Ficha Estándar Urbano Rural p2

Oficina de Programación
Multianual de Inversiones
Ficha Técnica Estándar para la

Formulación de Proyectos de
Saneamiento en el Ámbito Urbano y
Rural
Oficina de Programación Multianual de Inversiones del MVCS
OPMI VIVIENDA
1
Multianual de Inversiones 1. IDENTIFICACIÓN
1.1. Fecha de Registro del Proyecto
Señalar el día, mes y año
1.1. Código del Proyecto

Asignado automáticamente por el Banco de Inversiones.
1.2. Nombre del Proyecto

Proceso - ¿Qué hacer?
- Crear, Ampliar, Mejorar o Recuperar. (Según Directiva N° 002-2017-EF/63.01).
Objeto - ¿Sobre qué?. Objeto en el que se dará la intervención:
- Servicios de Agua Potable,
- Servicios de Alcantarillado,
- Servicios de Tratamiento de Aguas Residuales.
Ubicación - ¿Dónde?
- Localización Geográfica
Ejemplo:
“Ampliación y Mejoramiento de los Servicios de Agua Potable, Alcantarillado Sanitario y PTAR en la
Ciudad de Acolla, distrito de Acolla, provincia de Jauja, Departamento de Junín”
“Creación de los Servicios de Agua Potable, Alcantarillado Sanitario y PTAR en el Centro Poblado
de Santa Rosa del distrito de Frías, provincia de Ayabaca, Departamento de Piura” 2
1.3. Responsabilidad Funcional

FUNCIÓN : 18 SANEAMIENTO
DIVISIÓN FUNCIONAL : 040 SANEAMIENTO
GRUPO FUNCIONAL : 0088 SANEAMIENTO URBANO (Proyecto Urbano)
0089 SANEAMIENTO RURAL (Proyecto Rural)
RESPONSABLE FUNCIONAL: VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
1.4. ¿El Proyecto pertenece a un Programa de Inversión?

Si la respuesta es afirmativa, indicar el nombre del programa.
Programa de Inversión. Conjunto de inversiones y/o conglomerados, que se
complementan para un objetivo en común.
1.5. ¿El Proyecto pertenece a un Conglomerado?
Si la respuesta es afirmativa, indicar el nombre del conglomerado.
Conglomerado: Conjunto de Pys de Inversión de pequeña escala de características

similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario.
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1.6. Localización Geográfica del Proyecto
UBICACIÓN GEOREFERENCIADA DE LA LOCALIDAD

(Ingresar código UBIGEO)
Departamento Provincia Distrito Centro Poblado
20 2020 202028 20202808
DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO CENTRO POBLADO
PIURA AYABACA FRIAS SANTA ROSA
* Si el centro poblado no tuviera código UBIGEO se consignarán los códigos de

los demás ámbitos (Departamento, Provincia y Distrito)
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1.7. ¿El proyecto se encuentra en el ámbito de una EPS?

(Solo para el Ámbito Urbano)
Indicar si el proyecto se encuentra en el ámbito de una EPS.
De ser sí, deberá contar con opinión técnica favorable de
mencionada entidad.
Si el proyecto es formulado por la EPS, no es necesario el

documento de opinión técnica favorable.
1.8. El Proyecto ocupa espacios sobre área natural protegida,
zona de amortiguamiento o área de conservación regional
Indicar si alguno de los componentes del proyecto intervienen
sobre las mencionadas áreas.
(Los comentarios se ampliaran en el punto 15.)
5
1.9. Unidad Formuladora (U.F.) del Proyecto
1.10. Unidad Ejecutora de Inversiones (U.E.I.)

Recomendada del Proyecto
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2. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

2.1. Información Socioeconómica e Indicadores
Caso: Ámbito Urbano
Caso: Ámbito Rural
7
2.2. Diagnóstico del Servicio e Impacto sobre la Brecha

8
2.2. Diagnóstico del Servicio e Impacto sobre la Brecha

Caso: Ámbito Rural
9
2.3. Descripción del Sistema de Agua Potable
Tipo de Fuentes de Agua

Fuente Subterránea manantiales, galerías filtrantes y pozos.
Fuente Superficial ríos, lagos, embalses, arroyos, etc.
Calidad de las Fuentes de Agua Agua Potable:

 El agua en la naturaleza contiene impurezas, que pueden ser de
naturaleza físico-química o bacteriológica y varían según el tipo de Aquella que cumple con
fuente. los requerimientos de las
 Cuando las impurezas sobrepasan los límites recomendados, el agua normas y reglamentos
debe ser tratada. nacionales sobre calidad
 No debe contener elementos nocivos a la salud, tampoco presentar del agua para consumo
características que puedan rechazar el consumo. humano
10
2.3. Descripción del Sistema de Agua Potable
11
2.4. Descripción del Sistema de Alcantarillado
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Cuerpo Receptor de Aguas Residuales
 Curso de agua, río o arroyo; un lago, o un

ambiente marino, bahía, golfo, al cual se
descarga un efluente de aguas servidas, ya
Cuerpo Receptor
sea de áreas urbanas, de industrias, o de
sistemas de riego. (Ley Nº 29338, Ley de
Recursos Hídricos)
 Todo vertimiento de agua residual en una fuente natural de agua requiere

de autorización de vertimiento.
 La Autoridad Nacional autoriza el vertimiento del agua residual tratada a

un cuerpo natural de agua continental o marina, previa opinión técnica
favorable de las Autoridades Ambiental y de Salud sobre el cumplimiento
de los Estándares de Calidad Ambiental del Agua (ECA-Agua) y Límites
Máximos Permisibles (LMP).
13
2.5. Planteamiento del Problema

