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La apelacin diferida en el Proceso Civil

Introduccin La Apelacin Diferida El Principio Quantum Devolutum Tantum Apellatum y la Apelacin Diferida El Principio de Prohibicin de la Reformatio In Peius y la Apelacin Diferida Eficacia de la Apelacin Diferida. Apuntes Finales Bibliografa 1. Introduccin El sistema de impugnacin procesal civil Este sistema de impugnacin est constituido por el conjunto de medios impugnatorios incorporados en las leyes procesales civiles. En el caso del Per, es el Cdigo Procesal Civil (en adelante CPC) el cuerpo normativo que contiene los principales medios de impugnacin, del cual se van ha servir otros ordenamientos legales afines como la Ley del Proceso Contencioso Administrativo, la Ley Procesal de Trabajo, la Ley de Hbeas Corpus y Amparo, entre otros. Estos medios impugnatorios son concebidos como aquellos mecanismos conferidos a las partes, y eventualmente a los terceros legitimados, para solicitar la revisin y consiguiente correccin de los actos procesales del juez, que les causan agravio por estar afectados de vicio o error. Entre ellos, encontramos regulados a los remedios y los recursos; y entre stos ltimos, a la reposicin, la apelacin, la casacin y la queja. En otros ordenamientos se prev la revisin como medio de impugnacin procesal. En el sistema de impugnacin peruano se observa que la apelacin es regulada como un recurso y por consiguiente, un medio impugnatorio destinado a cuestionar autos y sentencias y, dentro de sta con variantes importantes es donde est situada la apelacin diferida como una modalidad de la apelacin comn, ordinaria o general. No obstante estas precisiones, para reparar mejor su contenido y alcances hagamos un previo repaso terico sobre sta institucin. a) En cuanto a las caractersticas esenciales de la apelacin, de inicio diremos en palabras de Ivn Escobar que se trata de un recurso ordinario 1, puesto que no requiere de causales o supuestos especficos y pre-establecidos para su admisin y procedencia 2, limitndose al cumplimiento de los requisitos de forma y de fondo establecidos, de manera general, por la ley procesal para todos los recursos. Algunos autores, como Jaime Guasp3, sostienen que la apelacin es un proceso de impugnacin en el que se pretende la eliminacin y sustitucin de una resolucin judicial por el superior inmediato jerrquico del que dict la resolucin impugnada; es decir, se concibe a ste recurso no como una continuacin del proceso principal, sino que se trata de un proceso singular, casi autnomo, que se desarrolla en la instancia superior en el cual interviene un juez o tribunal ad quem acogiendo la pretensin de la parte que impugna la resolucin que le fue adversa, a fin de revisarla y emitir una decisin confirmatoria o sustitutoria de la misma. Sin restar validez a la concepcin anterior, debemos anotar tambin que la apelacin concebida como un recurso por nuestra ley procesal civil, es definida como el medio, mecanismo o instrumento procesal conferido a las partes, y eventualmente a los terceros legitimados, para solicitar la revisin, ante el juez o tribunal superior en grado, de una resolucin (sentencia o auto) que consideran les causa agravio, por adolecer de vicio o error, a fin de que sea revocada o anulada, total o parcialmente 4.
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1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

ESCOBAR FORNOS, Ivn. Introduccin al Proceso. Temis, Bogot, 1990, p. 222 SOLE RIERA, Jaume. El Recurso de Apelacin Civil. 2 edicin. J. M. Bosch Editor, Barcelona, 1998, p. 34 3 GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Tomo II. Cuarta Edicin. Editorial Civitas, Madrid, 1998 p. 575. Tambin BRICEO SIERRA tiene la misma concepcin sobre la apelacin. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Medios Impugnatorios en el Proceso Civil. Gaceta Jurdica, Lima, 2002. p. 101 4 En este sentido define tambin Hugo Alsina ...el recurso de apelacin es el medio que permite a los litigantes llevar ante el tribunal de segundo grado una resolucin estimada injusta , para que la modifique o revoque, segn el caso. ALSINA, Hugo. Tratado Terico Prctico de Derecho procesal Civil y

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b) El recurso de apelacin est sujeto a formalidades que, segn el Cdigo Procesal Civil, son los denominados requisitos de forma y de fondo. Existe una correspondencia entre unos y otros requisitos con el tipo de decisin que adopte el Juez al momento de calificar el recurso, es decir, si no se cumple con un requisito de forma la apelacin ser declarada inadmisible y si no cumple uno de fondo, ser declarada improcedente. De acuerdo al Art. 367 del CPC son requisitos de forma del recurso de apelacin que se interponga dentro del plazo legal correspondiente, est dirigido ante el Juez que expidi la resolucin que se impugna y que se acompae la tasa judicial respectiva (en algunos procesos ste requisito no es exigible, como el caso de los procesos sobre alimentos, beneficios sociales y aquellos que gozan de auxilio judicial). En cuanto a los requisitos de fondo, se considera la fundamentacin del recurso, es decir, se debe indicar el error de hecho o de derecho que contiene la resolucin impugnada, precisndose la naturaleza del agravio5 producido. Se considera tambin, a la adecuacin, al inters y la legitimidad como requisitos para la procedencia de la apelacin. La adecuacin constituye un requisito ms de la apelacin, aunque no considerado expresamente en la ley procesal, por que el recurso de apelacin est configurado para impugnar determinados actos