Chapter 3

Teoremas fundamentales del an

alisis
funcional

3.1 El teorema de Baire y el principio del acotamiento uniforme

De nicion 3.1 Sean X un espacio topologico y A  X. A se llama ralo
(
o denso en ninguna
parte) en X si y solo si A no tiene puntos interiores, es decir int N = ;. A se denomina
magro (  o de primera categora), si A se puede escribir como una reuni on contable de
conjuntos ralos. Un conjunto que no es magro se denomina de segunda categora.

Ejemplo 3.2 a) Si B es abierto y denso, entonces A := B c es ralo.

b) Si A  R2 es el conjunto de los n
umeros racionales sobre el eje x, A es ralo.

c) Cualquier recta que pase por el origen en R2 es ralo.

on 3.3 Sean (X; d) un espacio metrico y A  X. Entonces,

Observaci

A es ralo () 8B" (x) 9B"0 (x0 )  B" (x) tal que A \ B"0 (x0 ) = ;:

Prueba. Ejercicio. 

c
Observaci on 3.4 Para un conjunto ralo A en un espacio topol ogico X, el complemento A
es denso en X, porque en caso contrario existira una vecindad U  A, lo cual contradice que
A es ralo. Subconjuntos de conjuntos magros son magros. La reuni on contable de conjuntos
magros es tambien un conjunto magro.

El teorema de Baire dice que un espacio metrico completo es de segunda categora (no es
magro). Por medio de las operaciones de reunion y complemento de conjuntos se obtienen
muchas versiones de este teorema, el cual tiene muchas aplicaciones en el analisis funcional y en
la topologa.

51
52 Chapter 3. Teoremas fundamentales del análisis funcional

Teorema 3.5 (de Baire) En un espacio metrico completo la intersecci

on contable de conjuntos
abiertos y densos es un conjunto denso.

Prueba. Sea (Ak )k2N una sucesion de conjuntos abiertos y densos del espacio metrico
completo X. Sea B"0 (x0 ) una bola abierta arbitraria de X. El conjunto B"0 =2 (x0 ) \ A1 , es
abierto y no vaco, por tanto existe una bola abierta B"1 (x1 ) con 0 < "1 < "0 =2 y B"1 (x1 ) 
B"0 =2 (x0 ) \ A1  B"0 (x0 ). Continuando esta construccion, obtenemos una sucesion de bolas
abiertas con
1
B"k (xk )  B 1 "k (xk 1) \ Ak  B"k 1
(xk 1) para todo k 2 N ("k < "k 1 ). (3.1)
2 1 2
Los puntos medios xk de estas bolas forman una sucesion de Cauchy y debido a la completez de
X, existe un x 2 X tal que xk ! x. Sea k 2 N, l > k se tiene que

B"l (xl )  B"k+1 (xk+1 )  B"k =2 (xk )

y por tanto

d (xk ; x)  d (xk ; xl ) + d (xl ; x)

1 1
 "k + d (xl ; x) ! "k .
2 l!1 2

\ k 2 N y por consiguiente x 2 Ak para todo k 2 N. De esto \

As x 2 B"k (xk ) para todo se sigue
que x 2 B"0 (x0 ) y x 2 Ak . Puesto que B"0 (x0 ) fue elegido de manera arbitraria, Ak es
k k
denso en X. 

Corolario 3.6 Un espacio metrico completo es de segunda categoria (como subconjunto de si

mismo).

Prueba. Sea fEk gk2N una familia contable de subconjuntos ralos de X. Por la observacion
c
3.4, los conjuntos Ak := Ek son abiertos y densos en X, puesto que la interseccion de los Ak
1
[ [
un el teorema de Baire) es densa en X, X 6=
(seg Ek . Si fuera cierto que X = Ek , entonces
k=1 k
!c !c
[ \ c \
X= Ek = Ek = Ak
k k k
\
y con eso A := Ak = ; lo cual contradice A denso. 
k

Corolario 3.7 Sean

[X un espacio metrico completo y Ak una familia contable de subconjuntos
cerrados de X. Si Ak contiene una bola abierta, entonces existe un k0 , tal que Ak0 contiene
k
una bola abierta.
3.1. El teorema de Baire y el principio del acotamiento uniforme 53

