Godet Prospectiva Estrategica
Godet Prospectiva Estrategica
Godet Prospectiva Estrategica
La prospectiva estratégica
para las empresas y los territorios
Michel Godet
y Philippe Durance
Traducido por Karel García Cortina
Serie de Investigación Nº 10
Abril de 2009
Comité de redacción
Nathalie Bassaler, Philippe Durance, Kais Hammami
Isabelle Menant, Régine Monti, Sonny Perseil
Comité científico
Frank Bournois (Paris2), Pierre Chapuy (Cnam), Patrick Cohendet (Strasbourg-
L.Pasteur), Jean-Alain Héraud (Strasbourg-L.Pasteur), Patrick Joffre (IAE de
Caen), Kais Hammami (LIPSOR), Jacques Lesourne (Futuribles International),
Alain Charles Martinet (Lyon III), Marc Mousli (LIPSOR), Maurice Thevenet
(Cnam), Jacques Rojot (Paris I), Sylvain Wickham (ISMEA).
2
Este Cuaderno de investigación No. 10 del Lipsor es la adaptación de la obra en
francés Prospective stratégique pour les entreprises et les territoires publicado por Ediciones
Dunod en la colección Topos en septiembre de 2008. Agradecemos al Cercle des
entrepreneurs du futur (http://www.laprospective.fr/cercle) por haber financiado las
traducciones a las diferentes lenguas: inglés, árabe, español, italiano, chino y
próximamente alemán. Agradecemos también a Ediciones Dunod por haber renunciado
a sus derechos para contribuir con la difusión del conocimiento y con el brillo de la
Escuela francesa de prospectiva.
Este Cuaderno del Lipsor constituye una introducción al Manuel de prospective stratégique
(Manual de Prospectiva Estratégica), publicado por Ediciones Dunod en dos tomos y 700
páginas (tercera edición en 2007). El lector anglófono podrá remitirse a los anteriores
libros From Anticipation to Action, a Handbook of Strategic Prospective, UNESCO, 1994 y
Creating futures: Scenario Planning as a Strategic Management Tool, Economica, 2006,
actualmente disponible on line gratuitamente en el sitio del Lipsor.
3
Tabla de contenido
Preámbulo............................................................................................................. 8
4
1. El árbol de competencias ............................................................... 50
2. Los métodos y herramientas de análisis estratégico ...................... 52
3. El diagnóstico estratégico .............................................................. 52
IV. IDENTIFICAR LAS VARIABLES CLAVE ...................................... 54
1. Las etapas del análisis estructural .................................................. 55
2. Las diferentes variables y su interpretación................................... 56
3. Poner de relieve las variables ocultas ............................................ 57
4. Utilidad y límites ........................................................................... 58
V. Analizar el juego de actores ........................................................... 59
1. Las fases del análisis...................................................................... 59
2. Utilidad y límites ........................................................................... 61
VI. EXPLORAR EL CAMPO DE LOS FUTUROS POSIBLES Y
REDUCIR LA INCERTIDUMBRE ............................................................. 62
1. El análisis morfológico .................................................................. 62
2. La encuesta Delphi......................................................................... 66
3. El ábaco de Régnier ....................................................................... 67
4. Un método de impactos cruzados probabilísticos.......................... 69
VII. Evaluar las opciones estratégicas .................................................. 71
1. Los árboles de pertinencia ............................................................. 71
2. Multipol ......................................................................................... 73
5
I. SOBRE EL BUEN USO DE LOS ESCENARIOS: SHELL AYER Y
EL INRA HOY ........................................................................................... 106
1.- Construcción de un juego de escenarios. Método de Peter Schwartz
en ocho etapas:.................................................................................... 106
2. La prospectiva del transporte aéreo para 2050 ............................... 107
II. LOS PRINCIPALES VIRAJES Y CAMBIOS BRUSCOS .............. 108
1.- Tiempos largos (varios decenios) .................................................. 109
2.- Largos periodos de evolución de la demanda y transformación de los
comportamientos................................................................................. 109
3.- Cortos periodos para las estrategias de las compañías .................. 110
III. LAS EVOLUCIONES QUE INCIDEN EN LA DEMANDA Y LOS
COMPORTAMIENTOS ............................................................................ 110
1.- Crecimiento, intercambios internacionales, movilidad a gran
velocidad: una relación confirmada. ................................................... 110
2.- El peso creciente de los países emergentes en el tráfico de largas
distancias e intercontinental................................................................ 111
3.- La creciente importancia del turismo para el tráfico aéreo europeo
111
4.- El transporte aéreo de carga: hacia la aceleración de su crecimiento
112
IV. LA EVOLUCIÓN DE LOS PARÁMETROS DE LA OFERTA...... 112
1.- Los recursos energéticos del transporte aéreo: obstáculos no
dirimentes............................................................................................ 112
2.- ¿Qué sucede con la saturación de las capacidades aeroportuarias en
Europa? ............................................................................................... 113
3.- La saturación del espacio aéreo europeo: un tema en el que hay que
profundizar.......................................................................................... 114
4.- Innovaciones tecnológicas útiles pero no revolucionarias ............ 114
5.- Una visión a mediano plazo sobre la organización de los actores. 115
6.- Transporte de carga: las tendencias de la oferta ............................ 116
V. INTERROGANTES ACERCA DE LAS REGULACIONES ........... 116
1.- Debate sobre los retos medioambientales globales (efecto
invernadero) y su regulación............................................................... 116
2.- Medio ambiente local. ................................................................... 117
3.- La multimodalidad y la intermodalidad aire ferrocarril como
solución ............................................................................................... 117
VI. DOS ESCENARIOS PARA LA AGRICULTURA .......................... 118
ESCENARIO 1: Y SI EL LIBERALISMO CIEGO HICIERA MORIR
NUESTROS CAMPOS .............................................................................. 118
1.- Invierno de 2010............................................................................ 118
2.- ¡La tempestad se veía desde lejos! ................................................ 118
3.- Europa sin fronteras, Europa de miserias ...................................... 119
4.- ¡La muerte de los débiles! ............................................................. 119
Escenario 2: Y si la Francia de los jardínes podujese obreros de la
naturaleza ................................................................................................. 120
6
1.- Es eso o morirse de hambre........................................................... 120
2.- ¿Un exceso?................................................................................... 120
3.- La agricultura se razona................................................................. 121
4.- Una PAC “verde” .......................................................................... 121
5.- Ciruelos.......................................................................................... 121
VII. ANAH 2010, UNA PROSPECTIVA BIEN LOGRADA ................. 122
Prólogo del Presidente Philippe Pelletier al Cuaderno del Lipsor Nº 16 ..... 122
VIII. SOBRE LA PROSPECTIVA PARTICIPATIVA… ......................... 124
1.- Factores de cambio e inercia ......................................................... 124
2.- Cuatro cuestiones clave y grandes incertidumbres........................ 124
3.- Tres imágenes contrastadas ........................................................... 124
IX. DE LOS ESTEREOTIPOS A LAS IDEAS DE ACCIÓN ............... 126
1.- Incorrecta identificación de la ANAH........................................... 127
2.- “La ANAH subvenciona cualquier cosa”...................................... 127
3.- “¡La ANAH es complicada!” ........................................................ 128
X. ¿QUÉ COMPETENCIAS NECESITARÍA LA ANAH? ................. 128
XI. OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y MEDIOS .................................. 130
1.- Misiones y retos............................................................................. 130
2.- Seis finalidades .............................................................................. 130
3.- ¿Cuáles son los medios necesarios para cada objetivo? ................ 131
7
Preámbulo
En español, como en las otras lenguas latinas, el término “prospectiva”
responde a un concepto idéntico al concepto en francés.
En inglés la traducción se hace más difícil, ya que hasta hace poco no existía
ningún equivalente. No se adaptaban ni “futurology”, ni “future studies”, ni
“forecasting”, pues este último estaba muy marcado por la modelización económica
y la previsión tecnológica. En mis anteriores obras en inglés, esa dificultad
simplemente se evitó: en una, como me aconsejara Igor Ansoff, autor del prólogo, se
sustituyó la palabra en el título por el término “escenarios”1 , en otra se eludió con el
título “Creating Futures”2. ¡El único caso en el que no cedí fue el de From
Anticipation to Action: A Handbook of Strategic Prospective3, lo que no pasó
desapercibido para los anglosajones que, actualmente, alargan el título en Amazon
precisando “…(future-oriented studies)” para estar seguros de se entienda bien lo es!
A inicios de los 90, la célula de prospectiva de la Comisión Europea se
llamaba “Forward Unit”, en inglés. En 1993, en el marco de una reunión en el
ISPRA4, Ian Miles y yo presentamos el concepto de “Profutures” (contracción de
“Prospective” y de “Futures”). Entonces, la unidad de Ian Miles en la Universidad de
Manchester se denominaba “strategic prospective”. En esa época esperábamos poder
introducir el concepto de prospectiva en lengua inglesa5. ¿Acaso algo que décadas
antes no habían logrado André Cournand, Maurice Lévy6 y Philippe de Seyne7 en
los Estados Unidos con la publicación de los textos fundacionales habría de lograrse
en Europa? Esperanza sin futuro, sin duda alguna por causa de la falta de apoyo de la
Comisión de Bruselas que no hizo nada para promover la Escuela francesa de
Prospectiva a pesar de inspirarse en ella. Como el inglés es dominante fue el
concepto de “foresight”, que apareció a finales de los 90, el que se impuso. Poco
1
Godet (Michel), Scenarios and Strategic Management, Butterworth, en lugar de Prospective et
planification stratégique (NdT: Prospectiva y Planificación Estratégica).
2
Godet (Michel), 2006, Creating Futures: Scenario Planning as a Strategic Management Tool,
Economica, 2nd edition. Esta obra está disponible gratis on line en el sitio Web del Lipsor:
www.cnam.fr/lipsor/eng/publications.php
3
Godet (Michel), 1994, From Anticipation to Action, a Handbook of Strategic Prospective, UNESCO
Así, en el catálogo on line de Amazona US, la obra aparece con el título From Anticipation to Action:
A Handbook of Strategic Prospective (Future-oriented Studies). Esta obra está disponible gratis on
line en el sitio Web del Lipsor: www.cnam.fr/lipsor/eng/publications.php
4
“Towards a European Network in Strategic Prospective”, Institute for Prospective Technological
Studies (PROMPT), Joint Research Center, Commission of European Communities, Ispra, Italy,
September 30 – October 1, 1993
5
Bain (Donald), Roubelat (Fabrice), 1994, « Profutures. The birth of the Strategic Prospective and
Futures Studies International Network for Applied Methodology », Futures, April ; Institute for
Prospective Technological Studies, 1995, Scenario Building, Convergences and Differences,
Proceedings of Profutures Workshop, European Commission Joint Research Center, EUR-17298-EN
6
Cournand (André), Lévy (Maurice) (eds), 1973, Shaping the Future. Gaston Berger and the Concept
of Prospective, Gordon & Breach Science Publishers ; with a foreword by Oskar Morgenstern. Michel
Godet, The Crisis in Forecasting and the Emergence of the "Prospective" Approach with Case Studies
in Energy and Air Transport, Translated by J.D Pearse and Harry K. Lennon, Foreword by Philippe de
Seynes, Pergamon Press for UNITAR, 1979.
7
To check : Godet (Michel), 1979, Crisis in forecasting and emergence of « la prospective »
approach, Pergamon, UNITAR
8
importa la vasija si el contenido es el mismo. Necesitamos sin embargo hablar de
“strategic foresight” para apegarnos, aunque no se logre completamente, al contenido
de la prospectiva que practicamos y que aparece descrita en esta obra.
Así, durante muchos años, el concepto de “prospectiva” no encontró
equivalente en inglés. Se utilizaba fácilmente el término francés “la prospective” para
designar esa disciplina que se esfuerza en lograr una previsión que permita aclarar la
acción presente a la luz de los futuros posibles y deseables. Hubo que esperar hasta
1996 para que Ben R. Martin, en un artículo histórico de la presentación del concepto
“foresight”, evocara por primera vez el equivalente en inglés del término francés
“prospective”: “the starting point of foresight, as with la prospective in France, is the
belief that there are many possible futures”8. Esta traducción es aproximada, ya que
aunque el concepto de “foresight” incluye la idea del debate participativo que
encontramos en la prospectiva moderna (cuando pretende pasar del azul de la
previsión al verde de la acción a través del amarillo de la apropiación con los tres
colores del triángulo griego), sigue faltando la idea de proyecto y de proactividad. Es
por ello que la expresión “strategic foresight” nos parece más cercana a la
prospectiva que se desarrolló en Francia y en el mundo latino. En el presente
documento utilizaremos indistintamente “strategic foresight” y “strategic
prospective” para designar la prospectiva, ese ejercicio intelectual que pretende
aclarar la acción presente a la luz de la visión que nos hacemos, correcta o
erróneamente, de la historia del pasado y de los futuros posibles o deseados. Esta
indisciplina intelectual es obligatoriamente transdisciplinaria y se caracteriza por una
visión global y sistémica en la que los actores y las variables pueden desempeñar un
papel clave en la construcción de un futuro siempre abierto donde los determinismos
no truncan la determinación de apropiárselo. El futuro es el fruto de la voluntad, que
a su vez se sustenta en nuestros proyectos, deseos y sueños.
El filósofo Gaston Berger es considerado el padre de la prospectiva gracias a
un artículo seminal publicado en 19579. Él, a su vez, era discípulo del filósofo
Maurice Blondel que consideraba el futuro como un campo por construir con los
materiales y las dificultades del pasado: “no se debe prever el futuro, hay que
prepararse para él”, decía (as Maurice Blondel said: “the future is not forecasted,
rather it is prepared). Gaston Berger iba aún más lejos al considerar que “el futuro es
la razón de ser del presente” y una buena parte de nuestras acciones se explica con
los proyectos que las justifican. A decir verdad estas ideas no son nuevas y ya
aparecían en las reflexiones de Aristóteles estableciendo una distinción entre la causa
eficiente, que provoca el efecto, y la causa final, que justifica nuestros actos con un
proyecto. El concepto de proyecto y del plan de acciones para lograrlo tampoco es
nuevo. Lo encontramos en Séneca que considera que “ningún viento es favorable
para quien no sabe adónde va”.
Para la prospectiva, lo esencial del futuro está por escribirse, han de construirlo
los actores en mejores condiciones que estén decididos a luchar por el éxito de sus
proyectos. Fue así como la previsión se dividió en actitudes complementarias y
8
Ben R Martin, « Technology Foresight : capturing the benefits from science-related technologies »,
Research Evaluation, V6, n°2, August, 1996, p.158.
9
Berger (Gaston), 1957, « Sciences humaines et prévision », La Revue des Deux Mondes, 3, 1 de
febrero
9
frecuentemente separadas: la preactividad y la proactividad. La primera se empeña en
prever los cambios previsibles para prepararse mejor y sacar provecho. Ahí se
incluyen todos los enfoques de los “futures studies”, del “forecasting”, del “scenario
planning”. La segunda, más voluntarista, busca provocar los cambios deseados a
través de acciones (la innovación, por ejemplo, para la conquista de los mercados).
Entendemos que la prospectiva de Gaston Berger a la que nos referimos es ante todo
una reflexión para aclarar la acción presente a la luz de los futuros posibles y
deseados10. Aunque esta visión voluntarista habla de forma natural del “strategic
planning” a las empresas familiares, muchas veces los defensores de la economía de
mercado la miran con sospecha, aquellos que desconfían de los partidarios de la
planificación económica y social y que confían en los mecanismos de mercado. El
desarrollo sostenible, la responsabilidad futura con el planeta y las generaciones
futuras o la regulación y una mejor gobernanza de los sistemas financieros provienen
de esta actitud voluntarista y proactiva con el futuro.
