1

OBJETIVOS

Conocer ventajas y beneficios de un

sistema de gestión ambiental.
Conocer los principales problemas
ambientales globales.
 Conocer los requisitos de la norma NTC-
ISO 14001 (2015) .
 PROPÓSITO GENERAL
DE UN SGA v.2004
Conocer los aspectos,
efectos e impactos al medio
ambiente que generan sus
actividades, productos y
servicios, para eliminarlos
y/o controlarlos mediante la
gestión de recursos que la
empresa compromete en
base a su Política
Ambiental.

3
 ANTECEDENTES
V.2015
El logro de equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad y la
economía, se considera esencial para satisfacer las necesidades del
presente sin poner en riesgo la capacidad de las generaciones futuras
para satisfacer sus necesidades. El DS como objetivo se logra
mediante el equilibrio de los “tres pilares” de la sostenibilidad.
Las expectativas de la sociedad en cuanto a DS, transparencia y
responsabilidad y rendición de cuentas han evolucionado dentro del
contexto de legislaciones cada vez más estrictas, presiones crecientes
con relación a la contaminación del medio ambiente, uso ineficiente de
recursos, gestión inapropiada de residuos, cambio climático,
degradación de los ecosistemas y pérdida de biodiversidad.
Esto ha conducido a que las organizaciones adopten un enfoque
sistemático con relación a la gestión ambiental mediante la
implementación de SGA, cuyo objetivo es contribuir al “pilar
ambiental” de la sostenibilidad.
4
 UTILIDAD INTERNA Y EXTERNA DE UN SGA
PÚBLICO EMPRESA EMPLEADOS
Aceptación, Minimizar perturbaciones, Motivación,
generación reducir costos, descubrir y identificación con
de confianza reducir ptos débiles, la empresa, efecto
optimizar procesos con multiplicador.
MERCADO DE visión ambiental.
CAPITALES CLIENTES
Mantener vlr y Imagen +,
conseguir
capital
PARTICIPACIÓN confianza, vtas a
largo plazo,
SGA nuevos
SEGUROS mercados.
Primas mas
reducidas, menor
riesgo de COMPETIDORES AUTORIDADES
responsabilidad Ventajas y rol Anticipar
civil, asegurar precursor confianza,
riesgos disponibilidad
PROVEEDORES de compromiso,
ambientales Objetivos acortar tramites.
comparables. 5
 MODELO PHVA
El modelo PHVA proporciona un proceso iterativo usado
por las organizaciones para lograr la mejora continua. Se
puede aplicar a un SGA y a c/u de sus elementos
individuales e incluye:
• PLANIFICAR: establecer los objetivos ambientales y los
procesos necesarios para generar y proporcionar
resultados de acuerdo con la PA de la organización.
• HACER: implementar los procesos según lo planificado.
• VERIFICAR: hacer el seguimiento y medir los procesos
respecto a la PA, incluido sus compromisos, objetivos
ambientales y criterios operacionales, e informar de sus
resultados.
• ACTUAR: emprender acciones para mejorar
continuamente.
6
7
 REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001(2015)
0.Introducción
0.1 Antecedentes
0.2 Objetivo de un SGA
0.3 Factores de éxito
0.4 Modelo PHVA
0.5 Contenido de esta norma internacional
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la org. Y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas
de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del SGA
4.4 SGA
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades de la
organización

8
 REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001(2015)
6 Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para
lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para lograr
los objetivos ambientales
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Preparación y respuestas ante emergencias

9
 REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001(2015)

9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación de l cumplimiento
9.2 Auditoría Interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
10 Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad (NC) y acción correctiva (AP)
10.3 Mejora continua

10
 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU

CONTEXTO
La organización DEBE determinar las cuestiones externas e
internas (condiciones ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por ella) que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su SGA.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NESIDADES Y EXPECTIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS

La organización DEBE determinar:

o Las partes interesadas que son pertinentes al SGA;
o Las necesidades y expectativas pertinentes (requisitos) de
estas partes interesadas;
o Cuáles de estas necesidades y expectativas se conviertes
en requisitos legales y otros requisitos.
11
 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGA
La org. DEBE determinar los límites y la aplicabilidad del SGA para
establecer su alcance.
Determinado este alcance, la org. DEBE
considerar:
a) Las cuestiones externas e internas del 4.1;
b) Los req. legales y otros req. del 4.2;
c) Las unidades, funciones y límites físicos de la
org.;
d) Sus actividades, productos y servicios;
e) Su autoridad y capacidad para ejercer control
e influencia.
El alcance se DEBE mantener como inf.
documentada y DEBE estar disponible
Para las partes interesadas.

