PSICOTÉCNICO – SERIES

CODIGO PROCESAL PENAL IIGRÁFICAS:

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INVESTIGACION DEL DELITO
Es importante precisar que la investigación de un hecho –presuntamente–
criminal implica un conjunto de conocimientos científicos, técnicos y jurídicos por
parte del fiscal –como director– y de sus órganos de auxilio, como la policía y los
profesionales de medicina legal, pero, además, el representante del Ministerio
Público debe de diseñar un plan o estrategia de investigación para lograr sus
fines.

Toda investigación, por regla general, tiende a recabar testimonios y evidencias

respecto al hecho, a fin de acreditar la ocurrencia del hecho, sus características
punibles y la vinculación existente entre la conducta del investigado y la comisión
del hecho. Todo ello, a su vez, le permitirá al fiscal llegar a la conclusión de si
acusa o solicita el sobreseimiento ante el juez de la investigación preparatoria.
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Todos los actos de investigación urgentes o inaplazables que formarán parte de

las diligencias preliminares, efectuados por la PNP en razón de la disposición
expresa del Art. 67º del NCPP, se pondrá en conocimiento del Fiscal de manera
inmediata a fin que disponga lo pertinente. El Fiscal organizará jurídicamente la
investigación y decidirá que otras diligencias son necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y sobre las ya realizadas, muy bien podrá
disponer la ampliación de las mismas. En su caso, si se realizó incautación de
bienes, por ejemplo, el Fiscal de forma inmediata requerirá o solicitará al Juez
de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria.
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El numeral 68º NCPP, establece las atribuciones de la Policía

en función de investigación, bajo conducción del fiscal puede
realizar diversas diligencias, con la finalidad de evitar las
consecuencias lamentables del delito, detener por ejemplo al
sospechoso (estado de flagrancia), asegurar las fuentes de
prueba que de otra forma pueden perderse o desaparecer por
el transcurso inexorable del tiempo. Si no se aseguran en
forma inmediata las fuentes de prueba es posible que el
esclarecimiento de los hechos no llegue a concretizarse o en
su caso, tomará más tiempo hacerlo.

De todas las diligencias anotadas, la Policía elaborará el acta

correspondiente, documento en el cual, se detallará la
diligencia o acto de investigación efectuado y será firmada
sólo por el policía que dirige la diligencia. El acta luego se
entregará al Fiscal para los fines pertinentes.
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CARACTERÍSTICAS:

En ese sentido, la etapa de investigación, para que sea eficaz, debe cumplir con las siguientes
características:

a) Presenta una finalidad u objetivo. La finalidad de la investigación es que el fiscal establezca si la conducta
incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y
de la víctima, así como la existencia del daño causado.

b) Presenta un director o responsable de su realización. La dirección de la investigación está a cargo del

Ministerio Público.

c) Debe observar un plazo procesal. Dentro de la garantía a un debido proceso, recogida, por ejemplo, en el
Pacto de San José de Costa Rica, ninguna persona puede ser sujeta a una investigación penal
indeterminada; admitir esta posibilidad conllevaría a que el investigado presente una incertidumbre con
relación a su situación jurídica (si va ser o no objeto de una acusación penal).
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a) El Fiscal debe contar con una estrategia. La dinámica del proceso penal exige pasar por cada una de las
etapas procesales con una estrategia, diseño o planteamiento metodológico.

b) Es reservada. La investigación tiene carácter reservado. Solo podrán enterarse de su contenido las partes
de manera directa o a través de sus abogados debidamente acreditados, quienes en cualquier momento
pueden obtener copia simple de las actuaciones (en ejercicio del derecho de defensa, así como del principio
de igualdad de armas o igualdad procesal).

c) La defensa debe contar con una estrategia durante la investigación. En principio, desde el momento en
que el abogado defensor toma conocimiento de los hechos que se le atribuyen al imputado y decide aceptar
el caso, tiene la obligación moral de ir desarrollando una estrategia que ayude a su cliente, aun si está en
fase de investigación inicial o preliminar. Sería una mala decisión dejar todo en manos del fiscal esperando
que realice una investigación defectuosa o irregular, para echar mano de ello y ganar puntos ante el
juzgador, pues ello no siempre va a ocurrir. Ahora bien, la estrategia de investigación de la defensa, como la
del fiscal, debe dirigirse a la elaboración de su teoría del caso.
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a) La defensa puede participar en las diligencias de investigación. En ejercicio del derecho a la defensa, el
abogado defensor puede participar en todas las diligencias de investigación; incluso, puede aportar sus
propias investigaciones (por ejemplo, sus pericias de parte, documentos que aclaren las investigaciones, etc.).
Además, tiene la facultad de solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que considere pertinentes y útiles
para el esclarecimiento de los hechos; en ese sentido, el fiscal ordenará que se lleven a efecto aquellas que
estimare conducentes.

b) En la etapa de investigación, el juez solo cumple funciones de control o garante. Para evitar violación a
los derechos humanos, se requiere de un funcionario que, dentro del mismo proceso penal, garantice el
respeto a los derechos humanos, aun desde la etapa inicial del mismo, como es la investigación. Al respecto,
se ha considerado que este garante debe ser uno distinto al director de la investigación, a fin de que este
último no se convierta en juez y parte al mismo tiempo. Por ende, como el Ministerio Público es el director de
la investigación penal, será entonces el Poder Judicial a través del Juez de la Investigación Preparatoria el
responsable de velar por el respeto a los derechos humanos de las personas involucradas en una
investigación.
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ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL COMÚN

A diferencia del Código de Procedimientos Penales de 1939, se apuesta por un proceso penal común constituido por tres
fases claramente diferenciadas y con sus propias finalidades y principios:

1. La fase de investigación preparatoria, a cargo del Fiscal, que comprende las llamadas diligencias preliminares y la
investigación formalizada.

