ACTIVIDAD 8

CASO DE ESTUDIO #2

ERIKA LUCIA BARBOSA GAONA ID: 500772

LICETH MAIRETH FORERO RUBIANO ID: 500939
LEIDY PAOLA HERNANDEZ MASMELA ID: 504242
LORENA ISABEL MANCILLA ESCOBAR ID: 502307
LUISA MARIA FERNANDA ROA ID: 381042
SANDRA TATIANA ZAMBRANO MORENO ID: 505979
ALUMNAS

YENY ASTRID LEIVA RAMIRES

DOCENTE

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
SEMESTRE 10B
SEDE GIRARDOT
2020
 ACI EXPORT LTDA

PROGRAMA DE AUDITORIA

Establecer las fechas y verificar el cumplimiento de los procesos de

OBJETIVO
acuerdo a los criterios de las normas ISO 9001/2015, 14

ALCANCE Todos los procesos desarrolla

PERIODO Marzo de 2020
AUDITORIAS OBJETIVO Enero
Verificar el cumplimiento de los
criterios de las normas ISO
9001:2015,
14001:2015,45001:2018 y el
decreto 1072:2015 requisitos
Auditoria interna Legales; velando por integridad de
la entidad y y eficiencia de la
gestión de cada uno de los procesos
establecidos por el cliente para la
mejora continua.

Verificar el cumplimiento de cada

uno de los procesos de los Sistemas
de Gestión de acuerdo a los
criterios de las normas ISO
9001:2015,
Auditoria externa
14001:2015,45001:2018 y el
decreto 1072:2015 requisitos
legales; para la credibilidad de la
organización y el bienestar de todas
las partes intersadas.

Firma de quien elaboró:

Cargo:
LTDA Código: PA-SG 001
Versión: 01
UDITORIA
Emisión: 20-03-2020

miento de los procesos de los Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental y SG-SST de

rmas ISO 9001/2015, 14001/2015, 45001/2018 y el decreto 1072 de 2015

s los procesos desarrollados durante el año 2020

CRONOGRAMA
Enero Febrero Marzo Abril

Firma de quien lo aprobó:

Cargo: Representate Legal

 ACI EXPORT LTDA

PLAN DE AUDITORIA

*Planeación Estratégica
PROCESOS A *Calidad
AUDITAR *Operación
*SST.

Verificar el cumplimiento de la Norma ISO

OBJETIVOS DE LA
9001,ISO 14001 y el Decreto 1072 SG
AUDITORIA
-SST

Nº ACTIVIDADES OBSERVACIONES FECHA

1 Reunión de apertura Marzo 20 de 2020

Verificar la plataforma
estratégica:
*Misión
*Visión
Planeación estratégica
2 *Política de calidad 20 marzo de 2020
*Organigrama
*Política ambiental
*Política de SST.
*Objetivos

Verificar el
cumplimiento de los
recursos para el
Revisión del
Sistema de Gestión de:
3 presupuesto para 20 marzo de 2020
*Calidad
Sistema de Gestión
* Ambiental
*Seguridad y Salud en
el Trabajo.
 Verificar el
cumplimiento de la
información
documentada:
*Fechados y firmados.
4 Gestión de Calidad *Revisados y 20 marzo de 2020
aprovados.
*Actualizados.
*Vigentes.
*Fisico y en medio
magnético.

Verificar el
cumplimiento de:
5 Proceso de Operación *Los procesos de 20 marzo de 2020
operación
*Registros

Verificar el
cumplimiento con el
SGSST:
*Documentación.
*Evaluación
inicial del SG-SST.
*Matriz de
identificación de
Seguridad y Salud en
6 peligros y valoración de 20 marzo de 2020
el Trabajo (SST)
lo riesgos.
*Matriz legal.
*Examenes medicos
ocupacionales.
*Programas de SST.
*Inspecciones.
*Plan de trabajo.

