Actividad - Auditoría de SG

DIPLOMADO EN
AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN - ISO

19011:2018
ACTIVIDAD EVALUATIVA - MÓDULO 4
CÓDIGO: No aplica VERSIÓN: 1 Página 1 de 4
Actividad evaluativa
Módulo: Hallazgos e informes de auditoría
Descripción de la actividad
Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad 4 del diplomado en
Auditoría de Sistemas de Gestión - ISO 19011:2018.
Caso: estimado estudiante, usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor
en la empresa Equipos XYZ. Del día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una
auditoría interna (Nro. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los procesos del SGC.
A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el
informe de auditoría (ver página 2).
 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ» auditados, no
se identifica el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente
hacer referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.
 En el caso de algunos de los procesos se debería de establecer no solo indicadores
de actividad, sino también indicadores de eficacia o eficiencia.
 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados
del área de producción para el periodo 2023-2, según lo establecido en el
procedimiento interno de Gestión Humana.
 El formato de «Plan operativo» está en proceso de modificación, en el proceso de
Talento Humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y
aprobada.
 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades
dentro de la organización, quién está autorizado para qué, lo que permite claridad en
la información y eficiencia en las actividades.
 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal.
 Puede ser necesario identificar una sistemática para aquellas situaciones de
«aceptación de presupuesto» realizadas verbalmente.
 La organización podría considerar el ampliar el Excel de «Inspecciones obligatorias de
edificios» a otras posibles legislaciones aplicables.
 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisión por la
Dirección.
EQUIPOS EQUIPOS XYZ

INFORME DE AUDITORÍA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 2 de 4
1. GENERALIDADES
Auditor responsable: _________________________________ Auditoria Nro. ____
Programada Desde: ___________ Hasta: ____________

Fecha de auditoría
Real Desde: ___________ Hasta: ____________
Objetivo auditoría: Alcance: Criterios de auditoría:

Verificar si el SGC es conforme con Todos los procesos del SGC y todos los Norma ISO 9001, ISO 14001,
las disposiciones planificadas, con criterios de auditoría. procedimientos e instructivos
los criterios de auditoría y su internos.
implementación.
2. HALLAZGOS DE AUDITORÍA INTERNA Nro. ____
ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
NÚM. DESCRIPCIÓN Nª
acción
1
2
ASPECTOS POR MEJORAR
Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR
OBSERVACIONES
Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NÚM. DESCRIPCIÓN Nª acción
NO CONFORMIDAD
Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NÚM DESCRIPCIÓN Nª acción
.
1
3. CONCLUSIONES GENERALES
Firma del que elaboró: ___________________________

Revisado por: ____________________________
Los criterios de evaluación establecidos para calificar la actividad son:

Ya lo
Aspecto para Ningún Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3
evaluar desarrollo Necesita mejora Aceptable Excelente
Entrega la Presenta la
La actividad se
Entrega de la No presenta la actividad, pero actividad, pero falta
encuentra completa
actividad actividad. se encuentra profundizar más en
y bien desarrollada.
(10 %) incompleta. algunos aspectos.
0 puntos 5 puntos 8 puntos 10 puntos
Los aspectos
No se observa Falta coherencia
identificados son Identifica
la identificación entre los
Identificación de coherentes con los adecuadamente los
de los aspectos aspectos
aspectos en los hallazgos descritos, aspectos por resaltar
a resaltar identificados y
hallazgos pero falta describir descritos en los
descritos en los los hallazgos
(20 %) un poco más cada hallazgos.
hallazgos. descritos.
uno.
No se La descripción Se evidencian los Describe
Descripción de describen de los aspectos aspectos por adecuadamente los
aspectos por mejorar adecuadamente por mejorar es mejorar, pero falta aspectos por mejorar
desde los hallazgos los aspectos superficial o profundizar más en desde los hallazgos
(20 %) por mejorar. incompleta. cada uno. descritos.
La identificación Identifica
No se Las no
Identificación de las de las no adecuadamente las
describen las conformidades son
no conformidades de conformidades no conformidades
no identificadas de
los hallazgos es poco clara o presentes en los
conformidades. manera parcial.
(30 %) superficial. hallazgos.
Presenta
No presenta las
Presentación de las Las conclusiones Las conclusiones y satisfactoriamente
conclusiones ni
conclusiones y y observaciones observaciones son las conclusiones y
observaciones
observaciones se encuentran presentadas de observaciones
en el informe de
(20 %) incompletas. manera superficial. según los hallazgos
auditoría.
descritos.

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EQUIPOS EQUIPOS XYZ

Auditor responsable: _____________________________ Auditoria Nro.

Programada Desde: _ Hasta: __

Objetivo auditoría: Alcance: Criterios de auditoría:

2. HALLAZGOS DE AUDITORÍA INTERNA Nro. ____

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

Firma del que elaboró: ___________________________

Los criterios de evaluación establecidos para calificar la actividad son:

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