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Documentation et bibliothèques

Le libre accès aux articles scientifiques : référentiels,

principes, normes et modalités
Open Access to Scientific Articles: Reference Guides, Principles,
Standards and Modalities
Libre acceso a los artículos científicos: referencias, principios,
normas y modalidades
Jean Bernatchez

Volume 61, numéro 1, janvier–mars 2015 Résumé de l'article

Cet article propose une mise en contexte conceptuelle et politique de l’enjeu du
URI : https://id.erudit.org/iderudit/1028999ar libre accès aux articles scientifiques. Les deux référentiels concurrents qui
DOI : https://doi.org/10.7202/1028999ar conditionnent l’action publique dans le secteur de la science sont présentés : le
référentiel de l’économie du savoir (OCDE 1996) et celui des sociétés du savoir
Aller au sommaire du numéro (UNESCO 2005). Les principes du libre accès aux articles scientifiques sont
définis, en explicitant ce qui caractérise un bien public selon la typologie de
l’économiste Hugon (2003), qui propose deux conceptions doctrinales rivales
pour rendre compte du phénomène : la conception minimaliste et la
Éditeur(s)
conception maximaliste. Les normes proposées par le sociologue Merton
Association pour l'avancement des sciences et des techniques de la (1973), constituant l’ethos de la science, sont rappelées : universalisme,
documentation (ASTED) communalisme, désintéressement, scepticisme et humilité. Les modalités du
libre accès aux articles scientifiques, entre autres grâce à la typologie d’Harnad
ISSN et de ses collègues (2004), sont décrites : voie verte, voie dorée et voie platine.

0315-2340 (imprimé)
2291-8949 (numérique)

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Citer cet article

Bernatchez, J. (2015). Le libre accès aux articles scientifiques : référentiels,
principes, normes et modalités. Documentation et bibliothèques, 61(1), 6–14.
https://doi.org/10.7202/1028999ar

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https://www.erudit.org/fr/
 Le libre accès aux articles scientifiques :
référentiels, principes, normes et modalités
Jean Bernatchez, Ph. D.
Professeur-chercheur et politologue spécialisé en éducation
Unité départementale des sciences de l’éducation
Groupe de recherche Apprentissage et socialisation (APPSO)
Université du Québec à Rimouski (UQAR)
jean_bernatchez@uqar.ca

L
orsque se dessine au Québec le Printemps érable de
Résumé | Abstract | Resumen 2012, le Printemps universitaire (Academic Spring)
Cet article propose une mise en contexte conceptuelle et politique de se profile aussi dans le monde scientifique. Il est
l’enjeu du libre accès aux articles scientifiques. Les deux référentiels l’œuvre de professeurs, notamment un mathématicien
concurrents qui conditionnent l’action publique dans le secteur de la britannique de renom, Timothy Gowers. Il s’insurge
science sont présentés : le référentiel de l’économie du savoir (OCDE
1996) et celui des sociétés du savoir (UNESCO 2005). Les principes du
contre le Research Works Act, un projet de loi améri-
libre accès aux articles scientifiques sont définis, en explicitant ce qui cain qui vise à interdire le libre accès aux publications
caractérise un bien public selon la typologie de l’économiste Hugon scientifiques. Il cible la maison d’édition Elsevier en
(2003), qui propose deux conceptions doctrinales rivales pour rendre raison de son influence et de ses pratiques : « (1) They
compte du phénomène : la conception minimaliste et la conception charge exorbitantly high prices for subscriptions to indi-
maximaliste. Les normes proposées par le sociologue Merton (1973),
constituant l’ethos de la science, sont rappelées : universalisme, com-
vidual journals; (2) [...] the only realistic option for many
munalisme, désintéressement, scepticisme et humilité. Les modalités libraries is to agree to buy very large “bundles”, which will
du libre accès aux articles scientifiques, entre autres grâce à la typo- include many journals that those libraries do not actually
logie d’Harnad et de ses collègues (2004), sont décrites : voie verte, want [...]; (3) They support measures [...] that aim to res-
Articles

