Planeación

La planeación encierra, ordena e independiza relaciones sujeto-objeto, moviendo a las

organizaciones y a los individuos que trabajan en éstas, a prepararse en tiempo, modo,
conocimientos, equipos y otras herramientas, buscando alcanzar las metas deseadas.
La planeación se cataloga como futurista, aunque debe estar presente y actuar en forma
continua dentro de los procesos organizacionales para minimizar los riesgos a causa de la
incertidumbre que se pueda presentar. Es importante entender la planeación respecto de
su evolución, principios, importancia y elementos que la componen. La razón más
importante de la planeación es poder tomar decisiones acertadas a realizar en el futuro.
Estas decisiones se tomarán, entre otras, a partir de políticas organizacionales, procesos y
procedimientos.

Elementos de la planeación
Los elementos involucrados se distinguen:
• Clarificar el objetivo: estipular que es lo que se persigue.
• Determinar el sendero a seguir, acciones, actividades, estrategias.
• Establecer cómo será la toma de decisiones, esta última como pilar importante de la
planeación.
• Tomar medidas para contingencias y situaciones de incertidumbre.
Importancia de la planeación
La planeación hace parte de la columna vertebral de la organización y el administrador es
el pilar de esta.

La planeación:
• Busca la coherencia y seguridad en la toma de decisiones, encauzando el proceso de
decisión, minimizando incertidumbres y debilidades, a la vez que demarca alternativas.
• Es una vía positiva hacia el cumplimiento de acciones y metas en función de
consecuencias futuras, realizando procedimientos dentro de procesos para alcanzar el
objetivo dentro de un tiempo establecido.
• Es promotora de las interrelaciones entre las personas y los equipos de trabajo
pertenecientes a la organización, promoviendo la comunicación corporativa dentro de
todos sus niveles y afectando a otras entidades; en todo caso realizando alteraciones y
avances en función de los procesos.
• Es una herramienta flexible, dando cabida a ajustes y correcciones; es repetitiva en
algunos casos, involucrando fases que se entrelazan dentro de un proceso administrativo,
incidiendo en el futuro organizacional.
• Impulsa el desarrollo empresarial propiciando la utilización de recursos en forma
racional.
• Fortalece y prepara la organización para afrontar las dificultades.
 • Apalanca la organización para la toma de decisiones acertadas hacia la visión y misión
organizacional, homóloga esfuerzos, incrementa moralidad y ética, direcciona y enfoca a
los miembros de la organización hacia la consecución de los objetivos

Principios de la Planeación:
Concepto de principio.
Son verdades fundamentales de aplicación general que sirven como guías de conducta
que deben observarse en la acción administrativa. Los principios de la planeación son los
siguientes:
1.Principio de objetividad. Los planes deben descansar en hechos reales más que en
opiniones subjetivas.
2.Principio de medición. Los planes serán más seguros en tanto puedan ser expresados no
sólo cualitativa sino cuantitativamente.
3.Principio de precisión. Los planes no deben hacerse con afirmaciones vagas y genéricas,
sino con la mayor precisión posible, porque van a regir acciones concretas.
4.Principio de flexibilidad. Todo plan debe dejar margen para los cambios que surjan en
éste, como consecuencia de las circunstancias que vayan cambiando.
5.Principio de unidad de dirección. Los planes deben ser de tal naturaleza que pueda
decirse que existe uno sólo para cada función y todos los de la empresa se unan en un
solo plan general.
6.Principio de rentabilidad. Todo plan deberá lograr una relación favorable de los
beneficios que se esperan con su aplicación y los costos que exige, debiendo definirse
estos últimos y el valor cuantitativo de los resultados que hay que obtener.
7. Principios de participación. Todo plan deberá conseguir la participación de las personas
que habrán de estructurarlo o que se relacionen con su aplicación.