procesales a los cuales se les denomina resoluciones apelables, pues existen resoluciones que no podrn ser objeto de apelacin ya sea por que son excluidas por ley o por voluntad de las partes, o por que slo pueden ser impugnadas a travs de otro tipo de recurso, como el de reposicin o casacin por ejemplo. El inters en la apelacin se deriva de la existencia del agravio; es sto lo que lleva al impugnante recurrir ante el Superior para que sea examinada nuevamente la resolucin del Juez. Por otro lado, la legitimidad significa que quien recurre tiene que ser la parte agraviada, o eventualmente, el tercero legitimado que se considera agraviado por la decisin del Juez; sin embargo, sta legitimidad deriva a su vez del inters para apelar y que fue producido por el agravio, en consecuencia si no se fundamenta el agravio tampoco podr existir legitimidad. c) En cuanto al objeto y al fin de la apelacin, precisaremos a manera de sntesis la posicin de distintos autores6, quienes por una parte consideran que es objeto de la apelacin la pretensin que busca la eliminacin de una resolucin judicial y ser sustituda por otra, mientras otros afirman que su objeto es la resolucin judicial (auto o sentencia) que se impugna. Consideramos que las posiciones de unos y otros autores no son contrarias ni diferentes, sino que se complementan, pues si bien la apelacin tiene por objeto que el Superior jerrquico realice un nuevo examen sobre la resolucin judicial impugnada, ello constituye una pretensin del impugnante que busca revertir su situacin de agravio mediante la revisin y la consiguiente revocacin o anulacin del auto o sentencia. La apelacin tiene como finalidad principal reparar los posibles errores o vicios en que pudo incurrir el Juez al resolver una controversia, causando un perjuicio o gravamen a cualquiera de las partes. De ello se deriva el fundamento y justificacin para su existencia dentro del sistema de impugnacin procesal. d) Es tambin importante mencionar que la apelacin como recurso ordinario para impugnar autos y sentencias est regido por principios especficos que orientan su actuacin, entre los cuales destacan dos que consideramos principales: el principio tantum devolutum quantum Comercial, Tomo IV, 2da. Edicin, Ediar S.A. Editores, Bs. As. 1961 p. 207. Tambin Eduardo Couture sostiene de la apelacin ... el recurso concedido a un litigante que ha sufrido agravio por la sentencia del juez inferior, para reclamar de ella y obtener su revocacin por el juez superior. COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Ediciones Depalma, Bs. As. 1985 p. 351. Asimismo, puede leerse otros autores como Enrico Redenti, Derecho Procesal Civil Tomo II; Francisco Ramos Mndez, Derecho Procesal Civil Tomo II; Enrique Falcn, Derecho Procesal Civil, Comercial y Laboral; entre otros. 5 El agravio, denominado tambin gravamen, es aquella situacin desfavorable que asume el impugnante al considerar desestimada total o parcialmente su pretensin por la decisin del Juez que adolece de algn vicio o error. Sol Riera (Op. Cit., p. 52) entiende por gravamen toda diferencia existente, en perjuicio del recurrente, entre lo pedido en los escritos de demanda o contestacin y lo otorgado a tal efecto en la resolucin judicial. Por su parte, Hinostroza Minguez (Op. Cit. p. 127) seala que el agravio constituye el perjuicio, ya sea patrimonial o moral, que la resolucin provoca al impugnante, y puede ser visto como la diferencia o disconformidad entre lo solicitado y lo resuelto. 6 Jaime Guasp seala que es objeto de la apelacin la pretensin que tiende a privar de eficacia jurdica a una cierta resolucin judicial, es decir, al resultado procesal obtenido en un proceso principal, y a sustituirla por otra... GUASP, Op. Cit. p. 575. Por su parte al autor nacional Hinostroza Minguez afirma que es objeto del recurso de apelacin toda resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o error y que, por lo tanto, causa agravio a alguno de los justiciables. HINOSTROZA, Op. Cit. p. 105

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apellatum y el principio de la prohibicin de la reformatio in peius. El primero de ellos est estrechamente ligado a los principios dispositivo y de congruencia procesal, mientras que el segundo es uno de los principio caractersticos del recurso de apelacin. El contenido y alcances de cada uno de los mencionados principios sern desarrollados mas adelante, cuando tratemos su relacin con el tema de la apelacin diferida que es el objeto de nuestro comentario. e) En doctrina existen varios tipos de apelacin que se han clasificado en base a diversos criterios formulados para el efecto 7. As, unos tienen en cuenta el tipo de resolucin que se impugna y as se reconocen a la apelacin de autos y la apelacin de sentencias; otros atienden al tipo de proceso en el cual se proponen, en nuestro caso tenemos el proceso de conocimiento, abreviado, sumarsimo, de ejecucin dnde las formas y los plazos varan en uno y otros; se tiene tambin aquella clasificacin que considera a la oportunidad de su formulacin y tenemos a la apelacin principal y la apelacin adhesiva (o apelacin por adhesin); luego, se ha dado tambin una clasificacin que tiene como criterio el efecto en que se concede frente a la resolucin impugnada, tenemos as a: la apelacin con efecto suspensivo (o con doble efecto) y la apelacin sin efecto suspensivo (un solo efecto o con efecto devolutivo); sub clasificndose a su vez ste ltimo tipo en base a la eficacia misma del recurso, en apelacin sin efecto suspensivo sin calidad de diferida y apelacin sin efecto suspensivo con calidad de diferida (o simplemente