FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS INTERNOS

ING. CSAR MONTOYA CAMPAA

ISO 19011
Introduccin:

3. Trminos y definiciones 4. Principios de la Auditora 5. Gestin de un programa de Auditora 6. Actividades de Auditora 7. Competencias de los auditores

Introduccin

A U D I TO R I A D E L S I S T E M A DE GESTIN
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora (3.1 ISO 19011)

TIPS DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE ORGANIZACIN SEGUNDA PARTE CLIENTE TERCERA PARTE CERTIFICADORA

AUDITORA INTERNA OBJETIVOS: Determinar si el Sistema de Gestin Es conforme con los requisitos. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz. Para:

AUDITORA EXTERNA OBJETIVOS: Evaluar la adecuacin para cumplir eficazmente los requisitos del solicitante. Verificar la aplicacin de disposiciones contractuales. Para:

AUDITORA EXTERNA OBJETIVOS: Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.

Para:

Evaluar el Sistema de Gestin . Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

Evaluar y seleccionar proveedores. Mantener relaciones gana gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

CERTIFICACIN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 17021:2011)

Introduccin

Por qu necesitamos Auditar?

Para proporcionar informacin a la Gerencia sobre el desempeo del Sistema de Gestin. Una Auditora realizada efectivamente debe: Proporcionar informacin real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia. Eliminar ideas preconcebidas e informacin sesgada. Promover la comunicacin entre diferentes niveles dentro de la organizacin.

Introduccin

Requisitos fundamentales para una Auditora Efectiva:

Apoyo de la Direccin.
Auditores entrenados. Independencia de los auditores. Acceso a documentos. Acceso a todos los niveles gerenciales. Procedimiento de auditora definido.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.2- Criterios de Auditora: Grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditora.
3.3-Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables. 3.4- Hallazgos de la Auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los criterios de auditora. 3.9- Equipo Auditor : Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.10- Experto Tcnico : Persona que aporta conocimientos o experiencia especficos al equipo auditor.
3.11- Observador: Persona que acompaa al equipo auditor, pero no audita. 3.12- Gua: Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor. 3.13- Programa de Auditora : Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

3.14- Alcance de la Auditora : Extensin y lmites de una auditora.

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

Nota: El alcance de la auditora incluye generalmente una descripcin de las ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos, as como el perodo de tiempo cubierto. 3.15- Plan de Auditora : Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditora . 3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

Gestin de Riesgos:
1 Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo.

En la ilustracin siguiente se muestran cuales podran ser los diferentes hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditora de sistemas de gestin. El enfoque adoptado relaciona tanto el riesgo de que el proceso de auditora no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditora interfiera con las actividades y procesos de los auditados

4.- Auditora - Principios

4.- Auditora - Principios

INDEPENDENCIA Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditora. Los auditores son independientes de la actividad auditada. Los hallazgos estn basados slo en evidencias. ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables. Es una muestra de la informacin disponible.

(4. ISO 19011)

4.- Auditora - Principios

INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta tica) Honradez y rectitud en la conducta de los auditores

PRESENTACIN ECUANIME La obligacin de informar con veracidad y exactitud Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditora reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditora. Se informa de los obstculos significativos encontrados durante la auditora y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad (4. ISO 19011)

4.- Auditora - Principios

CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO La aplicacin de diligencia y juicio al audita. Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempean y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditora y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria. CONFIDENCIALIDAD (Nuevo) El Auditor no puede divulgar ni utilizar la informacin para fines propios. Toda informacin que es analizada por el auditor es dejada en la empresa. (4. ISO 19011)

5.- Gestin de un programa de Auditora

PLANIFICAR
Definir y difundir el programa (5.2, 5.3) Implementar el programa (5.4, 5.5) Seguir el programa y realizar (5.6) Competencia de Auditores (7.0)

Autoridad para el programa (5.1)

HACER

Acciones de . (5.6)

VERIFICAR

5.- Gestin de un programa de Auditora

CRITERIOS A CONSIDERAR Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro que puede generar e impacto que pueda generar. Estado de la actividad. Resultado de las auditorias previas. Cubrir todos los requisitos de la norma. Disponibilidad de los auditados y auditores.

