Auditorias Internas

5 30-06-2014 SGT GTC GTC Se agregan pautas de auditoria
JEFE DE GERENTE GERENTE Se realiza revisión general y se cambian las pautas

4 03-03-2014
CALIDAD TECNICO TECNICO de auditorías internas
JEFE DE GERENTE GERENTE Se realiza revisión general - Se elimina Fax como
3 04-12-2013
CALIDAD TECNICO TECNICO comunicación interna y externa.
DEPARTMENTO GERENCIA
2 01-07-2012 GG NOVATEC Se actualizan cargos
CALIDAD TÉCNICA
1 01-07-2010 JCE GT VPE
VER FECHA ELABORADO REVISADO APROBADO MODIFICACIONES
GTC-CAL-P05
PROCEDIMIENTO: AUDITORIA INTERNA
UNIDAD y/o ÁREA

GERENCIA TÉCNICA CENTRAL / DEPARTAMENTO CALIDAD
GTC-CAL-P05
AUDITORÍA INTERNA
Versión: 5 30-06-2014
1. OBJETIVO
Establecer las disposiciones y la metodología para la programación, planificación, ejecución y

documentación de las auditorías internas del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional
y Medio Ambiente.
2. ALCANCE
El procedimiento se aplica a Constructora Novatec.
3. RESPONSABILIDADES
JSSO
Responsabilidad RCE AO RCO RCA GP
MAE
Supervisa X X X X
Participa X X X X X
RCE : Responsable Calidad de Empresa

JSSOMAE : Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente Empresa
AO : Administrador de Obra
RCO : Responsable de Calidad Obra. (La responsabilidad debe ser designada en Plan de
Calidad)
RCA : Responsable de Calidad de Área.
GP : Gerente de Proyecto
4. 4METODOLOGÍA
4.1. Preparación del Programa Anual de Auditorias
Semestralmente el Responsable Calidad de Empresa y Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

Ambiente Empresa, deben programar las auditorias para el año en curso utilizando para esto registro GTC-
CAL-P05-R01 Programa de Auditoría a realizar a la Constructora.
En este programa se definen las auditorias de Sistema de Gestión de Calidad y/o Salud, Seguridad y Medio
Ambiente.
El RCE/JSSOMAE es el encargado de actualizar programa con obras nuevas o cada vez que la empresa lo
requiera.
El Programa de Auditorías es revisado y aprobado por la Gerencia de la empresa. El Responsable Calidad

Empresa, Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente Empresa y Representante de la
Gerencia difunden programa de auditorías enviando una copia a involucrados y/o publicando en página web.
En caso de Obras se debe considerar hacer al menos 1 de la siguientes Auditorias durante su desarrollo:
a) Auditoria de Implementación durante el desarrollo de la obra: El programa debe considerar

procesos críticos. Esta decisión se toma al establecer el programa de auditorías y al realizar las
actualizaciones.
GTC-CAL-P05 AUDITORIAS INTERNAS

GTC-CAL-P05
AUDITORÍA INTERNA
Versión: 5 30-06-2014
b) Auditoria de Mantención durante el desarrollo de la obra: El programa debe considerar procesos

críticos y los resultados de las auditorias anteriores. Esta decisión se toma al establecer el programa
de auditorías y al realizar las actualizaciones.
Para realizar programa de auditoría del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se
debe considerar los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización y los
resultados de las auditorias anteriores.
4.2. Preparación de la auditoria
El Auditor Responsable prepara el GTC-CAL-P05-R02 Plan de Auditoria Interna donde define los
procesos a auditar, los auditores y los horarios de las actividades.
En caso de obra, el Auditor Responsable debe enviar programa a Administrador de Obra y Responsable
de Calidad de Obra.
En caso de Oficina Central el Auditor Responsable debe enviar plan al Gerente de Área, Responsable de
Calidad de área y a los Auditores (designados según necesidad), al menos 1 día hábil antes de la
realización de la auditoria.
En caso de obras, los Auditores revisan según pautas de auditorias consideradas en los registros del
presente procedimiento estas herramientas permiten comparar grado de implementación del sistema de
gestión de la calidad en obras.
No es obligatorio el uso de protocolo, a menos que se considere como enfoque principal para la auditoria del
período. En caso de no utilizar el protocolo de auditoría, los auditores pueden utilizar listas de verificación,
las cuales deben ser elaboradas antes de la auditoria y que en ningún caso limitan la realización de la
auditoria
NOTA: LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS NO SON UTILIZADOS A MODO DE COMPARACION

DE EVALUACION ENTRE AREAS, SINO PARA MEJORAR Y APOYAR LAS AREAS QUE AUN NO ESTA
IMPLEMENTADO EL SISTEMA Y MEJORAR LA MANTENCION CON LAS AREAS MAS AVANZADAS.
4.3. Realización de la auditoria
La auditoría consta de cuatro etapas:
Reunión de Apertura: donde participan los auditores y los auditados. En esta Reunión se da a conocer el
objetivo de la auditoria y se confirman horarios establecidos en Plan de Auditorias. Debe quedar evidenciada
en registro de minuta de reunión GTC-CAL-P13-R01 Minuta de reunión.
Realización de la Auditoria: de acuerdo a lo establecido en el Plan los Auditores buscan evidencia objetiva
de conformidad con el Sistema de Gestión, realizando entrevistas, revisando registros o por simple
observación. En caso de detectar una No Conformidad u Observación, el Auditor debe comunicar y explicar
al auditado y dejar registro en sus apuntes.
Reunión de Auditores: reunión entre los auditores, realizan comentarios de hallazgos encontrados, fortalezas
y debilidades. Con esta información realizan reunión de cierre.