 Especificar con precisión el problema central identificado.
 Determinar las principales causas que lo generan
 Sus características cuantitativas y cualitativas.
2.6. Objetivo del Proyecto

 Describir el Objetivo Central o propósito del proyecto.
 Debe reflejar los cambios que se espera lograr con la intervención..
2.7. El proyecto busca cerrar las brechas de:

 Cobertura (acceso)
 Continuidad
 Calidad de Agua
 Otros (Especificar)
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INDICADORES DE COBERTURA DE SERVICIOS

Saneamiento Urbano
1. % de la población urbana sin acceso al servicio de agua mediante
red pública
2. % de la población urbana sin acceso al servicio de alcantarillado u
otras formas de disposición sanitaria de excretas
3. % de volumen de aguas residuales no tratadas
4. Horas promedio al día de no prestación del servicios de agua
5. Presencia de Cloro Residual
Saneamiento Rural:
1. % de la población rural sin acceso al servicio de alcantarillado u
otras formas de disposición sanitaria de excretas
2. % de la población rural sin acceso al servicio de agua mediante red
pública
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3. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
3.1. Horizonte de Evaluación
 El periodo de evaluación debe ser de 20 años.
 De ser diferente, deberá adjuntar la justificación en los anexos
 Para dichos lapsos se determina la oferta, demanda, balance y costos del Proyecto .
16
3.2. Estimación de la Demanda
3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la

proyección de la demanda de agua y alcantarillado
 Dotación (en l/h/d): Deberá indicarse la dotación que se considerará

en el proyecto según categoría de usuario (doméstico, comercial,
industrial, estatal y social).
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CRITERIOS A CONSIDERAR PARA CATEGORÍA DE CONSUMOS

Consumos Domésticos
 Adoptar consumos de sectores con servicio continuo y micromedición, dentro del
ámbito de influencia del proyecto.
 Recurrir a consumos utilizados en los estudios de demanda de agua potable de
localidades de similares características.
 En casos donde no se cuente con la información anterior, considerar dotaciones
normativas del RNE.
 La proyección de las conexiones se efectúa utilizando la tasa de crecimiento

poblacional determinado por el INEI o determinado en el estudio.
Consumo Comercial
 Adoptar los consumos medidos registrados históricamente.

 La proyección de conexiones se efectúa utilizando la tasa de crecimiento del PBI del Sector
Comercio de la Región o Departamento.
 Debe analizarse los planes de expansión de los centros comerciales.
Consumo Industrial
 Adoptar los consumos medidos registrados históricamente.
 La proyección de conexiones se efectúa utilizando la tasa de crecimiento del PBI del Sector
industrial de la Región o Departamento.
 Debe analizarse los planes de expansión de industrias intensivas en consumo de agua
(gaseosas, cerveza, curtiembres, papel, telas, etc).
Consumo Estatal
 Adoptar consumos medidos de colegios, comisarías, establecimientos de salud,
dependencias públicas, etc
Consumos Social
 Adoptar consumos medidos de comedores populares, Iglesias, locales comunales, etc
CONEXIONES DE AGUA SEGÚN CATEGORÍA DE USUARIO

Dotación de abastecimiento de Agua – Ámbito Rural


 Cobertura de agua potable, alcantarillado y UBS: Es el % de la población con

servicio de agua potable respecto a la población total.
Cobertura Total (%) = (Total Población Servida / Población Total) x 100
Nota:
• La proyección de la cobertura se planifica, acorde al Plan de Inversiones y al Plan
Maestro de la EPS.
• Cuando no existe información para proyectar la cobertura se tendrá en cuenta los
Planes de Desarrollo Urbano y la disponibilidad de recursos de la entidad
administradora del servicio.
22

 Población beneficiaria: Consignar la población base del proyecto

 Tasa de crecimiento: Considerar la tasa estimada por el INEI o alguna
otra fuente oficial para el año en que se hace la formulación.
Ejemplo: Estimación de la tasa de crecimiento
1/10
POBLACION ACTUAL (2017)
TC = 100 X - 1
POBLACION INICIAL (2007)
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Ejemplo: PROYECTAR LA POBLACIÓN
Población según INEI año 2007 = 15,548 hab

Tasa de Crecimiento (Tc) = 1.88 %
Número de años = n
MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN
METODO GEOMETRICO
(utilizado por el INEI)
Pf (n) = Po x (TC + 1) n

 % de Pérdidas de Agua potable: % de volumen de agua producido que se
pierde debido a las condiciones en que se encuentran las redes de distribución
de agua y las demás estructuras.
 El valor puede estimarse entre el 20% y 30%.
Consideraciones:
Pérdidas de agua pueden

deberse a: Rehabilitación de redes
•Perdidas técnicas en la red Reposición de redes
Para disminuir las
•Medidores defectuosos Micromedición
pérdidas físicas se
•Agua utilizada para limpieza de Sectorización
requiere acciones
las unidades de la planta de Programa de detección y
tratamiento de agua control de fugas.
•Conexiones ilegales, etc.
25
3.2. Estimación de la Demanda

