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1
 EJECUCION ANTICIPADA DE LA SENTENCIA IMPUGNADA EN EL
PROCESO CIVIL

CAPITULO I

LA SENTENCIA
Definición.
Naturaleza jurldica
Clases
Sentencia declarativa
Sentencia constitutiva
Sentencia de condena.

Otras clasificaciones
Requisitos de la sentencia
a) formales
b) requisitos materiales.
1) congruencia, 2) motivación y 3) exhaustividad:
Partes de la sentencia.
a) parte expositiva
b) parte considerativa.
c) parte resolutiva

Término para sentenciar

Efectos de la sentencia

CAPITULO II
LA COSA JUZGADA
Eficacia
Concepto
Tipos
Limites
1. Objetivos
2. Subjetivos
3. Temporales
Tratamiento procesal
Saneamiento de la excepción propuesta
Eficacia de la Cosa Juzgada
1. inimpugnabilidad

2
 2. Inmutabilidad
3. Coerclbllidad
Normativa respecto de la Cosa Juzgada
Recurso de revisión
Nulidad de Cosa Juzgada
Tribunal Constitucional

CAPITULO III
EJECUCION ANTICIPADA
Introducción
Concepto
Caracterlstlcas
Clases
a) Ope legls.
b) Ope iudlcls
c) Mixta.-

Naturaleza jurídica
a) Medida cautelar
b) Proceso de ejecución

EFECTOS
Reducción de los recursos injustificados.
Teoría de la insolvencia
Teoría de la Rentabilidad.
Teoría de la acomodación

FUNDAMENTACION JURIDICA
Marco Constitucional de la Ejecución Anticipada de la Sentencia Civil
1. TUTELA JUDICIAL EFECTIVA Y EJECUCIÓN ANTICIPADA

a) Derecho a la ejecución de la sentencia.

b) Perspectiva constitucional de la ejecución provisional de la
sentencia

PRESUPUESTOS

a) Sentencias de condena
b) Competencia
c) Legitimación
d) La necesidad de caución.

PROCEDIMIENTO
a) Solicitud de Parte.
b) La Resolución.

3
 c) Plazos
d) Los medios impugnatorios.
e) Efectos.

CAPITULO IV
LEGISLACION COMPARADA

ESPAÑA
FRANCIA
ALEMANIA
ITALIA
ARGENTINA
URUGUAY
CHILE
BRASIL

CAPITULO V
PROPUESTA LEGISLATIVA

Procedimiento para su otorgamiento

a. Solicitud de parte
b. La resolución
c. Plazos
d. Los medios impugnatorios
e. EFECTOS

CONCLUSIONES

4
 CAPITULO I

LA SENTENCIA
Definición.

Etimológicamente, según lo define la Enciclopedia Jurídica Omeba,

sentencia proviene del latín "sententia" y ésta a su vez de "sentiens, sentientis",
participio activo de "sentire" que significa sentir.

Para CABANELLAS1, "la palabra sentencia procede del latln sentiendo,

que equivale asientienclo; por expresar la sentencia lo que se siente u opina
quien la dicta. Por ella se entiende la decisión que legltimamente dicta el juez
competente, juzgando de acuerdo con su opinión y según la ley o la norma
aplicable."

Del mismo modo señala que según Chiovenda, la sentencia es una

resolución del juez, que, admitiendo rechazando la demanda, afirma la
existencia o inexistencia de una voluntad concreta de la ley, que garantiza un
bien; o, lo que es igual, respectivamente, la inexistencia o existencia de la
voluntad de la ley que le garantiza un bien al demandado. Para Adolfo Rocco
se está ante el acto del juez dirigido a despejar la incertidumbre sobre la norma
aplicable al caso concreto, que le da certeza a una relación jurídica incierta
antes y concreta siempre. Y que para Ugo Rocco configura el acto por el cual el
Estado, a través del órgano jurisdiccional establecido, aplica la norma al caso
concreto y declara qué tutela jurídica concede el Derecho objetivo a un interés
determinado.

La sentencia constituye uno de los actos jurídicos procesales más

trascendentes en el proceso puesto que, mediante él, no solamente se pone fin
al proceso sino que también el Juez ejerce el poder-deber del cual se
encuentra investido, declarando el derecho que corresponde mediante la
aplicación de la norma al caso concreto, buscando lograr la paz social en
justicia.

Tradicionalmente, la doctrina senalaba que la sentencia era una

operación lógica, donde la premisa mayor estaba constituida por la ley y la
menor el caso materia del proceso, y la conclusión por el acto final emitido por
el Juez. No parece dificil señala Couture2 admitir que la sentencia no se agota
en una operación lógica. La valoración de la prueba reclama, además del
esfuerzo lógico, la contribución de las máximas de experiencia, apoyadas en el
conocimiento que el juez tiene del mundo y de las cosas. La elección de la
premisa mayor, o sea la determinación de la norma legal aplicable, tampoco es
una pura operaclón lógica, por cuanto reclama al magistrado algunos juicios
históricos de vigencia o de derogación de las leyes, de coordinación de ellas,
de determinación de sus efectos. La lógica juega un papel preponderante en
toda actividad intelectual; pero su función no es exclusiva. Ni el juez es una

1 CABANEUAS, Guillenno (2003): Diccionario enciclopédico de Derecho Usual. Editorial Heliasta. 26º edición. Bs.

As. Tomo VII. Pág. 372.

2 COUTURE, Edua.-do. (1990): Fundame11tos del Derecho Procesal Civil. Editorial Depalma. Tercera Edición,

Pág.288 y 289.

5
 máquina de razonar ni la sentencia una cadena de silogismos. Es, antes bien,
una operación humana, de sentido preferentemente crítico, pero en la cual la
función más importante incumbe al juez como hombre y como sujeto de
voliciones. Se trata, acaso, de una sustitución de la antigua logicidad de
carácter puramente deductivo, argumentativo, conclusional, por una logicidad
de carácter positivo, determinativo, definitorio.

La sentencia constituye una operación mental de análisis y crítica, donde

el Juez luego de tomar en consideración la tesis del demandante y la antítesis
del demandado dará una solución al conflicto de intereses con relevancia
jurídica planteado, mediante su decisión o slntesis.

Para DEVIS ECHANDIA3 al respecto senala que: "toda sentencia es una

decisión y el resultado de un razonamiento o juicio del juez, en el cual existen
las premisas y la conclusión. Pero al mismo tiempo contiene un mandato, pues
tiene fuerza impositiva, ya que vincula y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento
para convertir la regla general contenida en la ley, en mandato concreto para el
caso determinado. Pero no es por si misma un mandato, ya que se limita a
aplicar el que contiene la ley. "

Esta es una definición en la que se precisa que la formulación intelectual

que realiza el Juez constituye un silogismo en la que la premisa mayor estaría
dada por la norma abstracta y general del ordenamiento jurldico del cual el
magistrado pertenece, y la menor por los elementos de hecho aportados por
las partes en los actos postulatorios del proceso, constituyendo la conclusión la
aplicación de la primera a la segunda. Es el Juez quien realiza mediante este
acto procesal la calificación del derecho a los hechos planteados por las partes,
ello constituiría una simple tarea de subsunción, lo que en la práctica no es tan
simple, ya que son además otros los elementos con los que debe contar el juez
para decidir respecto de la pretensión planteada sumada a la complejidad que
pueda tener el caso, la relevancia social de la decisión a tomar en la
colectividad, y otras situaciones que demuestran su dificultad, sino bastaría con
utilizar los medios informáticos y luego de alimentar su base de datos poder
obtener un resultado tan simple como el planteado.

PINO Carpio senala que: "Finalmente, se tiene la resolución judicial

máxima llamada sentencia, con la que se pone fin a cada una de las instancias
por las que pasa el proceso, y en virtud de la cual se resuelve de una manera
concluyente y definitiva, dentro de la respectiva instancia, la cuestión
controvertida denominada litis, causando ejecutoria de sentencia expedida por
el tribunal superior en jerarquía, si las partes han recurrido a él mediante el
respectivo recurso." Desde este punto de vista la sentencia viene a ser no
solamente la resolución que pone fin al proceso sino a aquellas resoluciones
que se expiden durante el desarrollo del proceso y que ponen fin a las
instancias correspondientes cuando las partes han hecho efectivo el principio
de impugnación.

3
DEVIS ECHANDIA, Hernando (1985): Teorla general del proceso. Tomo 11. Editorial universidad, Bs.As. Pág. 516.
4
PINO CARPIO, Remigio (1961): Nociones de Derecho Procesal. T. IV. Lima Pág. 283.

6
 Para GOZAINl5 "la sentencia es el acto jurisdiccional más importante;
por ella el Juez cumple distintos objetivos: termina la labor encargada a su
oficio sin perjuicio de las resoluciones adicionales que pueda tomar a posteriori,
culmina con el deber de pronunciamiento que había tomado el estado cuando
asumió su función procesal; ejercita en el enjuiciamiento el poder de la
jurisdicción; puede elaborar el fallo un conjunto de consecuencias de iure
propias de la jurisprudencia como fuente de derecho, o bien, la misma creación
de normas jurldicas ( ... )" La sentencia constituye un acto de jurisdicción que
realiza el Estado, a través del Juez, en ejercicio de la función jurisdiccional que
le ha sido encomendada, lo que no implica que el proceso alll finalice o no se
realicen actos posteriores para su materialización.

La importancia de este acto procesal esta en los efectos que ella tiene
en el proceso, toda vez que frente a otros que están vinculados a la marcha del
proceso y, por lo tanto, constituyen actos de mero trámite como es el caso de
los decretos. La sentencia resuelve, la controversia planteada en sede
jurisdiccional, es decir, las pretensiones de las partes demandante y
demandada, las cuales se ven reflejadas mediante la descripción que adopta el
Juez en esta decisión trascendente pues con ella no solo se pone fin al proceso
sino que se busca resolver el conflicto de interés o eliminar una incertidumbre
con relevancia jurldica.

La sentencia refleja todo lo aportando por las partes en el proceso

durante la etapa postulatoria, el desarrollo de las demás etapas, las incidencias
del proceso, la actuación de los medios probatorios, las alegaciones de las
partes como informes finales, por ello debemos en todo momento aportar el
máximo de material no sólo probatorio respeto de la pretensión o pretensiones
planteadas sino también el sustento doctrinario y jurisprudencia! que sustenta
nuestra posición en el proceso, por ello, resulta necesario encontramos
permanentemente actualizados y conocer las nuevas y modernas posiciones
doctrinarias sobre la materia de decidir y sobre todo conocer que dicen los
órganos jurisdiccionales superiores respecto al mismo, ellos constituyen
elementos indispensables para que el juez pueda desarrollar una mejor labor
intelectual en su resolución final.

Naturaleza juridlca

Los procesalistas discrepan en cuanto a la naturaleza de este acto

jurldico procesal siendo considerado por un sector de la doctrina como
producto de la lógica del juzgador que declara el derecho (naturaleza
declarativa); y del otro como una expresión de la voluntad del magistrado
destinada a la creación del derecho (naturaleza constitutiva).

En la primera corriente encontramos como exponente a COVIELL06

para quien "El juez, en efecto, no hace más que un silogismo cuya proposición
mayor es la norma legal, la menor de hecho concreto, o sea la relación
controvertida, y la conclusión la aplicación de la norma al hecho.•

5 GOZAINI, OSWALDO A (1996): Teorfa General del Delecllo Procesal. EDIAR. Bs. �- Pág. 239.
6 COVJELLO, Nicolas DociJina General del Derecho Civil. México UTHEA. 5ta Edición. Pág. 622.

7
 Para GOZAINl7 "la elaboración de la sentencia, conforme a la doctrina
más caracterizada, es un proceso lógico que consiste en confrontar los hechos
expuestos en la demanda con los que derecho establece para su
aplicación.(. ..)
Propiamente, esta formación intelectiva es in silogismo cuya premisa
mayor está constituida por una norma abstracta y general, la premisa menor
por los elementos de hecho, y la conclusión por la aplicación de aquella a esta, o
la subsunción de ésta en aquélla para la formulación del resultado
correspondiente."

Ambas posiciones no hacen más que destacar que mediante la

sentencia se busca concretar al caso particular la voluntad abstracta del Estado
manifestada en la norma, así, este acto jurldico procesal que concluye el
proceso no es creadora de una norma jurldica sino aplica una ya existente en
el ordenamiento legal, por tanto declara un derecho existente.

En la segunda corriente encontramos como exponente a Bulow el mismo

que citado por Ugo Rocco8 señala en este caso que "el proceso no tiene por
finalidad realizar los intereses abstractamente Melados por las normas
jurldicas sino formar el derecho o, por lo menos, completarlo. Las abstractas e
hipotéticas disposiciones de la ley, observa dicho a autor, son de suyo impotentes
para regular las concretas y reales relaciones jurídicas de la vida social: toda
cuestión de derecho plantea un problema jurldico, que no etapa resuelto por
la ley. Es solamente la sentencia del juez la que da la norma especializada
e individualizada para el caso singular; la ley da solamente un bosquejo para la
formación de la norma concreta.·

Así, la sentencia constituye el acto jurídico procesal mediante el cual el

Juez decide como consecuencia de un acto concreto siendo este acto creador
del derecho cuando suple las lagunas legales existentes en determinado
ordenamiento jurídico.

Para nosotros al igual que para Couture " .. .la sentencia no se agota en
una pura operación lógico-formal, sino que responde, además, a una serie de
advertencias que forman parte del conocimiento mismo de la vida" 9 en tal
sentido y adhiriéndonos a la segunda corriente, precisado la sentencia no es
una simple operación lógico formal, sino que es mucho mas que la subsunción
de la norma la caso concreto, implica una labor intelectual sustentada en los
medios probatorios propuestos por las partes, la norma legal y la realidad ya
que debe también tener en cuenta las consecuencias de su decisión en la
realidad, toda vez que no necesariamente una decisión judicial vincula a las
partes sino que constituye además un mensaje para la sociedad

CLASES

7
GOZAINI, OSVALDO A (1996): Teorfa General del Derecho Procesal. EOIAR. Bs. �. Pág. 239-240.
e ROCCO, Ugo (1970): Tratado de Derecho Procesal Civil. Ed. TEMIS. Pág. 245.
9
(Couture, Eduaroo, Estudios de Derecho Procesal Civil, Tomo 11, Tercera Edición, Ediciones De Palma, Buenos
Aires, 1979, pag. 192).

8
 La clasificación de las sentencias es muy variada y múltiple, por lo que
solamente traemos a colación lo senalado por Azula Camacho, para quien las
sentencias se clasifican: "a) En cuanto a la forma, pueden ser escritas u
orales, conforme al sistema que rija el respectivo ordenamiento o el proceso en
particular.
b) Respecto a la oportunidad en que se profieran, son de única, primera o
segunda Instancia, de casación y revisión.
c) En cuanto a la decisión que en ellas se toma, son inhibitorias y de fondo.
a') La sentencia inhibitoria es aquella en la cual el Juez se abstiene de
considerar la cuestión controvertida. Asl, por ejemplo, cuando hay litisconsorcio
necesario y al proceso no concurren todos los litisconsortes, como acontecería
en la resolución de un contrato en el que cualquiera de las partes contratantes
estuviese integrada por varias personas, se impone la decisión inhibitoria por
ilegitimidad de personerla.
b') La sentencia de fondo es la que contiene una decisión que atañe al
objeto del proceso, vale decir, la pretensión o la conducta adoptada por la parte
demandada frente a ella.
Las de fondo, a su vez, pueden ser esümatorias o desestimatarias.
1.- Las estimatorias son las que acogen los pedimentos o pretensiones
formuladas por el demandante.
Las estimatorias, conforme a la naturaleza o índole del pronunciamiento y a la
clase de pretensión invocada, son declarativas, con sus variantes de puras,
constitutivas y de condena, dispositivas, ejecutivas y de liquidación.
2.- Las desestimatorias son las que absuelven al demandado de las
pretensiones propuestas en la demanda o que declaran probada alguna
excepción." 10

CHIOVENDA11 respecto a la tipología de las sentencias precisa que

existe la necesidad de distinguir entre: "a) Sentencias definitivas; que pueden
ser: a) definitivas de fondo, si habiendo sido válidamente constituida la relación
procesal, el juez la pone fin dando cumplimiento a la obligación de
pronunciarse sobre la demanda, estimándola o rechazándola; b) absolutorias
de la prosecución del juicio si, no habiéndose constituido válidamente la
relación procesal, declara el juez sólo que no puede resolver sobre el fondo; o
si la relación se extinguiese si bien resolución de fondo (caducidad,
desistimiento; ... ) y el juez la declarar extinguida; o si el demandante fue
declarado rebelde y el demandado pide que se le absuelva de la prosecución
del juicio, más bien que de fa demanda( ... )
b) Sentencias interlocutorias, las cuales son ponen fin a la relación procesal,
sino resuelven, en el curso de ella, sobre un punto determinado; pero siendo
estas cuestiones, que pueden dar ligar a una sentencia en el curso del proceso,
muy distintas entre si, la doctrina distingue, dentro de las sentencias
interlocutorias, en: a) Sentencias incidentales, que resuelven sobre al
existencia de la relación procesal ( por ejemplo, rechazando una excepción de
incompetencia), o que resuelven sobre la intervención adhesiva u obligada,
sobre la acumulación de causas (proposición de intervención principal, de

1
0 AZULA CAMACHO, Jaime (2000): Manual de Delecho procesal. Tomo l. editorial Temis. S.A. Santa Fé de
Bogotá, Colombia. Pág. 335.
11
CHIOVENDA, Giuseppe (1954): Instituciones de Derecho Procesal Civil. Editorial Revista de Derecho Privado.
Madrid. Vol. 111. Pág. 148-149

9
 llamada en garantía, de reconvención; b) sentencias preparatorias, que regulan
el desenvolvimiento de la relación procesal; así, al sentencia que ordena el
cambio del procedimiento ( ... ), la sentencia que ordenara la integración del
juicio; c) Sentencias provisionales, que resuelven sobre demandas de medidas
cautelares o provisionales; d) sentencias interlocutorias propiamente dichas,
que resuelven acerca de la formación del material de conocimiento y, por otro
tanto, afectan mucho más cerca del fondo (admisión de medios instructorios).
Una sentencia interlocutoria puede resolver definitivamente un extremo de la
demanda; se da entonces una sentencia, que es en parte interlocutoria y en
parte definitiva. Cabe, por otro lado, que en una interlocutoria se resulta una
cuestión de hecho y de derecho relativa al fondo; se tiene entonces una
preclusión de cuestiones."

Según el criterio clasificatorio clásico, las sentencias pueden ser:

- Declarativas
- Constitutivas
- De condena

Chiovenda, Calamadrei Camelutti, Alsina, sostienen esta clasificación, la

cual se encuentra vinculada a la de los procesos, más corresponde a menudo a
una clasificación de las pretensiones puesto que la finalidad de éstas, es la de
que se dicte aquéllas por lo que en Ja doctrina suele existir una confusión al
respecto.

Sentencia declarativa

Para Chiovenda la sentencia declarativa " ... actúa mediante la

declaración de una preexistencia de la voluntad de la ley (la voluntad de que se
produzca un cambio jurídico); es, por tanto, idéntica en esto a las obras (sic)
sentencias (de condena y de declaración), y no tiene nada de excepcional.
Pero en cuanto la ley se refiere o condiciona el cambio futuro a la declaración
misma ésta es el hecho jurídico que es causa de aquel efecto juridico por virtud
de la ley. No ya que el cambio jurídico sea producido por la voluntad del juez; la
voluntad del juez, aun en este caso, no pretende sino formular la voluntad de la
ley."

"La pronunciada en causa donde se ha planteado una acción

declarativa. La que establece la existencia o inexistencia de un derecho, sin
condenar o absolver además a las partes. Entre ellas tenemos la
prescripcíón."12

Para Devis Echandia13 esta sentencia "... tiene como finalidad la

declaración de un derecho o responsabilidad o de la constitución de una
relación juridica, e incluyen, por lo tanto, al grupo general de declarativos y a
los dispositivos. En todos ello el juez regula un conflicto de intereses, y
determina quien tiene el derecho ... "

12 CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopédico de Derecho usual. Tomo VII Pég. 376
13
DEVIS ECHANDIA, Hemando.(1984): Teorla General del proceso. Bs.As. Universidad. Pég. 166.

10
 Monroy Palacios14 al respecto señala que: "Este tipo de sentencia
surge cuando el objeto del proceso constituye una crisis de certeza o, como se
le denomina en sede nacional, una incertidumbre jurldica. Así, por ejemplo, se
puede solicitar al órgano jurisdiccional la determinación respecto del sentido en
que debe ser interpretada la cláusula contractual para su efectivo cumplimiento
o un pronunciamiento que precise los alcances de una norma jurldica respecto
de un caso concreto."

Para De Santo15 "Este tipo de sentencias, denominadas también de

mera declaración, comprende a aquellas que elimina la falta de certeza sobre
la existencia, eficacia, modalidad o interpretación de una relación o estado
jurldico
La declaración de esta clase de sentencias puede ser positiva cuando afirma
la exl,tencia de determinado efecto jurídico a favor del actor) o negativa
cuando afirma, ya sea a favor del actor o del demandado, la inexistencia de
un determinado efecto jurldico contra ellos pretendido por el adversario)"

Conforme se aprecia, a través de este tipo de sentencias se solicita la

simple declaración de una situación jurldica que ya existía con anterioridad a la
decisión judicial, el objeto es en este supuesto la búsqueda de la certeza. En tal
sentido, el derecho que hasta antes de la resolución judicial final se presentaba
incierto, adquiere certidumbre mediante la sentencia, y la norma abstracta se
convierte así en disposición concreta.

Se trata de una mera constatación, fijación o expresión judicial de una

situación jurídica ya existente. Tenemos como ejemplos de este tipo de
sentencias la que declara la nulidad de un titulo valor, la declaración de
propiedad por prescripción, falsedad de un acto jurldico, el reconocimiento de
la paternidad, la inexistencia de una situación jurídica (nulidad de un contrato,
de un matrimonio o de cualquier acto jurídico en general).

Sentencia constitutiva.

Para Cabanellas 16 este tipo de sentencias es aquella sobre "La que

recae por la acción constitutiva interpuesta, a fin de crear, modificar o extinguir
una relación jurldica, sin limitarse a la declaración de derecho y sin obligar a
una prestación; tales son las dictadas en juicios de divorcio, de reconocimiento
de filiación, de separación de cuerpos ... •

Igualmente Monroy Palacios17 senala que: "Acudimos a este tipo de

sentencia en supuestos que se encuentran expresamente previstos por el
derecho objetivo y caracterizados por suponer; a través de la expedición y la
sucesiva adquisición de la autoridad de cosa juzgada por parte de la sentencia,

•• MONROY PALACIOS Juan José. 'Panorama actual de la Justicia civil. Una mirada desde el proceso.' En: Revista
Peruana de Derecho Procesal. Nº Vl. 2003. Pág. 300.
" DE SANTO, Vlctor (1988): El proceso Civil. Tomo l. Edi1orial Universidad Bs. As. Pág.13-14
16 CABANELLAS, Guillenno. Diccionario Enciclopédico de Derecho usual. Tomo VII Pág. 375.

" MONROY PALACIOS Juan José. 'Panorama actual de la Justicia civil. Una mirada desde el proceso.' En: Revista
Peruana de Derecho Procesal Nº VI. 2003. Pág. 302.

11
 una modificación juridica, es decir, la conformación de una situación juridica
nueva (p.e. el proceso de divorcio y la nulidad del contrato)

Las sentencias constitutivas, al igual que lo que sucede con las meras
declarativas, no requieren de actos materiales posteriores (ejecución forzada)
para la satisfacción del interés de la parte favorecida. Son sentencias de
actuación inmediata.
18
Devis Echandia precisa: "Se llama también proceso constitutivo,
porque la modificación del un estado juridico pre existente se traduce en la
construcción de un estado juridico nuevo. Pero es mejor denominarlo proceso
de declaración constitutiva, porque el denominarlo proceso de declaración
constitutiva, porque el juez no crea la relación juridica sino que la declara o le
da certeza".
19
De Santo sellala que: "Las denominas sentencias constitutivas
configuran una modalidad de las sentencias declarativas, a las que cabe
conceptuar como aquellas que, insustltulblemente, producen los efectos
precedentemente sel\alados (declaración de incapacidad, de adopción, de
divorcio, de nulidad de matrimonio, etc).
Se ha observado, por parte de la doctrina, procurando distinguir las
sentencias constitutivas de las meramente declarativas, en tanto estas últimas
se circunscriben a reconocer o hacer explicita una situación jurídica existente
con anterioridad, las primeras establecen un estado jurídico nuevo (inexistente
con anterioridad al pronunciamiento de la sentencia).
Sin embargo, toda sentencia, como norma individual, constituye siempre
la fuente de una nueva situación jurídica, en cuanto únicamente mediante ella
existe la concreta realización de sus efectos."

En tal sentido, se debe tener en cuenta que cuando lo que se solicita

ante el órgano jurisdiccional es la creación, modificación o extinción de una
situación jurldica, lo que se pretende, es que se produzca un estado juridico
que antes no existía; la sentencia en una pretensión constitutiva, a diferencia
de la declarativa, rige hacia el futuro, con ella nace una nueva situación juridica
que determina, por consiguiente, la aplicación de nuevas normas de derecho.

Sentencia de condena.

Para Cabanellas20 "Es aquella que acepta en todo o en parte las

pretensiones del actor manifestadas en la demanda, ( ... ) la cual se traduce en
una prestación" debe tenerse en cuenta que las pretensiones de las partes son
aquellas que surgen como consecuencia del incumplimiento de la norma y que
al ser puesta en conocimiento del órgano jurisdiccional, este ha de traducir la
aplicación de la norma en la sentencia.

1
19
ª DEVIS ECHANDIA, Hemando. (1984): Teorla General del proceso. Bs.As. Universidad. Pág. 165.
DE SANTO, Vlctor (1988): El proceso Civil. Tomo l. Ediklrial Universidad Bs.As. Pág. 14.
'° CABANELLAS, Guillenno. Diccionario Enciclopédico de Derecho usual. Tomo VII Pág. 371.

12
 Res�cto del término condena referido a este tipo de actos procesales,
Chiovenda 1 señala que "la condena no es verdaderamente, respecto a la parte
derrotada, un acto autónomo de voluntad del juez, no es un mandato del juez;
es la formulación de un mandato contenido en la ley, y es un acto de voluntad
del juez sólo en ese sentido, que el juez quiere formular el mandato de la ley.
Por lo tanto, cuando se ve en la parte dispositiva de la sentencia un acto de
voluntad, un mandato, se da a entender que el mandato de la ley adquiere en
la sentencia un nuevo vigor de hecho, una mayor fuerza obligatoria, y que la
sentencia como acto de autoridad, tiene virtud de mandato paralelamente a la
ley." Esta tipologla surge de la propia norma pues es la consecuencia natural
de la aplicación de la misma por parte del Juez al expedir la resolución que
pone fin a la instancia.

Según Juan Monroy Palacios22 la sentencia de condena "Esta ligada

estrechamente a procesos que tienen como contenido una prestación de dar,
hacer o no hacer) Su imagen de acción cruza los elementos más importantes
del derecho civil patrimonial (desde los derechos de propiedad, hasta los
derechos de crédito e incluso una gran franja de los casos que implican
responsabilidad civil".
Devis Echandia23, "Toda sentencia de condena sirve de título ejecutivo,

pues no se concibe una que imponga la prestación de sanción sin que pueda
hacerse cumplir. La ejecución es resultado necesario del incumplimiento de la
prestación impuesta en la condena.". No basta la existencia de una resolución
judicial que ordena o impone una obligación al demandado, sino que esta deba
materializarse, concretarse, efectivizarse

Respecto de este tipo de sentencias Chiovenda24 señala que supone

dos situaciones, en primer lugar la existencia de una voluntad de la ley que
garantice un bien a alguien, imponiendo al demandado la obligación de una
prestación y en segundo lugar, la convicción del magistrado de que con arreglo
a la sentencia, se puede de manera inmediata o luego de determinado tiempo
ejecutar la misma.

De Santo señala que "Este tipo de sentencia más frecuente y la integran

aquellas que imponen el cumplimiento de una prestación (de dar, hacer o no
hacer).
Las sentencias de condena además de declarar la existencia del
derecho a una prestación y el cumplimiento de ésta por parte del obligado,
aplican la sanción que la ley imputa a ese cumplimiento, y crean, por ello, a
favor del titular del derecho, la acción tendiente a obtener su ejecución
coactiva.
Las leyes procesales modernas admiten la posibilidad de que se dicten
sentencias de condena sin que medie la lesión actual de un derecho, con la

21
CHIOVENDA, Gioseppe (1954): Instituciones de Derecho Procesal Civil. Editorial Revista de Derecho Privado.
Madrid. Vol. l. Pág. 215-216.
22MONROY PALACIOS Juan José. 'Panorama actual de la Justicia civil. Una mirada desde el proceso.' En: Revista

Peruana de Derecho Procesal Nº VI. 2003. Pág. 303.

23 DEVIS ECHANDIA, HERNANDO. Teorla General del proceso. Bs. As. Universidad. 1984. Pág. 164.
� CHIOVENDA, Giuseppe (1954): Ob Cil Pág. 215.

13
 finalidad de asegura al actor el goce de un beneficio en una época determinada
o de prevenir la eventual insolvencia del demandado.·

En tal sentido, a través de este tipo de sentencias lo que se busca es

que se le imponga una situación jurldica al demandado, es decir, se le imponga
a éste una obligación. El demandante persigue una sentencia que condene al
demandado a una determinada prestación (dar, hacer o no hacer). Debemos
tener en cuenta que, toda sentencia, aún la condenatoria es declarativa, más la
de condena requiere un hecho contrario al derecho, y por eso este tipo de
sentencias tiene una doble función ya que no solamente declara el derecho,
sino que además prepara la vía para obtener, aún contra la voluntad del
obligado, el cumplimiento de una prestación.

Por el contrario la sentencia meramente declarativa, como hemos visto,

no requiere un estado de hecho contrario a derecho, sino que basta un estado
de incertidumbre sobre el derecho, y por eso no obliga a nada, sino que se
limita a declarar o negar la existencia de una situación jurldica, es decir que no
es susceptible de ejecución porque la declaración judicial basta para satisfacer
el interés del pretensor.

OTRAS CLASIFICACIONES

Entre otras clasificaciones existentes en la doctrina con relación a las

sentencias encontramos:

Sentencia Cifra Petita.

La omisión de pronunciamiento se le conoce con el nombre de
"citra petita", es decir que "el fallo no contenga menos de lo pedido por las
partes (ne eat iudex citra petita partium26), pues si así lo hiciera, incurrirla en
incongruencia negativa, la que se da cuando la sentencia omite decidir sobre
alguna de las pretensiones procesales... "26

El fallo judicial incompleto por olvidar o eludir el caso principal debatido o

por omitir pronunciamiento alguno sobre los puntos propuestos y ventilados
debidamente por las partes. Llamada también incongruencia negativa, cuando
el juez omite el debido pronunciamiento sobre alguno de los términos del
problema judicial; también es importante destacar lo que en doctrina se llama
incongruencia mixta, que es la combinación de las dos anteriores, que se
produce cuando el juez extiende su decisión sobre cuestiones que no le fueron
planteados en el proceso (ne eat iudex extra petita partium).

En el caso que se omite total pronunciamiento sobre las pretensiones

(postulatorias o impugnatorias) formuladas.

Sentencia extra petita.

2s Que el fallo no contenga más de lo pedido por las partas. (Traducción libre)
26
GUASP Jaime (1961): Derecho Procesal Civil. Tomo 1, Instituto de estudios Pollticos. Madrtd Pllg. 483.

14
 La resolución judicial que falla sobre una cuestión no planteada. La
inadvertencia o la mala fe del juzgador puede tener sus consecuencias para las
partes que acepten ese fallo; pues se convierte en título jurldico y se ejecuta lo
pertinente, de quedar firme.

En este tipo de sentencias da algo distinto a lo pedido. Cuando el Juez

se pronuncia sobre el petitorio o los hechos no alegados.

