ESTUDIO DE CASOS

1. Concepto

Estudio de caso es una investigación que vela por el desarrollo de las ciencias humanas y
sociales como en los campos de la psicología, la educación, la salud, la sociología, la
antropología, y más recientes en los campos de economía y administración Esto es
utilizado como un procedimiento de análisis de la realidad que busca en detalle, una
unidad de análisis específica de un universo poblacional.

2. Origen

El método de estudio de caso nació en Estados Unidos como un método de acción

pedagógica.

Los autores no se ponen de acuerdo en el año de iniciación y aplicación. Ramírez calcula

que fue en 1908; Andrés hacia 1914, y Touzard alrededor de 1920. De cualquier modo,
todos coinciden en que fue en la Business School de la Universidad de Harvard.

Hacia 1935, con el descubrimiento de la dinámica de grupos por Kurt Lewin, el método
del estudio de casos adquirió una madurez plena y definitivamente pasó a ser un método de
formación personal. El uso de este método presenta una larga tradición en la educación.

Más allá de un método de formación, la metodología del estudio de casos se proyecta en la

línea de la investigación educativa, principalmente al originarse los procesos de evaluación
de determinados proyectos curriculares o innovadores, organización y clima social del aula
y pensamiento del profesor, del administrador de la educación o del propio alumno.

3. Objetivo del estudio de casos

El objetivo del estudio de caso es descubrir las propiedades de la clase a la cual pertenece
el caso estudiado.

4. Plan de investigación en el estudio de casos

En el plan de la investigación de estudio de casos se pueden sugerir una secuencia de

pasos a seguir como:

 Cuestiones de investigación.
 Selección y definición del caso.
 Elaboración de una lista de preguntas.
 Localización de las fuentes de datos.

4.1. Cuestiones de investigación

En un estudio de casos es fundamental poder llegar a identificar cuáles son las cuestiones
de investigación, debido a que son individuales y requieren un estudio exhaustivo. La
metodología del estudio de casos puede ser cuantitativa o cualitativa, que las cuestiones de
investigación pueden tratar de explorar el caso, ya sea por medio de palabras o utilizando

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números. También este tipo de estudio tiende a ser objetivos o cuestiones que describan
fenómenos o establezcan vínculos.

4.2. Selección y definición del caso

A veces la persona que investiga no es el que elige el caso; es decir, cuando el caso viene
dado, es un estudio de casos de tipo Intrínseco. En cambio se considera una selección de
tipo Instrumental en estudio de casos, cuando el investigador selecciona un caso; es decir,
que está buscando un objetivo más allá del propio caso. El tipo de selección múltiple, es
cuando el investigador puede también elegir diferentes casos que ilustren su situación de
estudio, además le permite tener una idea más clara sobre las dimensiones del problema de
estudio.

El investigador luego de seleccionar el caso tiene que definirlo, por lo general se hace al
inicio de la investigación. La definición del caso tiene que acotar los ámbitos en los que es
relevante su estudio y en los límites de sus objetivos de su investigación.

4.3. Elaboración de una lista de preguntas

Es importante que después de seleccionar el caso y de los objetivos de un estudio de casos,

elaborar un conjunto o serie de preguntas que permita guiar al investigador. Estas
preguntas deben tener ciertas características como:

 Deben guiar, pero no en exceso: Se considera contraproducente dentro de una

perspectiva cualitativa, ya que constriñe la capacidad de captación de lo más
peculiar.
 Siempre va haber una gran pregunta y un gran problema que resolver. Es
recomendable el desglose en un conjunto más amplio y variado. Al estar más cerca
con el caso, se va a reducir a un grupo de dos o tres. Estas últimas guían a la
recogida de datos.

4.4. Localización de las fuentes de datos

En los estudios de casos solo hay una sola fuente de datos la mayoría de las veces, pero a
veces dependiendo del caso, las fuentes de datos provienen de una perspectiva ética, es
decir, están mediatizadas por su propia perspectiva (la mirada desde fuera); en cuanto a la
perspectiva émica, es cuando la localización de las fuentes de datos que tengan que ver con
la perspectiva del caso (mirada desde adentro).

