1.1.

- Poltica
a. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos.
b. Compromete recursos.
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico de SST vigente.
d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares relevantes.
e. Est documentada, integrada-implantada y mantenida.
f. Est disponible para las partes interesadas.
g. Se compromete al mejoramiento continuo.
h. Se actualiza peridicamente.
1.2.- Planificacin
a.- Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de gestin,
realizado en los dos ltimos aos si es que los cambios internos as lo justifican, que establezca:
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestin:
administrativa; tcnica; del talento humano; y, procedimientos o programas operativos
bsicos.
b. Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las No
conformidades desde el punto de vista tcnico
c. La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no rutinarias.
d. La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo,
incluyendo visitas, contratistas, entre otras.
e. El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los objetivos y
acordes a las No conformidades priorizadas y temporizadas.
f. El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos suficientes
para garantizar los resultados.
g. El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y cuantitativos)
que permitan establecer las desviaciones programticas (art.11)
h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalizacin de la actividad
i. El plan considera las gestin del cambio en lo relativo a:
i.1. Cambios internos
i.2. Cambios externos
1.3.- Organizacin
a. Tiene reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
b.1. Unidad de seguridad y salud en el trabajo;
b.2. Servicio mdico de empresa;
b.3. Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo

c. Estn definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en

el trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y las de especializacin de los responsables de las unidades de seguridad y salud, y
las estructuras de SST.
d. Estn definidos los estndares de desempeo de SST
e. Existe la documentacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo; manual, procedimientos, instrucciones y registros.

1.4.- Integracin-Implantacin

a. El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del

sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u
organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:
a.1. Identificacin de necesidades de competencia
a.2. Definicin de planes, objetivos y cronogramas

a.3. Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia

a.4. Evaluacin de eficacia del programa de competencia
Se han desarrollado los formatos para registrar y documentar las actividades
del plan.
b. Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo, a la poltica general de la empresa u organizacin
c. Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin
general de la empresa u organizacin.
d. Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin
general de la empresa u organizacin
e. Se ha integrado-implantado la auditora interna de SST, a la auditoria
general de la empresa u organizacin
f. Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST
programaciones de la empresa u organizacin.

a las re-

1.5.- Verificacin/Auditora Interna del cumplimiento de estndares e

ndices de eficacia del plan de gestin
a. Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia (cualitativa y
cuantitativa) del plan.
b. Las auditoras externas e internas sern cuantificadas, concediendo igual importancia a los medios que a los resultados.
c. Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su mejoramiento
continuo.
1.6. Control de las desviaciones del plan de gestin
a. Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y
temporizados.
b. Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programticos inciales.
c. Revisin Gerencial
c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia/ de revisar el sistema
de gestin en seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
c.2. Se proporciona a gerencia toda la informacin pertinente.
c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo
1.7.- Mejoramiento Continuo

a. Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el

trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares del sistema
trabajo de la empresa u organizacin
Gestin tcnica

La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y de la

salud de los factores de riesgo ocupacional y vigilancia ambiental laboral y de la
salud de los trabajadores deber ser realizado un profesional especializado en ramas afines a la prevencin de los riesgos laborales o gest
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables.
2.1.- Identificacin
a. Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional
b. Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados
d. Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a riesgos.
e. Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos
f. Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo
2.2.- Medicin
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional.
b. La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente.

c. Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de calibracin vigentes.

2.3.- Evaluacin
a. Se han comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los factores de
riesgos ocupacional.
b. Se han realizado evaluaciones de factores de riesgo ocupacional por
puesto de trabajo.
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposicin
2.4.- Control Operativo Integral
a. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional.
b. Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeacin y/o diseo
b.2. En la fuente
b.3. En el medio de transmisin del factor de riesgos ocupacional
b.4. En el receptor
c. Los controles tienen factibilidad tcnico legal.
d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel
de conducta del trabajador
e. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel
de la gestin administrativa de la organizacin
2.5.- Vigilancia ambiental y biolgica
a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de accin
b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
c. Se registran y se mantienen por veinte (20) aos los resultados de las
vigilancias (ambientales y biolgicas).
3.1.- Seleccin de los trabajadores

a. Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo.