El programa suele ser semestral o anual.

5.- Gestin de un programa de Auditora

CALIFICACIN DEL AUDITOR.

Adiestramiento: Sistemas de Gestin Tcnicas de auditora Participacin de Auditoras Examen Re-calificacin Habilidades adicionales: Planeamiento Organizacin Comunicacin Coordinacin

6. Actividades de Auditora
Iniciacin de la Auditora (6.2) Revisin de la documentacin (6.3) Preparacin de la actividades de Auditora In Situ (6.4) Actividades de Auditora In Situ (6.6) Informe de Auditora (6.6) Finalizacin de la Auditora (6.7) Seguimiento de la Auditora (6.8)

6. Actividades de Auditora

Iniciacin de la Auditoria (6.2)

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Objetivos: a) Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin del auditado. b) Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales. c) Evaluar la eficacia del sistema de gestin para lograr los objetivos especificados. d) Identificar reas de mejora potencial del sistema de gestin.

6. Actividades de Auditora

Iniciacin de la Auditoria (6.2)

Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora

Alcance: a) Extensin o lmites de la auditora. b) Unidades de la organizacin, procesos, c) Periodo de tiempo cubierto. Criterios de auditora: a) Norma Internacional b) Documentos de la organizacin. c) Requisitos legales. d) Requisitos contractuales.

6. Actividades de Auditora Revisin de documentacin (6.3)

Documentacin del Sistema Conforme Criterios de Auditora Inadecuada

Conformidad documentaria del SGC

Continuar con el proceso.

Comunicar No continuar hasta que se resuelva el problema

6. Actividades de Auditora Preparacin del Plan de auditora (6.4) Contenido del Plan de Auditora

Objetivo y alcance Criterios Equipo Auditor Lugar y fecha Duracin de las actividades Reuniones de enlace y retroalimentacin Reuniones de apertura y cierre Designacin de responsabilidad

6. Actividades de Auditora Preparacin del Plan de auditora (6.4)

Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Procesos / Sector Auditado PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE HARINA DE PESCACO Fecha de auditora: 11 junio 2012 Auditor lder: Sr. Prez Auditor Asistente: Sr. Guzmn Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007

Objetivo de la Auditora: Evaluar el grado de implementacin del Sistema de Gestin de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente Alcance de la Auditora: Elaboracin de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento como Producto terminado.

1.1 Agenda

Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor Responsable Responsable del Proceso Auditado

20/05/2 09:00 012 09:30

Planta 1

20/05/2 09:30 012 11:00

4.2 / 5.3 4.3.1 4.4.5 / 4.2.3 4.4.6 Planta 2 4.4.7 4.4.5 4.4.6 4.5.1 4.5.4 / 4.2.4

Calildad

20/05/2 11:00 012 12:00

4.3.1 4.3.3 / 5.4.1 4.4.1 / 5.5 / 6.2 4.4.3 / 5.5.3 Planta 1 4.4.5 / 4.2.3 Produccin 4.4.6 4.4.7 4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3 4.5.4 / 4.2.4

Reunin de Apertura Manual SSOMA Principio de Negocio Objetivos y Programas Matriz IPER - IAIAS Formacin y toma de conciencia Control de documentos Plan de emergencias Acciones correctivas/preventivas, CM, JM Incidentes Evaluacin del cumplimiento legal Todos los Procedimientos de Gestin Procedimientos e Instructivos Operativos aplicables Informacin de la Revisin por la direccin Manual SSOMA Principio de Negocio Objetivos y Programas Matriz IPER - IAIAS Formacin y toma de conciencia Control de documentos Plan de emergencias Acciones correctivas/preventivas, CM, JM Incidentes Evaluacin del cumplimiento legal Todos los Procedimientos de Gestin Procedimientos e Instructivos Operativos aplicables Informacin de la Revisin por la direccin