DEFINIR Y DOCUMENTAR EL
ALCANCE
12
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora del
DESEMPEÑO AMBIENTAL, la org. DEBE establecer, implementar,
mantener y mejorar continuamente un SGA, que incluya los
procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma lnternacional. (sec. 4.1 y 4.2)

13
 5 LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

La alta dirección DEBE demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al SGA;
a) Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con
relación a la eficacia del SGA;
b) Asegurándose de que establezcan la PA y los objetivos
ambientales y que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la organización;
c) Asegurándose de la integración de los requisitos del SGA en
los procesos de negocio de la organización;
d) Asegurándose de que los recursos necesarios para el SGA
estén disponibles; 14
 5 LIDERAZGO

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

La alta dirección DEBE demostrar liderazgo y compromiso con

respecto al SGA;
e) Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y
conforme con los requisitos del SGA;
f) Asegurándose de que el SGA logre los resultados previstos;
g) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del SGA;
h) Promoviendo la mejora continua;
i) Apoyando otros roles pertinente de la dirección, para demostrar
su liderazgo en forma en la que aplique a sus áreas de
responsabilidad.
15
 5 LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL (PA)
La alta dirección DEBE establecer, implementar y mantener una PA que,
dentro del alcance definido de su SGA:
a) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios;
b) Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los
objetivos ambientales;
c) Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente,
incluida la prevención de la contaminación y otros compromisos
específicos pertinentes al contexto de la organización; (uso
sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático
y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas)
d) Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros
requisitos;
16
e) Incluya un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora.
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL NO ES PREVENCIÓN DE LA
CONTAMINACIÓN …

CAMBIO DEL METODO PARA DISPONER UN

CONTAMINANTE.
SUSTITUCION DE UNA SUSTANCIA TOXICA
POR OTRA
CONCENTRACION DE CONSTITUYENTES
TOXICOS O PELIGROSOS PARA REDUCIR EL
VOLUMEN
DILUCION DE LOS CONSTITUYENTES PARA
DISMINUIR LA TOXICIDAD O PELIGROSIDAD
TRANSFERENCIA DE CONSTITUYENTES
TOXICOS O PELIGROSOS DE UN
COMPONENTE AMBIENTAL A OTRO

Fuente: EPA 17
 5 LIDERAZGO
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL (PA)
La PA DEBE:
• Mantenerse como información documentada;
• Comunicarse dentro de la organización;
• Estar disponible para las partes interesadas.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORG.

La alta dirección DEBE asegurarse de que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección DEBE asignar la responsabilidad y autoridad
para:
a) Asegurarse de que el SGA es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional, e
b) Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGA,
incluyendo su desempeño ambiental. 18
 6. PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.

6.1.1. Generalidades
La organización DEBE establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1. a 6.1.4.
Al planificar el SGA, la organización DEBE considerar:
a) Las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) Los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su SGA;
y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
o Aspectos ambientales (véase 6.1.2);
o Requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
o Otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2;
19
 6. PLANIFICACIÓN.
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES.
6.1.1. Generalidades
Que necesitan abordarse para:
 Asegurar que el SGA puede lograr sus resultados previstos;
 Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas afecten a la organización;
 Lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del SGA, la organización DEBE determinar las
situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un
impacto ambiental.
La organización DEBE mantener la información documentada de sus:
• Riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
• Procesos necesarios especificados desde el apartado 6.1.1 al 6.1.4, en la
medida necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de la
20
manera planificada.
 6. PLANIFICACIÓN.
6.1.2 Aspectos ambientales

Dentro del alcance definidos del SGA, la organización DEBE determinar

los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios
que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de
vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe
tener en cuenta:
a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados;
b) Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
La organización DEBE determinar aquellos aspectos que puedan tener un
impacto ambiental significativo, es decir los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de criterios establecidos. 21
 6. PLANIFICACIÓN.
6.1.2 Aspectos ambientales.