Prueba.
[ (Indirecta) Sea fAk gk una familia contable de subconjuntos cerrados de X tal que
A := Ak contiene una bola abierta B y supongamos que los Ak no contienen bolas abiertas.
k
Entonces los Ak son ralos (y cerrados por hipotesis). De eso y la observacion 3.4 se sigue que
los Ack son abiertos y densos en el espacio metrico completo X.
El teorema de Baire implica que
\
Ac = Ack es denso en X
k

y por tanto Ac \ B 6= ;. Pero, por otro lado B  A y por tanto B \ Ac = ; lo cual es una
contradicci
on. 
Como una aplicacion interesante del teorema de Baire se obtiene que:

Proposicion 3.8 Existen funciones continuas en (C ([a; b]) ; k
k1 ) que no son diferenciable en
ning
un punto de [a; b].

Prueba. Ejercicio. 
Porque la reunion de conjuntos magros es magro, debe ser el complemento de un conjunto
magro un espacio metrico completo no magro.

Ejemplo 3.9 Acotamiento puntual no implica acotamiento uniforme de funciones continuas:

Decimos que el conjunto H  C ([0; 1]) est
a puntualmente acotado, si para cada x 2 [0; 1]
existe un Mx > 0 tal que ju (x)j  Mx 8u 2 H. Si existe una constante M > 0 tal que

kxk1  M para todo x 2 H,

decimos que H est a uniformemente acotado (en este caso jx(t)j  M para todo t 2 [0; 1] y
todo x 2 H). Veamos que el acotamiento puntial de H no implica su acotamiento uniforme.
Sean x0 2 (0; 1] arbitrario (pero jo) y k 2 N. De nimos la funci on continua uk por
8
< 0; si 0  x  x0 k2  o x  x0 ,
uk (x) = k; si x = x0 k1 ,
:
lineal por tramo en el resto de [0; 1]

Este conjunto de funciones es claramente puntualmente pero no uniformemente acotado.

Teniendo en cuenta que el ejemplo anterior se puede combinar para diferentes x0 , resulta
interesante la siguiente proposici
on.

Proposici on 3.10 Si el conjunto H  C ([0; 1]) es puntualmente acotado, entonces existe un

intervalo abierto I  [0; 1] sobre el cual H es acotado uniformemente, es decir existe un intervalo
I  [0; 1] y una constante M > 0 tal que

ju (x)j  M para todo x 2 I y u 2 H.

54 Chapter 3. Teoremas fundamentales del análisis funcional

Prueba. El conjunto

Ak := fx 2 [0; 1] : ju (x)j  k para todo u 2 Hg

[
para cada k 2 N es cerrado debido a la continuidad de las funciones u, y Ak = [0; 1] debido
k2N
al acotamiento puntual. Por el corolario 3.7 existe un intervalo abierto I  [0; 1] con I  Ak0
para un k0 2 N. 
En el ejemplo anterior se obtiene un resultado mejor si las funciones son tambien lineales.

Teorema 3.11 (El principio del acotamiento uniforme, teorema de Banach-Steinhaus)

Sean X un espacio de Banach, Y un espacio normado y H  L (X; Y ) un conjunto acotado pun-
tualmente, esto es, para cada x 2 X existe una constante Kx > 0 tal que kT xkY  Kx para todo
T 2 H. Entonces, el conjunto H est a acotado uniformemente:

Existe un K  0 tal que kT kL(X;Y )  K para todo T 2 H.