Esta corta obra, que esperamos les resulte fácil de leer, constituye una
introducción a la prospectiva estratégica y persigue únicamente ofrecer un panorama
del campo que cubren las aproximadamente 700 páginas del Manuel de Prospective
stratégique11 en sus dos tomos (tomo 1: L’indiscipline intellectuelle12, tomo 2: L'art
et la méthode13) que desde hace unos veinte años publica la editora Dunod y que
recoge mi experiencia como investigador y profesor consultado por empresas y
organizaciones desde hace 40 años. Agradezco a ediciones Dunod por haber tenido la
amabilidad de autorizarme a dar acceso gratuito en línea a la traducción de La
prospective stratégique pour les entreprises et les territoires14 obra escrita por mí
conjuntamente con Philippe Durance y publicada en la colección Topo de 2008. La
presente versión en español ha sido completada con estudios de casos presentados en
el tomo II de la edición de 2007 del manual. Sin embargo, no retoma las
presentaciones técnicas de los métodos y herramientas de prospectiva estratégica
(Talleres, Micmac, Mactor, Morphol, Smic-Prob-Expert y Multipol). Estas se
encuentran en el sitio Web del Lipsor con estudios de casos en línea. Rogamos a
aquellos que deseen tener acceso en línea a las presentaciones de los métodos
remitirse a nuestra obra From Anticipation to Action publicada en 1994 por la
UNESCO o, en biblioteca, a las versiones del manual publicadas en francés (2007) y
en español (1994).
10
El enfoque de "futuribles” (contracción de “futuros posibles”) presentado unos años más tarde por
Bertrand de Jouvenel entra más en la previsión especulativa. Por cierto, en su libro L'Art de la
Conjecture escrito en 1964, Jouvenel no utiliza ni una sola vez la palabra “prospectiva”. A finales de
los 70 le pregunté por qué no incluía el concepto de Berger, citado además una sola vez por su papel a
favor de las ciencias sociales, y su respuesta fue simplemente: “¡Para qué si es lo mismo!” La historia
retuvo el concepto de prospectiva y no el de conjetura. Pero cuidado: la conjetura sobre los futuros
posibles presenta riesgos, ya que muchas veces lleva a construir demasiados escenarios y olvida
producir proyectos.
11
NdT: Manual de Prospectiva Estratégica
12
NdT: La indisciplina intelectual
13
NdT: El arte y el método
14
NdT: La prospectiva estratégica para las empresas y los territorios
10
Pretendo preparar el relevo, por lo que me complace firmar este libro
conjuntamente con Philippe Durance, quien es sin duda el más fiel, eficiente y
prometedor de los que he podido influenciar. No tengo duda de que su tesis dirigida
por Jacques Lesourne acerca de Gaston Berger hará historia.
A los ojos del mundo, la Escuela francesa de prospectiva no ha dejado de
brillar desde finales de los cincuenta, y hemos atizado esa llama desarrollando
métodos rigurosos y participativos, apelando a herramientas racionales para abordar
la complejidad y fecundar el pensamiento con imaginación, y reduciendo las
incoherencias colectivas.
Desde 2003 y gracias al Cercle des Entrepreneurs du Futur que reúne unas
cincuenta grandes empresas 15he tenido el gran placer de dar acceso gratuito por
Internet, en tres lenguas (francés, español, inglés en www.laprospective.fr/cercle), a
esos métodos rigurosos y a los programas asociados para identificar las variables
clave, analizar los juegos de actores, construir escenarios, probabilizarlos, y decidir
tomando en cuenta múltiples criterios y un futuro incierto. En estos cinco años se
han realizado más de 25.000 descargas desde todas partes del mundo y el 40 por
ciento de ellas desde América Latina, lo que es prueba de la influencia real de la
Escuela francesa de prospectiva.
Como nadie es profeta en su propia tierra, no hemos logrado despertar el
mismo interés en los poderes públicos quienes, a diferencia de las empresas,
continúan realizando ejercicios de prospectiva sobre la Francia del futuro sin ni
siquiera pensar en capacitar, al menos un poco, a los miembros de los grupos de
reflexión, pues sin duda consideran que esa indisciplina intelectual es un don natural,
como la prosa de Monsieur Jourdain16. Aunque en las colectividades territoriales ha
habido más entusiasmo que en los ministerios, siguen faltando profesionalidad y
rigor.
Algo más acerca de la Escuela francesa de prospectiva: las divisiones no
apagan su brillo, aunque éste es sin duda menor a causa de las camarillas que, muy a
menudo, compiten por lo que no es, pues la prospectiva también es una actividad
rentable, al menos para los consultores. Las causas de discordia son múltiples;
pensamos que hoy en día se abusa de la elaboración de escenarios, en detrimento de
la construcción de proyectos endógenos. En efecto, como nos reveló el filósofo
Maurice Blondel, “no se debe prever el futuro, hay que prepararse para él”. También
se utilizan excesivamente los métodos que hemos sistematizado, como el análisis
morfológico que permite construir escenarios como en un juego de construcción,
pero cuya pertinencia, coherencia y verosimilitud, dependen ante todo del
conocimiento, la cultura y la experiencia de los que los construyen. En pocas
semanas se puede decir de memoria la misa de los métodos; sin embargo, se
necesitan años de práctica y estudio de los textos para convertirse en un profesional
15
El Cercle des Entrepreneurs du Futur, creado en 2003, reúne a unos cincuenta miembros. Su
principal objetivo es contribuir con la sociedad del conocimiento, apoyar al empresariado y ayudar las
empresas a pensar y actuar diferente.
16
NdT: Se refiere a la obra de Molière “Le bourgeois gentilhomme” (El burgués gentilhombre) cuyo
protagonista es Monsieur Jourdain, un nuevo rico, ignorante, que se admira cuando su profesor de
filosofía le revela que él habla en prosa.
11
experimentado. La ambición de este libro y de los anteriores es contribuir con la
formación del capital humano de la prospectiva estratégica.
Michel Godet
12
Introducción
Los fundamentos de la prospectiva estratégica
17
Gaston Berger fue Vicedirector General de Educación Superior en el Ministerio de Educación
Nacional en 1952, y luego Director General de 1953 a 1960.
14
salirse de los caminos señalados, para innovar, para emprender y asumir los riesgos
inherentes. Finalmente, el sentido de lo humano es la virtud primordial; para tener
conciencia de su devenir, una sociedad debe poner al hombre ante todo. La cultura
desempeña en esto un papel esencial pues permite aprehender el pensamiento del
otro; da la posibilidad de entender antes de juzgar; muestra, a través de sus diversas
formas, cómo el hombre puede tomar las riendas de su destino.
Además de las cualidades necesarias para hacer frente a ese mundo nuevo, o
sea, al futuro, Berger desarrolló las bases de una actitud prospectiva que permite
analizarlo en su estado original, que abre todas las posibilidades y también permite
preparase para la acción.
En una época en que las causas engendran sus efectos a una velocidad
creciente, no es posible detenerse en las consecuencias inmediatas de las acciones en
curso. He aquí el objeto de estudio de la prospectiva: el futuro lejano. Ese horizonte
distante no es un obstáculo, al contrario; como no busca predecir y no se interesa por
los hechos puntuales sino por las situaciones, no tiene porqué fijar fechas para sus
resultados y puede alcanzar de esa manera un grado de exactitud elevado. De hecho,
es más cómodo señalar una tendencia general que la fecha y la intensidad de un
hecho específico. No por eso la prospectiva se opone a la previsión a corto plazo, que
sigue siendo indispensable, ambos enfoques se complementan. Igualmente, para
describir situaciones distantes en el tiempo es necesario ir más allá de los enfoques
demasiado especializados y reunir a hombres competentes para que nazca, de la
confrontación de sus puntos de vista, una visión común hecha de
complementariedades. La prospectiva debe rechazar los procedimientos de análisis
basados en el hábito y la rutina para adentrarse en un análisis profundo que
identifique los factores realmente determinantes y permita así entender el
comportamiento y las motivaciones de los hombres. Esos principios - tener vista
larga y amplia y hacer un análisis profundo – hacen de la prospectiva una actividad
de síntesis y le garantizan los medios que le posibilitan ser global, ya que la
prospectiva esta obligada, ante todo, a integrar la interdependencia. Hay que prever
las consecuencias de los actos y ver su relación con lo que sucede en todos los otros
campos, porque "las verdades fragmentadas son a menudo tan nocivas como los
errores" (Berger, 1958b).
Berger añade otras dos dimensiones necesarias para poder asumir una postura
prospectiva. La primera es arriesgarse; para el filósofo esta constituye una condición
primordial. Esto es posible ya que, al contrario de la previsión a corto plazo que
desemboca en decisiones inmediatas que comprometen de forma irreversible, el
lejano horizonte de la prospectiva, que obliga a ser prudente, permite dar licencia a la
audacia, pues siempre será posible modificar las acciones para adaptarlas a
circunstancias nuevas. Arriesgarse es también una actitud necesaria. En un mundo
difícilmente previsible, estamos obligados a innovar: ahora bien, provocar el cambio
presupone una buena parte de riesgo. La segunda dimensión se refiere a la finalidad
de la prospectiva que permite aclarar, no sólo lo que pudiese suceder, sino lo que los
hombres quisieran que sucediese. De esta manera se abre el camino a una verdadera
construcción del futuro. Para Gaston Berger, no sirve de nada prever, aunque fuese
posible, lo que sucederá irremediablemente; lo importante es prever lo que pasará si
el hombre no hace nada para cambiar el curso de las cosas. La prospectiva libera al
hombre de la fatalidad (1959) y provoca la acción. Berger nos convida a tener en
15
cuenta que el hombre es siempre el objetivo y que los objetivos son el centro de las
acciones humanas.
• Del espíritu al método prospectivo
Entre 1959 y 1960, ya enunciadas las principales características de la postura
prospectiva y los primeros estudios prospectivos, Gaston Berger fue secundado en su
reflexión por algunos miembros del Centro Internacional de Prospectiva,
especialmente por Pierre Massé, el entonces comisario del Plan. Juntos se
concentraron en precisar algunas modalidades de acción de la prospectiva partiendo
de la realidad y definieron un conjunto de reglas pragmáticas.
Como el futuro cae en el campo de la voluntad, la prospectiva debe tener
como objetivo la eficacia de la acción. No hay porqué construir una teoría de la
acción, más bien hay que construir una ciencia de la práctica que, antes que una
simple aplicación de los métodos científicos a los problemas humanos, constituya un
verdadero cambio de perspectiva; el objeto no es observar el futuro a partir del
presente, sino observar el presente a partir del futuro. Ese viraje exige decidirse por
un futuro entre innumerables posibilidades y, por consiguiente, poner en primer
lugar, una vez más, el problema de la finalidad de la acción. La reflexión acerca de
los fines no se puede separar del conocimiento exacto de los posibles medios. La
prospectiva permite una confrontación permanente entre los fines, los medios y la
realidad de las situaciones presentes (Berger, 1959). De esta manera se plantea
explícitamente la necesidad de articular lo exploratorio con lo normativo.
¿Qué se puede hacer en concreto? Para serle útil al hombre de acción y para
ser eficaz, la prospectiva debe dilucidar el sentido general y profundo de los hechos
observados, elaborar planes y programas, recomendaciones de aplicación inmediata,
mostrar ideas de acción, fijar objetivos posibles de alcanzar. También debe permitir
combatir las ideas falsas y los “estereotipos” (Bourbon-Busset, 1959) y evitar perder
el tiempo con problemas falsos u obsoletos, invitando con ello “(a) cuestionar
siempre las reglas [de las] acciones [emprendidas] y los objetivos [de las]
instituciones” (Berger, 1959). Pero para ello no basta con la razón, se necesita
también imaginación, "esa disposición del espíritu que se niega a dejarse encerrar en
un marco, que considera que nunca se ha alcanzado nada, y que todo puede ser
cuestionado siempre” (Bourbon-Busset, 1959; Massé, 1959).
Toda organización se enfrenta a un entorno cuyos comportamientos son
aleatorios. A cada estrategia que esta pueda aplicar corresponde una determinada
cantidad de futuros posibles. El papel de la prospectiva es determinar los futuros
posibles y evaluar los aspectos cualitativos o cuantitativos respectivos. En caso de
que los futuros más verosímiles incluyan elementos desfavorables, el papel de la
prospectiva es elaborar estrategias activas que los eliminen o reduzcan (Massé,
1959).
En su acercamiento al futuro, el ejercicio de la prospectiva se enfrenta a una
gran dificultad, muchos tiempos “conviven sin mezclarse” (Massé, 1959). Aunque
los ritmos sean diferentes, los hombres los siguen simultáneamente, hombres que
viven juntos y tienen que hacer frente al mismo futuro. La interdependencia de
actividades con temporalidades diferentes exige escoger una medida común: un
horizonte determinado. La definición de ese marco responde a otra necesidad. Los
problemas abordados por los procesos de elaboración estratégica no tienen límites
16
hacia el futuro. La determinación de un horizonte es esencial para poder concretarlos
y hacerlos “operativos”. Este debe abarcar mucho más que el periodo del problema
tratado, ir más allá del término, de manera que se atenúe la influencia de lo arbitrario,
propio del alejamiento del horizonte, sobre la estrategia del periodo y, más
importante aún, sobre la decisión presente.
En fin, la esencia misma de la prospectiva reposa en la capacidad de discernir,
detrás de lo “visible”, los factores que condicionan realmente el cambio. Hay que
evitar por sobre todas las cosas detenerse en la hipótesis de estabilidad que a menudo
no es más que “una declaración de ignorancia o debilidad, o un rechazo al análisis
profundo o a la responsabilidad de tomar decisiones” (Massé, 1959). Por ello es
esencial preguntarse acerca de la validez de la permanencia, cuyo postulado puede
contradecirse de diversas maneras: con la contradicción de las consecuencias, con la
inversión de la influencia de los factores a largo plazo, con las virtudes de la
adversidad y los riesgos de la facilidad y, sobre todo, con la voluntad de cambio del
hombre. De cualquier forma no basta con sólo suponer tales virajes: para ser
pragmático, es primordial determinar la época y la importancia. Para lograrlo se debe
realizar una observación detenida que debe permitirnos corroborar lo intuido y lo
razonado con hechos que contengan futuro y que, aunque ínfimos por sus
dimensiones presentes, son inmensos por sus consecuencias potenciales.
De esta forma, entre 1955 y 1960, Gaston Berger y los miembros del Centro
Internacional de Prospectiva sentaron las bases conceptuales de un método que, al
cabo de casi cincuenta años, se ha generalizado en las organizaciones: la necesidad
de distinguir lo exploratorio de lo normativo, lo importante de las señales débiles, el
papel de la imaginación, le difícil de tomar en consideración las diferentes
temporalidades, etc.
Después de la muerte de Gaston Berger en 1960, el Centro continuó su
trabajo gracias al apoyo de los principales “militantes del futuro": André Gros, Louis
Armand, Pierre Massé, François Bloch-Lainé... En ese mismo periodo, Bertrand de
Jouvenel (1964) escribió L’art de la conjecture18 y enunció el concepto, tomado del
jesuita español Molina (siglo XVI), de futurible (futuro posible) sin hacer nunca
referencia a la prospectiva de Berger. En 1972, luego de algunas peripecias, Bertrand
de Jouvenel retomó la herencia del Centro Nacional de Prospectiva que se integró a
la asociación Futuribles international, creada unos años antes, en 1967. La empresa
y la revista Futuribles, creadas en 1975 se desarrollaron posteriormente bajo la
dirección de Hugues de Jouvenel. La Escuela francesa de prospectiva se fortaleció
desde el inicio de los setenta gracias a los trabajos e investigaciones acerca de los
métodos desarrollados por Michel Godet en la SEMA.
