Diagnostico de Brechas

UNIVERSIDAD CATÓLICA DE TRUJILLO
BENEDICTO XVI
ESCUELA DE POSGRADO
MAESTRIA EN GESTION PUBLICA
CURSO: FORMULACION DE PROYECTOS PÚBLICOS
TEMA : Diagnóstico de Cierre de Brechas para el Proyecto
PROFESOR: ECON FRANCISO CASTILLO ORUNA, MBA
TRUJILLO, JUNIO 2020

CIERRE DE BRECHAS
LINEAMIENTOS METODOLÓGICOS PARA LA ELABORACIÓN DEL

DIAGNÓSTICO DE BRECHAS Y CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN DE
LOS GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS LOCALES PARA LA
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES 2020-2022
CIERRE DE BRECHAS
I. OBJETO
Establecer los lineamientos para la elaboración del diagnóstico de la situación de las

brechas de infraestructura o de acceso a servicios y la elaboración de los criterios de
priorización a cargo de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales; así como el
procedimiento para la aplicación de los criterios de priorización aprobados por los
Sectores del Gobierno Nacional, que son aplicables a los tres niveles de gobierno.
II. ÁMBITO DE APLICACIÓN
Los lineamientos son aplicables a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales sujetos
al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe),
creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252.
CIERRE DE BRECHAS
III. MARCO LEGAL
a) Inciso 6 del párrafo 11.3 del artículo 11 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, aprobado.
b) Párrafos 12.1 y 12.2 del artículo 12 de la Directiva General del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, en adelante, Directiva General.
c) Párrafo 13.2 y 13.6 del artículo 13 de la Directiva General.

CIERRE DE BRECHAS
A. DIAGNÓSTICO DE BRECHAS
El diagnóstico de brechas (DB) es un proceso que consiste en la recopilación,

sistematización, procesamiento y análisis de la información que permite tener
conocimiento sobre la situación actual y el progreso en el cierre de brechas de
infraestructura y/o acceso a servicios a cargo del Estado.
En el marco del Ciclo de Inversión, el diagnóstico de brechas de la fase de Programación

Multianual de Inversiones, a diferencia del diagnóstico que se realiza para la elaboración
de una ficha técnica y/o estudio de preinversión para un proyecto de inversión en la fase
de Formulación y Evaluación, emplea información agregada o global de la situación de
acceso a servicios de la población dentro de una circunscripción territorial en particular, o
de la situación del stock agregado que dispone la entidad pública dentro de su
jurisdicción.
BVC
En tal sentido, la fuente de información para esta fase es fundamentalmente primaria o
secundaria
CIERRE DE BRECHAS
En tal sentido, la fuente de información para esta fase es fundamentalmente
primaria o secundaria (disponible en bases de datos oficiales, publicaciones o
diagnósticos generales, entre otros).
En línea con lo anterior, el DB para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

comprende dos (02) etapas:
1. Identificación de los Indicadores de Brecha (IB) en la circunscripción territorial del

Gobierno Regional o Gobierno Local
Desde la perspectiva de la cadena de valor de un proyecto de inversión, puede

distinguirse una serie etapas (o “eslabones”) asociados a los diferentes momentos
del proceso de desarrollo y resultados que genera un proyecto de inversión que se
ordenan de forma lógica y progresiva, según los conceptos de insumos, acciones,
productos, resultados intermedios y resultados finales o impacto.
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
Conforme a la figura anterior, las brechas que interesan conocer para el presente análisis
son las de producto (Unidades Productoras o infraestructura creada o intervenida con
inversión pública) y sus respectivos resultados asociados (cambios en el bienestar de los
usuarios o población que consume o recibe el servicio generado por la Unidad Productora o
infraestructura disponible).
Generalmente, los indicadores de brecha publicados por los Sectores del Gobierno Nacional
se refieren al nivel de producto, los cuales condicionan o determinan los resultados sobre la
población beneficiaria. Por ejemplo, el Sector Educación tiene como indicador de brecha a
nivel de producto “Porcentaje de locales escolares en condiciones inadecuadas” o
“porcentaje de niños no matriculados en el nivel primaria respecto a la demanda
potencial”, cuya disminución mediante inversión pública pueden contribuir a la reducción
de un indicador de brecha a nivel de resultado o impacto “Logro de aprendizaje de
estudiantes en comprensión lectora y matemática para el nivel primaria”.
CIERRE DE BRECHAS
En concordancia con el enfoque multisectorial y territorial que caracteriza la elaboración
del PMI para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, y para efectos de desarrollar
la propuesta de cierre de brechas, la OPMI tiene que seleccionar los IB territoriales de las
funciones de su competencia, de acuerdo a su Ley Orgánica. Los IB que selecciona deben
cumplir con las siguientes características:
a) Tratarse de un IB aprobado por el Sector1,