voie dorée et voie platine. trict the free exchange of information. » (Gowers 2012)
Open Access to Scientific Articles: Sa pétition rejoint 14 500 scientifiques qui s’engagent à
Reference Guides, Principles, Standards and Modalities ne pas publier chez Elsevier. La maison d’édition se voit
This article establishes the conceptual and political context of the contrainte de cesser son soutien au Research Works Act.
challenges of open access to scientific articles. Both competing refe- Comme Elsevier est « the most vocal supporter of this
rence guides that condition public action in the sciences are des-
bill » (Azimuth 2012), le projet de loi meurt au feuilleton.
cribed: the guide to a knowledge-based economy (OECD 1996) and
the guide to knowledge societies (UNESCO 2005). The principles of La saga du jeune Aaron Swartz est aussi expli-
open access to scientific articles are defined and explicit mention is cite de la joute politique sur la question du libre accès
made of what characterises a public good, according to the typology aux publications scientifiques. À 14 ans, il participe à
developed by the economist Hugon (2003). He proposes two opposing la conception des flux RSS et à la création des licences
doctrinal conceptions to explain this phenomenon: a minimalist
Creative Commons. Militant du libre accès, il opte pour
conception and a maximalist conception. The standards suggested
by the sociologist Merton (1973), that constitute the ethos of science, la désobéissance civile. En 2011, depuis le Massachusetts
are also summarised: universalism, communalism, disinterest, Institute of Technology (MIT), il s’approprie cinq mil-
scepticism and humility. The modalities of open access to scientific lions d’articles scientifiques du système JSTOR pour les
articles using the typology developed by Harnad and his colleagues rendre accessibles gratuitement. Il ne dissimule pas ce
(2004) are described: green open access, gold open access and plati-
coup d’éclat et remet les disques durs à JSTOR, qui ne
num open access.
donne pas suite à l’affaire. Le procureur du Massachu-
Libre acceso a los artículos científicos: setts choisit cependant de le traduire en justice. Aaron
referencias, principios, normas y modalidades
Swartz se suicide en 2013 à l’âge de 26 ans. Son procès
Este artículo propone una contextualización conceptual y política pour fraude électronique devait débuter le mois suivant
del desafío del libre acceso a los artículos científicos. Se presentan dos
referencias que condicionan la acción pública en el sector científico:
et il était passible de 30 ans de prison et d’une amende
la referencia económica de la información (OCDE 1996) y la de las d’un million de dollars. Sa famille et ses proches éta-
sociedades del conocimiento (UNESCO 2005). Asimismo, se definen blissent un lien entre les deux événements : « Aaron’s
los principios del libre acceso a los artículos científicos, explicando death […] is the product of a criminal justice system
las características de un bien público en función de la tipología del rife with intimidation and prosecutorial overreach.
economista Hugon (2003), quien propone dos conceptos doctrinales
opuestos para explicar este fenómeno: el concepto minimalista y el
Decisions made by officials in the Massachusetts U.S.
concepto maximalista. Se hace referencia a las normas propuestas Attorney’s office and at MIT contributed to his death. »
por el sociólogo Merton (1973), que conforman el ethos de la ciencia: (Official statement from family, 2013) Un rapport indé-
universalismo, comunalismo, desinterés, escepticismo y humildad. pendant conclut que la position de neutralité du MIT
Por último, se describen las modalidades del libre acceso a los artí- n’est pas à la hauteur de son rôle de leader, considérant
culos científicos, a través de la tipología de Harnad y de sus colegas
(2004): vía verde, vía dorada y vía platino.
l’enjeu du libre accès (Abelson et al. 2013). En 2014,
Brian Knappenberger propose un documentaire sur

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le jeune prodige : The Internet’s Own Boy: The Story of dans le cadre de domaines du savoir et dont les résul-
Aaron Swartz. tats sont validés et rendus publics (Bernatchez 2009).
Qu’est-ce qui explique cet engagement mili- La recherche est finalisée par la publication et la mise
tant contre les éditeurs scientifiques? Fournis (2013) à l’épreuve publique des résultats (Limoges 1996). L’Ini-
traduit le problème en des termes simples. Les citoyens, tiative de Budapest pour l’accès ouvert (2002) catalyse
explique-t-il, paient plusieurs fois pour les publications le mouvement en faveur du libre accès, appuyé par les
scientifiques : ils contribuent d’abord aux salaires des bibliothèques universitaires. Elles se dotent entre autres
chercheurs qui rédigent les articles et, souvent, aux de dépôts institutionnels reposant sur l’autoarchi-
recherches elles-mêmes; ils financent les pairs qui éva- vage des publications scientifiques (la voie verte) alors
luent les articles; les bibliothèques universitaires sub- qu’en parallèle sont créées des revues en accès libre (la
ventionnées par l’État acquièrent le droit d’accéder aux voie dorée), premier pas vers une intelligence humaine
revues grâce aux abonnements payants. De leur côté, les universellement distribuée. C’est une utopie, précise
éditeurs privés assument les coûts liés à la publication, Guédon (2014), mais la communauté des chercheurs
mais ceux-ci tendent à diminuer à mesure que se géné- s’est aussi constituée sur la base d’une utopie sociale
ralise l’édition électronique. Ils bénéficient gratuitement qui s’incarne autour des normes du sociologue Merton
des droits commerciaux de l’œuvre. L’Université de (1973).
Montréal consacre plus de sept millions de dollars par Notre article s’adresse à un lectorat déjà familier
an à l’achat de la documentation électronique et constate avec les problématiques de la publication scientifique.
que le coût des abonnements augmente de 402 % entre Aussi, ce que nous proposons est une mise en contexte
1986 à 2011, alors que le taux d’inflation est de 106 % pour conceptuelle et politique de l’enjeu du libre accès aux
la même période (Dumont 2013). L’Université Harvard articles scientifiques, ainsi défini :
observe de son côté une hausse des coûts d’abonne- Mise à disposition gratuite sur l’Internet public,
ment de 145 % en six ans, alors que rien ne justifie cette permettant à tout un chacun de lire, téléchar-
augmentation : « Many large journal publishers have ger, copier, transmettre, imprimer, chercher ou
made the scholarly communication environment fiscally faire un lien vers le texte intégral de ces articles,