18
NdT.: El Arte de la Conjetura
17
Capítulo 1:
El rigor necesario para una indisciplina intelectual
18
Volvamos a los orígenes. Gaston Berger (1959) nos dejó como legado los
cinco elementos indisociables de la postura prospectiva: tener vista larga, amplia,
profunda; pensar en el hombre y asumir riesgos. Desde los setenta hemos militado
para añadir a esa postura tres características que muchas veces no se toman en cuenta:
mirar de otro modo (no fiarse de los estereotipos), mirar juntos (apropiación) y
utilizar los métodos más rigurosos y participativos a fin de reducir las inevitables
incoherencias colectivas.
Los hombres tienen sed de futuro y esperanza, y esta necesidad colectiva se
expresa mejor a través de métodos. Los casos de prospectiva territorial del País Vasco
(Mousli, 2004) y Martinica (Derné y al., 2008) son ejemplos en muchos sentidos. La
primera experiencia comenzó en 1992 con el apoyo de la Datar y la participación de
las fuerzas vivas del territorio en los talleres de prospectiva que reunieron en St.
Palais a más de cien personas (representantes locales, directivos económicos,
universitarios…) durante dos días. Ese trabajo, que continuó durante casi dos años,
permitió la elaboración de un esquema de desarrollo territorial. La segunda
experiencia, iniciada en 2006 en Fort-de-France, con el auspicio del Consejo
Regional de Martinica, movilizó durante más de un año a la mayoría de los actores
locales (estado, región, departamento, municipios, directores de empresas,
asociaciones, representantes de la sociedad civil, etc.) en un ejercicio de prospectiva
destinado a definir el esquema regional de desarrollo económico (ERDE) de la isla.
Se realizó un esfuerzo considerable para garantizar que cada ciudadano pudiese
participar en la construcción del proyecto. Esos procesos de implicación colectiva son
hoy una referencia.
19
A la vez concepto, campo de investigación y proyecto político, la inteligencia colectiva constituye
la base de la cooperación intelectual entre seres humanos (Durance, 2004).
19
sueño fecunda la realidad, donde el deseo es fuente productora de futuro, donde la
anticipación aclara la preactividad y la proactividad.
Las sucesivas formas de gestión han tenido siempre un punto en común. Hay
que motivar a los hombres a asumir nuevos retos buscando ante todo implicarlos sea
cual sea el resultado final. En ese sentido los análisis estratégicos compartidos sí
permiten producir la síntesis del compromiso colectivo, contrariamente a lo que
advierte Henry Mintzberg (1994). Lo más difícil no es tomar las decisiones correctas,
sino asegurarse de que todos se hagan las preguntas correctas. Un problema bien
tratado con el colectivo es un problema prácticamente resuelto. ¿Acaso no es eso lo
que Michel Crozier quiere significar cuando declara: “¡El problema es el problema!”?
La herencia acumulada en análisis estratégico es considerable. Así, por
ejemplo, el análisis clásico en términos de amenazas y oportunidades del entorno
general nos muestra que no podemos limitarnos al análisis del entorno competitivo
con el pretexto del beneficio a corto plazo, como podríamos deducir de la lectura de
las primeras obras de Michael Porter.
Las múltiples incertidumbres acerca del futuro mediato del contexto general
nos muestran la necesidad de construir escenarios globales para esclarecer las
decisiones estratégicas y garantizar la perennidad del desarrollo.
El mercado de las ideas de gestión y estrategia se caracteriza por el dominio
aplastante de los enfoques y herramientas diseñadas del otro lado de Atlántico. Sin
embargo, una gran cantidad de empresas estadounidenses ha sido víctima de enfoques
basados en strategic business units. El declive relativo, o absoluto, de sectores enteros
de la industria estadounidense entre los años sesenta y ochenta, en comparación con
Europa y Japón, impiden hablar, según Marc Giget (1998), de un enfoque
estadounidense clásico: "El renacer de los años noventa se basó en análisis tales como
Made in America que se inspiraban, precisamente, en modelos extranjeros" para
redescubrir las virtudes del posicionamiento comparándose con los mejores
(benchmarking), de la revisión exhaustiva de los procesos y organizaciones
(reengineering), de los oficios como centro de la empresa (downsizing), de las
cadenas de valor (supply chain) y de la innovación basada en las principales
competencias de la empresa.
Es lo que afirman Hamel y Prahalad (2005) para explicar la diferencia entre
las empresas que ganan y las que pierden: "La conclusión se imponía: algunos
equipos de dirección demostraron ser más previsores que otros. Algunos llegaron a
imaginar productos, servicios y hasta sectores de actividad que no existían hasta
entonces y se empeñaron en acelerar su nacimiento. Perdieron poco tiempo
preocupándose por el posicionamiento de su empresa con respecto al entorno
competitivo existente, pues ya habían empezado a crear otros nuevos. Otras empresas,
las rezagadas, se preocuparon más por conservar el pasado que por conquistar el
futuro". Aprovechemos y señalemos las semejanzas: la estrategia habla de previsión e
innovación y la prospectiva de preactividad y proactividad, pero esta claro que se
trata de lo mismo.
Esta es, sin duda la razón por la que se difundió la expresión de prospectiva
estratégica desde finales de los años ochenta. ¿Cómo actuar como un estratega sin una
mirada larga, amplia, profunda, sin asumir riesgos ni pensar en el hombre (véase
anterior), que es lo que nos inculca la prospectiva según Gaston Berger? ¡Por
supuesto que sería imposible! Y viceversa, para Gaston Berger mirar al futuro
transforma el presente, o sea que la previsión invita a la acción. Para nosotros queda
claro, la prospectiva es estratégica, si no lo es por los resultados, lo es por sus
20
intenciones; y la estrategia apela a la prospectiva para aclarar las decisiones que
comprometen el futuro.
21
Siempre es tentador ver nuestros deseos como realidades. Sin embargo, una
visión del futuro o un escenario que parezca deseable no obliga a condicionar las
decisiones o el proyecto estratégico de la organización a esa única visión proactiva;
también es necesario ser preactivo y prepararse para los cambios inesperados del
entorno futuro de la organización.
Todos los escenarios posibles no son igualmente probables o deseables, por
tanto es necesario saber distinguir entre los escenarios de entorno general y las
estrategias de los actores. El éxito de la palabra “escenario” ha conducido a usos
abusivos y a la confusión con la estrategia, confusión que es también necesario
aclarar.
Sería prudente establecer una fase exploratoria para identificar los retos del
futuro y una fase normativa para definir las opciones estratégicas posibles y deseables
a fin de no perder el rumbo ante esos retos. La distinción entre estas dos fases se
justifica sobre todo porque la elección de las estrategias está condicionada por la
incertidumbre, mayor o menor, que incide sobre los escenarios y por la naturaleza,
más o menos contrastada, de los más probables de esos escenarios.
No se deben confundir los escenarios de la prospectiva con las decisiones
estratégicas, sobre todo porque no son los mismos actores internos los que están en
primera línea. La fase de previsión de las mutaciones ha de ser colectiva e implicar al
mayor número de personas posible. En esta fase se recurre a las herramientas de la
prospectiva para organizar y estructurar de manera transparente y eficaz la reflexión
colectiva sobre los retos del futuro y, dado el caso, la evaluación de las opciones
estratégicas. Sin embargo, por razones de confidencialidad y responsabilidad, la fase
de decisión estratégica concierne a un grupo limitado de personas; por lo general, los
miembros del comité de dirección de la empresa o los representantes de un territorio.
Esta última no necesita de un método específico. Las decisiones han de tomarse
previa concertación y con el consenso de los directivos, teniendo en cuenta la forma
de regulación propia de la cultura de la organización, o del grupo, así como el
temperamento y la personalidad de sus dirigentes. Las herramientas son útiles para
preparar las opciones y no deben suplantar la libertad de elección.
20
Hasan Ozbekhan era profesor de la Universidad de Pensilvania y asesor científico del Grupo de
Investigaciones sobre el Futuro de la Universidad de Québec. Dio origen a una teoría de la
planificación en la que los escenarios desempeñan un papel importante. Participó en el estudio
solicitado por la Datar a mediados de los años setenta sobre el método de escenarios que aclaró las
especificidades de dicho método con respecto a las prácticas estadounidenses (Datar, 1975).
23
menudo se pasa por alto, es el punto de partida del proceder estratégico de Marc
Giget (1998). Este impone volver a los orígenes, en un cuestionamiento sobre la raíz
de las competencias, sobre las fortalezas y debilidades, recordando la famosa frase de
“conócete a ti mismo” de la antigua Grecia.
La prospectiva como tal se concentra en el “¿Qué puede ocurrir?” (P1). Pero
se vuelve estratégica cuando una organización se pregunta “¿Qué puedo hacer?” (P2).
Después de haber respondido a esas dos preguntas, la estrategia parte del “¿Qué
puedo hacer?” (P2) para hacerse otras dos preguntas: “¿Qué voy a hacer?” (P3)
y “¿Cómo lo voy a hacer?” (P4). Esto explica la interrelación entre la prospectiva y la
estrategia.
Naturalmente, existen ejercicios de prospectiva que no tienen un claro carácter
estratégico para un determinado actor, así como análisis estratégicos de empresas o de
sectores cuyo componente prospectivo es embrionario, por no decir inexistente. Para
que quede más claro se reservará la expresión de “prospectiva estratégica” a los
ejercicios de prospectiva con ambiciones y fines estratégicos para el actor que los
emprende.
21
NdT: brecha estratégica
22
NdT: brecha del rendimiento
24
las condiciones para colmar la performance gap es colmar la management gap23. Esta
última aborda el tema de la adaptación de las estructuras y del comportamiento en el
interior de la empresa. La principal limitante del desarrollo de las empresas es el
factor humano por el tiempo que se necesita para capacitar a los hombres y
motivarlos con un proyecto. En efecto, una acción sin objetivo es un sinsentido. La
previsión es lo que aclara la acción y lo que le da un sentido, con el doble sentido de
la palabra sentido: dirección y significado.
Las evoluciones no son inevitables; todo depende de los hombres y de su
capacidad de incorporar los futuros posibles para actuar y caminar juntos hacia un
futuro diferente. Las evoluciones del entorno exigen de la empresa gran flexibilidad y
capacidad de respuesta rápida, lo que depende considerablemente de las estructuras.
Las estructuras deben no sólo adaptarse a la evolución del entorno, sino preverla, ya
que sus inercias engendran retraso en esa adaptación.
23
NdT: brecha de la gestión
25
[…] he visto dos grandes revoluciones entre las que, en otras épocas, hubiese habido
quizá dos mil años de intervalo. »
Los hombres tienen memoria corta. Desconocen lo extenso del tiempo y sus
enseñanzas. La historia no se repite, pero los comportamientos sí. El tiempo pasa y
los hombres siguen asumiendo actitudes asombrosamente similares, de manera que
ante situaciones comparables, reaccionan de forma casi idéntica y, por consiguiente,
previsible. Es así como podemos encontrar en el pasado innumerables lecciones
olvidadas, ricas en enseñanzas para al futuro: los ciclos de escasez y abundancia
relacionados con las previsiones de precios, la sucesión de largos periodos de
inflación seguidos por otros de deflación, o la asombrosa coincidencia entre las
evoluciones demográficas y la expansión o el declive económico y político de un
país, corroboran esa realidad. No es casualidad que Gaston Berger, el hombre de la
prospectiva, se haya entendido tan bien con Fernand Braudel, quien revolucionó la
manera de hacer la historia introduciendo, justamente, el lado extenso del tiempo.
Cada generación tiene la impresión de vivir una época de mutaciones sin
precedente. Confusión natural: esta época resulta obligatoriamente excepcional para
cada uno de nosotros puesto que es la única que nos toca vivir. De ahí la tendencia,
similar a la anterior, de sobreestimar la importancia y la rapidez de los cambios, en
particular los de las nuevas tecnologías.
26
Hay que agradecer a Maurice Allais (1989), uno de los economistas
matemáticos más grandes de nuestro tiempo, por la llamada al orden que nos hace:
"Una teoría cuyas hipótesis y consecuencias no pueden confrontarse con la realidad
carece del más mínimo interés científico". Añade, además, que nunca habrá modelos
perfectos, sólo modelos aproximados de la realidad y precisa: "de dos modelos, el
‘mejor’ será siempre aquel que por aproximación represente de manera más sencilla
los datos de la observación".
¡Por tanto no se debe confundir complicación con complejidad ni tampoco
simplicidad con simplismo! El desafío es ambicioso, porque es fácil complicar las
cosas, pero bien difícil simplificarlas.
27
Es necesario tener una visión global para la acción local; cada cual a su nivel
debe comprender el sentido de sus acciones y poder ubicarlas en el contexto del
proyecto más global, en el cual se insertan. La movilización de la inteligencia es
mucho más eficaz en la medida en que se circunscribe al marco de un proyecto
explícito y conocido por todos. La motivación interna y la estrategia externa son
entonces dos objetivos indisociables, que no se pueden alcanzar por separado.
El éxito del proyecto depende de la apropiación. Por su transparencia, la
movilización colectiva no puede tratar directamente las opciones estratégicas que son,
naturalmente, confidenciales. Por consiguiente, es la reflexión prospectiva colectiva
acerca de los factores de cambio y de las inercias del medio, la que da contenido a la
movilización y permite incorporar la estrategia.
La apropiación intelectual y afectiva constituye el único camino para que la
previsión se convierta en acción eficaz (véase Figura 1). La eficiencia de toda
organización nace de la alianza equilibrada entre logos (el pensamiento, la
racionalidad, el discurso), epithumia (el deseo) y erga (las acciones, las
materializaciones). La unión entre la pasión y la razón, entre el corazón y el espíritu,
es la clave del éxito de la acción y de la plenitud de las personas.
Es así cómo se aclara el falso dilema entre intuición y razón, y el vínculo entre
reflexión y acción. Cuando es momento de actuar no se puede reflexionar, la
reflexión necesita de tiempo y no puede hacerse con urgencia. La acción se rige por
un reflejo, aquí la intuición parece casi siempre dominar la razón. Esta impresión es
engañosa pues el reflejo de la acción será rápido y apropiado en la medida en que se
haya preparado la acción. No existe oposición entre intuición y razón, sino
complementariedad.
24
La estrategia apela a los escenarios de la prospectiva desde los años ochenta; así lo prueba,
especialmente, el trabajo de Michael Porter (1999).
25
Sociedad de economía y matemáticas aplicadas fundada y dirigida hasta 1975 por Jacques Lesourne.
La SEMA fue cuna de grandes innovaciones en numerosos sectores: investigación operativa, ayuda a
la decisión, sondeos, sin olvidar la prospectiva con sus dos sedes distintas, en los departamentos de las
empresas, con Michel Godet, y en el ordenamiento territorial, con el equipo de Omnium technique
d’aménagement (OTAM) que dio origen a los escenarios realizados para la DATAR y particularmente,
al famoso “escenario de lo inaceptable”.
29
2. El procedimiento y sus etapas
El método de prospectiva estratégica se articula alrededor de tres procesos: la
reflexión colectiva, la preparación de la decisión y la acción.