La organización DEBE comunicar sus aspectos ambientales

significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda.
La organización DEBE mantener información documentada de sus:
 aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
 Criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos;
 aspectos ambientales significativos.

NOTA: Los aspectos ambientales significativos pueden dar como

resultado riesgos y oportunidades asociados tanto con impactos
ambientales adversos (amenazas) como con impactos ambientales
beneficiosos (oportunidades).

22
 Planificación. Continuación...

Actividad – aspecto ambiental – efecto

ambiental – impacto ambiental
Técnica front of pipe.
3. Efecto ambiental. Ej.
1. Actividad. Ej: Operación Emisión de gases
de una planta industrial

2. Aspecto
ambiental. Ej:
4. Impacto
Seleccionar
ambiental. Ej.
combustibles
Influencia sobre
la muerte de los
bosques
23
 ASPECTOS AMBIENTALES

Aspecto Impacto

Emisiones a la atmósfera Contaminación del

aire
Agujero de ozono
Lluvia ácida
Enfermedades
Vertimientos Contaminación de aguas
Destrucción de flora
Bioacumulación

Vertidos a la tierra Suelos contaminados

Contaminación aguas s
Destrucción de flora
Generación de residuos Contaminación de agua
Destrucción de flora
Enfermedades
Utilización de recursos Desaparición de recursos
Aspecto visual Impacto visual 24
 6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

ESQUEMA DE UN DIAGRAMA DE PROCESO

Materias primas, Proceso Residuos, consumo

energía, agua Transformación de recursos, ruido

Recirculación, disposición adecuada, control?

25
 Identificación de aspectos e impactos
ambientales

Caldera Caldera
Ejemplo

Aspectos Efectos
Generación de * Emisión de gases de
combustión
vapor
* Consumo recursos
* Generación de ruido

Impacto
* Contaminación * Presión sobre los * Afectación a la
atmosférica recursos comunidad
26
 Identificación de aspectos e impactos
ambientales
Ejemplo

Aspecto Impacto
Transporte de sustancias químicas Derrame por uso de
equipo de transporte
inadecuado

Impacto
Contaminación del Agua y Suelo
“Quebrada ” con
una sustancia especial
27
 Identificación de aspectos e impactos
ambientales

Lodo
Ejemplo

inerte

Actividad Aspecto
Operación planta de Generación de lodos
potabilización de
agua

Impacto
Incremento de la carga en
rellenos sanitarios
28
 EJEMPLO DE UN FLUJOGRAMA
DE PROCESO
Tabla 1.
Entradas Operación Aspectos Cantidad Impacto

Cobre Agotamiento de
recursos
naturales
Papel Fabricación Empapelado 0.816 Ton/año Contaminación
aislante bobinas de Residuos de del suelo
transformadores papel aislante (indirecta)

Parafina

Revisión: Responsable:
29
 EJEMPLO DE UNA MATRIZ DE
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
Aspecto/ Efecto Impacto Control
Residuos sólidos Contaminación del suelo Sistema de gestión de
(relleno sanitario) residuos sólidos
(reciclaje, reutilización,
prevención).

Consumo de energía Agotamiento de Sistema/meta de ahorro

recursos naturales de energía
(suelo, aire)

Residuos químicos Contaminación del Disposición adecuada

especiales aire/agua. (incineración).

30
 EJEMPLO DE UNA MATRIZ DE
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
Aspecto/ Efecto Impacto Control

Escorrentía de Contaminación del Trampas de pintura.

pinturas. agua.

Vertimientos líquidos Agotamiento del Plantas de tratamiento

recurso hídrico

Residuos orgánicos Contaminación del Disposición adecuada.

suelo

31
 Planificación. Continuación...

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

La organización DEBE:

a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros

requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
b) Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se
aplican a la organización.
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
continuamente su SGA.

La organización debe mantener información documentada de sus

requisitos legales y otros requisitos.

NOTA: Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado
riesgos y oportunidades para la organización.