2. La fase intermedia, a cargo del Juez de la Investigación preparatoria, que comprende los actos relativos al
sobreseimiento, la acusación, la audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento. Las actividades más relevantes son
el control de la acusación y la preparación del juicio.

3. La fase del juzgamiento, comprende el juicio oral, público y contradictorio, en el que se actúan y desarrollan las
pruebas admitidas, se producen los alegatos finales y se dicta la sentencia.
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LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO COMÚN

a) Presunción de inocencia: Durante el proceso, el imputado es considerado inocente y debe ser tratado
como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia
firme debidamente motivada. Para estos efectos se requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo,
obtenida y actuada con las debidas garantías procesales.

b) Disposición de la acción penal: El Fiscal podrá abstenerse de ejercitar la acción penal a través de
mecanismos como el principio de oportunidad y los acuerdos reparatorios (Art. 2).

c) Plazo razonable: Toda persona tiene derecho a ser procesada dentro de un plazo razonable.
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e) Legalidad de las medidas limitativas de derechos: Salvo las excepciones previstas

en la Constitución, las medidas limitativas sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantías previstas por la Ley. Se impondrán mediante resolución
motivada a instancia de parte procesal legitimada.
f) Derecho de defensa: El imputado tiene derecho a ser informado de los cargos que se
le formulan, a ser asesorado por un abogado desde que es citado o detenido, a que se le
conceda un tiempo razonable para preparar su defensa, etc. El ejercicio de este derecho se
extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley señala.
g) Oralidad: Está presente no sólo durante el juicio oral, sino también en la investigación
preparatoria y la fase intermedia a través de las audiencias preliminares.
h) Contradicción: Los intervinientes, en cualquier instancia del proceso tienen la facultad
de contradecir los argumentos de la otra parte.
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i) Imparcialidad: El Juez se convierte en un ente imparcial, ajeno a la conducción de la investigación.

Representa la garantía de justicia, de respeto a los derechos fundamentales y de ejercicio de la potestad punitiva.

j) Publicidad: El Juicio oral es público, mientras que la investigación preparatoria es reservada, pero sólo para
terceros ajenos al proceso. Además, el abogado defensor puede solicitar copias simples del expediente al Fiscal y al
Juez. Claro es que existen supuestos en los cuales se aplica la reserva.

k) Legitimidad de la prueba: Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o
indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

l) Derecho de impugnación: Las resoluciones judiciales son impugnables sólo por los medios y en los casos
expresamente establecidos.
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ROLES
El modelo acusatorio con rasgos adversativos asumido por el nuevo Código nos presenta un cambio de los
roles de los actores del proceso.

1. El Ministerio Público
El Fiscal dejará de ser un auxiliar de la justicia y se convertirá en una parte procesal que actuará con
criterio de objetividad (art. 61).
El Fiscal juega un rol clave en el nuevo modelo. procesal al actuar como verdadera bisagra entre el ámbito
policial y judicial. o sea, como un puente de plata para transformar la información obtenida en la
investigación policial en un caso judicialmente sustentable y ganable.
Respetando el mandato constitucional (art. 159 inciso 4) el Nuevo Código Procesal Penal le asigna al
Fiscal la dirección de la investigación con apoyo de la Policía. (art. 60 y 61.2). Es él quien toma la
iniciativa. no será sólo un requirente. sino que tiene poder de decisión y conducción en la investigación.
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1. Abogado defensor

El nuevo Código otorga al abogado defensor la facultad de aportar los medios de investigación y de prueba
que estime pertinentes (art. 84.5), como la de realizar actos de investigación para la búsqueda de los medios
de prueba a favor de su defendido, así como de entrevistarse con las personas que pueden proporcionar
información.

Además, el Código permite al abogado el acceso al expediente fiscal y judicial. Incluso los artículos 85.7 y 138
lo faculta a obtener copia simple o certificada de las actuaciones en cualquier estado del proceso, así como
de las primeras diligencias y actuaciones realizadas por la Policía.
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1. Poder Judicial

El nuevo Código confiere al Poder Judicial una nueva organización. El Juez se convierte en un ente imparcial,
a quien las partes expondrán sus alegatos y a quien tratarán de convencer de sus pretensiones, basadas en
sus respectivas teorías del caso. El papel del Juez está en ser el garante de los derechos fundamentales y del
control de la sanción penal.

a) Juez de la Investigación Preparatoria: De acuerdo a lo establecido en el artículo 29:

 Interviene en la investigación preparatoria ejerciendo actos de control en resguardo de los derechos

fundamentales, realiza actos de prueba anticipada y atiende a los requerimientos del Fiscal y las demás
partes.

 Interviene en la fase intermedia.

 Se encarga de la ejecución de la sentencia.

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a) Juzgados Penales: Están a cargo del juzgamiento y de las incidencias que
surjan en su desarrollo.

 Unipersonales: En delitos sancionados con pena de seis años o menos.

 Colegiados: En delitos sancionados con más de seis años.

 Salas Penales Superiores: Conocen del recurso de apelación contra autos y

sentencias de los jueces de la investigación preparatoria y los jueces penales
(unipersonales o colegiados).

 Sala Penal de la Corte Suprema: Conoce del recurso de casación contra

sentencias y autos expedidos en segunda instancia por las Salas Penales
Superiores, así como los de queja en caso de denegatoria de apelación.
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Éxitos y buenaventura, que Dios lo bendiga y la

doctrina lo guie !!!