5. Función del investigador en el estudio de casos

El investigador del estudio de caso se encarga de la observación de las características de

una unidad individual, cuyo fin es analizar el fenómeno en la búsqueda de soluciones de la
problemática, ya sea de carácter real o simulado.

6. Enfoques Actuales en la Metodología del Estudio de Casos

Un estudio cualitativo hace alusión a la identificación y descripción de ítems cualitativos y

cuantitativos. Este estudio busca identificar y dar a conocer información sustantiva y

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cualitativa en profundidad; esto se lleva a cabo por procedimientos abiertos para la
recolección y análisis de datos.

El estudio de casos es un método de investigación educativa que se ha aplicado

eficazmente en diversas ciencias.

El estudio de caso único toma al individuo sujeto único o unidad social como universo de
investigación y observación. Este considera al sujeto en un momento concreto y emplea las
más variadas técnicas (método clínico), u observa de modo sistemático y continuo la
conducta individual por un periodo de tiempo (método del estudio longitudinal).

Conjugar el estudio de caso el enfoque nomotético (establecimiento de leyes generales)

con el enfoque ideográfico (concentrado en el individuo concreto).

Los fundamentos del método del caso son: una situación concreta que sea auténtica y
quede representada en su totalidad. El trabajo del que se dedica a las relaciones humanas
consiste en comprender lo que sucede efectivamente, es decir, de qué manera los hechos y
los acontecimientos están en función los unos de los otros. En este sentido podemos
afirmar que:

 El análisis de un caso concreto auténtico, aun en su singularidad, es un camino

seguro hacia las leyes generales del dominio considerado.
 Comprender aquí no es buscar causas profundas, simplemente es poner en relación
los datos actuales de una situación, captar su configuración y evolución.
 Conceptualización es algo pedagógicamente esencial después del análisis de un
caso.

6.1. El diseño en el estudio de casos:

Uno de los aspectos más importantes en el estudio de casos es el problema de la

elaboración del diseño adecuado.

6.1.1. Dimensiones

 Los estudios se suelen centrar en niveles micro del sistema.

 Se parte de una concepción humanista de la educación y también desde
enfoques sociocríticos se reconoce la complejidad, diversidad y multiplicidad
del fenómeno educativo.
 Los estudios se centran en la comprensión de significados en el contexto de los
hechos educativos.

6.1.2. Características

 Particularista: Los estudios de casos se centran en una situación, evento,

programa o fenómeno particular.
 Descriptivo: El producto final de un estudio de casos es una descripción rica y
profunda del fenómeno objeto de estudio.

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  Heurístico: los estudios de casos iluminan la comprensión del lector del
fenómeno objeto de estudio.
 Inductivo: En su mayoría, los estudios de casos se basan en el razonamiento
inductivo.

Enunciados que reflejan la naturaleza particularista del estudio de caso:

 Puede sugerir al lector qué hacer o qué no hacer en una situación similar.
 Puede examinar una realidad específica para alumbrar un problema general.
 Puede ser influenciado, o no, por la predisposición del autor.

6.1.3. Condiciones para el diseño de estudio de casos

El diseño del estudio de caso depende del objetivo de estudio del investigador y se
puede ayudar con una serie de condiciones para decidir sobre la conveniencia o no de
utilizar el estudio de caso:
 Cuando los objetivos deseados o proyectados de un esfuerzo educativo se centran
en resultados humanísticos o diferencias culturales, en oposición a los resultados
conductuales o diferencias individuales.
 Cuando la información obtenida de los participantes no está sujeta a verdad o
falsedad, sino que puede someterse a examen sobre el terreno de la credibilidad.
De hecho, el objetivo del estudio de casos es más bien eliminar conclusiones
erróneas de forma que nos quedemos con la mejor interpretación posible.
 La singularidad de la situación que nos lleva a profundizar en el caso concreto.
 Desarrollar una mejor comprensión de la dinámica de un programa. Cuando lo
importante es transmitir un informe holístico y dinámicamente rico de un
programa educativo, entonces el estudio de casos es un enfoque hecho a la
medida.
 El estudio de casos es particularmente útil cuando el problema implica una nueva
línea de indagación, necesita una mayor conceptualización de factores o
funciones, requiere poner énfasis sobre el patrón de interpretación dado por los
sujetos e implica determinar los factores significativos de un caso.

