UNIVERSIDAD PRIVADA DE TRUJILLO

CONTABILIDAD Y FINANZAS
PLAN ESTRATEGICO 2016-2018

ESCOBEDO ESPINOLA DIANA

PROFESOR: AURELIO PADILLA RIOS

TRUJILLO-2015

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE
OTUZCO

INDICE
INTRODUCCION
I.

II.

III.

IV.

GENERALIDADES

1.1.

Base Legal

1.2.

Metodologa del Planeamiento Estratgico

1.3.

Rol Estratgico de la Municipalidad

10

PLAN ESTRATEGICO MUNICIPAL

15

2.1.

Diagnstico Institucional

15

2.2.

Visin de Desarrollo Distrital al 2025 PDC

19

2.3.

Visin al 2015 PEI

19

2.4.

Misin

20

2.5.

Valores

20

EJES Y OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES

23

3.1.

Lneas Estratgicas

26

3.2.

Objetivos Estratgicos

26

ESQUEMA DE LAS LINEAS, OBJETIVOS Y ACCIONES

30

ESTRATEGICAS
V.

ESTRATEGIAS PARA LA IMPLEMENTACION DEL PLAN

36

ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
VI.

MONITOREO Y EVALUACION

ANEXOS

Plan Estratgico Institutional

2016 2018

39
46

Pgina
3

INTRODUCCIN
La Planificacin Estratgica es definida como Una herramienta de gestin que
permite apoyar la toma de decisiones de las organizaciones en torno al quehacer
actual y al camino que deben recorrer en el futuro para adecuarse a los cambios y a
las demandas que les impone el entorno y lograr la mayor eficiencia, eficacia y
calidad en los bienes y servicios que se proveen.
El Plan Estratgico Institucional PEI, denominado en el que hacer municipal: Plan
de Desarrollo Institucional PDI, es un instrumento orientador de la gestin
municipal, que permite planificar las rutas por las que la institucin municipal debe
transitar para su fortalecimiento institucional y para la determinacin de sus objetivos
como gobierno local, tomando en cuenta la visin de desarrollo, los objetivos
estratgicos y acciones concertadas en el Plan de Desarrollo Concertado Local y el
Plan de Gobierno Municipal.
El Plan Estratgico Institucional de la Municipalidad Provincial de Otuzco 2016 2018, es uno de los documentos ms importantes de la gestin; ha sido elaborado
tomando como base las herramientas tcnicas existentes en la Municipalidad, Plan
Bicentenario Per: El Per hacia el 2021, la Poltica Nacional de Modernizacin de
la Gestin Pblica, aprobada por Decreto Supremo N 004-2013-PCM, los
lineamientos para Mejorar la Atencin a la Ciudadana, aprobada por Resolucin
Ministerial N 156-2016-PCM, Gobierno Electrnico y otros.
El PEI, contiene el Diagnstico, Visin, Ejes y Objetivos Estratgicos Institucionales,
Estrategias para la Implementacin del Plan a travs de los Programas, Proyectos y
Actividades, para lograr un servicio inclusivo, equitativo, de calidad, eficiente y
respetuoso de la diversidad que permita el mejoramiento de la calidad de vida y el
bienestar de la comunidad Santea.
En esa medida, las autoridades de la Municipalidad, son conscientes del reto
permanente a seguir, en procura de garantizar el desarrollo integral, sostenible y
armnico de la provincia y el logro de la mejor calidad de vida de la poblacin; tarea
importante y primordial de la Municipalidad Provincial de Otuzco la que junto con
Instituciones, pblicas y privadas locales y la comunidad har realidad los objetivos y
la visin propuesta.