Articles
unsustainable and academically restrictive. This situa- […] ou s’en servir à toute autre fin légale, sans
tion is exacerbated by efforts of certain publishers […] to barrière financière, légale ou technique autre
acquire, bundle, and increase the pricing on journals. » que celles indissociables de l’accès et l’utilisation
(Harvard University 2012) Considérant l’augmenta- d’Internet.
tion injustifiée des prix des abonnements et les marges
(Initiative de Budapest pour l’accès ouvert 2002)
de profit outrancières des grands éditeurs, l’Université
Harvard invite ses professeurs à privilégier le libre accès. Notre démonstration va du général au particulier,
Un autre problème surgit, celui des revues préda- des valeurs jusqu’aux modalités. Les référentiels sont
trices : « Affichant une intégrité douteuse révélée par […] les « visions du monde » construites par les analystes
l’absence d’un comité de rédaction légitime, […] les édi- des politiques à partir des valeurs fondamentales aux-
teurs de telles revues ont clairement pour unique objectif quelles adhèrent les acteurs du domaine. Nous pré-
d’amener les auteurs inconscients du stratagème à payer sentons d’abord les deux référentiels concurrents qui
des frais de publication, tout en leur offrant bien peu en conditionnent l’action publique dans le secteur de la
retour. Aujourd’hui, la plupart des chercheurs […] sont science : le référentiel de l’économie du savoir (OCDE
inondés de courriels les invitant à soumettre des articles 1996) et celui des sociétés du savoir (UNESCO 2005).
à des revues prédatrices. » (Williams-Jones et al. 2014) Les référentiels se traduisent en principes qui sont en
Guédon note : « Nous n’avions certes pas anticipé l’émer- adéquation avec les valeurs. Nous nous intéressons aux
gence de tels éditeurs sauvages et surtout l’ampleur que principes du libre accès aux publications scientifiques
cela a pris en quelques années avec la création de cen- en explicitant ce qui caractérise un bien public selon la
taines de revues publiant sans réelle relecture par les typologie de l’économiste Hugon (2003), qui propose
pairs. En 2001, nous craignions seulement que les gros deux conceptions doctrinales rivales pour rendre
éditeurs récupèrent l’idée de l’open access à leur profit, ce compte du phénomène : la conception minimaliste et
qu’ils tentent d’ailleurs de faire. » (Huet 2013) la conception maximaliste. Les normes sont les for-
Existe-t-il une alternative au modèle économique mules de « ce qui doit être », considérant les valeurs et
de l’édition scientifique ? Guédon (2014) opte pour le les principes. Nous rappelons les normes proposées par
libre accès aux articles scientifiques dans le contexte le sociologue Merton (1973), constituant l’ethos de la
d’une « grande conversation scientifique » qui, à travers science : universalisme, communalisme, désintéresse-
le temps et l’espace, structure le champ mondial de la ment, scepticisme et humilité. Les modalités s’inspirent
recherche. La recherche est une dynamique collective des valeurs, des principes et des normes et se traduisent
constituée d’activités structurées et normées (normes en actions. Nous présentons les modalités du libre accès
scientifiques et éthiques) visant la production de nou- aux publications scientifiques entre autres grâce à la
veaux savoirs, conduites par des acteurs, s’inscrivant

Documentation et bibliothèques | Janvier • mars 2015 | 7

 typologie d’Harnad et ses collègues (2004) : voie verte, de la vie et apporte des dividendes qui se mesurent par
voie dorée et voie platine. une augmentation de la productivité. Le capital savoir
est une dimension du capital humain. La gestion de
Les référentiels1 la connaissance vise à organiser ce capital savoir de
manière à produire de la valeur ajoutée. Dans le contexte
L’approche cognitive d’étude des politiques repose de l’économie du savoir, les investissements publics
sur le postulat selon lequel les politiques sont le fruit dans la recherche sont fondamentaux et la diffusion du
d’interactions sociales qui donnent lieu à la produc- savoir est essentielle à la performance économique. Le
tion de valeurs communes. Les politiques sont liées à savoir est relayé par les réseaux. L’OCDE propose une
leur référentiel, un espace où se cristallisent les conflits typologie des savoirs en contexte d’économie du savoir.
(Muller 1995). Les conflits sur le référentiel naissent lors Le savoir-quoi renvoie à la connaissance factuelle. Le
des transitions entre deux visions du monde, révélant savoir-pourquoi est lié à la connaissance scientifique des
des dissensions entre les tenants du système en place et lois régissant les phénomènes. Le savoir-faire renvoie
les partisans du changement. Les conflits dans le réfé- à des compétences. Le savoir-qui relève du « qui sait
rentiel portent sur la répartition des ressources à l’inté- quoi » : « Il a trait à la formation de relations sociales
rieur d’un même système. privilégiées qui rendent possible d’entrer en contact avec
Nous proposons l’idée que deux référentiels concur- des spécialistes et d’utiliser […] leurs connaissances. »
rents conditionnent l’action publique dans le secteur (OCDE 1996, 12)
de la science : le référentiel de l’économie du savoir Foray soutient que ce régime renvoie à la place
(dominant) promu par l’Organisation de coopération importante du changement en tant qu’activité écono-
et de développement économiques (OCDE) et celui des mique : « Ce nouveau régime serait un régime d’innova-
sociétés du savoir (alternatif) proposé par l’Organisa- tion permanente […] qui requiert des niveaux de forma-
tion des Nations Unies pour l’éducation, la science et la tion accrus et des compétences particulières privilégiant
culture (UNESCO). Le premier suggère la commercia- l’adaptabilité, la mobilité et la flexibilité. » (2000, 29)
lisation des articles scientifiques et le second impose le Cela tient au développement des technologies de l’infor-
Articles