32
 CUMPLIMIENTO DE:

Requisitos legales Otros

De obligatorio Voluntarios, se
cumplimiento accede a
dentro del país en compromisos que
que opera. van más allá de la
norma.

33
 Leyes y
POLÍTICA compromisos
Cumplimiento a los que la
AMBIENTAL
organización
se somete

Deterioro de Cierres
imagen
Costo de no
cumplimiento
Daños
implica en $
ambientales
Sanciones y irreversibles o
multas de alto costo

34
LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN COLOMBIA
(Pirámide de Kelsen)

Constitución
Nacional Licencia
Leyes Ambiental
Permisos específicos
Decretos (emisiones atmosféricas,
residuos sólidos,
concesión de aguas,
Resoluciones vertimientos)
Decisiones, Acuerdos
u Otros

“La falta de conocimiento no excusa en derecho”

35
 Planificación. Continuación...

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) La toma de acciones para abordar sus:
1) Aspectos ambientales significativos;
2) Requisitos legales y otros requisitos;
3) Riesgos y oportunidades identificados en el apartado
6.1.1;
b) La manera de:
1) Integrar e implementar las acciones en los procesos de su
SGA o en otros procesos de negocio;
2) Evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1)

Cuando se planifique estas acciones, la organización debe

considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocio. 36
 Planificación. Continuación...

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN

PARA LOGRARLOS.
6.2.1 Objetivos ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las

funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los
aspectos ambientales significativos de la organización y
sus requisitos legales y otros requisitos asociados y
considerando sus riesgos y oportunidades.

Los objetivos ambientales deben:

a) Ser coherentes con la PA.
b) Ser medibles (si es factible)
c) Ser objeto de seguimiento;
d) Comunicarse;
e) Actualizarse según corresponda.

La organización debe conservar información documentada

sobre los objetivos ambientales. 37
 Planificación. Continuación...

6.2.2 Planificación de acciones para los objetivos

ambientales
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización
debe determinar:

a) Qué se va a hacer;
b) Qué recursos se requerirán;
c) Quién será el responsable;
d) Cuándo se finalizará;
e) Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles (véase 9.1.1)

La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones

para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio
de la organización. (PROGRAMAS : Objetivos, metas y actividades)

38
Objetivos, metas y programas

Aspectos Requisitos Puntos de vista

ambientales legales y de partes
significativos otros interesadas

Objetivos
ambientales

Opciones tecnológicas y requisitos financieros,

operativos y de negocio
39
 Objetivos, metas y programas

Reducir en 15% el consumo de energía

Meta Actividad Resp. Plazo Recursos

Instalar contadores LAR 00.06 $2’500.000

Disminuir en 10% el
consumo en el proceso AB Entrenar personal CDT 00.07 90 horas
Plazo: 00.07.30
Cambiar rutina de GRC 00.07 20 horas
mantenimiento LFM $1’500.000

Disminuir en 5% el Disminuir rechazos GEL 00.06

consumo en iluminación.
Plazo: 00.08.31. Cambiar mat. prima AOG 00.07 $4’200.000

Reciclar internamente FRM 00.07 15 horas

Mejorar inyectoras DAR 00.07 $11’000.000

40
 7 APOYO

7.1 RECURSOS
La organización DEBE determinar y proporcionar los recursos
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
mejora continua del SGA.

Estructural
Operativa

41
7.2 COMPETENCIA
La organización DEBE:

a) Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan

trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y
su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros
requisitos;
b) Asegurarse de que estas personas sean competentes, con base
en su educación, formación o experiencia apropiadas;
c) Determinar las necesidades de formación asociadas con sus
aspectos ambientales y su SGA;
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

La organización DEBE conservar información documentada apropiada,

como evidencia de la competencia.
42
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

La organización DEBE asegurarse de que las personas que realicen el

trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:

a) La política ambiental;
b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales relacionados, asociados con su
trabajo;
c) Su contribución a la eficacia del SGA, incluidos los beneficios de
una mejora del desempeño ambiental;
d) Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del SGA, incluido
el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la
organización.