Prueba. Sea Ak := fx 2 X : kT xkY  k para todo T 2 Hg para cada k 2 N. Puesto que

x 7 ! T x 7 ! kT xkY es una funci
on continua para cada T 2 H, es el conjunto fx 2 X : kT xk  kg
cerrado. As, \
Ak = fx 2 X : kT xk  kg , k 2 N,
T 2H
[
es cerrado. Adem
as, X = Ak pues H es acotado puntualmente. Por el corolario 3.7 existe
k
una bola abierta B2 (x0 )  Ak0 para un k0 2 N, y as

kT xk  k0 para todo x 2 B2 (x0 ) y todo T 2 H. (3.2)

Con esto se obtiene para todo kxk = 1 que

1
kT xkY = kT (x)kY

1
= kT (x + x0 x0 )kY
 0 1
1 B C 1
 T @x + x0 A + kT (x0 )kY
 | {z } 
2B2 (x0 ) Y
k0 k0
 + ,
 
y en consecuencia
2k0
kT kL(X;Y )  para todo T 2 H:


3.2. El principio de la aplicación abierta y el teorema de la gráca cerrada 55

3.2 El principio de la aplicaci

on abierta y el teorema de la gr
a ca
cerrada
Recordemos que una aplicaci
on abierta es una funcion que mapea conjuntos abiertos en conjuntos
abiertos.

Teorema 3.12 (Principio de la aplicaci on abierta, teorema de operadores invertibles)

Sean X; Y espacios de Banach y sea T 2 L (X; Y ) sobreyectiva. Entonces T es una aplicaci
on
1
abierta y en consecuencia su inversa T 2 L (Y; X), si T es biyectiva.

Prueba. Esto es una consecuencia no trivial del teorema de Baire. La prueba se desarrollara
en cuatro pasos:

i) Sea[Ba := Ba (0). Entonces T (B1 ) contiene una bola abierta. En efecto; es claro que
Bk = X. Ahora, como T es sobreyectiva
k
[ [
Y = T (X) = T (Bk ) = T (Bk ).
k k

Por el corolario 3.7 existe un l 2 N tal que T (Bl ) contiene una bola de radio r. En
consecuencia T (B1 ) contiene una bola radio r=l.

ii) El vector nulo es un punto interior de T (B" ) para cada " > 0. Para probar esto utilizaremos
el hecho de que si un conjunto es convexo, entonces su cerradura tambien es convexo.

Por i) existe un y 2 X y un  > 0 tal que B (y)  T (B1 ). Ahora, si z 2 T (B1 ), existe una
sucesion (xn ) en B1 tal que T xn ! z. Como ( xn )  B1 y T ( xn ) ! z, z 2 T (B1 ).
Por tanto B ( y)  T (B1 ). Luego, para kxk <  se tiene que x  y 2 B (y) y por tal
motivo x  y 2 T (B1 ). De eso y de la convexidad de T (B1 ) resulta que

1 1
x= (x y) + (x + y) 2 T (B1 ).
2 2

En consecuencia B (0)  T (B1 ) y B" (0)  T (B" ).

iii) 0 es un punto interior de T (B" ) para cada " > 0: Veamos por que:
P
umeros positivo tal que "0 = 1
Sea "0 > 0 arbitrario y ("k )k2N una sucesion de n k=1 "k (por
"0
ejemplo "k := 2k , k 2 N) y sea ahora Bk := B"k (0), k 2 N0 . Seg
un ii) T (Bk ) contiene una
bola abierta Vk := Bk (0), para cada k 2 N0 , donde limk!1 k = 0 porque T es continua
y "k ! 0 cuando k ! 1. Para cualquier y 2 V0 construimos una sucesion (xk )k2N0 como
sigue:
y 2 V0 =) y 2 T (B0 ) =) 9x0 2 B0 con ky T x0 kY < 1 ,
56 Chapter 3. Teoremas fundamentales del análisis funcional

y T x0 2 V1 =) y T x0 2 T (B1 ) =) 9x1 2 B1 con ky T x0 T x1 kY < 2 . El paso k

de esta construcci
on es el siguiente:
k
X
Existe un xk 2 Bk con y T xi < k+1 .
i=0 Y
P1
La serie P a kxk kX < "k y a el ejercicio 3 del captulo 2. De
k=0 xk converge debido
lo anterior se tiene para x = 1 k=0 xk que kxkX < 2"0 y y = T x (2 T (B2"0 (0))). En
conclusion, para cada "0 > 0 existe un 0 > 0 tal que B0 (0)  T (B2"0 (0)), y con eso se
sigue iii).

iv) Si M  X es abierto, T (M ) tambien es abierto.