Firma de quien elaboró:

Cargo:
ACI EXPORT LTDA Código: PA-SG 001
Versión: 01
LAN DE AUDITORIA
Emisión: 20-03-2020

Administrativa y LIDER DEL

AREA Auditor Externo
Operativa PROCESO

Normas *ISO
Todos los procesos 9001. *ISO
ALCANCE DE LA CRITERIO DE LA
desarrollados durante el 14001. *ISO
AUDITORIA AUDITORIA
año 2020 45001. *Decreto
1072
HORA DE INICIO HORA FINAL AUDITADO RECURSOS
8:00 AM 8:30 AM Oficina Portátil, Video Beam

8:30 AM 9:30 a.m Portátil,-Papeleria

Oficina de planeación

9:30 a.m 10:30 a.m Portátil,-Papeleria

10:30 a.m - 12:00 p.m 2:00 p.m - 2:30 p.m Oficina Portátil-Papeleria

Oficina Gestión de
2:30 p.m 3:30 p.m Portátil-Papeleria
Calidad

3:30 p.m 5:30 p.m Oficina GH-HSEQ Portátil,-Papeleria

Firma de quien lo
aprobó:
Cargo: Representate Legal
 LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA DEL SGC ISO; 9001: 2015 DE ACI EXPO

FECHA 3/20/2020
OBJETIVO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL (SGA )DE A
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORIA

CUMPLE
N° ITEM
SI
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

¿Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes

1 X
para el propósito y dirección estratégica de la organización?

¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

2
cuestiones externas e internas?
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES IN
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas
3 X
partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad.

Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

4
partes interesadas y sus requisitos.

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

El alcance del SGC, se ha determinado según:

5 Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, X
ubicación geográfica

El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los

6 problemas externos e internos, las partes interesadas y sus productos X
y servicios?

7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. X

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de

8 X
gestión de la organización?

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos

teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, medidas de
9
control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la
efectiva operación y control de los mismos.?

Se mantiene y conserva informacion documentada que permita

10 X
apoyar la operación de estos procesos.?

5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la

1
eficacia del SGC.

5.1.2 Enfoque al cliente

La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes se determinan

2 X
y se cumplen.

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan

3 afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad
de aumentar la satisfaccion del cliente.

5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización

4 X
está acorde con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad

Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro

5
de la organización.

6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser

1 abordados para asegurar que el SGC logre los resultados
esperados.

La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar

2 estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los procesos del X
sistema.

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del

3 X
SIG-HSQ, programas de gestion?

6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS

Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios

4
en el SGC y la gestión de su implementación?

7. APOYO
7.1 RECURSOS

La organización ha determinado y proporcionado los recursos

necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y
1 X
mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas,
mediambientales y de infraestructura)

7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion

7.1.5.1 Generalidades

En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de

conformidad de productos y servicios a los requisitos especificados,
2
¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un
seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y
3 X
externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la
4 norma y necesaria para la implementación y funcionamiento eficaces
del SGC.
7.5.2 Creacion y actualizacion
Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y
5
actualización de documentos.
7.5.3 Control de procedimiento
Se tiene un la informacionpara
documentada
el control de la informacion
6 documentada requerida por el SGC.
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para X

cumplir los requisitos para la provision de servicios.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes incluye información relativa a los
2 X
productos y servicios.
3 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los X
productos y servicios, incluyendo las quejas.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y
4 desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición de X
los servicios.
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición.
2 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.
3 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC.

4 Conserva información documentada como evidencia de los

resultados.
9.2 AUDITORIA INTERNA
5 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos
planificados.
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con
6 los requisitos propios de la organización y los requisitos de la NTC
ISO 9001:2015.
7 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.
 8 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la
objetividad y la imparcialidad del proceso.
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de
1 mejora e implementado las acciones necesarias para cumplir con los
requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones
2
para controlarla y corregirla.
Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
3
conformidad.
10.3 MEJORA CONTINUA
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la
4 revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u
oportunidades de mejora.
 Código: LCA- SGC 001
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA
1: 2015 DE ACI EXPORT LTDA Versión: 01 EXPORT L
Emisión: 20-03-2020
HORA 8:00 AM FECHA
NTO DEL (SGA )DE ACI EXPORT LTDA. OBJETIVO
ARA LA AUDITORIA LISTA DE C

CUMPLE
OBSERVACIONES ITEM
NO N/A

CONTE
O

¿Se encuentra definido y documentado el alca

sistema de gestión ambiental?

AS DE LAS PARTES INTERESADAS PO

Mantiene la organización una política de calidad
apropiada al propósito y contacto de esta

Existe una relación entre la política y los objetiv

X
calidad

La política se encuentra comunicada y entendida

STION DE CALIDAD
la organización

¿Existe un procedimiento documentado para la

identificación y evaluación de los aspectos ambi

¿Se han identificado todos los aspectos

ambientales (en condiciones normales, anormale
directos, indirectos y de producto?
 ¿Se mantienen los registros relacionados con la
OS identificación y evaluación de aspectos?

IMPLEM
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones
organización en organigrama y fichas de puesto?