43
Entrenamiento, Conocimiento y
Competencia
Necesidad
Entrenamiento

Lo que Para lograr En Según Expectativas

requiere el objetivos y asuntos resultado de del
cargo metas legales auditorías empleado

Para Para crear Según resultado de

actualizarse conciencia acciones correctivas

Programa de entrenamiento

Ejecución del Programa

No efectiva Efectiva
Evaluación efectividad Fin
44
JERARQUÍA DE LOS DOCUMENTOS
USUARIOS

Gerentes, Auditores y Manual

Clientes

Jefes, Supervisores Procedimientos

Operarios, Auditores

Instructivos,
planos, MSDS

Registros
Operarios Normas Técnicas y legales
Supervisores Nacionales o Internacionales
Libros - Catálogos

45
 DOCUMENTO
DEFINICIÓN TIPOS

• Es la representación
física donde se • Escritos
encuentran • Magnéticos
definiciones o • Fotos
procesos. • Videos

46
REGISTROS

Un documento que suministra evidencia

objetiva de las actividades efectuadas o
de los resultados alcanzados en cada
uno de los procesos del Sistema de
Administración Ambiental

47
Documentación, control de documentos y
registros
Información

Actualizable No actualizable

Controlar que la versión Acceder fácilmente a la

vigente esté disponible información cuando se
dónde se requiere requiere

Control de versión Control de archivo

Control de documentos Control de registros

48
 8 OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

La organización DEBE establecer, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos del SGA y para
implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2,
mediante:
 El establecimiento de criterios de operación para los procesos;
 La implementación del control (de ingeniería o procedimientos) de los
procesos de acuerdo con los criterios de operación. (eliminación,
sustitución, administrativa)
La organización DEBE controlar los cambios planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.
La organización DEBE asegurarse de que los procesos contratados
externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
49
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL cont
Dentro del SGA se DEBE definir el tipo y grado de control o influencia que
se va a aplicar a estos procesos.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización DEBE:
a) Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que
sus requisitos ambientales se aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su ciclo
de vida;
b) Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, según corresponda;
c) Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
externos, incluidos los contratistas;
d) Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
impactos ambientales potenciales significativos asociados con el
transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.
La organización DEBE mantener la inf. documentada para tener la
50
confianza, de que los procesos se llevan según lo planificado.
CÓMO OPERA EL SGA?

8. Operación

Controlar actividades y procesos que lleven a

desviaciones de la política, objetivos y metas

51
CÓMO OPERA EL SGA?

Aspecto Ambiental
Control al final del tubo
Significativo

Operaciones que generan Control operaciones /

el aspecto mantenimiento

Materiales que generan el Control a materiales (recepción,

aspecto almacenamiento, manejo)

Actividades relacionadas Compras, ventas,

con el aspecto contrataciones

Alternativas de Diseño, proyectos, tecnología,

eliminación del impacto cambio de materiales

52
 CÓMO OPERA EL SGA?

Procedimientos de control
operacional típicos
Compras y contrataciones Sistemas de prevención
Manejo de sustancias Tanques y almacenes
químicas
Proyectos
Gestión de residuos
Transporte
Control proceso
Uso Agua y Energia
Sistemas de control de la
contaminación

53
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE
EMERGENCIAS

La organización DEBE establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
La organización DEBE:
a) Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones
para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de emergencia;
b) Responder a situaciones de emergencia reales;
c) Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial;
d) Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta
planificadas (simulacros), cuando sea factible;
54
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE
EMERGENCIAS (cont.)
e) Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de
respuesta panificadas, después de emergencias o simulacros.
f) Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las
partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.

La organización DEBE mantener la información documentada en la

medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a
cago de la manera planificada.

55
 CONTROLES Y CONSIDERACIONES A TENER EN
CUENTA EN LAS EMERGENCIAS AMBIENTALES

Emisiones
accidentales a la
atmósfera.
Condiciones
Descargas
anormales de
accidentales al
operación.
agua y a la tierra. CONSECUENCIA Accidentes y
Efectos
situaciones de
específicos sobre el
emergencia
medio ambiente y
potenciales.
los ecosistemas
derivados de
escapes
accidentales.
56
 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 Generalidades
La organización DEBE hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su
desempeño ambiental.
La organización DEBE determinar:
a) Qué necesita seguimiento y medición;
b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados válidos;
c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su
desempeño ambiental, y los indicadores apropiados;
d) Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e) Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y
la medición. 57
CÓMO OPERA EL SGA?

