PASOS PARA LA

IMPLEMENTACIÓN DE UN
SAGA 14001
 COMPETENCIA

GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD Y

LEGISLACIÓN VIGENTE RELACIONADA CON LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN, SEGÚN LA NATURALEZA DE LA ORGANIZACIÓN.

Resultado de aprendizaje 5:
Disponer la legislación y normatividad vigente, aplicable de acuerdo
con la naturaleza de la organización.
 Pasos para implementar un Sistema de Gestión ambiental
Comenzando
P= Planificación
1.Comprensión de la organización
y si contexto.
REVISIÓN AMBIENTAL 2.Comprensión de las necesidades
INICIAL-R.A.I. y expectativas de las partes
interesadas.
3.Alcance del SGA
4.Sistema de gestión ambiental
5.Liderazgo y compromiso.
6.Política ambiental.
7.Roles, responsabilidades y
autoridad.
 Pasos para implementar un Sistema de Gestión ambiental

Comenzando
REVISIÓN AMBIENTAL P= Planificación
INICIAL-R.A.I. 8. Planificación
9. Acciones para abordar
riesgos y oportunidades.
10. Objetivos ambientales y
planificación para lograrlos.
Pasos para implementar un Sistema de Gestión ambiental
Comenzando
R= Realización
1.Apoyo
2.Recursos
3.Competencia
4.Toma de conciencia
5.Comunicación
6.Información
documentada
7.Planificación y
control operacional
8.Preparación y
respuesta ante
emergencia
Pasos para implementar un Sistema de Gestión ambiental

Comenzando
C= Comprobación
1.Evaluación del desempeño
2.Seguimiento, medición y
análisis
3.Auditoria interna
4.Revisión por la dirección
Pasos para implementar un Sistema de Gestión ambiental

Comenzando
A= Actuación
1.Mejora
2.No conformidad y
acción correctiva
3.Mejora continua
ESTRUCTURA ALTO NIVEL NT ISO

P
P
P
H
H
V
A
 4.1 Comprensión de la organización y
de su contexto
La finalidad del análisis del contexto es alcanzar un nivel de
conocimiento de las cuestiones importantes para la
organización, que pueden afectar, positiva o
negativamente, a la estrategia y a la gestión ambiental, para
tenerlas en cuenta a la hora de diseñar el SGA y para planificar
la operación y la mejora.

Permite:
•Conocer el entorno en que opera “Condiciones ambientales”.
•Determinar el alcance.
•Identificar riesgos y oportunidades (Estratégicos y operativos)
 4.1 Comprensión de la
organización y de su contexto
 4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
Las cuestiones internas y externas que pueden ser pertinentes al contexto de la organización
incluyen, por ejemplo.
EXTERNAS: Lo político, social, tecnológico,
ambiental y legal.

INTERNAS: Productos y servicios, actividades, dirección

estratégica, comunicación interna, cultura y capacidades
(Talento humano, gestión, infraestructura, método y
recurso financiero.

CONDICIONES AMBIENTALES: Relacionados con el

clima, calidad del aire y del agua, el uso del suelo, la
Riesgos y contaminación existente, la disponibilidad de recursos
oportunidades naturales y la biodiversidad .
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativa de las
partes interesadas.

La organización debe determinar:

NECESIDADES

EXPECTATIVAS
C L O N
 4.4 Sistemas de gestión ambiental

P Planear: Se incluye aspectos ambientales, requisitos legales y otros requisitos y

objetivos, metas y programas, planificación de acciones para abordar riegos y
oportunidades.

H Hacer: Se incluye los apartados recursos, competencia y toma de

conciencia, comunicación, información documentada, control operacional y
preparación y respuesta ante emergencia.

V Verificar: Se incluye los requisitos de seguimiento, medición, análisis y

evaluación, auditorias internas y revisión por la dirección.

A Actuar: Se incluye las no conformidades y acciones correctivas.

5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
El liderazgo es fundamental para el funcionamiento y éxito del sistema de GA,
por ello, la alta dirección debe liderar el sistema asumiendo la responsabilidad
de que sea eficaz en el logro de los resultados esperados, y debe hacer visible
su implicación ante el resto de la organización y ante las partes interesadas.