apelacin diferida o apelacin con efecto diferido). Esta ltima clasificacin se encuentra regulada por nuestro Cdigo Procesal Civil y es la que importa para los efectos de nuestro comentario. La apelacin diferida en el sistema de impugnacin Se haba mencionado anteriormente una de las principales clasificaciones que haba desarrollado la doctrina y que, actualmente, ha sido recogida por la ley procesal civil (Artculo 368 y 369 del CPC) bajo la denominacin de efectos de la apelacin, establecindose bsicamente dos clases de apelacin de acuerdo a los efectos producidos frente a la resolucin impugnada y determinados al momento de concederse el recurso: a) La apelacin con efecto suspensivo: Se conoce con este nombre aquella apelacin que tiene como efecto la suspensin de la ejecucin de la resolucin impugnada, es decir, priva su eficacia jurdica hasta que el recurso sea resuelto por Superior jerrquico. El efecto suspensivo de la apelacin impide la ejecucin o cumplimiento de la resolucin recurrida, quedando as suspendida su eficacia hasta tanto no quede firme la decisin del Juez ad quem. Tal efecto hace que le est vedado al inferior jerrquico innovar la situacin existente, por lo que se encuentra impedido de exigir el cumplimiento de la decisin sujeta al examen del rgano jurisdiccional de alzada. Sin embargo el magistrado que emiti la decisin impugnada puede seguir conociendo de aquellos asuntos no comprendidos en la apelacin, como son las medidas cautelares. b) La apelacin sin efecto suspensivo: En este caso la apelacin concedida no enerva los efectos de la resolucin impugnada la que puede ser ejecutada sin inconvenientes. Este efecto de la apelacin supone el mantenimiento de la eficacia de la resolucin recurrida, resultando exigible su cumplimiento, lo cual vendra ha ser una ejecucin provisional hasta que el Superior resuelva la apelacin, ya sea confirmando la resolucin del Juez inferior, caso en el cual la provisionalidad de los actos ejecutados pasarn a ser firmes, y si la resolucin es revocada por el Superior, se anular todo lo actuado hasta el estado anterior a la expedicin de la resolucin apelada. Este tipo de apelacin se concede en los casos expresamente establecidos en la ley procesal y en aquellos que no procede apelacin con efecto suspensivo (Primer prrafo del Art. 372 del CPC.). Esta clase de apelacin, puede ser concedida sin la calidad de diferida (actuacin inmediata), es decir, una vez concedido se formara un cuaderno aparte con las copias de las piezas procesales necesarias y se remitir al Superior para su resolucin mientras el proceso principal continua su trmite; o puede ser concedida con la calidad de diferida, quedando suspendida su actuacin y resolucin hasta que se expida sentencia o un auto definitivo y ste sea a su vez apelado. La calidad de sta clase de apelacin debe ser sealada por el Juez al momento de conceder el recurso. El articulo 369 del Cdigo Procesal Civil
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Sobre los diversos tipos de apelacin revisar Jaime Guasp Op. Cit. p. 580; Ugo Rocco, Tratado de Derecho Procesal Civil T. III p. 341, Enrico Tulio Liebman, Manual de Derecho Procesal Civil p. 479, Alberto Hinostroza Minguez Op. Cit. p. 153

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El vigente CPC, ha establecido en norma aparte, la modalidad de apelacin sin efecto suspensivo con la calidad de diferida bajo la denominacin de apelacin diferida,l desarrollndolo del modo siguiente: Art. 369 Adems de los Casos en que ste Cdigo lo disponga, de oficio o a peticin de parte, el Juez puede ordenar que se reserve el trmite de una apelacin sin efecto suspensivo, a fin de que sea resuelta por el Superior conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el Juez seale. La decisin motivada del Juez es inimpugnable....La falta de apelacin de la sentencia o de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida. El artculo fue elaborado para tratar en forma separada a la apelacin concedida sin efecto suspensivo y con calidad de diferida, de la concedida sin calidad de diferida, debido a que algunas caractersticas de la apelacin debera sufrir variaciones para as poder adecuarse a los nuevos fines requeridos por un proceso civil caracterizado por su economa y celeridad que haga efectivo el verdadero derecho a una tutela judicial efectiva, bajo un debido proceso y sin dilaciones indebidas. 2. La Apelacin Diferida Definicin Es la apelacin concedida sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, denominada tambin apelacin con efecto diferido o de actuacin diferida e implica que su trmite queda reservado por el Juez para que sea resuelto por el Superior jerrquico conjuntamente con la apelacin de la sentencia u el auto definitivo que puso fin a la instancia procesal. Es decir, esta apelacin es concedida pero su tramitacin y consiguiente resolucin queda condicionada a la formulacin de otro recurso de apelacin que puede ser interpuesto contra la sentencia o el auto que pone fin al proceso en la instancia inicial. En caso de plantearse sta ltima apelacin, la que denominaremos apelacin principal en la segunda instancia, los autos sern llevados al Superior para que resuelva tambin, y en forma previa, la apelacin diferida. Al respecto, es conveniente mencionar el pensamiento de algunos autores sobre sta modalidad de apelacin. Enrique Falcn 8 sostiene que la tramitacin del recurso de apelacin- es diferida si la interposicin del recurso y su fundamento y tratamiento se distancian del proceso; el fundamento y el tratamiento del recurso se reservan para una etapa posterior... Por su lado, Jorge Kielmanovich 