9.1 Seguimiento y medición

Hacer seguimiento a indicadores de

desempeño, controles operativos
relevantes, objetivos y metas, cumplimiento
legislación y compromisos adquiridos

58
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades (cont.)
La organización DEBE asegurarse de que se usan y mantienen equipos
de seguimiento y medición calibrados o verificados, según corresponda.
La organización DEBE evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del
SGA.
La organización DEBE comunicar externa e internamente la información
pertinente a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus
procesos de comunicación y como se exija en sus requisitos legales y
otros requisitos.
La organización DEBE conservar información documentada apropiada
para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.

59
 Monitoreo y medición

Generación de Cumplimiento
Emisiones al desechos requisitos
aire
legales

Vertim. aguas Eficiencia

industriales y sistemas de
pluviales tratamiento
Monitorear y
hacer
Uso /
consumo de
seguimiento a: Emisiones no
planificadas
agua

Uso / consumo Uso / consumo

productos Uso / recursos
químicos consumo de renovables
energía
 Monitoreo y medición

USO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO

AMBIENTAL

Selección de indicadores: se deben fundamentar en

aspectos como:
•Objetivos de evaluación
•Cubrimiento de las actividades, productos y servicios
•Condiciones ambientales locales y regionales
•Aspectos ambientales significativos
•Requisitos legales y otras demandas de la sociedad
•Capacidad de recursos fianancieros , materiales y
humanos para el desarrollo de las mediciones.
 Monitoreo y medición
ESCOGENCIA DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
OPERACIONAL (IDO)
Los indicadores de desempeño operacional: se
relacionan directamente con:
•Entrada de materiales (MP, RN, materiales procesados,
reciclados y/o reutilizados)
•Suministro de insumos para las operaciones de la
industria
•Instalación, operación (inclluyendo las operaciones de
emergencia y no rutinarias) y mantenimiento de las
instalaciones físicas y de los equipos.
•Salidas (principales, ptos. Subptos., reciclados y
reutilizados), servicios, residuos (sólidos, líquidos, cont.)
 Monitoreo y medición
ESCOGENCIA DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
OPERACIONAL (IDO)
Los indicadores de desempeño operacional: se
relacionan directamente con:
•Salidas. Residuos (peligrosos, no peligrosos, reciclables y
reutilizables), y emisiones (para la atmósfera, vertimientos
para el agua y el suelo, ruido) resultantes de las
operaciones.
•Distribución de las salidad resultantes de las operaciones.
•(Ver tabla)
FOCO DE EJEMPLO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
EVALUACIÓN DE OPERACIONAL
DESEMPEÑO
1. MATERIALES •Materiales usados/producto
•Materiales o MP reciclados o reutilizados
•Empaques descartados o reutilizados/prto.
2.ENERGIA •Tipo d e energía usada/año o pto. O servicio
•Tipo de energía generada com subpto o corriente de
proceso.
3. AGUA •Agua consumida/año o por producto
•Agua reutilizada /año o por producto
4. SUMINISTRO Y •Consumo medio de combustible de la flota de vehículos.
DISTRIBUCIÓN
5. RESIDUOS •Residuos/año o pto.
•Residuos peligrosos, reciclables o reutilizables
producidos/año
•Residuos peligrosos eliminados por sustitución de
material
6.EFLUENTES •Volumen de efluente orgánico/pto.
LIQUIDOS •Volumen de efluente inorgánico/ pto. 64
FOCO DE EJEMPLO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
EVALUACIÓN DE OPERACIONAL
DESEMPEÑO
7. EMISIONES •Emisiones atmosféricas perjudiciales a la capa de ozono.
•Emisiones de efecto invernadero, en CO2 equivalentes/
año o por producto.
8. RUIDO •Nivel de ruido medio en decibeles.

ESCOGENCIA DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO

GERENCIAL (IDG)
Los indicadores de desempeño gerencial: incluyen:
•Cumplimiento a los requisitos legales
•Utilización eficiente de los recursos
•Entrenamiento de equipos
•Inversión en programas ambientales.