libre accès. L’OCDE regroupe 34 pays et a pour mission mation sur lesquelles repose l’activité productive, à la
de promouvoir les politiques qui améliorent le bien- crise de la propriété intellectuelle impliquant qu’il est
être économique et social (OCDE 2014). L’UNESCO plus rentable d’innover en permanence que de contrer
regroupe 204 pays. Sa mission consiste à contribuer au les activités des copieurs et à la récursivité du change-
maintien de la paix et de la sécurité en resserrant, par ment. Scott (2004) dégage l’impact de l’économie du
l’éducation, la science et la culture, la collaboration savoir sur l’université. Des disciplines nouvelles appa-
entre les nations afin d’assurer le respect de la justice, raissent. L’enseignement devient apprentissage avec
des droits de l’homme et des libertés (UNESCO 2014). la professionnalisation de la formation. La montée du
La notion d’économie du savoir apparaît dans les consumérisme fait que les professeurs se transforment
années 1990. Wolfe et Gertler (2002) l’attribuent à Beck en experts et les étudiants, en clients.
(1992), une économiste canadienne. La contribution de Alors que le référentiel dominant postule l’existence
Reich (1991) est aussi à signaler, avec son image forte des d’une économie du savoir, un référentiel concurrent
« manipulateurs de symboles », ces gens dont le travail suppose le développement de sociétés du savoir, sociétés
consiste à examiner, à déplacer et à modifier des mots et au pluriel, ce qui engage à reconnaître la diversité cultu-
des nombres. Godin (2006) observe que la notion d’éco- relle. Au cœur de ces sociétés, il y a « la capacité d’iden-
nomie du savoir demeure floue jusqu’à ce que Foray et tifier, de produire, de traiter, de transformer, de diffuser et
Lundvall (1996) présentent leurs propositions à l’OCDE. d’utiliser l’information en vue de créer et d’appliquer les
Le texte fondateur est le chapitre 5 du document Pers- connaissances nécessaires au développement humain ».
pectives de la science, de la technologie et de l’industrie, Aussi, les sociétés du savoir « reposent sur une vision
publié par l’OCDE en 1996. Ce texte devient un tiré à […] qui englobe les notions de pluralité, d’intégration,
part intitulé L’économie fondée sur le savoir et est large- de solidarité, de participation. […] Les sociétés du savoir
ment diffusé (Milot 2003). doivent reposer sur les droits de l’homme […], le respect
Les économies fondées sur le savoir « reposent de la vie privée et de la dignité humaine, et la solidarité
directement sur la production, la diffusion et l’utilisa- entre les peuples et en leur sein » (UNESCO 2003, 1).
tion du savoir » (OCDE 1996, 7). La notion est née du L’UNESCO (2005) rappelle que la liberté d’ex-
rôle accru du savoir dans la croissance économique. pression et la coopération sont les fondements sur les-
L’importance du savoir comme capital humain (Becker quels reposent les sociétés du savoir. L’accès universel
1964) est reconnue. Le capital humain s’acquiert par à la connaissance est un préalable, ce qui suppose des
l’éducation, se préserve par la formation tout au long stratégies de lutte contre la pauvreté. Il faut mettre fin
à la fracture numérique : l’usage de logiciels libres est
proposé. Une fracture cognitive sépare le Nord et le
1. Certains passages de cet article sont tirés de notre thèse de doctorat, inédite
(Bernatchez 2009).
Sud : le savoir tend à devenir un principe d’exclusion.

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La commercialisation de la recherche restreint l’accès à fique en tant que bien public, une réaction à l’adhésion
la connaissance, aussi il faut adopter une voie conciliant des pays au référentiel de l’économie du savoir promu
le droit au savoir et la protection de la propriété intellec- par l’OCDE.
tuelle. Il faut considérer de façon équilibrée les différents Hugon (2003) utilise plusieurs critères pour dif-
savoirs : descriptif (les faits), de procédure (le comment), férencier les biens publics. Selon leurs caractéristiques
explicatif (le pourquoi) et comportemental (le vivre intrinsèques, il est question de biens naturels (l’air), de
ensemble). Les technologies favorisent une nouvelle biens matériels (les médicaments) ou de biens immaté-
organisation de la recherche universitaire dont l’une des riels (la science). Selon leur dimension spatiale, ces biens
manifestations est le « collaboratoire », « où les utilisa- peuvent être mondiaux (la couche d’ozone) ou régio-
teurs peuvent effectuer leurs recherches […] en intera- naux (l’eau potable). La dimension temporelle implique
gissant avec leurs collègues, accédant aux instruments, que la consommation (destruction) de certains biens est
partageant les données et les ressources informatiques, et irréversible (la biodiversité) ou implique des temps de
accédant à l’information de bibliothèques numériques » réversibilité plus ou moins longs (les déchets nucléaires).
(Vary 2000, 4). Finalement, l’UNESCO convie à privilé- En outre, les principes qui guident la définition de ce
gier trois initiatives : valoriser les savoirs existants; ins- qu’est un bien public sont politiques. Hugon (2003)
taurer une démarche participative d’accès aux connais- reconnaît que dans un monde défini par les rapports
sances; prévoir une intégration des politiques du savoir, de force, les conflits entre privatisation et appropriation
lesquelles sont sectorielles et particulières, et clarifier les collective des biens sont structurants. Il existe une plu-
finalités de ces politiques pour qu’elles soient conver- ralité de référents théoriques pour déterminer ce que
gentes avec le bien commun. sont les biens publics, aussi il faut accepter un certain
bricolage théorique qui s’inspire de deux conceptions
Les principes doctrinales rivales : celle du marché et des relations inte-
rétatiques (conception minimaliste) et celle d’un patri-
Qu’est-ce que le bien commun? Il est possible d’en moine commun et d’une citoyenneté transnationale
convenir avec une définition évoquée par la militante (conception maximaliste).