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la
demanda de agua y alcantarillado
 Aporte al sistema de alcantarillado:
• Es el porcentaje del agua consumida que ingresa al alcantarillado.
• De acuerdo a lo establecido en la norma OS.100 del RNE, este valor es

del 80%.
26
3.2.2 Estimación de la Brecha

Incluye información de la DEMANDA y OFERTA en cada uno de los servicios
(Agua Potable, Alcantarillado, Tratamiento de Aguas Residuales y UBS).
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Estudio de la Demanda
 Estimar el consumo de Agua Potable por tipo de usuario (doméstico,

comercial, industrial, estatal, social, etc.) para todo el horizonte de evaluación.
 Estimar el caudal de las Aguas Residuales para su evacuación a través de

las redes colectoras.
 Estimar el volumen de las Aguas Residuales para su Tratamiento y

disposición final en un cuerpo receptor.
Parámetros para estimar la Demanda de agua

 Población actual (habitantes)
 Tasa de Crecimiento %
 Densidad (habitante/vivienda)
 Cobertura de agua %
 Población servida (Con conexión y con piletas)
 N° de conexiones de agua por categoría de Consumo: Doméstico, comercial,
Industrial, estatal, social, otros) con micro medición y sin micromedición
 % de Micromedidores
 N° de piletas con medidor y sin medidor
 Estimar el consumo promedio (lt/s) para cada categoría de consumo y piletas.
 % de pérdidas
 Demanda de Producción de agua (en l/s o m3/día)
 Demanda de agua potable (l/s)
Qp = Demanda de producción agua
Qmd = Qp x 1.3 (K=1.3 según la Norma OS. 100)
Qmh = Qp x 1.8 (K=1.8 según la Norma OS. 100)
 Demanda de Almacenamiento (m3)
Estimación del Volumen del Reservorio (VR)
VR = VREG + VCI + VRES
Vreg. = Volumen de regulación

Vreg = 25% del promedio anual de la Demanda para zona Urbana (RNE) y para zona rural del 15%
a 20%.
Vci = Volumen contra incendios:

• Para habilitaciones urbanas en poblaciones menor a 10,000 hab, no se considera demanda
contra incendio. En poblaciones mayores en 10,000 hab, se considera la demanda contra
incendio. (Según NORMA OS.030 - RNE)
• Para áreas destinadas a vivienda: 50 m3 (Según NORMA OS.030- RNE)
• Para áreas destinadas a uso comercial o industrial: 145 m3 a 280 m3 (Según RNE)
Vreser. = Volumen de reserva

• De ser el caso, deberá justificar un volumen adicional de reserva
Parámetros para estimar la Demanda de Alcantarillado y PTAR

 Población actual (habitantes)
 Tasa de Crecimiento %
 Densidad (habitante/vivienda)
 Cobertura de alcantarillado%
 Población servida
 N° de Conexiones de alcantarillado por categoría de Consumo: Doméstico,
comercial, Industrial, estatal, social, otros
 Aporte al sistema de alcantarillado: 80%
 Demanda de Evacuación de aguas residuales – EAR (Qpd: Caudal promedio
de desagüe)
 Caudal Máximo horario (Qmhd) = Qpd x 1.8
EAR = Sumatoria del consumo de agua de cada categoría de consumo x N° Conex. por
categoría de consumo de alcantarillado / N° Conex. por categoría de consumo de agua
Estimación de la Oferta de Agua

Tomando como referencia el diagnóstico se deberá identificar la capacidad operativa y
de diseño que podría ser utilizada como oferta para el proyecto.
1. Cuantificar el caudal disponible en las fuentes (m3/s o l/s en época de estiaje, calidad)
• Se debe establecer la capacidad de las fuentes en forma individual y en su
capacidad conjunta.
2. Caracterizar respecto a las capacidades operativas y de diseño de sus componentes:
• Captación (m3/s o l/s)
• Planta de Tratamiento (m3/s o l/s)
• Línea de conducción o línea de aducción (Diámetro, caudal)
• Equipos de bombeo (Caudal, potencia de la bomba)
• Línea de impulsión, (Diámetro, Altura de impulsión en m)
• Redes de distribución. (diámetro, ml)
• Reservorio de almacenamiento (m3): Su capacidad individual y en conjunto de los
reservorios.
• N° de conexiones domiciliarias y N° de piletas públicas.
3. Establecer la producción actual (l/s)
OFERTA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
Tomando como referencia el diagnóstico se deberá identificar la capacidad

operativa y de diseño del Sistema de alcantarillado y PTAR existente.
1. Cuantificar el caudal en los emisores (m3/s ó l/s).
2. Caracterizar:
 Colectores (diámetros, ml)
 Interceptores (diámetro, caudal en m3/s o l/s, ml)
 Equipo de bombeo (Potencia de la bomba, Caudal de bombeo,
altura de bombeo)
 Emisores (diámetro, caudal en m3/s o l/s, ml)
 Planta de tratamiento de aguas residuales (m3/s o l/s)
3. Cuantificar el caudal de aguas residuales producidas.