Etapas para realizar un estudio de caso

 Etapa inicial:
- Familiarizarse con la naturaleza y el ámbito del área de objeto de estudio.
- Orientación hacia el logro de un conocimiento básico del fenómeno.
 Segunda Etapa:
- Obtención de datos.
 Tercera Etapa:
- Análisis de datos.

7. Tipos de estudios de casos:

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Independientemente de la orientación disciplinaria, los estudios de casos se pueden
clasificar según la naturaleza del informe final. Este puede ser de tipo descriptivo,
interpretativos y evaluativos.

 Estudios de casos descriptivos:

Es un tipo de estudio donde se presenta un informe detallado sobre el fenómeno de

estudio sin la fundamentación teórica previa. Son enteramente descriptivos porque:
- No se guían por generalizaciones establecidas o hipotéticas.
- Ni desean formular hipótesis generales.
- La descripción es previa a la formulación de hipótesis y a la comprobación de la
teoría.

 Estudios de casos interpretativos:

Los estudios de casos interpretativos contienen descripciones ricas y densas. Además, los
datos descriptivos son utilizados para el desarrollo de categorías conceptuales o para
ilustrar, desafiar presupuestos teóricos defendidos antes de recoger los datos. No se puede
llegar a establecer hipótesis que guíen a la investigación, si no existe una teoría o la teoría
que existe no explique bien el fenómeno de estudio.

Al realizar un estudio de casos se debe procurar reunir tanta información sobre el problema
como lo sea posible, con la finalidad de poder interpretar o teorizar acerca del fenómeno.
El nivel de abstracción y conceptualización en los estudios de casos interpretativos van
desde la sugerencia de relaciones entre variables hasta la construcción de una teoría. Este
se distingue de los estudios de casos descriptivos por su profundidad, complejidad y la
orientación teórica.

 Estudios de casos evaluativos:

Estos implican la descripción, explicación y juicio. Es el mejor porque proporciona una

explicación más profunda, está fundamentado, es holístico y vivo, simplifica los datos
considerado por el lector, esclarece significados y puede comunicar conocimiento tácito.
En este caso la emisión de juicios es el acto final y esencial de la evaluación.

El estudio de casos es útil para la evaluación educativa porque explica sobre los vínculos
causales de las intervenciones en la vida real. En descubrir el contexto real en el que se ha
realizado la intervención. También se puede utilizar para explorar determinadas
situaciones en las que la intervención realizada no da resultados claros.

Además, se puede decir, que los estudios de casos son evaluaciones etnografías,
descripciones de programas, interpretaciones históricas, pero también se caracterizan por
ser puramente descriptivos, combinaciones como descriptivos y evaluación o de
descripción e interpretación.

8. Ventajas e inconvenientes de los estudios de casos

En la aplicación de estudios de casos se pueden mencionar las siguientes ventajas como:

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 Puede ser un proceso de investigación mediante datos analizados estadísticamente.
 Es un método apropiado para investigaciones a pequeña escala en un marco
limitado de tiempo, espacio y recursos.
 Es un método abierto, que no cierra en sí mismo la posibilidad de retomar otras
condiciones ya sean personales e institucionales diferentes.
 Conduce a la necesidad de decidir, a desenmascarar prejuicios irracionales, a
reforzar una decisión buscada con objetividad, como integración de la información
disponible y dando a cada elemento su lugar dentro del conjunto.
 Los datos del estudio de casos son en realidad fuertes, pero difíciles de organizar.
En cambios otros son en realidad débiles, pero susceptibles de una fácil
organización.
 En los estudios de casos su fortaleza yace en su atención a la sutileza y complejidad
del caso.
 Los estudios de casos son capaces de ofrecer apoyo a interpretaciones alternativas.
 Los estudios de casos, considerados como productos, pueden formar un archivo de
material descriptivo lo suficientemente rico como para admitir una reinterpretación
subsiguiente.
 Los estudios de casos son un paso a la acción. Las intuiciones pueden interpretarse
directamente y ponerse en práctica, para el autodesarrollo individual o personal,
para la evaluación formativa.
 Los estudios de casos presentan datos de investigación o evaluación en una forma
más accesible públicamente que otros tipos de investigación.
 El lenguaje y la forma de presentación es menos esotérica.
 Los estudios de casos son menos dependientes de la interpretación especializada de
los informes de investigación convencionales.
 El estudio de casos es capaz de servir a múltiples audiencias.
 Le permite al lector juzgar las implicaciones de un estudio por sí mismo.

En los trabajos de estudios de casos también se pueden presentar inconvenientes y

dificultades como:
 La generalización, porque puede incidir en la limitación de su fiabilidad y validez.
En el caso de los estudios de caso, se procede a generalizar proposiciones teóricas
y no a poblaciones o universos.
 Que el investigador quede implicado en las cuestiones estudiadas.
 Problemas que surgen con respecto del carácter confidencial de los datos.
 Conflictos con otros grupos que están interesados por tener el mismo acceso a los
datos de investigación y el control de ellos.
 La desacreditación de los estudios de caso puede venir ocasionada por la
confusión entre los casos de estudio para la enseñanza y los estudios de caso para
la investigación.
 Incapacidad por parte de la audiencia de distinguir entre los datos y su
interpretación.
 Dificultad para poder tener evidencias documentales y su posterior análisis.
 El tiempo que se empleó en el estudio de casos y en la entrega del informe final.
 Pasividad en la toma de decisiones.

9. Método eficaz para la formación de profesionales

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El método de estudio de casos en las situaciones humanas es complejo por naturaleza.
Constituidas por dimensiones psicológicas, sociológicas, morales y profesionales que se
deben diagnosticar al tomar decisiones adecuadas.

El estudio de casos es un método didáctico, que busca el aprendizaje grupal, sistemática y

continúa que intenta concordar lo que se aprende con lo que se vive, saber teórico y con la
experiencia. También intenta dar a conocer ante un grupo sobre las situaciones o
acontecimientos problemáticos, ya sean tomados o no de la realidad y a partir del análisis
del caso.

Luego de descubrir los hechos del caso se debe analizar la situación, hacer suposiciones,
también detectar el o los problemas y poder ofrecer alternativas adecuadas para la solución
del caso.

En un caso “la descripción puede ser más o menos rica; es decir, se puede dar información
detalladamente o simplemente se puede explicar lo más sobresaliente del caso”. (1)

Los estudios de caso deben cumplir los requisitos que cualquier otra metodología de
investigación debe observar en ciencias sociales como:
 Construcción validable: dicha validación se realizará a través del establecimiento
de medidas de cumplimiento operacional de los diferentes conceptos que pretendan
estudiarse.
 Validez interna: esta validez será requerida sólo para los estudios de casos
explicativos o causales y no para los descriptivos o exploratorios; y se basa en el
establecimiento de relaciones de causalidad como oposición a las esporádicas.
 Validez externa: a través del establecimiento del dominio al que los estudios
pueden ser generalizados.
 Fiabilidad: para que dicho sea considerado fiable debe ser demostrado que la
operatividad del estudio como los procedimientos de recolección de datos pueden
ser repetidos obteniendo los mismos resultados.