El liderazgo del sistema implica la toma en consideración del medio ambiente

en el momento de definir la estrategia y también la integración de la gestión
ambiental en los procesos de negocio , de forma que pueda evidenciarse que
la variable ambiental está presente tanto en la estrategia aprobada por la
organización con en los procesos esenciales para su supervivencia.
 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
ALCANCE

3 Compromisos
1er Compromiso: Prevención de la contamina
ción.
2 do: Cumplimiento de requisitos legales y
otros.
3 ero: Mejora continua
La política ambiental es un documento público preparado por la
dirección de la empresa en el cual se describen sus compromisos con
respecto al medio ambiente.
 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización
Se deben delegar tareas y dar responsabilidades para que así todos sepan lo
que hay que hacer: para que el sistema opere bien, es vital saber quien hace
que cómo, cuándo y con que autoridad, es decir, un SGA funciona si los
recursos son los adecuados y las personas involucradas en su implementación
tienen claramente asignados sus funciones y responsabilidades.

Se deben asignar al menos responsabilidades y tareas para:

•Asegurar el cumplimento de la legislación y también la mejora continua de la
actuación medioambiental.
•Coordinar el programa de gestión ambiental.
•Aumentar la concienciación ambiental de los empleados y organizar la
formación.
•Organizar y actualizar la información.
 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la
organización

Representante del SGA

Por aquello que

responde.
Identificado por el
perfil de la persona.
 6. Planificación 6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
La organización debe tener un pensamiento basado en riesgos.
La organización debe pensar cómo su interacción con el medio ambiente va a
originar una serie de amenazas (riesgo como amenaza), que pueden constituir
serios problemas ambientales para el medio que lo rodea y, a su vez, generar
riesgos empresariales.

La estructura de alto nivel también proporciona o puede proporcionar

oportunidades (riesgo como oportunidad), tanto de mejora ambiental
(prevención y protección del medio ambiente) como de negocio.
NTC-ISO 14001:15
 Riesgos y oportunidades en el SGA
• Cumplir requisitos legales y otros.
Incertidumbre
• Consecución de objetivos ambientales. cumplir o NO
• Mejora continua del comportamiento
ambiental.

¿De donde nacen los riesgos y oportunidades?

1. Aspectos ambientales.
2. Requisitos legales y otros.
3. Cuestiones internas y externas.
4. Requisitos identificados de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
5.Situaciones de emergencia con repercusión ambiental. Eventos NO
planificados/Imprevistos.
 ¿De donde nacen los riesgos y
oportunidades?
1. Aspectos ambientales.
2. Requisitos legales y otros.
3. Cuestiones internas y externas.
4. Requisitos identificados de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
5.Situaciones de emergencia con repercusión
ambiental. Eventos NO planificados/Imprevistos.

¿Cómo puedo evitar o eliminar el riesgo? Identifico 6.1.2

¿Cómo puedo mitigar los riesgos? Control 8.2

Planificar acciones para abordar los riesgos

Planificación del Sistema de Gestión ambiental
Proceso Acciones Documento a Fecha prevista
generar
Aspectos En función del PC01. I Trimestre
ambientales resultado del análisis Identificación y
del contexto, realizar evaluación de
la identificación de aspectos
aspectos ambientales ambientales.
e impactos de las
actividades,
productos y servicios.
Definir una
sistemática para la
evaluación de los
aspectos
ambientales.
6.1.2 Aspectos ambientales
Esto significa una evaluación sistemática y exhaustiva con criterios
medioambientales de los diferentes aspectos de su actividad. Es como una
fotografía instantánea de la situación respecto al medio ambiente de su
empresa u organización. Proporciona la base para establecer programas de
gestión ambiental sólidos con claros objetivos y metas.
Impact
os
ambie
Aspect ntales Contaminación
os del suelo
ambie
ntales Generación
de lodos
 Aspectos ambientales
Elemento Riesgo (Amenaza) Riesgo (Oportunidades)
identificado
Consumo de madera Agotamiento de un Consumo de madera
para acabado de recurso natural escaso certificada FSC
interiores certificación de gestión
forestal (gestión
ambientalmente
apropiada)
Emisiones, vertidos, Posibles sanciones por No se detectan
residuos asociados, a incumplimiento si la
un incendio en las causa es responsabilidad
instalaciones de la empresa.
Costos de reparación de
las consecuencias.
Requisitos legales y otros requisitos
Elemento Riesgo (Amenaza) Riesgo (Oportunidades)
identificado
Licencia de obras Incumplimientos en los No se detectan.
requisitos de la licencia y
 6.1.3 Requisitos legales
El sistema debe garantizar el cumplimiento de la legislación y en todas las
situaciones de funcionamiento normal, anormal y de emergencia.