Sentencia U/tn, Petlta.

Es un expresión latina, que significa "más allá de lo pedido", que se
utiliza en el derecho para senalar la situación en la que una resolución judicial
concede más de lo pedido por una de las partes.

El Fallo judicial que se concede a una de las partes más de lo por ella
pedido en la demanda o en la reconvención, ( ... ). En Jo civil, el conceder más
de lo pedido implica incongruencia, con derecho a apelar de la sentencia e
imponer, en su caso el recurso de casación por infracción de la ley.

La incongruencia positiva o ultra petita, cuando el juez extiende su

decisión mas allá de los limites del problema judicial que le fue sometido a su
consideración; en este caso la sentencia incurre en incongruencia u/ta palita
por dar mas de Jo pedido. Se resuelve más allá de lo pedido o los hechos.

Sentencia lnfra Petita.

Significa "por debajo de lo pedido". Por debajo de lo demandado. Dar
menos de Jo solicitado. Cuando el juzgador no se pronuncia sobre todos los
petitorios o todos los hechos relevantes del litigio.

No se debe confundir con la minima petita al fallo infra petita que es

aquel que resuelve una pretensión de donde el actor alega un derecho de
extensión mucho mayor que el que realmente resulto probado y en donde el
Juez lo concede en éste y lo niega en lo demás, de lo cual este él ultimo.

15
 Requisitos de la Sentencia

a) Formales
Como toda resolución las sentencias deben contener:
1. La indicación del lugar y fecha en que se expiden;
2. El número de orden que les corresponde dentro del expediente o del
cuaderno en que se expiden;
3. La mención sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolución con las
consideraciones, en orden numérico correlativo, de los fundamentos de hecho
que sustentan la decisión, y los respectivos de derecho con la cita de la norma
o normas aplicables en cada punto, según el mérito de lo actuado;
4. La expresión clara y precisa de lo que se decide u ordena, respecto de todos
los puntos controvertidos. Si el Juez denegase una petición por falta de algún
requisito o por una cita errónea de la norma aplicable a su criterio, deberá en
forma expresa indicar el requisito faltante y la norma correspondiente;
5. El plazo para su cumplimiento, si fuera el caso;
6. La condena en costas y costos y, si procediera, de multas; o la exoneración
de su pago; y
7. La suscripción del Juez y del Auxiliar jurisdiccional respectivo.

La sentencia exigirá en su redacción la separación de sus partes

expositiva, considerativa y resolutiva.

En primera y segunda instancias así como en la Corte Suprema, los

autos llevan media firma y las sentencias firma completa del Juez o Jueces, si
es órgano colegiado.

b) Requisitos materiales.

Entre los requisitos de carácter material o sustancial doctrinariamente

se señala como tales: 1) congruencia, 2) motivación y 3) exhaustividad:
b.1) Congruencia,
27
Para Cabanellas , se entiende por sentencia congruente " ... la acorde y
conforme con las cuestiones planteadas por las partes, ya las admita o
rechace, condenando o absolviendo. La exigencia de este requisito se declara
en la ley ... "

Como es conocido toda sentencia debe cumplir con determinados

requisitos, entre los cuales encontramos al principio de congruencia antes
senalado, el cual tiene dos facetas una interna y otra externa, el principio de la
congruencia externa la cual señala que toda sentencia debe ser coherente con
la pretensión planteada, las pruebas aportadas y las manifestaciones
expresadas por las partes durante todo el proceso, es decir que la decisión final
del Juez debe guardar concordancia con dichos aspectos y procurar la armonía
de los mismos. Y por otra parte, /a congruencia interna de una sentencia ha de
cumplirse siempre que ésta no tenga manifestaciones contradictorias entre si.

21 CABANELLAS, Guillermo (2003): ()). Cit Tomo VII. Pág.371.

16
 La doctrina define la congruencia, " ... como la conformidad que debe
existir entre la sentencia y la pretensión o pretensiones que constituyen el
objeto del proceso, más la oposición u oposiciones en cuanto delimitan este
objeto. Es, pues, una relación entre dos términos, uno de los cuales es la
sentencia misma, y, más concretamente, su fallo o parte dispositiva, y otro el
objeto procesal en sentido riguroso; no, por lo tanto, la demanda, ni las
cuestiones, ni el debate, ni las alegaciones y las pruebas, sino la pretensión
procesal y la oposición a la misma en cuenta delimita o acota, teniendo en
cuenta todos los elementos individualizadores de tal objeto: los sujetos que en
él figuran, la materia sobre que recae y el tltulo que jurldicamente lo perfila.
La congruencia supone, por lo tanto:
Que el fallo no contenga más de lo pedido por las partes: "ne eat iudex ultra
petita partium", pues si asl lo hiciera incurrirla en incongruencia positiva, la que
existe cuando la sentencia concede o niega lo que nadie ha pedido, dando o
rechazando más, cuantitativa o cualitativamente, de lo que se reclama.
( ... )
Que el fallo no contenga menos de lo pedido por las partes: "ne eat iudex citra
petita partium", pues si asl lo hiciera incurrirla en incongruencia negativa, la que
se da cuando la sentencia omite decidir sobre alguna de las pretensiones
procesales.
( ... )
Que el fallo no contenga algo distinto de lo pedido por las partes: "ne eat iudex
petita partium''. pues si asl lo hiciera incurriría en incongruencia mixta,
combinación de la positiva y la negativa, lo iue sucede cuando las sentencias
fallan sobre objeto diferente al pretendido... • 2

La congruencia viene a constituir la conformidad entre la sentencia y las

pretensiones planteadas por las partes en los actos postulatorios. En ese
sentido, las resoluciones que ponen fin al proceso, deben ser acordes con las
pretensiones propuestas ante el órgano jurisdiccional al demandar, contestar y
en su caso al reconvenir, sin que existan circunstancias posteriores que
modifiquen los términos que dio origen al conflicto de intereses. En el caso que
sea notoria la discrepancia entre la sentencia y las pretensiones que se
manifiestan en la fijación de puntos controvertidos, las partes se encuentran en
la posibilidad de plantear los medios impugnatorios que le franquea la norma
procesal con la finalidad de buscar su revocación o anulación. Asl, también se
transgrede el principio de congruencia procesal cuando, la decisión del juez no
solo omite pronunciarse sobre los hechos alegados por en la demanda y
contestación, sino también en el caso que se pronuncie sobre hechos no
alegados por los justiciables, lo que se encuentra regulado en el articulo VII del
Titulo Preliminar del Código Civil el cual establece que: "El Juez( ... ) no puede
ir mas allá del petitorio ni fundar su decisión en hechos diversos a los alegados
por las partes."

'ª GUASP Jaime (1961): Ob. Ct 533, 534

17
 En tal sentido podemos señalar que la congruencia es el resultado de la
comparación entre las pretensiones concretadas por las partes y la sentencia,
es decir, debe existir similitud entre lo pedido por las partes y lo decidido por el
Juez en la sentencia; en el supuesto que haya exceso, generaría una alteración
a la relación procesal.

La resolución final no debe transgredir la congruencia externa de la

sentencia, entendida como la exigencia de que no exista discordancia entre el
fallo judicial y el debatido en el proceso, caso contrario se estarla incurriendo
en causal de nulidad.

b.2) Motivación
La motivación comporta la justificación lógica, razonada y conforme a las
normas constitucionales y legales, debiendo asimismo encontrarse con arreglo
a los hechos y al petitorio formulado por las partes en los actos postulatorios;
por tanto una motivación adecuada y suficiente comprende tanto la motivación
de hecho o in factum (en el que se establecen los hechos probados y los no
probados mediante la valorización conjunta y razonada de las pruebas
incorporadas al proceso), y la motivación de derecho o in jure ( en el que se
selecciona la norma jurídica correspondiente o pertinente) y se efectúa una
adecuada interpretación de la misma.

Para Bailon "El deber de motivar la sentencia consiste en la exigencia,

para el juzgador, con base a las pruebas practicadas en el proceso. La motivación
requiere que el juzgador analice y valore cada uno de los medios de prueba
practicados en el proceso y que, basándose en tal análisis y valoración, determine
los hechos en los que fundara su resolución." 29 Agrega además que: "En general,
la motivación y la fundamentación exigen al juzgador el análisis y valoración de
todos los medios de prueba practicados, para que precise los hechos sobre
los que base su resolución, además de la indicación de los preceptos jurídicos
en los cuales la funde, exponiendo las razones por las que consideró aplicables
tales preceptos del Derecho. Las exigencias de motivación y
fundamentación tiene por objeto no solo que el juzgador exprese las razones
de hecho y sus argumentaciones jurldicas, sino, sobre todo, que tales razones
y argumentaciones puedan ser revisadas por el tribunal, que, en su caso,
conozca de la impugnación contra la sentencia."

La motivación de las resoluciones judiciales constituyen un elemento del

debido proceso y, además se ha considerado como principio y derecho de la
función jurisdiccional consagrado en el inciso quinto del articulo 139° de la
Constitución Polltica, la misma que ha sido recogida en el articulo 12º del Texto
único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial, en el inciso sexto del
articulo 50° e incisos 3 y 4 del articulo 122º del Código Procesal Civil, y cuya
contravención origina nulidad de la resolución conforme a las dos ultimas
normas procesales antes mencionadas.

Constituye uno de los deberes primordiales que tienen los Jueces para
con las partes y para con la correcta administración de justicia, puesto que a

29BAILON Valdvinos, Resallo (2004): Teorla general del proceso y derecho Procesal Civil. Editorial Limusa. 2da
edición. México. Pég. 216.

18
través de ella se comprueba el método de valoración de las pruebas evitando
de esta manera la existencia de arbitarierades y afectación al debido proceso.

La exigencia de la motivación constituye un valor jurldico que rebasa el

interés de los justiciables por cuanto se fundamenta en principios de orden
jurldico, pues la declaración de derecho en un caso concreto, es una facultad
del juzgador pro imperio de la norma constitucional impone una exigencia de la
comunidad.

b.3) Exhaustlvldad.

Por el principio de exhaustividad de la sentencia, se le impone al

magistrado el deber de pronunciarse sobre todas las pretensiones de las
partes, sea para rechazarlas por extemporáneas, infundadas o inadmisibles o
improcedentes. Del mismo modo se puede vulnerar este principio si hay
omisión de pronunciamiento cuando la sentencia prescinde totalmente de
otorgar o negar la tutela jurldica solicitada sobre alguna de las pretensiones de
las partes, salvo que por alguna causa legal el magistrado se encuentre
eximido de ese deber. La omisión o falta de pronunciamiento, asl entendida, se
produce cuando el Juez silencia totalmente una pretensión fundamentada, pues
su falta de. consideración es un vicio que afecta el fallo

El Juez como consecuencia de un profundo análisis del caso propuesto

debe expedir su resolución final la cual versará sobre todas y cada una las
pretensiones propuestas por las partes en los actos postulatorios del proceso,
caso contrario conlleva, a que la sentencia no cumpla con los requisitos de
autonomla y suficiencia, que le son indispensables a los fines de que ella
satisfaga una de sus formalidades intrlnsecas, cual es la exhaustividad, de la
sentencia que impone a los jueces a pronunciarse sobre todo lo alegado en el
proceso.

En tal sentido, el principio de exhaustividad de la sentencia impone a los

jueces el deber de considerar y resolver todas y cada una de las pretensiones
alegadas por las partes y que se encuentran precisadas en la fijación de puntos
controvertidos los cuales constituyen el problema judicial debatido entre las
partes, cuya violación se traduce en una omisión de pronunciamiento.

Finalmente, se debe precisar que la falta de exhaustividad de la

sentencia constituye una modalidad o una clase de la incongruencia, hasta el
punto de que existen opiniones doctrinales que denominan a la falta de
exhaustividad como incongruencia omisiva o incongruencia por omisión de
pronunciamiento.

PARTES DE LA SENTENCIA.

Para GOZAINI las partes integrantes de la sentencia • ... se integra con

estas tres parcelas: Los resultandos, resumen la exposición de los hechos en
conflicto y los sujetos de cada pretensión y resistencia. Aquí, debe quedar bien
delineado el contorno del objeto y causa, así como el tipo y alcance de la
posición deducida. Los considerandos, son la esencia misma de este acto, la

19
 motivación debe trasuntar una valuación objetiva de los hechos, y una correcta
aplicación del derecho. En este quehacer basta que medie un análisis integral
de las alegaciones y pruebas conducentes, sin que sea necesario referirse en
detalle, a cada uno de los elementos evaluados, sino que simplemente se
impone la selección de aquellos que pueden ser más eficaces para formar la
convicción judicial.
El sometimiento del fallo a los puntos propuestos por las partes, no limita la
calificación jurídica en virtud del principio iura novit curia, ni cancela la
posibilidad de establecer deducciones propias basadas en presunciones o en la
misma conducta de las partes en el proceso . ..:w

Se constituye asi un acto jurídico procesal del cual debe cumplirse

determinadas formalidades, el Código Procesal Civil en su articulo 122 inciso 7
señala: "( ... ) La sentencia exigirá en su redacción la separación de sus partes
expositiva, considerativa y resolutiva .... •

a) Parte expositiva

En primer lugar tenemos la parte expositiva que tiene por finalidad la

individualización de los sujetos del proceso, las pretensiones y el objeto sobre
el cual debe recaer el pronunciamiento

Constituye el preámbulo de la misma, contiene el resumen de las

pretensiones del demandante y del demandado asi como las principales
incidencias del proceso, como el saneamiento, el acto de la conciliación la
fijación de puntos controvertidos, la realización del saneamiento probatorio y la
audiencia de pruebas en un breve resumen si ella se hubiere llevado a cabo.
Ello implica que solamente encontremos los principales actos procesales
realizados durante el desarrollo el proceso, más no actos meramente
incidentales que no influyen o tienen importancia en el mismo, así como
ejemplo no encontraremos el escrito de una de las partes solicitando variación
de domicilio procesal o cambio de abogado u una nulidad o rectificación de
resolución.

De Santo31 señala que: "Los resultandos constituyen una exposición

referente a los sujetos activo y pasivo de la pretensión, las cuestiones
planteadas por éstos, cumpliendo la función, por consiguiente, de determinar el
ámbito subjetivo y objetivo dentro del cual debe emitirse la decisión."

Cabe aquí traer textualmente lo senalado por la Secretaria Ejecutiva del

Poder Judicial en su Guia de Pautas Metodólogicas para la Elaboración de
Sentencias del ano dos mil:
'Dentro de la estructura de la sentencia, la parte expositiva es aquella en la
cual el Magistrado narra de manera sucinta, secuencial y cronológica,
excluyendo criterios valorativos, los principales actos procesales que acontecen
desde la interposición de la demanda hasta el momento previo a la expedición
de la sentencia.
La finalidad de esta parte de la sentencia es la siguiente:

30 GOZAINI, OSVALDO A (1996): Teorfa General del Oel8Cho Procesal. EDIAR. Bs.As. Pág. 253.
31 DE SANTO, Vlctor (1988): El proceso Civil. Tomo VII. Editorial Universidad Bs.As. Pág. 17.

20
 Realizar una narración objetiva de los principales actos procesales en forma tal
que permita interiorizar la problemática central del proceso que va a se análisis
y posterior resolución.

CONTENIDO.
Antes de proceder a desarrollar el esquema sugerido en cuanto al contenido de
la parte expositiva consideramos necesario precisar que, para dicho fin,
partimos de la premisa que estamos frente a una causa que se encuentra no
sólo formal, sino realmente expedita para ser sentenciada, lo que debe ser
verificado mediante un análisis preliminar del proceso.
( ... )
En tal sentido, consideramos que la parte expositiva de la sentencia, debe
contener la narración y/o descripción clara y concreta de la información
substancial relativa a los siguientes actos procesales:

DEMANDA
a) Identificación de la parte demandante.
b) Identificación de la parte demandada.
La identificación de las partes obedece al hecho que como norma
general, las sentencias solo pueden surtir efectos respecto de los intervinientes
en el proceso.
En el supuesto que haya producido y admitido la intervención de un
litisconsorte o de un tercero en el proceso, se deberá cumplir con el requisito
de identificación de los mismos en la etapa procesa en que se hayan
apersonado, aplicándose analógicamente lo previsto para la demanda y su
contestación, en lo que corresponda.

c) Identificación del petitorio32.

Esto nos permitirá, posteriormente, cumplir debidamente con el Principio de
Congruencia Procesal, a través del cual el fallo a expedir deberá ser Estricta
Petita, evitando asl incurrir en fallos Citra Petita, Plus Petita y Extra Petita.
Para tal fin, consideramos aconsejable proceder a la transcripción del petitorio,
salvo que por tipo de redacción y lo extensión, resulte posible, necesario y
razonable, resumirlo conservando su esencia.

d) Descripción de los principales fundamentos de hecho.

Esto resulta necesario, por cuanto de esta forma delimitaremos el marco fáctico
que nos permitirá el debido ejercicio del Principio de Dirección del Proceso, asl
como nuestra posterior labor de análisis a desarrollar en la parte considerativa.
Para ello, deberá procederse a la descripción resumida de los principales
acontecimientos fácticos que sustentan la pretensión

e) Descripción de la fundamentación jurldica.

Estos nos permitirá una aproximación preliminar al marco legal cuyo análisis
será necesario efectuar para resolver la controversia.
En consecuencia, deberá procederse a la descripción resumida de los
principales fundamentos jurldicos (norma, doctrina u otros) expuestos en la
demanda.

32
El petitorio sintetiza la cosa demandada o prelendida

21
 f) Sumilla de la resolución de admisión a trámite.
Nos permitirá establecer cuál o cuáles de las pretensiones será materia de
pronunciamiento, lo que también coadyuvará a la preservación del Principio de
Congruencia anteriormente mencionado.
En tal sentido, procederemos a la descripción resumida de la resolución que
admitió a trámite la demanda, indicando, de ser el caso, si alguna de las
pretensiones fue desestimada liminarmente.

CONTESTAC/ON
Para este caso, resultan de aplicación los criterios generales anteriormente
expuestos relativos a la demanda, por lo que, también, se compondrá de la
siguiente información:
a) identificación del petitorio. 33
b) descripción de los principales fundamentos de hecho.
c) Descripción de la fundamentación juridica.
d) Sumilla de la resolución de admisión a trámite.

RECONVENCION
En el caso de haberse interpuesto válidamente reconvención, deberá seguirse
el mismo procedimiento anteriormente descrito relativo a la demanda y su
contestación.

SANEAMIENTO PROCESAL.
De esta forma podremos intemalizar el proceso de determinación y/o
ratificación de la existencia de una relación juridica procesal válida, asl como
de la posibilidad de expedir un pronunciamiento válido sobre el fondo del
asunto.
Para tales efectos, se procederá a la narración de la forma en la cual el juzgado
ha resuelto, de ser el caso, las principales incidencias relativas a la
configuración de los presupuestos procesales y condiciones de la acción,
mediante la descripción resumida de las conclusiones del auto de saneamiento
procesal.

CONCIUACION
La inclusión de la información relativa a dicho acto procesal, nos permitirá
verificar y exponer el debido cumplimiento de normas imperativas a dicho acto.

Para tal fin, dado que estamos frente a un supuesto en el que evidentemente
no se produjo conciliación alguna procederemos a la descripción del hecho de
que ésta no seJ>rodujo entre las partes por causas que se precisarán en cada
caso concreto.

FIJACION DE PUNTOS CONTROVERTIDOS.

Constituye un aspecto medular que implica la descripción precisa de los
principales aspectos fácticos y/o juridicos que imprescindiblemente deberán ser

33
Con la contestación se establece lo que es el objeto litigioso dentro del proceso; de tal manera que por medio de
este acto juridico procesal expresa o táci1a se otorga el conlenido definitivo del objeto litigioso.
34
Como consecuencia de la modificación de la nonna procesal Decreto Legislativo 1070, este acto procesal ya no
será consignada en la sentencia.

22
 materia de análisis en la parte considerativa para la eficiente resolución de la
controversia.
Sobre dichos hechos centrales deberán haber versado la admisión y actuación
de los medios probatorios.
En efectos, los puntos controvertidos constituyen los aspectos centrales
respecto de los cuales versará nuestro posterior análisis a efectuar en la parte
considerativa para determinar si las pretensiones expuestas por las partes
ameritan o no el amparo del órgano jurisdiccional.
En tal sentido, procederemos a la trascripción de los puntos controvertidos,
fijados en la audiencia correspondiente.

SANEAMIENTO PROBATORIO.
Con ello se podrá verificar los medios probatorios que serán materia de análisis
en la parte considerativa de la sentencia.
Asl, procederemos a describir las principales incidencias relativas al acto
procesal de admisión de pruebas.

ACTUACIÓN DE MEDIOS PROBATORIOS

Esto nos permitirá visualizar y/o comprobar que todos los medios probatorios
admitidos a trámite, han sido debidamente actuados, evitando asl incurrir en
una eventual afectación del debido proceso.
Con tal finalidad, procederemos a listar objetivamente, es decir, sin incorporar
juicios de valor alguno (lo que será pr�io de la parte considerativa), los medios
probatorios admitidos y actuados.( ... )

b) Parte considerativa.
En segundo término tenemos la parte considerativa, en la que se
encuentra la motivación que esta constituida por la invocación de los
fundamentos de hecho y derecho asl como la evaluación de la prueba actuada
en el proceso. "Los fundamentos de la resolución judicial -escribió Hans
Reichel- tienen por objeto, no solo convencer a las partes, sino más bien
fiscalizar al Juez con respecto a su fidelidad legal, impidiendo sentencias
inspiradas en una vaga equidad o en el capricho. n:Je

Para De Santo37 "En los considerandos el juez debe consignar los

motivos o fundamentos que lo llevan a aplicar una u otra solución con
respecto a las cuestiones planteadas pos las partes. (. . .)
En este aspecto del pronunciamiento el sentenciante debe remitirse a los
hechos invocados por las partes, confrontarlos con la prueba que se haya
practicado, merituar el valor de ella y aplicar, por ültimo, las normas jurldicas
mediante las cuales estima que debe resolverse la causa.•

En esta parte encontramos los fundamentos o motivaciones que el Juez

adopta y que constituyen el sustento de su decisión. Asl evaluará los hechos
alegados y probados por el demandante y el demandado, analizando aquellos
que son relevantes en el proceso, por ello no encontramos decisión

35 Secretaria Ejecutiva del Poder Judicial (2000): Gula de Pautas Metodólogicas para la Elaboración de Sentencias.
Lima. Pág. 43-49.
36 BAILON Valdvinos, (2004): Ob. Cit. Pág. 217.
ª' DE SANTO, Vlctor (1988): El proceso Civil. Tomo VII. Editorial Universidad Bs.As. Pág. 18

23
jurisdiccional alguna en la que el juez detalle cada uno de los medios
probatorios admitidos y los analice independientemente sino que realice una
evaluación conjunta.

El juez mencionará las normas y/o artículos de esta que sean

pertinentes para resolver las pretensiones propuestas, basándose en algunos
casos en la argumentación jurldica adecuada que hayan presentado estas y
que le permiten utilizarlo como elemento de si decisión.

Al respecto se ha precisado la inexigibilidad de fundamentar la decisión

en normas sustantivas y adjetivas en cada uno de los considerándos que
integran la sentencia.

En algunas circunstancias encontraremos además la posición doctrinaria

de algunos autores respecto al tema materia de decisión, ello constituye el
aporte doctrinario trafdo a colación en el acto de la sentencia y que permite
sustentar su posición jurldica en base a los estudiosos del tema.

Finalmente, no escapa la jurisprudencia, por lo que en algunas

circunstancias podrá también senalar lo que el Tribunal Superior ha
manifestado, respecto de la materia a resolver, incluso si el caso lo amerita las
decisiones del Tribunal Constitucional, cuando constituye precedente
vinculante, ello nos permite advertir el grado de conocimiento del Juez respecto
de las decisiones del Superior Jerárquico y que permiten apreciar que respeta
la linea jurisprudencia! existente o en caso de apartarse de ella las razones por
las cuales lo hace.

Nuevamente se hace necesario poner a consideración lo señalado en la

Gula de Pautas Metodólogicas para la Elaboración de Sentencias elaborado
por la Secretaria Ejecutiva del Poder Judicial:

"CONCEPTO Y FINALIDAD.
Dentro de la estructura de la sentencia la parte considerativa es aquella en la
cual el Magistrado plasma el razonamiento lógico-fáctico y/o lógico-juridico que
ha efectuado para resolver la controversia.
Evidentemente, su importancia resulta notoria al constituir la parte medular de
la sentencia, con cuya adecuada elaboración y/o diseno, debe lograrse cumplir,
entre otras, las siguientes finalidades:
Permitir a los justiciables conocer las razones por las cuales su pretensión ha
sido amparada o rechazada, en forma tal, que en ese último caso, puedan
ejercer debidamente su derecho impugnatorio y acceder, a su vez, al derecho
constitucional de la instancia plural, lo que constituye una garantia fundamental
del debido proceso.

ADECUADA FIJACION DE PUNTOS CONTROVERTIDOS.

(Premisa para el debido desarrollo de la Parte Considerativa de la Sentencia)
Antes de proceder a detallar el contenido central de la parte considerativa de la
sentencia, resulta imprescindible haber realizado, en la etapa procesal
correspondiente, una debida fijación de puntos controvertidos, al extremo
que en caso de no haberse cumplido dicho requisito a cabalidad, el trabajo

24
 intelectual a desplegar para la resolución de la controversia, podria devenir en
absolutamente asistemático, propiciando al posibilidad de incurrir en errores
perfectamente evitables.
En tal sentido, para continuar con el punto a ser tratado posteriormente,
consideramos pertinente asumir como hipótesis preliminar que en la etapa
procesal correspondiente, se ha producido una adecuada fijación de los puntos
controvertidos respecto de cada una de las pretensiones que deberán ser
materia de resolución.
A su vez, consideramos indispensable destacar que una adecuada fijación de
los puntos controvertidos los mismos que se encuentran lntimamente
interrelacionados entre si, supone la proposición de los mismos, mediante la
estructuración de un orden lógico de prelación, de tal manera que la conclusión
a la que se arribe, luego del análisis de cada punto controvertido, determinará
con el análisis del siguiente punto controvertido, y, asi, sucesivamente.
En efecto, si estructuramos los puntos controvertidos en forma tal que cada uno
guarde intima relación con el subsiguiente, esto nos facilitará su evaluación
ordenada, de manera que las conclusiones a las que arribemos, nos
conducirán a una eficiente resolución de la controversia.
Esta forma de estructurar la fijación de puntos controvertidos, permite, además,
agilizar en muchos casos, el proceso de resolución de una controversia; pues,
puede darse el caso que dicho proceso resolutivo se agote con el sólo análisis
y conclusión a la que se arribe al evaluar o analizar tan sólo uno de los puntos
controvertidos, el que bien podría ser el primero, deviniendo en innecesaria y/o
inoficiosa la evaluación de los puntos controvertidos restantes.
Por tanto, si bien es cierto que pueden existir otras modalidades de fijación de
puntos controvertidos, consideramos que el sugerido, facilita, ordena y
simplifica substancialmente el trabajo intelectual a desarrollar.

CONTENIDO
Una vez esbozados los puntos precedentes, nos encontramos en aptitud de
sugerir el esquema o estructura substancial de la parte considerativa de una
sentencia civil, en la cual, como ya hemos senalado anteriormente, se plasma
el razonamiento lógico-fáctico y/o lógico juridico, efectuado por el magistrado
para resolver la controversia.

En tal sentido, estimamos que la parte considerativa de una sentencia civil,

debe estructurarse mediante el desarrollo de cuatro fases secuénciales e
interdependientes entre si, que pasamos a detallar:

LISTADO DE LAS SITUACIONES DE HECHO QUE GUARDAN RELACION

SUSTANCIAL CON CADA UNO DE LOS PUNTOS CONTROVERTIDOS
FIJADOS.
Esto resulta necesario en la medida que para la debida evaluación de un punto
controvertido, requerimos analizar una o más situaciones de hecho, de cuya
probanza o improbanza dependerá sobremanera la conclusión preliminar que
obtengamos respecto del punto controvertido que analizamos.
Para dicho fin, consideramos importante efectuar dicho listado de situaciones
de hecho que guarda relación sustancial con el punto controvertido, a fin de
evitar que podamos obviar el posterior análisis probatorio de alguno de ellos, lo

25
que podría distorsionar el sentido de la conclusión a la que arribemos
posteriormente respecto del punto controvertido analizado.

SELECCIÓN Y ANALISIS VALORATIVO DE LOS ELEMENTOS

PROBATORIOS Y/O NECESARIOS PARA CREARLAS RESPECTIVA
CONVICCIÓN SOBRE CADA UNA DE DICHAS SITUACIONES DE HECHO.
El proceso de selección y análisis valorativo de los elementos probatorios
relativos a cada una de las situaciones de hecho, permitirla crearnos
convicción y sustentar la misma respecto a si se encuentran o no acreditadas
y/o probadas.( ... )
En tal sentido, consideramos necesario, realizar el respectivo ejercicio lógico-
racional que nos permita seleccionar los medios probatorios idóneos para crear
convicción respecto de las antedichas situaciones de hecho.
Para tales efectos, debemos aplicar todas las herramientas necesarias para
cumplir dicho objetivo, las que no son provistas por la ley y la doctrina,
concernientes a la "valorización de elementos probatorios".
Debemos destacar que podria darse el caso que una situación de hecho no
haya sido necesariamente objeto y/o materia de probanza, sino, de
asentimiento expreso o tácito por las partes del proceso, en cuyo caso, ello
podria eventualmente bastar para crearnos convicción, sin necesidad de
recurrir a la selección y valorización de un medios probatorio especifico; pues,
dicho asentimiento podría ocasionar una presunción relativa de verdad, por lo
que sólo para estos casos especlficos podríamos prescindir de las precisiones
efectuadas( ... )
Evidentemente, el supuesto especifico antes anotado sólo procederá en caso
de resultar aplicable dicha posibilidad por no versar la respectiva cuestión de
hecho a ser analizada o merituada de esta forma, sobre derechos
indisponibles u otras situaciones o casos similares o análogos en los que no
pueda recurrirse válidamente a dicha presunción relativa de verdad.

ANALISIS DEL MARCO JURIDICO AL PUNTO CONTROVERTIDO

EVALUADO Y EMISIÓN DE UNA CONCLUSIÓN.
En efecto, una vez que ya tenemos una convicción formada sobre cada una de
las respectivas situaciones de hecho, nos encontramos en aptitud de emitir una
conclusión final respecto del punto controvertido materia de análisis, previa
aplicación del marco legal pertinente, de lo que dependerá, como ya hemos
analizado anteriormente que podamos o no continuar con la evaluación de los
subsiguientes puntos controvertidos o procedamos a la inmediata expedición
del fallo ( ... )

CONSIDERANDO FINAL QUE PERMITA A LOS JUSTICIABLES ANTICIPAR

EL SENTIDO DEL FALLO DEFINITIVO.

Similar procedimiento al descrito( ... ), se seguirá para el análisis de cada uno

de los subsiguientes puntos controvertidos, con cuyas conclusiones
preliminares se redactará un considerando final que permita a los justiciables
anticipar el sentido del fallo definitivo. ( ... )

Obtenidas las conclusiones preliminares respecto de cada uno de los puntos

controvertidos analizados, y dada la interdependencia entre los mismos, ya nos

26
 encontramos en aptitud de llegar a una conclusión final respecto de cada uno
de las pretensiones cuya resolución es objeto del proceso, lo que constituirá el
sentido del fallo correspondiente, que será materia de análisis posterior. ( .... )"38

La sentencia como aquellas resoluciones de trascendencia en el

proceso, pero esta con mayor razón, requieren de motivación es decir que
sean fundadas y constituyen una derivación razonada del derecho vigente y los
hechos expuestos por las partes.

Es necesario que se refleje en la resolución final el desarrollo mental

realizado por el magistrado lo que permite a las partes puedan conocer las
razones por las que se admite o rechaza sus pretensiones dando la posibilidad
de cuestionarla.