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FOCO DE EJEMPLO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
EVALUACIÓN DE GERENCIAL
DESEMPEÑO
1. •No. De iniciativas implementadas para la prevención de
IMPLEMENTACIÓ la contaminación
N DE POLÍTICAS •Niveles gerenciales con responsabilidades ambientales
Y PROGRAMAS específicas
•No. De empleados que participan en entrenamientos
ambientales.
2. •No. De multas y penalidades o reclamaciones y los
CONFORMIDAD costos a ellas atribuidos.
3. DESEMPEÑO •Gastos (operacional y de capital) asociados con la
FINANCIERO gestión y control ambiental
•Economía obtenida a través de la gestión y control
ambiental
•Responsabilidad legal ambiental que puede tener un
impacto material en la situación financiera de la industria
4. RELACIONES •No. De programas educacionales ambientales o cantidad
CON LA de materiales suministrados a la comunidad
COMUNIDAD •Indice de aprobación en investigaciones en las
comunidades 66
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.2 Evaluación de cumplimiento

La organización DEBE establecer, implementar y mantener los procesos

necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos.
La organización DEBE:
a) Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran
necesarias;
c) Mantener el conocimiento y la comprensión de sus estado de
cumplimiento.

La organización DEBE conservar información documentada como

evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.

67
9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 Generalidades
La organización DEBE llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados parara proporcionar información acerca de si el SGA:
a) Es conforme con:
1) Los requisitos propios de la organización para su SGA;
2) Los requisitos de esta Norma Internacional;
b) Se implementa y mantiene eficazmente.

9.2.2 Programa de auditoría interna

La organización DEBE establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditoría interna, la organización
DEBE tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos
involucrados, los cambios que afectan la organización y los resultados de
las auditorías previas. 68
 9.3 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN

La alta dirección DEBE revisar el sistema de gestión ambiental de la

organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
La revisión por la dirección DEBE incluir consideraciones sobre:
a) El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
b) El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
c) La información sobre el desempeño ambiental de la organización;
d) Adecuación de los recursos;
e) Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas
las quejas;
f) Las oportunidades de mejora continua.

La organización DEBE conservar información documentada como

evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
69
 Revisión por la gerencia

Los propósitos de la revisión al SGA

Asegurar la efectividad y Identificar
vigencia del SGA oportunidades de
adoptado mejoramiento
para

mejorar el desempeño ambiental

tener procesos más eficientes
racionalizar el uso de los recursos
optimizar el costo
70
 Revisión por la dirección

La información a considerar :
última revisión al SGA, acciones definidas y
resultados de seguimiento y medición

cumplimiento de objetivos, metas y programas,

requisitos legales y otros requisitos

desempeño ambiental alcanzado

Hallazgos y resultados en las auditorías al SGA

incidentes ambientales, no conformidades y

71
acciones correctivas
 CÓMO OPERA EL SGA?
PRG: PLAN DE REVISIÓN GERENCIAL

Auditoría
• Política,
objetivos y metas
revisados
• Indicadores • Evaluada
desempeño efectividad del
• Auditorías SGA
• Comunicaciones PRG • Mejoramiento del
partes interesadas SGA
• Cambios entorno • Cualquier
• Cambios internos implicación en la
Dir. estratégica
Metodología para: revisar adecuación, aptitud y eficacia
del SGA. Frecuencia revisiones.
•Dirección
•Representante de la gerencia 72
 10 MEJORA
10.1 GENERALIDADES
La organización DEBE determinar las oportunidades de mejora (véanse
ap. 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los
resultados previstos en SGA.
10.2 NO CONFORMIDAD (NC) Y ACCIÓN CORRECTIVA
(AC)
Cuando ocurra una NC, la organización DEBE:
a) Reaccionar ante la NC;
b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la NC,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en
otra parte;
c) Implementar cualquier acción necesaria;
d) Revisar la eficacia de cualquier AC tomada;
e) Si fuera necesario, hacer cambios al SGA.
73
 10 MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización DEBE mejorar continuamente la conveniencia,
adecuación y eficacia del SGA para mejorar el desempeño
ambiental.

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