Prueba: Debido a iii) cada punto de T (M ) es punto interior. En efecto:

Sea y 2 T (M ), existe un x 2 M tal que y = T x. Como M es abierto, existe B" (x)  M . Puesto
que 0Y es un punto interior de T (B" (0)), existe un  > 0 tal que B (0)  T (B" (0)). De
lo anterior se concluye que

B (y) = y + B (0)
 T x + T (B" (0))
= T (x + B" (0))
= T (B" (x))
 T (M ) ,

es decir, y es un punto interior de T (M ).

Corolario 3.13 Sean X; Y espacios de Banach y T 2 L (X; Y ) biyectiva. Entonces existen

constantes 0  c1  c2 < 1 tales que

c1 kxkX  kT xkY  c2 kxkX , 8x 2 X.

on 3.14 Para conjuntos cualesquiera X; Y y T : X ! Y ,

De nici

G (T ) := f(x; T x) : x 2 Xg  X  Y

a co de T . Si X y Y son espacios normados (de Banach), entonces X  Y es un

se llama gr
espacio normado (de Banach) a traves de la norma

k(x; y)kXY  kxkX + kykY . (3.3)

Dicha norma induce la topologa producto sobre X  Y:

3.2. El principio de la aplicación abierta y el teorema de la gráca cerrada 57

En algunas aplicaciones, importantes operadores lineales son a menudo no acotados, por

ejemplo, ciertos operadores diferenciales en ecuaciones diferenciales ordinarias y parciales. Afor-
tunadamente muchos de ellos tienen una propiedad que resulta un sustituto para la continuidad.
Ellos se llaman operadores lineales cerrados y a continuacion se estudiaran algunas de sus
propiedades. Hay una completa teoria sobre ellos que es paralela a la de los operadores lin-
eales continuos. El teorema de la gra ca cerrada nos da una importante relacion entre ellos.

De nici on 3.15 Sean X; Y espacios normados y T : D (T )  X ! Y una aplicaci on lineal

con dominio D (T ) y D (T ) subespacio de X. Decimos que T es un operador lineal cerrado si
y s
olo si el gr
a co de T ,
G (T ) = f(x; T x) : x 2 D (T )g ,

es un subconjunto cerrado de X  Y .

on 3.16 a) Debido a que la convergencia en X  Y es la convergencia por coorde-

Observaci
nadas, se tiene que T es cerrado si y s
olo si

8 (xn )n en D (T ) con lim xn = x 2 X y lim T xn = y 2 Y

n!1 n!1
se cumple que x 2 D (T ) y y = T x:

b) Si T es continua en D (T ) y (xn ) es una sucesi

on en D (T ) convergente hacia un x en D (T ),
entonces la sucesi
on (T xn )n converge en Y . Esto no se cumple en general para operadores
cerrados, ya que la condici on limn!1 T xn = y 2 Y aparece como hip otesis en a) para
poder concluir y = T x.

c) T cerrado ; T acotado.

Contraejemplo: Sean X = C ([0; 1]), kxk1 = max[0;1] jx (t)j para x 2 X, D (T ) := fx 2 X : x0 2 Xg =

C 1 ([0; 1]) y T : D (T ) ! X una aplicaci
on de nida para cada x 2 D (T ) por

dx(t)
[T x] (t) := para cada t 2 [0; 1] :
dt

Entonces T es claramente lineal pero no acotada, porque para n 2 N, xn (t) := tn tiene

norma kxn k1 = 1 y kT xn k1 = ntn 1 1 = n. Por tanto

kT k = sup kT xk1  kT xn k1 = n para todo n 2 N.

kxk1 =1

Ahora veamos que T es cerrado.