Entrada de Otuzco

I. GENERALIDADES
1.1. Base Legal
1.2. Metodologa del Planeamiento Estratgico
1.3. Rol Estratgico de la Municipalidad

I.GENERALIDADES
1.1. Base Legal
La formulacin del Plan Estratgico Institucional de la Municipalidad Provincial
de Otuzco , contempla como marco legal:
a) Ley N 27680 Ley de Reforma Constitucional Sobre Descentralizacin,
modifica el Captulo XIV del Ttulo IV de la Constitucin Poltica del Per
b) Ley N 27972 Ley Orgnica de Municipalidades.
c) Ley N 27658 Ley Marco de la Modernizacin del Estado.
d) Ley N 27783 Ley de Bases de la Descentralizacin.
e) Ley N 28056 Ley Marco de Presupuesto Participativo.
f) Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto Pblico.
g) Ley N 29951 Ley de Presupuesto del Sector Pblico, ao fiscal 2016.
h) Ley N 27815 Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
i) Decreto Supremo N 027-2007-PCM Polticas Nacionales de Obligatorio
Cumplimiento para las Entidades del Gobierno Nacional.
j) Decreto Supremo N 054-2011-PCM Aprueba el Plan Bicentenario: El
Per hacia el 2021.
k) Decreto Supremo N 004-2016-PCM Aprueba la Poltica Nacional de
Modernizacin de la Gestin Pblica.
l) Resolucin Ministerial N 156-2016-PCM Manual para Mejorar la
Atencin a la Ciudadana en las entidades de la Administracin Pblica.
m) Otros dispositivos complementarios y/o conexos aplicables.

1.2. Metodologa del Planeamiento Estratgico

De conformidad con los lineamientos generales de planeamiento estratgico
establecidos para el Sector Pblico, la Municipalidad ha empleado diversas
herramientas para la elaboracin del PEI, que comprenden cinco fases que se
detallan a continuacin:
Fase 1: FASE ANALTICA
Diagnstico de la situacin interna, con el fin de identificar los macro
problemas centrales que afectan a la institucin y de la situacin externa. El
anlisis ha sido subdividido en entorno general, referido a las tendencias
globales y nacionales que afectan al sector, y entorno especfico, referido a la

dinmica o circunstancias particulares de los actores o poblacin objetivo del

mbito o segmento relevante para la organizacin. Por su parte, el anlisis del
ambiente operativo interno comprende el diagnstico del marco regulatorio
municipal y la capacidad tcnica y operativa de la organizacin.
Se emple como herramienta de trabajo la Matriz FODA.

Fase 2: FASE FILOSFICA

Determinacin del rol institucional, expresado en las declaraciones de visin y
misin y en los lineamientos generales de poltica y valores. Esta fase del plan
describe las convicciones fundamentales de directivos, funcionarios y
servidores de la organizacin.

Fase 3: FASE PROGRAMTICA

Determinacin de los objetivos estratgicos generales y especficos, basados
en la identificacin de los problemas rutinarios y crticos que inciden en la
solucin de los macro problemas centrales. Mientras que los objetivos
generales representan alternativas potenciales de solucin a los macro
problemas centrales, los objetivos especficos constituyen soluciones
parciales pero eslabonadas en la perspectiva de la solucin total de los macro
problemas. Se emple como herramienta de trabajo el Marco Lgico.

Fase 4: FASE OPERATIVA

Determinacin de las estrategias, polticas y/o cursos de accin necesarios
para el logro de los objetivos. Las acciones se sustentan en las fortalezas de
la organizacin y, al mismo tiempo, buscan superar sus debilidades, con la
finalidad de aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas. Se
emple como herramienta de trabajo la Matriz FODA.
Fase 5: FASE CUANTITATIVA
Diseo del sistema de monitoreo y evaluacin del plan, que incluye la
seleccin de indicadores de desempeo, la especificacin de valores a
alcanzar para cada indicador, as como la estimacin de los recursos
financieros indispensables. Los indicadores juegan un rol importante en la
evaluacin del cumplimiento del Plan, en todas sus etapas. En esta fase se
trabaj con el concepto de indicadores estructurados, arribndose a la
especificacin de indicadores de impacto, resultados y producto, a los efectos
de cuantificar el logro de la misin/visin, objetivos estratgicos y las
acciones, respectivamente.