La ausencia de esta motivación resulta descalificada mediante la figura

de la nulidad, del mismo modo se da en el caso de sentencia con fundamento
insuficiente o errados o cuando se sustenta el sustento de carácter dogmático
que no tiene en cuenta los fundamentos fácticos acreditados en autos.

e) Parte resolutiva

Finalmente el fallo, que viene a ser el convencimiento al que el Juez ha

arribado luego del análisis de lo actuado en el proceso que se expresa en la
decisión en la que se declara el derecho alegado por las partes, precisando en
su caso el plazo en el cual deben cumplir con el mandato salvo sea impugnada
la misma, por lo que los efectos de esta se suspenden.

Accesoriamente encontramos otras decisiones que puede tomar en Juez

en la sentencia como lo es el pronunciamiento respecto de las costas y costos
a la parte vencida. Asimismo, el pago de multas y de los intereses legales que
pudiera general en su caso algunas materias. Finalmente, el complemento de
la decisión o el que permite su ejecución como lo es disponer oficiar a alguna
dependencia para que ejecute su fallo.
39
De Santo senara que: "La sentencia concluye con la denominada parte
dispositiva o fallo propiamente dicho, en el cual se sintetizan las conclusiones
establecidas en los considerandos y se resuelve actuar o denegar la actuación
de la pretensión procesal."

El ultimo elemento y más importante de los tres esta en la decisión

adoptada por el Juez luego de senalar lo acontecido en el proceso y el sustento
argumentativo declarando asf el derecho que corresponda a las partes,
teniendo en cuenta los puntos controvertidos señalados en su oportunidad.
Incluso podrá declarar la insubsistencia de lo actuado si advierte la existencia
de vicios insubsanables, del mismo modo podrá referirse sobre la valide de la
relación jurídico procesal.

38 Secretaria Ejecutiva del Poder Judicial (2000): Gula de Pautas Metodólogicas pa'a la Elaboración de Sentencias.
Lima. Pág. 51-57.
39 DE SANTO, (1988) Ob. Cit. Pág. 21

27
 En ella se establecerá de manera clara, precisa y concreta las resultas
del proceso, ello a fin de que pueda exigirse el cumplimiento de la misma en su
oportunidad.

Finalmente se hace necesario poner a consideración lo señalado respeto

al tema en comento en la Gula de Pautas Metodófogicas para la Elaboración
de Sentencias elaborado por la Secretaria Ejecutiva del Poder Judicial:

"CONCEPTO Y FINALIDAD.
Dentro de la estructura de la sentencia, la parte resolutiva es aquella en la cual
el magistrado expone su decisión final respecto de las pretensiones de las
partes que fueron admitidas a trámite, constituyendo el pronunciamiento en el
cual se pone fin a la instancia.

Dicho pronunciamiento deberá guardar estricta concordancia y/o congruencia

con las conclusiones preliminares vertidas, respecto de cada uno de los puntos
controvertidos.
En tal sentido, el fallo deberá de resultar una consecuencia lógica de las
conclusiones preliminares, en forma similar a la conclusión de un silogismo que
debe ser perfectamente coherente con las premisas que le anteceden.
La principal finalidad de la parte resolutiva de la sentencia es la siguiente:
Cumplir con el mandato legal del tercer párrafo del artículo 122 del Código
Procesal Civil.40
Lograr que los justiciables conozcan el sentido del fallo definitivo,
permitiéndoles ejercer debidamente su derecho impugnatorio y subsecuente
derecho constitucional a la instancia plural, de ser el caso.

CONTENIDO.
La parte resolutiva se compone de la emisión de una conclusión final respecto
de cada una de las pretensiones cuya resolución fue admitida a trámite.
En dicho pronunciamiento, deberemos dejar claramente establecido si cada
una de las pretensiones han sido amparadas o desestimadas, en forma total o
parcial, debiendo existir siempre, en cualesquiera de estos casos, estricta
concordancia entre las pretensiones y el fallo expedido (fallo Estricta Petita).
Del mismo modo, ciando sea el caso, debe contener:
a) El mandato respectivo destinado a que la parte vencida desarrolle una
determinada prestación que satisfaga la pretensión de la contraparte y/o
declarar el derecho correspondiente.
b) la respectiva definición y/o determinación del momento a partir del cual
surtirá efectos el fallo.
c) Pronunciamiento sobre las costas y costos, sea que su pago proceda o
no.',41

Término para sentenciar

40 En cuanto sellala que las resoluciones judiciales deben oonlener los fundamentos de hecho que sustentan la
decisión, y los respectivos de derecho, según el méti1D de lo actuado a fin de evitar alguna nulidad.
" Sea-etaria Ejecutiva del Poder Judicial (2000): Gula de Paulas Mellldólogicas para la Elaboración de Sentencias.
Lima. Pág. 59-60.

28
 La finalidad de la nulidad procesal no es el culto a la forma, al contrario
el objeto de este instituto está vinculado con la protección a las formas
esenciales de un acto procesal, verbigracia, la observancia de los requisitos
para la constitución de una relación procesal válida y el debido proceso entre
cuyos contenidos están el derecho de defensa, el derecho a la prueba, etc. Por
ello, no todo vicio conduce necesariamente a la declaración de nulidad de un
acto procesal, sino solo de aquellos que violen garantlas del proceso causando
perjuicio a las partes. Jurisprudencialmente existen pronunciamientos en tal
sentido, asl por ejemplo en la Casación Nº 216-96 Huaura, publicada en el
Diario Oficial el Peruano el dos de mayo de mil novecientos noventa y ocho,
Pág. 842 se ha senalado que ".. .la nulidad procesal o cuando se vulnere uno
de los principios del debido proceso". En la Casación Nº 738-97 Lima,
publicada en el Diario Oficial "El Peruano· el 03 de enero de 1999 Pág. 2342
se ha dicho que: "La aplicación automática de la sanción de nulidad por el solo
hecho de su constatación, obligarla a declarar la nulidad por causas
secundaria, aun cuando el proceso se encuentra sentenciado y precluido sus
etapas proporcionando con ello un anna al litigante de mala fe, que le pennitirla
demorar injustificadamente el proceso."

29
 CAPITULO II

COSA JUZGADA.

Al respecto Cabanellas42 sei'iala que io resuelto en juicio contradictorio,

ante un juez o tribunal, por sentencia finne, contra la cual no se admite recurso,
salvo el excepcionalisimo de revisión. La cosa juzgada, según milenario criterio,
se tiene por verdad y no cabe contradecirla ya judicialmente, para poner fina la
polémica juridica y dar estabilidad a as resoluciones. El intento de renovar la
causa en tales condiciones encuentra el insalvable obstáculo de la excepción
de cosa juzgada."

La teoría clásica de la cosa juzgada, constituye el efecto de las

sentencias finnes para que quienes han obtenido en el juicio, concluido por
sentencia de condena, puedan hacer cumplir forzadamente el derecho
declarado en su favor (actio judicate), o para que todos aquellos a quienes
aprovecha el fallo, quienes se encuentran en capacidad de impedir, de manera
definitiva o irrevocable, todo pronunciamiento que pueda darse con posterior
sea en el mismo u otro sentido, esto es, con idéntico o diverso contenido y en
el mismo o en otro proceso (exceptio reí iudicate), concurriendo los
presupuestos, requisitos, condiciones y modos correspondientes y muy en
especial, la triple identidad.

Para Carnelutti, la cosa juzgada (Del latin res judicata) era en realidad, el
litigio juzgado, o sea, el litigio después de la decisión; o más exactamente, el
juicio dado sobre el litigio, es decir, su decisión.43

Devis Echandia sei'iala que la cosa juzgada constituye un efecto especial

de toda sentencia, la cual es asignada por la ley en virtud del poder de
jurisdicción estatal y que es su naturaleza es la misma que al contiene. En tal
sentido precisa que: 'En toda sentencia ejecutoriada se contiene un mandato
singular y concreto, que es imperativo y obligatorio, no por emanar de la
voluntad del Juez, sino por voluntad de la ley. Pero la cosa juzgada le agrega
una calidad especial: la inmutabilidad y la definitividad, que son los efectos
propios de ella. -

Resumiendo las posiciones de los principales maestros del derecho

procesal De Santo45 nos dice que: "Para Chiovenda, 'consiste en la
indiscutibilidad de la existencia de la voluntad concreta de la ley, afinnada en la
sentencia' y para Rocco 'es la causa de extinción del derecho de acción civil de
cognición'

42 CABANELLAS, Guillermo. Ob. Cil Pág. 397.

43
CARNELUTTI, Francesoo. Sistema de derecho procesal Civil. Tr. y Comp. Enrique Figueroa Alfonso. Instituciones
de derecho procesal Civil. Har1a, Bibl- Clásicos del Derecho. México, Va 5. págs. 84 y 85.
� DEVIS Echandia, Hemando (1984): Teorfa General del Proceso. Editorial universidad. Bs As. Pág. 561
45 DE SANTO, (1988): Ob Cil. Pág. 497498.

30
 Couture señala que: • ... la autoridad y eficacia de una sentencia judicial
cuando no existen contra ella medios de impugnación que permitan
modificarla .. .".46

En tal sentido y en base a la antesala dada, podemos señalar que la

figura de la cosa juzgada constituye una de las herramientas de carácter
procesal que tiene por objeto la consecución de la idea de certeza y
convencimiento en el sistema juridico, es decir, la imposibilidad de discutir en
otro proceso judicial una pretensión que previamente ya fue resuelto en otro
anterior.

Debemos senalar que la concepción de la pretensión procesal aludida,

incide de formal esencial en la determinación del fundamento de la cosa
juzgada, pues el proceso nace con vocación de satisfacer las pretensiones que
las partes introduzcan en él. Una pretensión que se ha ventilado ya en un
proceso es una pretensión jurldicamente satisfecha y, por consiguiente, no
existe la base esencial que permitirla originar un litigio nuevo.47

A) Concepto.-
Para Chiovenda "La cosa juzgada en sentido sustancial consiste en la
indiscutibilidad de la esencia de la voluntad concreta de la ley afirmada en la
sentencia . ...ce

De Padura Ballesteros49 precisa que "Mientras para cierto sector

doctrinal la cosa juzgada obedece a meras razones de oportunidad sin que de
suyo sea una institución necesaria, para otros el elemento esencial sin el cual
no cabe hablar de Jurisdicción. Pues bien, de la mano de De la Oliva Santos
entiendo -y es muy importante no perder de vista para cuando nos
cuestionemos la cosa juzgada de las resoluciones procesales- que el
fundamento de la cosa juzgada no es otro que el de seguridad juridica y no la
corrección o incorrección del fallo judicial. Es la seguridad y a la paz jurldicas a
las que sirve de vinculación que impide que una discusión jurídica se
prolongue Indefinidamente en el tiempo o que se produzca resoluciones
contradictorias. Como bien lo ha dicho Diez-Picazo Jiménez: 'Si convenimos
en que hay una exigencia de seguridad juridica en que los litigios tengan un
final y en que lo decido no pueda volver a ser objeto de un proceso idéntico yen
que el resultado vincule al juez de un futuro proceso, estamos conviniendo en
que ese final puede ser injusto y en que esa injusticia puede ser tanto
sustantiva como procesal, es decir, que una sentencia con fuerza de cosa
juzgada puede haber sido dictada en un proceso en el que concurrían motivos
de nulidad de las actuaciones".

Como afirmaba Kisch, sin esta fuerza vinculante de los fallos, ninguna
sentencia significaría el fin de las controversias, y la inseguridad constituirla

46 COUTURE, Eduardo. (1990): FundamB111Ds del Derecho Proces81 Civil. Editorial Oepalma. Tercera Edición, Pág.
401.
47
GUASP, Jaime. La pretensión procesal. En: 'Estudios jurldicos', Madrid, 1996, Pág. 98
46
CHIOVENDA Giussepe (1925): Principios de derecho Proces81 Civil. Editorial REUS Madrid. Tomo 11. Pág. 412
49 DE PADURA Ballesteros, Maria Teresa (2002): Fundamentación de la ssntencia, ¡l/8C/usión y cosa juzgada.
Tirant lo blanch. ValBllcia. Pág. 23-24.

31
 una perpetua amenaza; los jueces serian constantemente importunados con
negocios resueltos mucho tiempo antes; y nadie que venciera en el proceso
podría estar seguro de no ser arrastrado a un nuevo procedimiento por una
misma cosa, a capricho de su eontrarío'",

Para Gozaini, 1.a cosa juzgada significa dar definitividad al fallo,

impidiendo que una misma situación se replantee.
La irreversibilidad del fallo cuenta con tres nociones bien definidas que
colaboran en la fijación de los motivos que hemos de analizar
simplificadamente. .
La primera se refiere a la preclusión, que se dirige a mostrar como operan
las clausuras de las etapas procesales una vez superados los tiempos que las
partes tienen para impugnar. Según Chiovenda 'la preclusión consiste en que
después de la realización de determinados actos o del transcurso de ciertos
términos queda precluso a la parte el derecho de realizar otros actos
procesales determinados, o en general, actos procesales'.
El segundo criterio reposa en la cosa juzgada formal, que significa la
imposible deducción de recursos contra una sentencia dictada en el proceso.
Una suma 'preclusión', que sin embargo no entorpece la facultad de replantear
la cuestión en otro juicio posterior( ... )
El último concepto escala en la cosa juzgada material, que elimina toda
impugnación posible, dentro o fuera del proceso donde se dicta.• 51 En
consecuencia, la cosa juzgada significa la irrevocabilidad que adquieren los
efectos de la sentencia cuando, contra ella no procede ningún acto jurídico
procesal (recurso impugnatorios) que logre modificarla, o cuando no se ha
interpuesto medio impugnatorio o cuando han vencido los plazos para
impugnarla. Asl, podemos afirmar por ello que constituye una cualidad de la
sentencia; que refuerza su estabilidad.

Finalmente, para Fairen Guillen la cosa juzgada no es más que "una

institución destinada a proteger las resoluciones judiciales -conflictos en los
que ha intervenido el órgano jurisdiccional- resolviendo por la aplicación de la
norma a caso concreto. ( ... ) sin esta protección ( ... ) la función jurisdiccional
devendrla solamente en consultiva; las 'opiniones' -resoluciones en verdad- de
los jueces y tribunales, no serian obligatorias, ya que se podrlan volver a
provocar y a repetir a voluntad de los interesados. Especialmente las
sentencias, producto, el más insigne de la potestad jurisdiccional, dejarlan de
sujetar a las partes, sus ejecuciones serian siempre provisionales( ... ); en fin, la
seguridad del tráfico entre los hombres quedarle terriblemente amenazado. "52
Esta excepción esta destinada a denunciar que respecto de la pretensión
propuesta ya existe un pronunciamiento final, es decir una sentencia referida a
las mismas partes, iguales pretensiones e igual interés para obrar, por lo que
no puede prosperar este nuevo proceso, que ha de afectar el sistema de
justicia y la garantía que esta institución otorga.

Podemos señalar en tal sentido, que el proceso está compuesto por una
secuencia de actos procesales desde la interposición de la demanda hasta su

50 KISCH, Wilheim (1932); Elementos de Derecho Procesal Civil. Edi1Drial Revista de Derecho Privado, pág. 259.
"GOZAINI, OSVALDO A (1996): Teorla General del Delllcho Procesal. EDIAR. Bs. tv.. Pág, 265.
52 FAIREN Guillen, Vlcior (1992): Teorla general del derecho procesal, UNAM. México. Pág 519.

32
 conclusión. Cuando nos referimos a la de cosa juzgada senalamos que el
proceso precisamente ha llegado a ese momento en el que se da por
terminado.

La evolución tanto doctrinal como jurisprudencia! sobre su concepto ha

sido muy compleja y variada. Lo que resulta claro es que la cosa juzgada
persigue la seguridad juridica, de modo que una vez la resolución judicial ha
adquirido firmeza, no cabe su modificación alguna, ni siquiera de oficio. Por
tanto, podemos afirmar que la cosa juzgada supone un mecanismo de
equilibrio entre lo que se ha llamado valor-justicia y valor-seguridad jurídica
(interesa obtener justicia pero siempre con los limites de la seguridad juridica:
nadie puede estar de por vida pendiente de una posible modificación de la
sentencia).

Del mismo modo, la cosa juzgada va a determinar que, dentro de unos

limites, no quepa volver a conocer sobre aquello que ya fue objeto de
resolución, de modo que tarde o temprano la resolución (generalmente una
sentencia) adquirirá las notas de irrevocabilidad e inmutabilidad.

B) Elementos de la cosa juzgada

La institución de la cosa juzgada significa que no se puede seguirse
otro proceso idéntico a uno anterior que ha terminado por sentencia firme, lo
que se aprecia en función de la triple identidad que reconoce la doctrina:
partes, objeto y acción, como establece el articulo cuatrocientos cincuentitrés
del Código Procesal Civil que se debe concordar con el artículo ciento
veintitrés del mismo Código.

"En relación con un posterior proceso, la inmutabilidad de la sentencia

firme y, por consiguiente, la posibilidad de oponer exitosamente en él la
denominada excepción de cosa juzgada, requiere que entre el litigio resuelto
por es sentencia y aquel que se pretenda replantear concurran tres elementos
comunes los sujetos (eadem personae), el objeto (eadem res) y la causa
(eadem causa pretendt).
Se ha de procurar determinar, pues, si fundado en esos elementos, existe
identidad o diversidad entre una nueva pretensión y aquella respecto de la cual
recayó sentencia firme. •53

Consideramos que la eficacia de la cosa juzgada abarca las cuestiones

que aunque no hayan sido objeto de tratamiento expreso en sus
considerándos, fueron planteadas en el proceso, en tanto el rechazo de la
acción entraña un pronunciamiento impllcitamente adverso a la procedencia de
la cuestión y la falta de impugnación un consentimiento de la sentencia. Del
mismo modo hay quienes senalan que, existiendo una clara petición en la
postulación inicial, la omisión en que incurrieran los jueces significa una
denegación tácita de lo peticionado, que por resultar consentida, está
alcanzada por los efectos de la inmutabilidad del decisorio.

53 DE SANTO, (1988) Ob. Cit. Pág. 63.

33
 En tal sentido compartimos, por ello, la opinión de Palacio,.54 que, en
similares términos que los aludidos precedentes, opina que la eficacia de la res
judicata alcanza a aquellos puntos planteados en el proceso, que no han sido
objeto de decisión, destacando asimismo la validez de esta solución, en
atención a la tácita conformidad prestada por la parte que no atacara
debidamente dicha preterición, mediante los recursos a su disposición

C) Clases.-

En la mayoria de la doctrina, se distingue entre cosa juzgada formal y

cosa juzgada material, clasificación que no es compartida por Devis Echandia
como veremos en su oportunidad, más para Rosemberg constituyen dos
conceptos completamente independientes, pero que se encuentran en una
relación indestructible ya que la autoridad de cosa juzgada formal es
presupuesto indepensable de la material; en cambio la formal no siempre tiene
por consecuencia la material, ya que no toda resolución tiene un contenido
capaz de autoridad de cosa juzgada material. 55

Para De Santo56 "Debe distinguirse la cosa juzgada formal y la cosa

juzgada sustancial (o material). La primera comprende aquellos juicios cuyas
sentencias, pese a haber quedado ejecutoriadas, tiene efecto sólo durante un
tiempo, y que son susceptibles de modificación en un juicio posterior. La
segunda existe cuando a la condición de inimpugnable que reviste la sentencia,
se une la de inmutabilidad, aun en otros juicios posteriores."

a) Formal:
Para Devis Echandía no es técnico hablar de esta distinción ya que
cuando se refieren a la cosa juzgada formal para indicar que la sentencia que
está firme, aunque sea inhibitoria o revisable en proceso posterior; para el
autor, en este caso no existe en realidad cosa juzgada y se trata de la simple
ejecutoria.57

Por su parte Rosemberg manifiesta que son susceptibles de cosa

juzgada todas las resoluciones, no solo la s sentencia, sino también los autos; y
no solo las sentencias finales y las interlocutorias y con reserva, inimpugnables
en forma independiente, sino también las resoluciones previas inimpugnables
en esa forma que pueden ser impugnadas con la sentencia impugnable a la
que sirven de base y, por ello solo llegan a cosa juzgada con esta última.58

Para Fairen Guillen59 "La cosa juzgada formal de una resolución abre la
via de su ejecución -un avance más en el 'iter' del procedimiento, si se trata de
una resolución ordinaria y de mayor importancia si lo que se 'ejecuta' es una
sentencia-; pero esta 'ejecutabilidad' no es secuencia obligada de la cosa

"PALACIO, Lino E. (1987): Derecho Procesal Civil, t V, Abeledo Perrol Bs.As., Pág., 515.
ss ROSEMBERG, Leo (2007): Tratado de Del!lcllo Prooesal Civil. AAA Editores. Lima Pág. 466.
,. DE SANTO, Vlctor (1988): 8 proceso Civil. Tomo l. Editorial Universidad Bs. !v.. Pág. 498.
"DEVIS Echandia, (1984): Ob. Cit. Pág. 656.
58 ROSEMBERG, Leo (2007): Ob. Cit Pég. 468.
59 FAIREN GUILLEN, Vlctor. (1990): Doctrina General del Derecho Procesal. Librerla Bosch. Barcelona. Pág. 516.

34
 juzgada formal, ya que cabe la ejecución de resoluciones impugnadas tan solo
con 'efecto devolutivo' pero no 'suspensivo',( ... )"

Finalmente, "la razón de ser de esta cosa juzgada formal debe buscarse
en la seguridad jurídica y en que el proceso se desarrolle de un modo
ordenado. Al valor justicia puede convenirle que en cualquier momento del
proceso pudiera volverse a decidir sobre lo ya decidido en las resoluciones que
van dictándose durante su curso, con la esperanza de lograr un mayor nivel de
adecuación a la legalidad procesal, pero esa posibilidad significarla un
desarrollo del proceso en el que nunca podrla estarse seguro de la estabilidad
de las resoluciones. La seguridad juridica y el orden adecuado del proceso
imponen que todas las resoluciones (menos la última) produzcan cosa juzgada
formal."60

Esta figura, supone que una sentencia es invariable y lo es como

consecuencia de su inimpugnabilidad. Esta inimpugnabilidad de la sentencia
puede deberse al efecto de la preclusión, o bien a su propia naturaleza. En el
primer caso estaríamos refiriéndonos a aquellas sentencias que adquieren
firmeza con carácter sobrevenido, bien porque siendo impugnables no se haya
interpuesto recurso en plazo; bien porque habiendo sido interpuesto el
recurrente haya desistido; bien, por último, porque el recurso haya sido
desestimado. En el segundo caso nos refeririamos a aquellas sentencias que
son directamente firmes, es decir, sentencias contra las que no cabe recurso
alguno (ej. la sentencia de un recurso de casación).

Finalmente, cabe precisar que "la cosa juzgada (formal) hace referencia
a algo diferente aunque indisolublemente unido a la firmeza y a la
inimpugnabilidad. No se trata solo de que la resolución alcanza "autoridad de
cosa juzgada" no puede ser revocada; se trata primordialmente, que tiene que
ser respetada, es decir, de que tiene que ser efectiva, de que se ha de partir de
lo dispuesto en ella, con su concreto contenido, en el proceso en que se ha
dictado, para los sucesivos actos, de ese mismo proceso . ..e1

b) Material:
"El principio de la cosa juzgada material está conectado con el derecho
fundamental a la tutela judicial efectiva, ya que no es posible reabrir un proceso
resuelto por sentencia firme. Tal principio tiene, como efectos positivos,
considerar lo declarado por sentencia firme como la verdad jurídica y evitar que
sobre la misma pretensión puedan dictarse diversos fallos contradictorios y
como efecto negativo, hacer imposible que se produzca un nuevo
pronunciamiento sobre el mismo tema . ..e2

Con relación a la cosa juzgada material, Rosember ha precisado que

esta constituye aquel efecto de una resolución con autoridad de cosa juzgada
formal que remanifiesta en la normatividad de su contenido; es decir, en la

60 MONTERO
AROCA, Juan y otros (2000): El nuevo Proceso Civil (Ley 1/2000) Tirant lo Blanch. Pág. 536.
61 DE LA OLIVA Santos, Andrés y Diez-Picazo Jiménez, Ignacio (2003): Derecho Procesal Civil. El proceso de
declaración. Editorial Centro de Estudios Ramon Aleces S.A. Madrid. Pág. 490491
62 CHAMORRO Bemal, Francisco (1984): La tutela judicial efectiva. Editorial Bosch. Barcelona. Pág. 297.

35
 normatividad del juicio sobre sus consecuencias jurídicas producida en el caso
particular.63

Cabe señalar lo manifestado por el Profesor Espanol Montero Areca

para quien, si el ámbito de la cosa juzgada formal constituye el proceso mismo
en el que la resolución se dicta, el de la cosa juzgada material es otro proceso
diferente y posterior, supone la vinculación, en ese otro proceso, al contenido
de la decisión en la sentencia sobre el fondo del asunto de ese proceso
anterior, es decir a la estimación o desestimación de los pretensión. En tal
sentido los efectos de esta modalidad de cosa juzgada es de carecer externo,
por referirse a otro proceso posterior. lM

A partir del momento en que se produce el efecto de cosa juzgada

formal se derivan una serie de efectos externos, ajenos incluso al proceso, y
que podemos definir como aquellas repercusiones que produce la sentencia
firme en el ámbito del ordenamiento jurldico. La cosa juzgada material, en este
sentido, presenta dos efectos:

1°) Un efecto negativo: impide un juicio posterior sobre el mismo objeto. Es lo

que comúnmente se conoce como principio non bis in eadem. No se puede
estar continuamente litigando sobre el mismo asunto. Supone, por tanto, excluir
cualquier segundo proceso sobre una misma cuestión, es decir que no puede
volver a existir discusión alguna o resolverse entre los sujetos que han
intervenido por la aturda de la cosa juzgada.

Este efecto opera a modo de excepción, de forma que la parte, generalmente

la demandada, que aprecie que se ha planteado un segundo proceso ante un
mismo o diferente juzgado sobre una misma cuestión que ya fue objeto de un
proceso distinto, podrá invocar en la contestación a la demanda la excepción
de cosa juzgada.

2°) Un efecto positivo: supone la vinculación respecto de los jueces para un

supuesto fallo futuro. Los jueces, en virtud del efecto negativo de la cosa
juzgada, no pueden conocer sobre el asunto ya resuelto. Ahora bien, si tuvieran
que hacerlo por el efecto positivo de la cosa juzgada, quedarán vinculados por
la sentencia que se dictó en su oportunidad.

Procesalmente hablando, una posible existencia del efecto positivo de la

cosa juzgada material se articularla por la parte como una cuestión prejudicial.
En definitiva, el efecto positivo supone la prohibición de que en un segundo
proceso se decida de forma diferente a lo ya resuelto en un primero. La
resolución primera sirve de punto de partida a la segunda.

Para Maria Teresa de Palladura "Por cosa juzgada material entiendo el

efecto propio de algunas resoluciones firmes consistente en la fuerza de
vincular en otros procesos a cualesquiera órganos jurisdiccionales respecto del
contenido de esas resoluciones.

63ROSEMBERG, leo (2007): Ob. Cit Pág. 471.

" MONTERO, Juan y otros (2000): Ob. Cit Pág. 536.

36
 A su vez, la vinculación que la cosa juzgada entrana puede ser: a) negativa o
excluyente, cuando se promueve un proceso cuyo objeto es idéntico a la cosa
juzgada mediante resolución o sentencia firme en un proceso anterior; y b)
positiva o prejudicial, cuando el objeto del segundo proceso es conexo con el
anterior, debiendo el juez del proceso posterior atenerse al contenido de las
cuestiones ya decididas en sentencia firme anterior. -es

Respecto de la cosa juzgada material FAIREN66 señala "Referida 'al

exterior' de un proceso ya terminado, es 'la vinculación' que produce en otro
proceso la parte dispositiva de la primera sentencia: es la exclusión -teórica-
de la posibilidad de volver a tratar y decidir sobre el mismo asunto con firmeza
('eefcto negativo de la cosa juzgada') y en su caso, si el segundo proceso igual
se produjere, condicionado por el primero de modo inexcusable, la segunda
sentencia deberá ser acorde con la primera ('efecto positivo')( ... )"
Para De La Oliva67, "la cosa juzgada material presupone, pues, la formal.

Pero la cosa juzgada material se suele predicar únicamente de cierto tipo de

resoluciones con fuerza de cosa juzgada formal. Indiscutiblemente, tan solo de
las sentencias destinadas a resolver definitivamente sobre el fondo. Sólo e/
fondo es, sin discusión, cosa a los efectos de la "cosa juzgada" cuando de cosa
juzgada material se trata."

Finalmente, Devis Echandia, critico de esta distinción, precisa que se

habla de cosa juzgada material en el sentido de que hace inmutable e
irrevisable la decisión en proceso de la cosa juzgada, definición que a su
concepto es más técnica, y que otra de las connotaciones que se le da a la
cosa juzgada material, para referirse a los efectos de ella, sobre el derecho
sustancial, pero es mejor hablar simplemente de los citados efectos "esto es
que cuando se habla de simple cosa juzgada formal, se quiere decir que no
existe cosa juzgada, lo que encierra una contradicción, a pesar de lo cual la
denominación ha sido usada en ese sentido por Camelutti, Chiovenda, Redenti,
Calamandrei y otros ( ... )"66

D) Limites.-

Entre los limites a la inmutabilidad de la cosa juzgada encontramos a los

limites objetivos y subjetivos. El limite objetivo se presenta atendiendo al objeto
y a la causa o titulo juridico de la que deriva la pretensión - causa petendi- ; el
limite subjetivo está referido a las partes procesales intervinientes y a las que
de ellas deriven sus derechos. Afirma Chiovenda que lo que determina los
limites y objetivo de la cosa juzgada es la demanda.69

a) Limites subjetivos.-

65
DE PALLADURA Ballesteros, Maria Teresa (2002): Fundamentación de la sentencia, preclusión y cosa juzgada.
Tirant lo Blanch. Valencia. Pág.22-23.
66
FAIREN GUILLEN, Vlctor. (1990): Doctrina Genellll del Det9cho Procesal. Librarla Bosch. Barcelona. Pág. 517.
67 De La Oliva. Ob Cit. Pág. 492
68 DEVIS Echandia, (1984): Ob. Cit. Pág. 656.

69 CHIOVENDA, Giusepe (1925): Principios de derecho procesal civil [trad.: Casáis y Salntaló], Madrid, t. 11, pág
424.

37
 Devis Echandia, "El limite objetivo de la cosa juzgada está constituido
por una parte por el objeto de la pretensión materia del proceso anterior, es
decir, el 'bien de la vida' reconocido o negado en la sentencia ejecutoriada, o
sea: la cosa o relación jurídica respecto de la cual se aplica su fuerza
vi·ncu 1 a t"1va ( ....
) . n70

Los limites subjetivos de la cosa juzgada están referidos a las partes

intervinientes en el proceso en que se dictó. Esto quiere decir que si bien ella
es inmutable y definitiva, los efectos de ella giran con respecto a las partes
procesales y no es oponible a terceros que no han intervenido en él; salvo en
el caso de terceros cuyos derechos dependen de los de las partes o a los
terceros de cuyos derechos dependen los de las partes, siempre y cuando
hubieran sido citados con la demanda. (Articulo 123° del Código Procesal
Civil).

De la Oliva71 señala que esta es una limitación clásica llamada también

Res iudicata inter partes (lit. "cosa juzgada entre partes) de tal modo, que esta
cosa juzgada despliega su eficacia solamente entre quienes hayan sido partes
en el proceso en el cual se ha expedido la sentencia. Ello permite evitar que
una resolución judicial que favorezca o perjudique a quien no ha obtenido
oportunidad de participar o intervenir en el proceso correspondiente.
Estableciendo además que esta vinculación ínter partes se extiende además
como excepción a los herederos y causahabientes, toda vez que la sucesión
los coloca en la misma situación que las partes.

Con relación a estos límites Juan Montero precisa que: "La regla general
de la que debe partirse es que la cosa juzgada se limita a las partes del
proceso, con lo que la misma no beneficia ni perjudica a quien no fue parte".72
Por ello, la cosa juzgada afecta únicamente a quien fueron parte del proceso en
el que se dictó la sentencia. Por partes debe entenderse no sólo a los sujetos
pasivos y a los activos de la pretensión procesal sino también a aquellos
terceros que se han convertido en partes en las condiciones prevista por la ley.

