Aa-4 Taller Informe de Auditoria

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD-NTC ISO 9001
INSTRUCTOR
EDGAR DAVID TINOCO VALENCIA
TALLER
INFORME DE AUDITORIA
APRENDIZ
JULIO CESAR VASQUEZ MATIZ
CC.1.070.602.659 DE GIRARDOT, CUNDINAMARCA

Taller AA4 – informe de Auditoría
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:
a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
INFORME DE AUDITORIA
Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 05 de diciembre 2020 pág. 2 de 4

BAS04M
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoria: Auditoria N°
Ocaña, norte de Santander 05/12/2020 Noviembre – diciembre 2020 04
Entidad auditada: Alpina Proceso auditado: Recursos humanos
Líder y/o responsable del proceso: Santiago Guarin Carvajal
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio, con el fin de
establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la empresa y cuáles
son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos, para así lograr
determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común
acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del
hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía.
Documentos analizados:
 Contratos de personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos
Criterios:
 Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la
reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
 Garantizar la confidencialidad del proceso.
 Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la
auditoria.
Evidencias:
Implementación SGC y documentación todos los procesos implementados.
Hallazgos:
 Se está implementando el SGC.
 Poca documentación y mal elaborada la documentación de contratación.
 Documentación incompleta y desorganizada de las afiliaciones de seguro social.
 Escazas las Políticas de la empresa.
 Se encuentran solicitudes de trabajadores por novedades o inconvenientes en sus
pagos.
Conclusiones:
Se debe mejorar las expectativas de revisión, organización y actualización del SGC y
realizar capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma.
Declaración:
Se está realizando de manera moderada en las áreas designadas y solucionando los
hallazgos encontrados para la mejora del proceso.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCE CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Administración Actualización Políticas de Trimestral Auditores y Tres auditores
del SGC calidad. evidencias internos
Contratación Actualización Políticas de Mensual Auditores y Un auditor
del SGC contratación. evidencias interno
Recursos Actualización Políticas de Mensual Evidencias Dos auditores
Humanos del SGC recursos documentales internos
humanos.
Contable Actualización Política de Bimensual Auditorias y cuatro
del SGC contabilidad de evidencias auditores
finanzas. internos
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario

que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil
entendimiento del auditado.
 Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de

comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de
auditoría.
 Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que requiere el

auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con
base a esto se planteara cual en las mejor manera en la que se puede
proceder para que se tengan los resultados esperados.
 Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y el cómo son

evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada.

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CC.1.070.602.659 DE GIRARDOT, CUNDINAMARCA

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 05 de diciembre 2020 pág. 2 de 4

Líder y/o responsable del proceso: Santiago Guarin Carvajal

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

 Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario

 Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de

 Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que requiere el

 Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y el cómo son

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