Por su carácter de obligatorio cumplimiento pueden venir de disposiciones

especificas sobre medio ambiente en documentos como:
Licencias.
Permisos.
Concesiones.
Y otro tipo de autorizaciones.

Mantener informado de todos los requisitos resulta una tarea a veces difícil por
ello se hace necesario consultar en páginas oficiales del gobierno o tener un
asesor jurídico.
 6.1.3 Requisitos legales
Algunos aspectos sujetos a la legislación ambiental:
6.1.4 Programas ambientales
Un programa de gestión ambiental constituye un descripción
documentada de las responsabilidades y los medios de la empresa
que destina a lograr los objetivos y metas ambientales definidas
en una plazo preestablecido.

Es un plan de trabajo completo que traduce la política ambiental

de una empresa en una práctica diaria. El programa es usado para
integrar en la vida diaria y debe llevar a cambios en el
comportamiento y en la actuación medio ambiental.
 6.2 Objetivos ambientales y planificación para
abordarlos

Las METAS son los requisitos detallados de actuación aplicable a la empresa o a partes de
ella para cumplir los objetivos generales.
 Un objetivo puede estar compuesto por varias metas que permitan conocer el grado de
avance respecto del mismo, evaluar los resultados en determinados plazos de tiempo y
permitir así que la dirección de la empresa tenga una información adecuada para poder
establecer nuevas metas y objetivos cuando se revise el sistema.
7. Apoyo
7.1 Recursos
Sujeto: La organización
DEBE

Considerar
Las capacidades y limitaciones internos
existentes
¿Qué se necesita obtener de los proveedores
externos?
7. Apoyo
7.1 Recursos

FINANCIERO
INSTALACIONES
HUMANOS
(edificios, espacio de
trabajo y servicios
TECNOLOGIA (equipo asociados)
para los procesos (tanto
hardware como
software)
 7. Apoyo
7.2 Competencia

Estos requisitos han de tenerse en consideración para:

•Contratar al personal.
•Identificar necesidades de formación y establecer los
correspondientes planes formativos.
•Seleccionar a contratistas y otras personas que trabajen para la
organización.
7. Apoyo
7.3 Toma de conciencia
 TOMA DE CONCIENCIA
Verbo Objeto Condición
Toma de De las personas que
Asegurar realizan trabajo
conciencia
bajo el control de
la organización

• Política
• Objetivos
La toma de conciencia de los elementos estructurales del SGA no
• Su contribución a la eficacia
se deben entender delpersonas
que las sistema,deban
incluidos los beneficios
memorizarlos de
o tengan
una mejora al desempeño.
una copia de los mismos .
• Las personas que
Las implicaciones realizan
de no trabajo
cumplir bajo
con los el controlincluidos
requisitos de la organización
los legales.
• deben
Aspectos conocer de ysulos
significativos existencia,
impactossureales
propósito y su función
y potenciales para el
relacionados
con sulogro de los compromisos, incluyendo la reflexión de como su
trabajo.
trabajo pueda afectar a la capacidad de la organización para.
7. Apoyo
7.4 Comunicación

Para conseguir que el sistema se desarrolle también se debe trasmitir toda la

información pertinente, a través de la comunicación a nivel interno de la
empresa, sensibilizando y motivando al personal de la misma, y por medio de
una comunicación externa entre las partes internas y organizaciones
interesadas (Solicitud de información, quejas, reclamaciones …)

Es necesario conseguir que el personal sea consciente de la importancia de

proteger el medio ambiente estableciendo una comunicación bidireccional en
relación a la sensibilización que se necesita.
7. Apoyo
7.4 Comunicación

Fuente:
Fuente: Mazuela
Mazuela Llanos,
Llanos, Alberto.
Alberto. 10
10 herramientas
herramientas de
de gestión
gestión organizacional:
organizacional: 2°
2° parte.
parte. Madrid,
Madrid, ES:
ES: UNED
UNED -- Universidad
Universidad Nacional
Nacional de
de Educación
Educación aa
Distancia,
Distancia, 2012.
2012. ProQuest
ProQuest ebrary.
ebrary. Web.
Web. 77 February
February 2017.
2017. Copyright
Copyright ©
© 2012.
2012. UNED
UNED -- Universidad
Universidad Nacional
Nacional de
de Educación
Educación aa Distancia.
Distancia. All
All rights
rights
reserved.
reserved.
 7. Apoyo
7.5 Información documentada
Todo SGA debe estar documentado adecuadamente. La
documentación es la memoria interna de la organización.