Esta clasificación se refieren a las personas que están sujetas a la

autoridad de la cosa juzgada, la que en principio sólo afecta a quienes
intervinieron formal y materialmente en el proceso o bien, a quienes están
vinculados juridicamente con ellos. De igual forma, existen otros supuestos en
los cuales la autoridad de la cosa juzgada tiene efectos generales y afecta a los
terceros que no intervinieron en el procedimiento respectivo como ocurre con
las cuestiones que atañen al estado civil de las personas, o las relativas a la
validez o nulidad de las disposiciones testamentarias, entre otros.

b) Limites objetivos.-

"Legalmente estos limites vienen referidos( ... ) a que el 'objeto del

proceso' en que la cosa juzgada se produjo sea el mismo que el segundo

10 DEVIS Echandia, (1984): Ob. Cit. Pég. 568.

" De La Oliva. Ob. Cit. Pég. 503 a 505.
12 MONTERO, Juan y otros (2000): Ob. Cit. Pég. 545.

38
proceso. "73 Exige la identidad del objeto entre ambos procesos. Se desarrollan
los efectos de la cosa juzgada cuando coinciden lo pedido y la causa de pedir.
La clase de acción ejercitada en uno y otro proceso nos servirá para saber si
cabe la aplicación o no de la cosa juzgada.

Para Chiovenda "La esencia de la cosa juzgada desde el punto de vista

objetivo, consiste en que no se admite que el juez en un proceso futuro pueda
de cualquier manera desconocer o disminuir el bien reconocido en la sentencia
precedente. "74

El efecto de cosa juzgada se hace valer también atendiendo al fallo de la

sentencia, de forma que son indiferentes los antecedentes de hecho,
motivaciones, razonamientos jurídicos, la resolución de cuestiones
prejudiciales, etc. No obstante, hay supuestos que se catalogan entre aquellos
en los que no se produce los efectos de cosa juzgada. Así, según la norma
española LEC 1/2000, resultan excepciones a los efectos de la cosa juzgada y
no causan el mismo:
1º) Las sentencias dictadas en juicios sumarios (ej. los juicios sumarios
ejecutivos, de alimentos provisionales, interdictos posesorios, etc.).
2°) Sentencias absolutorias en la instancia: existe un defecto procesal que
impide al juez entrar en el fondo del asunto, pero una vez subsanado, el
demandante puede plantear una nueva demanda donde no se podrá invocar la
cosa juzgado cuando lo que se dictó en el anterior pleito fue una sentencia
absolutoria en la instancia.

En tal sentido, sólo adquiere autoridad de cosa juzgada la decisión de

las cuestiones que han sido debatidas en el proceso, como asl también las que
pudiendo haber sido objeto de debate no lo fueron. La decisión de las
cuestiones que han y no han sido debatidas ambas deben quedar
comprendidas, caso contrario se utilizarían como chicanas procesales y se
realizarla un dispendio innecesario de la Justicia y en cuanto a las partes de la
sentencia considero que ésta es un acto integro que cada una de sus partes
son necesarios y por ende debe comprenderse en su totalidad y no
parcialmente, pues podria dar lugar a un nuevo litigio en base a una distinta
motivación. Es decir que la cosa juzgada sólo alcanza la parte dispositiva de la
sentencia y no su motivación. En tal sentido los limites objetivos constituyen los
supuestos en los cuales no puede discutirse en un segundo proceso lo resuelto
en el anterior.

De La Oliva Santos, precisa que la cosa juzgada comprende

objetivamente las distintas acciones afirmadas por el demandante y por el
demandado al momento de contestar o reconvenir, expresada en las diferentes
pretensiones alegadas y con los elementos que las delimitan, en tal sentido la
cosa juzgada comprende también lo que esté impllcita pero necesariamente
negado por la afirmación contenida en la parte dispositiva de la sentencia y lo
que esté impllcita pero inescindiblemente afirmado por la negación que aquella
pueda contener.75

"MONTERO, Juan y otros (2000): Ob. ca Pég. 547.

1• CHIOVENDA José (1925): Ob. Cit Tomo 11. Pág. 424.
"De La Oliva. Ob. Cit. Pég. 510.

39
 d) Límites temporales.-

La ley no establece esta posibilidad. No obstante, la doctrina y alguna

jurisprudencia entienden que el efecto de cosa juzgada se produce sólo
mientras se mantengan las circunstancias esenciales en cuya consideración se
resolvió el juicio. Si estas circunstancias varían se podrá replantear un nuevo
proceso sin que se pueda invocar la cosa juzgada, porque se tratarlan de
pleitos totalmente independientes y, por tanto, susceptibles de resolución
autónoma. La jurisprudencia, para potenciar esta argumentación, entiende que
es conveniente para verificar el derecho y beneficiar a las partes, toda vez que
en esta situación aparecen nuevos ingredientes, cronológicamente posteriores
a la sentencia.

Se habla de limites temporales de la cosa juzgada (material) a

consecuencia de que las decisiones jurisdiccionales se proyectan sobre
asuntos de muy diversa indole, que muchas veces no pueden decidirse para
siempre o sub especie aetemitatis. En general, se pide y se obtiene tutela
jurisdiccional respecto del presente y para el presente, aunque, como es
natural, esa tutela se proyecte hacia lo por venir: pero en cuanto a tal
proyección, los casos pueden ser muy diferentes.76

Si tomamos en consideración que la sentencia dictada en cada proceso

atiende, en esencia, a los hechos existentes en ese momento, no cabe duda
que la cosa juzgada podrá extenderse hasta donde dichos hechos hubieren
realmente acontecido, resultando indiferente que todos ellos fueren conocidos,
puesto que incluso los hechos no alegados por las partes en su debido momento,
de haber existido antes de la preclusión de los actos de alegación, se verán
afectados, en orden a la prohibición de entablar un ulterior proceso, amparado en
dichos hechos, por la cosa juzgada.n

El transcurso del tiempo juega un papel fundamental en los limites de la

cosa juzgada. De ahi que se hable por la doctrina y la jurisprudencia de limites
temporales. En efecto, la sentencia se dicta atendido a un estado de hechos
determinado, concretamente, el existente en el momento de precluir las
posibilidades de alegación en el proceso correspondiente. Y con posterioridad
pueden suceder hechos o realizarse actos o negocios jurldicos con repercusión
sobre la pretensión procesal. Por ello que, en definitiva, en palabras de Ortells,
"que la cosa juzgada tiene unos limites temporales significa que la misma no
podrá ser opuesta para impedir una resolución que determine las
consecuencias jurídicas de esos hechos, actos o negocios jurídicos
posteriores".78

De ese modo, como explica De La Oliva "es posible, en efecto, que

nuevos hechos determinen una situación diferente de la que originó el primer
proceso y sobre la que recayó la sentencia con fuerza de cosa juzgada. Si la

76
De La Oliva. Ob. Cit. Pág. 517.
n CAI.AfA Lopez, Sonia 'La cosa juzgada en el proceso civil y penal', En: Bolelln de la Facultad de Denicho de la
Universidad Nacional de Educación a Distanci8 (UNED), Nº 24, 2004, pp. 141.
,e ht1p://www.uv.es/diclamenprocesal/Dictacosa.pdf

40
situación cambia y se plantea hacer de ella la res de qua agitur (la "cosa" de
que se trata) en un nuevo proceso, parece del todo razonable que en él no
surta efectos de cosa juzgada la sentencia del proceso anterior"79.

En tal sentido, y considerando los limites temporales de la cosa juzgada,

como elemental principio de justicia, esta no operará para impedir una
resolución que detennine las consecuencias juridicas de los nuevos hechos,
actos o negocios juridicos que se pudieran suscitar los cuales si bien se
encuentran referidos a un proceso anterior, no han sido debatidos en él dichas
nuevas situaciones. Asi, el efecto preciusivo de la cosa juzgada se da cuando
el proceso concluido mediante resolución final (sentencia) haya sido
susceptible juridicamente de un agotamiento del caso.

El tiempo mantiene la vigencia de la sentencia mientras que dure la

circunstancia en base a la que se dictó la misma. Todos los hechos que se
hayan producido hasta ese momento, se hayan alegado o no por las partes,
quedan vinculados por los efectos de cosa juzgada. No hay limite temporal
para los efectos de cosa juzgada. Pero, si la relación jurídica se modifica en el
transcurso del tiempo, ello va a originar la alteración del efecto de la cosa
juzgada:
1. Lugar: La cosa juzgada opera dentro del territorio nacional; es decir, dentro
de los limites del ordenamiento jurldico detenninado, sea este peruano,
argentino, etc.
2. Forma: las parte se encuentran vinculadas al resultado estricto de la
sentencia y a los pronunciamientos expedidos al interior del proceso, no a los
omitidos, excepto cuando éstos se encuentren implicitamente recogidos en ese
pronunciamiento.

E) Tratamiento Procesal.-

Cuando se hace referencia al cuestionamiento de lo que suele

denominarse tratamiento procesal se está refiriendo la manera como se suscita
y se resuelve el tema correspondiente.

En tal sentido esta ha de depender de que tipo de cosa juzgada

estemos refiriéndonos, asi, cuando esta es de carácter formal, el órgano
jurisdiccional debe declararla de oficio al interior del proceso mismo, caso
contrario existe el mecanismo legal para interponer los medios impugnatorios
correspondientes.

Del mismo modo cuando hablamos de cosa juzgada material, esta se

concibe como una excepción que debe ser propuesta por la parte demandada
al interior del nuevo proceso, para que esta pueda ser de conocimiento y
reconocimiento por parte del magistrado. Esta posición es cuestionada por
Montero Aroca, para quien "Si la cosa juzgada ha de ser necesariamente
alegada por las partes, la consecuencia inevitable de ello es que uno d e los
elementos fundamentales de la jurisdicción está sujeto a la disposición de las
partes. La decisión judicial será irrevocable sólo cuando las partes asi lo

rs De La Oliva. Ob. Cit. Pág. 518.

41
 decidan, pues si no oponen la excepción en el segundo proceso, el tribunal
entrará en el fondo del asunto, resolverá y podrá hacerlo en contradicción con
la cosa juzgada."80

Al respecto debemos señalar que se debe tener en cuenta que si bien la

cosa juzgada constituye un elemento fundamental de la jurisdicción es casi
imposible que el efecto que esta produzca pueda ser de conocimiento erga
omnes como si lo es un acto jurldico que se encuentra publicitado en los
registros públicos. Ni el proceso de informatización que se esta realizando con
gran esfuerzo en la actualidad puede evitar que la parte afectada con el nuevo
proceso tenga que de manera indefectible poner en conocimiento del Juez que
sigue el nuevo proceso de la existencia de uno anterior.

Chiovenda precisa respecto a la excepción de cosa juzgada que: "La

obligatoriedad de la cosa juzgada se refiere al juez de los proceso futuros; asi
ciertamente las partes en los procesos futuros pueden alegar y probar la
sentencia precedente para excluir una nueva. Esta es la exceptio re iudicatare.
Esta es una excepción de naturaleza enteramente especial, por un lado
tiéndese con ella a excluir no sólo una decisión contraria a la precedente, sino
simplemente una nueva decisión sobre lo que ya ha sido juzgado; por
consecuencia, el lógicamente preliminar a cualquier otra decisión de fondo."81

Es fundada la excepción de cosa juzgada cuando se inicia un proceso

idéntico a otro, si: a) se encuentra en curso; b) ya fue resuelto y cuenta con
sentencia o laudo firme; c) En que el demandante se desistió de la pretensión;
o, d). En que las partes conciliaron o transigieron. Por tanto la excepción
propuesta supone la existencia de un proceso concluido con decisión firme sea
mediante sentencia o laudo arbitral u otra forma anormal de conclusión del
proceso, y de otro proceso en trámite en los que los sujetos procesales y las
pretensiones, asi como el interés para obrar son los mismos.

A comparación de la excepción antes estudiada aqul, (litispendencia) el

proceso idéntico al que nos habíamos referido no se encuentra en trámite sino
que este ya ha concluido por sentencia firma. Con lo que se busca que haya
una declaración de certeza respecto de otro proceso y la prohibición de que se
pueda resolver sobre una pretensión ya dilucidada.

Con ello se evita que respecto de una misma pretensión pueda existir
resoluciones contradictorias y pueda afectar el derecho de quien obtuvo una
primera sentencia favorable.

Esta constituye una excepción perentoria toda vez que se impide que
una de las partes que actuó en un proceso terminado mediante decisión firme
sea mediante sentencia o laudo arbitral pretenda conseguir una nueva
sentencia en la que las partes, las pretensiones procesales y el interés para
obrar han sido los mismos.

Saneamiento procesal de la excepción propuesta

ao MONTERO, Juan y otros (2000): Ob. Cit. Pág. 551.

ª' CHIOVENDA José (1925): Ob. Cit Tomo 11. Pág. 420.

42
 Respecto de la oportunidad de su presentación, la norma procesa ha
señalado que sólo se admitirán los medios probatorios documentales que se
ofrezcan en el escrito en que se proponen las excepciones o en el que se
absuelven.

El excepcionante deberá acreditar la existencia de la figura de la cosa

juzgada, es decir que ya ha existido un proceso fenecido entre las mismas
partes, debiendo ser la misma persona demandante y demandada, que se
trate de los mismos hechos, situación que ha de desprenderse del análisis de
los fundamentos de hecho y derecho de la pretensión procesal y que se trate
del mismo interés para obrar.

En ese sentido como presupuesto tradicional para la procedencia de

esta excepción es necesaria la existencia de otro proceso concluido mediante
sentencia firme, que tenga con aquel que se deduce la triple identidad de parte,
causa y objeto que se requiere también para la figura de la litispendencia ya
estudiada.
1) identidad de las partes, se señala que la identidad de las partes como
presupuesto de la cosa juzgada no debe entenderse en el sentido de identidad
física, sino de identidad jurídica; o sea titular originario de un derecho,
sucesores, etc.
2) Identidad de objeto cuando nos referimos al objeto de esta excepción
se refiere al bien en su sentido objetivo, el bien señalado en el petitorio de la
demanda que puede consistir en una cosa, en un hecho, en una abstención o
en una declaración. La identidad del objeto resulta de la naturaleza del
pronunciamiento que se pretende: de condena, o de declaración de derecho, e
que se debe relacionar con el bien garantizado pro la ley, cuya actuación se
pide.
3) Identidad de la causa, esto es el titulo, la causa no consiste en el
derecho o beneficio que se trata de hacer valer, sino en el principio generador
de ese derecho.
Al respecto la profesora Ararte82 señala que "Por una cuestión de
claridad, refiriéndose al artículo 452º del Código Procesal Civil, hubiésemos
considerado pertinente hacer alusión a la causa pretendi y no al 'interés para
obrar' como elemento configurarte de la identidad de procesos (en tanto el
interés para obrar no tiene contenido especifico, siendo solo la necesidad de
tutela jurídica una vez surgido el conflicto".

Por ello podrá acompanar como medio probatorio:

a) las copias sean estas simples o certificadas de la sentencia o laudo
arbitral firme y la resolución que declara consentida o ejecutoriada la
sentencia;
b) Solicitar se Oficie al Juzgado correspondiente para que remita el
expediente concluido y a través del cual se pueda verificar la triple
identidad, requisito necesario para resolver favorablemente la excepción
propuesta.

82 ARRARTE ARISNABARRETA. Ana Maria. 'Apuntes sobre los alcances de la autoridad de cosa juzgada en el
proceso civil peruano. En la cosa juzgada en lo civil, docbina y jurisprudencia'. En: Revista Peruana de Jurisprudencia.
N' 13 Trujillo 2002. Pág. 37

43
 Puede suceder que el expediente por el tiempo transcurrido se
encuentre archivado, ante esta situación y a fin de evitar mayor demora, el
interesado previamente deberá señalar las coordenadas de ubicación del
expediente, ponerlo en conocimiento del juzgado y solicitar se que se Oficie
directamente al Archivo Central a fin de que éste lo envié al Juez, que conoce
el nuevo proceso.

F) Eficacia de la Cosa Juzgada

Devis Echandia precisa al respecto que el fundamento o razón jurldica

de la cosa juzgada que explica el por qué existe y se impone con su
inmutabilidad y su definitividad tanto a los jueces como a las partes, se
encuentra en la potestad jurisdiccional del Estado, de la que emana el poder
suficiente para imponer, en la fonna como el legislador lo desee, los efectos y
la eficacia de la sentencia definitiva y de otras providencias a las cuales le
otorgue los mismos efectos de cosa juzgada.83

Por regla general la cosa juzgada produce efectos jurídicos

exclusivamente a las partes del litigio y no contra los terceros (que no sólo no
tuvieron participación en el proceso, sino también respecto de aquellos que no
tuvieron conocimiento del mismo). Y esta regla general tiene un fundamento
lógico: únicamente las partes pudieron influir en el proceso y a los terceros no
se los puede obligar por una sentencia si no tuvieron ninguna influencia en la
confonnación de la misma, es -a decir de SchOnke- una regla que reafirma el
principio dispositivo del proceso".

Todo lo anterior nos lleva a la consideración de la Cosa Juzgada porque

esta, aún cuando sea material puede ser revisada, aún cuando el Principio
doctrinario y jurídico diga que no es así, pero lo hemos visto muchas veces
como es el caso de la Oposición como terceros ante un embargo (Sentencia
Ejecutoriada y finne). En la Oposición a la ejecución de la sentencia se debe
observar el derecho de los terceros, por las partes en litigio, es decir; el
derecho que de esa sentencia no puede perjudicar a los terceros.

En tal sentido, doctrinariamente se ha establecido, que la autoridad de la

cosa juzgada, es una calidad o un atributo propio del fallo expedido de un
órgano jurisdiccional, cuando ha adquirido carácter definitivo; mientras que su
eficacia, se resume en tres posibilidades, a saber: inimpugnabilidad,
inmutabilidad y coercibilidad.

1. lnlmpugnabflldad.
Se refiere, a que la Sentencia de cosa Juzgada no puede ser revisada
por ningún Juez cuando se hayan agotado ya todos los recursos existentes en
la norma positiva.

Al respecto Leo Rosemberg precisa que: "La inimpugnabilidad es una

cualidad de la resolución, que el corresponde sin consideración a su contenido;

83 DEVIS Echandia, (1984): Ob. Cit Pág. 566-567.

84 SCHÓNKE, Adolfo (1950): Derecho Procesal Civil, Casa Editora Boch, Barcelona, pág. 277

44
pero, al mismo tiempo, es presupuesto y punto de partida de uno de los efectos
de la llamada cosa juzgada material ( o interna). Significa ésta la normatividad
de su contenido; es decir, de la afirmación de la existencia o inexistencia de la
consecuencia jurldica pretendida por una de las partes y expresada por ella,
para todo procedimiento en que se cuestione la misma consecuencia jurídica;
por eso se le denomina también efecto declarativo."85

Para Maria del Carmen Blasco Soto, la cosa juzgada formal, define la
inatacabilidad de la sentencia con referencia al proceso mismo, en tal sentido la
cosa juzgada, inimpugnabilidad y firmeza constituyen sinónimos, toda vez que
contra ella no cabe interponer recurso alguno, precluyendo cualquier
posibilidad de que esta pueda ser modificada, traduciéndose en la imposibilidad
procesal de que el resultado plasmado en la resolución sea objeto de ataque
alguno.86

Este carácter, por virtud de la ley impide todo ataque posterior dirigido a
obtener la revisión de la misma materia. Es inmutable, pues en ningún caso (ni
de oficio o a petición de parte), otra autoridad podrá alterar los términos de una
sentencia pasada en calidad de cosa juzgada.

2. Inmutabilidad.
Devis Echandia al respecto precisa que la inmutabilidad impone a los
jueces, tanto a quienes dictaron la sentencia definitiva como la providencia con
similar efecto, la prohibición de entrar a resolver el fondo de las pretensiones
que han sido materia de la sentencia y les otorga la facultad de paralizar la
acción que se ejercite con desconocimiento de ello.87

Consiste, en que la sentencia no es atacable indirectamente, por no ser

posible abrir un nuevo proceso sobre el mismo tema; no puede otra autoridad
modificar los términos de una sentencia pasada en cosa Juzgada.

Hay quienes califican esta característica como aquella que hace

inmodificable la Ella busca asegurar la inmutabilidad e irrevocabilidad de una
pretensión que ya ha tenido una resolución referida al fondo del asunto
pretendido, por ello se impide al juzgador que vuelva a conocer respecto de
una situación en la cual otro magistrado o quizá el mismo ya ha decidido.
sentencia y, con esto, inmodificables los efectos de ésta,

Esta figura se encuentra presente en el instituto de la cosa juzgada y su

objeto es impedir la posibilidad de revisión, es decir, la invalidación de
pronunciamientos jurisdiccionales después de que han adquirido ese atributo
de inmutabilidad que los caracteriza. En tal sentido, no resulta posible alterar
los términos de la sentencia, ni de oficio ni a petición de parte. Excepto en lo
previsto en los artículos 178° y 407° del Código Procesal Civil.

3. Coerclbllldad

" ROSEMBERG, Leo (2007): Ob. ca Pág. 465.

86 Bias Soto, Maria del carmen. 'Reflexiones en Lno a la cosa juzgada en la sentencia dictada en cuestión de
inconsti\ucionalidad.' En: Revista espanola de derecho constitucional,. Al\o n' 14. N' 41. 1994. pags. 35-62
87 DEVIS Echandia. (1984): Ob. Cit. Pág. 563.

45
 Consiste en la posibilidad de ejecución forzada en los casos de
sentencia de condena. En tal sentido a fin de logar la coercibilidad, es decir la
posibilidad de ejecutarla forzosamente, resulta indispensable que en los
procesos exista identidad de partes, objeto y causa. Tratándose de la identidad
de partes, aclara el tratadista uruguayo Couture, que " ... La aplicación de la
regla de que la cosa juzgada alcanza a quienes han sido partes en el juicio,
impone la conclusión de que sus efectos se consideran indistintamente según
que el actor del primer juicio actúe como demandado en el segundo y
viceversa; el cambio de posición no altera el efecto de la cosa juzgada .. .",
Respecto del objeto de la cosa juzgada, destaca este autor, que " ... cuando se
habla de objeto de la cosa juzgada, se alude al bien jurídico disputado en el
proceso anterior. No se trata, en nuestro concepto, del derecho que se
reclama. ( ... ) De objeto se habla, pues, para referirse a la cosa corporal o
incorporal, ya sea de una especie, ya sea de un género, ya sea de un estado
de hecho .. .". Finalmente, Couture define la causa como " ... la razón de la
pretensión o sea el fundamento inmediato del derecho deducido en juicio ... ".
Aclara que " ... no se trata de la simple enunciación de las disposiciones legales
aducidas por el litigante, lo que significarla dar al concepto un sentido
excesivamente estrecho. Se trata de la razón y del fundamento mismo, ya
sean invocados expresamente, ya sean admitidos implicitamente ... ".88

88 COUTURE, Eduardo. (1990): Fundamentos del Del8cho Procesal Civil. Editorial Depalma. Tercera Edición, Pég.
405 yss.

46
 EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE COSA JUZGADA Y NE BIS IN IDEM

La inmutabilidad del contenido de estos dos principios encuentra

excepciones dependiendo de cada legislación. Sin embargo, podemos
mencionar las siguientes: los recumos extraordinarios que tienen por efecto la
revisión de fallos ejecutoriados por haber cambiado radicalmente las
circunstancias que motivaron su expedición o por comprobarse que el fallo se
dictó en virtud de un error judicial que motivó un resultado contrario a la verdad;
la nulidad de sentencia ejecutoriada donde el fallo carece de validez debido a
transgresiones insubsanables en su expedición; la aplicación del
principio indubio pro reo que conlleva la revisión de la pena del condenado; el
otorgamiento de induffo (perdón) o amnistfa (olvido) que deja sin efectos la
condena expedida mediante la resolución de la administración de justicia.

Del mismos modo encontramos en la doctrina y la jurisprudencia, la

figura de la cosa juzgada fraudulenta o aparente, la cual se produce cuando en
un fallo se han irrespetado de manera evidente las reglas del debido proceso o
cuando los encargados de administrar justicia no obraron con independencia o
imparcialidad; la CIDH colige que "si aparecen nuevos hechos o pruebas que
puedan permitir la determinación de los responsables de violaciones a los
derechos humanos, y más aún, de los responsables de crímenes de lesa
humanidad, pueden ser reabiertas las investigaciones, incluso si existe una
sentencia absolutoria en calidad de cosa juzgada, puesto que las exigencias de
la justicia, los derechos de las victimas y la letra y esplritu de la Convención
Americana desplaza la protección del ne bis in idem.".89

La cosa juzgada fraudulenta es el equivalente a la figura que la Corte

Suprema de Justicia Argentina denomina cosa juzgada írrita, la cual basa la
mutabilidad de las sentencias en la falta de probidad de los jueces o en la
existencia de coacción en su libertad de conciencia, lo cual
independientemente de si su decisión es o no acertada, vicia absolutamente la
labor de administrar justicia.

89Ver CIDH, Caso Almonacid Arel/ano y Otros, Sentencia de Fondo, Parr. 154;Caso Carpio Nicolle y Otros,
Sentencia de Fondo, Parr. 131; y, Caso Gutiérrez Soler, sentencia de Fondo, Parr. 19.

47
NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA

48
 NORMATIVIDAD RESPECTO A LA COSA JUZGADA

En una posición generalmente compartida, la Constitución Polltica del

Estado, el Código Procesal Constitucional, el Código de Procedimientos
Penales y el Código Procesal Civil, se ocupan de la cosa juzgada, aunque su
lugar técnico y correcto pertenezca a los efectos de las sentencias y fallos.

CONSTITUCION POLITICA DEL PERU

Articulo 139º Son principios y derechos de la función jurisdiccional.
INC. 13 .- PRINCIPIO DEL NON BIS IN IDEM

La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La

amnistla, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen
efectos de cosa juzgada.

CÓDIGO PROCESAL CONSTITUCIONAL

Articulo VII .- Precedente:
Las sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la autoridad de cosa
juzgada constituyen precedente vinculante cuando así lo exprese la sentencia,
precisando el extremo de su efecto normativo. Cuando el Tribunal
Constitucional resuelva apartándose del precedente, debe expresar los
fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las razones
por las cuales se aparta del precedente.

CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES

Articulo 5º.- Contra la acción penal pueden deducirse las excepciones de
Naturaleza de juicio, Naturaleza de Acción, cosa juzgada, amnistía y
prescripción.

La excepción de cosa juzgada es, cuando el hecho denunciado ha sido objeto

de una resolución firme, nacional o extranjera, en el proceso penal seguido
contra la misma persona.

Articulo 8º .- JUZGAMIENTO ANTERIOR : No procede la persecución contra

el peruano que haya delinquido fuera del país o el extranjero que cometiera un
delito en el Perú, si uno u otro acredita que ha sido anteriormente juzgado por
el mismo hecho y absuelto, o que ha cumplido la pena, obtenido su remisión o
que ella ha prescrito.

CODIGO PROCESAL CIVIL

Articulo 123º .- COSA JUZGADA.
Una resolución adquiere la autoridad de cosa juzgada cuando:
1.-No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos; o
2. -Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o
dejan transcurrir los plazos sin formularlos.
La cosa juzgada sólo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus
derechos.

49
Sin embargo, se puede extender a los terceros cuyos derechos dependen de
los de las partes o a los terceros de cuyos derechos dependen los de las
partes, si hubieran sido citados con la demanda.
La resolución que adquiere la autoridad de cosa juzgada es inmutable, sin
perjuicio de lo dispuesto en los Artlculos 178 y 407.

Articulo 446º .- El demandado sólo puede proponer las siguientes

excepciones:
lnc. 8.- Cosa Juzgada.
El articulo 446º del Código Procesal Civil establece en forma taxativa las
excepciones que pueden plantearse en un proceso civil. El inciso 8 está
referido a la excepción de Cosa Juzgada, sellalándose que ésta puede
proponerse cuando se inicia un nuevo proceso idéntico al que ha sido
debidamente resuelto. Obsérvese que estamos hablando de una resolución
que ponga fin al conflicto de intereses, ya que, podrla tratarse de una
resolución que no se refiera al fondo del asunto controvertido o incierto, en
cuyo caso no hay cosa juzgada.

Articulo 451º.- Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada
alguna de las excepciones enumeradas en el artículo 446 , el cuaderno de
excepciones se agrega al principal y produce los efectos siguientes :
lnc. 5.- Anular lo actuado u dar por concluido el proceso, si se trata de las
excepciones de incompetencia, representación insuficiente del demandado,
falta de agotamiento de la vía administrativa, falta de legitimidad para obrar del
demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensión,
conclusión del proceso por conciliación o transacción, caducidad, prescripción
extintiva o convenio arbitral.

El articulo 452" del citado cuerpo normativo señala que existen identidad de
procesos cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el
petitorio y el interés para obrar, sean los mismos. En tal sentido, los elementos
de la Cosa Juzgada son: la identidad de partes procesales (no física sino
jurídica), identidad de petitorio e identidad de interés para obrar. Por ello, si se
inicia un nuevo proceso idéntico a uno anterior, se puede promover la
excepción de cosa juzgada, en cuyo caso, los magistrados ya no tendrlan que
resolver el fondo de la cuestión controvertida, dando por concluido el nuevo
proceso.

Articulo 453º .- Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada,

desistimiento de la pretensión o conclusión del proceso por conciliación o
transacción, respectivamente, cuando se inicia un proceso idéntico a otro:

1. Que se encuentra en curso;

2. Que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o laudo firme;
3. En que el demandante se desistió de la pretensión; o
4. En que las partes conciliaron o transigieron.

50
 JURISPRUDENCIA
LA SENTENCIA

La sentencia constituye la materialización de la tutela jurisdiccional asl

se ha senalado en sede judicial cuando se dice que: •... La Tutela Jurisdiccional
efectiva no puede materializarse sino a través de un proceso que, legalmente,
debe ser debido y en donde se concluya resolviendo una controversia jurfdica
con la expedición de una sentencia o de un auto que pone fin al proceso... '11 º
Confonne nuestra jurisprudencia al respecto se establece que: "La
estructura de la sentencia se manifiesta a través de un silogismo, en donde el
hecho real o acreditado debe subsumirse n el supuesto hecho de la norma
jurfdica de tal manera que se produzca una determinada consecuencia jurfdica.
Los fundamentos de hecho de las sentencias consisten en las razones y en la
explicación de las valoraciones esenciales y determinantes que ha llevado a la
convicción que los hechos sustento de la pretensión se han verificado o no en
la realidad: en cambio, los fundamentos de derecho consisten en las razones
esenciales que han llevado al juez a asumir o no un hecho dentro del supuesto
hipotético de la norma jurfdica, lo que supone también que debe hacerse
mención a la norma que resulte o no aplicable al caso sub litis.• 91

Para nuestro Tribunal Civil "La sentencia exterioriza una decisión

jurisdiccional del Estado, consta en un instrumento publico, y es la
materialización de la tutela jurisdiccional que llena su función al consagrar un
derecho mediante una declaración afirmada de que la relación sustancial
discutida se encuentra en los presupuestos legales abstractos, y como
consecuencia de lo cual, establece, en la sentencia una norma concreta para
las partes, de obligatorio cumplimiento.• 92

Asimismo señala que: "El juez en la sentencia, que es la forma como se

exterioriza la decisión jurisdiccional, debe proceder a la reconstrucción de los
hechos, con cuyo propósito actúa como lo harta un historiador, analiza las
declaraciones, examina los documentos, aprecia las pericias, establece
presunciones, utiliza los estándares jurfdicos, aplicando para ello su
apreciación razonada, o como también se llama las reglas de la sana critica, a
fin de comprobar la existencia o inexistencia de los hechos alegados por la
parte actora y la demanda. (. . .)Que, en esa labor, el Juez está sujeto a dos
restricciones, sólo puede tomar en cuenta los hechos alegados por las partes,
aún (sic) cuando él pudiera tener otro conocimiento y sólo �uede referirse a la
prueba actuada, sea por iniciativa de las partes o de oficio.• 3

Al respecto Jurisprudencialmente se señala que: "Las sentencias según la

naturaleza de la pretensión, pueden ser declarativas de derechos, constitutivas
de derechos y de condena. Las dos primeras (declarativas y constitutivas de
derecho) con solo (sic) declarar fundada una demanda llenan la finalidad del

90 CAS. Nº 2722-00 I AREQUIPA (C-26203).

"Ejecutoria 25-11-99. Gaceta Jurldica Nº 77-B Pég. 129.
s2 CAS. Nº 2978-2001- Lima. "El Peruano·, 02-05-2002 Pég. 8752.
93 CAS. Nº 2786-99-Lima. (HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto (2000): Jurisprudencia de derecho probatorio. Gaceta
Jurldica. Lima Pég. 137.)