1.3. Rol Estratgico de la Municipalidad

Uno de los principales consensos de la gestin pblica actual es sobre la
necesidad de una estrategia de desarrollo que enganche los diferentes
niveles territoriales y sectoriales a partir de proyecto nacional compartido y un
Estado capaz de planificar, direccionar, regular, dar seguimiento y ejercer
evaluacin sobre la poltica pblica en materia de desarrollo. Las estrategias
de desarrollo requieren de una adecuada institucionalidad pblica en todos
sus niveles: nacional, regional y local.
Y como puede derivarse de lo expuesto, el nivel local de toma de decisiones y
de ejecucin de polticas de desarrollo es cada vez de mayor relevancia.
El centralismo poltico y econmico que ha sido consustancial con nuestro
desarrollo republicano, ha provocado profundas asimetras regionales entre el
centro y las regiones de menor desarrollo de nuestro pas. Asimismo. El

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
10

desarrollo institucional territorial ha sido particularmente dbil en la vida

nacional, articulada como resultado de ese poder central que molde a la
institucionalidad pblica, caracterstica que se reforz en la poca del ajuste
estructural.
Los gobiernos locales requieren una redefinicin de su rol. Por tanto, debe ser
un proceso paralelo a una poltica explicita de fortalecimiento poltico y
gerencial de los gobiernos locales y aquellas instancias pblicas y privadas
organizaciones comunitarias, empresas, organizaciones de la sociedad civil a
nivel local.
Para atender lo anteriormente descrito, las municipalidades debern
desarrollar formas polticas y administrativas que les permitan atender con
calidad nuevas funciones, realizar reformas organizacionales y funcionales,
dictar normativas /ordenanzas que otorguen seguridad jurdica, generar
planes estratgicos de desarrollo local, planes de ordenamiento territorial,
crear nuevas instancias de coordinacin y articulaciones de actores pblicos y
privados, capacidad de mediar en la conflictividad local, trabajar con
transparencia, con responsabilidad y coherencia y brindando informacin y
participacin a la ciudadana
Una adecuada gobernabilidad permite a la ciudadana sentirse bien
informada, con capacidad de exigir rendicin de cuentas, con proyectos que
reivindiquen sus intereses e identidades, con acciones que impacten
favorablemente en la calidad de vida y que sean acciones efectivas de
combate a la exclusin, la desigualdad y la pobreza, es decir coadyuva a la
gobernabilidad entendida esta como eficiencia, eficacia y legitimidad de la
accin gubernamental frente a su ciudadana.
El sealamiento crtico del centralismo como una limitante tampoco debe
llevar a pensar que la alternativa para generar las condiciones del desarrollo
se agotan con el fortalecimiento de los gobiernos locales. Esto es necesario
pero no suficiente. El asunto no se reduce a la municipalizacin del
desarrollo. Es necesario considerar de manera igualmente dinmica, activa y
con capacidad de incidencia a otros actores locales: la ciudadana y sus
organizaciones y diversas formas de expresin.
En el fortalecimiento de los gobiernos locales como agentes de desarrollo hay
aspectos que generan fcil consenso: reconocer en abstracto la necesidad de
un papel ms proactivo en el desarrollo local, comprender y avalar la
necesidad de elevar la capacidad de gestin y la calidad del recurso humano
municipal. No obstante hay otros aspectos que generan resistencia como se

Plan Estratgico Institucional

2016 2018

Pgina
11

ha visto en la actual coyuntura nacional. Estos elementos duros son:

transferencia de recursos, independencia poltica de las estructuras
partidarias dominantes que han visto en los gobiernos locales intermediarios
de las relaciones clientelistas, incidencia en la toma de decisiones de la
poltica pblica, conduccin en los procesos de coordinacin interinstitucional
local, mayor pro actividad fiscal y los asuntos de la regulacin sobre el uso del
territorio.
Las municipalidades tienen una responsabilidad y un mbito de accin
emergente en la posibilidad de desarrollar un tejido econmico local
competitivo, diversificados, encadenados que sea base para la
democratizacin de la riqueza localmente generada y la preservacin del
patrimonio natural y cultural.
Requieren disear y coordinar polticas, recursos e infraestructura que de
soporte a las iniciativas del desarrollo local. De nuevo cobra relevancia en
este tema la planificacin municipal y la coordinacin interinstitucional.
Se requiere trabajar fuerte en otros aspectos de la gestin de los gobiernos
locales como la capacidad fiscal a travs de la mejora del sistema de catastro
y la gestin de cobro. Tambin es tarea urgente la profesionalizacin del
recurso humano, los sistemas de seguimiento, evaluacin y rendicin de
cuentas as como atreverse a dar el paso hacia formas de gestin
presupuestaria ms participativas.

