TALLER N° 4 – TECNICAS DE AUDITORIA – GLOBAL BILD

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

LYANNIS HERAZO CAROLINA PERTUZ

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas

situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción
de no conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de
incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas

Internacionales Diligenciamiento del formato suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 45 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la

participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del
grupo aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una
consolidación final.

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TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Leamos con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y en
primera instancia clasificamos según la categoría de hallazgo a la que establezcamos, luego si el
hallazgo es de incumplimiento, redactamos la No Conformidad o trabajo no conforme.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme TNC: Trabajo No Conforme

HALLAZGO REDACCIÓN NO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR TNC OBS NC C CONFORMIDAD O TRABAJO NO
CONFORME
1. La organización de producción de llantas, se ha suscrito No se incluyeron los
voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más Limpia) y compromisos adquiridos con
APELL (Concientización y preparación para emergencias a nivel local- PML ni con APELL, en la
Awareness and Preparedness for Emergencies at Local Level), sin evaluación de los requisitos del
embargo no han sido incluídos los compromisos adquiridos con PML X Sistema de Gestión Integrado.
ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de
Gestión Integrado.

2. Se encuentran documentados en la organización Avícola el Programa El tiempo inicial establecido

de Gestión del Compostaje de Pollinaza, el Programa de Gestión de para el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por movimientos repetitivos, Prevención del Trauma
disponiendo además dentro de su Planificación de la Calidad del acumulativo por movimientos
objetivo de implementar una serie de formaciones que faciliten repetitivos ofrecido por la
incrementar las competencias del personal operativo en el manejo de organización Avícola en el
X
aves y huevos. El tiempo inicial establecido para el cumplimiento se Programa de Gestión del
ha vencido y no se han ejecutado las actividades planificadas, ni se Compostaje de Pollinaza se ha
dispone de un Plan de Acción alternativo. vencido y no se han ejecutado
las actividades planificadas, ni
se dispone de un Plan de Acción
alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de agroquímicos, el conductor El conductor del montacargas
del montacargas, excedió la velocidad de movilización permitida al de una bodega de producto
interior de la misma y colisionó contra una de las estibas ocupada terminado de agroquímicos
con envases de productos químicos, causando rotura de varios excedió la velocidad de
envases de pesticidas, que se derramó sobre el auxiliar de carga y en movilización permitida al
la superficie de la instalación, además contaminó un producto interior de la misma y colisionó
terminado listo para entregar al cliente, en presentación de polvo y contra una de las estibas
X
pallets, afectando la conformidad con los requisitos del mismo. ocupada con envases de
productos químicos, causando
la contaminación de un
producto terminado listo para
entregar al cliente afectando la
conformidad con los requisitos
del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del SGI,
expresa que al final del período que está próximo a finalizar, se
X
habrán cumplido las metas propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo X
constatar que se cumplen con analizar todas las entradas dispuestas
por las Normas y los resultados también son cumplidos, pero las
recomendaciones para la mejora del SGI no son relevantes para

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lograr eficacia y mejoramiento continuo del mismo.

HALLAZGO REDACCIÓN NO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
TNC OBS NC C CONFORMIDAD
6. En la organización de cultivo y procesamiento de productos derivados La Autoridad Ambiental ha
de Palma Africana, los vertimientos de aguas residuales los están recibido la queja de que en la
depositando en una laguna natural, donde la comunidad pesca para organización de cultivo y
consumo y comercialización de las especies, la Autoridad Ambiental procesamiento de productos
ha recibido la queja de los pobladores vecinos y les ha enviado una derivados de Palma Africana los
comunicación citándolos, a la cual no han respondido. vertimientos de aguas
residuales los están
depositando en una laguna
X
natural, donde la comunidad
pesca para consumo y
comercialización de las
especies. A los pobladores
vecinos y se les ha enviado una
comunicación citándolos para
solucionar los inconvenientes, a
la cual no han respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de carne de Primeramente no se
vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue detectada en el documentó la información
proceso de inspección en la recepción de materia prima, por la necesaria y se realizó un mal
interpretación errada de los resultados de las muestras por parte del X procedimiento en la inspección
Analista de Laboratorio Microbiológico, tampoco se pudo determinar e interpretación de resultados
con exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió con la de laboratorio.
identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra accesible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de prevención que dirijan al personal en X
movilización, y que no se han entrenado a los brigadistas integrales
en atención de emergencias ocupacionales y ambientales en control
de incendios y contención de derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de operarios en La falta de capacitación a los
bus contratado por la empresa de minería, por exceso de humedad brigadistas de emergencia de la
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando empresa causó negligencia en la
lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus ocupantes, la atención y causó daños graves
empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia, tanto al personal herido como a
pero la atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada la Reserva Natural ubicada al
movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas X borde de la vía.
desplazándolas, a dos de los afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo
se perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de agua
de la Reserva Natural ubicada al borde la vía.

10 En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas ocasiones se ha La negligencia por parte de la

.
humedecido y alterado el contenido de la correspondencia de los empresa en no mejorar su
clientes, después que los mensajeros han sido sorprendidos por X indumentaria y equipo
lluvias en su recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan para necesario para prevenir daños y

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su almacenamiento no son impermeables, esto ha causado que los alteraciones en la
mensajeros sean agredidos y agraviados por los clientes al correspondencia de los clientes,
recepcionar la correspondencia, de lo que se ha derivado episodios causa que los mensajeros sean
de ansiedad incrementando el ausentismo laboral. agredidos o agraviados
generando el ausentismo
laboral.