9 opina que el efecto diferido corresponde slo cuando la ley as lo dispone, e implica la postergacin de la etapa de fundamentacin y resolucin del recurso a un momento ulterior desvinculado de la interposicin, ya que precisamente tal efecto est dirigido a evitar la interrupcin de los procedimientos de primera instancia y su elevacin a la alzada, consecuencia, normal del recurso de apelacin. Origen y regulacin en el Derecho comparado Haciendo nuestra una cita de la doctora Mara Eugenia Ariano Deho 10 researemos en forma breve el origen de la apelacin diferida y su regulacin en otras legislaciones del hemisferio. La referida autora afirma lo siguiente: Este instituto... ha sido introducido por primera vez en el Cdigo de Costa Rica, pero los autores intelectuales del nuevo instituto han sido los participantes a los Congresos de Derecho Procesal. Ha sido luego introducido en el Cdigo de la Nacin Argentino y en el Cdigo Modelo de Uruguay. Sin dejar de decir que no se entiende cmo as la apelacin diferida de resoluciones interlocutorias pueda hacer ms eficiente la tutela jurisdiccional de los derechos, hay que sealar que el instituto no se invent en los Congresos de Derecho Procesal, sino, como ya vimos, en el Cdigo Italiano (rectius, fascista) de 1940, en sus Arts. 339 y 340. El Cdigo General del Proceso de Uruguay regula un modelo de apelacin diferida ligeramente distinto al nuestro. El artculo 251 11 de la citada norma procesal, segn Enrique Vscovi,
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Citado por Hinostroza Minguez Op. Cit. p. 156 Citado por Hinostroza Mnguez Op. Cit. p. 156 10 En el artculo: En defensa del derecho de impugnar en el proceso civil. Vicisitudes de una Garanta incomprendida. Publicado en la Revista de la Universidad de Lima, Fondo de Desarrollo Editorial. A propsito del II Congreso de Derecho Procesal, Lima 2002. 11 Artculo 251. Efectos: Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 260 respecto de la ejecucin provisoria de las sentencias definitivas, el recurso de apelacin se admite: 251.1....3) Con efecto diferido, limitado a la simple interposicin del recurso, en cuyo caso y sin perjuicio del cumplimiento de la resolucin impugnada, se reservar fundamentarlo conjuntamente con el de la eventual apelacin de la sentencia definitiva. En este caso, se conferir traslado de ambos recursos a la contraparte y se resolvern los mismos conjuntamente.

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estara orientado a hacer la tutela jurisdiccional de los derechos ms rpida y eficiente: La apelacin con efecto diferido constituye un tercer tipo de este recurso...., que impide la suspensin del proceso, sobre todo de la audiencia. El actor manifiesta su voluntad de apelar, pero presentar los motivos de apelacin slo en el caso en el cual mantenga su voluntad de apelar en el momento en el cual es pronunciada la sentencia. Naturaleza jurdica Reconocida la apelacin diferida como una modalidad de la apelacin concebida de modo general, el efecto en que es concedida y tramitada determina una variacin en cuanto a su naturaleza, pues si bien en un primer momento se ha reconocido al recurso de apelacin como un medio de actuacin inmediata, es decir que una vez concedido el mismo, su actuacin y resolucin por el Superior era producido sin ms trmite que los fijados en la ley 12, con el devenir del tiempo se fueron verificando diversos inconvenientes en su tramitacin que han pasado por generar gastos y dilaciones de tiempo innecesarios en los procesos 13 con un evidente perjuicio a las partes como al mismo Estado que se vea impedido de resolver los conflictos de manera eficiente y, sobre todo, oportuna. Entendidos tales inconvenientes de la apelacin en determinados supuestos, como en el caso de la apelacin de autos interlocutorios emitidos en procesos abreviados y sumarsimos, se estableci la necesidad de variar su procedimiento a un trmite dnde la actuacin y resolucin de la apelacin deba reservarse hasta que fuere resuelto el proceso en lo principal y en caso las partes estimaran recurrir al superior para que sea revisada la decisin final, por que bien podra ocurrir que el Juez dicte una sentencia que finalmente dej conforme a las partes y no hubo necesidad de actuar una apelacin que de haber sido inmediata habra causado ms perjuicio, en tiempo y dinero, a las partes. Concebida as esta nueva modalidad de la apelacin, podemos decir que su naturaleza es la de una acto de impugnacin condicionado, toda vez que su eficacia depende de la verificacin de un acto futuro e incierto, que es la apelacin de la sentencia u otra resolucin, que es fijada por el Juez al momento de conceder la apelacin diferida. Fundamentos para su aplicacin La introduccin de la apelacin diferida en el sistema de impugnacin peruano se funda, bsicamente, en dos grandes fines: 1) Hacer efectivo los principios de concentracin y economa procesal, sobre todo en aquellos procesos que se caracterizan por su brevedad y sencillez en la resolucin del conflicto (abreviados, sumarsimos, de ejecucin) y, 2) Otorgar a los justiciables una tutela a sus derechos en forma eficiente y oportuna a travs de un debido proceso y sin dilaciones indebidas. Respecto a lo primero, Vscovi 14 sostiene que la finalidad de admitir esta forma de recurrencia (apelacin diferida) responde al principio de celeridad, evitando las continuas interrupciones del procedimiento principal; opinin que es afirmada a su vez por Loutayf Ranea 15 para quien el fundamento de la apelacin en efecto diferido reside en la conveniencia de evitar frecuentes interrupciones que, en desmedro de la celeridad procesal,
