Marco Normativo

1.- Son las principales leyes que regulan el Sector de Fondos de Inversión:

       Ley de Fondos de Inversión y Ley de Mercado de Valores.

2.- Es la pena establecida para quien haya provocado un daño patrimonial

consumado:

       5 a 15 años de Prisión.

3.- Es la operación, actividad, conducta o comportamiento que no concuerda con los

antecedentes o actividad conocida o declarada por el cliente, o con su patrón habitual
de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza
de la operación de que se trate:

       Inusual.

4.- ¿Cuál de las actividades tiene por objeto regular la Ley de Fondos de Inversión?

       La organización y funcionamiento de los Fondos de Inversión.

5.- Regula y supervisa a compañías de Seguros y de Fianzas.

       CNSF.

6.- Es la pena por desempeñar funciones cuando haya sido inhabilitado:

       2 a 6 años de Prisión.

       2 a 7 años de Prisión.

7.- Personas Físicas o Morales, que mantengan Valores de una Emisora, sin tener
vínculo patrimonial o de parentesco con la empresa.

       Gran Público Inversionista.

8.- Un Fondo de Inversión informa al público inversionista que ha decidido cambiar de

Valuadora, lo que a su vez impactará en las comisiones que cobra, a esto se le conoce
como:

       Evento Relevante.

9.- Es aquel cliente que está facultado por el titular para disponer de sus recursos;
pero este no es dueño de dichos recursos:

       Cotitular.

10.- Las siguientes características se refieran al Mercado Bursátil, excepto:

       En este Mercado las operaciones se realizan directamente entre las partes
interesadas en operar.

11.- Son aquellas donde la Entidad reporta a sus empleados, funcionarios, etc, por
sospechas de estar realizado o permitiendo operaciones con recursos de procedencia
ilícita:

       Operaciones internas preocupantes.

12.- ¿Cuál de las siguientes características corresponde a los Instrumentos de

Captación Bancaria?

       Se establece una relación de socio con el Banco.

       Están protegidos por el IPAB.

13.- La CONDUSEF está facultada para proporcionar a los usuarios los siguientes
servicios:

       Sana competencia bursátil y realizar vínculos entre los afectados.

       Orientación jurídica y Asesoría legal.

14.- Cuando la cuenta es solidaria, se refiere a que:

       Hay dos o más personas físicas, están sujetas a las obligaciones y gozan de los
derechos Derivados del contrato o bien, cada uno de los titulares en forma independiente,
gira instrucciones así como retiros totales o parciales de la cuenta.

15.- Regula lo referente a Títulos de Deuda en relación al Gobierno.

       SHCP.

       BANXICO.

16.- En este tipo de cuenta, participan varias personas como asociadas, en donde una
de ellas funciona como titular:

       No Discrecional

       Mancomunada.

17.- ¿Cuál de las siguientes características corresponde a los Instrumentos de

Inversión Bursátiles?

       Están protegidos por el IPAB.

       Las emisiones se realizan para múltiples inversionistas.

18.- Están obligados a realizar la apertura del contrato de intermediación de Fondos

de Inversión, con la Operadora o la Distribuidora de Fondos de Inversión:

       Inversionista.

19.- Es el tipo de cuenta en la que el cliente autoriza a la Casa de Bolsa para que le
compre o venda Valores libremente:

       Discrecional.

20.- Es una Institución que se encarga de que las operaciones que se realizan entre
comprador y vendedor se lleven a buen término en los Mercados:

       Comisión Central.

       Contraparte Central.

1.- Se realiza cuando una Ley no contempla un acto jurídico y al mismo tiempo
expresa la necesidad de utilizar una auxiliar de la misma:

       Supletoriedad de una Ley.

2.- ¿Qué es la Intermediación de Valores?

       Actos para poner en contacto Oferta y Demanda de Valores, celebración de

operaciones con Valores por cuenta de terceros, negociación de Valores por cuenta
propia con el público en general o que actúen de la misma forma.

3.- Un inversionista persona _______ son todo hombre o mujer mayor de 18 años,
sujeta de derechos y obligaciones, mientras un inversionista persona ______ son
sociedades constituidas por un mínimo de dos personas físicas.

       física; moral.

4.- Es la operación, actividad, conducta o comportamiento que no concuerda con los

antecedentes o actividad conocida o declarada por el cliente, o con su patrón habitual
de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza
de la operación de que se trate:

       Inusual.

5.- ¿Cuál de las siguientes características corresponde a los Instrumentos de

Captación Bancaria?

       Están protegidos por el IPAB.

6.- La sanción que establece la LMV a quien dé información sobre las operaciones de
sus clientes:

       3 a 9 años de prisión.

7.- Responsable de recabar toda la información y documentación del cliente.

       Institución Financiera.

       Promotor.

8.- ¿Cuál de las actividades tiene por objeto regular la Ley del Mercado de Valores?

       La intermediación de las Acciones de las Fondos en el Mercado de Valores.

       El desarrollo del Mercado de Valores en forma equitativa, eficiente y

transparente.

9.- Las Instituciones de Seguros y Fianzas, son un ejemplo de este tipo de

inversionistas:

       Inversionista Institucional.

10.- Están obligados a realizar la apertura del contrato de intermediación de Fondos

de Inversión, con la Operadora o la Distribuidora de Fondos de Inversión:
       Inversionista.

11.- Personas Físicas o Morales, que mantengan Valores de una Emisora, sin tener
vínculo patrimonial o de parentesco con la empresa.

       Gran Público Inversionista.

12.- En este tipo de cuenta, participan varias personas como asociadas, en donde una
de ellas funciona como titular:

       Mancomunada.