Articles
et politicienne Françoise David. Il s’agit de valeurs fon- La conception minimaliste relève de l’économie
damentales appréciées solidairement : égalité des droits néoclassique. Elle repose sur la théorie réaliste des poli-
et des chances; juste répartition de la richesse entre tiques qui supposent des États égoïstes guidés par leurs
les individus et entre les peuples; respect des droits et seuls intérêts. « Il est reconnu légitime de déléguer aux
libertés reconnus dans les chartes; négociation plutôt acteurs privés la mission de fournir des besoins fonda-
qu’affrontement dans le règlement des différends; lutte mentaux […]. La régulation de la mondialisation se fait
contre les discriminations; développement axé sur la par la mise en place de règles internationales et par des
satisfaction des besoins essentiels de l’humanité et qui partenariats privé-public. » (Hugon 2003, 46) La ques-
tienne compte de la fragilité de la planète (David 2004). tion implique une mise en cohérence des politiques
Elle ajoute ce mot du philosophe Jouary : « Le bien nationales et la coopération entre les États. Différents
commun le plus précieux, c’est le fait d’agir en commun acteurs publics et privés délimitent le champ de la mar-
pour dépasser ensemble ce qui fait obstacle au progrès de chandisation et distinguent ce qui appartient au secteur
tous et à l’épanouissement de chacun. » (cité dans David privé de ce qui appartient au secteur public. La concep-
2004, 33) tion maximaliste relève de l’économie politique. Elle
Il y a aussi cette conception du bien commun en postule que les biens publics sont des constructions
tant qu’objet plutôt que valeur, un objet immatériel, sociales qui renvoient à une dimension universaliste
la science, mais aussi un objet matériel, l’article scien- allant à l’encontre des principes du droit classique. Ce
tifique. Le concept se décline différemment selon les patrimoine est pluridimensionnel et peut inclure les
auteurs qui utilisent aussi l’expression « biens publics ». droits de la personne, la diversité culturelle, les sites
La définition la plus commune est celle de l’économiste naturels exceptionnels, voire Internet. Ce patrimoine est
Samuelson (1948), considéré comme le père de la micro- produit d’un legs du passé et d’une transmission dans
économie. Il conçoit les biens publics comme des mar- un futur incertain, ce qui lui confère une valeur inesti-
chandises paradoxales non rivales (on les consomme mable en termes économiques.
sans en priver les autres) et non exclusives (tout le Cela dit, la conception maximaliste regroupe des
monde y a accès). Aussi, le marché ne peut engendrer principes associés au référentiel des sociétés du savoir
de tels biens. Lille et Verschave (2003) notent qu’il s’agit promu par l’UNESCO. Les principes de la conception
là de la dimension économique de l’objet et préfèrent minimaliste sont adaptés au référentiel de l’économie
l’apprécier sous l’angle du choix social. C’est sous cet du savoir porté par l’OCDE. L’adhésion à l’une ou à
angle que la question devient d’actualité. Kaul (1999), l’autre de ces « visions du monde » conditionne notre
reprenant certaines idées de Kindleberger (1986), inspire appréciation de la pertinence et de la légitimité du libre
l’UNESCO, qui est à la recherche de nouveaux principes accès à la science (objet immatériel) et aux articles scien-
pour sauvegarder le statut de la connaissance scienti- tifiques (objet matériel). La conception maximaliste a,

Documentation et bibliothèques | Janvier • mars 2015 | 9

 selon Hugon, un caractère subversif qui remet en ques- tifique recherche la vérité et non le profit ou la gloire
tion le système actuel. Son étude des écarts des connais- personnelle. Le scepticisme, quatrième norme, « enjoint
sances scientifiques entre le Nord et le Sud l’amène tou- le savant à avoir une attitude critique face à tout énoncé
tefois à défendre une option pragmatique (Hugon 2002). nouveau qui doit alors être scruté, vérifié et reproduit
Il observe « qu’il y a un universalisme de la science, d’un avant d’être accepté comme valide et intégré au savoir
savoir transnational où chacun a droit à la connaissance déjà accumulé » (Gingras 2013, 55). S’ajoute une norme
et que les conditions objectives de la production scienti- d’humilité qui se traduit par la reconnaissance de la
fique conduisent à une marginalisation, à un exode des contribution des collègues.
compétences dans les pays les plus pauvres » (Hugon Cet idéal s’incarne dans le modèle de la République
2002, 909). Il considère en outre que l’universalisme de la science, le référentiel qui précède celui de l’écono-
renvoie à la pluralité des savoirs et des droits, donc aux mie du savoir. Au cours des Trente glorieuses (1945-1975),
particularismes. « La dimension collective de la connais- dans les pays industrialisés, les universités disposent
sance bien public […] peut être assurée par des incitations d’un haut degré d’autonomie. Polanyi définit ainsi la
vis-à-vis du secteur privé et par des actions directes des conception admise : « The pursuit of science by independ-
autorités publiques. » (Hugon 2002, 910) ent self-co-ordinated initiatives assures the most effi-
Sur le plan de la recherche, Hugon (2002) propose cient possible organization of scientific progress […]; any
aux autorités publiques et aux acteurs privés de délimi- authority which would undertake to direct the work of the
ter le champ des interventions brevetables pour favoriser scientist centrally would bring the progress of science vir-
leur accessibilité. Pareil principe s’applique aux articles tually to a standstill. » (1962, 56) Une main invisible guide
scientifiques : faire qu’ils soient accessibles dans les pays la coordination des activités de chaque scientifique par
du Nord, mais aussi dans les pays du Sud. Hugon (2002) ajustements mutuels. Le mérite scientifique est lié à trois
milite pour le développement de réseaux et de struc- critères : la plausibilité, la valeur scientifique et l’origi-
tures de partage comme celle du « collaboratoire ». En nalité. Il existe une autorité au sein de la République
contexte d’échanges Nord-Sud, il mise sur l’action des de la science : « Scientific authority is not distributed
diasporas scientifiques qui « expriment les effets d’at- evenly throughout the body of scientists; some distin-
Articles