58 Chapter 3. Teoremas fundamentales del análisis funcional

d k:k1
Sea (xn )n  D (T ) con xn ! x y T xn = dt xn ! y en X. Como x0n ! y signi ca
convergencia uniforme en [0; 1], tenemos para cada t 2 [0; 1]
Z t Z t
y (s) ds = lim x0n (s) ds
0 0 n!1
Z t
= lim x0n (s) ds
n!1 0

= lim [xn (t) xn (0)]

n!1
= x (t) x (0) .
Luego, Z t
x (t) = x (0) + y (s) ds
0
y con ello x 2 C 1 ([0; 1]) = D (T ) y x0 = y, esto es, T x = x0 : En consecuencia x 2 D (t)
y y = T x, lo cual muestra que el operador T es cerrado.
d) T continuo ; T cerrado.
Contraejemplo: Sea D un subespacio propio de un espacio normado (X; k
kX ) con D = X y
sea I : (D; k
kX ) ! (X; k
kX ) la aplicacion Ix = x para todo x 2 D. Entonces I es
claramente lineal y continuo (isometra!). Ahora si tomamos un x 2 XnD y (xn )  D
con xn ! x en X, entonces Ixn = xn ! y = x. Pero x 2 = D (T ) con lo cual I no es
cerrado.

Lema 3.17 Sea T : D(T )  X ! X lineal y acotado y D(T ) un subespacio cerrado en X.

Entonces T es cerrado.

Prueba. Sea (xn )n  D (T ) con xn ! x en X y T xn ! y en Y , entonces x 2 D (T ),

porque D (T ) es cerrado. La continuidad de T implica que T x = lim T xn = y. En consecuencia
n!1
T es cerrado. 

Observaci on 3.18 Que T sea una aplicaci on cerrada no implica que T mapee conjuntos cerra-
dos en conjuntos cerrados. Un contraejemplo; se puede construir con la aplicacion T : X ! X,
X := C ([0; 1] ; k
k1 ), de nida para cada x 2 X por
Z t
[T x] (t) = x () d, t 2 [0; 1] .
0

El siguiente teorema nos dice cuando un operador cerrado es continuo.

Teorema 3.19 (de la gr a ca cerrada) Sean X; Y espacios de Banach y T : D (T )  X !

Y un operador lineal cerrado. Si el subespacio D (T ) es cerrado en X, entonces el operador T
es acotado. En particular si T : X ! Y es un operador lineal cerrado, entonces T es acotado
(continuo).
3.2. El principio de la aplicación abierta y el teorema de la gráca cerrada 59

Prueba. XY con k(x; y)kXY = kxk+kyk es un espacio de Banach. Por hipotesis el gr a co

de T , G (T ), y D (T ) son subespacios cerrados en X  Y y X (resp.). Con eso G (T ) ; k
kXY
y (D (T ) ; k
kX ) son tambien espacios de Banach. Sea P1 : G (T ) ! D (T ) una aplicacion
de nida por P1 (x; T x) := x para cada x 2 D(T ). Entonces P1 es linear y continua, ya que para
x 2 D (T )
kP1 (x; T x)k = kxk  kxk + kT xk = k(x; T x)k

y con eso kP1 k  1. Obviamente P1 es inyectiva y sobreyectiva con inversa P1 1 : D (T ) !

G (T ), P1 1 x = (x; T x). Por el teorema 3.12 (de la aplicacion abierta) P1 1 es acotada, es decir,
existe un c > 0 tal que
1
P x  c kxk para todo x 2 D (T ) ,

lo que prueba la continuidad de T , ya que

1
kT xk  kxk + kT xk = k(x; T x)k = P x  c kxk .


A continuaci
on resumimos el lema 3.17 y el teorema 3.19 en un teorema.

Teorema 3.20 Sean X; Y espacios de Banach, T : D (T )  X ! Y un operador lineal y

D (T ) un subespacio cerrado (D (T ) podra ser todo X). Entonces

T es continuo si y s
olo si T es cerrado.

Toda aplicaci
on lineal cerrada se puede transformar en una aplicacion lineal acotada si su
dominio es dotado con la norma gra ca:

Proposicion 3.21 Sean X; Y espacios de Banach y T : D (T )  X ! Y un aplicaci

on lineal
cerrada con D (T ) un subespacio de X. Sea adem
as

kxkT := kxkX + kT xkY para toda x 2 D (T ) (3.4)

la norma gr
a ca de T . Entonces

a) (D (T ) ; k
kT ) es un espacio de Banach.

on T : (D (T ) ; k
kT ) ! (Y; k
kY ) es una aplicaci

b) La aplicaci on lineal y acotada (continua).

Prueba. Ejercicio.