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Loutayf Ranea anota al respecto que como principio general, la concesin de un recurso de apelacin se hace con efecto inmediato, es decir, inmediatamente a la concesin se realizan todos los trmites necesarios para su resolucin. Asimismo refiere que, opuesto al efecto inmediato est el diferido, en donde, a diferencia del anterior, la tramitacin y resolucin del recurso se reserva para una oportunidad posterior a la concesin. El fundamento de la apelacin en efecto diferido, reside en la conveniencia de evitar las frecuentes interrupciones que, en desmedro de la celeridad procesal, sufre el procedimiento de primera instancia sometido exclusivamente a un rgimen de apelaciones inmediatas. LOUTAYF RANEA, Roberto. El Recurso Ordinario de Apelacin en el Proceso Civil. Tomo II, Edit. Astrea Depalma, Bs. As. 1989. p. 97 13 Enrique Vscovi refiere que dentro de los recursos sin efecto suspensivo, debe incluirse el que se llama de efecto diferido, en cuyo caso la introduccin de la apelacin funciona como una reserva para el caso en que el expediente sea luego elevado en alzada interpuesta contra la sentencia definitiva. Es entonces, como un recurso condicionado a la apelacin a la apelacin principal, en cuyo caso corresponder tratar ambas (o todas) las apelaciones, lgicamente primero la diferida, por referirse a algn trmite procedimental anterior a la sentencia. Agrega adems, que la finalidad de admitir esta forma de recurrencia responde al principio de celeridad, evitando las continuas interrupciones del procedimiento principal. As se resuelve, en el mismo sentido, sustanciar los incidentes en pieza separada y luego conceder las apelaciones con efecto diferido. Vscovi, Enrique. Los Recursos Judiciales y Dems Medios Impugnativos en Iberoamrica. Ediciones Depalma, Bs. As. 1988, p.141 14 VESCOVI, Enrique. Op. Cit. p. 141 15 LOUTAYF RANEA, Roberto. Op. Cit. p. 97

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sufre el procedimiento de primera instancia sometido exclusivamente a un rgimen de apelaciones inmediatas. Por otra parte, la Constitucin garantiza a los ciudadanos la tutela efectiva de sus derechos a travs de un debido proceso y sin dilaciones indebidas, entonces delega a la ley para que dentro de su mbito establezca los mecanismos adecuados para cumplir tal finalidad, entre ellos se encuentra la apelacin diferida. Resoluciones contra las que procede En nuestro ordenamiento procesal civil se ha dispuesto que la apelacin diferida sea aplicada a casi todos los autos emitidos en los procesos abreviados y sumarsimos, as como en los procesos de ejecucin. En lo que se refiere al proceso abreviado, el Art. 494 del CPC establece que slo es apelable con efecto suspensivo el (auto) que declara improcedente la demanda in limine, el que declara fundada una excepcin y el que declara la validez de la relacin procesal con carcter insubsanable, siendo los dems apelables sin efecto suspensivo y con calidad de diferidas; igual caso ocurre en el proceso sumarsimo (Art. 556) donde todos los autos son apelables en forma diferida, a excepcin del que declara improcedente la demanda y el que declara fundada una excepcin que se conceden con efecto suspensivo. En cuanto a los procesos de ejecucin en todos los casos de apelacin de autos concedidos sin efecto suspensivo tendrn la calidad de diferida (Art. 691 parte in fine ). Debemos precisar que tratndose de los procesos abreviados, la disposicin no es absoluta toda vez que permite al Juez, en el caso de los autos mencionados, atendiendo a las circunstancias y con la debida fundamentacin, conceda la apelacin sin efecto suspensivo y sin calidad de diferida, es decir puede ordenar que se de trmite inmediato a la apelacin de un auto que de acuerdo el Art. 494 era apelable en forma diferida. Adems, aunque la norma no seala expresamente (Art. 369), el Juez debe conceder la apelacin de autos interlocutorios en forma diferida en los no contenciosos, atendiendo a la naturaleza breve de estos procesos. Asimismo, en los dems casos referido a los procesos de conocimiento el juez podr conceder la apelacin diferida de oficio o a peticin de parte, atendiendo a las circunstancias concretas del caso y cuando resulte atendible a los fines del proceso. A instancia de que sujeto procesal se concede El Cdigo Procesal Civil establece que, adems de los casos dispuestos por ley , la apelacin puede ser dispuesta de oficio por el Juez o a peticin de parte. Quiere decir entonces, que la apelacin diferida puede ser concedida desde 03 posiciones diferentes: 1) cuando la ley expresamente lo impone, apelacin diferida legal 2) cuando el Juez de oficio lo dispone en decisin motivada e inimpugnable, apelacin diferida judicial y 3) cuando la parte lo solicita, apelacin diferida voluntaria, entendindose aqu que la parte que lo solicita debe ser la impugnante, ya que no puede ser el apelado quien no es el interesado en la apelacin. Resolucin de la apelacin diferida por el Superior jerrquico Atendiendo a su naturaleza, la apelacin diferida deber ser resuelta por el Juez o Tribunal inmediatamente superior en grado del que emiti la resolucin impugnada, siempre y cuando (y aqu est la nota distintiva que caracteriza a esta modalidad de apelacin) se haya apelado la sentencia o la resolucin sealada por el Juez, que siempre ser un auto que pone fin al proceso en la instancia. Ahora bien, el problema que ha surgido hoy en da en el terreno de la casustica, es en que medida est el obligado el Juez Superior a pronunciarse sobre la apelacin concedida en forma diferida antes de la apelacin