Oferta Optimizada
Permite analizar si se puede optimizar el sistema actual de agua

potable y saneamiento, para evitar el descarte de obras
realizadas que aún podrían funcionar y el sobredimensionamiento
de la propuesta a plantear.
Esta optimización busca un uso pleno de la oferta existente,

logrando la reducción de los posibles déficits, incidiendo en el
balance oferta/demanda y reduciendo los costos de operación.
Ejemplo: OFERTA DE AGUAS RESIDUALES

Oferta de Evacuación de Aguas Residuales en los emisores
Caudal de Diseño Diámetro
Emisor
(l/s) (mm)
Nº 1 1.4 200
Nº 2 2.3 250
Nº 3 2.2 200
Nº 4 1.8 200
Nº 5 1.6 200
Nº 6 1.1 200
Nº 7 2.7 200
Total 13.0
TOTAL OFERTA DE EVACUACIÓN DE AGUAS RESIDUALES = 13.0 l/s
OFERTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
No Existe un Sistema de Tratamiento, por lo tanto Oferta = 0

3.3. Balance Oferta - Demanda

DEFICIT = OFERTA OPTIMIZADA - DEMANDA
- Consiste en comparar la Oferta optimizada Vs la Demanda y determinar el

déficit ó superávit
- Efectuar el balance de capacidades para los principales componentes del
sistema de agua, alcantarillado y PTAR.
- El resultado señala si la oferta es suficiente para cubrir la demanda ó se
requiere modificarla.
Los resultados permiten:
- Dimensionar el proyecto
- Definir el momento oportuno para iniciar su ejecución.
Nota: el balance debe realizarse en el horizonte de evaluación del proyecto.

Ejemplo: Balance Oferta - Demanda de Agua

Balance Oferta - Demanda (l/s)
Año Oferta Demanda Balance
0 33.0 40.2 -7.2

1 33.0 46.4 -13.4
2 33.0 47.5 -14.5
3 33.0 47.7 -14.7
4 33.0 47.9 -14.9
5 33.0 48.0 -15.0
Déficit 6 33.0 48.3 -15.3
7 33.0 48.5 -15.5
Déficit 8 33.0 49.5 -16.5
9 33.0 49.4 -16.4
10 33.0 50.2 -17.2
11 33.0 49.7 -16.7
12 33.0 50.8 -17.8
13 33.0 50.5 -17.5
14 33.0 51.6 -18.6
15 33.0 52.3 -19.3
16 33.0 53.0 -20.0
17 33.0 53.7 -20.7
18 33.0 54.4 -21.4
La demanda, proviene de la columna Nº 40 del Cuadro de la Demanda 19 33.0 55.6 -22.6
20 33.0 56.9 -23.9
Ejemplo: Balance Oferta Demanda de Almacenamiento

Balance Oferta - Demanda (m3) Demanda (año 20) = 1,688 m3
Año Oferta Demanda Balance Oferta = 600 m3
.
0 600 1,208 -608 Déficit = 1,088 m3 ≈ 1,100 m3
1 600 1,388 -788
2 600 1,417 -817
3 600 1,423 -823 Balance Oferta - Demanda de Almacenamiento
4 600 1,430 -830 2000
5 600 1,433 -833 1800
6 600 1,442 -842 1600
7 600 1,446 -846 1400
8 600 1,476 -876
1200
9 600 1,473 -873
Déficit
m3
1000
10 600 1,496 -896
11 600 1,482 -882 800
12 600 1,512 -912 600

13 600 1,506 -906 400
14 600 1,535 -935 200
15 600 1,558 -958 0
16 600 1,577 -977 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20
17 600 1,596 -996 Años
18 600 1,617 -1,017 Oferta Demanda
19 600 1,652 -1,052
20 600 1,688 -1,088 La demanda proviene de la columna Nº 42 del cuadro de la Demanda
Ejemplo: Balance Oferta Demanda de Evacuación de Aguas

Residuales
Balance Oferta - Demanda de Alcantarillado
(l/s)
Año Oferta Demanda Balance

0 13.0 24.8 -11.8
1 13.0 32.5 -19.5
Balance Oferta - Demanda de Evacuación de Aguas 2 13.0 33.4 -20.4
Residuales
60.0 3 13.0 34.1 -21.1
4 13.0 34.6 -21.6
50.0
5 13.0 35.2 -22.2
40.0
6 13.0 36.2 -23.2
Litros/Segundo
7 13.0 37.2 -24.2

30.0 8 13.0 38.2 -25.2
Déficit
Déficit 9 13.0 39.2 -26.2
20.0
10 13.0 40.1 -27.1
10.0
11 13.0 41.2 -28.2
12 13.0 42.3 -29.3
0.0 13 13.0 43.5 -30.5
0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 14 13.0 44.7 -31.7
Años Oferta Demanda
15 13.0 45.9 -32.9
16 13.0 46.7 -33.7
17 13.0 47.5 -34.5
18 13.0 48.2 -35.2
La demanda proviene de la columna Nº 22 del Cuadro de Demanda de 19 13.0 49.1 -36.1
Evacuación de Aguas residuales 20 13.0 50.0 -37.0
3.3. Descripción Técnica de la propuesta de solución a nivel de

componentes
3.3.1. Impacto sobre las brechas del servicio (situación esperada luego de
ejecutado el proyecto)
Se deberá consignar los datos de la situación esperada del servicio en el

momento en que se ponga en operación el sistema, luego de culminada la
ejecución del proyecto.
 Número de viviendas (Unidades)