51
proceso, pues con tal declaración el orden jurfdico alterado queda establecido,
mientras que la sentencia de condena al imponer al vencido una prestación -
dar, hacer, no hacer_ crea un titulo ejecutivo judicial que puede ser 6/,.ecutado,
aun por la fuerza (en ejercicio de ius imperium) contra el condenado.•

CONGRUENCIA
Respecto de la congruencia, jurisprudencialmente se ha precisado
que: "... Por el principio de congruencia procesal los jueces, por un lado no
pueden resolver más allá de lo pedido ni cosa distinta a la pretensionada ni
menos fundar su decisión en hechos que no han sido alegados por las partes
y por otro lado implica que los jueces tienen la obligación de pronunciarse ·
respecto a todas las alegaciones efectuadas por los sujetos procesales tanto
en sus actos postulatorios, como de ser el caso, en los medios impugnatorios
planteados; adicionalmente la congruencia procesal implica la obligación de
los magistrados de guardar coherencia con lo resuelto por ellos mismos en
casos similares, salvo que medie fundamentación que sustente el
apartamiento del criterio ya adoptado, coherencia que también debe existir al
momento de revisar los argumentos de las resoluciones impugnadas... • 95

Asimismo, "... El principio de congruencia procesal por el cual se

entiende que son las partes, exclusivamente, quienes determinan el thema
decidendum, pues el órgano judicial debe limitar su pronunciamiento tan sólo a
lo que ha sido pedido por aquellas... • 96

MOT/VACION

Al respecto se ha senalado en sede judicial su carácter constitucional al

indicar que: "(. ..)se advierte que la sentencia de vista no contiene
fundamentación jurfdica que la sustente, situación que transgrede el principio
de motivación contenido en el articulo ciento treintinueve inciso cinco de la
Constitución Polftica del Estado, que garantiza que los Jueces, cualquiera que
sea la instancia a la que pertenezcan, deben expresar el proceso mental que
los ha llevado a decidir una controversia, asegurando que el ejercicio de
administrar justicia se haga con sujeción a la Constitución y a la ley, que
garantice además un adecuado ejercicio del derecho de defensa de los
justiciables; en este sentido, habrá motivación siempre que exista
fundamentación jurfdica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto, y que por sf
misma exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada, aún si ésta
es breve o concisa; bajo este contexto, la omisión de la motivación conduce a
la arbitrariedad y la falta de fundamentación, a una resolución expedida fuera
del ordenamiento legal. "'1

Con relación al requisito de la motivación, nuestro Supremo Tribunal

Constitucional ha precisado que: "La motivación de las resoluciones judiciales

94 CAS Nº 1752-99-Cajamarca. "El Peruano', 07-04-2000. Pág. 4986-4969.

95CAS Nº 1266-2001- Lima. 'El Peruano', 02-01-02, Págs. 8222-8223.
96CAS Nº 3588-2000- Puno. 'El Peruano', 31-08-01, Págs. 7610-7611.
97 CAS. N' 1462 - 2003 - LIMA En: http:/Msta.pj.gob.pe/Resoluciones_SCST/Gas%20Lab%20001462-
2003%2020041019.doc

52
está comprendida en el debido proceso. La doctrina ha convenido en que la
motivación o fundamentación de las resoluciones judiciales es la explicación
detallada que hace el juez de las razones de su decisión final, explicación que
va dirigida a las partes, al juez de grado superior (que eventualmente conocerá
en impugnación la decisión del inferior jerárquico) y al pueblo, que se convierte
en "juez de sus jueces". El juez debe efectuar una conexión-relación lógica
entre los hechos narrados por las partes y las pruebas aportadas por ellas,
estando en el deber de explicar con sentido, igualmente lógico, cuáles son las
razones que le permiten establecer la correspondiente consecuencia jurfdica
(fallo de la sentencia); además, deberá explicar-motivar en su sentencia el
grado de convicción que tiene respecto de las11ruebas aportadas por las partes
para acreditar los hechos narrados por ellas.•

Igualmente ha precisado que: ·1. La exigencia de que las decisiones

judiciales sean motivadas en los términos del articulo 139º, inciso 5) de la
Constitución garantiza que los jueces, cualquiera que sea la instancia en la
que se desenvuelvan, puedan expresar claramente los argumentos que los han
llevado a la solución de la controversia o incertidumbre jurídica, asegurando
que el ejercicio de la función jurisdiccional se realice con sujeción a fa
Constitución y a la ley expedida conforme a ésta.
2. Como lo ha precisado este Tribunal, el contenido del derecho a la motivación
de las resoluciones judiciales exige que exista: a) fundamentación jurfdica; que
no implica la sola mención de las normas a aplicar al caso, sino la explicación y
justificación de por qué tal caso se encuentra o no dentro de los supuestos que
contemplan tales normas; b) congruencia entre fo pedido y lo resuelto; que
implica la manifestación de los argumentos que expresarán fa conformidad
entre los pronunciamientos del fallo y las pretensiones formuladas por las
partes; y c) que por sí misma exprese una suficiente justificación de la decisión
adoptada, aun si esta es breve o concisa, o se presenta el supuesto de
motivación por remisión. "19
Finalmente, respecto de este requisito se ha precisado que: •... Uno de
los principios que garantizan el derecho a un debido proceso es el de
motivación de las resoluciones judiciales; en virtud de tal principio existe fa
obligación del juzgador de fundamentar debidamente sus decisiones, para lo
cual debe explicar las razones fácticas y las pruebas que le producen certeza
asf como fas normas jurfdicas en que se sustentan aquellas; asimismo, el
principio de motivación de las resoluciones judiciales comprende también el
deber del juez de valorar conjuntamente todos los medios probatorios,
utilizando su apreciación razonada, tal como lo dispone el articulo ciento
noventisiete del Código Procesal Civil... • 100

Por ello se ha dicho en sede jurisdiccional que "La motivación constituye

un elemento eminentemente intelectual que expresa el análisis critico y
valorativo llevado a cabo por el juzgador expresado conforme a las reglas de la

"EXP. N.º 9598-2005-PHC/TC. F.J. 4.

99 EXP. N.' 02108-2007-PH!TC. F.J. 2 y 3.

100 CAS N' 1071-2000- Lambayeque. 'El Peruano', 0201-01, Pág. 6688.

53
/ogicidad; comprende tanto el razonamiento de hecho como el derecho en las
cuales el juzgador apoya su decisión". 101

Asimismo ha senalado que: "/a doctrina reconoce como fines de la

motivación a) Que, el juzgador ponga de manifiesto las razones de su decisión,
,por el legitimo interés del justiciable y de la comunidad en conocerlas; b) Que,
se pueda comprobar que la decisión judicial adoptada responde a una
determinada interpretación y aplicación del derecho: c) Que, las partes, y aún la
comunidad tengan información necesaria para recurrir en su caso, la decisión y
d) Que los tribunales de revisión tengan información necesaria para vigilar la
correcta interpretación y aplicación de derecho.• 102

• ... El recurrente sena/a que la Sala de Vista ha omitido fundamentar su

decisión en normas sustantivas y adjetivas en cada uno de los considerandos
que lo integran, lo que contraviene lo dispuesto en el articulo doce de la Ley
Orgánica del Poder Judicial y los artículos dieciocho inciso quinto y ciento
treintinueve inciso cuarto de la Constitución Politica; [ . .] sin embargo, de la
lectura de la sentencia impugnada se advierte que el colegiado ha cumplido
con fundamentarla jurídica y fácticamente respecto de los puntos que son
materia de controversia, no siendo requerimiento de los dispositivos citados
que tal fundamentación se desarrolle respecto de cada uno de sus
considerandos, máxime si el artículo ciento noventisiete del Código Procesal
Civil lo faculta a que en su resolución exprese únicamente las valoraciones
esenciales y determinantes que sustentan su decisión... • 103

En ese sentido se ha sen alado que: '.: Entre estos requisitos {de toda
resolución judicial] se encuentra la adecuada motivación de las resoluciones,
con respeto de los principios de congruencia procesal y /ogicidad, los cuales
importan la plena concordancia que debe existir entre su parte considerativa y
resolutiva, as/ como la que debe existir entre todos y cada uno de sus
Considerandos... " !CU

Del mismo modo respecto de la configuración del principio de motivación

de las resoluciones judiciales: "... Uno de los principios que garantizan el
derecho a un debido proceso es el de motivación de las resoluciones judiciales;
en virtud de tal principio existe la obligación del juzgador de fundamentar
debidamente sus decisiones, para lo cual debe explicar las razones fácticas y
las pruebas que le producen certeza asf como las normas jurldicas en que se
sustentan aquellas; asimismo, el principio de motivación de las resoluciones
judiciales comprende también el deber del juez de valorar conjuntamente todos
los medios probatorios, utilizando su apreciación razonada, tal como lo dispone
el articulo ciento noventisiete del Código Procesal Civil.. • 105

101 CAS. Nº 2356-2001 San Román. 'El Peruano', 01-04-2002, Pág. 8513.
102 CAS. Nº 3512-2000-lima. 'El Peruano', 31.07-2001. Pág. 7450.
103 CAS. Nº 394-02 -Lima. 'El Peruano', 01-07-02, Pág. 89n.
1� CAS Nº. 668-2003 - lea. 'El Peruano', 31-08-05, Pág. 14500-14501.
105 CAS. Nº. 1071-2000- Lambayeque. 'El Peruano', 02-01-01, Pág. 6688.

54
 Se considera que la ausencia de motivación genera la contravención del
derecho al debido proceso en ese sentido se ha precisado que: •... Respecto al
(. ..) agravio que denuncia {el recurrente] seflala la falta de motivación en la
[resolución] recurrida, sin embargo, para que esta prospere debe demostrarse
que ésta (sic) falta de motivación es absoluta, es decir, que nos encontremos
frente al caso de una resolución arbitraria... " 106

En sede nacional se ha senalado que la motivación cumple dos

funciones dentro del proceso, una de carácter endoprocesal y la otra
extraprocesal: "(...) La primera, tiene lugar al interior del proceso, respecto de
las partes, terceros legitimados y de los propios órganos jurisdiccionales, y
comprende las siguientes dimensiones: a). [sic] tiene por función especifica
convencer y persuadir a las partes de la razonabilidad de los argumentos y la
justicia de la decisión adoptada, tratando de eliminar la sensación que pudieran
tener las partes sobre la presunta arbitrariedad o irrazonabilidad de la decisión
judicial; b) permite la viabilidad y efectividad de los recursos impugnatorios,
haciendo posible su análisis critico y expresión de errores de hecho y de
derecho, así como agravios, vía apelación o casación; y e) permite el control
del órgano jurisdiccional superior, quien deberá establecer si se han cumplido
con las normas imperativas que garantizan el derecho a un debido proceso, y
particularmente, con el deber constitucional de la motivación adecuada y
suficiente, verificando la razonabilidad de los argumentos fácticos y jurídicos
que sustentan su decisión. La segunda función, extraprocesal, tiene lugar en el
ámbito externo del proceso y está dirigida al control del comportamiento
funcional de los órganos jurisdiccionales, y se expresa en las siguientes
formas: a) haciendo accesible el control de la opinión pública sobre la función
jurisdiccional, a través del principio de publicidad de los procesos, conforme al
postulado contenido en el inciso veinte del artículo ciento treintinueve de la
Constitución Polltica del Estado, el cual prescribe que toda persona tiene
derecho a formular análisis y criticas a las resoluciones y sentencias judiciales
con las limitaciones de ley; y b) expresa la vinculación del Juez independiente a
la Constitución y la ley, derivándose responsabilidades de carácter
administrativo, civil y panal por el ejercicio regular o arbitrario de su función... "
107

En ese sentido se ha establecido que: "Los jueces al sentenciar pueden

pronunciarse sobre la validez de la relación procesal, lo que quiere decir que
pueden hacerlo no obstante haber precluido las etapas procesales anteriores.
Esta facultad no se refiere a los hechos sino a la aplicación del derecho, no
quedando limitada ni disminuida por el hecho de que el demandado no
impugnara el mandato ejecutivo, no formulara contradicción o apelara el auto
de saneamiento. •108
Parte resolutiva
Al respecto se ha precisado que: " ... La (resolución) recurrida (. . .) no está
sustentada en ninguna norma sustantiva ni procesal que justifique el fallo; (. . .)
tal omisión infringe el inciso quinto del artículo ciento treintinueve de la
Constitución Polltica del Estado, que establece como principio de la función

106 CAS. Nº.2930-01· Lima. 'El Peruano', 02-02-02, Pág. 8320.

101 CAS Nº 2444-03 · Jaén. 'El Peruano', 30-11-04, Pag. 13117-13118.
1os CAS. Nº 1304-99-Cuzco (30-09-99. Dialogo con la Jurisprudencia. Nº 19 Pég. 178.)

55
jurisdiccional la motivación escrita de las resoluciones judiciales con mención
expresa de la ley aplicable; lo que concuerda con los dispositivos previstos en
los artfculos ciento veintidós inciso tercero y cincuenta inciso sexto del Código
Procesal Civil; [. . .] en efecto, de acuerdo con los dispositivos anotados, la
necesidad de motivar las resoluciones judiciales y de hacerlo de forma
razonable y ajustada a las pretensiones ejercitadas en el proceso, forma parte
de los requisitos que permiten la observancia en un proceso concreto del
derecho a la tutela judicial efectiva sin indefensión... " 109

109CAS. Nº 2634-00-Arequipa. 'El Peruano', 30-04-01, Págs. 7204-7205.

56
 JURISPRUDENCIA
COSA JUZGADA

El Tribunal Constitucional con relación a la Cosa Juzgada ha

precisado:"7. De ello se infiere que, en nuestro ordenamiento jurfdico, una de
las garantlas de la administración de justicia consagrada por la Carta de 1993
es la inmutabilidad de la cosa juzgada, al destacar expresamente: "Ninguna
autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el órgano jurisdiccional ni
interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto
resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar
procedimientos en trámite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecución".
Dicha disposición protege el principio de cosa juzgada, asf como los
correspondientes a la segurided jurfdica y a la tutela jurisdiccional efectiva.

8. La protección mencionada se concreta en el derecho que corresponde a

todo ciudadano de que las resoluciones judiciales sean ejecutadas o alcancen
su plena eficacia en los propios términos en que fueron dictadas; esto es,
respetando la firmeza e intangibilidad de las situaciones jurídicas alff
declaradas. Ello, obviamente, sin perjuicio de que sea posible su modificación o
revisión, a través de los cauces extraordinarios legalmente previstos. Lo contrario,
desconocer la cosa juzgeda material, priva de eficacia al proceso y lesiona la
paz y seguridad jurfdica.

9. Asf, lo que corresponde a los órganos jurisdiccionales es ajustarse a lo

juzgado en un proceso anterior cuando tengan que decidir sobre una relación o
situación jurídica respecto de la cual existe una sentencia firme, derivada de un
proceso seguido entre las mismas partes (perfecta identidad), respecto de los
mismos hechos y tramitado ante la misma autoridad jurisdiccional. Dicho
pronunciamiento constituye, en consecuencia, un antecedente lógico respecto
a aquello que nuevamente se pretende someter a juzgamiento.
Por ello, este Tribunal reitera lo sostenido en anterior oportunidad (STC.N. 0
1279-2003-HC, Caso Navarrete Santillán); "(.. .) lo establecido en una sentencia o
resolución que ponga fin al proceso, debe ser respetado, ! no puede ser
objeto de nueva revisión, salvo las excepciones previstas.(. ..)"11

"6. Que esta causal de declaración de improcedencia liminar-art. 104°, inc. 2),
del C.P.Const.- ha sido estab/ecide con el propósito de garantizar la cosa
juzgada de las sentencias expedidas en el proceso de inconstitucionalidad (art.
82° del citado Código), por lo que ha de interpretarse sistemáticamente con el
significado de este atributo de las sentencias del proceso de inconstitucionalidad,
pero, en particular, de las sentencias desestimatorias.
De conformidad con el art. 82° del C.P.Const. las sentencias expedidas en los
procesos de inconstitucionalidad "tienen autoridad de cosa juzgada". Tal
atributo de res iudicata corresponde tanto a las sentencias estimatorias como

110 EXP. N.º 3789-2005-PHC/TC F.J. 7 a 9.

57
desestimatorias. Siendo relevante en el presente proceso el tratamiento de
éstas últimas, a é/ se circunscribirá las consideraciones que a continuación se
exponen.
La cosa juzgada de la sentencia desestimatoria en el proceso de
inconstitucionalidad despliega un doble efecto:
El efecto positivo consiste en el deber de partir de la verdad jurfdicamente
declarada en la sentencia -la constitucionalidad de la norma- en todo proceso
donde tal norma sea aplicable.
El efecto negativo radica en la prohibición de someter a un nuevo examen de
constitucionalidad, una disposición cuya constitucionalidad ya ha sido afirmada
positivamente por el Tribunal Constitucional. En este contexto, la finalidad de la
cosa juzgada de la sentencia desestimatoria es la denominada -por la doctrina
alemana- "prohibición de repetición" del proceso (Wiederllolenverboten).
Este atributo de la cosa juzgada de la sentencia desestimatoria se proyecta
tanto respecto al Tribunal Consütucional como respecto al Poder Judicial.
Con relación al primero, la consecuencia es la prohibición del conocimiento de
un nuevo proceso de inconstituciona/idad respecto a una disposición ya
declarada constitucional. Respecto al Poder Judicial, la consecuencia de la
cosa juzgada es la de constituir una prohibición de inaplicar dicha disposición
en ejercicio del control difuso de constitucionalidad que la Constitución le ha
conferido (art. 138", segundo párrafo). Según esto, "[/]os jueces no pueden
dejar de aplicar una norma cuya consütucionalidad haya sido confirmada en un
proceso de inconstitucionalidad (...)" (Art. VI, Título Preliminar, Código Procesal
Constitucional). Tal efecto no es sino consecuencia del valor de cosa juzgada
de la sentencia desestimatoria del proceso de inconstitucionalidad.

LIMITES OBJETIVOS DE LA COSA JUZGADA

7. Que la labor de un órgano jurisdiccional en lo relativo a si una

controversia resuelta por una sentencia desestimatoria es "sustancialmente
igual en cuanto al fondo", consiste en develar cuándo una nueva demanda
afecta la cosa juzgada de la sentencia desestimatoria.

La respuesta a este interrogante ha de resolverse en atención a los ffmites de

la cosa juzgada de la sentencia desestimatoria.
Para examinar los limites objetivos de la cosa juzgada de la sentencia
desestimatoria puede acudirse a dos esquemas.
El primero consiste en examinar, en linea con la procesallstica clásica, si entre
la controversia resuelta por la sentencia y la planteada por la nueva demanda
de inconstitucionalidad, hay o no identidad de petitum e identidad de causa
petendi. Bajo esta idea, el petitum representa la disposición impugnada y la
causa petendi viene a ser el o los motivos de la inconstitucionalidad, es decir, el
vicio ocasionante de la infracción de una determinada norma constitucional.
Desde esta perspectiva, por ejemplo, una variación en la causa petendi, es
decir, en el motivo de la inconstitucionalidad -la norma constitucional
parámetro del juicio- ocasionarla la ausencia de identidad entre la causa
petendi de la nueva demanda y aquella que fue resuelta por la sentencia
desestimatoria. En consecuencia, en tal supuesto, al no haber identidad de
causa petendi, el efecto negativo de la cosa juzgada no operará y podrá

58
admitirse la demanda.

El segundo prescinde de entender el lfmite objetivo desde la dualidad

petitumlcausa petendi para ser sustituido por la noción italiana de "situación
normativa". En este contexto, la cosa juzgada de la sentencia desestimatoria
resultarfa alterada sólo si la situación normativa definida por aquélla habrfa
modificado en el curso del tiempo.
Esta modificación puede producirse ya sea en el ordenamiento constitucional,
la norma objeto de control o, incluso, en la relación entre norma y
ordenamiento. Si alguno de estos supuestos aconteciere, no habrfa identidad
de situación normativa y, por tanto, no habrfa cosa juzgada. O, más
exactamente, la controversia planteada serla diferente a la resuelta por la
sentencia desestimatoria.

B. Que, al margen de la diversa denominación, resulta claro que los

elementos a considerar para definir si se configura el limite objetivo de la cosa
juzgada de la sentencia desestimatoria, serian, en principio, la norma
impugnada y el parámetro del juicio (el ordenamiento constitucional).

Ahora bien, el elemento concerniente a la relación entre norma impugnada y

ordenamiento no viene a ser sino una consecuencia de la alteración en alguno
de /os dos anteriores, de modo tal que no detenta, en puridad, autonomía
entitiva.
En consecuencia, sin perjuicio de que el desarrollo de la jurisprudencia de este
Tribunal pueda ulteriormente arribar a una conclusión diversa, el elemento
relativo a la relación norma/ordenamiento será excluido de /os que conforman
el límite de la cosa juzgada de la sentencia desestimatoria.
Un elemento adicional y válido es el concerniente a la diversa conclusión
respecto a la contenida en la sentencia desestimatoria, como consecuencia de
la variación del método o principio interpretativo empleado para examinar el
caso. Esto se debe a que el desarrollo y evolución permanente de la teoría de
la interpretación constitucional provee de recursos que, aplicados a la misma
controversia, pueden conducir a un resultado sustancia/mente diferente al
obtenido anteriormente.

ANAL/SIS DE LOS LIMITES OBJETIVOS

9. Que conforme a lo antes expuesto, a efectos de examinar cuándo una

nueva demanda de inconstitucionalidad afecta el lfmite objetivo de la cosa
juzgada de la sentencia desestimatoria de inconstitucionalidad, se ha de
analizar:

a) Si la norma constitucional que ha sido empleada como parámetro de

juicio es la misma o es otra distinta.
b) Si la norma constitucional parámetro de juicio ha variado en su sentido.
c) Si la norma legal impugnada, objeto de control, ha variado en el sentido
por el cual se dictó la sentencia desestimatoria.
d) Si la conclusión a que conduce la aplicación de un principio interpretativo
distinto es sustancialmente diferente a la que se aplicó en la sentencia
desestimatoria.

59
Los supuestos contemplados en a) y b) se producen en la norma constitucional
el parámetro de juicio.
El supuesto de c) concierne, por el contrario, a la norma impugnada el objeto
de control.
El supuesto de d) es de carácter metodológico y concierne al principio
interpretativo empleado en el análisis de la controversia.

El supuesto contemplado en a) es el tlpico caso donde la norma que ha sido

empleada como parámetro de juicio en la sentencia desestimatoria es diferente
a la que debe emplearse en la nueva demanda. Tal la situación que se genera
a consecuencia de la variación de la causa petendi. (V.gr. la sentencia
desestimatoria examinó la constitucionalidad de una ley respecto a la libertad
de información, empero, la nueva demanda impugna la constitucionalidad de la
misma ley respecto a la libertad de trabajo).

El supuesto de b) se origina en el cambio de sentido de la norma constitucional.

Para la explicación de este supuesto resulta de relevancia la distinción entre
disposición y norma. La disposición constitucional en cuanto enunciado
lingülstico y la norma en cuanto significado de dicho enunciado. Desde esta
perspectiva, una disposición constitucional puede contener más de una norma,
más de un significado.
La variación reside aqul en que la disposición que sirvió de parámetro de juicio
en la sentencia desestimatoria fue empleada asignándole un determinado
significado, una concreta norma A; mientras que la que ha de ser empleada en
la nueva demanda es una norma A'. Es decir, aperece la misma disposición
constitucional pero enunciando una norma diferente, la cual aún no ha sido
empleada como parámetro de juicio.

Lo descrito en el supuesto b), puede también ocurrir en el supuesto c), esto es,
la variación de la disposición impugnada, de un sentido, de una norma B, en la
que se basó la sentencia desestimatoria, hacia una norma B', que ha de ser
aquella en la que debe ser examinada la nueva demanda de
inconstitucionalidad. Es decir, aparece la misma disposición legal impugnada,
pero enunciando una norma diferente, la cual aún no ha sido examinada en
cuanto a su constitucionalidad.

El cambio de norma de la disposición parámetro del juicio se debe a una

evolución de la jurisprudencia o a una interpretación mutativa y dinámica de la
Constitución efectuada por el Tribunal Constitucional. La comprensión de la
cosa juzgada no puede estar exenta de esta consideración y de las
consecuencias que inexorablemente ello ocasiona.

El cambio de norma de la disposición impugnada se debe a la variación que

ella ha sufrido como consecuencia de su aplicación por sus operadores y por
los propios órganos jurisdiccionales.

10. Que esta operación es compleja y, ciertamente, un pronunciamiento

exhaustivo de la misma no siempre puede agotarse, liminarmente, al inicio de
la etapa postulatoria del proceso de inconstitucionalidad. Por esto, el análisis

60
efectuado en el auto admisorio es provisorio y está condicionado a un
pronunciamiento definitivo en la sentencia que, eventualmente, puede ser
distinto al inicial del auto admisorio. La finalidad del proceso de
inconstitucionalidad de garantizar el principio de primacfa de la Constitución
orienta a que la complejidad de este análisis no sea un impedimento para
examinar la controversia; una solución opuesta no conducirla a la optimización
de aquel principio y, por ello, debe ser descartada. "111

"' EXP. N.' 0025-2005-PI/TC. Consid. 6 a 10.

61
 CAPITULO III

EJECUCION ANTICIPADA DE LA SENTENCIA EN EL PROCESO CIVIL

Introducción

Existen determinadas circunstancias en las que el factor tiempo es

preponderante en la solución de un conflicto, por lo que se requiere de una
rápida respuesta por parte del órgano jurisdiccional ante una situación
catalogada de proceso urgente112 . Ello ha originado que nuestros doctrinarios,

antes que nuestros legisladores y magistrados. hayan creado figuras

destinadas a solucionar de manera rápida y urgente las pretensiones que se
formulan ante el órgano estatal encargado de aplicar la norma legal, ello
dejando de lado las ya conocidas medidas cautelares y provisiones clásicas.
Por ello se ha dicho: "Las exigencias de la vida jurfdica actual han determinado
la necesidad de crear estructuras destinadas a la resolución urgente de
pretensiones en forma definitiva al margen de la tutela cautelar y provisional
clásicas". 113

En tal sentido, se ha precisado que: "... si se desea un proceso eficaz

necesariamente se deben correr riesgos. Ello obedece a que las ventajas del
proceso urgente114 reclaman habitualmente una dosis de sacrifico "debido
proceso" y del "garantismo"115 común y corriente en materia procesal civil;
sacrifico que se hace máximo cuando se trata de las resoluciones
116
anticipatorias ( ... )". Más, este exceso de garantismo no puede originar
mayores perjuicios, sobre todo para la parte vencedora en el proceso civil, sino
por el contrario que esta pueda contar con las herramientas necesarias para
poder ejecutar de manera inmediata la resolución favorable que el órgano
jurisdiccional le he expedido al haber pasado todos aquellos "obstáculos" de
índole procesal y constitucional.

Ante la situación de lentitud de los procesos judiciales que pueden

convertir a la resolución final en una reliquia digna de un marco en pan de oro,
es que la doctrina, la jurisprudencia y en algunos casos la norma ha
desarrollado instrumentos tendientes a lograr acortar los tiempos y
procedimientos para lograr la satisfacción plena que reclaman los litigantes

,,2 La categorla de 'proceso urgente' es más amplia que la de proceso cautelar. Asl, la primera comprende también
las denominadas autosatisfactivas y resoluciones anticipatorias. Asl ooncluyó la comisión N' 2 del XVIII Congreso
Nacional de Derecl1o Procesal (Algentina).
m Conclu5iones de la Comisión N' 1 sobre medidas cautelares de las VIII Jornadas Nacionales de Derecho
procesal del Uruguay, La Paloma. 19/22-4-1995
114
Tradicionalmente la referenecia a los procesos urgentes se referían a los proceso cautelares, en la actualidad no
solamente se agota en dicha institución sino que asta sl1uacl6n se encuentra presnte en las pretensiones que
recaen sobre aspectos sustanciales o de fondo.
115 El garantismo as una corriente juridica que parte del reconocimiento de los derechos fundamentales de los

individuos y de su efectiva protecci6n y Mela corno la piedra de toque del disefto constitucional del Estado. Desde
ese punto de vista, la función y finalidad de las instituciones públicas es, precisamente, la de respetar y proteger de
ese conjunto de prerrogativas de los individuos que se plasm111 en los derechos civiles, pollticos y sociales,
esencialmente.
,,, PEYRANO, Jorge W. Aspectos concretos del proceso urgente y de la tutela anticipatorio. Las recientes
innovaciones brasilellas y la recepción por la corte suprema. En: Sentencia anticipada (despachos interinos de
fondo) Rubinza�Cult<zoni Editores Bs. As. Algentina. Pág. 29.

62
frente al órgano jurisdiccional. En ese sentido se han creado y se aplican
diversas figuras procesales que logran esta finalidad.

Como manifiesta Juan MONROY, "El objeto principal de las tutelas, muy
especialmente de ta procesal, es producir satisfacción. Esta debe concebirse
como la culminación de dos deberes del Estado, por un lado, expedir un
pronunciamiento válido en el proceso iniciado a propósito del derecho o
presunto derecho discutido ante u órgano jurisdiccional- cuidando se cumplan
con todos los requisitos que aseguran la corrección de dicho pronunciamiento -
y, por el otro, lograr que tal decisión sea efectiva, esto es, que produzca los
efectos declarados en la decisión en el ámbito de la realidad, si es el caso".117

Por ello se busca doctrinalmente instituciones que puedan concretar lo

antes señalado es decir la búsqueda de una resolución que tenga todas las
garantías de tutela correspondiente y que puedan producir sus efectos fuera
del proceso, que sea eficaz, entendida esta como el poder para obrar sobre la
realidad y en consecuencia produzca modificación o ratificación sobre la esfera
en la que actúa, sea esta jurídica o real, es lo que MONROY denomina
efectividad o actuación de la jurisdicción.

En ese sentido el artículo 22º del Código Procesal Constitucional ha

consagrado la institución de la actuación de la sentencia impu�nada con lo que
11
se busca es que la sentencia tenga un grado de firmeza tal, que ni con
interposición de la apelación esta pueda dejar de tener tal carácter, pero ello
como una condición excepcional en los procesos referidos a garantías
constitucionales en los que por su urgencia y naturaleza requieren de una
urgencia en su tutela, es así que los procesos de amparo por constituir
garantías para el ciudadano afectado es que deben poseer este grado de
excepcionalidad. "Sin embargo, firmeza no es sinónimo de ejecutabilidad, pues
el ordenamiento jurídico puede atribuir la condición de titulo ejecutivo a
sentencias no firmes, es decir, a sentencia contra las que se haya interpuesto
alguno de los recursos que la propia ley autoriza, dando así lugar a la llamada
ejecución provisional de sentencias de condena no firmes."119

Además, consideramos que ésta constituye una figura que puede

fomentar la predictibilidad de las resoluciones judiciales y evitar así el largo
recurrir de los proceso por diversas instancias judiciales, aletargando la
efectividad de la decisión adoptada en el proceso, por lo que, debe introducirse
la ejecución anticipada de la sentencia en determinados procesos civiles, lo
que permitir una mejor eficacia del proceso asi como la producción de
resoluciones judiciales que materialicen la Mela jurisdiccional efectiva y logren
desalentar procesos judiciales inútiles.

m MONROY GAi.VEZ, Juan. La actuación de la S8llfencia impugnada. En: Revista de Derecho Procesal. Estudio
Monroy Abogados. Lima. Pág. 202.
"ª La firmeza, por tanto, es una walidad de las resoluciones jurisdiocionales, que no tienen que ver con la
posibilidad de producir efectos sino con la exigibilidad incondicional de los mismos. Una sentencia carente de
firmeza, rewrrible o rewrrida efectivamente, es un ac1D jurisdiccional wyos efectos están sometidos a condición
suspensiva, siendo esta una conoo:ión legal. Caballo. Op Cij. Pág. 41
119
MONTERO AROCA; Juan (2004): Tratado de proceso de ejecución civil. Tiran! lo blanc:11. Valencia. Pág. 279.