La Estrategia: Estrategia = Strategos (griego) = general. “El arte de los Generales” Arte de
dirigir operaciones militares. Arte, traza para dirigir un asunto. Conjunto de reglas que
aseguran una decisión óptima en cada momento. La palabra estrategia ingresó a la
literatura de la dirección de empresas para definir aquellas acciones que toda empresa
realiza como respuesta a la posible acción de un competidor. Esta terminología fue la
misma que se usaba en el campo de la milicia, y es por supuesto una copia de dicho uso.
En la actualidad el concepto es mucho más amplio y se refiere a la acción que la alta
dirección de una empresa realiza y que es fundamental para la empresa. Este es un
concepto muy amplio que incluye, Visión, Misión, Objetivos y métodos claves para
implementar dichas estrategias. Algunos directivos utilizan la palabra estrategia como la
respuesta a la siguiente pregunta: ¿Qué es lo que la organización debería estar haciendo?
¿Cuáles son los objetivos finales que deseamos y cómo los vamos a alcanzar?. La esencia
de la PE consiste en la identificación sistemática de las oportunidades y peligros que
surgen en el futuro, los cuales combinados con otros datos importantes proporcionan la
base para que una empresa tome mejores decisiones en el presente para explotar las
oportunidades y evitar los peligros.
La administración estratégica es el arte y la ciencia de formular, implementar y evaluar las
decisiones interfuncionales que permiten a la organización alcanzar sus objetivos. Ello
implica integrar la administración, la mercadotecnia, las finanzas y la contabilidad, la
producción y las operaciones, la investigación y el desarrollo y los sistemas
computarizados de información para obtener el éxito de la organización.

Importancia de la planificación estratégica 

La planificación estratégica es importante para una organización porque proporciona un

sentido de dirección y describe objetivos medibles. Además, es una herramienta útil para
orientar las decisiones cotidianas y también para evaluar el progreso y cambiar los
enfoques al avanzar. 

La planificación estratégica es sumamente importante para las organizaciones por lo

siguiente: 

Ayuda a formular mejores estrategias utilizando un enfoque lógico y sistemático: Sigue

siendo el beneficio más importante. El proceso de planificación estratégica hace una
contribución significativa más que la decisión misma.

 Mejora la comunicación entre gerentes y empleados: La planificación estratégica también

ayuda a los gerentes y empleados a mostrar compromiso con los objetivos de la
organización. Es porque saben lo que está haciendo la compañía y la razón detrás de esto.

Además, hace que las metas y objetivos de la organización sean reales, ya que los
empleados pueden comprender la relación entre su desempeño y la compensación. Como
resultado, tanto los empleados como los gerentes se vuelven innovadores y creativos, lo
que fomenta aún más el crecimiento de la empresa. 

Empodera a las personas que trabajan en la organización: El aumento del diálogo y

la comunicación interna en todas las etapas del proceso fortalece el sentido de efectividad
e iniciativas del empleado. 

Para sacar el máximo provecho de la planificación estratégica, tu empresa debe

reflexionar sobre los objetivos estratégicos establecidos y luego respaldarlos con puntos
de referencia realistas, investigados y cuantificables para evaluar los resultados.

Las organizaciones requieren buenas prácticas, no sólo teorías, por lo cual hoy los
estrategas crean sus propios híbridos de varias escuelas; no obstante la abierta gama de
posibilidades, la definición de la estrategia tendrá que integrar un diseño criterioso con
una imaginación intuitiva, el aprendizaje emergente y un manejo adecuado de la
transformación y la consolidación de prácticas, así como la capacidad de abarcar tanto el
conocimiento individual como la interacción social, la cooperación tanto como el conflicto.
Es muy difícil decidir qué escuela es mejor para la creación de la estrategia; todas son
importantes y tienen aportes muy interesantes que el management estratégico debe
tener en cuenta. Además, con los cambios tan rápidos que tiene nuestra economía es
difícil guiarnos por una escuela; por eso, para asegurar una buena estrategia es preciso
tomar lo mejor de cada escuela. Probablemente es necesario crear una nueva escuela que
se adapte a nuestro mundo globalizado y vertiginosamente cambiante. Como se ha visto,
la estrategia requiere de otras disciplinas y ciencias para poder comprender mejor a las
organizaciones y su entorno; las herramientas desarrolladas hace 50 años o menos se
construyeron para entornos estables y sin demasiadas modificaciones, necesario que la
estrategia se apoya en los nuevos conocimientos; que permitan ir más allá. Los autores del
presente artículo pretende incentivar a los profesionales médicos y legalistas a enrumbar
en las tendencias actuales de los emprendimientos a sus profesiones, y que desarrollen
como una nueva fase cognitiva la visión empresarial pues, el objetivo de toda profesión es
manejar lo corporativo en sus propias empresas o en las que pertenezcan.