 Total de viviendas con conexiones domiciliarias de agua potable (Unidades)
 Total de viviendas con servicio de alcantarillado y/o disposición sanitaria de
excretas (Unidades)
 Agua residual no tratada (%)
40
3.3.2. Características del sistema proyectado

Ingresar la información para cada componente de los Sistema de Agua Potable,
Sistema de Alcantarillado Sanitario y PTAR:
 Para las tuberías (líneas de impulsión, conducción, aducción, interceptores,

emisores, y redes de distribución o colectoras) se solicita consignar
diámetros y longitudes.
 Para las captaciones, estaciones de bombeo, plantas de tratamiento de agua

y de desagüe, reservorios, etc., indicar el caudal o el volumen, según
corresponda.
 Las conexiones domiciliarias, micromedidores, piletas públicas y UBSs o

letrinas deben ser registradas en unidades.
 Las estructuras generales y las piletas, deben contar con disponibilidad del
terreno debiendo indicar si el propietario del terreno es el estado, o un
privado (persona natural o jurídica).
41

 Indicar el documento que acredite dicha disponibilidad. (compromiso de
compra venta, de donación, de cesión en uso, de servidumbre de paso, etc.)
 En intangibles: costos de expediente técnico, supervisión de estudios y de

obra, gastos para disponibilidad de terreno, suministro eléctrico para los
componentes del proyecto, intervención social, monitoreo arqueológico,
estudios de base para el proyecto, etc.
 Consignar el costo total por año adicionando, gastos generales, utilidades e

IGV.
 Indicar las razones por las cuales se propone una sola alternativa de
solución. En el caso de que se haya considerado otras alternativas que no
fueron seleccionadas, debe señalarse el aspecto en el cual cada una de
ellas fue superada por la propuesta de solución del proyecto.
42
 Para los Costos del Proyecto:

Señalar cual es la fuente de información utilizada para estimar los costos de
inversión, operación y mantenimiento. Si para la estimación de costos, se ha
tomado como base costos de otros proyectos, explicar brevemente cuales
son los criterios y procedimientos usados para adecuar dichos costos para
su aplicación en el proyecto.
 Indicar la fecha prevista de inicio de ejecución física de la obra (Mes/Año).
 Señalar el periodo de ejecución en días. Considerar 30 días para cada mes y

360 días por cada año.
43
4. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
 Indicar la fecha prevista de inicio de Operaciones (mes y año) en que se
estima iniciaría a operar el sistema.
 Ingresar información de los costos anuales de operación y mantenimiento

por cada servicio (Agua Potable, Alcantarillado, PTAR y UBS), tanto para la
situación actual como para la situación “con proyecto” durante el horizonte
de evaluación del proyecto.
5. INVERSIONES POR REPOSICIÓN

 Deben colocarse los montos de las inversiones por reposición requeridos
para cada servicio (Agua potable, alcantarillado y PTAR) durante el
horizonte de evaluación del Proyecto.
6. FUENTE DE FINANCIAMIENTO
 Indicar el tipo de fuente de financiamiento del proyecto
44
Costos de Operación y Mantenimiento

Elaborar el costo de operación y mantenimiento de los sistemas de
agua potable, alcantarillado y PTAR, tanto en la situación sin proyecto y
en la situación con proyecto
1.- Costo de Operación:
Costos fijos de operación: Ingeniero, Técnico, Obrero, Combustible.
Costos Variable de operación: Coagulante, Cloro gas, Energía eléctrica,
Insumos químicos, control de calidad, Combustible, etc.
2.- Costos de Mantenimiento

Costos fijos de mantenimiento
Ingeniero, Técnico, Obrero, Reparación de fugas, materiales, equipo, Etc.
Costos Variables de mantenimiento
Reparación de fugas, materiales, etc.
Limpieza de lecho de secado en caso de UBS, etc
Estos costos pertenecen al año 1. En base a estos, se deberá proyectar los nuevos costos para
todo el horizonte de evaluación.
Costos a Precios Sociales

Para la estimación de los valores a precios sociales, se multiplica los precios de
mercado por el factor de corrección correspondiente.
COMPONENTES DE LA INVERSION
A. Bienes (materiales, insumos, equipos)
B. Mano de obra no calificada
C. Mano de obra calificada
FACTORES DE CONVERSIÓN
1. BIENES (Materiales, insumos, equipos)

Factor de Corrección = 1 = 1 = 0.84
1+ % IGV 1.18
3. MANO DE OBRA NO CALIFICADA

FACTOR DE CORRECCION
PSMONC= Precio Social de la Mano de Obra no Calificada
Valores normados por Anexo N° 03, de la Directiva N° 02-2017-EF/63.01
REGION URBANO RURAL
Lima Metropolitana 0.86 -
Resto Costa 0.68 0.57
Sierra 0.60 0.41
Selva 0.63 0.49
4. MANO DE OBRA CALIFICADA

FACTOR DE CORRECCION = 1 = 1 .
1+ % IMP IND* 1.08
Impuesto a la Renta (8 %) FACTOR DE CORRECCION = 0,926
FACTORES DE CORRECION PARA COSTOS DE OPERACION Y

