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    Auditoria Doc 1

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    Anderson Alejandro Benites Zelaya
    Este documento lista los documentos solicitados para una auditoría. Se pide información como fichas registrales, estados financieros auditados de los últimos 3 años, pólizas de seguro, constancias de pago a ESSALUD, SUNAT y AFP, declaraciones juradas sobre sanciones y cumplimiento de leyes, y un croquis de ubicación para la visita de auditoría. Se requieren 18 documentos en total marcados con *.

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    Anderson Alejandro Benites Zelaya
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    Este documento lista los documentos solicitados para una auditoría. Se pide información como fichas registrales, estados financieros auditados de los últimos 3 años, pólizas de seguro, constancias de pago a ESSALUD, SUNAT y AFP, declaraciones juradas sobre sanciones y cumplimiento de leyes, y un croquis de ubicación para la visita de auditoría. Se requieren 18 documentos en total marcados con *.

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    .::: SGS - QAudit :::.

    Page 1 of 1

    Documentos Solicitados

    *
    Documento Obligatorio

    Luego de Guardar los documentos de cada item, seleccionar la opción SALIR


    Item Documento Solicitado Archivo
    Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure el otorgamiento de poderes, directorio y accionariado vigente (Únicamente las paginas que
    001
    corresponden a la información de poderes vigente). Antigüedad de 6 meses. *
    Examinar...

    018 ESSALUD: Solo adjuntar las constancias de presentación y pago efectuado de los 06 últimos meses. Examinar...

    1111 Flujograma o Diagrama de flujo (etapas del proceso) correspondiente a la actividad/línea a homologar. Examinar...

    3441 Adjuntar póliza de daño contra terceros/responsabilidad civil, póliza de transporte de carga y/o póliza de multiriesgo/ activos (si es que aplica) Examinar...
    En el caso de SUNAT-IGV solo adjuntar la constancia de presentación y pago efectuado (referida al PDT621) o extracto resumen SUNAT.
    3451
    Presentar 06 últimos pagos mensuales o Certificado de no adeudo.
    Examinar...

    3457 Completar y adjuntar el documento “Cuestionario externo Vr.1” Solicitar formato por correo a SGS. * Examinar...
    Adjuntar la declaración jurada simple indicando si el proveedor o alguno de sus beneficiarios finales (persona natural con 10% o más de
    participación en la empresa) o alguno de sus directores o alguno de sus principales ejecutivos se encuentran incluidos en la lista de sanciones de
    3970
    la Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos (Declaración del Representante Legal/ Gerente
    Examinar...
    General/ Área legal /Gerente Administrativo). Obligatorio. *
    Adjuntar la declaración jurada simple indicando si el proveedor se encuentra incluido en la lista de sanciones de la Unidad de Inteligencia
    3971 Financiera (UIF) o equivalente en el país donde fue constituido (Declaración del Representante Legal/ Gerente General/ Área legal /Gerente Examinar...
    Administrativo). Obligatorio. *
    Adjuntar la declaración jurada simple indicando si el proveedor o alguno de sus beneficiarios finales (persona natural con 10% o más de
    participación en la empresa) o alguno de sus directores o alguno de sus principales ejecutivos se encuentra en la lista de sanciones del Banco
    3972
    Mundial, lista de sanciones del Banco Interamericano de Desarrollo o en la Lista Consolidada del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
    Examinar...
    (Declaración del Representante Legal/ Gerente General/ Área legal /Gerente Administrativo). Obligatorio. *
    398 Ficha RUC * Examinar...
    Estados financieros (balance y Estado de Resultados) AÑO 1 -auditados ó firmados por el Contador de la Empresa. ( Los PDT no serán
    671
    aceptados como sustento de este documento) *
    Examinar...
    Estados financieros (balance y Estado de Resultados) AÑO 2 -auditados ó firmados por el Contador de la Empresa.( Los PDT no serán
    672
    aceptados como sustento de este documento) *
    Examinar...
    Estados financieros (balance y Estado de Resultados) AÑO 3 -auditados ó firmados por el Contador de la Empresa.( Los PDT no serán
    673
    aceptados como sustento de este documento) *
    Examinar...

    789 Adjuntar la matriz de evaluación de riesgos a la salud y seguridad ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos. * Examinar...

    808 AFP: Adjuntar los 6 últimos pagos o reporte resumen de AFPs. Examinar...

    809 SCTR: Adjuntar los 6 últimos pagos y carta de Cía. de Seguros con lista de trabajadores asegurados. Examinar...

    853 Croquis y mapa de ubicacion del ludar donde se realizará la visita * Examinar...

    https://qaudit.sgs.com/QAudit/Procesos/Evaluacion/qad_reg_documentacion_sol.aspx?wi... 30/09/2021

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