• La reflexión colectiva
El proceso de reflexión colectiva comprende seis etapas (véase Figura 2
siguiente). Las etapas principales permiten identificar las variables clave (etapas 1 y
3), analizar los juegos de actores a fin de hacer las preguntas clave para el futuro
(etapa 4), reducir la incertidumbre entorno a esas preguntas y despejar los escenarios
más probables del entorno gracias a métodos de especialistas (etapa 5).
En la primera etapa se debe analizar el problema presentado y delimitar el
sistema estudiado. Se ha de situar el procedimiento prospectivo en su contexto
socioorganizativo, a fin de iniciar, e incluso simular, todo el proceso apoyándose en
los talleres de prospectiva. Esta etapa alimenta también, aunque parcialmente, la
segunda y tercera etapas.
La segunda etapa incluye un diagnóstico completo de la organización26, desde
el saber hacer hasta los “productos”. La tercera etapa identifica las variables clave de
la organización y su entorno.
La cuarta etapa pretende entender la dinámica de la retrospectiva de la
organización en su entorno, su evolución anterior, sus fortalezas y debilidades en
relación con los principales actores de su entorno estratégico. El análisis de los
campos de batalla y de los retos estratégicos permite definir las cuestiones clave para
el futuro.
La quinta etapa busca reducir la incertidumbre que afecta las cuestiones clave
para el futuro. En determinados casos se pueden utilizar los métodos de encuesta a
especialistas con el objetivo de sacar a la luz las más fuertes tendencias, los riesgos de
ruptura y, finalmente, despejar los más probables escenarios del entorno. La sexta
etapa pone de manifiesto los proyectos coherentes, es decir, las opciones estratégicas
compatibles a la vez con la identidad de la empresa y con los escenarios más
probables de su entorno.
• La preparación de la decisión
Ese proceso corresponde a los decisores de la organización.
La séptima etapa se encarga de la evaluación de las opciones estratégicas; un
enfoque racional incitaría a apoyarse en un método de elección basado en criterios
múltiples, lo que rara vez ocurre; con esta etapa finaliza la fase de reflexión previa a
la decisión y la acción.
La octava etapa del proyecto de decisiones estratégicas es crucial porque se
pasa de la reflexión a la decisión. Las decisiones estratégicas y la jerarquización de
objetivos son de la incumbencia de los decisores, el comité de dirección o los
representantes locales.
26
El término “organización” se debe entender aquí en su sentido genérico que incluye tanto las
empresas, privadas y públicas, como determinadas formas de organización territorial, aunque ese
procedimiento tipo es más característico de las empresas. Más adelante se presenta un enfoque
adaptado a los territorios.
30
• La acción
Finalmente, la novena etapa se dedica completamente a la implementación del
plan de acción; incluye contratos de objetivos (negociados o provocados), la
instalación de un sistema de coordinación y seguimiento y la vigilancia estratégica.
31
Pasar de la reflexión prospectiva a la acción estratégica depende, en todo
momento, de la apropiación por parte de los actores. Es decir, los dirigentes y
también el personal deben implicarse al máximo en las diferentes etapas sin alterar,
por consiguiente, el carácter necesariamente confidencial de determinadas decisiones
estratégicas. Para pasar de la reflexión a la acción, es necesaria la apropiación: ahí
encontramos los tres componentes del triángulo griego (véase fig. 1 anterior).
Este esquema está destinado ante todo a las empresas, para quienes se puede
hacer una representación en forma de árbol de competencias, que también se adapta al
trabajo de prospectiva territorial. A menudo tenemos que definir si las herramientas
frecuentemente utilizadas en prospectiva industrial son apropiadas para los estudios
de prospectiva territorial. Por ello a menudo se asumen posiciones negativas, tan
teóricas como infundadas, que quedan desmentidas por múltiples experiencias tales
como la del País Vasco (Mousli, 2004), la Isla de la Reunión, Lorena, Las Ardenas, y
también las de Vierzon, Toulon, Dunkerke y Martinica (Derné y al., 2008).
27
Desde los años ochenta, los métodos y herramientas de prospectiva estratégica de la escuela francesa
de prospectiva gozan de una gran divulgación. Estos, desarrollados en el Lipsor, aportan medios
rigurosos y participativos para identificar las variables clave y los escenarios más probables y evaluar
las opciones estratégicas. En estos últimos años, el apoyo de numerosas empresas nos permitió
desarrollar programas de prospectiva y de ayuda a la decisión (Micmac, Mactor, Morphol, Smic-Prob-
Expert y Multipol) utilizados en la planificación estratégica por escenarios. Los avances de la
informática y las necesidades crecientes de una demanda internacional no satisfecha han hecho que el
Lipsor, 3IE-EPITA y numerosas empresas reunidas en el seno del Cercle des entrepreneurs du futur,
se asocien para dar acceso libre y gratuito a esos programas en sus versiones en francés, inglés y
español (véase sitio del Lipsor: http://www.laprospective.fr/cercle).
32
poco en prospectiva económica o sectorial28. Sin embargo, se adapta perfectamente a
la construcción de escenarios. Un sistema global puede, de esta manera, dividirse en
dimensiones, o preguntas clave: demográfica, económica, técnica, social u
organizativa con una determinada cantidad de respuestas verosímiles, o de hipótesis
para cada una de ellas (véase capítulo 2, § VI siguiente).
28
Véase el artículo de Stephen M. Maurer (2001) dedicado a Fritz Zwicky, el “padre” del análisis
morfológico, se encuentra en el sitio del Lipsor (rúbrica “Mémoire de la prospective”).
29
NdT: Por sus siglas en francés, Electricidad de Francia
33
En 1994, Axa France, uno de los líderes del sector de los seguros en Francia,
unificó a todas las filiales francesas del grupo Axa. Las entidades francesas
decidieron emprender una acción prospectiva para preparar el plan del periodo 1996-
2000. En el plan anterior (1992-1996) se había priorizado la reorganización del nuevo
grupo, fruto de sucesivas compras, y el aumento de la rentabilidad. Nunca se habían
realizado trabajos específicos sobre las evoluciones del entorno pues este se centraba
en los objetivos de organización por canal de distribución.
Después de alcanzar esos objetivos internos, en este nuevo plan habían de
tenerse en cuenta los objetivos de alcance mundial para el grupo y los imperativos de
calidad y rentabilidad, había que integrar mejor los desafíos externos y, por
consiguiente, definir los ejes estratégicos de los cinco años posteriores, aclarándolos
con una visión de futuro de diez años de alcance. Recordemos que esta reflexión se
hizo más de dos años antes de la fusión de Axa con UAP.
El procedimiento aplicado por Axa France es representativo de la evolución
de la práctica de la prospectiva en las empresas y de las modalidades de su
integración a la planificación. Mientras que las empresas, presionadas por la urgencia
de la acción, disponen cada vez de menos tiempo para reflexionar, tienen que ser cada
vez más capaces de responder a la exigencia siguiente: ¿Cómo lograr que sus
dirigentes organicen en poco tiempo una reflexión pertinente, coherente y verosímil
acerca de las incertidumbres y las grandes tendencias del futuro?
En un grupo como Axa France, de constitución relativamente reciente y
marcado por la rápida integración de numerosas adquisiciones a una estructura en
constante movimiento y considerablemente descentralizada, era impensable iniciar
una acción “voluminosa” que movilizase a un servicio especializado y excluyese, al
menos en parte, a los dirigentes de las diferentes filiales de esa reflexión. Al
contrario, lo que hacía falta era vincular estrechamente a los directores generales.
Pues el objetivo era que abordasen el futuro con una visión común, que identificasen
las amenazas, oportunidades y eventuales cambios bruscos con el objetivo de preparar
la empresa para los cambios esperados (¿Qué hacer si...?) y favorecer los cambios
deseados luchando contra las evoluciones temidas (¿Cómo hacer para...?). Para ello
se hacía necesario identificar los futuros posibles y los más probables entre ellos; o
sea, construir los escenarios del entorno de Axa. La meta fue fijada para 2005.
El procedimiento de construcción de escenarios del entorno: el calendario de trabajo de Axa
France
1. Seminario de prospectiva: adquisición de los métodos de análisis, identificación y
jerarquización de los factores de cambios para Axa France, selección de los componentes del entorno
más determinantes para el futuro de Axa en Francia (mediados de marzo de 1994);
2. Elaboración de escenarios que abordan temas globales por parte de un reducido grupo de
trabajo (de abril a junio de 1994).
3. Intercambio de los resultados de los diferentes grupos de trabajo y construcción de la
trama de los escenarios del entorno (junio de 1994);
4. Realización de una encuesta de evaluación sobre el futuro del sector de los seguros en
Francia (de julio a septiembre de 1994).
5. Probabilización, selección y análisis de los escenarios (octubre de 1994).
6. Selección de un escenario principal e identificación de hipótesis alternativas (noviembre
de 1994);
7. Presentación del escenario principal y de las hipótesis alternativas de las diferentes filiales
(diciembre de 1994);
8. Apropiación e integración del escenario principal y las hipótesis alternativas del plan de
las diferentes filiales (enero de 1995);
9. Elaboración del plan de cada filial (de febrero a junio de 1995);
10. Arbitraje y asignación de recursos (4º trimestre de 1995).
34
Esta reflexión prospectiva fue realizada por los miembros del Comité de
Gestión de Francia entre marzo de 1994 y diciembre de 1995, y fue dirigida por la
dirección Plan Budget Résultat30 (Benassouli, Monti, 1995). Con el objetivo de
ajustarse al plazo de nueve meses no se utilizaron dos de las principales herramientas
de la prospectiva: el análisis estructural para la búsqueda de las variables clave y el
análisis del juego de actores. Sin embargo, se utilizaron otras tres herramientas - los
talleres de prospectiva, el análisis morfológico y el Smic-Prob-Expert - que
permitieron construir escenarios respetando las condiciones “fundamentales” de
pertinencia, coherencia y verosimilitud, y que ahorraron tiempo y favorecieron su
apropiación (transparencia).
30
NdT: Plan Presupuesto Resultado
31
NdT: Círculo de prospectiva de las cadenas agrícola y alimentaria
35
de la distribución agrícola (1995-1996); Agricultura y medio ambiente, tres
escenarios posibles para 2010 (1997); Seguridad alimentaria, análisis del juego de
actores (1998); El Net y la agricultura ¿cuáles son los retos de los actores de la cadena
de producción y distribución? (1999); Hacia una referencia común para la agricultura
razonable (2000); Diferentes agricultores para diferentes tipos de agricultura en la
Francia de 2010. Cinco escenarios y sus retos para la cadena de producción y
distribución de la sociedad francesa (2001-2002); Certidumbres e incertidumbres
originadas por la reforma de la PAC de 2003 y, Consecuencias en el comportamiento
de los agricultores (2003-2004); Diferentes tipos de técnicas para las producciones
agrícolas del mañana en Francia. Grado de aceptación en la sociedad francesa.
(2005); Las posibles consecuencias para la producción de vegetales en Francia
(cereales y proteicos oleaginosos) de un escenario de apertura creciente de las
fronteras y de liberalización de los mercados europeos a los intercambios mundiales
(2006-2007).
La meta 2006-2010 se convirtió, en los primeros años del siglo XXI, en una
fuente de gran incertidumbre para el sector agrícola y agroalimentario francés. A lo
largo de estos diez años, varias evoluciones drásticas han determinado – o
determinarán – el futuro de la agricultura francesa:
− la transformación de las reglas del comercio mundial de los
productos agrícolas y agroalimentarios;
− la reforma de la PAC, con una evaluación intermedia prevista en
2003, pero que de hecho desembocó en una reforma profunda con los acuerdos
firmados en Luxemburgo, reforma que provoca hoy consecuencias determinantes
para la producción alimentaria en Francia y Europa;
− las interrogantes planteadas por la reforma del funcionamiento de la
Unión Europea, tales como su ampliación a numerosos países de Europa Central
y Oriental realizada en 2004;
− la dinámica social y económica de transformación del mundo
agrícola.
Entre 2001 y 2002, se seleccionaron y plantearon veintitrés preguntas clave
gracias a un cuestionario prospectivo apropiado para los miembros del círculo y un
panel externo de especialistas y actores de la cadena de producción que revelaron su
análisis de las probabilidades de evolución. Su consenso y disenso alimentó de esa
manera la construcción de los futuros posibles.
En 2006 y 2007, el Cercle de prospective des filiaires agricoles et
alimentaires inició una nueva fase de trabajo con vistas a analizar las posibles
consecuencias para las producciones de vegetales en Francia (cereales y proteicos
oleaginosos) de un escenario de apertura creciente de las fronteras y de liberalización
de los mercados europeos a los intercambios mundiales. En 2008 y 2009, su reflexión
se centró en las consecuencias del encarecimiento de la energía y de las materias
primas agrícolas para la PAC y para el equilibrio alimentario mundial.
El proceder de la división de Agricultura de BASF y de sus principales
clientes es ejemplar en muchos sentidos32:
32
Esta reflexión prospectiva fue objeto, a lo largo de 10 años, de seis publicaciones distintas y
complementarias: (Monti, Meunier, Pacini, 1996), (Chapuy, Monti, 1998), (Chapuy, Godet, 1999),
(Chapuy, Lafourcade, 2000), (Chapuy, Crabit, Godet, 2006) y (Bourse, Chapuy, Meunier, 2006).
36
− que sepamos, es la primera vez que una empresa lleva a cabo, con
sus socios comerciales, una reflexión prospectiva con el objetivo de preparase
juntos para un futuro común;
− este proceder favoreció considerablemente la apropiación sin
descuidar la calidad de la reflexión; fueron los propios dirigentes de las empresas
implicadas quienes realizaron la reflexión;
− también constituye un ejemplo en el que su inspirador, la división
de Agricultura del grupo BASF, dio total libertad de reflexión a los participantes,
sin ninguna censura, ni en el momento de la reflexión ni en el de su difusión,
ampliada posteriormente a los administradores y al personal de las cooperativas
agrícolas;
− se trata realmente de prospectiva estratégica, ya que el actor BASF
ya ha revisado sus orientaciones estratégicas con respecto al entorno y ha
elaborado una carta que la compromete ante sus clientes basándose en una
verdadera ética de desarrollo concertado;
− en resumen, el interés de este ejercicio reside en la utilización
eficiente de algunos de los principales métodos de la prospectiva estratégica
(análisis morfológico para la construcción de escenarios, juegos de actores,
árboles de competencias, análisis multicriterio. Estos han permitido organizar y
estructurar la reflexión prospectiva en pocas reuniones.
La reflexión prospectiva sobre el futuro de una empresa o un territorio
constituye una oportunidad única para vencer las dificultades y contradicciones del
corto plazo e iniciar en todas las mentes y a todos los niveles la indispensable
concienciación de la necesidad de cambiar los hábitos y comportamientos para hacer
frente a las mutaciones.
Para ello, es necesario partir de las capacidades de diagnóstico interno y
aprovechar el ejercicio de prospectiva para ordenar competencias que están muchas
veces dispersas. El papel de los participantes externos (empresas de estudio, etc.)
debe seguir siendo lo más limitado posible. No olvidemos nunca que a menudo las
mejores ideas no son las que se tienen, ni las que se dan, sino las que se suscitan.
33
Esta es la razón por la que en 2004 iniciamos el proyecto “Memoria de la prospectiva”, que consiste
en promover y difundir sus conceptos y fundamentos. Este proyecto partió de dos realidades, la falta de
37
morfológico o de probabilización de escenarios y se preguntan: ¿De qué se trata? ¿En
verdad es posible?