MANTENIMIENTO
Mano de Obra Calificada : 0,909

Mano de Obra No Calificada : Según Anexo N° 03- DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01
Insumos (No transables) : 0,847

Combustible : 0,660
7. EVALUACIÓN SOCIAL
Información a considerar:
1. Inversión a precios privados: Inversión total del proyecto a precios de mercado
2. Inversión a precios sociales: Inversión del proyecto a precios sociales,
resultado de aplicar el factor de corrección al monto de inversión a precios
privados.
3. Valor actual de operación, manteamiento y reposición a precios privados.
4. Valor actual de operación, manteamiento y reposición a precios sociales.
5. Valor Actual de Costos Sociales (VACS): Es el valor actual de los costos de
Inversión, Operación, Mantenimiento y Reposición expresado a precios
sociales.
6. Población beneficiaria: Es la media de los habitantes que el proyecto atenderá
durante el periodo de evaluación.
7. Indicador Costo Efectividad (ICE): Resulta de dividir el VACS entre la
Población beneficiaria.
8. Costos Percápita a precios de mercado: Resulta de dividir la inversión total a
precios de mercado entre la población beneficiaria.
49
Aplicación de la Metodología Costo EFectividad
VAC (Inversión + Operación y Mantenimiento)

ICE =
½ (Pob Beneficiada año Final + Pob Beneficiada año Inicial)
La estimación del ICE se realiza por separado para:

•Sistema de Agua potable con población servida.
•Sistema de Alcantarillado con población servida.
•Tratamiento de Aguas Residuales, con la población total de la localidad.
8. MODALIDAD DE EJECUCIÓN PREVISTA
Definir la modalidad de ejecución prevista para el proyecto:
• ADMINISTRACIÓN DIRECTA
• ADMINISTRACIÓN INDIRECTA - POR CONTRATA
• ADMINISTRACIÓN INDIRECTA - ASOCIACIÓN PÚBLICO PRIVADA (APP)
• ADMINISTRACIÓN INDIRECTA - NÚCLEO EJECUTOR
• ADMINISTRACIÓN INDIRECTA - LEY 29230 (OBRAS POR IMPUESTOS)
51
9. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (Caso Ámbito Urbano)

9.1. Análisis de la Capacidad de Pago
S/ por M3: Costo por m3 de O, M y Reposición de los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario
durante el horizonte de evaluación del proyecto (20 años).
Tarifa mensual a pagar: Resulta de multiplicar el monto de “S/ por M3” y el volumen mensual de agua que se ha
considerado como dato del consumo mensual de un usuario de la Categoría Doméstico.
Capacidad de Pago (S/): Se determina sobre la base del ingreso promedio de las familias indicado en el modulo
de Información socioeconómico e Indicadores.
52

9.2. Flujo de Caja
Elaborar el Flujo de caja considerando los siguientes variables:
a. Volumen de agua producido (m3/año): Resulta de multiplicar la Demanda Total de Agua (l/s) del
año respectivo por 86.4.
b. % Perdidas de agua (Agua no contabilizada): Dato determinado en los “Principales parámetros

y supuestos para la proyección de la demanda y alcantarillado”.
c. Volumen de agua facturado (m3/año): Resulta de multiplicar el “Total Consumo de Agua (l/d)” del
año respectivo por 0.36.
53

9.2. Flujo de Caja
Continúa …
d. Tarifa media agua (S/ /m3): Costo por m3 de producir y distribuir el agua potable.
Resulta de dividir el VA de costos de Adm., O, M y Reposición de Agua potable de 20
años entre el volumen de agua facturado.
e. Tarifa media alcantarillado (S/ /m3): Costo por m3 de recolectar, tratar y disponer el
desagüe. Resulta de dividir el VA de costos de Adm., O, M y Reposición de Alcantarillado de
20 años entre el volumen de agua facturado.
54

9.2. Flujo de Caja
Continúa …
f. Eficiencia de cobranza (%): Porcentaje del monto facturado que los usuarios pagan.
g. Ingresos por cobro de tarifa (S/ / año): Ingreso esperado por la cobranza de la
facturación del servicio de agua y alcantarillado.
h. Saldo operativo (S/ / año): Son los recursos financieros que quedan en la entidad
operadora luego de haber enfrentado los gastos corrientes como adm., O, M y reposición.
55
9. ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD (Caso Ámbito Rural)

9.1. Cuota Estimada de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario
Estimar la cuota anual que debería pagar cada usuario (vivienda o familia) por
el servicio, a fin de cubrir los costos de Operación, Mantenimiento y
Reposición.
Cuota anual a pagar = Costo anual de O, M y Reposición Agua y Alcantarillado

N° Usuarios por año.
56
Multianual de Inversiones (Caso Ámbito Rural)
9.2. Análisis de la Capacidad de Pago
Determinar la Capacidad de pago (CP):
Si CP es mayor o igual que Cuota familiar: No requiere Subsidio