Jefe de Calidad

Jefe de Produccin

Agenda de la Auditora
1. Informacin General de Auditora Interna
Manual SSOMA Principio de Negocio Objetivos y Programas Matriz IPER - IAIAS Formacin y toma de conciencia Control de documentos Plan de emergencias Acciones correctivas/preventivas, CM, JM Incidentes Evaluacin del cumplimiento legal Todos los Procedimientos de Gestin Procedimientos e Instructivos Operativos aplicables Informacin de la Revisin por la direccin Almuerzo

4.3.1 4.3.3 / 5.4.1 4.4.1 / 5.5 / 6.2 4.4.3 / 5.5.3 20/05/201 12:00 Planta 2 4.4.5 / 4.2.3 SIG 2 13:00 4.4.6 4.4.7 4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3 4.5.4 / 4.2.4

Jefe de Sistemas Integrados de Gestin

20/05/201 13:00 Planta 1 2 14:00

Manual SSOMA Principio de Negocio Objetivos y Programas 4.3.1 Matriz IPER - IAIAS 4.3.3 / 5.4.1 Formacin y toma de conciencia 4.4.1 / 5.5 / 6.2 Control de documentos 4.4.3 / 5.5.3 Plan de emergencias 20/05/201 15:30 Planta 1 4.4.5 / 4.2.3 Gestin de Humanos Acciones correctivas/preventivas, CM, JM 2 17:30 4.4.6 Incidentes 4.4.7 Evaluacin del cumplimiento legal 4.5.3 /8.5.2 / 8.5.3 Todos los Procedimientos de Gestin 4.5.4 / 4.2.4 Procedimientos e Instructivos Operativos aplicables Informacin de la Revisin por la direccin 20/05/201 17:30 Planta 1 2 18:00 Reunin de Clausura

Jefe de Gestin Humana

Preparacin de Actividades de Auditora In Situ (6.4)

Lista de verificacin
Herramienta del equipo auditor. Ayuda en la entrevista Permite estructurar la evaluacin Recordatorio No limitarse a ella No es para interrogar Permite despersonalizar la auditoria Administracin del tiempo Uniformidad al proceso de auditora

Soporte de la Auditora

Preparacin de Actividades de Auditora In Situ (6.4)

DESARROLLO DE PREGUNTAS
Concretas De acuerdo con el propsito y alcance de la auditora Considerando las responsabilidades del auditado. Abiertas

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

REUNIN DE APERTURA
Presentacin de los auditores Metodologa de la auditora Alcance y objetivos Acordar el itinerario Confirmar los acompaantes de la Auditora Disposiciones logsticas

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Comunicacin durante la auditoria

oMiembros del equipo consultarse peridicamente para intercambiar informacin. oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas. oAcciones para reconfirmacin del plan de auditora.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Tcnicas de Auditora:
Tcnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor hasta conseguir habilidades y experiencia.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Recopilacin y verificacin de la informacin

Mtodos: Entrevistas Observacin de las actividades Revisin de documentos
Tres criterios de Evaluacin: La existencia Funciona correctamente Es efectivo

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Recopilacin y verificacin de la informacin

Considerar: Lista de verificacin. Precisar sus anotaciones. Buscar evidencias de auditora Hablar con las personas que ejecutan las actividades. Solicitar registros.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN QUE DEBEN SER AUDITADOS

Personal

Documentacin

Proceso

Materiales, ITEMS, y equipos

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

TCNICAS DE ENTREVISTAS
Palabras fundamentales del auditor
Cmo Dnde Cundo Qu Por qu Quin

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

TCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas abiertas Preguntas cerradas Se debe evitar hacer: Preguntas que sugiere una respuestas Preguntas con connotacin emotiva Entonacin adecuada

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Consejos para la Conduccin de Auditoras

Contacto cara a cara Mostrarse interesado Tomar notas en corto tiempo Inclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmente Observar el lenguaje corporal Verificar con evidencia Preguntas silenciosas Dar las gracias

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Consejos para la Conduccin de Auditora

Eliminar barreras en la comunicacin: fsicas, psicolgicas, intelectuales. Crear un clima apropiado: Tiempo Espacio Contacto visual Lenguaje corporal Paralenguaje

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Actitudes a tomar en el transcurso de la auditora