principal que determin la alzada. No existe mayor problema en admitir, y es lo meramente lgico, que la apelacin diferida debe ser resuelta necesariamente cuando es el actor de sta misma, el apelante de la decisin final; sin embargo, que ocurre cuando ste actor, no es quien apela la sentencia o el auto definitivo y es la contraparte quien lo hace, o es slo uno de los litis consortes de la parte o en su caso un tercero legitimado. La respuesta al planteamiento efectuado, es que en uno y otro caso el rgano jurisdiccional superior deber pronunciarse primeramente sobre la apelacin diferida, no obstante el fundamento de nuestra afirmacin ser desarrollado ms adelante cuando tratemos sobre la eficacia de la apelacin diferida y los casos presentados en los cuales se pronunciar el Juez. Procedimiento Considerando que la apelacin diferida est destinada a la impugnacin de autos interlocutorios (no definitivos) emitidos en los procesos abreviados, sumarsimos o de ejecucin, con las excepciones ya sealadas, deber seguir un trmite particular establecido

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por la ley procesal civil atendiendo a su naturaleza, trmite que por lo dems tiene mayor simplicidad dado que no se forma cuaderno aparte sino que es agregado en el principal hasta que llegue la oportunidad en que deba ser resuelto por el Superior juntamente con la apelacin de la resolucin que define el proceso principal. As el CPC regula su procedimiento del siguiente modo: a) Interposicin del recurso: Puede presentarse dos casos: - Cuando la resolucin a impugnarse es expedida fuera de audiencia. La apelacin se interpondr en el plazo de 03 das de notificado el auto; y - Cuando el auto es pronunciado en la misma audiencia. Se interpondr en el mismo acto, aunque su fundamentacin y el cumplimiento de los dems requisitos se har en el plazo de 03 das despus de la audiencia. b) Calificacin: El Juez verificar el cumplimiento de los requisitos de forma y de fondo y, de ser conforme, conceder la apelacin sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida sealando que la misma ser resuelta por el Superior, siempre que la sentencia u otra resolucin final, sea a su vez objeto de apelacin. En cuanto a los requisitos de forma, al igual que los dems recursos, deber interponerse ante el mismo Juez, cumplirse con los plazos previstos, el pago de la tasa judicial y; sobre los de fondo, se fundamentar el agravio. c) Actuacin: Por la naturaleza misma derivado del modo en que fue concedido el recurso, el mismo ser agregado en el principal y quedar suspendido a resultas de la impugnacin o no de la decisin final (sentencia o auto definitivo); por lo que, de apelarse sta ltima la apelacin diferida ser elevado conjuntamente con la apelacin principal para ser resuelta por el Superior, de lo contrario perder su eficacia. d) Resolucin: Concluido el proceso mediante sentencia o auto definitivo, y apelada la decisin final, el expediente principal ser elevado al rgano inmediatamente superior en grado, conteniendo la apelacin diferida que ser resuelta antes de la apelacin principal. 3. El Principio Quantum Devolutum Tantum Apellatum y la Apelacin Diferida Este principio, que reposa en el principio de congruencia, significa que el rgano revisor (Ad quem) al resolver la apelacin deber pronunciarse solamente sobre aquellas pretensiones o agravios invocados por el impugnante en su recurso. Esto es, a decir de Loutayf Ranea 16, que el tribunal de segunda instancia slo puede conocer y decidir aquellas cuestiones a las que ha limitado la apelacin el recurrente, en consecuencia, no tiene ms facultades de revisin que aquellas que han sido objeto del recurso; y mas an, puntualiza Ramos Mndez 17 el Superior no puede entrar en el examen de las cuestiones consentidas por las partes o que no han sido objeto del recurso. De acuerdo a estas definiciones, en doctrina se ha establecido tres clases de incongruencia: 1) incongruencia ultra petita, 2) incongruencia extra petita y 3) incongruencia citra petita. La primera surge cuando el Juez concede a la parte ms de lo pedido, la segunda incongruencia se da cuando el Juez concede una pretensin diferente a la pedida por la parte y la incongruencia citra petita se produce cuando el Juez deja de pronunciarse sobre alguna o algunas de las pretensiones de la parte. Sealemos un ejemplo de infraccin a este principio. Podra establecerse claramente un caso de incongruencia citra petita cuando al no haberse pronunciado la Sala Superior en su condicin de rgano revisor de la apelacin- sobre la apelacin que fue concedida en efecto diferido pronuncindose solamente por la principal, incurriendo entonces en una evidente violacin del principio de congruencia (citra petita) en la expedicin de la resolucin de vista. 4. El Principio de Prohibicin de la Reformatio In Peius y la Apelacin Diferida El principio de prohibicin de la reformatio in peius implica el impedimento del rgano revisor de modificar la resolucin impugnada empeorando la situacin del apelante, salvo que exista apelacin o adhesin de la otra parte (el apelado). Este principio, recogido por el Art. 370 del CPC, prohbe al Juez Ad quem pronunciarse en perjuicio del apelante y a lo sumo se limitar a no amparar su pretensin quedando su situacin invariada. Ello se justifica, por que siendo la pretensin impugnativa diferente a la pretensin principal (objeto de la demanda), donde el apelante realiza una actividad para tratar de mejorar su situacin frente a un pronunciamiento que le caus agravio, sera ilgico que su propia impugnacin altere la decisin en su contra mxime si la otra parte la consinti.
