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ANÁLISIS Y EVALU
NOMBRE DE PROCESO :
Identificación de Riesgo Análisis del Riesgo
Ocurrencia Severidad CONTROLES ACTIVIDAD REALIZADA RIESGO IMPLEMENTADOS NÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGO
FECHA DE ACTUALIZACIÓN :
Ev. del Ri. Tratamiento del riesgo / Plan de Trabajo
Ocurrencia Severidad NIVEL DE FECHA DE Nivel de ACCIONES A REALZIAR RESPONSBLE RIESGO TERMINACION Riesgo
0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 O BAJO (1) MENOR (2) BAJO (1) 1 2 MENOR (2) 2 4 SEVERIDAD MEDIO (3) 3 6 ALTO (4) 4 8 CRITICO (5) 5 10
Severidad Ocurrencia 1 - BAJO 1 - BAJO No genera pérdidas financieras ni compromete la Se present imagen pública de la Organización. se ha prese
Pequeño o nulo efecto en el desarrollo del proceso Ha ocurrid
y no afectaría el cumplimiento de los objetivos.
2 - MENOR 2 - MENO Puede generar pérdidas financieras que tendrán un Se present impacto menor en el presupuesto y/o comprometen en forma menor la imagen pública Ha ocurrid de la Organización.
Causaría un daño menor en el desarrollo del
proceso y no afectaría el cumplimiento de los objetivos.
3 - MEDIO 3 - MED Causaría un daño menor en el desarrollo del proceso y no afectaría el cumplimiento de los objetivos.
3 - MEDIO 3 - MED Puede generar pérdidas financieras que tendran un Se present impacto moderado en el presupuesto y/o comprometen moderadamente la imagen pública Ha ocurrid de la organización.
Causaria un deterioro en el desarrollo del proceso,
dificultando o retrasando el cumplimiento de sus objetivos 4 - ALTO 4 - ALTO Puede generar pérdidas financieras que tendrán un Se present impacto importante en el presupuesto y/o comprometen fuertemente la imagen pública de la Ha ocurrid Organización.
Dañaría significativamente el desarrollo del
proceso y el cumplimiento a sus objetivos.
5 - CRITICO 5 - CRITIC Puede generar pérdidas financieras que tendrán un Se present impacto catastrófico en la organización y/o comprometen la imagen pública de la Ha ocurrid organización. OCURRENCIA MENOR (2) MEDIO (3) ALTO (4) CRITICO (5) 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25
Ocurrencia 1 - BAJO e la Se presenta la situación 1 vez cada 12 meses o no se ha presentado, o
eso Ha ocurrido 1 o 2 veces de 10 eventos realizados o,
2 - MENOR n un Se presenta la situación 1 vez cada 6 meses o, y/o blica Ha ocurrido 3 o 4 veces de 10 eventos, o
del los
3 - MEDIO del los
3 - MEDIO n un Se presenta la situación 1 vez cada 3 Meses o y/o lica Ha ocurrido 5 o 6 veces de 10 eventos, o
eso, sus
4 - ALTO n un Se presenta la situación 1 vez cada 2 meses, o y/o e la Ha ocurrido 7 o 8 veces de 10 eventos, o
del
5 - CRITICO n un Se presenta la situación más de una vez al mes, o y/o la Ha ocurrido 9 o 10 veces de 10 eventos. ANÁLISIS Y EVALU
cuando la dependencias Normas aplicables al oficiales hacen 3 2 proceso modificaciones Revisión de las normas y leyes que No se actualiza listado de aplica a la organización. normas aplicables a la Normas aplicables al 3 2 organización. proceso
No se tiene el expertiz de la interpretación de la normas Normas aplicables al 3 2 aplicables proceso NÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGO
FECHA DE ACTUALIZACIÓN :
Ev. del Ri. Tratamiento del riesgo / Plan de Trabajo
Ocurrencia Severidad NIVEL DE FECHA DE Nivel de ACCIONES A REALZIAR RESPONSBLE RIESGO TERMINACION Riesgo
Herramienta integrada de control interno y administración de riesgos, enmarcada en buen gobierno corporativo para pequeñas y medianas empresas en Colombia
Herramienta integrada de control interno y administración de riesgos, enmarcada en buen gobierno corporativo para pequeñas y medianas empresas en Colombia