9.1 Funciones y características

El estudio de casos sigue un proceso con las siguientes funciones:

 Conocer los aspectos fundamentales del problema o situación; es decir, saber
resumir una situación y formularla claramente.
 Comprender la trama, saber organizar el conglomerado de datos, palabras, hechos,
etc., que proporciona una situación, de forma coherente, según sus verdades
relaciones.
 Simplificar, extraer del conjunto la raíz y fondo del problema, partiendo de los
datos recibidos.
 Objetivar, considerar el problema con imparcialidad, liberándose de las relaciones
afectivas de la situación, que tienden a deformar nuestra visión del sistema.

El estudio de casos reúne las siguientes características:

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- Delimitación del caso: se trata en describir detalladamente y de manera completa
sobre una situación hipotética o real, que previamente ha sido investigada y que facilite

(1) Pérez López. 1973. Citado por Pérez, Gloria. Investigación Cualitativa. Retos e Interrogantes. I Métodos.
Tercera edición. España. La Muralla S.A. 1994. [cPr]. 200 páginas.

la búsqueda de posibles soluciones.

En la delimitación de un caso se debe reunir ciertas cualidades como:

 La autenticidad del caso.

 Una situación problema que exige un diagnóstico, una decisión.
 Todos los datos que se necesitan se presentan en su totalidad.

En cuanto a la delimitación del caso se debe evitar:

 Situaciones imaginarias (prodigalidad de detalles) con pretexto literario.

 El carácter dramático en la presentación de la situación.
 Que el caso no sea de interés del grupo que lo va a resolver.
 Evitar dejar a sabiendas los datos esenciales reales, para que los participantes no
estén obligados a suponer e imaginar la veracidad de estos.

- Papel del grupo: consiste en estudiar de forma analítica y exhaustiva el caso,

utilizando los detalles para poder así sacar conclusiones y poder intercambiar
información entre los miembros del grupo.
- Papel de animador: requiere una gran disciplina por parte del animador, conducir al
descubrimiento de los hechos más significativos de un caso y destacar los problemas
que surgieron por la situación del caso.
- Planteamiento de soluciones: cada miembro del grupo debe proponer posibles
soluciones acerca de la situación de estudio.
- Temporalización: el tiempo estimado para la sustentación de un estudio de caso es
de aproximadamente cuarenta y cinco minutos, pero esta va depender de la
complejidad del caso.

9.2. Procedimiento

Tiene como objetivo fomentar en el sujeto una nueva actitud, como debe enfrentarse con
una situación, tratar de usar los datos para reconstruir el caso que se describe y que se
introduzcan en la problemática del mismo. Hay que enseñar a estudiar por medio del
método del caso.

En el estudio de casos existen consideraciones para su realización como:

- Identificación del problema: el animador se encarga de sustentar de forma
ordenada el caso, aparte de entregarlo por escrito, lo proyecta por cualquier medio
de comunicación, en donde además se detalla sobre los objetivos, procedimientos y
el tiempo que han de emplear los miembros durante su análisis.
- Explicación del problema: consiste en la descripción del problema, la formulación
y replanteamiento del mismo. Se debe indicar las cuestiones principales y
secundarias, también sobre los datos que se tienen o se necesitan para la

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 interpretación del problema. El grupo de trabajo debe ser capaz de proponer los
medios de solución y las alternativas que se consideren viables.
- Solución del problema: Los secretarios de equipos de trabajo presentan las
posibles soluciones, con el fin de seleccionar aquellas que son más idóneas y
adaptadas a la situación en estudio.

9.3. Valoración y utilización práctica

El tipo de capacidades que pretendemos desarrollar a través del proceso educativo es

fundamental en la formación. No es lo mismo transmitir conocimientos científicos que
capacitar para resolver problemas reales y, dentro de este último apartado, capacitar para
resolver problemas operativos o no.