63
 Estudiando los ongmes de la figura bajo estudio en la legislación
Espanola, nos damos con la sorpresa que esta aparece con cierto temor
configurándose como algo excepcional. Más su desarrollo ha permitido que se
generalice siendo a la fecha un instrumento ordinario para la efectividad
inmediata de la tutela jurisdiccional efectiva de la resolución obtenida en
primera instancia a quien ha sido favorecido en un proceso de condena. En tal
sentido estamos seguros que se ha de encontrar determinados escollos y no
mucho escepticismo por parte de nuestros legisladores y hasta quizá por parte
de los representantes de la judicatura y los abogados litigantes, más con el
tiempo y una adecuada normativa que la sostenga y su aplicación adecuada
por parte de los magistrados permitirá hacer de esta una herramienta
fundamental en la fase de ejecución de las decisiones judiciales y la
materialización inmediata de la tutela jurisdiccional efectiva.

Así, en la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC) Espanol de 1855 la

procedencia de esta institución se encontraba limitada a las sentencias de
segunda instancia en aquellos casos en los que se encontraba pendiente el
recurso de casación, es decir debía existir el doble conforme120 como requisito
mínimo y además de una caución a fin de evitar perjuicios que pudiera originar
la ejecución de la sentencia si era desestimada la demanda por el colegido
superior.

Luego en la redacción original de la LEC de 1881 se limitaba la figura a

las sentencias en las que se concedía alimentos provisionales, a las sentencias
que acordara la ratificación de la suspensión de obra nueva y las sentencias
que otorgara la autorización para continuar la obra en el interdicto de obra
nueva.

Con la reforma llevada a cabo por la Ley 34/1984 del 6 de agosto, el

legislador consideró que era necesario ampliar el ámbito de los supuestos de
eficacia inmediata de las sentencias condenatoria aún no firmes, con la
condición que el vencedor tuviera los medios económicos disponibles o
solvencia para anticipar los efectos del fallo. Además de las situaciones antes
previstas se posibilitó la ejecución provisional de las sentencias de primera
instancia recurridas en apelación.

Para MONTERO AROCA 121 las características más importantes de la

nueva regulación son las siguientes:
1) Se incluye, como propia ejecución, dentro del Libro 111 de la LEC y se
reglamenta como tal, de forma completa y unitaria, en su Titulo II que trata de
la ejecución provisional de resoluciones judiciales;
2) Consecuencia de lo anterior es la equiparación de la ejecución provisional a
la ejecución de la sentencia firme, de modo que, dictada sentencia de condena
en primera instancia (salvo en los casos excluidos por el art. 525º), quien haya
obtenido un pronunciamiento a su favor podrá pedir y obtener la ejecución
provisional (art. 562º), que se despachará y llevará cabo del mismo modo que
la ejecución ordinaria (art. 524º.2), disponiendo las partes de los mismos
derechos y facultades que en ésta (art. 524º .3).

,20 Se demoniza así al hecho en que las sentencias de primera instancia y apelación hubieren sido conformes.
121
MONTERO (2004): Ob. Cit. Pi'.lg. 280 y ss

64
3) Se elimina la necesidad de prestar caución para poder obtener el despacho
de la ejecución provisional (art. 526º). Ahora es el ejecutado el que debe
ofrecer caución o medidas alternativas para evitar la concreta actividad
ejecutiva en la ejecución dineraria (art. 528º.3, 11).
4) Para despachar la ejecución sólo se ha de atender a la cualidad
provisionalmente ejecutable de la sentencia: "Solicitada la ejecución
provisional, el tribunal la despachará, salvo que se tratare de sentencia
comprendida en el articulo 525º o que no contuviere pronunciamiento de
condena a favor del solicitante" (art. 527°.3).
5) La valoración de la posible irreparabilidad de las consecuencias del
despacho de ejecución se desplaza al incidente de oposición, para el caso de
que ésta se formule por el ejecutado (arts. 529º y 530º). La oposición se
configura como el mecanismo de control, no sólo de la procedencia (art. 528º.2,
1.1), sino básicamente de la irreparabilidad de las consecuencias de la
ejecución (arts. 528º.2, 2,•, y 528º.3).
6) Los motivos de oposición y la sustanciación son diferentes según se trate de
sentencia de condena dineraria o no dineraria. En el primer caso no es posible
oponerse a la ejecución provisional, sino sólo a actuaciones ejecutivas
concretas del procedimiento de apremio (art. 528º.3).
7) Contra el auto que decida el incidente de oposición no cabe recurso alguno
(art. 530º.4).
8) Se establece una regulación completa de las consecuencias tanto de la
revocación como de la confirmación de la sentencia provisionalmente
ejecutada, dentro de la propia vía de la ejecución (arts. 532º a 534º).

CONCEPTO

Para CABALLOL respecto a la institución bajo análisis señala, que: "La

ejecución provisional es la institución procesal por la que se atribuye eficacia a
una resolución definitiva sobre el fondo carente de firmeza, quedando
subordinada la permanencia de los efectos producidos a lo que resulte del
recurso".122

Se ha pensado, e incluso así se pronuncia la Exposición de Motivos de

la Ley de Enjuiciamiento Civil Español, que la ejecución provisional produce el
efecto de disuadir al condenado en la sentencia de su intención de recurrir la
sentencia. Esta conclusión debe de ser debidamente matizada, y en este
sentido, de forma bastante acertada Caballo! i Angelats123 señala que la
ejecución provisional serla una institución apta para contrarrestar la duración
excesiva en la tramitación de los recursos y para satisfacer rápidamente los
intereses de carácter perentorio, pero que, por tanto, su aplicación práctica no
conlleva la reducción del número de recursos. Además -continúa Caballo!- el
despacho de la ejecución provisional no ofrece ninguna seguridad de que
seguidamente se obtendrá la plena realización del pronunciamiento. Cuando el
ejecutado sepa con seguridad que el pronunciamiento no se podrá realizar, no
sentirá la presión de la posibilidad de que se despache la ejecución provisional.
Y finalmente, la puesta en práctica de la ejecución provisional, lejos de ser una

122CABALLOL ANGELATS, Uuis. (1993) La ejeaJciOn provisional en el proceso civil. Bosch, Barcelona, Pág.47.
123CABALLOL Y ANGELATS, Llols: cla ejecución provisional en primera instancia,, Estudios Jurldicos de/ Cuerpo
de Secretarios Judiciales, 111-2001, Ministerio de Justicia, Madrid, 2001.

65
ventaja absoluta para el ejecutante, también representa para él la asunción de
algunos inconvenientes y riesgos, los cuales también deben ser valorados
antes de instar la ejecución provisional.

Es decir que esta habrá de depender de su eficacia total de lo que

decida el superior, garantizándose de esta manera el principio constitucional de
la doble instancia. Sin perjuicio de ello la trascendencia está en el hecho de
que el vencedor puede lograr hacer efectiva de decisión jurisdiccional aun
cuando exista un recurso impugnatorio del vencido el cual tiene por objeto
dilatar el resultado del proceso y por ende incumplir con un mandato judicial de
manera inmediata

Es interesante destacar las palabras de Montero AROCA124, que,

refiriéndose a los fundamentos de la ejecución provisional de las sentencias,
señala que puede estimarse que la mera existencia de una sentencia definitiva
de condena da al derecho afirmado por el actor una apariencia de certidumbre;
que no se utilice el acceso al recurso con una finalidad meramente dilatoria;
que la ejecución provisional es un instrumento favorecedor de la igualdad de
las partes. En tal sentido para AROCA125 "por ejecución provisional se entiende
la ejecución de sentencias de condena definitivas (esto es no firmes) que se
han pronunciado sobre el fondo del asunto, de modo que esa ejecución queda
condicionada en su efectividad a que la sentencia recurrida y ejecutada no sea
revocada por la sentencia que dicte el tribunal que conoce del recurso."

GOZAINI por su parte, señala que: "por ejecución provisional se

entiende la facultad que tiene la parte para requerir el cumplimiento de una
sentencia condenatoria que aún no se encuentra firme".126

Para RAMOS MENDEZ127, "la ejecución provisional es una expectativa

más dentro del juicio, sin que pueda verse en ella ningún régimen de
excepcionalidad. Desde una perspectiva constitucional, la ejecución
provisional es la vocación innata de las resoluciones judiciales en aras de la
tutela efectiva. En la medida en la que ésta pueda adelantarse, aun
provisionalmente sin haber consumido todo el iter del processus iudicii,
estaremos propiciando tutela eficaz. Si hasta ahora se ha pecado de
remilgosos y de cautos en cuanto a la ejecutividad de los pronunciamientos
jurisdiccionales, es hora de invertir el signo. Parece mentira que sólo se
reconozca el privilegio de la ejecutividad inmediata a las resoluciones de la
Administración. Es inconcebible que una resolución judicial, obtenida después
de un juicio contradictorio con todas las garantías suscite recelos. Y serla
bueno preguntarse a quien suscita más debe ir imponiéndose la filosofla de
que las resoluciones judiciales hay que cumplir las de inmediato, sin perjuicio
de los ulteriores controles.•

124 MONTERO AROCA, J.; IGLESIAS CABERO, M.; MARIN CORREA J. M.; SAMPEDRO CORRAL, M.:
Comentarios a /a Ley de Procadimiento L8boml, 11, Civitas, Madrid, 1993.
125 MONTERO AROCA (200): El nuevo proceso civil (Ley 1/2000) Tirant lo blanch. Valencia. Pág. 613.
126 GOZAINI, Osvaldo Alfredo: La ejecución provisional en el Proceso Civil. En: Revista Peruana de Derecho
Procesal. Nº 111. Abril de 1999.Pág.81.
127
RAMOS MENDEZ FRANCISCO (1997) Enjuiciamiento Civil. Tomo 11. Editorial JM Boch Editor. Barcelona. Pág.
608-609

66
 Resulta interesante advertir la necesidad en encontrar soluciones
practicas que conlleven a la necesidad de hacer efectivas las decisiones
judiciales, sustentado en la norma constitucional, sin que sea necesario la
existencia de una norma que pueda regular dicha actividad jurisdiccional, más
nuestro sistema procesal no permite dicha alternativa ya que los magistrados
se encontrarlan expuestos a la figura del prevaricato, máxime si no se ha
llegado a entender esta institución y su difusión es muy poco conocida y
aplicada. Más, construye un nuevo razonamiento toda vez, que si bien dentro
del proceso judicial existen todas las garantias de defensa para el demandado,
la impugnación de la sentencia no puede constituirse en un derrotero de la
tutela jurisdiccional efectiva, sino una garantla que puede darle mayor
seguridad a la decisión judicial, sin afectar el cumplimiento de esta, aun cuando
el Juez no tenga entre sus manos dicho proceso, pero si la posibilidad de hacer
efectiva su decisión.

En sede nacional esta institución también ha sido materia de cometarios

a nivel doctrinario, al respecto Juan MONROY GALVEZ128 señala que:"( ... ) no
compartimos el uso de la palabra "ejecución" para denominar la instituto porque
el concepto suele ser utilizado de manera diferente para referirse sea a los
procesos de ejecución o al proceso declarativo de condena. Si bien un sector
importante de la doctrina considera que sólo debe ser el ámbito de aplicación
del instituto en estudio, creemos que el aprovechamiento que se puede hacer
de éste, alcanza también a los proceso decorativos verificativos como a los
procesos constitutivos, si bien no en la magnitud e importancia que adquiere el
instituto en el caso de las sentencias de condena, nos parece que no existe
razón para emitir su uso en las otras dos formas. A tal efecto, siguiendo el
desarrollo de las categorías descritas anteriormente, nos parece atendible
referirnos a la "actuación" de la sentencia, vale decir, empleamos el genero a
fin de evitar que el uso del concepto "ejecución" excluya otros ámbitos de
aplicación de la institución estudiada.•

Senala que resulta inapropiada la denominación de ejecución provisional

pues en tanto y en cuanto la sentencia se hace efectiva como si esta tuviera la
calidad de cosa juzgada por tanto carece de provisionalidad. Si se actúan los
efectos de la sentencia cual si estuviera firme, no encuentra, la razón por qué la
denominación de ejecución provisional, pues no existe provisionalidad en la
efectivización de la sentencia apelada, en ese sentido Monroy senala que
resulta pertinente denominarla, actuación de la sentencia impugnada, toda vez
que este instituto procesal, especie de tutela anticipatorio, por medio del cual
se concede a la parte que ha obtenido una decisión favorable en primer grado,
el derecho a la actuación de la decisión que lo favorece, con prescindencia de
que la resolución vaya a estar o esté recurrida por la parte perdedora.

Juan José MONROY PALACIOS prefiere llamar a este instituto como

"actuación inmediata de la sentencia no definitiva·, conceptualizando como,
"aquellos supuestos donde se permite que la sentencia expedida en primer
grado pueda ser inmediatamente actuada, importando porco su aquella se
128
MONROY GALVEZ Juan. 'La actuación de la sentencia impugnada' En: Revista Peruana de Derecho Procesal.
Tomo V. Junio 2002. Lima. Pág 199-200.

67
 encuentra dentro del filazo para ser impugnada o si ya lo ha sido a través del
recurso de casación" 9

Para Carlos Mesla130 al referirse a esta institución, la cual se encuentra

regulada en sede Constitucional, manifiesta que: "uno de los cambios
sustanciales operados en los procesos de la jurisdicción constitucional es el
relativo a la actuación de la sentencia impugnada. Una sentencia que ha sido
pronunciada en primer grado se ejecuta de inmediato sin que sea obstáculo
para ello el recurso de apelación que se interponga. La eficacia del proceso
constitucional adquiere mayor fuerza. No es necesario esperar más tiempo,
que es el que supone una nueva tramitación en la coste y posterior ante el
Tribunal Constitucional, para ver en ejecución lo resuelto en la sentencia." Si
bien la importancia de esta institución regulada en el Código Procesal
Constitucional, esta dada por la naturaleza de los procesos de garantlas
constitucionales que se encuentran regulados en la Carta Polltica, ello no dista
a que en materia civil pueda introducirse esta figura toda vez que se garantiza
también un principio constitucional como lo es la Tutela Jurisdiccional
EFECTIVA, y por ende la potestad de dotar al Juez y a su decisión de la
eficacia que ella requiere, haciendo cumplir lo decidido de manera inmediata.

Nos permitimos definir a la figura de la ejecución anticipada de la

sentencia como aquel instituto procesal a través del cual se concede a la parte
que ha obtenido sentencia favorable en primera y confirmada por el superior, el
derecho a la ejecución de la decisión que lo favorece, aún cuando ésta ha sido
materia de recurso impugnatorio, suspendiendo los efectos de la impugnación
hasta que se resuelva lo contrario por el órgano que la concedió.

De este modo tratamos de solucionar posible interpretación incorrecta de

la institución, estableciendo a nuestro entender de manera más clara los
alcances de la misma precisando la potestad que tiene la parte que ha obtenido
sentencia que ampare su derecho más aún si ésta se encuentra debidamente
respaldada en jurisprudencia reiterada en ese sentido, sea ésta en ante el Juez
de la demanda o la Sala que lo conoció en grado de apelación, de que ésta la
efectivice, se actué aún cuando frente a ella se haya interpuesto un recurso
impugnatorio que busca suspender los efectos de la misma, rompiendo de esta
manera la principal caracterlsticas de los medios lmpugnatorios, ello hasta que
el órgano superior decida dejarlo sin efecto.

Asl, no desconocemos jurisdicción sea al órgano de primera instancia o

la de grado superior que lo conceda y pueda esta seguir teniendo conocimiento
del tramite de la ejecución o la ejecución de la sentencia la misma que
efectivizada en sus propios términos, solamente podrá ser dejada sin efecto si
es el propio recurrente (vencedor) que la solicite o por el órgano superior
cuando resulta en manera distinta a la decisión que fue materia de apelación y
por ende de ejecución provisional.

Resulta interesante poder observar de manera grafica la el tramite y las

posibilidades procedimentales que se dan como consecuencia de la expedición
129 MONROY Palacios, Juan José (2004): La bJlela procesal de los derechos. Palestra, Lima Pég. 292
130
MESIA, Carlos (2004): Exégesis del Código procesal Constitucional. Gaceta Jurldica. Lima. Pég 180

68
del auto que concede la institución bajo análisis, asl Francisco Ramos Romeo,
en su articulo ¿Es deseable favorecer la ejecución provisional?131

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Señalando además que: "No es dificil apreciar que no existe una

decisión mejor para el demandante en términos absolutos. Si ejecuta
provisionalmente, obtiene unos rendimientos, pero también es cierto que va a
tener que indemnizar al demandado si se revoca la sentencia de instancia por
los intereses. En cambio, si no ejecuta provisionalmente, sólo tiene que esperar
a recoger los intereses. Para el demandado ocurre algo similar a lo que ocurría
cuando no habla ejecución provisional con el añadido de que ahora si va a
haber ejecución provisional, puede verse privado de los rendimientos del
capital Q, aunque puede también verse indemnizado por i."132

Caracterlstlcas
Teniendo en cuenta la Ley de Enjuiciamiento Civil Español, y lo señalado
por Ignacio Diez Picazo Jiménez133 que constituye la principal norma que ha
regulado esta institución se pueden establecer algunas caracterlsticas:

a) Todas las sentencias de primera o segunda instancia que contengan

pronunciamientos de condena son ejecutables provisionalmente. Salvo
las circunstancias o procedimientos en los que expresamente se señale
su improcedencia. Por ello, y tal como lo hablamos manifestado lineas

131 RAMOS Romeo, Francisco. ¿Es deseable favotecer la ejecución provision8I? En:
http://repositories.cdlib.org/bple/alacde/052308-1
132
RAMOS Ob Cit. Pág. 12
133 DIEZ PICAZO y otros (2002): Derecho Procesal Cillil. Ejecución Forzosa. Procesos Especiales. Editorial centro
Estudios Ramon Areces S.A. Segunda Edición. Pág. 363 y 364
69
 arriba, al encontrarse expresamente regulada en la norma procesal
como una facultad del Juez, se evita que éste pueda ser objeto de una
denuncia por prevaricato, en tal sentido si se cumplen los requisitos
legales debe hacerse efectiva la solicitud de ejecución de medida
cautelar.
b) Admitida la ejecución provisional, es el ejecutado quien tiene la carga de
oponerse a la misma. Es decir, que si bien el vencido cuenta con una
herramienta que hizo posible la suspensión de los efectos de la
sentencia a través del recurso de apelación, y dado que este efecto ha
sido suspendido por la ejecución provisional de la sentencia, puede de
alguna manera oponerse a dicha decisión, si para ello garantiza a través
· de los mecanismos que la ley establece, que esta situación puede
generarle un perjuicio, por ello debe aportar todo el material probatorio
destinado a acreditarlo;
e) La legitimación para interponer la solicitud de ejecución provisional se
reconoce sin mayor restricción al vencedor en el proceso, con
independencia y la ha recurrido o no. Por ello, no será posible cuestionar
la legitimidad del solicitante ni interponer medio de defensa alguno toda
vez que ello se debió realizar en el propio proceso judicial materia de
ejecución;
d) La ejecución de la sentencias de condena no exige que el solicitante
preste caución para responde de lo obtenido, de los danos y perjuicios
causados y de las costas, para el caso de revocación de sentencia, toda
vez que consideramos, se encuentra dentro del derecho reconocido en
la decisión judicial y por ende constituye la plasmación del derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva, lo cual no puede ser objeto de una sanción
y menos de carácter pecuniario, ya que la decisión que ampara su
derecho ha sido dado por el órgano jurisdiccional y no por una decisión
personal. De esta forma reconocemos también la investidura del órgano
jurisdiccional y el efectivo cumplimiento de sus decisiones;

CLASES
Conforme a la doctrina, existen diversas clases en las que se concreta la
institución bajo comento:

a) Ope legls 134.-

"Se trata de ordenamientos en los que se regula la institución de manera

puntual y especifica. Inclusive en atención a su incorporación como si fuera un
elemento inserto naturalmente en su sistema, no se le exige a quien peticiona
la actuación anticipada el otorgamiento de garantla para la hipótesis en el
órgano "Ad Quem" revocara o anulara la sentencia ya actuada."135

Debe establecerse de manera clara y precisa los procesos en los cuales

puede concederse esta institución procesal en defensa y garantla de la tutela
satisfactíva, por ello, requiere de una disposición legal expresamente concedida
y señalada de manera taxativa en los casos que corresponda, impidiéndole al

134 La locuzione latina ope ltgls, in itiwiano cper U dettato della 1egge,, é un'espressione giuridica: significa che
l'azione compiuta é stata compiuta "perché lo dice la legge". Por fuerza de la ley.
135 MONROY, Juan En: la Acl\Jación Pég. 209-210.

70
Juez poder deliberar sobre su concesión o no, así la norma reconoce los casos
en los cuales se puede conceder esta posibilidad, y al existencia de la
institución esta dada por el respaldo legislativo en tal sentido. Un claro ejemplo
de ello resulta el artículo 566º del Código Procesal Civil peruano.136

De igual forma en nuestra legislación Procesal Constitucional vigente se

encuentra regulada la actuación de las sentencias, asl en su artículo 22° se
señala que: La sentencia que cause ejecutoria en los procesos constitucionales
se actúa confonne a sus propios términos por el juez de la demanda. Las
sentencias dictadas por los jueces constitucionales tienen prevalencia sobre las
de los restantes órganos jurisdiccionales y deben cumplirse bajo
responsabilidad.
La sentencia que ordena la realización de una prestación de dar, hacer o no
hacer es de actuación inmediata. Para su cumplimiento, y de acuerdo al
contenido especifico del mandato y de la magnitud del agravio constitucional, el
Juez podrá hacer uso de multas fijas o acumulativas e incluso disponer la
destitución del responsable. Cualquiera de estas medidas coercitivas debe ser
incorporada como apercibimiento en la sentencia, sin perjuicio de que, de oficio
o a pedido de parte, las mismas puedan ser modificadas durante la fase de
ejecución.
El monto de las multas lo detennina discrecionalmente el Juez, fijándolo en
Unidades de Referencia Procesal y atendiendo también a la capacidad
económica del requerido. Su cobro se hará efectivo con el auxilio de la fuerza
pública, el recurso a una institución financiera o la ayuda de quien el Juez
estime pertinente.
El Juez puede decidir que las multas acumulativas asciendan hasta el cien por
ciento por cada día calendario, hasta el acatamiento del mandato judicial.
El monto recaudado por las multas constituye ingreso propio del Poder Judicial,
salvo que la parte acate el mandato judicial dentro de los tres dlas posteriores a
la imposición de la multa. En este último caso, el monto recaudado será
devuelto en su integridad a su titular."

En tal sentido la norma procesal constitucional pennite y faculta al Juez

a actuar una sentencia sea esta estimatoria de la demanda y que termine con
la instancia o con el proceso pueda ser objeto de ejecución aun cuando haya
sido materia de un medio impugnatorio.

136
A¡ttculo 5§8.· Etecuci6n tntic!etd• y etecucl6n forDCla
La pensión de alimentos que fije la senlllncia debe pagarse por periodo adelantado y se ejecuta aunque haya
apelación. En esta caso, se formará C1Jaderno separado. Si la senlencia de vista modifica el monto, se dispondrá el
pago de éste.
Obtenida sentencia firme que ampwa la demanda, al Juez ordenará al delllllldaclo abrir una C1Jenta de ahorros a
favor del demandante en C1Jalquier institución del sis18ma financiero. La ruenta sólo servirá pa.'S el pago y cobro de
la pensión alimenticia ordenada.
Cualquier reclamo sobre el inC1Jmplimiento del pago será resuello con el informe que, � responsabilidad, emitirá
la entidad financiera a pedido del Juez sobre al movimiento de la C1Jenta. Asimismo, en reemplazo de informe
pericial, el Juez podrá solicitar a la entidad financiera que liquide el interés legal que haya devengado la deuda.
Las cuentas abiertas única y exdusivamenle pwa este propósito esbln exoneradas de C1Jalquier impuesto.
En los lugares donde no haya entidades fin111cieras, el pago y la entrega de la pensión alimenticia se hará en
efectivo dejándose constancia en acta que se anexará al proceso.·

71
 Para Silva, en el sistema denominado ope legis, "( ... )el cumplimiento
provisional de la sentencia deriva de la propia ley. Las facultades del juez para
impedir la ejecución de una sentencia que ha sido objeto de impugnación por
vla de apelación son mlnimas. Su rol, fundamentalmente, consiste en verificar
el cumplimiento de determinados requisitos de orden objetivo, dentro de los
cuales el más importante es que la resolución sea susceptible de ejecución
provisoria según la ler. Es el sistema aplicado en la legislación procesal civil
italiana y espanola.".13

A través de este tipo de clasificación lo que se trata es de darle una

partida de nacimiento a la institución, es decir, que se concede a la juez la
posibilidad ante la existencia de una norma de conceder la posibilidad de
actuar una sentencia que ha sido materia de grado, pero solamente en los
casos expresamente establecidos en ella. Al fijarlo de esta manera cierra la
posibilidad de interpretaciones antojadizas que puedan conllevar a una
indebida utilización de esta institución y por ende a su fracaso en la práctica
judicial.

b) Ope ludlcls 138

Conforme lo señala Juan MONROY139 , en los ordenamientos en los que

se asume este sistema, no regulan con mayor detalle esta figura sino que por
el contrario, conceden al juez determinados criterios pare que este pueda
concederlos en el caso concreto. Asl, estos pueden ser citerior abiertos
permitiéndole al juez un mayor ámbito de aplicación de decisión para su
concesión. El Juez evalúa de acuerdo determinados juicios de probabilidad, la
consistencia o pertinencia de la solicitud de actuación de sentencia. En los
sistemas ope iudicis con sistema cerrado, será la norma la que precise con
detalle las situaciones o casos en los cuales procederá, así como los requisitos
que se encuentran obligados el solicitante como el Juez para su aplicación.

En estos casos el Juez es quien tiene la potestad de concederlos o no

previo cumplimiento de determinados requisitos establecidos por la normas
pertinentes o conforme su leal saber y entender. Esta circunstancia a la que no
se escapa el Juez para concederla o denegarla puede ser de carácter
discrecional o reglado.

En el primer caso implica la inexistencia de criterios a tener en

consideración para decretar su concesorio debiendo resolver según su leal
saber y entender.

En el segundo caso el Juez deberá apreciar la presencia de los

requisitos y presupuestos establecidos por la norma. Además existe una
indeterminabilidad que permiten dar un mayor margen al magistrado por
evaluar o no su concesión.

137
SILVA Alvarnz, Osear (2008): 'La ejecución provisional de las sentencias'. En: Revista de derecho de la Pontifica
Universidad Católica de Valparalso XXXI. Valparalso Chile, 2· Semestre. p. 384 (pp.369-402)
138 Por orden del Juez
139
MONROY, Juan En: la Actuación Pág. 210.

72
 Al respecto, silva precisa que: "En el sistema de ejecución provisional
ope iudicis, es el juez quien determina, con mayor o menor discrecionalidad, la
improcedencia de la ejecución provisional de la sentencia. Hablo de
improcedencia, toda vez que, en principio, la sentencia sí es ejecutable
provisoriamente. Por ello, para detener esta consecuencia natural, et juez
atiende a determinadas pautas establecidas por la ley."140
e) Mixta.-

Para MONROY141• en este caso, los ordenamientos jurídicos utilizan

como principio la técnico del Ope legis, en consecuencia la ley regula el
instituto y las prescripciones para su empleo. Sin embargo la propia norma
establece casos en los que se concede la facultad impugnatoria de la parte
vencida, o exigencias de garantia ya sea al solicitante o a quienes objeto de la
medida. Su importancia radica en la posibilidad que tiene el magistrado de
graduar el uso de la institución de acuerdo a las circunstanias de cada caso en
concreto: la urgencia, su necesidad, el impacto social, etc.

Esta manera de prescribir la institución, constituye la amalgama de las dos

clasificaciones anteriores en donde además de establecerse una ejecución
anticipada de la sentencia producto de la norma, se introduce la capacidad de
análisis por parte del Magistrado para que en el caso concreto pueda
concederla o denegarla.
NATURALEZA JURIDICA
Para Montero Aroca142 , tradicionalmente se ha sostenido tres posiciones

sobre la naturaleza jurídica de la ejecución provisional:

a) Para algunos autores se trata de una medida cautelar que se resuelve

en una medida ejecutiva. Más, esta tesis se ve desvirtuada señala el
autor, en el preámbulo de la Ley de Enjuiciamiento Civil Español y para
impugnarla basta recordar las diferencias existentes entre medida
cautelar y ejecución provisional, sobre todo en los presupuestos de una
frente a la otra.
b) Otros autores han pretendido distinguir dentro de la ejecución
provisional, aquellos casos en que la ejecución tiene su fundamento en
el pericu/um in mora, de aquellos otros en la ejecución se permite por la
ley sin que exista ese peligro en el retardo: en el primer caso se estarla
ante una medida cautelar y en el segundo ante una verdadera ejecución;
c) Finalmente la otra posibilidad es la que señala que la ejecución
provisional constituye una institución sustancialmente única. Senalando
que lo que diferencia a la provisional de la ordinaria no es ni la
naturaleza ni la función; son las razones que mueven al legislador para
establecer la ejecución de las sentencias de condenas no firmes.

a) Medida Cautelar

140
SILVA Alva,,ez, Osca.' (2008): "La ejecución provisional de tas sentencias'. Ob. Cit. Pilg. 384
141
MONROY, Juan En: la Actuación Pilg. 210-211.
142
MONTERO AROCA. (200): El nuevo proceso civil (Ley 1/2000) Tiran! lo blanch. Valencia. Pilg. 615.

73
 Para GARBERI LLOBREGAT tiene la misma naturaleza jurídica que las
medidas cautelares, al coincidir los presupuestos de éstas con los de la
ejecución provisional , asi el Fumus Boni iuris viene establecido en la ejecución
provisional por la estimación judicial de una resolución de condena ,y el
periculum in mora en el riesgo de la frustración de la ejecución durante la
tramitación del recurso interpuesto, asi como los mismos requisitos y medidas
ejecutivas y sólo si se pone el acento, no en sus presupuestos o caracterlsticas
ni en al finalidad buscada por ambas instituciones sino en sus estrictos
contenidos . podria llegar a negarse que no tiene la misma naturaleza.
No podemos estar de acuerdo con esta manifestación toda vez que es la propia
exposición de motivos de que niega la naturaleza cautelar al manifestar que la
ejecución forzosa provisional no es, por supuesto, ninguna medida cautelar y
supone, de ordinario, efectos de más fuerza e intensidad que los propios de las
medidas cautelares. Pero en un caso, además de una razonable oposición,
existe una sentencia precedida de un proceso con todas las garantías y, en el
otro, sólo el «humo de buen derecho».En la misma dirección se encuentra : a)
la sentencia del Tribunal Supremo de 14 de noviembre de dos mil dos ,que en
su fundamento segundo casa en el sentido de afirmar que la ejecución
provisional tiene la naturaleza de proceso de ejecución , y su consecuencia
más importante es la de negar cualquier asimilación entre ejecución provisional
y medida cautelar, de modo que en absoluto puede ser equiparado el régimen
de ejecución provisional al de garantla futura de la ejecución de sentencias
firmes y autorizar limitaciones a su establecimiento.
b) El Auto de la sala de lo civil del Tribunal Supremo de 30 de noviembre de
dos mil cinco , que en su fundamento primero establece que son dos institutos
procesales bien distintos, la ejecución provisional de sentencias no firmes y las
medidas cautelares; no sólo distintos en su naturaleza, objeto y presupuestos
para su adopción sino incompatibles, como claramente resulta del tenor del art.
731.2 de la LEC , y prosigue en el supuesto de autos, el propio legislador ha
situado la anotación preventiva de sentencia en trámite de ejecución provisional
de sentencia no firme y la anotación preventiva de demanda como medida
cautelar.
c.)Y MAGRO SERVET, para quien la naturaleza juridica es distinta, asl la
medida cautelar se nos presentan como una expectativa de derecho ante un
titulo o principio de prueba que puede dar lugar a su reconocimiento. En
cambio en la ejecución provisional la situación es bien distinta al no tener una
expectativa de derecho basada en un principio de prueba sino en una
sentencia en la que se le reconoce a un particular un derecho frente a otro."