Determinadas herramientas específicas de la prospectiva, como el análisis
estructural, han tenido un éxito casi preocupante para los que impulsaron su
desarrollo. Al aplicarla de forma mecánica, y sucede demasiado a menudo, pierde su
utilidad y su uso va en detrimento de la verdadera reflexión.
acceso a los trabajos de prospectiva realizados a lo largo de más de 50 años (textos no disponibles e
incluso olvidados, y dispersos en cuanto a edición y a archivado), y su resultado, el desconocimiento
de los principios básicos y del estado de la prospectiva del que padecen los prospectivistas. La
constitución y la gestión de ese capital ocurre en torno a un fuerte núcleo de agentes de la prospectiva
en Francia, entre los cuales se encuentra, además del LIPSOR, la Délégation interministérielle à
l’aménagement et à la compétitivité des territoires (Diact, por sus siglas en francés, Delegación
Interministerial para el ordenamiento y la competitividad de los territorios), cuya misión permanente
es garantizar la disponibilidad de fuentes, optimizar recursos y perfeccionar los medios de difusión. En
el caso del Lipsor, esta misión se materializa con la publicación en línea de numerosos textos
fundamentales, así como de entrevistas a algunos grandes testigos o actores del desarrollo de la
prospectiva.
38
prospectivista depende también de dones naturales como la intuición y la sensatez34.
Además del rigor y a fin de abordar la complejidad, la prospectiva también necesita
métodos y herramientas lo suficientemente sencillos para facilitar su asimilación.
Para facilitar las decisiones metodológicas hemos creado una caja de
herramientas de prospectiva estratégica en función de la tipología de los problemas:
iniciar el proceso de prospectiva estratégica, realizar el diagnóstico completo de la
organización o el territorio con respecto a su entorno, hacerse las preguntas correctas
e identificar las variables clave, analizar los juegos de actores, explorar
completamente el campo de los posibles y reducir la incertidumbre, definir y evaluar
las decisiones y las opciones estratégicas.
Es evidente que este inventario no es exhaustivo y que existen otras
herramientas igual de eficientes. Aquí hacemos alusión principalmente a las que
hemos desarrollado y utilizado con éxito. Garantizamos el suplemento de rigor y el
entusiasmo comunicacional que aportan si se utilizan con precaución, sabiduría y
entusiasmo.
34
Para más información el lector puede remitirse a Godet (2007): el primer tomo (Une insdiscipline
intellectuelle, NdT: Una indisciplina Intelectual) presenta los conceptos e ideas clave de la
prospectiva. Propone otro enfoque del mundo y expone los principios esenciales de la gestión que
definen al hombre como el factor que marca la diferencia entre las empresas que ganan y las que
pierden; el segundo tomo (L’art et la méthode, NdT: El Arte y el Método) presenta, recurriendo a la
ilustración, los problemas y métodos de la prospectiva estratégica.
39
(escenario E1 llamado “negro”); un bajo crecimiento económico sin mucha competencia de otros
materiales (escenario E2 llamado “moroso”); continuación de la situación actual (escenario E3 llamado
“tendencial”); grandes problemas relacionados con el medioambiente (escenario E4 llamado
“ecológico”); gran crecimiento económico asociado a una competencia favorable para el acero
(escenario E5 llamado “rosa acero”); gran crecimiento económico asociado a una competencia
favorable para los otros materiales (escenario E6 llamado “rosa plástico”).
El programa Smic-Prob-Expert demostró que los seis escenarios cubrían sólo el 40 por ciento
del campo de los probables: Entonces surgieron tres nuevos escenarios, mucho más probables, que los
especialistas no habían considerado, o identificado, porque iban en contra de estereotipos implícitos o
compartidos. Esos consensos, muy fuertes sobre todo porque de ellos no se habla, son causa de grandes
desviaciones colectivas. Los tres conjuntos de hipótesis restantes (60 por ciento de probabilidad global)
tienen, cada uno, una probabilidad de realización mayor que la del más probable de los escenarios
escogidos anteriormente. E7 “negro ecológico”, E8 “verde acero” y E9 “verde plástico”.
El primero, “negro ecológico”, se había eliminado porque en una coyuntura de bajo
crecimiento, a los miembros del grupo de trabajo les parecía poco probable que hubiese grandes
dificultades medioambientales. También se había eliminado el “verde acero” ya que, en esa época, los
problemas medioambientales parecían más bien favorables para el acero que, por otro lado, ya no
estaba sometido a la fuerte competencia de otros materiales. ¿Por qué no pensar en plásticos reciclables
o biodegradables como sugería el escenario “verde plástico”?
35
El choque del futuro
40
ser apasionante – pensemos en 1984 de George Orwell, por ejemplo – pero que no
sale del campo de la ficción y rara vez incluye escenarios pertinentes, coherentes y
verosímiles.
41
Antes de iniciar un ejercicio más o menos grande de prospectiva estratégica,
es sensato dedicar tiempo a la reflexión acerca de la naturaleza del problema y la
manera en que se piensa abordar para encontrar respuestas y aplicarlas. En efecto, es
inútil perder el tiempo con falsos problemas, sobre todo porque un problema bien
planteado está a medio camino de resolverse.
Al inicio de una reflexión de prospectiva estratégica, que seguramente ocupará
a varias personas durante largos meses, vale la pena simular todo el proceso, haciendo
la cuenta atrás por objetivos y plazos intermedios, pues la elección de los métodos no
sólo está sujeta a la naturaleza del problema, sino además a las dificultades de tiempo
y de disponibilidad de medios para el grupo de reflexión.
Iniciar una reflexión estratégica partiendo de los talleres de prospectiva: el ejemplo de la
ANAH
A comienzos de 2001, el comité de dirección de la Agence nationale pour l’amélioration de
l’habitat (ANAH36) deseó preparar su futuro previendo las evoluciones de su entorno con una gran
participación de sus equipos internos.
El objetivo principal era facilitar la aplicación de estrategias de desarrollo y, más
específicamente, prepararse para las evoluciones del mercado de la vivienda privada y del sector de la
restauración para 2010; prever las políticas y estrategias de los actores locales (regiones, núcleos
poblacionales,...) en el mercado de la vivienda privada teniendo en cuenta la evolución de sus
competencias respectivas ; dotarse de una visión común de la profesión y de las competencias de la
Agencia para los próximos 5 a 10 años y, finalmente, identificar las retos estratégicos y definir las
orientaciones estratégicas.
El Comité de Dirección decidió comenzar organizando un seminario de prospectiva
estratégica y, en ese marco, varios talleres de prospectiva. El seminario reunió, durante dos días, a casi
40 personas. Se desarrolló como un proceso de gestión participativa empeñado en construir y
estructurar un lenguaje común y en dar sentido a la acción. Permitió aportar los primeros elementos de
una reflexión prospectiva y contribuyó a sentar las bases de un proceder operativo más completo,
identificando temáticas de reflexión, y a sensibilizar a los equipos con respecto a la prospectiva,
constituyendo los primeros grupos de trabajo.
Los dos días de seminario se caracterizaron por la inmersión completa en el pensamiento
prospectivo al servicio de la movilización estratégica. Los participantes no fueron meros consumidores
de la capacitación, sino productores de reflexión gracias a cinco talleres de prospectiva estratégica que
permitieron:
− definir escenarios exploratorios de su entorno para 2010 partiendo de los principales
retos, preguntas clave o grandes incertidumbres;
− descifrar los mecanismos de juego de los actores del sector de la vivienda y entender
las influencias estratégicas que ejercen unos sobre otros, las relaciones de fuerza y sus posiciones en
cuanto a los objetivos relacionados con los retos;
− pasar de las ideas recibidas acerca de la Agencia y su futuro, sus actividades, sus
valores y sus relaciones con los clientes, a ideas para la acción;
− dibujar el árbol de sus competencias actuales y futuras;
− definir los objetivos estratégicos y los medios necesarios.
Los talleres constituyeron un valioso precedente para la reflexión prospectiva que condujo a la
exitosa reorganización de una agencia estatal (Durante, Cordobes, 2004).
Cualquiera que sea el procedimiento, vale la pena iniciar la reflexión colectiva
con un seminario de dos días de capacitación y acción sobre prospectiva estratégica.
Este seminario permite a los participantes descubrir e iniciarse en los principales
conceptos y métodos de la prospectiva estratégica colectiva. El objetivo de esas
36
NdT: Agencia Nacional para el Mejoramiento de la Vivienda
42
jornadas, que pueden movilizar a varias decenas de personas37, es lograr una
inmersión completa de las mentes en el pensamiento prospectivo al servicio de la
acción estratégica. Los talleres de prospectiva se empeñan en que los problemas se
planteen correctamente y en rechazar el estorbo que constituyen las ideas recibidas.
También permiten identificar y jerarquizar de conjunto los principales retos para el
futuro de la organización con respecto a su entorno nacional e internacional. Al cabo
de dos días, los participantes están en condiciones de enunciar las prioridades, los
objetivos, el calendario y el método que se ha de emplear para organizar su reflexión
de prospectiva estratégica.
La elección de un método no se impone a priori, sino que se vuelve
indispensable para lograr la eficacia de las reuniones: sin método no hay lenguaje
común, no hay intercambio, ni coherencia, ni estructuración de las ideas.
Sin embargo, el método no es un fin en sí mismo, no debemos convertirnos en
prisioneros de sus resultados, no es más que una contribución a la pertinencia de la
reflexión. Un método riguroso es también un valioso factor de cohesión en el grupo, y
de motivación, a la cual contribuyen los resultados intermedios que será necesario
difundir.
En definitiva, la elección del método debe hacerse en función de los
problemas, de las dificultades y sin perder de vista la necesidad de comunicar los
resultados. Las herramientas deben ser lo suficientemente simples como para que los
usuarios y los destinatarios las puedan incorporar.
37
En ciertos casos bien precisos, un seminario como ese puede reunir hasta cien, incluso hasta
doscientas personas que trabajarán en talleres de prospectiva subdivididos. Una movilización masiva
se adapta perfectamente a los territorios donde permite la participación de una gran cantidad de
actores.
43
Capítulo 2:
De los problemas a los métodos
44
se persigue poner de relieve las grandes tendencias y los gérmenes de cambios
bruscos del entorno general y de la competencia de la organización.
Aunque no existe un único enfoque, el método de escenarios que hemos
desarrollado se apoya en una formalización más completa y enfatiza aún más en el
análisis sistemático de los futuros posibles (véase Fig. 3 siguiente).
2. La elaboración de escenarios
La elaboración de escenarios consta de tres fases:
• Construir la base (fase 1)
Esta fase desempeña un papel fundamental en la construcción de escenarios.
Consiste en elaborar un conjunto de representaciones del estado actual del sistema,
formado por diferentes elementos del entorno de la organización. Es la expresión de
una serie de variables relacionadas entre sí.
Su construcción depende de la delimitación del sistema, de la determinación
de las variables esenciales y del análisis de la estrategia de los actores.
El análisis estructural (véase § IV siguiente) resulta ser una herramienta muy
valiosa para delimitar el sistema y determinar las variables. Después de identificar las
variables clave, es conveniente realizar un estudio retrospectivo profundo, con la
mayor cantidad posible de cifras y detalles. Este análisis retrospectivo evita
privilegiar excesivamente la situación actual, que siempre tendemos a extrapolar
hacia el futuro. El análisis de antiguas tendencias revela la dinámica evolutiva del
sistema y el papel de freno o de motor que pueden desempeñar algunos actores.
Además, cada actor debe se definido en función de sus objetivos, problemas y medios
de acción. Es necesario analizar la posición que asumen los actores entre sí. Para ello
es posible elaborar una tabla sobre la estrategia de los actores. Para analizar el juego
de actores se podrá utilizar el método Mactor (véase § V siguiente).
45
problema planteado, sistema estudiado
Fase 1
Fase 2
Retos y objetivos estratégicos
Análisis de las estrategias Posición de los actores, relación de fuerzas,
de actores convergencia y divergencia
(Mactor)
Fase 3
Explorar el campo de los posibles
Análisis morfológico Exigencias de exclusión o preferencia,
criterios de selección
(Morphol)
Fase 3
Preguntas clave para el futuro
Método de especialistas Juegos de hipótesis probabilizadas
(Smic Prob-Expert)
Fase 3
Escenarios
46
Determinadas partes de la evolución del sistema pueden dar lugar a la puesta a
punto de modelos parciales y ser sometidas a procesamiento informático. Pero las
cifras así obtenidas solo tendrán un valor indicativo, pues ilustran la evolución del
sistema y permiten verificar en cierta medida su coherencia.
3. Utilidad y límites
Los escenarios constituyen una guía indispensable para orientar las decisiones
estratégicas. El método de los escenarios ayuda a determinar la estrategia más
adecuada para la realización del proyecto deseado, pues permite poner de relieve los
mayores retos organizativos.
Sin embargo, si se avanza de forma lógica - delimitación del sistema, análisis
retrospectivo, estrategia de actores, elaboración de escenarios - no es indispensable
aplicarlo en su totalidad. Todo depende del grado de conocimientos que tenga el
usuario sobre el sistema estudiado y de los objetivos que persiga.
El método de escenarios es un enfoque modular. En función de las
necesidades, se puede limitar el estudio a uno u otro módulo, como por ejemplo, el
análisis estructural para definir las variables clave, el análisis del juego de actores o la
encuesta realizada a especialistas acerca de las hipótesis clave para el futuro. También
es frecuente que sólo se presenten las imágenes de las grandes tendencias, los
cambios bruscos o los hechos clave, sin precisar cómo se llega allí.
Una de las principales limitantes del método de escenarios es el tiempo. Por lo
general se necesitan varios meses para culminar el proceso, tiempo del que se
dedicará una buena parte a la construcción de la base. Si no se dispone del tiempo
necesario para la realización de todo el procedimiento38, es preferible centrar la
reflexión en el módulo que se considere más importante.
Frecuentemente, se utiliza en exceso la palabra escenario para calificar
cualquier juego de hipótesis. Recordemos que para la prospectiva y la estrategia, las
hipótesis de un escenario deben ser pertinentes, coherentes, verosímiles, importantes
y transparentes, al mismo tiempo. Aunque “escenario” y “prospectiva” no sean
sinónimos, la construcción de escenarios ocupa un papel protagonista en la mayoría
de los ejercicios prospectivos. Ya sea que se sigan completamente todas las etapas
antes descritas o que sólo se implementen algunos de los módulos, siempre la
presentación de escenarios, aunque estos se reduzcan a la combinación de hipótesis,
contribuirá a poner de relieve los principales retos del futuro.
38
Es válido saber distinguir entre los estudios prospectivos y los procedimientos o ejercicios de
prospectiva. Estos últimos se realizan a menudo en grupo y dan gran importancia a la movilización
colectiva en la que implican activamente a los miembros de las organizaciones. En la mayoría de los
casos, los estudios prospectivos tratan un tema específico y los realiza un reducido equipo ajeno a la
organización; sus resultados se divulgan luego en el interior de esta.
47
Al finalizar los talleres, los participantes están en mejores condiciones de
delimitar el problema, definir de conjunto la acción prospectiva y escoger las
herramientas más apropiadas.
39
El austriaco Robert Jungk, cofundador en 1973 de la World Future Studies Federation (WFSF), dio
inicio a los “talleres del futuro”, método de debate que él mismo calificaba de “laboratorio de
experimento social” (Jungk, Müller, 1980).
48
factores de cambio y las inercias, les sigue o un análisis simplificado del juego de
actores o una construcción de escenarios.