Si CP es menor que Cuota familiar: Requiere Subsidio
9.3. Subsidio
Si la CP no cubre los costos de O, M y Reposición, deberá acreditar que la entidad operadora se
compromete a subsidiar la parte no cubierta.
Adjuntar en anexos:
 Copia de compromiso de O, M y Reposición.
 Documentación que acredite la capacidad de la entidad de asumir dicho financiamiento (Acuerdo
de concejo municipal, estimación de saldo disponible de la municipalidad , etc.)
57
Multianual de Inversiones (Caso Ámbito Urbano)
10. ACTUAL ENTIDAD PRESTADORA DEL SERVICIO
 Indicar el nombre de la entidad a cargo de la prestación de los

servicios de agua potable y alcantarillado en la actualidad.
 Indicar si dicha entidad está autorizada por SUNASS.
11. ENTIDAD QUE SE HARÁ CARGO DE LA PRESTACIÓN DEL

SERVICIO LUEGO DE EJECUTADO EL PROYECTO
 Indicar el nombre de la entidad que se hará cargo de la prestación de

los servicios de agua potable y alcantarillado luego de ejecutado el
proyecto.
 Indicar si dicha entidad está autorizada por la SUNASS.
58
12. CAPACIDAD TÉCNICA Y FINANCIERA DE LA ENTIDAD QUE SE HARÁ CARGO

DE LA ADMINISTRACIÓN DEL SERVICIO
 Indicar si la entidad que se hará cargo del sistema tiene experiencia en manejo de
sistemas de agua y saneamiento.
 El equipo de personal señalada debe ser coincidente con la información de costos que
figure en los cuadros de los costos de operación y mantenimiento.
 Para demostrar la capacidad financiera, el saldo operativo debe ser positivo, en caso de
ser negativo señalar cual será la fuente de financiamiento para cubrir los costos
adicionales.
 Si el proyecto está ubicado en el ámbito de una EPS, deberá adjuntar el documento de
compromiso de mencionada EPS, para la operación y mantenimiento del proyecto.
Caso: Ámbito Rural

 Indicar la entidad u organización que se hará cargo de la prestación de los servicios de
agua potable y alcantarillado. (La Municipalidad, ATM, JASS, otros).
 Señalar si tiene personal con experiencia en manejo de sistemas de agua y saneamiento.
 El equipo de personal señalado debe ser coincidente con la información de costos que
figure en los cuadros de los costos de operación y mantenimiento.
59
13. RESPECTO DE LA TARIFA O CUOTA QUE LOS USUARIOS

PAGAN POR EL SERVICIO.
 Se busca conocer si en la zona involucrada existe un servicio
 Si se cobra o no por el servicio
 En caso de que se cobre, señalar el pago que se efectúa (en S/ /m3 o en S/

/mes/ conexión
60
14. GESTIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PROYECTO

14.1. Peligros identificados en el Área del proyecto
Tsunamis, heladas, friajes, erupciones volcánicas, sequías, granizadas, lluvias intensas,
avalanchas, huaycos, deslizamientos, inundaciones, entre otros.
No se considera sismos, el proyecto debe incorporar obligatoriamente las medidas anti
sísmicas establecidas en la RNE.
14.2. Medidas de reducción de riesgos de desastres incluidos en el

proyecto
14.3. Costo de inversión de las medidas de reducción de riesgos de

desastres
Consignar el costo estimado para la implementación de las medidas de reducción de
riesgos de desastres.
61
15. INSTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL SERÍA APLICABLE

AL PROYECTO
Señalar el Instrumento de Gestión Ambiental será necesario para obtener la Certificación
Ambiental:
 FTA RM 036-2017-vivienda
Instrumento de
Gestión
Ambiental
 DIA
 EIA SEMIDETALLADO RM 020-2017-vivienda
 EIA DETALLADO (Clasificación Anticipada)
62
16. MATRIZ DEL MARCO LÓGICO

Objetivos Indicadores Medios de Verificación Supuestos
FIN Medios de verificación

(Beneficios) Disminución
Fase de Post Inversión
Mejorar la calidad de vida de la población del % de las necesidades

son externos
de la localidad de San Andrés básicas insatisfechas Ej. INEI, Encuesta hogares,
etc.
PROPOSITO (Cobertura y Calidad) La población cuenta con

¿por qué es necesario para los •100% de la población Medios de verificación son buena salud que le permite
beneficiarios? coberturada en el año 20 externos desarrollar su actividades en
“Adecuado accedo a los servicios de agua •Continuidad del Servicio: 24 mejores condiciones de salud
Ej. Encuestas a usuarios en el
potable, alcantarillado sanitario y PTAR de horas
•Adecuado nivel de cloro 1er año de operación, etc.
la Población de la localidad de San Miguel”
residual, Etc.
Metas de Productos Ej. No menos del 80% de la
COMPONENTES • Und. Captación población hace un uso
• ml de redes de conducción correcto de los sistemas de
¿qué entregará el proyecto?
y distribución. Medios de verificación son agua potable y alcantarillado.
• m3 de Reservorio internos Ej. Se cuenta con el apoyo de
Sistema de Agua, alcantarillado sanitario,
PTAR, UBS • Ml de Redes de Ej. Informe del Supervisor, la población y autoridades
Fase de Inversión
Alcantarillado Informe de Cierre, etc. locales.