Del mismo modo hay quienes indican que tiene la misma naturaleza
jurldica que las medidas cautelares, al coincidir los presupuestos de éstas con
los de la ejecución provisional, asi, el Fumus Boni iuris viene establecido en la
ejecución provisional por la estimación judicial de una resolución de condena ,y
el periculum in mora en el riesgo de la frustración de la ejecución durante la
tramitación del recurso interpuesto, asi como los mismos requisitos y medidas
ejecutivas y sólo si se pone el acento, no en sus presupuestos o caracterfsticas
ni en al finalidad buscada por ambas instituciones sino en sus estrictos
contenidos , podrfa llegar a negarse que no tiene la misma naturaleza . En tal

74
sentido Manuel Silvosa Tallón 1 43, precisa que: "No podemos estar de acuerdo

con esta manifestación toda vez que es la propia exposición de motivos de que
niega la naturaleza cautelar al manifestar que la ejecución forzosa provisional
no es, por supuesto, ninguna medida cautelar y supone, de ordinario, efectos
de más fuerza e intensidad que los propios de las medidas cautelares. Pero en
un caso, además de una razonable oposición, existe una sentencia precedida
de un proceso con todas las garantfas y, en el otro, sólo el «humo de buen
derecho»"

• ... como señala Ovidio Araujo Baptista da Silva, está mal dicho incluso
en las cautelares hablar de periculum in mora, siendo más exacto indicar la
existencia de riesgo de daflo inminente ello asl, toda vez que la sumariedad de
la cognición (fomus bonis iuns) está realmente determinada por la situación de
daño inminente a que se encuentra expuesto el derecho probable a ser
protegido por la tutela cautelar. Es esta emergencia de daño inminente que
determina y condiciona los demás presupuestos .... "

b) Proceso de ejecuclón144
Revisando la doctrina espai'iola existen algunos autores que sei'ialan
respecto de la naturaleza jurídica de la ejecución provisional, esta constituye un
verdadero proceso de ejecución, amparándose en lo senalado en el artículo
524.2 de la nueva Ley de Enjuiciamientos Civiles al establecer que la ejecución
provisional se llevará a cabo del mismo modo que la ejecución ordinaria.

Si bien se analiza la figura bajo comento, pero desde el punto de vista de

las sentencias contencioso administrativas, Martín Delgado 145 ha señalado, que
La ejecución provisional de las sentencias contencioso-administrativas no es
una medida cautelar y tal sentido sei'iala que están:. "En contra, PÉREZ
ANDRÉS, que sigue a AROZAMENA SIERRA, encuadra la ejecución
provisional en el ámbito de la tutela cautelar. Una postura intermedia, en el
sentido de afirmar que se trataría de un tertium genus, a caballo entre las
medidas cautelares y la actividad ejecutiva, es mantenida por PÉREZ DEL
BLANCO, En su opinión, se trataría de tutela ejecutiva en tanto en cuanto se
materializa lo previsto en la sentencia, y de tutela cautelar porque se evita la
alteración de las circunstancias fácticas y jurldicas en las que se desarrollará la
ejecución cuando sea firme la sentencia. En una postura intermedia también se
muestra MARTINEZ DE PISÓN APARICIO en su obra La ejecución provisional
de sentencias en lo contencioso-administrativo, para quien este instituto
procesal posee una doble naturaleza, al ser una modalidad de la ejecución de
sentencias y, al mismo tiempo, una medida cautelar. No obstante, en páginas
posteriores se pronuncia principalmente a favor de esta segunda naturaleza,
afirmando que «si se trata ( ... ) de sentencias que no han adquirido firmeza,
más que ante el derecho a la ejecución de sentencias, estamos en el ámbito de
la tutela cautelar»."

143
Silvosa Tallón. José Manuel la ejecución provisJonB/ en la ley de enjuiciBrnlento civil 1/200() de 7 de e1111ro.
Revista internauta de práctica jurídica. ISSN 1139-5885. Nº. 20, 2007 En:
http://dlalnat.unlriol1.llllsarvletlllrticulo?codigo=2341061
144 htlp://dialnet. u nilioja. es/servtet/artiaJlo?codigo= 2341 061
••• http://e-spacio.uned.eslfez/eserv.php?pid=btbliuned:BFD-2006-28-73B203A8&dslD=PDF

75
 FERRER sostiene que • ... la anticipación de la ejecución de la sentencia
sujeta a recurso se perfila como una medida de menor trascendencia
innovativa que otras cautelas materiales (como la sentencia anticipatoria, por
ejemplo), puesto que, al menos, se practica sobre la base de una decisión
judicial ya emitida, adelantando en el tiempo (y de forma provisoria) tan solo su
ejecución. En pocas palabras, la sentencia anticipatoria importa el
adelantamiento cronológico de la "decisión" y "ejecución" del pronunciamiento
de mérito; en cambio, la medida de "ejecución anticipada" se reduce tan solo al
segundo de los aspectos mencionados"1.s

Si ello fuera asl, la doctrina y legislaciones de diversos orbes la habrlan

ya sostenido y amparado normativamente, situación que no es cierta por
requiere de un análisis por parte del Juez respecto del cumplimiento o no de su
decisión final previo cumplimiento de determinado requisitos que deben
cumplirse antes de la expedición de una resolución en el sentido propuesto,
además no es propicia en todos los tipos de procesos existentes, razón más
que suficiente para desvirtuar su carácter de "menor trascendencia".

Al respecto CABALLOL sostiene que: "En defensa de la exigencia de la

inmediatez, cabe argumentar que la ejecución provisional se concibe como una
legitima reacción frente al recurso interpuesto y que actuaría contra sus
propios actos el no solicitar la ejecución provisional inmediatamente, después
de la interposición del recurso. Sin embargo, el concepto de ejecución
provisional huye constantemente de la realización de valores sobre aspectos
subjetivos que concurren en el ejercicio de las oportunidades procesales, e
intentan fundamentar la posibilidad de conseguir la ejecución provisional, tanto
en la decisión jurisdiccional plasmada en la sentencia, como en la valoración
de las consecuencias producidas con la ejecución. Considerar la ejecución
provisional como una legitima defensa de la parte recurrida es tanto como
entender que el 'iercicio del derecho a recurrir merece la calificación de
agresión ilegitima"1

MONROY señala que "El caso de la actuación de la sentencia

impugnada es singular, no se inserta dentro de las llamadas nuevas técnicas
procesales, sino, como muchas de ellas, sólo consiste en una recuperación de
un instituto desarrollado hace mucho tiempo y en distintos ámbitos, sin que hay
alcanzado no sólo un desarrollo uniforme, sino un reconocimiento apenas
limitado de sus posibilidades que, de nuestro lado, pensamos que si las tiene si
se le emplea sujetándolo a una normativa y desarrollo doctrinal �ue aprecie su
verdadera importancia, sin extremismos optimistas ni pesimistas" 48

La naturaleza de la ejecución provisional constituye un verdadero

proceso de ejecución, toda vez que esta se lleva a cabo del mismo modo que
la ejecución ordinaria, es decir que una sentencia con la calidad de firme. Ello
se corrobora con la exposición de motivos de la NLEC, la cual manifiesta que la

1'6 FERRER, Sergio E. Ejecución anticipada de la Senlencia como cautela maletial. En: Sentencia anticipada
(despachos interinos de fondo) Rubinzal-Cull<zoni Editores Bs. As. Argentina. Pág.361.
147
CABALLOL ANGELATS, Uuis. La ejecución provisional en el proceso civil. Bosch, Barcelona, 1993. Pág. 244.
1�s Op. Cit. Pág. 199-200

76
ejecución forzosa provisional no es, por supuestos, ninguna medida cautelar y
supone, de ordinario, efectos de más fuerza e intensidad que los propios de las
medidas cautelares. Pero en un caso, además de una razonable oposición,
existe una sentencia precedida de un proceso con todas las garantías y, en el
otros, sólo el "humo de buen derecho".

Para nosotros, debe entenderse ésta figura, como una herramienta de

naturaleza excepcional, destinada a ser utilizada solamente frente a situaciones
en las que se requiere la ejecución inmediata por parte del aparato judicial,
intervención sin la cual tomarla en ilusorio el cumplimiento de una resolución
judicial que ampara su derecho y en obsoleto el proceso como medio para la
consecución de la búsqueda de una paz en justicia social. Y, principalmente
porque a través de ella podremos cumplir con la finalidad tan urgida en sede
jurisdiccional del cumplimiento de las decisiones judiciales, el impedimento de
los medios impugnatorios como una forma de dilación de los proceso y
finalmente la predictibilidad de las resoluciones judiciales, ya que solamente
han de ejecutarse aquellas sentencias de condena, que tenga un suficiente
respaldo en la jurisprudencia reiterada de nuestra corte, lo que permitirá dar un
mayor respaldo a los magistrados que la puedan conceder.

De lo senalado como planteamiento general Arguello149 concluye: A) La

institución de la Ejecución Provisional no es extraña al derecho positivo; 8) El
órgano jurisdiccional puede dotar de eficacia ejecutiva a una sentencia que no
tenga carácter de firme, por estar pendiente alguno de los recursos legales, con
las debidas garantlas, sin perjuicio que se pueda revocar o que adquiera
carácter de definitivamente firme, por haberse desestimado o estimado el
recurso interpuesto y C) Que la institución de la Ejecución provisional está
ligada a una polltica procesal que pueda tomarse con respecto de las
decisiones pronunciadas por los Tribunales y con respecto a los medios
impugnativos, que por supuesto deberá ser regulada de acuerdo a cada
sistema legal, teniendo en cuenta la aceptación y reconocimiento en normas
constitucionales de la Tutela Judicial efectiva como centro de la eficacia del
proceso considerado como medio para alcanzar la justicia.

EFECTOS

Reducción de los recursos in,ustificados.

Conforme lo senala De la Oliva 50, refiriéndose a la ejecución provisional,
"Considero altamente probable que san muy positivos los efectos colaterales
de la innovación radical proyectada, como puede ser principalmente, la
disminución de los recurso con el ánimo exclusivamente dilatorio."

149
ARGUELLO Landaeta, Israel 'Ejecución Provisional YefSIJS Ejecución Definitiva o Forzosa -
<http://pergamo.pucp.edu.pe/derechoprocesal/files/derechoprocesal/Ejecucion Provisional versus Ejecucion Definí
tiva o Forzosa - Israel Arquello.pdf.>Consulta: 08 de octubre 2009.
"ºDELA OLIVA Santos, Andrés (1999): 'El proyecto de Ley de Enjuiciamiento Civil, de 30 de octubre de 1998, y la
protección del crédito: ejecución provisional y proceso monitorio', Diario La Ley, Torno 2, Ref D-57.

77
 Al respecto Francisco Ramos151 , ha señalado que existen hasta tres
teorías que tratan de desarrollar los efectos de la ejecución provisional sobre
los recursos injustificados

Teoria de la insolvencia
Una primera, llamada de la insolvencia o del pericu/um in mora, la cual
postula que la ejecución provisional reduce los recursos injustificatorios por que
el demandado condenado, aunque sabe que no tiene razón, sin ejecución
provisional busca el recurso para ganar tiempo a fin de poder colocar sus
bienes en buen recaudo, hecho que es impedido ante la ejecución provisional.
Sin ella, el demandado interpone su medio impugnatorio y, mientras este se va
tramitando, procede a desaparecer su patrimonio, de tal forma que cuando se
quiere ejecutar la sentencia definitiva ya no existe bienes a nombre del
ejecutado. Es en este escenario que la ejecución provisional incide evitando
que el demandado condenado tenga la posibilidad de volverse insolvente, pues
habiendo perdido una motivación fundamental para recurrir, el demandado
desiste de hacerlo.

Es interesante traer a colación un fallo del Tribunal Constitucional de

España Número 105 de 1997, que establece: "La denominada ejecución
provisional presenta una serie de particularidades cuya finalidad consiste tanto
en evitar recursos meramente dilatorios de la parte condenada como dotar de
eficacia inmediata a la resolución ( ... ) Actúa, por tanto, como mecanismo
compensador de la desigual posición material existente entre las partes en el
contexto de un proceso como el laboral, dirigido precisamente a garantizar la
igualdad efectiva y no meramente formal de aquéllas y en que prima
esencialmente la resolución de instancia y la apariencia de certidumbre creada
por ellas".

Teoría de la Rentabilidad.
La segunda teorla a la que ser refiere Ramos, es la llamada teorla de la
rentabilidad, la cual considera que la ejecución provisional reduce los recursos
injustificatorios porque, sin ejecución provisional, el demandado puede obtener
la rentabilidad de tener el dinero por sus propias manos durante el recurso, que
le compensa por el hecho de que deberá abonar intereses cuando se dicte
sentencia definitiva, además de asumir otros gastos procesales, lo que no
puede hacer cuando se existe la ejecución provisional. Sin ejecución
provisional, señala, el demandado interpone el recurso en razón que mientras
esta se tramita, puede seguir disfrutando del principal de la condena y
apropiarse de su rentabilidad. En ese escenario la ejecución provisional hace
que, al tener que hacer frente a la condena de instancia, el demandado no
puede tener el dinero en sus manos y no pueda obtener esa rentabilidad que le
reporta el recurso, por lo que se desiste de interponerlo.

Teoría de la acomodación.
Finalmente, la tercera teorfa llamada de la acomodación, parte de que el
tribunal que conoce del recurso, en comparación con un escenario en que no
existe ejecución provisional, se mostrará mucho menos proclive a revocar la
1
" RAMOS Romeau, Francisco: (2006): '¿Reduce realmenle la ejecución provisional la interposición de recursos
injustificatorios?. lndrel Revista para el análisis del derecho. Barcelona octubre 2006. Pég. 6-7.

78
sentencia de instancia cuando ésta ya se ha ejecutado provisionalmente, por
los gatos extras en que incurrirla la Administración de Justicia para revocar la
ejecución provisional y la posible responsabilidad personal del juez y del
Estado por los danos que se hubieran causado al condenado
injustificadamente. En tal sentido, cuando el demandado condenado sabe que
las sentencia será ejecutada provisionalmente y que existe la probabilidad de
que prospere el recurso cuando se lleva a cabo dicha ejecución es escasa,
desiste de interponer el recurso por los costos que ello conlleva.

FUNDAMENTACION JURIDICA

La posibilidad de la actuación de la sentencia impugnada tiene diversos

fundamentos jurídicos a nivel nacional y supranacional, asl tenemos:

La Declaración Universal de los Derechos Humanos, consagra en el

articulo 8º que "Toda persona tiene derecho a un recurso efectivo, ante los
tribunales nacionales competentes, que la amparen contra actos que violen sus
derechos fundamentales reconocidos por la constitución o por la ley".

La existencia de un recurso efectivo no solamente constituye el hecho de

que exista en el ordenamiento legal un proceso determinado que garantice un
derecho, sino que esta sea realmente efectiva para su protección, no basta con
la expedición de una resolución que la garantice sino que exista un mecanismo
adecuado que la efectivice.

Como lo ha expresado la Corte lnteramericana de Derechos Humanos,

en la Opinión Consultiva OC-9/87, "(. . .) el articulo 25.1 de la Convención es una
disposición de carácter general que recoge la institución procesal del amparo,
como procedimiento sencillo y breve que tiene por objeto la tutela de los
derechos fundamentales. Establece este artículo, igualmente, en términos
amplios, la obligación a cargo de los Estados de ofrecer, a todas las personas
sometidas a su jurisdicción, un recurso judicial efectivo contra actos vio/atarlos
de sus derechos fundamenta/es. Dispone, además, que la garantla allí
consagrada se aplica no sólo respecto de los derechos contenidos en la
Convención, sino también de aquéllos que estén reconocidos por la
Constitución o por la ley (párrafo 23)". Asimismo se señala que: "/os Estados
Partes se obligan a suministrar recursos judiciales efectivos a las victimas de
violación de los derechos humanos (art. 25º), recursos que deben ser
sustanciados de conformidad con las reglas del debido proceso legal (art. 8.1),
todo ello dentro de la obligación general a cargo de los mismos Estados, de
garantizar el libre y pleno ejercicio de los derechos reconocidos por la
Convención a toda persona que se encuentre bajo su jurisdicción (Casos
Velásquez Rodríguez, Fairén Garbi y So/Is Corrales y Godlnez Cruz,
Excepciones Preliminares, sentencias del 26 de junio de 1987, párrs. 90, 90 y
92, respectivamente)".

Marco Constitucional de la Ejecución Anticipada de la Sentencia Civil

La ejecución provisional de la sentencia impugnada tiene fundamento

constitucional, en la llamada efectividad de la tutela jurisdiccional y en el

79
derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, por lo que corresponde a los
jueces ejecutar y hacer ejecutar sus decisiones

1. TUTELA JUDICIAL EFECTIVA Y EJECUCIÓN ANTICIPADA

a) Derecho a la ejecución de la sentencia.

Para Meneses 152 , "La ejecución de las sentencias constituye un capítulo

importante dentro de la garantia fundamental de tutela judicial efectiva, pues

por su intermedio los justiciables pueden obtener una concreta satisfacción de
los derechos reclamados en juicio.

Es por ello que en la ciencia procesal se alude al "derecho a la ejecución

de la sentencia", que no es más que aquella dimensión de la tutela
jurisdiccional encaminada a obtener que la prestación establecida en una
sentencia condenatoria sea en la práctica cumplida, en el menor tiempo
posible, y de preferencia en naturaleza y no por equivalencia, para asl colmar
en términos reales las expectativas de la parte vencedora.".

En tal sentido, la RTC N.0 00579-2008-AA seguidos por César Augusto

Becerra Leyva, el Tribunal Constitucional senaló: "La Constitución establece en
su articulo 139º los principios y derechos de la función jurisdiccional,
consagrando en el inciso 3) la observancia del debido proceso y la tutela
jurisdiccional. Dentro de los derechos que formal parte del genérico derecho a
la tutela procesal efectiva se encuentra el derecho a la ejecución de las
resoluciones judiciales firmes a las que les alcanza además la garantla polltico-
jurídica de la cosa juzgada. Asl una cosa es el derecho a la ejecución de las
sentencias y otra distinta la garantla de la cosa juzgada que tiene, entre sus
consecuencias prácticas: a) la inmutabilidad de las decisiones judiciales firmes;
b) la imposibilidad de revivir procesos ya decididos por los órganos judiciales;
c) la exigencia de cumplimiento de lo resuelto en forma definitiva; d) la
prohibición de que las autoridades judiciales o cualquier poder externo al Poder
Judicial pueda interferir o retardar la ejecución de lo resuelto de manera
definitiva por el poder jurisdiccional de los jueces. En tal sentido, el segundo
párrafo del inciso 2) del referido articulo hace referencia también a tal derecho
al establecer como ya ha quedado precisado, la prohibición de que los poderes
públicos puedan, "( ... ) dejar sin efecto resoluciones que han pasado en
autoridad de cosa juzgada ( ... ) ni retardar su ejecución.·

Por su parte el Código Procesal Constitucional también consagra el derecho a

la ejecución de las resoluciones judiciales como manifestación del derecho a la
tutela procesal efectiva cuando en el tercer párrafo de su articulo 4º prescribe
que "se entiende por tutela procesal efectiva aquella situación jurldica de una
persona en la que se respeten, de modo enunciativo su[s] derechos a la
actuación adecuada y temporalmente oportuna de las resoluciones judiciales
( ... )".

El derecho a la ejecución de resoluciones ha sido comprendido por este

'" MENESES Pachaco, Claudio. (2009): "La ejecución provisional en el proceso civil chileno' En: Revista Chilena
de Derecho. Vol. 36 N'1, p. 23. (pp21-50)

80
 Colegiado como parte inseparable de la exiQllncia de efectividad de la tutela
judicial. En efecto, en la Sentencia 0015-2001-AI, 0016-2001-AI y 004-2002-AI
este Colegiado ha dejado establecido que "(e]I derecho a la ejecución de
resoluciones judiciales no es sino una concreción especifica de la exigencia de
efectividad que garantiza el derecho a la tutela jurisdiccional, y que no se agota
alll, ya que, por su propio carácter, tiene una vis expansiva que se refleja en
otros derechos constitucionales de orden procesal ( .. ). El derecho a la
efectividad de las resoluciones judiciales garantiza que lo decidido en una
sentencia se cumpla, y que la parte que obtuvo un pronunciamiento de tutela, a
través de la sentencia favorable, sea repuesta en su derecho y compensada, si
hubiere lugar a ello, por el dal'lo sufrido." [Fundamento jurídico 11º). En esta
misma linea de razonamiento hemos precisado en otra sentencia que, "la tutela
jurisdiccional que no es efectiva no es tutela", reiterando la intima vinculación
entre tutela y ejecución al establecer que, "el derecho al cumplimiento efectivo
y, en sus propios términos, de aquello que ha sido decidido en el proceso,
forma parte inescindible del derecho a la tutela jurisdiccional a que se refiere el
articulo 139.3 de la Constitución" (STC 4119-2005-ANTC FJ. 64). (FJ 15-16)"

b) Perspectiva constitucional de la ejecución provisional de la

sentencia

La posibilidad de que la sentencia sea ejecutada en forma inmediata

tiene su fundamento constitucional en el articulo 13S° inciso 3 de la Carta
Política nacional153 , referido a la tutela jurisdiccional efectiva entendida esta no

solo como el acceso a la protección jurisdiccional, sino además a una calidad

óptima de ésta, asl como la plena ejecución de las decisiones que este realiza.

Al respecto nuestro Tribunal Constitucional ha sei'ialado que "la

protección mencionada se concreta en el derecho que corresponde a todo
ciudadano, de que las resoluciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su
plena eficacia en los propios ténninos en que fueron dictadas, estoes,
respetando la finneza e intangibilidad de las situaciones jurfdicas allí
declaradas. Ello, obviamente, sin perjuicio de que sea posible su modificación o
revisión, a través de los causes ordinarios legalmente previstos .. ." (Exp. Nº
1279-2003-HC/TC).

Lo que implica que toda resolución emitida por el órgano competente a

fin de que alcancen plena eficacia deben ser cumplidas en sus propios
términos y esta plena eficacia se alcanza cuando se hace efectiva la misma sin
mayor dilación de tiempo, porque de nada servirla el contar con una resolución
que no va adquirir eficacia oportuna lo que es consustancial a la tutela judicial.

En ese sentido, la actuación de la sentencia impugnada tiene sustento

normativo suficiente y permite que se actúe de manera inmediata lo ordenado
por el Juez con la finalidad de hacer efectiva lo resulto por este y de esta
manera lograr la Paz con Justicia social que pregona nuestra normatividad

153 Artículo 139. - Principios de la Administracioo de Justicia

Son principios y derechos de la función jurisdiccional:( ... )
3. La observancia del debido proceso y la bJlela jurisdiccional ....

81
Procesal, as) mismo que nuestro sistema judicial se vuelva predecible y por
ende hacer palpable la tutela jurisdiccional efectiva

Al respecto para Caballol154 "El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva,

desde la perspectiva del concreto interés debatido en el juicio, actúa como
fundamento y limite de la ejecución provisional. Se han de evitar todas aquellas
situaciones que puedan dar lugar a la indefensión de la parte ejecutada. En la
ejecución esta existencia se produce en el deber de ceñirse al contenido del
titulo ejecutivo ( ... ), y en la ejecución provisional en el deber de garantizar,
además, que la tutela que se otorgue de manera definitiva en ese proceso no
vea frustrada su efectividad por causa de una actuación procesal previa. De
ahi, con base a ella no queda amparada la causación de un perjuicio
irreparable. La irreparabilidad del perjuicio causado con élla (sic) determinará la
indefensión de una de las partes del proceso que es la consecuencia que
pretende evitar esencialmente ... •

Del mismo modo Diez Picazo155 haciendo referencia a una decisión del
Tribunal Constitucional Espanol, precisa que: "El derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva no comprende solamente el derecho a una resolución
sobre el fondo de la pretensión formulada, sino que comprende igualmente le
derecho a que, si dicha resolución es dictada, la misma, llegado el caso, sea
ejecutada. Como viene a señalar el TC, la ausencia de tutela jurisdiccional
ejecutiva haria que la tutela jurisdiccional declarativa se convirtiera en una
mera declaración de intenciones (STC 32/1982, f.j. 2, entre otras muchas). Por
eso, la ley no puede negar arbitrariamente la ejecutabilidad de los
pronunciamientos de condena. El derecho a la tutela judicial efectiva impone,
como sucede en general con todos los contenidos del mismo, un test de
razonabilidad de las normas procesales, en este caso de las normas legales
reguladoras del proceso de ejecución, en virtud del cual resultan inadmisibles
aquellas normas que imponen requisitos desproporcionados o límites
arbitrarios y carentes de fundamento a la ejecución de los pronunciamientos
jurisdiccionales firmes de condena.• ·

Si bien, la norma constitucional garantiza este derecho a la tutela

jurisdiccional efectiva, y una manifestación de la misma es la posibilidad de
ejecutar la sentencia en sus propios términos y sin dilaciones en el tiempo, se
requiere además de un mecanismo legal que permita llevar a cabo esta ejecución
de una sentencia, máxime si esta ha sido materia de un recurso impugnatorio
que lo que busca es la dilación de los efectos de la misma. Es allí como señala
el autor, que debe existir mecanismo legales que la regulen, pero que esta deba
ser también objeto de valoración por parte del juez en caso de que se le solicite
la misma, además que en principio procederá únicamente contra las sentencia
de condena.

El Código Procesal Constitucional ha regulado en su articulo 22º la

figura bajo estudio, bajo la sumilla actuación de sentencias: "La sentencia que
cause ejecutoria en los procesos constitucionales se actúa conforme a sus

'"' Caballo! Ob. Cil Pág. 70-71.

"' DIEZ PICAZO y otros (2002): Ob Cil. Pág. 361-362

82
propios términos por el juez de la demanda. Las sentencias dictadas por /os
jueces constitucionales tienen prevalencia sobre las de los restantes órganos
jurisdiccionales y deben cumplirse bajo responsabilidad.
La sentencia que ordena la realización de una prestación de dar, hacer o no
hacer es de actuación inmediata. Para su cumplimiento, y de acuerdo al
contenido especifico del mandato y de la magnitud del agravio constitucional, el
Juez podrá hacer uso de multas fijas o acumulativas e incluso disponer la
destitución del responsable. Cualquiera de estas medidas coercitivas debe ser
incorporada como apercibimiento en la sentencia, sin perjuicio de que, de oficio
o a pedido de parte, las mismas puedan ser modificadas durante la fase de
ejecución."

La exposición de motivos en tomo al articulo antes mencionado,

establece que: "Uno de los temas más acuciantes del proceso moderno, está
dado por la tendencia a lograr que las decisiones judiciales se cumplan en sus
propios términos, esto es, que contrariando tradiciones seculares, no se
permita que la actuación de una sentencia se substituya por su valor
patrimonial, cuyo pago viene a ser una suerte de equivalente monetario de la
decisión ordenada. Si esto es injusto en el derecho privado, es de entender lo
pernicioso que puede significar que el agravio a derechos constitucionales se
resuelva con criterios de resarcimiento metálico. A tal efecto, y a tono con las
tendencias actuales, se ha incorporado a la ejecución de sentencias
instrumentos procesales que permitan una exigencia de cumplimiento del
decisorio en sus propios términos. En este ámbito, el uso de medidas
coercitivas y otros institutos similares -vigentes en sistemas en donde la
Constitución y la actuación de las sentencias constituye un valor trascendente
de la sociedad- son medios óptimos de conseguir el fin deseado:"

Mediante esta figura se pretende evitar la utilización fraudulenta del

sistema de recursos, es decir, que la parte vencida por una resolución no la
impugne con el mero propósito de servirse del efecto suspensivo del recurso,
con la finalidad dilatar en el tiempo el cumplimiento de la resolución judicial y
por ende evitar la satisfacción del derecho reconocido judicialmente y por ende
la tutela jurisdiccional efectiva.

En tal sentido el objeto es garantizar la eficacia de la resolución judicial

expedida en primer grado, evitando de esta manera que la parte vencida
considere que el único camino para dilatar del cumplimiento de lo resuelto por
el juez sea interponer los medios impugnatorios que le faculta la norma
procesal, es decir utilizar la granita propia del proceso para conseguir un
perjuicio para la parte vencedora.

Más, como podemos garantizar esa función preventiva? Si bien, el

hecho de actuar la sentencia se considera que rompe con uno de los
elementos esenciales de la apelación, es decir, la suspensión de sus efectos,
ello no implica que se deje de impugnar por el hecho de la existencia de esta
institución en el ordenamiento, toda vez que en la legislación comparada existe
la posibilidad que aun frente al mandato de actuación de la sentencia apelada,
haya la posibilidad de impugnarlo, entonces de que función preventiva estamos
hablando.?

83
 Consideramos que esta situación se daría siempre y cuando frente a la
apelación formulada y esta resultare improcedente, se aplicara un tipo de
sanción económica a la parte que apeló, sea por la facultad que le otorga la ley
o por el animo de dilatar los efectos de la recurrida y por ende de perjudicar a la
parte vencedora, en tal sentido deberá establecer el juez dicha situación.

Finalmente, conforme lo senala Meneses156: "( ... )nos parece que la

perspectiva de la ejecución provisional de la sentencia pertenece al campo de
las opciones polltico-procesales, y no al de las exigencias constitucionales de
tutela efectiva. Estimamos que la vinculación entre estos conceptos exige dar
una mirada global al problema del enjuiciamiento de primera instancia, para
incluir dentro de este la temática de la ejecución inmediata. Como volveremos a
decir, pensamos que la ejecución provisional se presenta como un elemento
del debido proceso solo en la medida que la decisión del legislador sea
potenciar el primer grado jurisdiccional, con las debidas garantías que ello
exige."

PRESUPUESTOS

a) Sentencias de condena
Solo son susceptibles de ejecución anticipada, las sentencias de
condena, es decir aquellas, que contienen de forma principal, un mandato al
vencido para que realice una prestación, sea de hacer, no hacer o de dar, y en
este último caso, de entregar cosas genéricas o especificas.

No son ejecutables de manera anticipada las sentencias declarativas ni

constitutivas, en el primer caso porque no incluyen al declaración de un deber
incumplido ni la de la responsabilidad inherente a la infracción, en el segundo
caso porque su firmeza produce plenos efectos jurldicos de modo inmediato,
salvo que la sentencia declarativa o constitutiva contenga un pronunciamiento
de condena.

b) Competencia
La competencia esta atribuida a los órganos de primera instancia
cuando la ejecución de sentencias de condena expedida por éste haya sido
confirmado por el órgano superior y ante la inminencia del recurso de casación
pueda ante el juez que expidió la decisión apelada demandar su ejecución.

c) Legitimación
La legitimación activa esta dada por la persona que haya obtenido una
sentencia de condena a su favor dictada en primera instancia y confirmada por
el superior.

La legitimación pasiva corresponde a la persona que aparece en la

decisión de condena como la obligada al cumplimiento de la obligación
dineraria de dar, de hacer o no hacer.

1 6
' MENESES Pacheco,. (2009): 'La ejecución provisional en el proceso civil chileno' Ob. Cit. p. 24.

84
d) La necesidad de caución

Resulta necesario prestar fianza o caución por parte del solicitante, a fin
de que se pueda garantizar los efectos del cumplimiento de una decisión
judicial no firme, la misma que no podrá ser mayor al monto materia de
condena y siempre que se exista la posibilidad de reversibilidad de la decisión.