13.- Son ejemplos de derechos de los accionistas de los Fondos de Inversión, excepto:

       Recibir rendimiento Derivados de la diferencia de precios de compra y venta.

       Pagar las Acciones que compra del Fondo de Inversión.

14.- Las siguientes son algunas de las leyes que regulan el sector de Fondos de
Inversión, con excepción de:

       Ley de Instituciones de Crédito.

       Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

15.- Es aquel que se designa a efecto que en caso de fallecimiento del titular, obtenga
el monto de la inversión.

       Beneficiario.

16.- ¿Con cuánto tiempo en prisión será sancionado, quien sustraiga o utilice las
claves de acceso al sistema de recepción de órdenes y asignación de operaciones de
un intermediario?

       6 meses a 2 años.

17.- Un Fondo de Inversión informa al público inversionista que ha decidido cambiar

de Valuadora, lo que a su vez impactará en las comisiones que cobra, a esto se le
conoce como:

       Evento Relevante.

18.- Es el agente de Valores, Persona Moral, autorizado para actuar como
intermediario del Mercado de Valores.

       Agente de Valores.

       Casa de Bolsa.

19.- Esta cuenta se apertura con el nombre de una sola persona:

       Individual.

20.- Es la sanción que establece la LMV a aquella persona que participe en la

manipulación del Mercado:

       2 a 6 años de prisión.

1.- ¿Qué es la Intermediación de Valores?

       Actos para poner en contacto Oferta y Demanda de Valores, celebración de

operaciones con Valores por cuenta de terceros, negociación de Valores por cuenta
propia con el público en general o que actúen de la misma forma.

2.- Realiza la coordinación, regulación y vigilancia de los Sistemas de Ahorro para el

Retiro, es una función de:

       CONSAR.

3.- Es la operación, actividad, conducta o comportamiento que no concuerda con los

antecedentes o actividad conocida o declarada por el cliente, o con su patrón habitual
de comportamiento transaccional, en función al monto, frecuencia, tipo o naturaleza
de la operación de que se trate:

       Inusual.

4.- Un Fondo de Inversión informa al público inversionista que ha decidido cambiar de

Valuadora, lo que a su vez impactará en las comisiones que cobra, a esto se le conoce
como:

       Evento Relevante.

5.- Un Asesor le comenta a su cliente Juan que invierta en Acciones del Fondo "Swiss",
ya que el lleva las inversiones de Sr Jimenez y le han dado muy buenos resultados.
¿Qué está violando el Asesor?

       Secreto Bursátil.

6.- ¿Cuál de las actividades tiene por objeto regular la Ley del Mercado de Valores?

       El desarrollo del Mercado de Valores en forma equitativa, eficiente y

transparente.

7.- Regula lo referente a Títulos de Deuda en relación al Gobierno.

       BANXICO.

8.- Cuando la cuenta es solidaria, se refiere a que:

       Hay dos o más personas físicas, están sujetas a las obligaciones y gozan de los
derechos Derivados del contrato o bien, cada uno de los titulares en forma independiente,
gira instrucciones así como retiros totales o parciales de la cuenta.

9.- Las siguientes características se refieran al Mercado Extrabursátil, excepto:

       Por lo general, cuenta con un lugar físico en donde se reúnen los participantes
(que bien pueden ser las Bolsas de Valores), aunque también es posible realizar las
transacciones desde distintos medios tecnológicos.

10.- El Promotor García ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado en cada

inversión que realizan en Fondos de Inversión, para que mantengan confianza en sus
inversiones y en la Institución para la cual trabaja. Lo anterior corresponde a:

       Una prohibición en materia de captación de recursos mediante Fondos de

Inversión.

11.- Las siguientes son operaciones que pueden realizarse con Valores Bursátiles, con
excepción de:

       Empeño.

12.- Los siguientes son sujetos a cumplir el Secreto Bursátil, excepto:

       Inversionistas.

13.- Realizar operaciones autorizadas, conforme al servicio que haya adquirido con la
Institución Financiera es uno de los derechos de los clientes:

       Titulares.

14.- La Promotora Fernández cada que atiende a un cliente le ofrece los Fondos de
Inversión que la Institución promueve, para que con ello la Institución y ella logren sus
metas. Lo anterior corresponde a:

       Una sana práctica dentro del Mercado de Valores.

       Una prohibición en materia de captación de recursos mediante Fondos de

Inversión.

15.- Es el tipo de cuenta en la que el cliente autoriza a la Casa de Bolsa para que le
compre o venda Valores libremente:

       Discrecional.

16.- Se le conoce así a la persona que mantenga en promedio, durante los últimos 12
meses, inversiones en Valores por un monto igual o mayor a 1,500,000 UDIS o que
haya obtenido en cada uno de los dos últimos años, ingresos brutos anuales iguales o
mayores a 500,000 UDIS.

       Inversionista Calificado.

17.- La Ley del Mercado de Valores tiene por objeto realizar las siguientes actividades,
con excepción de:

       Regular los servicios que deberán contratar los Fondos para el correcto
desempeño de sus actividades.

18.- A los actos, hechos acontecimientos, de cualquier naturaleza que influyan o

puedan influir en los precios de los Valores inscritos en el registro, es considerado
como evento:

       Relevante.

19.- Son Entidades facultadas para realizar actividades que tengan por objeto, reducir
los riesgos de incumplimiento de las obligaciones a cargo de los intermediarios del
Mercado de Valores:

       Contrapartes Centrales de Valores.

20.- Un inversionista persona _______ son todo hombre o mujer mayor de 18 años,
sujeta de derechos y obligaciones, mientras un inversionista persona ______ son
sociedades constituidas por un mínimo de dos personas físicas.

       física; moral.