(Ex) Une 19604 2023

Norma Española
UNE 19604
Julio 2023
Sistemas de gestión de compliance sociolaboral

Requisitos con orientación para su uso
Esta norma ha sido elaborada por el comité técnico

CTN-UNE 165 Ética, gobernanza y responsabilidad social de
las organizaciones, cuya secretaría desempeña UNE.
EXTRACTO DEL DOCUMENTO UNE 19604
Asociación Española Calle de Génova, 6 915 294 900

de Normalización 28004 Madrid. España info@une.org – www.une.org
UNE 19604
Sistemas de gestión de compliance sociolaboral

Requisitos con orientación para su uso
Management system for socio-labor compliance. Requirements with guidance for use.
Systèmes de management de la conformité socio-porfessionnel. Exigences et recommandations de mise en

oeuvre.
Las observaciones a este documento han de dirigirse a:
Asociación Española de Normalización

Génova, 6
28004 MADRID-España
Tel.: 915 294 900
info@une.org
www.une.org
© UNE 2023
Prohibida la reproducción sin el consentimiento de UNE.
Todos los derechos de propiedad intelectual de la presente norma son titularidad de UNE.
Índice
0 Introducción ........................................................................................................................5
1 Objeto y campo de aplicación........................................................................................7
2 Normas para consulta ......................................................................................................8
3 Términos y definiciones..................................................................................................8
4 Contexto de la organización ....................................................................................... 14

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ............................................. 14
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas ....................................................................................................................... 15
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión del compliance
sociolaboral ...................................................................................................................... 15
4.4 Sistema de gestión del compliance sociolaboral................................................. 16
4.5 Obligaciones de compliance sociolaboral ............................................................. 16
4.6 Evaluación de los riesgos de compliance sociolaboral ..................................... 16
5 Liderazgo ........................................................................................................................... 17
5.1 Liderazgo y compromiso.............................................................................................. 17
5.2 Política de compliance sociolaboral ........................................................................ 19
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades ................................................................ 20
6 Planificación ..................................................................................................................... 25
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades ......................................... 25
6.2 Objetivos de compliance sociolaboral y planificación para lograrlos ........ 26
6.3 Planificación de los cambios ...................................................................................... 27
7 Apoyo .................................................................................................................................. 27
7.1 Recursos............................................................................................................................. 27
7.2 Competencia ..................................................................................................................... 27
7.3 Toma de conciencia ....................................................................................................... 28
7.4 Comunicación .................................................................................................................. 29
7.5 Información documentada.......................................................................................... 30
8 Operación .......................................................................................................................... 31
8.1 Planificación y control operacional ......................................................................... 31
8.2 Establecimiento de controles y procedimientos ................................................. 32
8.3 Diligencia debida ............................................................................................................ 33
8.4 Implementación de controles en entidades bajo control de la
organización y en otras entidades no controladas pero vinculadas a
ella........................................................................................................................................ 34
8.5 Condiciones contractuales .......................................................................................... 35
8.6 Planteamiento de inquietudes................................................................................... 35
8.7 Procesos de investigación ........................................................................................... 35
9 Evaluación del desempeño.......................................................................................... 36

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ...................................................... 36
9.2 Auditoría interna ............................................................................................................ 38
9.3 Revisión.............................................................................................................................. 39
10 Mejora ................................................................................................................................. 41
10.1 Mejora continua .............................................................................................................. 41
10.2 No conformidades o no cumplimientos y acciones correctivas..................... 41

11 Bibliografía ....................................................................................................................... 42
Anexo A (Informativo) Controles .......................................................................................... 43