¿Se encuentran documentadas las

X responsabilidades de cada puesto de trabajo refe
sistema de gestión ambiental?

¿Existe una metodología definida para la toma d

conciencia de los empleados en materia ambient

¿Existen registros de plan de formación,

competencia necesaria de cada puesto, ficha de e
y actos o certificados de formación, osimilares?

¿Existen registros de plan de formación,

X competencia necesaria de cada puesto, ficha de e
y actos o certificados de formación, o similares?

¿La metodología de comunicación es adecuada a

organización y a la información transmitida?

¿Se encuentra documentada una descripción de

X elementos principales del sistema de gestión am
su interacción (Manual de Gestión)?

¿Existe una metodología documentada adecuada

aprobación de documentos?

¿Los documentos son legibles e identificables?

 ¿Los documentos son legibles e identificables?
metodología de aprobación?

X CON

¿Se han documentado procedimientos para aque

aspectos ambientales que requieran gestiones es
DES
detalladas?

¿Se ha considerado y se realiza el control sobre

X comportamiento ambiental de los proveedores y
subcontratistas?

PREPARACIÓN

LOGRARLOS ¿Existe un procedimiento documentado para la

identificación y respuesta a situaciones potencia
emergencia?
No estan establecidos los objetivos

¿Se realizan pruebas periódicas de los

procedimientos de respuesta?

¿Existe un procedimiento documentado para def

se hace el seguimiento y medición de las caracte
las operaciones que puedan tener un impacto
significativo?

¿Existe un procedimiento documentado para la e

de cumplimiento de los requisitos legales y volu

CO

¿Existe un procedimiento documentado para el c

X
los registros?
 X

CIOS

X
X
X

X
X
X

X
 Código: LCA- SGC 001
HEQUEO PARA AUDITORIA DEL SGA ISO; 14001: 2015 DE ACI
EXPORT LTDA Versión: 01
Emisión: 20-03-2020
3/20/2020 HORA 8:00 AM
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL (SGA )DE ACI EXPORT LTDA.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORIA

CUMPLE
ITEM OBSERVACIONES
SI NO N/A

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

a definido y documentado el alcance del

stema de gestión ambiental?

POLÍTICA AMBIENTAL
anización una política de calidad
X
pósito y contacto de esta

ión entre la política y los objetivos de la El sistema de SGA no tiene creada la

X
politica

cuentra comunicada y entendida dentro de

X

PLANIFICACIÓN

edimiento documentado para la

X
evaluación de los aspectos ambientales?

cado todos los aspectos

condiciones normales, anormales, X
tos y de producto?
os registros relacionados con la
X
evaluación de aspectos?

IMPLEMENTACIÓN Y ORIENTACIÓN
definidos los cargos o funciones de la
X
organigrama y fichas de puesto?

documentadas las
es de cada puesto de trabajo referidas al
ón ambiental?

odología definida para la toma de

X
s empleados en materia ambiental?

os de plan de formación,
cesaria de cada puesto, ficha de empleado X
cados de formación, osimilares?

COMUNICACIÓN

os de plan de formación,
cesaria de cada puesto, ficha de empleado X
cados de formación, o similares?

a de comunicación es adecuada a la
a la información transmitida? X

DOCUMENTACIÓN

ocumentada una descripción de los

ipales del sistema de gestión ambiental y X
Manual de Gestión)?

odología documentada adecuada para la

X
ocumentos?

os son legibles e identificables? X

os son legibles e identificables?
X
aprobación?

CONTROL OPERACIONAL

ntado procedimientos para aquellos

tales que requieran gestiones específicas y X

ado y se realiza el control sobre el

ambiental de los proveedores y X

PREPARACIÓN Y RESPUESTA DE EMERGENCIA

edimiento documentado para la

respuesta a situaciones potenciales de X

ebas periódicas de los

X
de respuesta?

VERIFICACIÓN

edimiento documentado para definir como

miento y medición de las características de
X
que puedan tener un impacto

edimiento documentado para la evaluación

X
o de los requisitos legales y voluntarios?

CONTROL DE REGISTROS

edimiento documentado para el control de

X
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA DEL SGSST ISO; 45001: 2018 DE ACI
EXPORT LTDA

FECHA 3/20/2020 HORA

OBJETIVO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL (SGA )DE ACI EXPORT LTDA.
LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUDITORIA

CUMPLE
ITEM OBSERVACIONES
N° SI NO N/A

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

¿La organización ha determinado las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su propósito
1 X
y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la SST?