Fases de la planeación estratégica

El proceso de planeación estratégica comprende diferentes etapas, que son:

● Diagnóstico actual;
● Identidad organizacional;
● Análisis del entorno;
● Objetivos estratégicos;
● Plan de acción u operativo;
● Seguimiento.

Diagnóstico actual

Si se apunta al crecimiento empresarial, conocer la situación actual de la organización es

un aspecto fundamental.

Una de las herramientas más utilizadas para realizar el análisis interno-externo de la

empresa es la matriz FODA o DOFA, también llamada SWOT (por sus siglas en inglés), la
cual también es un modelo de planificación estratégica en sí misma. 
FODA es un acrónimo formado por la letra inicial de las palabras Fortalezas,
Oportunidades, Debilidades y Amenazas, las cuatro categorías que se tomarán en cuenta
al momento de realizar el análisis de la empresa.

Para ello, se debe elaborar un rectángulo vertical dividido en cuatro cuadrantes iguales: en
el cuadrante superior izquierdo se enumeran las fortalezas de la organización; en el
superior derecho, las Oportunidades; en el inferior izquierdo, las debilidades; y en el
inferior derecho, las amenazas. 

Las fortalezas y las debilidades son calificadas como factores internos, siendo las fortalezas
las áreas en las que la empresa destaca; mientras que las debilidades hacen referencia a lo
que es necesario mejorar.

Por otra parte, las oportunidades y las amenazas son identificadas como factores
externos. Las oportunidades indican tendencias a las que es posible sacar provecho; y las
amenazas, situaciones que pueden obstaculizar la consecución de objetivos.

Identidad organizacional

Una vez desarrollado el diagnóstico de la situación actual de la organización, se abordará

la siguiente etapa: definir la identidad de la empresa o redefinirla en caso de que ya
exista.  

La identidad organizacional está basada en tres pilares clave:

● Misión (propósito de la empresa);
● Visión (proyección de la empresa a futuro);
● Valores (criterios éticos y morales de la organización).

La misión responde a preguntas como: ¿Qué hace la empresa? ¿Cuál es su razón de ser?
¿Quiénes son sus clientes? Asimismo, la visión atiende a cuestionamientos sobre cómo
será la organización a largo plazo.

Finalmente, los valores servirán como guías de acción para todos los miembros de la
empresa en el presente y el futuro.

Análisis del entorno

El análisis del entorno supone tomar nota de las diferentes tendencias y situaciones que
de una forma u otra pueden incidir en el desarrollo de la empresa.
Si bien parte de esta información está contemplada en la matriz FODA (específicamente
en el área de factores externos); es importante considerar otros elementos de interés
como clientes, competidores y relación con proveedores.  

Objetivos estratégicos

Cuando hablamos de objetivos estratégicos, nos referimos a identificar los resultados

concretos que la empresa espera conseguir para asegurar su crecimiento y sostenibilidad
en el tiempo. 

Dado que los objetivos estratégicos deben cumplir con una serie de criterios, para
acompañar el desarrollo de la compañía, es común utilizar la técnica de los
objetivos SMART para desarrollarlos.

Al igual que FODA y SWOT, SMART es un acrónimo formado por las siglas o letras iniciales
de las palabras inglesas Specific, Measurable, Attainable, Realistic y Time-bound.