En resumen, los cinco tipos de talleres permiten pasar revista a los principales
métodos de prospectiva estratégica. Así los participantes no están desarmados ante los
grandes desafíos del futuro pues, en pocas horas, logran identificar pistas para la
acción. También, logran identificar muy rápidamente las acciones en curso cuyo fin
es impreciso y los retos importantes que exigen emprender nuevas acciones.
40
Ejemplos de tramas están disponibles en la web del Lipsor.
49
3. Utilidad y límites
Los talleres de prospectiva constituyen una verdadera capacitación / acción,
sencilla y de rápida aplicación, que da a los participantes las herramientas
indispensables para cualquier reflexión de prospectiva participativa.
Por otro lado, el carácter modular de esos talleres, así como su fácil
realización práctica – porque sería ideal disponer de un ordenador y un vídeo
proyector por grupo de trabajo, pero en realidad basta con unas pocas tablas de papel
– le permiten adaptarse a todas las situaciones.
En fin, esa práctica despierta en los participantes deseos de seguir avanzando
en el transcurso de los días. Para los dirigentes representa una oportunidad de alentar
un proceso de prospectiva participativa – aunque podría, sin embargo, constituir un
inconveniente para los que no lo desean.
La experiencia, basada en varios cientos de casos de empresas y territorios,
muestra que es difícil encontrarle algún inconveniente a esos talleres de prospectiva.
Tienen por lo menos dos méritos: tener un límite en el tiempo e implicar
considerablemente a los participantes. En el peor de los casos la reflexión se detendrá
allí, pero la capacitación habrá sido más eficaz.
Los talleres de prospectiva pueden incluir a cualquier grupo de personas con
“vivencias comunes”, que deseen reflexionar juntos acerca de los cambios posibles y
deseables para su entorno, a fin de poder controlarlos y orientarlos. También
concentran, cada vez más, a los grupos de personas que tienen que "convivir" como
consecuencia de procesos de fusión / adquisición, o incluso en el marco de alianzas
estratégicas; la realización de los talleres constituye un pretexto para trabajar en grupo
y favorece considerablemente la aculturación de los equipos.
Los talleres constituyen un precedente valioso, o indispensable, para cualquier
reflexión prospectiva. Su implementación es simple y el procedimiento se puede
incorporar fácilmente. Sirven ante todo de iniciación a un proceso de reflexión y
control de los cambios.
1. El árbol de competencias
La representación de una empresa en forma de árbol de competencias nació en
ocasión de un análisis estratégico de firmas japonesas; resultó ser que, implícita o
explícitamente, la mayoría de las estructuras de las organizaciones en Japón presentan
una forma arborescente: con, por ejemplo, tres círculos concéntricos - para simbolizar
la investigación, la producción y la comercialización – lo que equivale en proyección,
a representar un árbol sobre un plano.
Los árboles de competencia pretenden representar el conjunto de la
organización, sin reducirla a sus productos y mercados. En estos árboles, las raíces
(las competencias técnicas y el saber hacer) y el tronco (la capacidad de
50
implementación) son tan importantes como las ramas (las líneas de productos y
mercados).
En el marco de un procedimiento de prospectiva estratégica, el objetivo de los
árboles de competencias es obtener una radiografía de la organización, para poder
considerar sus competencias distintivas y su dinámica, en la elaboración de las
opciones estratégicas.
El árbol de competencias se establece en tres tiempos: pasado, presente y
futuro. El análisis del pasado permite entender las constantes y la permanencia de los
oficios en la organización, conocer mejor la capacidad de evolución que esta haya
tenido y, a su proyecto, arraigarse en una realidad histórica. El análisis del futuro
permite identificar los riesgos y oportunidades que se presentan a la empresa, así
como definir los retos y desafíos que se le plantean, de manera que pueda determinar
su futuro deseado e integrarlo a su proyecto.
• Modus operandi
La elaboración completa de un árbol de competencias es un trabajo
considerable, que exige la recopilación exhaustiva de los datos de la organización -
desde el saber hacer hasta las líneas de productos y mercados - y de la competencia.
Esta recopilación comparativa es indispensable para el diagnóstico estratégico del
árbol: fortalezas y debilidades de las raíces, el tronco y las ramas. El diagnóstico ha
de ser retrospectivo antes que prospectivo. Para saber adónde podemos ir es necesario
saber de dónde venimos.
No debemos confundir este enfoque con el de los árboles tecnológicos en los
que el tronco (función de producción) no existe y las ramas parecen salir directamente
de las raíces. Como señala Marc Giget (1989), "se trata de dos conceptos con
finalidades distintas [...] por lo general la elaboración de los árboles tecnológicos ha
estado a cargo de las direcciones de investigación o de comunicación, que han hecho
de ello una forma simple y valorizadora de dar una imagen coherente y exhaustiva de
la actividad de la empresa".
Tampoco debemos confundir este enfoque con el de los árboles de
conocimientos, iniciado por los filósofos Michel Authier y Pierre Lévy (1999), que
permiten analizar la cartera de competencias de una población dada, comprender su
estructura, su repartición y cuán certeros o imprecisos son los perfiles, y así gestionar
el capital humano de las organizaciones.
• Utilidad y límites
La imagen del árbol tiene sus virtudes. Permite, primeramente, retomar la
fórmula de Marc Giget, según la cual "la empresa no debe morir con su producto".
No hay que cortar el tronco porque una rama esté enferma. En este caso será mejor
orientar la savia de las competencias hacia nuevas ramas de actividad compatibles
con su "código genético". Conocemos los célebres ejemplos de Bolloré Technologies,
que produce desde papel para cigarrillos hasta embalajes especiales, de Grapholex,
que va desde las reglas de cálculo hasta los termoplásticos de precisión, y de Danone,
que elabora tanto los recipientes alimentarios como su contenido.
La imagen del árbol tiene también sus limitaciones. La dinámica del árbol no
es unívoca desde las raíces hasta las ramas, sino que funciona en los dos sentidos: las
ramas alimentan las raíces mediante la fotosíntesis, y con el humus de las hojas
caídas. Las combinaciones biológicas son gigantescas, pero existen también
incompatibilidades que son insalvables: un abeto no puede convertirse en roble, ni un
cerezo en peral.
51
Este enfoque, formalizado por Marc Giget en los años ochenta, se extendió en
esa época a un gran número de empresas como Renault, Sollac y Télémécanique...
Sus principios siguen redescubriéndose con nuevas formas. Hamel y Prahalad
insisten, con toda razón, en remitirse a las competencias fundamentales para
determinar las orientaciones estratégicas.
Desde hace unos diez años, se utiliza la representación de los árboles de
competencias como herramienta de reflexión colectiva en los talleres de prospectiva
(véase § II anterior). Estos permiten iniciar un ejercicio de prospectiva estratégica,
tanto en un territorio como en una empresa.
3. El diagnóstico estratégico
El diagnóstico estratégico se apoya en los dos frentes de la organización:
interno y externo. El objetivo del diagnóstico interno es conocer las fortalezas y
debilidades de todos los niveles del árbol de competencias, de los cinco recursos
fundamentales de la empresa: humanos, financieros, técnicos, productivos y
comerciales. Sin embargo, no basta con identificar las cartas de triunfo y las
limitaciones. También es necesario apreciar su importancia a través de las amenazas y
oportunidades que ofrece el entorno estratégico. Ese es el objetivo del diagnóstico
externo.
El enfoque clásico ha tendido a separar estos dos diagnósticos, el interno y el
externo que, sin embargo, sólo tienen sentido gracias a su interrelación. Son las
52
amenazas y las oportunidades las que dan verdadera importancia a una debilidad o
una fortaleza.
• Una radiografía retrospectiva
El diagnóstico interno de la empresa tiene que anteceder al diagnóstico
externo, ya que para poder preguntarse inteligentemente acerca de las mutaciones del
entorno estratégico, primero hay que conocer bien su organización, sus hombres, etc.
Es una verdadera radiografía retrospectiva del árbol de competencias, desde las ramas
hasta las raíces.
Tradicionalmente, el diagnóstico interno ha incluido un aspecto financiero, un
aspecto operativo y funcional – para los recursos humanos y productivos – y un
aspecto tecnológico, a los que sería necesario añadir un balance transversal de
calidad.
Por lo general, el diagnóstico financiero se realiza utilizando ratios que
permiten apreciar la evolución de la empresa con respecto a sí misma y a los
principales exponentes de la competencia..Tradicionalmente, se han incluido los
ratios de estructura, actividad o gestión y resultado.
El diagnóstico operativo y funcional del árbol no debe limitarse a las ramas,
los productos y los mercados, sino que debe abarcar la organización de los recursos
en la producción (el tronco). La banalización de los instrumentos contrasta con el
hecho de que muchas empresas sólo tienen un conocimiento aproximado de su gama
de productos y mercados correspondientes, de su evolución precedente, su posición
con respecto a la competencia, de los costes, de los márgenes por segmento
estratégico y, por último, de sus perspectivas de desarrollo.
El diagnóstico de calidad abarca todo el árbol. La calidad puede definirse
como la correspondencia de un producto o servicio con las necesidades del cliente y
un precio justo. La idea no es buscar la perfección, que a fin de cuentas es inútil y
costosa, sino una calidad global, que es una herramienta de movilización en torno a
objetivos precisos, destinados a mejorar los rendimientos y a validar los procesos y
los productos. Saber identificar la calidad inútil o invendible es tan importante como
saber identificar la falta de calidad.
El diagnóstico de las raíces de competencia se centra en los recursos técnicos,
pero también en todo el saber hacer humano y organizativo que constituyen los
llamados oficios de la empresa.
La importancia de las fortalezas y debilidades evidenciadas por el diagnóstico
interno depende de la naturaleza de las amenazas y oportunidades del entorno
estratégico y de competencia. La empresa debe situar su cartera de actividades y
readaptar su dinámica de evolución en dependencia del entorno.
El diagnóstico externo permite considerar la empresa como el actor de una
obra en la que participan los exponentes de su entorno de competencia. Por una parte
están los actores del entorno inmediato de competencia, o sea, los que compiten por
el mismo mercado, los proveedores, los clientes, los posibles nuevos ingresos y los
productores de sustitutos – retomando la terminología de Michael Porter (1986) –; y
por otra parte están los actores del entorno general, los poderes públicos, bancos,
medios de comunicación, sindicatos, grupos de presión. La empresa debe definir su
posición en función de la de cada uno de los actores de su entorno estratégico.
En particular, debe lograr un espacio para sus sectores de actividades
estratégicas (SAE) y hacerse cuatro preguntas fundamentales en cada caso: ¿Qué
futuro le espera? ¿Cuál es la posición de la empresa con respecto a la competencia?
53
¿Cuáles son los factores clave para el éxito? ¿Cuáles son las competencias distintivas
de la posición de la empresa, o las que esta última debe incorporar para mejorar su
posición?
El futuro de los SAE debe evaluarse por la noción de madurez del sector, cuya
tasa de crecimiento de mercado no representa más que un aspecto. Encontramos
entonces las cuatro fases: nacimiento, crecimiento, madurez y declive.
La posición de un SAE con respecto a la competencia puede evaluarse gracias
a una serie de criterios, entre los que la cuota relativa de mercado no es
necesariamente lo más importante. Hay que tener en cuenta muchos otros factores:
factores de abastecimiento, producción, comercialización y factores financieros y
tecnológicos.
• Utilidad y límites
La toma de decisiones estratégicas implica enfrentar varios dilemas que
exigen arbitraje. Las ansias de rentabilidad a corto plazo no deben ir en detrimento
del desarrollo y el crecimiento a largo plazo. No se debe confundir la diversificación
de actividades con su reorganización estratégica. La reorganización se realiza
buscando la sinergia entre las competencias fundamentales de la empresa. La simple
diversificación de los productos y del mercado generalmente lo obvia, lo que provoca
el derroche de recursos.
En los años 70 y 80, los analistas financieros, ansiosos por separar las
actividades rentables de las menos rentables o de las que daban pérdidas,
sistematizaron en exceso el desglose de las actividades de una empresa por segmentos
estratégicos. Ello derivó en la fragmentación de grandes grupos industriales por
sectores de actividades. Esas políticas de reestructuración y de downsizing se
efectuaron a menudo sin tener en cuenta las sinergias de competencias existentes
entre las diferentes actividades. En pocas palabras, al cortar las ramas también se
redujo el tronco y se perdieron raíces, lo que fue en detrimento de la capacidad de
reorganización estratégica de la empresa partiendo de las competencias
fundamentales, como preconizan Giget (1998), Hamel y Prahalad (2005).
No basta con determinar el valor de los SAE y su posición con respecto a la
competencia en un momento dado del presente; también es necesario asumir una
perspectiva dinámica de la evolución de esos SAE y de la posición de la empresa en
función de los escenarios del entorno general y de la competencia. Los cambios
técnicos, políticos, económicos y sociales pueden ocurrir bruscamente y modificar la
carta de la cartera de actividades. Desde esta perspectiva de futuro, hay que
identificar cuáles serán los factores clave para el éxito el día de mañana y preguntarse
cuáles son los que mejor se corresponden con las competencias fundamentales de la
empresa.
Puede hacerse el diagnóstico completo de los recursos y el entorno de la
empresa, vista como un árbol de competencias, e insertarlo como una de las etapas
esenciales del enfoque de prospectiva estratégica.
54
De acuerdo con esta descripción, este método tiene como objetivo destacar las
principales variables influyentes y dependientes y, por consiguiente, las variables
esenciales para la evolución del sistema.
55
El llenado es cualitativo. Con cada pareja de variables se hacen las preguntas
siguientes: ¿Existe una relación de influencia entre la variable i y la variable j? Si la
respuesta es negativa se le da la nota de 0. Si la respuesta es positiva, la relación de
influencia directa recibe la nota de: 1 si se le considera débil, 2 si media, 3 si fuerte y,
finalmente, 4 si se le considera potencial.
Esta fase de llenado lleva a hacerse, para n variables, n x n-1 preguntas – o
sea, más de 1.500 preguntas para 40 variables – de las que se eludirán algunas a falta
de una reflexión sistemática y exhaustiva. Este procedimiento de interrogación no
sólo permite evitar errores, sino también ordenar y clasificar las ideas creando un
lenguaje común en el seno del grupo. Además permite, en la mayoría de los casos,
redefinir ciertas variables y, por consiguiente, afinar el análisis del sistema.
Resumiendo, la experiencia indica que una tasa normal de llenado de la matriz es de
alrededor del 20 por ciento, o sea que, para el 80 por ciento de las variables, es
imposible dar una respuesta sobre la influencia.
• Identificar las variables clave (fase 3)
Esta fase consiste en identificar las variables clave, variables esenciales para la
evolución del sistema. La identificación se hace, en primer lugar, gracias a una
clasificación directa, de fácil realización, y luego por una clasificación indirecta,
llamada “Micmac”, “Matriz de Impactos Cruzados Multiplicación Aplicada a una
Clasificación”. Esa clasificación indirecta se obtiene previa potenciación de la matriz
inicial.
La comparación de la jerarquía de las variables en las diferentes
clasificaciones (directa, indirecta y potencial) es rica en enseñanzas. Permite
confirmar la importancia de ciertas variables, así como descubrir variables que, por su
acción indirecta, desempeñan un papel preponderante aunque no hayan sido detectadas
por la clasificación directa.
Los resultados en términos de influencia y dependencia de cada variable
pueden ser representados sobre un plano en el que el eje de abscisas corresponda a la
dependencia y el de ordenadas a la influencia. Esto posibilita, además de identificar
las variables más influyentes del sistema estudiado, interesarse por el papel de las
diferentes variables en el sistema.