Permanecer seguro Administrar el tiempo adecuadamente No dejarse conducir o engaar Ser detallista y eficiente Evitar apartarse del tema

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Tcticas del Auditado

Perdida de tiempo Querer manejar al auditor Probar la fortaleza del auditor Respuestas limitadas Engaar al auditor

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Actitudes que se deben evitar

Ser negativo, indisciplinado Ser critico Caer un disputas Discutir personalidades Comparar al auditado Ser sarcstico

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Para una correcta evaluacin

Pregunte Escuche Observe Piense Evalu Registre

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Generacin de hallazgos de auditora

Evidencia de auditora Criterios de auditora

Hallazgos de auditora

Generacin de hallazgos de auditora

Conformidad

Buenas Practicas / Puntos Fuertes

Oportunidad de Mejora

Hallazgos

Puntos Dbiles

Riesgos

No Conformidad

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Generacin de hallazgos de auditora

TERMINOS RELACIONADOS
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito (3.6.2 ISO 9000: 2005)

Nota: Se aplica a la desviacin o ausencia, con respecto a los requisitos especificados, de una o mas de las caractersticas de la calidad.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Revisin de Hallazgos Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipo Determine las NO conformidades Documente las no conformidades Revisin de plan y lista de Verificacin

No Conformidades mas comunes

Existencia de documentos obsoletos Documentos actualizados sin autorizacin Registros incompletos o sin implementar Legajos de personal incompletos Falta identificacin de Necesidades de Capacidad por competencias Contratos que no se cumplen en todas sus clausulas No se evalan a los subcontratistas Criterios no homogneos del control No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones Fechas de calibraciones vencidas

No Conformidades mas comunes (continuacin)

Falta eficacia en la atencin de encuestas de satisfaccin de cliente. No hay registros relativos al proceso de producto No conforme Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas Falta implementar acciones para mejorar el desempeo de los indicadores. No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas Acciones Correctivas inadecuadas.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Preparacin de conclusiones de auditora

El grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de auditora. La eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin. La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad, adecuada y eficacia del sistema de gestin.

Realizacin de las Actividades de Auditora In Situ (6.5)

Realizacin de la reunin de cierre

Agradecer. Presentar al equipo auditor. Recordar el objetivo, alcance y criterios.| Presentacin de los resultados Fortalezas / Debilidades. Explicar con exactitud las no conformidades. Dar oportunidad al auditado de explicar informacin discrepante. Informar que el proceso es por muestreo. Alcances sobre le seguimiento. Agradecer atenciones.

Informe de Auditora (6.6)

Estructura:
Alcance y objetivos de la auditora. Identificacin de los auditores. Personas contactadas. Fecha de la auditora. Normas de referencia. Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la auditora. Fortalezas y Debilidades. Descripcin de las NO conformidades encontradas. Adjuntar: SAC y Observaciones Exclusiones.

Informe de Auditora (6.6)

Informe de Auditora Que no debe incluirse?

Opiniones subjetivas. Informacin Confidencial no Correspondiente. Crtica hacia individuos. Declaraciones ambiguas. Detalles triviales. Hallazgos no mencionados en la reunin de cierre.

Finalizacin de la Auditora (6.7)

La auditora se completa cuando todas las actividades del plan de auditora han sido finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.

Seguimiento de Auditora (6.8)

Correcta Redaccin de No Conformidades

Las no conformidades debern registrarse y las evidencias de auditora que las apoyan.

Problemas Evidencia Requisito incumplido

SACPS

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO: CORRECTIVA PREVENTIVA N 1

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTES OTROS..

SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: ISO 14001:2004 / OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___ Documento de Referencia/ Manual de Organizacin y Funciones M-01/Ver. 00

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?

Se encontr que el rea de recursos ha establecido un Manual de Organizacin y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades Especializadas como por ejemplo para el Sr. Waldir Saenz quien trabaja en la empresa, quien trabaja en altura.
FECHA: 01/07/2011 EMISOR: PEAFIEL ROS FIRMA: SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS N Descripcin Responsables GERENCIA: Recursos Humanos RESPONSABLE: Coordinador de Recursos Humanos FIRMA:

FECHA:

GERENTE/JEFE AREA:

FIRMA:

SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA N Descripcin Plazo

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP) TIPO: CORRECTIVA PREVENTIVA N 1

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD ?