¿La organización ha determinado los límites y la

2 aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para X
establecer su alcance?

¿El alcance está disponible como información

3 X
documentada?

5. LIDERAZGO

¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y

1 compromiso con respecto al sistema de gestión de la X
SST?

¿La alta dirección ha establecido, implementado y

2 mantenido una política de la SST en consulta con los X
trabajadores a todos los niveles de la organización ?

¿La organización ha establecido, implementado y

mantenido uno o varios procesos para la participación
(incluyendo la consulta) en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación y las
3 X
acciones para la mejora del sistema de gestión de la
SST, de los trabajadores en todos los niveles y
funciones aplicables, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores?
 ¿La organización ha establecido, implementado y
mantenido uno o varios procesos para la participación
(incluyendo la consulta) en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación y las
3 X
acciones para la mejora del sistema de gestión de la
SST, de los trabajadores en todos los niveles y
funciones aplicables, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores?

6. PLANIFICACIÓN

¿La organización ha considerado la participación eficaz

de los trabajadores en el proceso de planificación y,
1 X
cuando sea apropiado, la implicación de otras partes
interesadas?

La organización establecio los objetivos de SST para las

funciones y niveles pertinentes para mantener y mejorar
2 X
continuamente el sistema de gestión de SST y su
desempeño?

¿La organización ha establecido, implementado y

3 mantenido un proceso para la identificación proactiva X
continua de los peligros que surgen?

¿La organización ha establecido, implementado y

4 X
mantenido un proceso para identificar?

7. APOYO
¿La organización ha determinado y proporcionado los
recursos necesarios para el establecimiento,
1 X
implementación, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestión de la SST?

¿La organización ha determinado la información y las

2 comunicaciones internas y externas pertinentes al X
sistema de gestión de la SST?

8. OPERACIÓN

¿La organización ha planificado , implementado y

1 controlado los procesos necesarios para cumplir los X
requisitos del sistema de gestión de la SST?

¿La organización ha establecido un proceso y

2 determinado controles para lograr la reducción de los X
riesgos para la SST?
 ¿La organización ha establecido un proceso y
2 determinado controles para lograr la reducción de los X
riesgos para la SST?

9. EVALUAIÓN DEL DESEMPEÑO

¿La organización ha establecido, implementado y

1 mantenido un proceso para el seguimiento, la medición X
y la evaluación?

¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a

2 intervalos planificados, para proporcionar información X
acerca de si el sistema de gestión de la SST?

¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de

la SST de la organización a intervalos planificados, para
3 X
asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia
continua?
La organización lleva acabo auditorias internas a
intervalos planificados, para proporcionar información
4 X
acerca de si el sistema de gestión de la SST es conforme
con los requisitos propios de la organización?

10. MEJORA

1 La organización determina las oportunidades de mejora

e implementa las acciones necesarias para alcanzar los X
2 resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?

La organización establece, implementa y mantiene

procesos, incluyendo informar, investigar y tomar
3 X
acciones para determinar y gestiónar incidentes yl as no
conformidades?
 Código: LCA- SGC 001
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA DEL SGSST DECRETO
Versión: 01 ACI EXPORT LTDA
Emisión: 20-03-2020
HORA 8:00 AM FECHA 3/20/2020
A )DE ACI EXPORT LTDA. OBJETIVO VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL
RIA LISTA DE CHEQUEO PARA LA AUD

OBSERVACIONES ITEM
N°

REQUISITOS LEGALES

La organización cuenta con el presupuesto definido

1
para el diseño e implementación de SG-SST.?

La organización cuenta con una persona que diseñe

2
e implemente el SG-SST?

La organización cuenta con la respectiva afiliación

3
al sistema de seguridad social integral?
La organización cuenta con la debida
4 documentación de la organización y conformación
del COPASST.?
La organización cuenta con la debida
5 documentación de conformación y funcionamiento
del comité de convivencia laboral.?

La organización cuenta con la debida conformación

6
y documentación del plan de capacitación anual ?

La organización cuenta con el diseño de la política

7
de SST debidamente publicada y divulgada?
 La organización cuenta con el debido diseño y
8
documentación del plan anual del trabajo ?

La organización cuenta con un área o sistema de

9
archivo para el SG-SST?

La organización cuenta con el diseño e

implementación del perfil sociodemográfico y
10
diagnóstico de las condiciones de salud de los
colaboradores.?

La organización implementa actividades de

11 medicina del trabajo y de prevención y promoción
de la salud.?

