Taller 4

INFORME DE AUDITORÍA
ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE

AUDITORÍA
Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa
del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta
unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa:
Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 4.
1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:
Objetivos de la auditoría.
a. Alcance de la auditoría.
b. Identificación del cliente de auditoría.
c. Identificación del equipo auditor.
d. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
e. Criterios de auditoría.
f. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
g. Conclusiones de la auditoría.
h. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
INFORME DE AUDITORIA
Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 3/05/2018 Pág.

UNCUND001 2 de
5
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria
Cúcuta/Norte de Santander auditoria: Junio- No.: 001
3/05/2018 Julio 2018
Entidad Auditada: Proceso auditado:
Dulce tentación Recursos Humanos
Líder y/o responsable del proceso:

Yamilex Duran Salazar
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio,
con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los
que cuenta la institución y cuáles son los que por su parte no cumplen
con los estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son
los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser
resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente
auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una
de la información facilitada por la compañía.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
 Contratos personal
 Contratos con aseguradoras
 Norma ISO 9001:2015
 Certificados de pagos
Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el
auditado en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas
previo al desarrollo de la auditoria.
Evidencias:
Implementación SGC y 2. Diseñe
documentación de todos los el
HALLAZGOS procesos implementados.
Hallazgos:
 se esta implenetando el SGC
 Poca documentacion de
contratación
 Poca documentacion de
procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,
teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente
requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la
Norma ISO 9001:2015.
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES
Administración Actualización Políticas de Tres meses Auditores y Tres
del SGC calidad evidencias auditores
internos
Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos
del SGC contratación evidencias auditores
internos
Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un auditor
Humanos del SGC recurso documentadas interno
humano
Contable Actualización Política Dos meses Auditorias y Tres
del SGC contable evidencias auditores
internos
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación

con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es importante
tener en cuenta los objetivos que quiere el auditado sean satisfechas mediante el
proceso de auditoría, ya que con base a esto se planteara cual es la mejor manera
en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados.
Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al
finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento
del auditado. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el
cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los
pertinentes.

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ACTIVIDAD: REALIZACIÓN DEL INFORME Y PROCEDIMIENTO DE

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 3/05/2018 Pág.

Líder y/o responsable del proceso:

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación

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