56
Influencia
1
variables de entrada 2
variables de enlace
3
4 variables resultantes
variables excluidas
57
priori ausente o, incluso, terminan dándole a determinadas variables una influencia o
una dependencia indirecta superior o inferior a la prevista.
En 1972, en el marco de un estudio prospectivo de la energía nuclear en Francia, llevado a
cabo en el CEA, el análisis estructural permitió poner de manifiesto cambios importantes en la
clasificación de las variables.
Desde diferentes puntos de vista – político, económico, tecnológico, etc. – el grupo de
reflexión, constituido específicamente para ese estudio, había elaborado una lista de 51 variables que
convenía tener en cuenta.
Los resultados obtenidos se presentaban de la manera siguiente:
(Micmac)
5
Sensibilidad a los efectos ...
externos
...
10 Catástrofe nuclear
Invento o desarrollo accidental
tecnológico revolucionario
...
...
...
26
Catástrofe nuclear
accidental Invento o desarrollo
tecnológico revolucionario
...
32
...
Problemas de sitios
...
La variable “sensibilidad a los efectos externos” pasó del 5º lugar de la clasificación directa al
primer lugar de la clasificación indirecta. De esta manera, desde los inicios de los setenta, el análisis
estructural nos ha permitido sondear la importancia de la aceptación social para el desarrollo de la
energía nuclear.
Mucho más impresionante es la evolución de la variable “problemas de los sitios” para la
implantación de centrales nucleares que, del 32º lugar en la clasificación directa, pasó al 10° lugar de la
clasificación indirecta. Por ejemplo, casi 10 años antes se habían evidenciado los problemas a los que
EDF se enfrentaría en los ochenta en Plogoff, donde tuvo que renunciar a instalar una central nuclear
por la movilización de los habitantes y representantes locales en contra del proyecto de implantación.
4. Utilidad y límites
El interés primero del análisis estructural es estimular la reflexión en el seno
del grupo y hacer reflexionar sobre los aspectos contraintuitivos del comportamiento
de un sistema, no para asumirlos al pie de la letra, sino para hacernos pensar. No hay
una lectura única y “oficial” de los resultados del análisis, lo mejor es que el grupo
haga su propia interpretación.
Los límites se refieren principalmente al carácter subjetivo de la lista de
variables elaborada durante la primera fase, y de las relaciones entre las variables – de
ahí la importancia de las entrevistas complementarias a los actores del sistema. Esa
subjetividad es intrínseca al método: un análisis estructural no es la realidad, sino un
medio para observarla. La ambición de esta herramienta es precisamente permitir la
estructuración de la reflexión colectiva, reduciendo las inevitables desviaciones. De
58
hecho, los resultados tales como la lista de variables o la matriz hablan tanto de la
forma en que el grupo de trabajo percibe la realidad, y por tanto del grupo en sí, como
del sistema observado.
Resumiendo, el análisis estructural es un proceso largo y hay que estar atentos
para no convertirlo en un fin en sí mismo y para no usarlo a menos que el tema se
preste.
Para facilitar la realización del análisis estructural y, específicamente, de las
clasificaciones indirectas, el Lipsor ha desarrollado el programa Micmac y lo ha
puesto a disposición del público de forma gratuita.
Hay que prever varios meses para realizar un análisis estructural, plazo que
variará en dependencia, por supuesto, del ritmo del grupo de trabajo y del tiempo que
se le dedique.
Existen varios escollos que hay que evitar:
- subcontratar a encargados de estudios o, peor aún, a consultores externos
para la realización total del análisis estructural: la inversión de toda reflexión
colectiva debe hacerse en las mentes de los que habrán de tomar las decisiones;
- liberarse del indispensable trabajo inicial sobre las variables: de esta
manera el llenado de la matriz se vuelve completamente aleatorio y sin valor, porque
no hay ni informaciones fiables ni un lenguaje común;
- repartirse el llenado de la matriz, que trae como consecuencia, una vez más,
resultados que no tienen ningún sentido, pues el análisis estructural es una
herramienta de estructuración colectiva de las ideas.
Si se logran evitar esos escollos, el aspecto apropiable del análisis estructural
constituye una excelente herramienta para la reflexión sistemática sobre un problema.
La mayoría de los resultados obtenidos son esperados y confirman la intuición inicial.
Permiten verificar el buen sentido y la lógica del enfoque y, más que todo, dar peso a
los resultados contra intuitivos.
59
Las informaciones acopiadas acerca de los actores se plantean de la siguiente
forma:
- por una parte, se elabora un verdadero documento de identidad de cada
actor donde aparezcan sus fines, objetivos, proyectos en desarrollo y en maduración
(preferencias), motivaciones, obligaciones y medios de acción internos (coherencia) y
su comportamiento estratégico pasado (actitud),
- por otra parte, se examinan los medios de acción de los que dispone cada
actor sobre los otros para llevar a cabo sus proyectos.
• Evaluar las relaciones de fuerza de los actores (fase 2)
Se construye una matriz de influencias directas entre actores a partir de una
tabla de estrategias de actores elaborada en la fase 1, valorizando los medios de
acción de cada actor. Con el programa Mactor, se calculan las relaciones de fuerza
teniendo en cuenta los medios de acción directos e indirectos - un actor puede actuar
sobre otro por mediación de un tercero.
Se definen, según el grado de influencia, cinco niveles de relaciones entre los
actores: un actor tiene poca o ninguna influencia sobre otro (0); un actor puede poner
en riesgo de forma limitada los procesos operativos de gestión de otro actor (1); un
actor puede poner en riesgo el éxito de los proyectos de otro actor (2), el
cumplimiento de sus misiones (3) o su propia existencia (4).
Se ubica entonces a los diferentes actores en un plano de influencia y
dependencia. El análisis de las relaciones de fuerza pone de manifiesto las fortalezas
y debilidades de cada uno de ellos, su capacidad de congelar una situación, etc.
El plano de influencia y dependencia revela cuatro posiciones tipo: la de los
actores dominantes - muy influyentes y poco dependientes -; en el otro extremo, la de
los dominados - poco influyentes y muy dependientes -; la de los actores repetidores -
tan influyentes como dependientes -; y finalmente, los actores autónomos - ni
influyentes, ni dependientes en relación con el sistema estudiado -.
60
Figura 5 – Ejemplo de un plano de influencia
y dependencia entre actores
2. Utilidad y límites
61
Una ventaja del método de análisis del juego de actores es su capacidad de ser
muy operativo en una gran diversidad de juegos, que implican a numerosos actores
con un conjunto de posturas y objetivos asociados. En eso se diferencia de la teoría de
juegos que propone un grupo de herramientas de análisis bastante numeroso, pero con
aplicaciones limitadas por las exigencias matemáticas y de hipótesis que son a
menudo restrictivas. Sin embargo, se pueden esperar grandes avances gracias al
acercamiento de los conceptos de esta teoría y el método Mactor.
El método Mactor propone un procedimiento de análisis del juego de actores y
algunas herramientas simples, que permiten considerar la riqueza y complejidad de la
información que se procesa, brindando al analista resultados intermedios que lo
iluminan en algunas dimensiones del problema.
El método Mactor tiene algunas limitaciones, sobre todo en lo concerniente a
la recopilación de la información necesaria. Se puede observar una reticencia natural
de los actores a revelar sus proyectos estratégicos y los medios de acción externos:
siempre habrá una parte irreductible de confidencialidad. Sin embargo, se pueden
efectuar verificaciones útiles. Por otro lado, la representación de un juego de actores
sobre la base de este método supone un comportamiento coherente y racional de cada
actor con respecto a sus fines, algo que muchas veces dista de la realidad.
El principal peligro que acecha al usuario del método es el de dejarse seducir o
llevar por el mar de resultados y por los comentarios que estos engendran, olvidando
que todo depende de la calidad de los datos introducidos y de la capacidad de
seleccionar los resultados más pertinentes.
Para facilitar la realización de los análisis del juego de actores y, más que
todo, para calcular la relación de fuerzas entre actores, el Lipsor desarrolló el
programa MACTOR y lo ha puesto a disposición del público de forma gratuita.
Desde un punto de vista práctico, el tiempo que se necesita para llevar a cabo
un análisis de juego de actores con el método Mactor es, casi siempre, menor que el
necesario para un análisis estructural. Sin embargo, no se debe subestimar el tiempo
que se necesita para la recopilación, la verificación y el análisis de las informaciones.
Aunque el método Mactor se inserta en el método de escenarios, puede
utilizarse por separado, tanto con fines prospectivos como para el análisis de una
situación estratégica dada.
1. El análisis morfológico
El análisis morfológico está orientado a explorar de manera sistemática los
futuros posibles, partiendo del estudio de todas las combinaciones resultantes de la
desagregación de un sistema. Actualmente, este método se utiliza sobre todo en la
construcción de escenarios. También puede permitir poner de relieve nuevos
procedimientos o productos en materia de previsión tecnológica.
• La construcción del espacio morfológico
El análisis morfológico es una técnica que consta de dos grandes fases.
En un primer momento se desagrega el sistema o la función estudiada en
subsistemas. La selección de los subsistemas es delicada y necesita de una reflexión
62
profunda que puede realizarse, por ejemplo, a partir de los resultados de un taller de
prospectiva sobre los factores de cambio y las inercias (véase § II anterior), o del
análisis estructural (véase § IV anterior).
Los subsistemas deben ser lo más independientes posible. Deben reflejar todo
el sistema estudiado. Sin embargo, demasiados subsistemas pueden rápidamente
imposibilitar el análisis del sistema en sí, mientras que un número demasiado
reducido lo empobrecerá sin duda alguna, de ahí la necesidad de encontrar un
equilibrio.
Cada subsistema se desdobla en varias hipótesis de evolución para el
horizonte de trabajo determinado. En el método de construcción de escenarios, un
escenario se caracteriza por la selección de una hipótesis particular en cada uno de los
subsistemas que componen el sistema global. Habrá tantos escenarios posibles como
combinaciones de hipótesis. El conjunto de estas combinaciones representa el campo
de los posibles, también llamado “espacio morfológico”. El espacio morfológico que
comprenda, por ejemplo, siete subsistemas con tres hipótesis cada uno, permitirá
identificar, a priori, 2.187 combinaciones posibles, o sea el producto de la cantidad de
hipótesis (37 ó 3 x 3 x 3 x 3 x 3 x 3 posibilidades).
El espacio morfológico puede crecer rápidamente: una hipótesis adicional en
dos subsistemas aumenta el espacio morfológico en casi un 80 por ciento (3.888
posibilidades en lugar de 2.187); el riesgo de ahogarse en la combinatoria es bastante
real.
Cada hipótesis de un subsistema dado puede asociarse a una probabilidad de
ocurrencia.
Ciertas combinaciones de hipótesis, incluso ciertas familias de combinaciones,
son imposibles: incompatibilidades entre configuraciones, incoherencias, etc. Para
cumplir con las exigencias de calidad de los escenarios (véase capítulo 1, § IV), el
segundo momento del análisis morfológico se encarga de reducir el espacio inicial a
un subespacio útil, introduciendo restricciones de exclusión y criterios de selección
(económicos, técnicos, etc.), desde el cual se podrán examinar las combinaciones
pertinentes.
• Los escenarios superpuestos
En el caso de los sistemas muy complejos, o que necesitan de un análisis muy
fino, como un territorio, por ejemplo, puede ser útil añadir al proceso de análisis
morfológico una etapa adicional en que sea posible la superposición de escenarios.
En ese caso se producen dos tipos de escenarios: primeramente parciales,
luego globales. En un primer momento, cada subsistema de nivel N se desagrega en
variables de nivel N-1 para las que se determina un juego de hipótesis (véase fig. 6
siguiente). Para cada variable se definen escenarios parciales.
63
Figura 6 – Escenarios parciales
41
NdT: El autor utiliza el nombre de uno de estos juegos llamado “Lego”, uno de los más populares.
65
Haciendo esto generalmente olvidan que lo que cuenta no es tanto el recipiente como
el contenido de la reflexión.
2. La encuesta Delphi
Puesta a punto en la Rand Corporation a mediados de los cincuenta42 , la
encuesta Delphi tiene como objetivo, partiendo de la consulta a expertos y gracias a
cuestionarios sucesivos, poner de relieve convergencias de opinión y despejar ciertos
consensos sobre temas precisos.
El objetivo más frecuente de la encuesta Delphi es hacer llegar la luz que
aportan determinados especialistas sobre las zonas de incertidumbre de determinado
tema para tomar así mejores decisiones.
• Modus operandi
Esta técnica de encuesta consta de tres fases principales43.
La primera fase, fundamental para la realización de un Delphi, consiste en
formular correctamente el problema planteado a los especialistas. Como en cualquier
método de especialistas, es muy importante definir con precisión el campo de
investigación teniendo en cuenta, sobre todo, la garantía de que los especialistas
escogidos tengan todos el mismo nivel en el campo sobre el que están opinando.
La elaboración del cuestionario debe respetar ciertas reglas: las preguntas
deben ser precisas; deben ser cuantificables; y se referirán, por ejemplo, a las
probabilidades de realización de hipótesis y/o acontecimientos y, la mayoría de las
veces, a las fechas de realización de los acontecimientos. Por último, deben ser
independientes unas de otras; la supuesta realización de una de las preguntas en una
fecha dada no tendrá influencia sobre la realización de otra pregunta.
En la segunda fase, se escoge a los especialistas que participarán.
Esta etapa reviste gran importancia, sobre todo si tenemos en cuenta que el
término de "especialista" es ambiguo.
Independientemente de sus títulos, su función o su jerarquía, el especialista
deberá ser escogido por su capacidad de prever el futuro.
La falta de independencia entre los especialistas puede ser un inconveniente;
por precaución, los especialistas son “aislados” y sus criterios enviados
anónimamente por correo: se obtiene la opinión de cada especialista y no una opinión
más o menos falseada por un proceso de grupo – no hay efecto de liderazgo, por
ejemplo-.
En una tercera fase, se envía el cuestionario a los expertos – al menos cien
ejemplares, ya que hay que prever que algunos no responderán o renunciarán -; la
composición del grupo final no debe se inferior a 25. Naturalmente, el cuestionario
lleva adjunta una nota de presentación que precisa las finalidades, el espíritu del
42
Muchas personas trabajaron en la Rand Corporation en la puesta a punto de esta técnica; entre otras
Olaf Helmer, Theodore J. Gordon y Norman C. Dalkey. Los primeros elementos de esta técnica los
aportaron Dalkey y Helmer en 1953. Alcanzó su auge a mediados de los sesenta en el marco de los
ejercicios de previsión tecnológica. La técnica Delphi original está presente en Analysis of the future:
the Delphi method, de Olaf Helmer (Rand Corporation, 1967, P-3558) y en The Delphi method: an
experimental study of group opinion de Norman C. Dalkey (Rand Corporation, 1969, RM-5888-PR).
43
Del método Delphi ha habido múltiples variantes desde los años sesenta. Aquí presentamos la
técnica original.
66
Delphi, así como las condiciones prácticas del desarrollo de la encuesta (plazo de
respuesta, garantía de anonimato).
Es importante que para cada pregunta el especialista evalúe su propio nivel de
competencia.
Se envían cuestionarios sucesivamente con el objetivo de disminuir la
dispersión de opiniones y precisar la opinión consensual media. En la segunda ronda,
se informa a los especialistas de los resultados de la primera, estos deben aportar una
nueva respuesta y, sobre todo, justificarla si se aleja mucho de la del grupo. En la
tercera ronda se le solicita a cada especialista comentar los argumentos de aquellos
con respuestas divergentes. En la cuarta ronda se da la respuesta definitiva: opinión
consensual media y dispersión de opiniones (intervalos intercuartiles).