1 Objeto y campo de aplicación
Esta norma especifica los requisitos y proporciona las directrices para establecer, desarrollar,
implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión del compliance sociolaboral (3.37)
eficaz dentro de una organización.
La norma es aplicable en el contexto de sistemas de gestión y control sobre riesgos de compliance

sociolaboral (3.33), estableciendo requisitos y directrices para disponer de modelos alineados con la
legislación sociolaboral española y los compromisos auto impuestos por la organización, estableciendo
requisitos y directrices para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un
sistema de gestión del compliance sociolaboral eficaz en la organización.
Esta norma es aplicable a toda clase de organizaciones, independientemente del tipo, tamaño y
naturaleza de su actividad, sean de sector privado o público, con o sin ánimo de lucro.
NOTA En el caso de organizaciones de sector público, la norma es aplicable respecto de su personal laboral.
La norma es de aplicación a los siguientes ámbitos:
a) El ejercicio de los derechos constitucionales en la organización y, en particular, de los relativos a:
– la igualdad y la no discriminación;
– la tutela de colectivos especialmente vulnerables, con especial atención a la discapacidad.
b) La relación individual de trabajo y, en particular:
– el acceso al empleo;
– las modalidades contractuales;
– los derechos y deberes laborales básicos;
– el salario;
– el tiempo de trabajo;
– la prestación laboral y el lugar de trabajo;
– la modificación de las condiciones de trabajo;
– la suspensión y las vicisitudes del contrato de trabajo;
– la extinción del contrato de trabajo.
c) Las relaciones colectivas de trabajo y, en particular, a:
– la libertad sindical;
– la información, la consulta y la participación de los representantes de los trabajadores;
– las medidas de conflicto colectivo de trabajo;
– la negociación colectiva laboral.

d) La protección social y, en particular, a:
– las prestaciones de la Seguridad Social;
– las mejoras voluntarias;
– los sistemas de previsión social complementaria.
e) Cualquier otra obligación sociolaboral que la organización se obligue a cumplir.
Esta norma no es aplicable al ámbito de las obligaciones en materia de prevención de riesgos

sociolaborales. Esta norma no establece requisitos para ese ámbito por considerarse que existen normas
internacionales en el mercado que ya establecen los requisitos correspondientes [1][2][3].
Todos los requisitos especificados en este documento que hagan referencia a un órgano de gobierno
(3.25) se aplican a la alta dirección (3.2) en aquellos casos en los que una organización no tenga al
primero como función independiente.
Los requisitos de esta norma deben aplicarse de manera proporcional a cada supuesto y según las
circunstancias que se especifican en sus apartados 4.1, 4.2 y 4.5.
Si la totalidad o parte de los requisitos establecidos en esta norma entrasen en conflicto o estuviesen
prohibidos por alguna disposición legal o criterio jurisprudencial, la organización no estará obligada a
cumplir la totalidad o parte de ellos.
2 Normas para consulta

No hay normas para consulta en este documento.

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1 Objeto y campo de aplicación........................................................................................7

2 Normas para consulta ......................................................................................................8

4 Contexto de la organización ....................................................................................... 14

9 Evaluación del desempeño.......................................................................................... 36

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Anexo A (Informativo) Controles .......................................................................................... 43

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La norma es aplicable en el contexto de sistemas de gestión y control sobre riesgos de compliance

La norma es de aplicación a los siguientes ámbitos:

a) El ejercicio de los derechos constitucionales en la organización y, en particular, de los relativos a:

– la tutela de colectivos especialmente vulnerables, con especial atención a la discapacidad.

b) La relación individual de trabajo y, en particular:

– las modalidades contractuales;

– los derechos y deberes laborales básicos;

– la prestación laboral y el lugar de trabajo;

– la modificación de las condiciones de trabajo;

– la suspensión y las vicisitudes del contrato de trabajo;

– la extinción del contrato de trabajo.

c) Las relaciones colectivas de trabajo y, en particular, a:

– la información, la consulta y la participación de los representantes de los trabajadores;

– las medidas de conflicto colectivo de trabajo;

– la negociación colectiva laboral.

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– las prestaciones de la Seguridad Social;

– las mejoras voluntarias;

– los sistemas de previsión social complementaria.

e) Cualquier otra obligación sociolaboral que la organización se obligue a cumplir.

Esta norma no es aplicable al ámbito de las obligaciones en materia de prevención de riesgos

2 Normas para consulta

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