Al respecto Silva157 senara que: "La figura de la caución, en materia de

ejecución provisional, tiene· proyecciones en distintos aspectos estructurales de
la misma. En primer lugar, en lo referente a la necesidad o no que tiene el
ejecutante de prestarla, como requisito para proceder a la ejecución provisional
de la sentencia. En segundo lugar, como exigencia para el ejecutante que
insiste en la ejecución provisional, una vez que ha sido acogida la oposición a
la misma por parte del ejecutado. Finalmente, como exigencia para el
ejecutado, en caso de pretender la suspensión de la ejecución provisional de
cierto tipo de resoluciones."

Se ha señalado que la similitud entre el proceso urgente (no cautelar) y

las medidas cautelares, no se agota en la postergación del contradictorio a
etapas anteriores o posteriores a la expedición de la resolución final, sino que
además los requisitos de toda medida cautelar es decir la verosimilitud en el
derecho invocado, el peligro en la demora y contracautela, son elementos que
no necesariamente en su totalidad están, presentes en este tipo de
instituciones.
• Que concurran dos de los elementos la verosimilitud en el derecho y
peligro en la demora.
• La verosimilitud en el derecho se encuentra plenamente evidenciado,
puesto que ya existe una decisión judicial, la cual pese a ser atacada
frontalmente por un medio impugnatorio que lo que busca es la
suspensión de sus efectos, este se pretende preservar a través de su
ejecución.
• Respecto del peligro en la demora debe atenderse a la necesidad de
evitar un perjuicio irreparable para el vencedor sin que la posibilidad de
ulterior resarcimiento patrimonial sea suficiente para borrar tal condición
de irreparabilidad. Es decir que si no se toman las providencias del
caso, es decir, no se ejecuta la sentencia inmediatamente habrá una
frustración del amparo de sus derechos.

"'SILVAAlvarez, (2008): 'La ejecución provisional de las sentencias'. Ob. Cit. p. 386.

85
 PROCEDIMIENTO
Consideramos, que en base a antecedentes legislativos de otras
latitudes consideramos, la necesidad de la existencia de una norma en la cual
se pueda precisar la actuación de los magistrado en este tipo de situaciones
dejando para una debida y correcta aplicación de esta interesante e importante
institución procesal, por lo que proponemos como alcances de su aplicación las
siguientes consideraciones:

a) Solicitud de Parte.
La puesta en marcha de esta institución dentro del proceso será planteada
por la parte vencedora ante el Juez de la causa dentro del mismo plazo que
tiene la parte vencida para apelar. Ello concuerda con el primer párrafo del
articulo 22" del Código Procesal Constitucional el mismo que señala "La
sentencia que cause ejecutoria en los procesos constitucionales se actúa
conforme a sus propios términos por el Juez de la demanda ... • es decir que el
juez que conoció el proceso y por ende resolvió será el encargado de ejecutar
su propia sentencia.

Al respecto GOZAINI señala que "la petición tiene dos motivos

esenciales: una solicitar que se resuelva la ejecución inmediata de la sentencia;
otra, que se arbitren los medios para despachar la ejecución. La primera es el
efecto inmediato, la restante, responde al principio de eventualidad y puede ser
contingente, es decir obrar a la espera de los tiempos preclusivos del proceso."
158

b) La Resolución.
El órgano competente para expedir la resolución que admite actuación
de la sentencia impugnada es el Juez que haya dictado la sentencia, pues es
quien conserva jurisdicción para actuarla en los mismos términos en que fue
expedida.

Cuando nos referimos al Juez de la sentencia debe tenerse en cuenta

que también es competente para dictar esta medida el órgano que actúa en
segunda instancia, en el caso que esta haya confirmado la sentencia y que
esta resolución sea favorable para el vencedor, motivo por el cual en caso de
interponerse recurso casatorio, este no impedirá que sea la Sala la que actué lo
resuelto a favor del demandante, no originando la suspensión del proceso el
hecho de haber interpuesto casación.

El Juez ha de expedir un auto debidamente motivado teniendo en

consideración en primer lugar lo resuelto en su sentencia y sobre todo los
puntos que fueron materia de apelación por la parte vencida, debiendo además
fundamentar su decisión en las reiteradas ejecutorias que sobre la materia
propuesta se ha dictado. Asi, si el demandado perdedor no funda su recurso
impugnatorio en todo el contenido de la sentencia el juez podrá actuarla de
manera más eficaz y sin riesgo de irreversibilidad respecto de estos y analizar
solamente esta situación frente a los que si fueron materia de conocimiento de
grado superior. Por ello deberá precisar si ejecuta de manera parcial o total su

1 sa Op. Cit, Pág. 93

86
sentencia apelada, ello con la finalidad de que la parte vencedora pueda
sustentar en su caso la apelación a esta resolución.

Finalmente debe tenerse en consideración que la expedición de este

auto se concede in audita pars ello para asegurar debidamente los efectos de
la sentencia, formándose un cuaderno a parte, con copia de los principales
actuados del proceso que sei'lale el juez que resolvió el proceso y elevándose
el principal al haberse concedido apelación con efecto suspensivo relativo, de
la sentencia.

e) Plazos
Conforme lo estudiado existe legislaciones que establecen un plazo para
solicita al Juez la actuación anticipada de la sentencia. Más hay quienes
consideran que esta situación no debe darse toda vez que quien es vencedor
tiene la opción de poder solicitar cuando más lo considere conveniente se
ejecute la sentencia apelada, quizá por el calculo de probabilidades que tenga
y no se llegue a cumplir es decir, que tenga en primer lugar la certeza de que
su caso va a ser resuelto prontamente o que puede la parte llegar a cumplir la
misma y que llegado el momento esa situación no se realiza, razón por la cual
opta luego de un tiempo determinado, por recurrir al Juez para el cumplimiento
de lo resuelto por este.

Consideramos que ello no debe ser así y que es necesario se establezca

un plazo en el cual la parte pueda solicitar al juez la actuación de la sentencia
materia de grado, pues ello nos permite dar determinada seguridad jurídica a
las relaciones interpartes en el proceso. Así, el Juez podrá tener también la
convicción de actuar inmediatamente lo resuelto por él y que no se está a
expensas de otras circunstancias que pueden variar el decurso de lo actuado.
Entre la sentencia y su actuación debe mediar el menor tiempo posible pues
este es el fundamento de esta institución, el darle la herramienta al Juez para
que a solicitud del vencedor pueda hacer efectivo lo resuelto en su resolución
final y de esta manera lograr que sus decisiones, tengan manifestación en la
realidad y no se convierta en meras declaraciones.

d) Los medíos ímpugnatorlos.

A fin de no vulnerar la mal llamada garantía de la doble instancia, el cual
es solamente una regla, es que se le concede al vencido la posibilidad de
apelar la resolución del A quo dentro de tercer dla de efectivizada la ejecución
de la sentencia. La apelación concedida se realiza sin efecto suspensivo y se
remite al mismo tribunal que conoce en grado de apelación de la sentencia, ello
en el cuaderno que se formará para la actuación de la sentencia impugnada.

El cuadernillo de apelación contendrá además de las copias de lo

actuado desde la presentación del escrito que solicita la actuación de la
sentencia, la resolución que concede la apelación al vencido, el acto o actos
que acrediten la ejecución de la misma.

87
 El apelante deberá senalar en su escrito el per¡u1c10 que pudiera ocasionar
o que ocasiona la actuación anticipada de la resolución de grado inferior asl
como la irreparabilidad del mismo.

e) Efectos.
El principal efecto del concesorio de la ejecución de la sentencia
impugnada es que, se suspende el efecto suspensivo el recurso de apelación,
aquel por el cual se el priva al Juez que resolvió la causa apelada, mientras
espera que el superior resuelve en grado superior.

Se debe tener presente que conforme lo peticionado por la parte

vencedora, se ha de ejecutar la sentencia de manera parcial o total, pues no
existe la posibilidad de que solamente haya de ejecutarse lo no apelado, ya
que el efecto suspensivo de la apelación ha quedado sin efecto al haberse
concedido por el Juez de la demanda esta institución procesal.

CABALLOL señala que "la inmodificabilidad es una cualidad inherente a

la resolución jurisdiccional, que decae a causa de la interposición del recursos.
Prueba de que ello es asf, es que en la sentencia recurrida sólo son revocables
aquellos pronunciamientos directamente impugnados y en la medida en que lo
han sido. Esta irrevocabilidad se tutela en nuestro ordenamiento jurídico incluso
después de interpuesto el recurso por medios de los principios de congruencia
de las sentencias y de non refonnatio in peius". 159

La institución bajo cometario puede importar la actuación de la sentencia

en su integridad, o sólo respecto de una parte de ésta y con mayor razón si ese
extremo no ha sido materia de medio impugnatorio por la parte vencida.

Del mismo modo deberá tenerse en cuenta el grado de irreparabilidad

que pudiera sufrir la parte vencida con la actuación de la sentencia materia de
apelación.

'" Op. Cit. Pág.39.

88
LEGISLACION COMPARADA
REGULACION DE LA EJECUCION PROVISIONAL EN:

ESPAÑA
Ley 1/2000 de Enjuiciamiento Civil de Espana (7 de enero de 2000).
http://civil.udg.es/nonnaclvil/estatal/lec/L3T2.htm
LEC: Libro III: Titulo II

De la ejecución provlalonal de rnoluclonn Judlclaln

CAPITULO I

De la ejecución provlalonal: dlaposlclonn generaln

Articulo 524. Ejecución provisional: demanda y contenido.

1. La ejecución provisional se solicitara por demanda, según lo dispuesto en el artículo 549 de

la presente Ley.

2. La ejecución provisional de sentencias de condena, que no sean firmes, se despachara y

llevaré a cabo, del mismo modo que la ejecución ordinaria, por el tribunal competente para la
primera instancia.

3. En la ejecución provisional de las sentencias de condena, las partes dispondrán de los

mismos derechos y facultades procesales que en la ordinaria.

4. Mientras no sean firmes, o aun siéndolo, no hayan transcurrido los plazos indicados por esta
Ley para ejercitar la acción de rescisión de la sentencia dictada en rebeldla, sólo procederá la
anotación preventiva de las sentencias que dispongan o permitan la inscripción o la
cancelación de asientos en Registros públicos.

5. La ejecución provisional de las sentencias en las que se tutelen derechos fundamentales

tendrán carácter preferente

Artículo 525. Sentencias no provisionalmente ejecutables.

1. No serán en ningún caso susceptibles de ejecución provisional:

1.0 Las sentencias dictadas en los procesos sobre paternidad, maternidad, filiación, nulidad de
matrimonio, separación y divorcio, capacidad y estado civil y derechos honoríficos, salvo los
pronunciamientos que regulen las obligaciones y relaciones patrimoniales relacionadas con lo
que sea objeto principal del proceso.

2.0 Las sentencias que condenen a emitir una declaración de voluntad.

3. 0 Las sentencias que declaren la nulidad o caducidad de tltulos de propiedad industrial.

2. Tampoco procederé la ejecución provisional de las sentencias extranjeras no firmes, salvo

que expresamente se disponga lo contrario en los Tratados internacionales vigentes en
Espalla.

3. No procederé la ejecución provisional de los pronunciamientos de carácter indemnizatorio de

las sentencias que declaren la vulneración de los derechos al honor, a la intimidad personal y
familiar y a la propia imagen.

89
[El apartado 3 de este articulo ha sido anadido por la DA 12 de la Ley Orgjnlca 19/2003, de
23 de diciembre, de modificación de la Ley Organica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
(BOE núm. 309, de 26-12-2003, pp. 48025-46096).)

CAPITULO II

De la ejecución provlalonal de sentencln de condena dictada en primera lnatancla

SECCION 1.• DE LA EJECUCION PROVISIONAL Y DE LA OPOSICION A ELLA

Articulo 526. Ejecución provisional de las sentencias de condena en primera instancia.

Legitimación.

Salvo en los casos a que se refiere el articulo anterior, quien haya obtenido un pronunciamiento
a su favor en sentencia de condena dictada en primera Instancia podré, sin simultanea
prestación de caución, pedir y obtener su ejecución provisional conforme a lo previsto en los
articules siguientes.

Articulo 527. Solicitud de ejecución provisional, despacho de ésta y recursos.

1. La ejecución provisional podrá pedirse en cualquier momento desde la notificación de la

providencia en que se tenga por preparado el recurso de apelación o, en su caso, desde el
traslado a la parte apelante del escrito del apelado adhiriéndose al recurso, y siempre antes de
que haya recaldo sentencia en éste.

2. Cuando se solicite la ejecución provisional después de haberse remitido los autos al tribunal
competente para resolver la apelación, el solicitante deberé obtener previamente de éste
testimonio de lo que sea necesario para la ejecución y acampanar dicho testimonio a la
solicitud.

Si la ejecución provisional se hubiere solicitado antes de la remisión de los autos a que se

refiere el pérrafo anterior, el mismo tribunal de primera instancia expedirá el testimonio antes
de hacer la remisión.

3. Solicitada la ejecución provisional, el tribunal la despachará salvo que se tratare de

sentencia comprendida en el articulo 525 o que no contuviere pronunciamiento de condena en
favor del solicitante.

4. Contra el auto que deniegue la ejecución provisional se dará recurso de apelación, que se
tramitará y resolverá con carácter preferente. Contra el auto que despache la ejecución
provisional no se dará recurso alguno, sin perjuicio de la oposición que pueda formular el
ejecutado conforme a lo dispuesto en el articulo siguiente.

Articulo 528. Oposición a la ejecución provisional y a actuaciones ejecutivas concnilas.

1. El ejecutado sólo podrá oponerse a la ejecución provisional una vez que ésta haya sido
despachada.

2. La oposición a la ejecución provisional únicamente podrá fundarse en las siguientes causas:

1. • En todo caso, haberse despachado la ejecución provisional con infracción del articulo
anterior.

2. • Si la sentencia fuese de condena no dineraria, resultar imposible o de extrema dificultad,

atendida la naturaleza de las actuaciones ejecutivas, restaurar la situación anterior a la
ejecución provisional o compensar económicamente al ejecutado mediante el resarcimiento de
los danos y perjuicios que se le causaren, si aquella sentencia fuese revocada.

90
3. Si la sentencia fuese de condena dineraria, el ejecutado no podrá oponerse a la ejecución
provisional, sino únicamente a actuaciones ejecutivas concretas del procedimiento de apremio,
cuando entienda que dichas actuaciones causarán una situación absolutamente imposible de
restaurar o de compensar económicamente mediante el resarcimiento de danos y perjuicios.

Al formular esta oposición a medidas ejecutivas concretas, el ejecutado habrá de indicar otras
medidas o actuaciones ejecutivas que sean posibles y no provoquen sttuaciones similares a las
que causarla, a su juicio, la actuación o medida a la que se opone, asl como ofrecer caución
suficiente para responder de la demora en la ejecución, si las medidas alternativas no fuesen
aceptadas por el tribunal y el pronunciamiento de condena dineraria resultare posteriormente
confirmado.

Si el ejecutado no indicara medidas alternativas ni ofreciese prestar caución suficiente, no

procederá en ningún caso la oposición a la ejecución y asl se dispondrá de inmediato, sin
recurso alguno.

Articulo 529. Sustanciación de la oposición a la ejecución provisional o a actuaciones

ejecutivas concretas.

1. El escrito de oposición a la ejecución provisional habrá de presentarse al tribunal de la

ejecución dentro de los cinco dlas siguientes al de la notilicación de la resolución que acuerde
el despacho de ejecución o las actuaciones concretas a que se oponga.

2. Del escrito de oposición a la ejecución y de los documentos que se acampanen se dará

traslado al ejecutante y a quienes estuvieren personados en la ejecución provisional, para que
manifiesten y acredijen, en el plazo de cinco dlas, lo que consideren conveniente.

3. Si se tratase de ejecución provisional de sentencia de condena no dineraria y se hubiere

alegado la causa segunda del apartado 2 del articulo 528, de oposición a la ejecución
provisional, el que la hubiere solicitado, además de impugnar cuanto se haya alegado de
contrario, podrá ofrecer caución suficiente para garantizar que, en caso de revocarse la
sentencia, se restaurará la situación anterior o, de ser esto imposible, se resarcirán los danos y
perjuicios causados.

La caución podrá constituirse en dinero efectivo, mediante aval solidario de duración indefinida
y pagadero a primer requerimiento emitido por entidad de créd� o sociedad de garantfa
reciproca o por cualquier otro medio que, a juicio del tribunal, garantice la inmediata
disponibilidad, en su caso, de la cantidad de que se trate

Artlculo 530. Decisión sobre la oposición a la ejecución provisional y a medidas ejecutivas

concretas. lrrecurribilidad.

1. Cuando se estime la oposición fundada en la causa primera del apartado 2 del artlculo 528,
la oposición a la ejecución provisional se resolverá mediante auto en el que se declarará no
haber lugar a que prosiga dicha ejecución provisional, alzándose los embargos y trabas y las
medidas de garantía que pudieran haberse adoptado.

2. SI la oposición se hubiese formulado en caso de ejecución provisional de condena no

dineraria, cuando el tribunal estimare que, de revocarse posteriormente la condena, serla
imposible o extremadamente dificil restaurar la situación anterior a la ejecución provisional o
garantizar el resarcimiento mediante la caución que el solic�nte se mostrase dispuesto a
prestar, dictará auto dejando en suspenso la ejecución, pero subsistirán los embargos y las
medidas de garantfa adoptadas y se adoptarán las que procedieren, de conformidad con lo
dispuesto en el artlculo 700.

3. Cuando, siendo dineraria la condena, la oposición se hubiere formulado respecto de

actividades ejecutivas concretas, se estimará dicha oposición si el tribunal considerara posibles
y de eficacia similar las actuaciones o medidas alternativas indicadas por el provisionalmente

91
ejecutado o si, habiendo éste ofrecido caución que se crea suficiente para responder de la
demora en la ejecución, el tribunal apreciare que concurre en el caso una absoluta
imposibilidad de restaurar la situación anterior a la ejecución o de compensar económicamente
al ejecutado provisionalmente mediante ulterior resarcimiento de danos y perjuicios, en caso de
ser revocada la condena.

La estimación de esta oposición únicamente determinara que se deniegue la realización de la

concreta actividad ejecutiva objeto de aquélla, prosiguiendo el procedimiento de apremio según
lo previsto en la presente Ley.

4. Contra el auto que decida sobre la oposición a la ejecución provisional o a medidas

ejecutivas concretas no cabra recurso alguno.

Articulo 531. Suspensión de la ejecución provisional en caso de condenas dinerarias.

Se suspenderá la ejecución provisional de pronunciamientos de condena al pago de cantidades

de dinero liquidas cuando el ejecutado pusiere a disposición del

Juzgado, para su entrega al ejecutante, sin perjuicio de lo dispuesto en la sección siguiente, la

cantidad a la que hubiere sido condenado, mas los intereses correspondientes y las costas que
se hubieren producido hasta ese momento. Liquidados aquéllos y tasadas éstas se decidira
sobre la continuación o el archivo de la ejecución.

SECCIÓN 2. • DE LA REVOCACIÓN O CONFIRMACIÓN DE LA

SENTENCIA PROVISIONALMENTE EJECUTADA
Artículo 532. Confirmación de la resolución provisionalmente ejecutada.

Si se dictase sentencia que confirme los pronunciamientos provisionalmente ejecutados, la

ejecución continuara si aún no hubiera terminado, salvo desistimiento expreso del ejecutante.

Si la sentencia confirmatoria no fuera susceptible de recurso o no se recurriere, la ejecución,

salvo desistimiento, seguira adelante como definitiva.

Artículo 533. Revocación de condenas al pago de cantidad de dinero.

1. Si el pronunciamiento provisionalmente ejecutado fuere de condena al pago de dinero y se

revocara totalmente, se sobreseera la ejecución provisional y el ejecutante debera devolver la
cantidad que, en su caso, hubiere percibido, reintegrar al ejecutado las costas de la ejecución
provisional que éste hubiere satisfecho y resarcirle de los danos y perjuicios que dicha
ejecución le hubiere ocasionado.

2. Si la revocación de la sentencia fuese parcial, sólo se devolvera la diferencia entre la

cantidad percibida por el ejecutante y la que resulte de la confirmación parcial, con el
incremento que resulte de aplicar a dicha diferencia, anualmente, desde el momento de la
percepción, el tipo del interés legal del dinero.

3. Si la sentencia revocatoria no fuera firme, la percepción de las cantidades e incrementos

previstos en los apartados anteriores de este artículo, podrá pretenderse por vla de apremio
ante el tribunal que hubiere sustanciado la ejecución provisional. La liquidación de los danos y
perjuicios se hará según lo dispuesto en los artlculos 7 12 y siguientes de esta Ley.

El obligado a devolver, reintegrar e indemnizar podra oponerse a actuaciones concretas de

apremio, en los términos del apartado 3 del articulo 528.

Artículo 534. Revocación en casos de condenas no dinerarias.

92
1. Si la resolución provisionalmente ejecutada que se revocase hubiere condenado a la entrega
de un bien determinado, se restituirá éste al ejecutado, en el concepto en que lo hubiere tenido,
más las rentas, frutos o productos, o el valor pecuniario de la utilización del bien.

Si la restitución fuese imposible, de hecho o de derecho, el ejecutado podrá pedir que se le

indemnicen los danos y perjuicios, que se liquidaran por el procedimiento establecido en los
artlculos 712 y siguientes.

2. Si se revocara una resolución que contuviese condena a hacer y éste hubiese sido realizado,
se podrá pedir que se deshaga lo hecho y que se indemnicen los danos y perjuicios causados.

3. Para la restitución de la cosa, la destrucción de lo mal hecho o la exacción de danos y

perjuicios, previstas en los apartados anteriores, procederá, en caso de que la sentencia
revocatoria no sea firme, la vla de ejecución ante el tribunal competente para la provisional.

4. En los casos previstos en los apartados anteriores, el obligado a restituir, deshacer o

indemnizar podrá oponerse, dentro de la vla de ejecución, con arreglo a lo previsto en el
articulo 528 de esta Ley.

CAPITULO III

De la ejecución provisional de sentencia de condena dictada en segunda Instancia

Articulo 535. Ejecución provisional de sentencias dictadas en segunda instancia.

1. La ejecución provisional de sentencias dictadas en segunda instancia, que no sean firmes,

asl como la oposición a dicha ejecución, se regirán por lo dispuesto en el capitulo anterior de la
presente Ley.

2. En los casos a que se refiere el apartado anterior, la ejecución provisional podrá solicitarse
en cualquier momento desde la notificación de la resolución que tenga por preparado el recurso
extraordinario por infracción procesal o el recurso de casación y siempre antes de que haya
recaldo sentencia en estos recursos.

La solicitud se presentara ante el tribunal que haya conocido del proceso en primera instancia,
acompañando certificación de la sentencia cuya ejecución provisional se pretenda, asl como
testimonio de cuantos particulares se estimen necesarios, certificación y testimonio que
deberán obtenerse del tribunal que haya dictado la sentencia de apelación o, en su caso, del
órgano competente para conocer del recurso que se haya interpuesto contra ésta.

3. La oposición a la ejecución provisional y a medidas ejecutivas concretas, en segunda

instancia, se regirá por lo dispuesto en los artlculos 528 a 531 de esta Ley

Articulo 536. Confirmación en segunda instancia de la resolución ejecutada provisionalmente.

Si se confirmare en todos sus pronunciamientos la sentencia de segunda instancia

provisionalmente ejecutada, se estará a lo dispuesto en el párrafo segundo del articulo 532.

Articulo 537. Revocación de la resolución ejecutada provisionalmente en segunda instancia.

Cuando se revocare la sentencia dictada en segunda instancia y provisionalmente ejecutada,

serán de aplicación los artlculos 533 y 534.

FRANCIA
Nuevo Código de Procedimiento Civil

93
 La Republica de Francia da muestras de la concreción legislativa del
instituto a través de los artículos 514 a 526 del "Noveau Code de Procedure
Cívile" (Nuevo Código de Procedimientos Civil).

El primero de ellos establece que : "La ejecución provisoria no puede ser

demandada sin haber sido decretada si no es por las decisiones que benefician
de ella de pleno derecho. Son en particular ejecutorias de derecho a titulo
provisorio los decretos de recurso de urgencia, las decisiones que prescriben
medidas provisorias para el curso de la instancia, aquellas que ordenan
medidas conservadoras , asl como los decretos del juez del acuerdo de una
provisional acreedor .. ."160.

ALEMANIA
Zivilprozessordnung (Ley de Enjuiciamiento Civil alemana)
Conforme señaía Arguello161 : el derecho Alemán concede una amplia

aplicación a la ejecución provisional, pues, considera que las sentencias son

ejecutables tanto las denominadas firmes y aquellas para las que ni siquiera
pueda hablarse de ejecutabilidad en sentido amplio. Las condiciones que
proclama el Derecho Alemán para aplicar la ejecución provisional, están
directamente relacionadas con las sentencias directamente ejecutables, como
por ejemplo aquéllas que queden firmes con la sola publicación y las que se
limitan a una sentencia sobre costas. Lo relevante del sistema Alemán se
centra en que la ejecutabilidad de la sentencia se puede producir de oficio y de
forma incondicionada y se puede producir de oficio y condicionada a la
prestación de una caución que fija el órgano jurisdiccional de manera
discrecional, teniendo en cuenta los danos o perjuicios que amenacen al
deudor ante la ejecución forzosa, pudiéndose prescindir de la caución cuando
el Tribunal considere la imposibilidad de prestación y los danos irreparables o
de difícil reparación que puedan sobrevenir al acreedor. El deudor puede
impedir la ejecución provisional o limitarla a determinados supuestos.

En cuanto a los efectos, el derecho Alemán prevé que el fin de la

institución de la ejecución provisional no es dar seguridad al acreedor, sino
pagarle, aunque sea provisionalmente. Con respecto a la revocación o
modificación de la decisión se establece que da lugar a la devolución de lo
percibido, asi como a la devolución de cualquier enriquecimiento y además
podria dar lugar a indemnizar al deudor.

De lo anterior, se puede advertir que en el Derecho Alemán la ejecución

de las sentencias no firmes, como ya se expresó es mucho más amplia que en
cualquier otro sistema legal, ya que todas las sentencias pueden ser

160
Article 514: 'L'exéaJtion provisoire ne peul pas éllll poursuivie sans avoir élé ordonnée si ce n'esl pour les
décisions qui en bénéficienl de plein droil. Sonl notammenl exéaJloires de droit á tillll provisoire les ordonnances de
référé, les décisions qui presaivent des mesures provisoires pour le cours de !'instante, celles qui ordonnent des
mesures conservatoires ainsi que les ordonnances du juge de la mise en état qui accordent une provision au
créancier'.
161
ARGUELLO Landaeta, Israel 'EjeOJción Provisional versus Ejecución Definitiva o Forzosa -
<http://pergamo.pucp.edu.pe/derechoprocesallfiles/derechoprocesal/Ejecucion Provisional versus Eiecucion Definí
tiva o Forzosa - Israel Arguello.pdf.>Consulta: 08 de octubre 2009.

94
 declaradas provisionalmente ejecutivas, bien de oficio o a instancia de parte y
el algunos casos y a juicio del Tribunal condicionada a la caución.

ITALIA
Igualmente, conforme lo precisa ARGUELL0162 , el Código de

Procedimiento Civil Italiano, tiene una regulación más simple de la ejecución

provisional. Se prevé que por iniciativa de parte se puede declarar
provisionalmente ejecutiva la sentencia apelable, con caución o sin ella, si la
petición está fundada en documento público o en escritura privada reconocida
o en sentencia que ya tiene carácter de cosa juzgada. o si el retraso en la
ejecución pueda causar peligro, todo conforme al articulo 282ª del Código y de
conformidad con el numeral 2 del indicado articulo, la ejecución provisional
debe ser concedida a instancia de parte, en el caso que la sentencia condene a
pagos o prestaciones alimentarias aún provisionales, salvo que concurran
causas para rechazarla. El articulo 373ª del Código de Procedimiento Civil
italiano, concede al Tribunal Supremo facultades para suspender la ejecución a
instancia de parte y con audiencia del Ministerio Público, si se derivan de la
ejecución perjuicios graves o de difícil reparación para el vencido.

ARGENTINA
Código Procesal Civil y Comercial de la Nación
http://www.legislaw.com.ar/1egis/cpcc%20completo/iniciocpcc. htm

Articulo 502: SUMA LIQUIDA. EMBARGO.· Si la sentencia contuviere condena al

pago de cantidad liquida y determinada o hubiese liquidación aprobada, a instancia de parte se
procederá al embargo de bienes, de conformidad con las normas establecidas para el juicio
ejecutivo Se entenderá que hay condena al pago de cantidad liquida siempre que de la
sentencia se infiera el monto de la liquidación, aún cuando aquél no estuviese expresado
numéricamente. Si la sentencia condenase a una misma parte al pago de una cantidad liquida
y de otra ilíquida, podrá procederse a la ejecución de la primera sin esperar a que se liquide la
segunda.

URUGUAY
Código General del Proceso de la República oriental del Uruguay Ley
15.982
www.acnur.org/biblioteca/pdf/0957.pdf

Artículo 260. • Ejec:uclón provfslonal

260.1 Cuando se recurriere una sentencia definitiva de condena el vencedor podrá solicitar la
ejecución provisional dentro del plazo para evacuar e/ traslado del recurso, prestando garantía
suficiente para responder, en su caso, por todos los gastos judiciales y danos y perjuicios que
pudiera ocasionar a la parte contraria.
260.2 Será competente para la ejecución provisional de la sentencia el tribunal anta el cual se
siguió la primera instancia del proceso.
La petición de ejecución provisional puede hacerse en el mismo expediente o mediante
presentación de un testimonio de la sentencia.
Si se formulase en el mismo expediente, se formará de inmediato pieza separa-da
y se continuarán en esa pieza los procedimientos.
Si se formulase mediante presentación de testimonio, se seguirán a continuación de éste los
procedimientos.

162
ARGUELLO Landaeta, Ob. Cit

95
280.3 La contraparte podrá solicitar la suspensión de la ejecución provisional por causarle
perjuicio grave, de dificil reparación; circunstancia que el tribunal apreciará discrecionalmente.
Si estimare que existe esa posibilidad, exigirá al con-denado que preste garantla bastante para
asegurar, en todo caso, lo que ha de ser objeto de la ejecución con más los intereses, costas y
costos que el posterior trámite del recurso pueda irrogar.
280.4 Las resoluciones del tribunal que dispongan o denieguen la ejecución provisional o su
suspensión serén apelables conforme con lo dispuesto por el numeral 2) del articulo 251.
280.5 En lugar de la ejecución provisional podrán adoptarse en cualquier mo-mento medidas
cautelares, si la parte interesada asl lo solicitare, sin més exigencia que la prestación de
garantla para responder, en su caso, por todos los danos y perjuicios y gastos judiciales que la
medida pudiere irrogar a la parte recurrente, si se revoca la sentencia; según las
circunstancias del caso, podrá el tribunal eximir al peticionario de la prestación de
contracautela.
El Art. 7° de la Ley Nº 16.699, de 25/04/1995, modificó el ordinal 1° de esta norma, que antes
disponía que el plazo para solicitar la ejecución provisional de la sentencia definitiva era de seis
dlas a contar del siguiente a su notificación. A su vez agrega el ordinal 4° y modifica el 5°
(antes, 4°), que en su anterior redacción disponla: "En lugar de la ejecución provisional, podrán
adoptarse medidas cautelares, si la parte Interesada asl lo solicltare, sin más exigencia que la
prestación de garantla suficiente para responder, en su caso, por todos los danos y perjuicios y
gastos judiciales que la medida pudiere irrogar a la parte recurrente, si se revocare la
sentencia; según las circunstancias del caso, podrá el tribunal eximir al peticionario de la
prestación de contracautela".

CHILE
Código de Procedimiento Civil.

BRASIL
Código de Processo Civil

Convención Americana sobre Derechos Humanos de 1969 (Pacto de San José

de Costa
Rica).

Código Procesal Civil Modelo para lberoamérica

96
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