Con la metodología de estudio de casos se llegan a formular de uno a un conjunto de

problemas, provocando desconcierto en principiantes en este método. Existen beneficios
que se pueden obtener mediante el estudio de casos como:

 La experiencia que se obtiene mediante método del caso en donde se convierte las
ideas generales en acción efectiva.
 La comprensión completa y realista de los principios generales y que necesiten ser
traducidos para las aplicaciones concretas y específicas.
 Desarrollo de la capacidad de análisis y síntesis. Atender a examinar datos,
antecedentes o información general, para determinar cuántos y cuáles son los
hechos circunstancias condicionan y definen el problema o los problemas en
cuestión y descartar las circunstancias irrelevantes.
 Capacidad para pensar en forma lógica y rápida.
 Hallazgos de ideas y generalizaciones que se pueden utilizar, al recorrer n camino
inductivo.

El uso del estudio de caso no necesariamente ha de sujetarse a criterios de muestreo,

representatividad y control, sino que debe servir como medio de información útil,
aplicable al propio lector o usuario del estudio; es decir, en una línea de formación para
el profesional en relaciones humanas.

10. El estudio de casos como finalidad diagnóstica, terapeuta y orientadora.

El método de estudio de casos como conocimiento más profundo de una realidad

individualmente considerada, respecto de un sujeto, institución o también una
comunidad, cuya finalidad sería la de diagnóstico, terapia u orientación. El método del
estudio de casos considerado como aproximación científica al estudio del individuo o
de un fragmento de su vida fundamentalmente multideterminado o influido por
variantes situacionales.

10.1. Procedimientos

En el estudio de casos no existen de manera estandarizada fases procedimentales, pero

ciertos autores tales como A.J Jones, A. Traxler y Andrés acordaron las siguientes:

 Fase preliminar

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Esta consiste distribuir el texto para que la lectura sea individual acerca del caso; es decir,
que marca el papel específico que deben asumir los participantes.

 Primera Fase: Preguntas y respuestas

Esta fase debe durar de 20 a 25 minutos, en donde se busca la solución del caso en base a
la información complementaria, realizando una serie de preguntas: cómo, quién, cuándo,
por qué, etc.,

 Segunda Fase: Deliberación

En esta fase el animador organiza el debate sobre las decisiones a tomar para solucionar la
situación. Si el grupo conformado es grande, se deben formar bandos unos a favor y en
contra, para formular las grandes oposiciones, los juicios enfrentados.

 Tercera Fase: Test de la decisión

Esta fase está conformada por cuatro etapas:

- Primera etapa: los participantes redactan su decisión personal y este debe ser
entregada al animador.
- Segunda etapa: consiste en formar subgrupos, que está formado por personas
con las mismas intenciones sobre la decisión, el cual al final se debe nombrar
un relator.
- Tercera etapa: el relator de cada subgrupo tiene que exponer al grupo total
sobre las conclusiones a las que llegaron y la justificación de estas.
- Cuarta etapa: es la discusión general, en donde se elabora una solución
efectiva común y análisis de las consecuencias. Es un análisis de la estructura
real de la situación; una síntesis, y aquí hay que llevar al grupo a la decisión.

 Cuarta Fase: Conceptualización

En esta fase el animador se encarga de orientar la discusión hacia una reflexión sobre
los problemas del caso, como prevenir dificultades en la vida real.

Si el método de estudios de casos se utiliza en vertientes terapéutica y orientadora, se

añaden las siguientes fases:

- Programa de intervención: Es la realización de programa, en el que se

recogen todos los aspectos relativos a objetivos, contenidos, estrategias y otros,
encaminadas con el sujeto que tiene que ver con el contexto, con todos los
elementos a su realización personal.
- Seguimiento del problema: Sirve para el control de la exactitud del
diagnóstico, con acción educativa o terapéutica.

10.2. Valoración de este enfoque

En síntesis, el estudio de casos desde esta perspectiva:

 Facilita la atención individualizada al sujeto.

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 Sirve de punto de partida para el trabajo en grupo ya sea de profesores,
especialistas en orientación y diagnóstico, etc.
 Debe ser un proceso capaz de ser mejorable y de introducir medidas correctoras
que orienten hacia la mejora de la problemática.
 Proporciona la solución de problemas antes de iniciar cualquier tipo de
actuación.

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