GTC-CAL-P05
AUDITORÍA INTERNA
Versión: 5 30-06-2014
Reunión de Cierre: En esta etapa se reúnen nuevamente los participantes de la reunión de apertura y los
auditores dan a conocer los resultados de la auditoria, y los auditados pueden aclarar algunos puntos que
estén confusos si lo estiman pertinente. Debe quedar evidenciada en registro de minuta de reunión GTC-
CAL-P13-R01 Minuta de reunión.
4.3.1. Informe de Auditoria
El Auditor Responsable reúne información de Auditores y elabora Informe de Auditoría.
Posteriormente lo envía a Responsable de Calidad de Área auditada en caso de oficina central
En caso de obra lo envía a Responsable de Calidad de Área, Administrador de obra y Gerente de

Proyecto.
El plazo para elaboración y envío de informe es de 5 días hábiles. Se debe utilizar GTC-CAL-P05-R03,
Informe de Auditoría que contiene lo siguiente:
a) Resultados:
Clausula: se debe hacer referencia a la clausula de la Norma ISO 9001:2008 y/o procedimiento del
SGC corporativo del hallazgo encontrado.
Área: Corresponde al área auditada (ej: Oficina Técnica, Bodega, etc.)
Lugar: corresponde al lugar donde fue detectado el hallazgo. (ej: Bodega de materiales peligrosos,
etc.)
Descripción: corresponde a la descripción del hallazgo.
Evidencia: corresponde a la evidencia del hallazgo.
b) Clasificación de Tipos de Hallazgos:

NCR: No cumplimiento de un requisito.
OBS: Observación.
OM: Oportunidad de Mejora.
EN: Esfuerzo Notable.
c) Comentarios Próximas Auditorias: El auditor debe comentar temas a revisar para las futuras
auditorias ( a los próximos auditores)
Las No Conformidades informadas en el Informe de Auditoría, deben ser ingresadas a sistema de control por
el Responsable de Calidad de obra. Las observaciones serán analizadas determinándose su aporte y de
acuerdo a esto serán implementadas.

GTC-CAL-P05
AUDITORÍA INTERNA
Versión: 5 30-06-2014
4.4. Requisitos de los auditores.
El Auditor Responsable es el encargado de organizar la auditoria, enviar GTC-CAL-P05-R02 Plan de

auditoría, dirigir reuniones de apertura y de cierre y de enviar informe de auditoría, a más tardar a 5 días
hábiles de realizada la auditoria.
Los requisitos para la selección de auditores son:
1. Haber cursado y aprobado satisfactoriamente un curso de Auditorías Internas de calidad y/o haber
participado de 2 o mas auditorías internas previas como oyente.
2. Conocimiento de los requisitos del Sistema de la Calidad de la organización
3. Adecuada capacidad de análisis, de síntesis y de expresión oral y escrita
4. Ser independientes con relación al área auditada.
Para mantener su condición de Auditor, el deberá participar primero como apoyo en una auditoría y/o
realizar una auditoría interna anual como mínimo.
5. SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
No Aplica
6. REFERENCIAS
GTC-CAL-P03 No conformidad, Acción Preventiva y Acción Correctiva
7. REGISTROS
GTC-CAL-P05-R01 Programa de Auditoría.

GTC-CAL-P05-R02 Plan de la Auditoria Interna.
GTC-CAL-P05-R03 Informe de Auditoría
GTC-CAL-P05-R04 Pauta auditoria Administrador de obra
GTC-CAL-P05-R05 Pauta auditoria Jefe de oficina técnica
GTC-CAL-P05-R06 Pauta auditoria Jefe de terreno
GTC-CAL-P05-R07 Pauta auditoria Jefe de Planificación/Calidad
GTC-CAL-P05-R08 Pauta auditoria Jefe Administrativo
GTC-CAL-P05-R09 Pauta auditoria Jefe de Bodega
GTC-CAL-P05-R10 Pauta auditoria Jefe de Seguridad, Salud ocupacional y Medio ambiente
GTC-CAL-P05-R11 Implementación SGC
GTC-CAL-P05-R12 Pauta Auditoría Sistema De Gestión De Calidad
8. ANEXOS
No aplica.

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Establecer las disposiciones y la metodología para la programación, planificación, ejecución y

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RCE : Responsable Calidad de Empresa

4.1. Preparación del Programa Anual de Auditorias

Semestralmente el Responsable Calidad de Empresa y Jefe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio

El Programa de Auditorías es revisado y aprobado por la Gerencia de la empresa. El Responsable Calidad

a) Auditoria de Implementación durante el desarrollo de la obra: El programa debe considerar

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b) Auditoria de Mantención durante el desarrollo de la obra: El programa debe considerar procesos

4.2. Preparación de la auditoria

NOTA: LOS RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS NO SON UTILIZADOS A MODO DE COMPARACION

4.3. Realización de la auditoria

La auditoría consta de cuatro etapas:

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4.3.1. Informe de Auditoria

El Auditor Responsable reúne información de Auditores y elabora Informe de Auditoría.

Posteriormente lo envía a Responsable de Calidad de Área auditada en caso de oficina central

En caso de obra lo envía a Responsable de Calidad de Área, Administrador de obra y Gerente de

b) Clasificación de Tipos de Hallazgos:

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4.4. Requisitos de los auditores.

El Auditor Responsable es el encargado de organizar la auditoria, enviar GTC-CAL-P05-R02 Plan de

Los requisitos para la selección de auditores son:

5. SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

GTC-CAL-P03 No conformidad, Acción Preventiva y Acción Correctiva

GTC-CAL-P05-R01 Programa de Auditoría.

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