Vista panormica de la Plaza de

Armas de la Provincia de Otuzco

II.PLAN ESTRATEGICO MUNICIPAL

2.1. Diagnstico Institucional
2.2. Visin de Desarrollo Provincial al 2025 PDC
2.3. Visin al 2018 PEI
2.4. Misin
2.5. Valores

II. PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL

2.1. Diagnstico Institucional
EN EL MBITO LOCAL
UBICACIN.Regin: LA LIBERTAD
Provincia: OTUZCO
Capital: OTUZCO
Regin natural: SIERRA, Superficie: 444.13 Km2, Altitud: 2641 m.s.n.m.
Distancia a la capital del departamento: 76 KM.
Se encuentra ubicada en la zona andina de La Libertad entre las
coordenadas Geogrficas: Latitud Sur: 75410 y Latitud Oeste de
Greenwich: 783420. LIMITES: El distrito de Otuzco tiene como
lmites: Por el Norte: con la provincia Gran Chim. Por el Sur: con los
distritos de Agallpampa y Salpo. Por el Este: con los distritos
Huaranchal, Usquil y Charat. Por el Oeste: con los distritos de Sinsicap.
La Cuesta y con la Provincia de Trujillo

EN EL MBITO INSTITUCIONAL

ANLISIS FODA:
A. FORTALEZAS:

Voluntad poltica para lograr el desarrollo de la Provincia .

Plan de Desarrollo Concertado PDC, actualizado.
Infraestructura Municipal propia.
Parte del capital humano con voluntad de cambio para mejorar.
Tecnologa de Internet y Portal Institucional.
Documentos de Gestin actualizados.
Cumplimiento de metas con proyeccin socioeconmicas.
Convenios con instituciones pblicas y privadas.

Manejo del Sistema Integrado de Administracin Financiera

SIAF.
Facilidades de acceso para el dilogo de la poblacin con los
funcionarios municipales.
Cumplimiento de la las normas de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica.
Capital Humano (166 colaboradores) con capacidades.

B. DEBILIDADES:

Falta de Programas de Capacitacin al personal.

Falta de Sistema Informtico para Trmite Documentario y
sistema de interconexin con las diferentes unidades orgnicas.
Bajos ingresos no facilitan el desarrollo integral de los
programas municipales.
Falta de material logstico en el rea de desarrollo urbano.
Documentos de gestin no se ajusta a la realidad.
Deficiente actividad de recaudacin, cobranza y fiscalizacin
tributaria.
Falta de Implementacin de la Plataforma de Atencin al
ciudadano.
Inexistencia de un Catastro actualizado.
Falta del Plan de Ordenamiento Territorial.
Bajo nivel de compromiso e identificacin del personal con la
institucin.
Falta de difusin de las actividades realizadas por las reas.
Insuficiente coordinacin entre las unidades orgnicas de la
Entidad.
Desmotivacin del personal.

C. OPORTUNIDADES:

Cercana al Distrito de Mache y a los centros poblados del Valle,

geografa y entorno ambiental favorecen el desarrollo turstico.
Creciente flujo de turistas a nuestra Provincia.
Tendencia mundial a favor del desarrollo humano, el avance de
la ciencia, la tecnologa y las comunicaciones.
Percepcin externa favorable sobre la integracin entre
poblacin y autoridades de la provincia .
Relaciones positivas con el gobierno nacional, provincial y
Regional.
Proyectos en proceso de gestin que impactan favorablemente a
la Provincia.
Existencia de instituciones (ONGs, empresas privadas y
entidades pblicas) interesadas en apoyar en la ejecucin de
proyectos y formar alianzas estratgicas.

Programa de Modernizacin Municipal y Plan de Incentivos para

mejorar la Gestin Municipal por parte del gobierno central.
Aumento de inversiones industriales en la Provincia.