• N° Conexiones de agua y
desagüe
ACCIONES • PTAR , etc.
¿qué se hará en el proyecto?
Medios de verificación son Ej. Los precios de los insumos
Agua Potable: Captación, redes de
internos no se incrementan por
conducción, distribución, Reservorio, etc.
Alcantarillado Sanitario: Colectores,
Costo de inversión del Ej. Expediente Técnico, encima del 10 % de los
Conexiones domiciliarios, etc proyecto Informe de liquidación, valores presupuestados,
Informes del supervisor del durante la ejecución del PIP.
PTAR: Emisor, Planta de Tratamiento, etc.
UBS PIP , etc.
63
16. RECOMENDACIONES A LA UNIDAD EJECUTORA DE

INVERSIONES
La UF debe consignar los aspectos indispensables a tomar en cuenta
por la UEI, durante la elaboración de los estudios definitivos y ejecución
de obra.
COMPETENCIA PROYECTO
Si el proyecto es de competencia local exclusiva, el GL autoriza su
formulación y evaluación indicando el convenio y fecha.
17. DATOS DE LA VIABILIDAD

• Fecha de Declaración de Viabilidad
• Nombre del responsable de la Evaluación
• Nombre del responsable de la Unidad Formuladora
64
Multianual de Inversiones ANEXOS
1. Croquis de ubicación del proyecto.
2. Fotos Satelitales
3. Análisis Fisico-Quimico y Bacteriológico de la Fuente de Agua
4. Croquis/Esquemas de los sistemas existentes.
5. Proyecciones de la Demanda y Oferta de Agua y Alcantarillado
6. Estimación de Costos de O&M por tipo de servicio (A.P, Alc, o Tratamiento de
Aguas Residuales)
7. Estimación preliminar de Tarifa de agua potable y alcantarillado
8. Esquema o croquis de la alternativa de solución
9. Si una EPS se va a encargar de la O & M, adjuntar copia de resumen de
estados financieros de la EPS del último año (mínimo: Balance General y
Ganancias y Pérdidas)
10. Reporte de aforos de las fuentes de agua
11. Descripción preliminar de la topografía y tipo de suelo en el área de estudio
12. Estimación ICE por Componente
13. Estimación del Costo Percápita por Componente
14. Estructura de los Costos de Inversión (Costos Directo, GG, Utilidades, IGV).
15. Flujo de costos de Agua Potable, Alcantarillado, PTAR, UBS.
65
¡Muchas Gracias!
OPMI VIVIENDA
66

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Oficina de Programación

Ficha Técnica Estándar para la

1.1. Código del Proyecto

1.2. Nombre del Proyecto

1.3. Responsabilidad Funcional

1.4. ¿El Proyecto pertenece a un Programa de Inversión?

Conglomerado: Conjunto de Pys de Inversión de pequeña escala de características

1.6. Localización Geográfica del Proyecto

UBICACIÓN GEOREFERENCIADA DE LA LOCALIDAD

DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO CENTRO POBLADO

PIURA AYABACA FRIAS SANTA ROSA

* Si el centro poblado no tuviera código UBIGEO se consignarán los códigos de

1.7. ¿El proyecto se encuentra en el ámbito de una EPS?

Si el proyecto es formulado por la EPS, no es necesario el

1.9. Unidad Formuladora (U.F.) del Proyecto

1.10. Unidad Ejecutora de Inversiones (U.E.I.)

2. JUSTIFICACIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA

Caso: Ámbito Rural

2.2. Diagnóstico del Servicio e Impacto sobre la Brecha

2.2. Diagnóstico del Servicio e Impacto sobre la Brecha

2.3. Descripción del Sistema de Agua Potable

Tipo de Fuentes de Agua

Fuente Superficial ríos, lagos, embalses, arroyos, etc.

Calidad de las Fuentes de Agua Agua Potable:

2.3. Descripción del Sistema de Agua Potable

2.4. Descripción del Sistema de Alcantarillado

Cuerpo Receptor de Aguas Residuales

 Curso de agua, río o arroyo; un lago, o un

 Todo vertimiento de agua residual en una fuente natural de agua requiere

 La Autoridad Nacional autoriza el vertimiento del agua residual tratada a

2.5. Planteamiento del Problema

2.6. Objetivo del Proyecto

2.7. El proyecto busca cerrar las brechas de:

INDICADORES DE COBERTURA DE SERVICIOS

 El periodo de evaluación debe ser de 20 años.

 De ser diferente, deberá adjuntar la justificación en los anexos

3.2. Estimación de la Demanda

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la

 Dotación (en l/h/d): Deberá indicarse la dotación que se considerará

CRITERIOS A CONSIDERAR PARA CATEGORÍA DE CONSUMOS

 La proyección de las conexiones se efectúa utilizando la tasa de crecimiento

 Adoptar los consumos medidos registrados históricamente.

CONEXIONES DE AGUA SEGÚN CATEGORÍA DE USUARIO

Dotación de abastecimiento de Agua – Ámbito Rural

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la

 Cobertura de agua potable, alcantarillado y UBS: Es el % de la población con

Cobertura Total (%) = (Total Población Servida / Población Total) x 100

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la

 Población beneficiaria: Consignar la población base del proyecto

Ejemplo: Estimación de la tasa de crecimiento

Ejemplo: PROYECTAR LA POBLACIÓN

Población según INEI año 2007 = 15,548 hab

MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN

3.2.1 Principales parámetros y supuestos considerados para la

Pérdidas de agua pueden

3.2. Estimación de la Demanda

 Aporte al sistema de alcantarillado:

• Es el porcentaje del agua consumida que ingresa al alcantarillado.

• De acuerdo a lo establecido en la norma OS.100 del RNE, este valor es