La organización cuenta con las evaluaciones

12 medicas ocupacionales (ingreso, periódicas y
egreso).?

La organización cuenta con restricciones y

13
recomendaciones médicas laborales.?

La organización cuenta con la documentación

14 apropiada de reporte de incidentes y accidentes
laborales ?

La organización cuenta con el debido

procedimiento documentado para la investigación
15
de incidentes, accidentes laborales y enfermedades
cuando sean diagnosticadas de origen laboral ?

La organización cuenta con la documentación de la

16 identificación de peligros y evaluación y valoración
de riesgos?

La organización cuenta con el programa de

mantenimiento de instalaciones, equipos,
17
maquinarias y herramientas debidamente
documentado ?

La organización cuenta con un profesiograma y

18
decisión de epp adecuados para la labor ?
 La organización cuenta con un profesiograma y
18
decisión de epp adecuados para la labor ?

La organización cuenta debidamente documentada

19 la entrega de epp y capacitación del uso adecuado
de los mismos.?

La organización cuenta con el manual de funciones

20
y responsabilidades de SG-SST.?

La organización cuenta con la brigada de

21 prevención, preparación y respuesta ante
emergencias. ?

La alta dirección de la organización realiza las

22
respectivas revisiones ?
 Código: LCA- SGC 001
A DEL SGSST DECRETO 1072: 2015 DE
RT LTDA Versión: 01
Emisión: 20-03-2020
3/20/2020 HORA 8:00 AM
R EL CUMPLIMIENTO DEL (SGA )DE ACI EXPORT LTDA.
HEQUEO PARA LA AUDITORIA

CUMPLE
OBSERVACIONES
SI NO N/A

REQUISITOS LEGALES

X
 X

X
X

X
 ACI EXPORT LTDA.

INFORME FINAL DE AUDITORIA

*Planeación Estratégica
PROCESOS *Calidad
AUDITADOS *Operación
*SST.
CRITERIOS DE LA AUDIT
Nº DESCRPCION

1 El sistema de SGST y SGA no tiene creada la politic

2 no hay recursos para el SST Y SGA

3 No hay declaración documentada de objetivos de calid

4 Se encontraron los documentos controlados de calidad tac

Se encontraron los documentos de calidad vigentes revuelto

5
obsoletos.

El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación, po

6 empresa requiere devolverse en el tiempo, revisar los registros
qué sucedió.

El producto “Flores” salió perfectamente de producción, pero s

7
inadecuadamente, y llegó en mal estado al cliente.

Se entregó el producto correctamente empacado; pero, al alma

8
cajas se ubicaron directamente en el piso, sin estibas

Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgos:

9
el riesgo crítico con los controles realizados.

No hay registro de inspecciones de ninguna índole, pero sí hay

10
revisiones quincenales

11 Existe Matriz legal, pero no hay seguimiento.

12 No hay ningún programa relacionado con seguridad y salud e

13 No se evidencia la Evaluación inicial del Sistema de Gesti

14 No se encuentra el Programa de Capacitación.

RT LTDA. Código: IFA-SG 001
Versió: 01
L DE AUDITORIA
Emisión: 20-03-2020

FECHA DE INFORME 20 marzo de 2020

TERIOS DE LA AUDITORIA
PCION REQUISITOS QUE NO CUMPLE
No cumple con la Norma NTC-ISO 14001 y la ISO
no tiene creada la politica
45001 y Decreto 1042 de 2015

No cumple con la Norma NTC-ISO 14001 y la ISO

ra el SST Y SGA
45001 y Decreto 1042 de 2015
tada de objetivos de calidad No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015
ontrolados de calidad tachados. No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015

calidad vigentes revueltos con los

No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015
etos.

efecto de fabricación, por lo cual la

mpo, revisar los registros y verificar No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015
cedió.

nte de producción, pero se almacenó

No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015
en mal estado al cliente.

empacado; pero, al almacenarlo, las

No cumple la Norma NTC-ISO 9001:2015
ente en el piso, sin estibas.

Valoración de Riesgos: No coincide No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y el decreto

s controles realizados. 1072 de 2015

nguna índole, pero sí hay registros de No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y decreto
uincenales 1072 de 2015

No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y el decreto

o no hay seguimiento.
1072 de 2015
 No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y el decreto
o con seguridad y salud en el trabajo.
1072 de 2015

No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y el decreto

cial del Sistema de Gestión SST.
1072 de 2015

No cumple la Norma NTC-ISO 45001:2018 y el decreto

rama de Capacitación.
1072 de 2015