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTES OTROS.. SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y capacitacin ___ Documento de Referencia/ N de Revisin: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de Calidad/Ver. 00

No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de la lnea 5, del turno maana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.
FECHA: 01/07/2011 EMISOR: Jorge Mesones FIRMA: SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS
GERENCIA/AREA: Recursos Humanos RESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano. FIRMA:

Descripcin

Responsables

FECHA:

GERENTE/JEFE AREA:

FIRMA:

SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA N Descripcin Plazos

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO: CORRECTIVA PREVENTIVA N 2

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTES OTROS..

SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: ISO/F DIS 14001:2004/ OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparacin y Respuesta ante emergencia ___ Documento de Referencia/ N de Revisin: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD ?

Se evidenci que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versin 01) aprobado 17 febrero 2012, no se encuentra actualizado, no contando en el situaciones de emergencia como Hombre al Agua y Derrame de Sustancia Qumica A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004.

FECHA: 01/07/2009 EMISOR: Pierre Nodoyuna FIRMA: SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS

GERENCIA/AREA: Sistema de Gestin Integrado RESPONSABLE: Penelope Glamour. FIRMA:

Descripcin

Responsables

FECHA:

GERENTE/JEFE AREA:

FIRMA:

SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

Descripcin

Plazo

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO: CORRECTIVA PREVENTIVA N 1

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIN DE LOS GERENTES OTROS.. SECCIN 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD
Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___ Documento de Referencia/ N de Revisin: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?

Se encontr que el rea de mantenimiento no registra el nmero de lotes de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluacin de los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10. Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instruccin PL-08-IN-04 Alambres Rolado Trefilado.
FECHA: 01/07/2011 EMISOR: PEAFIEL ROS FIRMA: SECCIN 2: ANALISIS DE CAUSAS N Descripcin Responsables GERENCIA: Alambre RESPONSABLE: Coordinador de alambres. FIRMA:

FECHA:

GERENTE/JEFE AREA:

FIRMA:

SECCIN 3: ACCIN CORRECTIVA/ PREVENTIVA N Descripcin Plazo

Seguimiento de Auditora (6.8)

No Conformidad

NO
ok

SI

FIN

Accin Inmediata

Evaluacin de causas

Evaluacin de la efectividad de las acciones tomadas

Acciones Correctivas

Implementacin de acciones correctivas.

Seguimiento de Auditora (6.8)

La accin correctiva siempre debe contemplar:

Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no conformidad (correccin). Realizar una investigacin de causas acorde el problema Eliminar las no conformidades (accin correctiva) Definir el tiempo de implementacin y responsables

Seguimiento de Auditora (6.8)

Las actividades de seguimiento deben ser conducidas por el Auditor.

Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas. Confirmar si la accin correctiva fue implementada y cumplida.

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE

Cumplir con el 100% de los requisitos de auditora. Tener habilidades de comunicacin y entendimiento de los requisitos de la auditora.

Realizar efectivamente las actividades asignadas.

Documentar el 100% de las observaciones. Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditora.

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER

Responsabilidad final de auditora Participacin en la seleccin de los miembros del equipo. Preparacin del plan de Auditora.

Representacin del equipo auditor con la Gerencia.

Preparacin y entrega del reporte de auditora.

Direccin de las actividades de seguimiento.

7. Competencia de los Auditores Cualidades personales

tico- imparcial, sincero, honesto y discreto. De mentalidad abierta. Diplomtico Amable. Con capacidad de comunicacin (oral y escrita). Observador. Perceptivo. Preparado. Paciente. Interesado Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones. Tenaz persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos. Decidido. Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros. Puntual.

Un Auditor debe ser:

7. Competencia de los Auditores

Caractersticas NO deseables
Mente cerrada Argumentativo Indisciplinado Prejuicioso Obstinado Deseo de ser agradable Tmido Impaciente Aceptar todo por las apariencias Ingenuo Mal perceptor

GRACIAS.