tractivité des pays développés, les appartenances réticu- guished members of the profession predominate over
laires (liées aux pays d’origine, à la langue), les relations others of a more junior standing. » (Polanyi 1962, 60)
d’échange avec leur pays d’origine » (Hugon 2002, 910). L’évaluation par des pairs, sur la base de la qualité,
En ce qui a trait à l’application de la recherche, pour conditionne la publication et l’octroi de ressources. Pour
le cas des médicaments par exemple, il suggère de dis- devenir citoyen de cette république, les qualifications
socier son financement dans le Nord et la distribution d’un chercheur doivent être reconnues par ses pairs.
de médicaments à leur coût de production dans le Sud. La recherche empirique en sociologie des sciences
« Les pouvoirs publics peuvent avoir des effets incitatifs démontre que les normes de Merton ne sont pas respec-
pour réduire ou supprimer la durée de certains brevets tées, bien qu’elles constituent l’ethos de la science, l’idéal
(cas des médicaments génériques). » (Hugon 2002, 910) à atteindre. La publication et la mise à l’épreuve des
Un même artefact de la recherche, un article scientifique résultats, grâce à l’évaluation par les pairs, s’inscrivent
par exemple, peut ainsi être à la fois un bien privé pour au cœur des modalités de la recherche scientifique.
ceux en mesure de se l’offrir et un bien public pour ceux Dans un contexte de compétitivité entre les chercheurs,
qui en sont incapables. le nombre de publications d’un universitaire et le pres-
tige des revues dans lesquelles il publie contribuent à
Les normes l’accroissement de son capital symbolique. À ce propos,
Merton (1968) propose l’idée de l’effet Saint Mathieu :
Guédon (2014) soutient que la communauté des plus un chercheur publie, plus il obtient de gratifica-
chercheurs s’est constituée sur la base d’une utopie tions et plus il lui est facile de publier. Cole et Cole (1973)
sociale qui s’incarne à travers les normes du sociologue proposent dans ce contexte une théorie de l’avantage
Merton (1973). Gingras rappelle que ces normes consti- cumulatif qui postule que la reconnaissance attire la
tuent l’idéal-type d’une communauté scientifique vouée reconnaissance. La question des signatures est un aspect
à l’avancement des connaissances : « Ce modèle prédit important. Pontille (2004) relève des pratiques variées
que toute violation majeure de ces normes ne peut se selon les domaines. L’ordre des noms est codifié et il y a
faire qu’au détriment de la «bonne» science. » (2013, 58) des pratiques légitimes de signataires sans contribution
La première norme est l’universalisme : les énoncés et d’auteurs sans signature. Depuis 2000, pour contrer
soumis doivent être évalués selon des critères imperson- l’inflation du nombre d’auteurs par article, des revues
nels, sans égard aux caractéristiques de la personne qui comme Nature et Lancet exigent de chaque auteur un
les propose. La deuxième norme est le communalisme : formulaire signé par lui et précisant sa contribution au
une découverte scientifique est un bien commun que ne manuscrit.
peut s’approprier quelque individu ou collectivité. Le Dans le monde universitaire, les modalités d’éva-
désintéressement constitue la troisième norme : le scien- luation d’un professeur pour la promotion en carrière et

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l’octroi de ressources reposent sur un jugement condi- ment ne sont plus simplement transgressées, elles sont
tionné par sa production, mesurée par le nombre de ses niées dans le contexte du nouvel univers éthique dans
publications. S’ensuit un jeu d’influence pour favoriser lequel évolue la recherche scientifique. Une éthique des
les collègues qui partagent leurs idées. Mulkay (1969) moyens balisée par les normes des organismes subven-
croit que les scientifiques veulent ainsi protéger leur tionnaires et les comités institutionnels d’éthique de la
paradigme. Ils font preuve d’une rigidité qui laisse peu de recherche (comment faire les choses) a préséance sur
place à l’originalité. Ils recherchent le consensus cognitif une éthique des fins (pourquoi faire les choses), associée
au moment d’évaluer les productions de leurs collègues. à une morale qui n’a pas sa place en science.
Mitroff (1974) observe que plusieurs chercheurs trouvent
normal de juger les travaux de leurs collègues sur la base Les modalités
de critères fondés sur leur personnalité. Des scienti-
fiques gardent leurs recherches secrètes pour empêcher La volonté du libre accès aux articles scientifiques
que ne se produisent des querelles de priorité. Des cher- n’est pas qu’une réaction à l’injustice créée par l’octroi
cheurs tiennent à leurs idées de façon déraisonnée. Les d’une « rente parasitaire » (Vercellone 2004) aux édi-
petites tricheries sont courantes. Kuhn (1962) interprète teurs privés. Elle est aussi une utopie sociale qui se
cette pratique en indiquant que, pendant un temps, les dessine en réaction à l’appropriation privée du savoir.
chercheurs mettent entre parenthèses les anomalies en « C’est en réaction à cette évolution que l’on a vu se déve-
période de science normale. Feyerabend (1979) prétend lopper à compter des années quatre-vingt-dix un mou-
audacieusement que les fraudes mineures sont utiles au vement pour remettre le partage des savoirs au cœur de
progrès de la science. l’activité scientifique, notamment la publication en accès
Le marché de la science, tel que le conçoit Bourdieu, libre et le partage des données. » (Dulong de Rosnay &
est profondément inégalitaire. Son Homo academicus Le Crosnier 2013, 148) Le libre accès permet de décloi-
(1984) relate les disparités entre les membres de la com- sonner la recherche, mais aussi de renforcer les rap-
munauté universitaire. Son interprétation est partagée ports entre science et société : « L’accès ouvert permet de
par des auteurs de toutes tendances. Par exemple, Zuc- décloisonner la recherche, en la rendant accessible aux