Es la prueba de como se lleva a cabo la gestión medioambiental de

la organización.
Debe, ser adecuada, bien organizada y eficiente, ya sea en papel o
en formato electrónico.
En ella se incluye:
•Manual del sistema
•Procedimientos e instrucciones técnicas
•Planes de auditoria, programas, planes de formación, normativa.
•Registro de incidentes, quejas.
7. Apoyo
7.5 Información documentada

Soporte del
SGA
 7. Apoyo
7.5. 1 Control de la Información documentada
Para que el SGA sea eficaz, es necesario que todo el personal de la empresa
utilice los mismos documentos.

Para ello la empresa debe poner en marcha un sistema de control documental.

El objetivo principal es tener cualquier información importante localizada y
disponible en cualquier momento y retirar o identificar adecuadamente la
información obsoleta para un uso inadecuado de ella.

La documentación generada debe tener un código de identificación, una fecha

de publicación y un registro de sus revisiones, firmado por una o varias
personas.
 8. Operación
8.1 Planificación y control operacional

El control operacional está formado por la documentación generada para

identificar y controlar aquellas operaciones y actividades relacionadas con los
aspectos ambientales significativos identificados.

Las principales características y actividades que generen impactos ambientales

significativos deben controlarse para garantizar que se alcanzan los objetivos y
metas establecidas por la empresa y lo planteado en su política ambiental.
8. Operación
8.1 Planificación y control operacional
8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencia
 8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencia
La mayoría de los accidentes e incidentes pueden perjudicar el medio
ambiente y a la salud y seguridad de los empleados de la empresa e
incluso del vecindario. Pueden generar grandes repercusiones
económicas a su empresa.
Se deben prevenir situaciones de emergencia antes de que sea
demasiado tarde. Para ello se deben elaborar y poner en
funcionamiento planes de actuar correctamente ante estas
situaciones. Por ejemplo:
•Identificación y evaluación de accidentes potenciales y situaciones de
emergencia.
•Prevención de accidentes para prevenir el impacto ambiental resultante.
•Planes de emergencia y/o procedimientos “por si acaso”
•Simulacros.
•Aprendizaje basado en experiencias de accidentes anteriores.
 9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Esta parte es útil para seguir el desarrollo de los objetivos y metas

ambientales y asegurar su conformidad ante la normativa legal.
 9. Evaluación del desempeño
9.1.2 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Esta parte es útil para seguir el desarrollo de los objetivos y metas

ambientales y asegurar su conformidad ante la normativa legal.
 9. Evaluación del desempeño
Fuentes de emisión
9.2 Auditoria interna
La auditoria consiste en
una revisión periódica de
como funciona el SGA y
de la situación de la
actuación
medioambiental.
También permite
comprobar el nivel de
conformidad con la
legislación y las normas • Unidades de proceso
• Áreas de almacenamiento
técnicos. Puntos de descarga
• Áreas de mantenimiento
• Oficinas.
9. Evaluación del desempeño
9.3 Revisión por la dirección
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
Nadie es perfecto… y un sistema de gestión no funciona como un reloj desde
el primer día.
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
Nadie es perfecto… y un sistema de gestión no funciona como
un reloj desde el primer día.

El mal funcionamiento puede tener su origen en:

•Deficiencias en el diseño del SGA.
•Deficiencias en la implementación de dicho sistema.
•Deficiencias o fallos en la propia instalación.
•Deficiencias o fallos en los equipos principales y auxiliares.
•Errores humanos.
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva

REGISTROS
DE LOS
RESULTADOS
DE LA S AC

REVISIÓN DE
LA EFICACIA
DE LAS AC
AC
 10. Mejora
10.3 Mejora continua
 Es una secuencia normalizada de actividades que permiten solucionar problemas o
llevar a cabo un proyecto en cualquier área de trabajo de la empresa y que al
aplicarse sistemáticamente genera un proceso de mejoramiento continuo.
Planear

90 Actuar Hacer

80 Verifica
r
mantener

Mejorar
Planear
70 A.C/A.P. MEJORA

Actuar Hacer
60
MEJORAMIENTO CONTINUO
50 Verifica
r
Planear
mantener
40

Mejorar
Actuar Hacer

30
Verifica
r
20
mantener
A.C
10

1 Trimestre     4 Trimestre
TIEMPO