b. Estn definidas las competencias (perfiles) de los trabajadores en
relacin a los riesgos ocupacionales del puesto de trabajo
c. Se han definido profesiogramas o anlisis de puestos de trabajo para
actividades crticas
d. El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventan mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros.
3.2.- Informacin Interna y Externa
a. Existe un diagnstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el programa de informacin interna
b. Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores.
c. La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables.
d. Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia.

e. Se cumple con las resoluciones de la a Comisin de Valuacin de Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
f. Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en
periodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin temporal /
provisional por parte del Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el
primer ao. Trmites en el SGRT.
3.3. Comunicacin Interna y Externa
a.
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores sobre
el Sistema de Gestin de SST.
b. Existe un sistema de comunicacin, en relacin a la empresa u
organizacin, para tiempos de emergencia.
3.4. Capacitacin

a. Se considera de prioridad tener un programa sistemtico y

documentado
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo.
b.2. Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las necesidades
de capacitacin
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.4. Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los numerales
anteriores
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
3.5. Adiestramiento
a. Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores.
b. Verificar si el programa ha permitido:
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.4. Evaluar la eficacia del programa
4.1.- Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades
profesionales ocupacionales
a. Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de accidentes
integrado implantado que determine:
a.1. Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas fuente o de gestin
a.2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las prdidas
generadas por el accidente
a.3. Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,
iniciando por los correctivos para las causas fuente
a.4. El seguimiento de la integracin-implantacin a las medidas correctivas
a.5. Realizar las estadsticas y entregarlas anualmente a las dependencias
del SGRT.
b. Se tiene un protocolo medico para investigacin de enfermedades
profesionales/ocupacionales, que considere:
b.1. Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional.
b.2. Relacin histrica causa efecto
b.3. Exmenes mdicos especficos y complementarios; y, Anlisis de
laboratorio especficos y complementarios.
b.4. Sustento legal
b.5. Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias de Seguro General de Riesgos del Trabajo.
4.2.- Vigilancia de la salud de los trabajadores
a. Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en relacin a los factores de riesgo ocupacional de exposicin, incluyendo
a.1. Preempleo
a.2. Peridico
a.3. Reintegro
a.4. Especiales
a.5. Al trmino de la relacin laboral con la empresa u organizacin
4.3.- Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
a. Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u organizacin)

a.2. Identificacin y tipificacin de emergencias.

a.3. Esquemas organizativos
a.4. Modelos y pautas de accin
a.5. Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.6. Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan de
emergencia
b. Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo.
c. Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no pueden
comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro
d. Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para comprobar
la eficacia del plan de emergencia
e. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,
f. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros auxilios,
asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros, para garantizar su respuesta
4.4.-Plan de contingencia

Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-implantan

medidas de seguridad y salud en el trabajo..
4.5.- Auditorias internas
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditorias
internas, integrado-implantado que defina:
a. Las implicaciones y responsabilidades
b. El proceso de desarrollo de la auditoria
c. Las actividades previas a la auditoria
d. Las actividades de la auditoria
f.

Las actividades posteriores a la auditoria

4.6.- Inspecciones de seguridad y salud

Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y revisiones de
seguridad, integrado-implantado y que contenga:
a. Objetivo y alcance
b. Implicaciones y responsabilidades
c. reas y elementos a inspeccionar
d. Metodologa
f.

Gestin documental

4.7.- Equipos de proteccin personal individual y ropa de

trabajo
Se tiene un procedimiento, para seleccin, capacitacin, uso y
mantenimiento de equipos de proteccin individual, integrado-implantado y que defina:
a. Objetivo y alcance
b. Implicaciones y responsabilidades
c. Vigilancia ambiental y biolgica
d. Desarrollo del programa
e. Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de EPI(s)
f.

Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo

4.8.- Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo

Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo
y correctivo, integrado-implantado y que defina:
a. Objetivo y alcance

b. Implicaciones y responsabilidades
c. Desarrollo del programa
d. Formulario de registro de incidencias
f.
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad
de equipos

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