b) Que el Gobierno Regional y Gobierno Local tenga competencia para realizar
intervenciones asociadas a dicho IB,
c) c) Que el IB cuente con un grado de desagregación (valores numéricos) compatible
con el ámbito territorial respectivo2,
CIERRE DE BRECHAS
En caso que por limitaciones de información no se encuentre disponible un IB con valor

numérico para un ámbito territorial específico, la OPMI del Gobierno Regional o
Gobierno Local correspondiente tiene tres alternativas para aproximar dicho valor
numérico:
a) Primera opción: Estimar el valor del IB aprobado por el sector a partir de fuentes
primarias o fuentes secundarias para su circunscripción territorial, solo en caso no sea
posible, usar la segunda opción.
b) Segunda opción: Tomar los valores numéricos del IB aprobado por el sector del nivel
territorial inmediato superior3, que cuente con información disponible. Si el distrito no
cuenta con valor para el IB puede tomar el valor de la provincia a la que pertenece; si la
provincia no tiene el valor, puede utilizar el valor del departamento respectivo. Solo en
caso no se cuente con información, usar la tercera opción.
CIERRE DE BRECHAS
c) Tercera opción: Tomar los valores numéricos de los IB de Servicios a

nivel departamental, provincial o distrital recopilados por CEPLAN y que
se encuentran disponibles en el siguiente enlace:
https://www.ceplan.gob.pe/informacion-de-brechasterritoriales/
A continuación se muestra un ejemplo de IB aprobados por los sectores

que no cuentan con información de valores numéricos y su vinculación
con los IB recopilados por CEPLAN, los cuales nos pueden servir como una
aproximación:
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
Cabe recalcar que el valor del IB del territorio, calculado por el Sector o
estimado por el Gobierno Regional o Gobierno Local a través de las
opciones propuestas, se utilizará para calcular el puntaje del criterio de
priorización de cierre de brechas para cada de las inversiones, al momento
de aplicar los criterios de priorización sectoriales.
CIERRE DE BRECHAS
2. Análisis descriptivo de los Indicadores de Brecha identificados
El diagnóstico de brechas tiene la finalidad de contextualizar el valor del Indicador de

Brecha para la circunscripción territorial en la que opera la entidad, para lograr dicho fin
la OPMI del GR / GL correspondiente deberá tener en cuenta el siguiente contenido
mínimo:
a) Ubicación geográfica Breve descripción general del entorno geográfico, en términos

de su extensión4 y límites del distrito, provincia o departamento en el que opera la
entidad.
b) Recopilación de los IB por cada una de las Funciones en las que tenga competencia la
entidad Recopilar los IB, por cada Función y muestra los valores para el territorio
c) Contextualización de los IB previamente recopilados .Consiste en el análisis

descriptivo de los IB recopilados, buscando en dicho análisis explicar de manera breve el
nivel de importancia del IB en la circunscripción territorial, sus complementariedades
con otros IB, los lugares o áreas dentro del territorio donde se tiene mayores déficit, la
población y los grupos poblacionales a los que afecta en mayor medida.
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
B. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
De acuerdo al párrafo 13.6 del artículo 13 de la Directiva General, los Gobiernos

Regionales y Gobiernos Locales proponen los criterios de priorización para las
inversiones que se enmarquen en sus competencias. Dicha propuesta consiste en la
priorización de las funciones en las cuales el Gobierno Regional o Gobierno Local tiene
competencias.
Asimismo, se señala que los criterios de priorización deben ser concordantes con los
criterios de priorización sectoriales, así como con los planes nacionales sectoriales,
regionales y locales establecidos en el planeamiento estratégico de acuerdo al
SINAPLAN.
Los criterios de priorización de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, de

acuerdo a lo establecido en el párrafo 13.7 del referido artículo, son aprobados por el
Órgano Resolutivo y publicados por la OPMI en su portal institucional, de acuerdo a los
plazos establecidos en el Anexo N° 06: Plazos para la Fase de Programación Multianual
de Inversiones
CIERRE DE BRECHAS
Para que los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales prioricen sus funciones deben
utilizar las siguientes herramientas:
1. El Plan Estratégico Institucional y la Ruta Estratégica
Tomar como referencia la Ruta Estratégica establecida en su Plan Estratégico