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LOUTAYF RANEA, Roberto. Op. Cit. p. 117 RAMOS MENDEZ, Francisco. Derecho Procesal Civil. Tomo II, 5ta edicin, J.M. Bosch Editor, Barcelona, 1992, p. 732

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Siguiendo el ejemplo anterior y, suponiendo que el rgano superior resuelva tambin la apelacin diferida planteada por la parte que consinti la sentencia, los alcances de este principio aparentemente habran sido afectados, puesto que muchos afirmarn que existir violacin del principio de reformatio in peius, cuando el Superior se pronuncia sobre una apelacin diferida en forma favorable al actor de sta pese a que consinti la sentencia que fue apelada por la parte contraria, quien resulta perjudicada con la resolucin de vista en vez de mejorar su situacin gravosa o por lo menos no haberse variado sta. Resulta importante sealar al respecto, conforme lo habamos afirmado anteriormente, que la simple apelacin de la sentencia u otro auto definitorio del proceso activa el trmite de la apelacin diferida concedida en el mismo, consecuentemente la prohibicin de la reformatio in peius deja de tener eficacia en este caso, puesto que existe una apelacin de la parte contraria (la diferida) conforme a lo expresado en el mismo Art. 370 del CPC sobre la cual el Ad quem est obligado a pronunciarse. Incluso, el apelante de una sentencia de fondo, podra verse perjudicado cuando el Organo revisor, en atencin a sus potestades correctivas sobre el debido proceso y a fin de exclur posibles nulidades que se hubieren producido, podr pronunciarse en contra de los intereses del apelante quien puede ver que las alegaciones que sustentan su pretensin impugnativa no son estimadas, por atender a posibles vicios de carcter procesal no advertidos ni alegados por ninguna de las partes. 5. Eficacia de la Apelacin Diferida. La apelacin diferida ser eficaz desde que es concedida la apelacin contra la decisin que define el proceso (sentencia o auto definitivo) y ser elevado al Superior para sea resuelta conjuntamente con la apelacin principal, especficamente antes que sta; al contrario, de no existir apelacin de la sentencia o del auto definitivo, la apelacin diferida devendr en ineficaz en tanto no se a cumplido el acto procesal que la condicionaba. Sin embargo, habamos recogido la duda sobre si existiendo apelacin de la decisin final, sta no haba sido formulada por la parte que propuso la apelacin concedida en efecto diferido, estara el Juez Ad quem obligado a pronunciarse sobre sta ltima. Sobre el respecto, ya habamos afirmado que siempre que haya apelacin de la sentencia o auto definitorio el Juez deber resolver previamente la apelacin diferida sin considerar que parte haya propuesto la apelacin principal; por lo que explicamos a continuacin los casos que pueden presentarse en relacin a la figura impugnativa analizada: Apelacin de la contraparte Cuando estamos en el caso de que el demandante o el demandado, que habiendo interpuesto apelacin contra un auto emitido en un proceso abreviado o sumarsimo y concedido sta con efecto diferido, no interpone la apelacin contra la sentencia o la resolucin sealada por el Juez, sea por serle favorable o estar conforme con tal decisin final, sin embargo es la otra parte quien apela la decisin final y por consiguiente los actuados son elevados al Superior para la correspondiente revisin. Producida esta situacin, el Ad quem se encontrar con una apelacin diferida que no fue interpuesta por el apelante principal, sino por el apelado quien haba consentido la decisin final, no obstante el Juez atendiendo a lo establecido en la parte final del Art. 369 del CPC deber pronunciarse primeramente por la apelacin diferida toda vez que su eficacia no ha desaparecido puesto que el dispositivo legal no precisa o distingue sobre que sujeto procesal (en relacin a las partes) es quien debe apelar para que sta tenga eficacia, simplemente seala en forma genrica que la ausencia de apelacin de la sentencia o de la resolucin sealada por el Juez determina la ineficacia de la apelacin diferida. Consecuentemente, slo devendr en ineficaz la apelacin diferida cuando no existe apelacin de la decisin final 18.
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La Corte Suprema ya se ha pronunciado en este sentido y en una reciente sentencia ha sealado lo siguiente: CAS. N 1228-02 ACCION PAULIANA Lima cuatro de setiembre del dos mil dos....del anlisis del primer prrafo del artculo trescientos sesentinueve del Cdigo adjetivo, se puede inferir que las apelaciones diferidas comportan simplemente la reserva de su trmite a fin de que, en lugar de formar el cuaderno de apelacin si efecto suspensivo y elevarlo inmediatamente a la instancia superior, sea resuelto por dicha instancia conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el Juez seale, por razones de celeridad y econmicas procesales previstas como principios en el artculo quinto del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, lo que significa que las apelaciones diferidas nicamente se encuentran en estado de suspensin y la activacin del trmite se produce con la sola existencia de una sentencia apelada o de la resolucin que el Juez seale, con prescindencia de que la parte que ha planteado el medio impugnatorio....Que, dicho criterio se corrobora cuando en el ltimo prrafo del