D. AMENAZAS

El aumento de transporte pblico genera desorden, inseguridad

y contaminacin en la Provincia.
Niveles de pobreza de Distritos adyacentes crean conflictos
sociales y atentan contra la seguridad de los santeos.
Comercializacin y consumo de drogas atentan contra la
poblacin de la Provincia
Fenmenos Naturales: El Nio y calentamiento global.
La ubicacin, tamao, desarrollo y situacin de la Provincia,
disminuyen posibilidades de canalizar inversin regional y
provincial.
Que no se haga realidad la anexin de los pueblos del Valle.
Falta de financiamiento internacional, que
perjudica
la
realizacin de obras de inversin del Estado en los sectores de
salud, educacin, transporte, agro, etc.
Incremento de contaminacin del ro Santa, las aguas
subterrneas y del ambiente en el distrito por la actividad minera
y agrcola, las fbricas, la basura y los agroqumicos.
El incremento de los problemas sociales (delincuencia,
drogadiccin, pandillas juveniles, prostitucin), generen una
cultura de violencia y falta de identidad cultural.
Poltica econmica que desprotege la produccin nacional
perjudicando al agro santeo.

2.2. Visin de Desarrollo Distrital al 2025 (PDC)

Es una Provincia donde la ciudadana encuentra seguridad; es una Provinc

Es democrtico, participativo, solidario, saludable, ejerce valores ciudadano
Para el 2025 Otuzco se convertir en una ciudad, puerto y Valle integrados

2.3. Visin al 2015

La Municipalidad de Provincia de Otuzco al 2018, ser una institucin lder, modern

2.4. Misin

Somosunainstitucinquepromuevede
democrticayconcertadaeldesarrollo

forma
integral

prestando servicios de calidad, manejando los recursos

pblicos deformaresponsable,administrandoel
territorio Plan
del distrito
de
cumpliendo con los objetivos del
Desarrollo Concertado parapoder satisfacer
las necesidades de los habitantes de Otuzco.

2.5. Valores
1.

La Excelencia en el Trabajo:

Las Autoridades,
Funcionarios y Colaboradores de la Municipalidad promueven y
desarrollan sus acciones con miras al logro de la excelencia en la
calidad y cantidad de trabajo al servicio de la poblacin de Otuzco
y el Valle.

La Responsabilidad:

La Puntualidad:

Las Autoridades, Funcionarios y

Colaboradores de la municipalidad, tienen la autoridad necesaria
para realizar su trabajo y cumplir sus funciones en beneficio de la
comunidad, en concordancia con los valores de bien comn y la
gestin democrtica y participativa; en tal sentido cada uno debe
responder por sus actos y asumir la responsabilidad que le
corresponda, de acuerdo a sus funciones en la organizacin
municipal.
Actitud manifiesta en el respeto a los
vecinos en la solucin de los problemas locales dentro de los
plazos establecidos.

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
20

MUNICIPALIDAD DISTRITAL
DE SANTA

El Compromiso:

La Honestidad:

La Transparencia:

La Democracia Participativa:

El Bien Comn:

La Concertacin: Capacidad institucional de consensuar

Actitud manifiesta mediante el cual la

institucin y sus colaboradores cumplen cabalmente con los
objetivos institucionales.
Los miembros de la Municipalidad
realizan sus acciones con honestidad y coherencia entre sus
pensamientos, palabras y acciones; generando legitimidad y
confianza en relacin con los moradores del distrito y del Valle.
Las Autoridades, Funcionarios y
Colaboradores de la Municipalidad realizan su acciones
utilizando las mejores prcticas y herramientas cientficas de
planificacin, gestin y control; a fin de lograr el uso racional y
transparente de los recursos municipales, obligndose a dar
cuenta a la poblacin del resultado de su gestin.
Las Autoridades,
Funcionarios y Colaboradores de la Municipalidad realizan una
gestin democrtica y participativa, en todos los niveles de
organizacin, integrando cada vez ms a los miembros de la
comunidad en la gestin municipal, como expresin de una
cultura superior al servicio de la democracia local.
Las Autoridades, Funcionarios y
Colaboradores de la Municipalidad tienen como la ms alta
prioridad de sus acciones, lograr el bienestar permanente de los
vecinos del Distrito de Santa y el Valle.

las polticas, planes y programas del proceso de desarrollo

local con todos los actores involucrados.

La Cooperacin:

La Municipalidad sustenta su accionar

en la valiosa individualidad de sus autoridades, funcionarios y
colaboradores, pero valora mucho ms el esfuerzo cooperativo
para el logro de los fines y objetivos del gobierno local.

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
21

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
40

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
41

Plan Estratgico Institucional

2013 2015

Pgina
51