Plan de Auditoria-Leoncito S.A

UNIVERSIDAD NACIONAL
“PEDRO RUIZ GALLO”

Facultad de Ciencias Económicas,
Administrativas y Contables
ESCUELA PRFESIONAL DE ADMINISTRACIÒN
CURSO:
Auditoria y peritaje Administrativo
DOCENTE:
Ms. Campos Contreras Luis Fernando
INTEGRANTES:
Beltrán Pérez Alejandra del Pilar

Gonzales Cotrina Angi Noemi
Lumbre Velásquez Jesús Alberto
Rodríguez Vallejos María Guadalupe
CHICLAYO
2021
Nombre de la empresa:
Ubicación de la sede:
MISIÓN
En Leoncito desarrollamos productos y servicios que mejoren la calidad de vida de las

familias, quienes son la razón de ser de nuestra empresa. Nuestras operaciones se llevan
a cabo con profesionalismo e integridad cumpliendo elevados estándares de calidad,
estableciendo relaciones de valor y de largo plazo con nuestros clientes, colaboradores y
accionistas. “MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DE LAS FAMILIAS”.
VISIÓN
Convertirse en una empresa líder en el equipamiento y amueblamiento integral de los

hogares de las familias del Norte Peruano. Nuestra corporación será reconocida por su
alta competitividad y su compromiso constante con la calidad de los productos y
servicios que ofrece. “SER UNA GRAN EMPRESA”
Diagnostico Preliminar:
La empresa Leoncito es una marca regional lambayecana que viene funcionando en el

mercado local hace 15 años cuenta con siete tiendas que se encuentran distribuidas en
las provincias de Chiclayo, Lambayeque y en los distritos de La Victoria, Mochumí,
Jayanca, Motupe y Olmos.
El área de servicio técnico toma fuerza en el año 2015, dándose atenciones a las
solicitudes direccionadas por sus tiendas de la región Lambayeque, es así como se va
dando un crecimiento significativo con el pasar de los años, ya que no solo es el
aumento de solicitudes sino también por el aumento en las ventas de la corporación
Leoncito.
PLAN DE AUDITORIA
Objetivos de la Auditoria
Verificar el procedimiento del área de servicio técnico de la empresa Leoncito en el
primer trimestre del año.
Elaborar el informe de auditoría.
Diagrama de Gantt
Actividades Cronograma en semanas Responsable
1 2 3 4 5 6 7 8
Visitar la empresa Beltrán Pérez Alejandra
Recolección de Gonzales Cotrina Angi
información de la
empresa.
Realizar un diagnóstico Gonzales Cotrina Angi
preliminar.
Elaborar el plan de Lumbre Velazques Jesús
auditoria.
Revisión de los Rodríguez Vallejos María
procedimientos del área
de servicio técnico
Revisión de las políticas Beltrán Pérez Alejandra
de la empresa.
Entrevistar al personal Gonzales Cotrina Angi
encargado de servicio
técnico
Elaborar informe final Beltrán Alejandra,
Gonzales Angi, Lumbre
Jesus y Rodriguez Maria
Presupuesto de Gastos
Recursos Monto
Llamadas S/50
Pasajes S/40
Útiles de escritorio S/30
TOTAL S/120
TECNICA DE RECOLECCION DE INFORMACION
Entrevista: Técnica de obtención de información mediante el diálogo mantenido en un

encuentro formal y planeado, entre una o más personas entrevistadoras y una o más
entrevistadas, en el que se transforma y sistematiza la información conocida por éstas.
Nosotros utilizaremos la entrevista con preguntas estructuradas y respuestas abiertas

para recolectar la información necesaria del área de control interno de Leoncito.
Empresa: Guía de Entrevista Fecha:

Entrevistado: Edwin David Serquen Acosta
A&G Entrevistador:
Cargo: Jefe de Servicio Técnico
Auditores
Area: Control Interno
Guía de Entrevista para el Jefe de Servicio Técnico

1. ¿Cuenta con objetivos en su área? ¿Se encuentra en algún documento?
2. ¿Cuenta con estrategias del área de servicio técnico? ¿Se encuentra en algún
documento?
3. ¿Tienen políticas en el área de servicio técnico establecidas en un
documento?
4. ¿Realiza supervisión a sus trabajadores? Cada qué periodo realiza
supervisión………
5. ¿Cada que tiempo se reúne con sus trabajadores?
6. ¿Solicita informes a sus trabajadores? Sobre el avance de sus trabajos
encomendados……
7. ¿Cuenta con un plan de capacitación para los trabajadores de su área? ¿Cada
que tiempo se actualiza?
8. ¿En qué porcentaje ha logrado cumplir las metas de servicio técnico en el

primer trimestre?
Cuestionario de auditoria para el área de servicio técnico
Empresa: Cuestionario de auditoría Fecha:
Entrevistado: Carlos Revisado por:
Aldana
Cargo: Asistente de
Servicio Técnico
Área: Servicio Técnico
Puntos a evaluar en SI NO Observaciones

Servicio Técnico Línea
Computo
1. ¿Se registra en el
archivo Excel la orden de
servicio del producto
enviado a ST para llevar el
control y seguimiento que
corresponde?
2. ¿Se realiza una
inspección y se determina
si es que llegó en las
condiciones como fue
enviado?
3. ¿Se comunica con el call
center para generar orden
de servicio si es en
equipos de cómputo?
4. ¿Se solicita boleta de
venta electrónica la cual se
adjunta al documento
interno de salida para
trasladar el producto al
servicio técnico
autorizado?
5. ¿Realiza el traslado del
producto al taller
autorizado?
6. ¿Se muestra la orden de
servicio si fuese producto
de cómputo y el
comprobante electrónico
en los otros productos de
línea marrón?
7. ¿Pasados 3 días se
solicita el informe técnico
vía telefónica sobre el
producto en taller?
8. ¿Se comunica con el
almacenero de tienda para
saber si el producto cubre
o no cubre garantía?
9. ¿Se presentan con la
orden de servicio para
retirar el producto
operativo o rechazado?
10. ¿Generan el
documento de salida,
adjuntando el informe
técnico impreso?
11. ¿Embalan y se espera
próxima movilidad que va
a la sede al que pertenece
el producto?
Cuestionario de auditoria para el área de servicio técnico

Empresa: Cuestionario de auditoría Fecha:
Entrevistado: Elvis Maza Revisado por:
Cargo: Asistente de
Servicio Técnico
Área: Servicio Técnico
Puntos a evaluar en SI NO Observaciones

Servicio Técnico de
Muebles de melanina y
Muebles de madera
1. ¿Registra en el archivo
Excel la solicitud de
servicio para llevar el
control y seguimiento que
corresponde?
cliente para coordinar la
fecha y hora en la que
hará la primera visita?
3. ¿El técnico procede a
realizar la comunicación
nuevamente con el cliente
para acercarse al domicilio
y realizar la visita que
corresponde?
4. ¿ Solicita la boleta de
venta al cliente para
proceder a revisa el
producto?
5. ¿ Se realiza una segunda
visita cuando el producto
requiere reparación?
6. ¿Cuándo la solución es
inmediata Se firma el
documento de
conformidad con el detalle
del trabajo que se hizo
7. ¿Solicita el material
necesario al almacén de
producción y coordina el
traslado de éste con el
área logística hacia la sede
de donde pertenece el
cliente?
cliente para realizar la
segunda visita y solución
definitiva?
9. ¿Se dirige a la casa del
cliente para proceder con
el servicio por garantía y
da solución?
10. ¿Envía el correo
electrónico a todos los
involucrados sobre la
solución del servicio
solicitado?

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