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Apelacin del litis consorte Ocurre cuando se trata de procesos donde existe acumulacin de pretensiones, ya sea por la parte demandante, demandada o de ambas partes, producindose lo que en derecho procesal denominamos litisconsorcio activo, pasivo o mixto, pero de lo que se trata es que si bien concurren varios demandantes o varios demandados en forma individual, stos pueden realizar actos procesales en favor propio o de todos los conformantes de la parte, como el caso de interponer una apelacin por serle desfavorable la decisin sobre un pedido (una excepcin por ejemplo) formulado anteriormente, habindose concedido la apelacin con efecto diferido; no obstante, al finalizar el proceso ya sea con sentencia o auto definitivo ste litisconsorte actor de la apelacin diferida no apela, hacindolo otro de los litisconsortes, debemos entender que no existir mayores inconvenientes para que el Superior se pronuncie sobre la apelacin diferida, toda vez que adems de lo establecido en la parte final del Art. 369 del CPC se debe tener en cuenta que en caso de litisconsorcio, el acto que produzca en forma individual un integrante de la parte activa o pasiva, afectar siempre a la parte (conformado por 2 o ms individuos) y no al sujeto considerado individualmente; consiguientemente, no puede haber mayores inconvenientes en admitir que es deber del Superior resolver primeramente la apelacin diferida aunque el sujeto que lo interpuso no haya apelado la sentencia de fondo o cualquiera otro que haya puesto fin al proceso en la instancia inferior. Apelacin del tercero legitimado Puede darse el caso tambin que, eventualmente, en un proceso intervenga un tercero que acredite legitimidad e inters para actuar en el mismo, en sentido estricto a aquellos que interviene para coadyuvar a una de las partes o para defender sus propios intereses, pudiendo hacerlo incluso hasta antes de la sentencia; resultando que antes de su intervencin, a una de las partes se le haba concedido una apelacin con efecto diferido, sin embargo ninguna de ellas apel la sentencia, hacindolo s el tercero, consecuentemente los actuados son elevados al Superior para su revisin. En este caso igualmente la situacin producida es similar a los anteriores casos y por consiguiente, al ser suficiente la apelacin de la decisin final conforme a lo establecido por el Art. 369 del CPC, el Superior deber pronunciarse en primer lugar sobre la apelacin diferida. 6. Apuntes Finales A manera de conclusiones finales, debemos expresar, que la denominada apelacin diferida es una modalidad de apelacin concedida para los casos de impugnacin de autos que no ponen fin al proceso (interlocutorios o no definitivos) y en especial en aquellos procesos que se caracterizan por su brevedad y sencillez en la solucin del conflicto como los abreviados, sumarsimos y de ejecucin. Este tipo de apelacin no suspende los efectos de la resolucin impugnada y su trmite propio queda suspendido hasta que se defina el proceso en lo principal y sta decisin (auto o sentencia) sea a su vez apelada por cualquiera o por ambas partes. El fundamento principal para conceder este modo de apelacin radica en la necesidad de evitar las frecuentes interrupciones en aquellos procesos breves y rpidos en desmedro de los principios de celeridad y economa procesal que los caracterizan (punto de vista legal) y garantizar a los ciudadanos el acceso a la jurisdiccin a travs de un debido proceso sin dilaciones indebidas para la tutela efectiva de sus derechos (punto de vista constitucional). Finalmente, de acuerdo al modo como esta previsto en el CPC vigente, la apelacin diferida deber ser resuelta por el superior as la parte apelante haya consentido la resolucin final (sentencia o auto), bastando que sta fuere impugnada por cualquiera de las partes. De todos modos, consideramos no acorde la forma como esta prevista la apelacin diferida en el cdigo artculo trescientos sesentinueve del Cdigo adjetivo se seala nicamente que la falta de apelacin de la sentencia determina la ineficacia de la apelacin diferida, sin precisar o distinguir la falta de apelacin de qu sujeto procesal, esto es, no seala que la falta de apelacin de la sentencia de la parte a quien se le concedi la apelacin diferida sea la que produzca la ineficacia de sta apelacin, la norma simplemente establece la ausencia de apelacin de sentencia de modo genrico.....Que, por consiguiente cuando la sentencia de primera instancia ha quedado consentida porque ninguna de las partes la ha impugnado, devendr recin en ineficaz la apelacin diferida; empero, cualquiera que apele de la sentencia activa el trmite suspendido de la apelacin diferida y obliga al rgano Revisor a pronunciarse sobre ella, conforme ha procedido el Superior Colegiado al dictar la resolucin de vista, sin que con ello se haya afectado el derecho al debido proceso del recurrente.... Publicada en el Peruano el 02 de enero de 2003 Pg. 9791

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en relacin con el principio dispositivo que caracteriza al proceso civil, en tanto si la parte ha consentido la resolucin final por encontrar satisfechos sus intereses, mal podra darse un pronunciamiento que eventualmente revierta su situacin favorable, de all que sera conveniente la formulacin de un agregado a la ley procesal, para precisar que la apelacin diferida slo ser objeto de pronunciamiento en tanto la parte apelante no consienta la decisin final o, en su caso, reafirme en la instancia superior su inters en que se resuelva su apelacin diferida. BIBLIOGRAFIA ALSINA, Hugo. Tratado Terico Prctico de Derecho procesal Civil y Comercial. Tomo IV, 2da. Edicin, Ediar S.A. Editores, Bs. As. 1961 COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Ediciones Depalma, Bs. As. 1985 ESCOBAR FORNOS, Ivn. Introduccin al Proceso. Temis, Bogot, 1990. GUASP, Jaime. Derecho Procesal Civil. Tomo II. Cuarta Edicin. Editorial Civitas, Madrid, 1998 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Medios Impugnatorios en el Proceso Civil. Gaceta Jurdica, Lima, 2002. LOUTAYF RANEA, Roberto. El Recurso Ordinario de Apelacin en el Proceso Civil. Tomo II, Edit. Astrea Depalma, Bs. As. 1989 RAMOS MENDEZ, Francisco. Derecho Procesal Civil. Tomo II, 5ta edicin, J.M. Bosch Editor, Barcelona, 1992, p. 732 SOLE RIERA, Jaume. El Recurso de Apelacin Civil. 2 edicin. J. M. Bosch Editor, Barcelona, 1998. VSCOVI, Enrique. Los Recursos Judiciales y Dems Medios Impugnativos en Iberoamrica. Ediciones Depalma, Bs. As. 1988, p.141 Jos Cotrina Vargas Abogado Consejo Nacional de la Magistratura del Per j_cotrina_vargas@hotmail.com

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