Institucional (PEI) vigente.
En el marco de lo dispuesto por el ente rector del SINAPLAN5, el PEI es un instrumento

de gestión que define la estrategia de la entidad para lograr sus objetivos, en un
periodo mínimo de tres (3) años, a través de iniciativas diseñadas para producir una
mejora en el bienestar de la población a la cual sirve. Estos objetivos se deben reflejar
en resultados.
Para implementar esa estrategia, la entidad en el desarrollo de su PEI propone la mejor

combinación de Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI), y luego determina el
mejor grupo de Acciones Estratégicas Institucionales (AEI) que contribuyen a
implementar la estrategia establecida por cada OEI. Todo ello con el fin de alcanzar
resultados que permitan una mejora la calidad de vida de la población que está dentro
de su circunscripción territorial.
CIERRE DE BRECHAS
La priorización se efectúa en dos niveles: de objetivos estratégicos y de acciones
estratégicas6.
De esta manera, la entidad primero prioriza los OEI que son más relevantes y tienen
una mayor brecha; y luego realiza la vinculación causal entre la AEI y el OEI, es decir, la
fuerza de la influencia de la AEI para el logro del OEI.
A continuación se muestra el formato de la Ruta Estratégica del PEI, de acuerdo a los

lineamientos establecidos por CEPLAN:
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
V. APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
A. Registro de los Criterios de Priorización en el Módulo de Programación Multianual de

Inversiones (MPMI)
Una vez que la entidad haya priorizado las funciones, se registran en el MPMI, en la
sección PMI en Programación (2020-2022), opción Criterios de Priorización. La
priorización de las funciones sigue un orden ascendente, siendo 1 la función de mayor
prioridad para la entidad:
CIERRE DE BRECHAS
CIERRE DE BRECHAS
B. Aplicación de los Criterios de Priorización Sectoriales
Luego que cada Gobierno Regional y Gobierno Local realizó la priorización de sus
funciones, corresponde aplicar los criterios de priorización que cada sector ha
aprobado para la priorización de las inversiones que se enmarquen dentro de su
responsabilidad funcional.
Los criterios de priorización sectoriales han sido aprobados por los sectores en
cumplimiento de lo dispuesto por la Tercera y Cuarta Disposición Complementaria
Final y el numeral 5.3 del artículo 5 del Decreto Legislativo N° 1432, y se encuentran
publicado en sus respectivos portales institucionales, así como en el portal del MEF
en el siguiente enlace: https://www.mef.gob.pe/es/aplicativos-invierte-pe?id=5863
CIERRE DE BRECHAS
Los criterios de priorización de cada sector están compuestos por dos criterios
obligatorios que son: cierre de brechas y alineamiento al planeamiento
estratégico, así como otros criterios propios del sector.
a) Criterio de cierre de brechas
Prioriza las inversiones que están orientadas al cierre de brechas de
infraestructura y/o de acceso a servicios públicos, y se determina en función al
tamaño de la brecha y el peso que tiene el indicador por ser de cobertura o
calidad.
b) Criterio de alineamiento al Planeamiento Estratégico
Prioriza las inversiones que estén alineadas con los objetivos y acciones
estratégicas contenidos en el PEI del Sector correspondiente, y aquellas
inversiones que estén vinculadas con la Política General de Gobierno PGG.
Cabe recalcar que de acuerdo a la metodología de CEPLAN las AEI contenidas en la
Ruta Estratégica del PEI del Sector, están asociadas a los servicios públicos que
provee.
c) Otros Criterios A parte de los dos criterios de carácter obligatorio, hay otros
criterios como son: criterio de pobreza, población, etc., y otros que son propios
del sector.
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LINEAMIENTOS METODOLÓGICOS PARA LA ELABORACIÓN DEL

Establecer los lineamientos para la elaboración del diagnóstico de la situación de las

II. ÁMBITO DE APLICACIÓN

c) Párrafo 13.2 y 13.6 del artículo 13 de la Directiva General.

El diagnóstico de brechas (DB) es un proceso que consiste en la recopilación,

En el marco del Ciclo de Inversión, el diagnóstico de brechas de la fase de Programación

En línea con lo anterior, el DB para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

1. Identificación de los Indicadores de Brecha (IB) en la circunscripción territorial del

Desde la perspectiva de la cadena de valor de un proyecto de inversión, puede

a) Tratarse de un IB aprobado por el Sector1,

En caso que por limitaciones de información no se encuentre disponible un IB con valor

c) Tercera opción: Tomar los valores numéricos de los IB de Servicios a

A continuación se muestra un ejemplo de IB aprobados por los sectores

El diagnóstico de brechas tiene la finalidad de contextualizar el valor del Indicador de

a) Ubicación geográfica Breve descripción general del entorno geográfico, en términos

c) Contextualización de los IB previamente recopilados .Consiste en el análisis

De acuerdo al párrafo 13.6 del artículo 13 de la Directiva General, los Gobiernos

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