Articles
kerman (1973) s’intéresse aux facteurs extrascientifiques chercheurs […] dont les bibliothèques ne seraient pas
qui engendrent les inégalités. Rossiter (1993) pastiche abonnées à des revues éloignées de leurs problématiques
l’effet Saint Mathieu avec son effet Matilda selon lequel les centrales. Il ouvre également les portes de la science au
femmes sont marginalisées dans le champ scientifique. public en général, dans la perspective d’un renforcement
L’espace universitaire s’apparente ainsi aux autres com- des rapports entre science et société et d’une recherche
munautés de praticiens. Des normes comme l’universa- participative et accessible aux citoyens. » (Dulong de
lisme et le scepticisme ne sont pas respectées, mais néan- Rosnay & Le Crosnier 2013, 160-161)
moins admises. D’autres normes, le communalisme et le Le mouvement du libre accès « désigne l’ensemble
désintéressement, sont en contradiction avec les principes des initiatives prises pour une mise à disposition des
du référentiel de l’économie du savoir qui conditionne résultats de la recherche au plus grand nombre, sans res-
maintenant l’organisation de la recherche scientifique. triction d’accès, que ce soit par l’autoarchivage ou par des
La mondialisation, définie comme la dynamique revues en libre accès » (Libre accès à l’information scien-
qui contribue à accroître les échanges entre les indivi- tifique et technique 2014). La Lettre ouverte de la Public
dus, les entreprises et les sociétés, n’est pas une réalité Library of Science est considérée comme le premier acte
nouvelle. Le phénomène de globalisation est cependant militant : « L’archivage permanent de la recherche et des
récent. Levitt (1983) propose ce terme en 1983 (globaliza- idées scientifiques ne doit pas être la propriété ni sous
tion) pour illustrer la convergence des marchés. Dans le contrôle des éditeurs, mais doit au contraire appartenir
champ scientifique, l’événement qui marque le passage au public et doit être disponible gratuitement dans une
d’un référentiel à un autre est l’adoption du Bayh-Dole bibliothèque publique en ligne internationale. » (PLoS
Act par le Congrès des États-Unis en 1980, une loi per- 2001) Par la suite, la publication de trois déclarations (les
mettant aux universités de breveter leurs découvertes 3 B) structure le mouvement : Budapest (2002), Béthesda
réalisées grâce au financement public : « Cela va lancer (2003) et Berlin (2003). « L’Initiative de Budapest […]
les universités – tout d’abord aux États-Unis puis dans le recommande deux voies pour atteindre le libre accès,
monde entier – dans une course à la propriété intellec- l’autoarchivage et les revues alternatives. La Déclaration
tuelle qui va se révéler contraire aux logiques de partage de Béthesda donne une définition de la publication en
des savoirs […] qui avaient très largement cours aupara- libre accès mais aussi des rôles des différents acteurs […].
vant. » (Dulong de Rosnay & Le Crosnier 2013, 148) Il La Déclaration de Berlin, signée par des institutions,
est désormais question d’appropriation privée du savoir élargit la notion du libre accès à tous les biens culturels
puisqu’il a une valeur marchande, voire une valeur et à toutes les données issues d’un travail de recherche. »
stratégique dans un contexte de compétitivité écono- (Libre accès à l’information scientifique et technique 2014)
mique accrue entre les espaces nationaux et internatio- La « voie verte » (green road) est l’expression utili-
naux. Les normes de communalisme et de désintéresse- sée pour désigner l’autoarchivage des articles dans des

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 archives ouvertes. Il s’agit de la première stratégie pro- l’Université de Montréal, l’Université Laval et l’Uni-
posée par l’Initiative de Budapest : « En premier lieu, les versité du Québec à Montréal. En France, Revues.org
savants ont besoin d’outils et d’assistance pour déposer existe depuis 1999. On retrouve aussi quelque 9 000
leurs articles de revues à comité de lecture dans des revues scientifiques en accès libre répertoriées dans le
archives électroniques ouvertes, une pratique commu- monde, et ce nombre augmente rapidement.
nément appelée auto-archivage. » (2002) La voie verte Ainsi, la voie verte est une solution « article par
prévoit le dépôt des articles dans des archives discipli- article » et la voie dorée, une solution « revue par revue ».
naires (par exemple <arXiv.org>) et sur les sites per- La voie verte implique que les auteurs sont à la source.
sonnels des chercheurs. Des universités privilégient le Avec la voie dorée, les éditeurs réalisent le mouvement
modèle du dépôt institutionnel, un recueil numérisé de vers le libre accès (Dacos 2012). Il existe en outre une
la production intellectuelle d’une institution. Les docu- troisième voie, la « voie platine » (platinum road), dans
ments y sont déposés, recensés, organisés et mis en ligne le cas de la facturation de certains services ajoutés aux
gratuitement. Le Directory of Open Access Repositories services gratuits (par exemple, une version PDF de l’ar-
(2014) répertorie 2 600 dépôts dans le monde, parmi ticle qui propose une mise en forme comparable à celles
lesquels Hal en France et OpenAire en Europe. Du côté que l’on retrouve avec les revues en format papier). En
des universités québécoises, Papyrus de l’Université de outre, le Directory of Open Access Repositories (2014)
Montréal et Archipel de l’Université du Québec à Mon- répertorie 15 modèles d’affaires utilisés par les revues
tréal existent depuis 2005. Les autres universités se sont scientifiques en libre accès afin de s’assurer de sources
inscrites dans le mouvement plus récemment, notam-
de revenus suffisantes, entre autres le recours à la publi-
ment l’Université du Québec à Rimouski en 2012 avec
cité (advertising), la mise à l’encan d’articles (auction), le
Sémaphore. Le fait de déposer une réalisation scienti-
financement par la communauté des intéressés (crowd-
fique dans des archives disciplinaires ou institution-
funding), la vente de produits associés (e-commerce) et le
nelles garantit une meilleure diffusion puisqu’elle est
parrainage par une institution (institutional subsidies).
repérable grâce aux moteurs de recherche convention-
Dacos soutient d’ailleurs que plusieurs modèles écono-
nels. Cela contribue au rayonnement du chercheur et de
miques doivent coexister, car « rien ne serait pire qu’une
Articles