Traduciendo estos vocablos, encontramos que para que un objetivo sea

considerado SMART debe ser:

● Específico (specific): ¿Qué se quiere conseguir? ¿Cómo? ¿Cuándo?

● Medible (measurable): el progreso puede contabilizarse;
● Alcanzable (attainable): viable;
● Realista o Relevante (realistic): es importante y ajustado a la realidad;
● Temporal (time- bound): con plazo definido.

Trabajar con objetivos SMART es una excelente forma de mejorar la productividad del
equipo; enfocar la atención en lo que es realmente importante para la organización; y
conquistar las metas.

Plan de acción u operativo

El plan de acción o plan operativo está conformado por el conjunto de estrategias que se
realizan para alcanzar los objetivos propuestos. Debe incluir las tareas previstas, los
responsables, los recursos disponibles y los diferentes procedimientos a seguir.

Es esencial que el plan de acción esté alineado con la misión, visión y valores de la
empresa. Asimismo, debe ser del conocimiento de los miembros de la organización. Una
vez preparado y difundido, será el momento de ponerlo en práctica.

Seguimiento
Después de que el plan de acción se encuentre en marcha, es indispensable hacer un
seguimiento constante de su ejecución.

De esta forma, podrán detectarse situaciones que requieren una intervención inmediata o
la necesidad de ajustes más profundos en las estrategias implementadas hasta la fecha.

Modelos de planeación estratégica

Existen diferentes modelos o recursos que pueden utilizarse para realizar la planificación
estratégica, entre ellos destacan:

La matriz FODA

Como mencionamos anteriormente, la matriz FODA es una herramienta empleada para el

análisis interno–externo de la empresa y también un modelo de planificación estratégica.  

Cuadro de Mando Integral

El cuadro de mando integral (balanced scorecard) aborda el funcionamiento y los

objetivos, dividiendo la organización en cuatro áreas o perspectivas fundamentales:

● Finanzas;
● Clientes;
● Procesos;
● Aprendizaje y crecimiento.

Mapa estratégico

El mapa estratégico utiliza las mismas áreas del cuadro de mando integral, pero distribuye
los objetivos y procesos por equipos y responsables, utilizando para ello el organigrama de
la empresa. 

Análisis PEST

Al igual que el cuadro de mando integral, el Análisis PEST propone cuatro áreas de estudio
para comprender la organización:

● Política-legal;
● Económica;
● Sociocultural;
● Tecnológica.
Como habrá notado PEST es igualmente un acrónimo formado por la letra inicial de las
palabras mencionadas. La mayoría de los especialistas recomiendan ejecutar el análisis
PEST antes de la matriz FODA para una evaluación más profunda del caso.    

Análisis de Brechas

El análisis de brechas (GAP Analysis) estudia la posición de la empresa tomando como

referencia organizaciones similares que compiten en el mismo mercado. De esta forma, es
posible evaluar los aspectos a mejorar y hacer proyecciones.

Matriz cuantitativa MPCE

Consiste en clasificar las diferentes estrategias de la empresa, ordenándolas según las

prioridades.

Esto ayuda a tener una jerarquía de actividades clara y ordenada al trazar la planeación
estratégica.

El Grupo Boston Consulting Group, en los años 70, fue el encargado de crear este modelo
ampliamente utilizado.

Matriz de crecimiento BCG

Se basa en proyectar la rentabilidad de los productos y servicios a futuro, para así mejorar
la definición del proceso comercial dentro de la planeación estratégica.

Independientemente del modelo de planeación estratégica que decida emplear, recuerde

que se trata de un componente fundamental para el crecimiento de la empresa, en
especial, si trabaja con la figura del gobierno corporativo.

La planeación estratégica también promueve la optimización de los recursos de la

empresa, el compromiso de los grupos de trabajo, la minimización de riesgos en la toma
de decisiones; asimismo, proporciona un norte para todos los miembros de la
organización.

Ahora que conoce más sobre la planificación estratégica y su aplicación, lo invitamos a

leer el siguiente artículo: Gestión empresarial: ¿en qué consiste y cómo optimizarla?