ses travaux. Il est aussi permis de loger dans les dépôts

des articles déjà publiés dans les revues traditionnelles. solution unique à un pro­blème com­plexe » (2013).
La plupart d’entre elles demandent un délai avant l’ar-
chivage d’un article publié, généralement six mois ou un Conclusion
an. L’Université de Liège fait un pas de plus dans la voie
Nous avons proposé une mise en contexte concep-
du libre accès en reconnaissant, aux fins de promotion
tuelle et politique de l’enjeu du libre accès aux articles
en carrière, les seules réalisations logées dans Orbi, son
dépôt institutionnel. De plus en plus d’organismes sub- scientifiques avec une démonstration qui va du général
ventionnaires et d’institutions prévoient des politiques au particulier, des valeurs jusqu’aux modalités. Les
qui incitent les chercheurs à déposer leurs articles dans référentiels sont les « visions du monde » construites à
des archives ouvertes (<roarmap.eprints.org>). partir des valeurs fondamentales auxquelles adhèrent
La « voie dorée » (gold road) s’applique à la publica- les acteurs du domaine. Ils se traduisent en principes qui
tion d’articles dans des revues en libre accès. Elle corres- sont en adéquation avec les valeurs. Les normes sont les
pond à la deuxième stratégie de l’Initiative de Budapest : formules de « ce qui doit être », considérant les valeurs
« En second lieu, les savants ont besoin des [sic] moyens et les principes. Les modalités s’inspirent des valeurs,
pour lancer une nouvelle génération de revues alterna- des principes et des normes et se traduisent en actions.
tives engagées dans le libre accès et pour aider les revues Au Québec, les bibliothèques universitaires
existantes qui choisissent d’opérer la transition vers l’accès adhèrent généralement aux valeurs, aux principes et
libre. » (2002) La voie dorée inclut des publications scien- aux normes du libre accès aux articles scientifiques. Au
tifiques entièrement en accès libre (PLoS, par exemple), moment où le financement public de l’enseignement
mais aussi des articles en accès libre au sein de revues supérieur accuse des signes de ralentissement, cette
payantes, une façon pour les grands éditeurs de se réap- philosophie du partage constitue une solution adaptée
proprier le concept de libre accès. Au Québec, le portail à l’objectif de préserver l’accessibilité aux ressources
Érudit, créé en 1998, regroupe ces revues : « Érudit permet documentaires essentielles à la production de nouvelles
aux résultats de la recherche d’être hébergés et préser- connaissances. On observe néanmoins quelques résis-
vés au Québec. Véritable partenaire des milieux savants tances du côté des scientifiques et des professeurs d’uni-
et culturels québécois, Érudit se positionne en faveur de versité, inquiets de ce qu’implique ce changement de
nouveaux modèles de soutien du libre accès au savoir. paradigme sur la diffusion et la reconnaissance de leurs
Ainsi, 95 % des publications sont disponibles en libre accès travaux. Cependant, le mot d’ordre récent de la presti-
pour tous. » (2014) Érudit est un consortium interuni- gieuse Université Harvard à ses chercheurs de privilé-
versitaire et un organisme sans but lucratif qui regroupe gier la voie du libre accès confirme que le mouvement
tend à devenir une tendance lourde.

12 | Janvier • mars 2015 | Documentation et bibliothèques

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sur la question tenu en 2013 confirme néanmoins que ledge-based economy: From the economics of knowledge
beaucoup de travail reste à faire pour convaincre les to the learning economy. In Employment and Growth in
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chercheurs de déposer de façon systématique leurs
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reconnaître, aux fins de promotion en carrière, les seules Gingras, Yves. 2013. Sociologie des sciences. Paris : Presses universi-
taires de France (collection Que sais-je?).
réalisations logées dans Orbi, son dépôt institution-
Godin, Benoît. 2006. The knowledge-based economy: Conceptual
nel. La partie n’est cependant pas gagnée pour autant, framework or buzzword? Journal of Technology Transfer (31) : 17-30.
comme le souligne Guédon : « L’open access demeure le Gowers, Timothy. 2012. The Cost of Knowledge. <thecos-
rêve à poursuivre, mais il faut l’accompagner des moyens tofknowledge.com> (consulté le 30 juillet 2014).
permettant d’éviter ses dérives actuelles. » (Huet 2013) • Guédon, Jean-Claude. 2014. Le libre accès et la « Grande conversation »
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