• Utilidad y límites
Una de las ventajas del Delphi es la certeza casi total de identificar un
consenso, gracias a los cuestionarios sucesivos, aunque convergencia no siempre
significa coherencia. Por otra parte, la información recogida en la encuesta acerca de
los acontecimientos, tendencias y cambios bruscos determinantes para la evolución
futura del problema estudiado, es generalmente rica y abundante. Finalmente, este
método puede utilizarse tanto en los campos de la gestión, la economía y la
tecnología como en el de las ciencias sociales.
Son varias las dificultades que limitan el alcance del método, el cual resulta
largo, costoso, fastidioso e intuitivo más que racional. Este dificultoso procedimiento,
con sus varias rondas de encuesta, es además discutible, ya que sólo justifican sus
posiciones los especialistas que se salen de la norma. Sin embargo, es posible
considerar que la opinión de los que divergen es, en términos de prospectiva, más
interesente que la de los que se mantienen en el rango. Por último, no se tienen en
cuenta las posibles interacciones entre las hipótesis consideradas y, además, es por
construcción evitada, lo que ha llevado a los promotores del método Delphi a
desarrollar métodos de impactos cruzados probabilísticos (ver § 4 siguiente).
Aparentemente, el método Delphi es un procedimiento simple, de fácil
aplicación en su calidad de consulta a especialistas. Sin embargo, se corre el riesgo de
que los fracasos y decepciones desalienten a sus usuarios. Este método permite
identificar consensos. Por ello es conveniente para aplicaciones relacionadas con la
decisión, pero debe adaptarse en función del objetivo del estudio prospectivo. En lo
particular, no es necesario obtener a toda costa una opinión consensual media, sino
poner en evidencia la convergencia de diferentes grupos sobre el mismo tema.
No hay dudas de que Delphi ha sido, en los últimos cuarenta años, la técnica
más aplicada en el mundo entero. Sin embargo, no todos los Delphi siguen el
procedimiento descrito anteriormente. De Delphi algunos sólo tienen el nombre y no
son más que cuestionarios sobre temas prospectivos enviados por correo.
A partir del procedimiento original se han desarrollado otros enfoques. El
mini Delphi, por ejemplo, propone una aplicación en tiempo real: los especialistas se
reúnen en un lugar y debaten cada cuestión antes de responder. Lo que se está
generalizando es la tendencia a utilizar nuevos vías de interacción entre los
especialistas, como el correo electrónico, que se desarrollan cada vez más y vuelven
más flexible y rápido el procedimiento.
3. El ábaco de Régnier
67
El ábaco de Régnier es un método original de consulta a expertos, diseñado en
los setenta por un médico francés, François Régnier, para interrogar a los especialistas
y procesar sus respuestas, en tiempo real o por correo, gracias a un voto basado en
una escala de colores.
Para el autor, esta técnica es un "nuevo enfoque de la comunicación
interactiva, [que] utiliza una escala ordinal de colores, con los datos que se pueden
representar en una grilla. Esto favorece la expresión de opiniones y representaciones,
así como la evolución de los individuos y los grupos. Percibir los territorios de
consenso y disenso resulta sencillo y rápido […]” (Régnier, 1989).
Como todos los métodos de especialistas, está destinado a reducir la
incertidumbre, confrontar el punto de vista de un grupo con el de otros y, a la vez,
tomar conciencia de la mucha o poca variedad de opiniones.
• Modus operandi
La lógica utilizada por el ábaco es la de los tres colores del semáforo (verde,
amarillo y rojo) más el verde claro y el rojo claro (que permiten matizar las
opiniones). El blanco permite votar en blanco y el negro abstenerse. Por tanto, se trata
de una escala de decisión por medio de los colores.
En un primer momento se hace necesario definir con precisión la problemática
estudiada. Esta problemática debe ser abordada con cuidado y desagregada en
elementos. Estos elementos son generalmente afirmaciones que amplían el campo de
discusión sobre la evolución del pasado y/o la visión del futuro. Cada especialista se
pronuncia individualmente, en cuanto a la afirmación, utilizando la escala de colores.
En un segundo momento, se procesan las respuestas de los colores en forma
matricial representando, en las filas, los elementos que definen el problema y, en las
columnas, los especialistas que participan en el estudio. La imagen en mosaico
constituye un verdadero panorama cualitativo de la información y, al mismo tiempo,
hace visible la posición de cada especialista con respecto al problema.
Por último, comienza el debate y/o la explicación del voto sobre la base de esa
imagen coloreada: los procedimientos permanecen abiertos y cada uno puede, en
cualquier momento, cambiar el color y justificar su cambio de opinión.
• Utilidad y límites
El método es eficaz, sencillo y rápido. Permite a los que divergen expresarse
(y los valoriza). Es una excelente herramienta de comunicación: pues lo que se busca
no es el consenso, sino el intercambio y el debate entre individuos.
El ábaco de Régnier modifica, sin embargo, el funcionamiento habitual de un
grupo, por eso se hace difícil convencer a los decisores de utilizarlo: el jefe puede
verse aislado, ya que el método obliga a todos los miembros del grupo a dar su
opinión, a "anunciar su color". Va en contra de los métodos de reflexión utilizados
habitualmente en las empresas, por lo tanto, casi siempre se aplica cuando no están en
juego las decisiones estratégicas.
Inicialmente existía sólo en versión manual (cuadro imantado y pequeñas
placas magnéticas coloreadas), pero el ábaco ya se ha automatizado y, utilizándolo en
línea o instalado en un simple ordenador, permite el procesamiento instantáneo de la
imagen. La gestión de esa trama coloreada permite obtener una mejor lectura del
problema, gracias a las diferentes diagonales (diagonal de elementos para trabajar en
la problemática, diagonal de los participantes, diagonal mixta para la organización).
68
Esta es una herramienta práctica que permite organizar, en directo y por
periodos cortos, grupos de reflexión prospectiva reducidos o numerosos (coloquios,
seminarios) utilizando el voto a distancia. El ábaco puede utilizarse, como técnica de
votación, combinado con otras técnicas, como muestra su aplicación conjunta con el
método Delphi (Chapuy, Louineau, Mirenowicz, 1990; Chapuy, Monti, 1998).
69
- es decir, que cumplan con los axiomas clásicos de las probabilidades -; designando
una probabilidad para cada una de las 2n combinaciones posibles de las n hipótesis.
Gracias al promedio de las probabilidades definidas por el conjunto de los
especialistas para cada una de estas imágenes, se puede definir una jerarquía de las
imágenes y, por consiguiente, de los escenarios más probables.
De entre esos escenarios, conviene escoger 3 ó 4, incluyendo al menos uno de
referencia – o sea con una elevada probabilidad media - y escenarios contrastantes,
cuya probabilidad puede ser baja, pero que por su importancia para la organización no
deben ser excluidos.
La etapa siguiente consiste en redactar los escenarios: camino del presente
hasta las imágenes finales, comportamiento de los actores. Esta etapa entra en el
campo del llamado método de escenarios (véase § I anterior).
• Utilidad y límites
Las técnicas de interacciones probabilísticas representan un adelanto con
respecto al Delphi, ya que tienen la ventaja de tomar en consideración las
interacciones entre los acontecimientos. Al contrario del método Delphi, el método
Smic-Prob-Expert toma en cuenta la interdependencia entre las preguntas y garantiza
la coherencia de las respuestas. Su implementación es bastante sencilla, su desarrollo
es bastante rápido y los resultados obtenidos son, por lo general, de fácil
interpretación.
Permite cuestionar ciertas ideas recibidas y, sobre todo, verificar que los
escenarios estudiados cubran una parte razonable del campo de los probables, o sea
que según los especialistas hay al menos entre 6 y 7 de diez posibilidades de que la
realidad futura se corresponda con uno de los escenarios.
Hay que ser vigilante y evitar, en la medida de lo posible, una aplicación
excesivamente mecánica de este tipo de técnicas, sin olvidar que las probabilidades
obtenidas son subjetivas, ya que no se basan en frecuencias observadas sino en
opiniones.
La cantidad de información recopilada en una encuesta Smic-Prob-Expert es
considerable, ya que por lo general hay tantas jerarquías de escenarios como
especialistas encuestados. Por tanto, existe un problema de unificación de las
respuestas de varios especialistas. Una de las soluciones es efectuar una tipología de
expertos en función de la proximidad de sus respuestas o considerarlos por grupos de
actores. En efecto, el análisis de las respuestas de los diferentes grupos de
especialistas contribuye a sacar a la luz los juegos de ciertos grupos de actores. Los
datos brutos y netos obtenidos - representados frecuentemente en forma de
histogramas - permiten despejar determinados consensos y descubrir, gracias a
análisis de sensibilidad, escuelas de pensamiento y así identificar ciertos grupos de
especialistas o actores.
Para facilitar la probabilización de escenarios, el Lipsor desarrolló el
programa Smic-Prob-Expert, herramienta específica que pone gratuitamente a
disposición del público.
Puesto a punto a inicios de los setenta por Michel Godet en el CEA, y
desarrollado posteriormente por la SEMA, el método SMIC-Prob-Expert, desde
entonces, ha sido aplicado en numerosas ocasiones en Francia y el resto del mundo.
70
Muchos otros métodos de interacciones probabilísticas se han desarrollado desde
mediados de los años sesenta en los Estados Unidos y Europa.
Gracias al programa desarrollado por el Lipsor, es posible aplicar Smic-Prob-
Expert en tiempo real con un grupo de especialistas (durante un día, por ejemplo), lo
que no excluye, sin embargo, una aplicación más tradicional del método, o sea por vía
postal.
71
- el enfoque descendente que parte de una lista de objetivos finales y busca y
analiza los medios de acción que permiten alcanzarlos, así como las variables que
podrían modificarlos.
Cada elemento (acción u objetivo) debe especificarse, con vistas a mantener
un sentido preciso y detallado permanentemente (saber de qué se habla).
En un segundo momento, el gráfico se somete a notación y agregación. El
objetivo de esta fase es medir la aportación de cada acción a los objetivos del sistema.
Para ello, se da a cada arista del gráfico una nota llamada pertinencia. La nota dada a
una acción de nivel (n-1) refleja su contribución a la realización de las acciones de
nivel inmediato superior (n).
Figura 8 – De los objetivos a las acciones (ejemplo de árbol de pertinencia que responde a
un objetivo general de fortalecimiento de la autonomía de una organización).
72
y de trabajosa implementación debido a la rigidez de la representación en forma de
árbol, la poca consideración de la incertidumbre, etc.
En la práctica, el uso de los árboles de pertinencia en los talleres puede
posibilitar a un grupo de personas la construcción dinámica y no cerrada del árbol de
pertinencia.
Vale la pena utilizar está técnica en la fase de iniciación de un procedimiento
de prospectiva estratégica y en la construcción de árboles de pertinencia que pongan
claramente de manifiesto el principio fundamental según el cual “la buena previsión
es la que lleva a la acción”.
En fin, merece la pena aplicar este método en numerosos casos, teniendo en
cuenta su rigor y el carácter simple y apropiable de su parte cualitativa.
2. Multipol
Como todo método de criterios múltiples, el método Multipol se orienta a
comparar diferentes acciones o soluciones de un problema, en función de criterios y
políticas múltiples.
El objetivo del Multipol es ayudar a la decisión construyendo un cuadro de
análisis simple y evolutivo de las diferentes acciones o soluciones que se le presentan
al decisor.
• Modus operandi
El método Multipol es, sin dudas, el más simple de los métodos de criterios
múltiples, aunque no el menos útil. Se basa en la evaluación de las acciones mediante
una media ponderada.
En Multipol encontramos las fases clásicas de un enfoque de criterios
múltiples: el inventario de las acciones posibles, el análisis de las consecuencias y la
elaboración de criterios, la evaluación de acciones, la definición de políticas y la
clasificación de las acciones.
La originalidad de Multipol viene de su simplicidad y de la flexibilidad que
ofrece su utilización. En Multipol se evalúa cada acción con respecto a cada criterio
por medio de una escala simple de notación. La evaluación se hace por medio de
cuestionarios o reuniones de especialistas, buscando necesariamente un consenso.
Por otro lado, el juicio sobre las acciones no se emite de forma uniforme:
deben tomarse en cuenta los diferentes contextos relacionados con los objetivos. Una
política es un juego de pesos acorde a los criterios que traduce uno de estos contextos.
Esos juegos de pesos de criterios podrán corresponderse con los diferentes sistemas
de valores de los actores de la decisión, con posibles decisiones estratégicas, incluso
con escenarios múltiples y con las evaluaciones que incluyen el factor tiempo.
En la práctica, los especialistas otorgan a cada política un peso determinado
sobre el conjunto de los criterios.
El procedimiento Multipol atribuye una puntuación media a las acciones de
cada política. Se prepara una tabla con los perfiles de las clasificaciones comparadas
de las acciones en función de las políticas.
Gracias a un plan de estabilidad de las clasificaciones de las acciones a partir
de la media y de la diferencia tipo de las puntuaciones medias obtenidas para cada
política se toma en cuenta el riesgo relativo a la incertidumbre o a hipótesis
73
conflictivas. Así se puede probar la robustez de los resultados de cada acción; por
ejemplo, una acción con una media elevada pero con una gran diferencia tipo se
puede considerar arriesgada.
• Utilidad y límites
Multipol es un método simple y apropiable. Toma en cuenta la incertidumbre
y permite probar la robustez de los resultados ante políticas diferentes.
Además, gracias a su simplicidad, es evolutivo; permite incorporar fácilmente,
no sólo durante el estudio, también después de concluido este, nuevos criterios,
ponderaciones o acciones para enriquecer el análisis. En fin, la simplicidad del
criterio de unificación (media ponderada) evacua cualquier imposibilidad de
comparar las acciones.
Sin embargo, aunque el objetivo es elaborar un plan a partir de numerosas
acciones, pueden aparecer dificultades a la hora de tomar en cuenta las sinergias,
incompatibilidades y dobles empleos entre las acciones seleccionadas. Esa limitación
es común a todos los métodos de criterios múltiples. Por ello, en este y otros casos, se
hace necesario un análisis más detallado.
Para facilitar el análisis con criterios múltiples por este método, el Lipsor
desarrolló el programa Multipol, una herramienta específica que ha puesto
gratuitamente a disposición del público.
La necesidad de tener en cuenta la presencia de criterios múltiples en los
problemas de decisión ha motivado el desarrollo de numerosos métodos, más o
menos sofisticados, a partir de una extensa gama de conceptos y procedimientos
(conjuntos imprecisos, función de utilidad, símplex…). Multipol es una respuesta
simple y operativa que evita el escollo de la formalización excesiva y permite
organizar y estructurar la ayuda a la decisión.
74
75
PROSPECTIVA ESTRATÉGICA Y TERRITORIOS | 77
TALLERES DE PROSPECTIVA
Hacerse las preguntas correctas
MICMAC
Identificar las variables clave
MACTOR
Analizar las estrategias de los actores
MORPHOL
Explorar todos los futuros posibles
SMIC-PROB-EXPERT
Probabilizar los escenarios
MULTIPOL
Decidir ante un futuro incierto
77
PROSPECTIVA ESTRATÉGICA Y TERRITORIOS | 78
Capítulo 3:
La prospectiva estratégica para los territorios
44
NdT: (Traducido de la definición del glosario http://www.vie-publique.fr/politiques-
publiques/decentralisation/glossaire/.) Como segmento territorial del Contrato de Plan, permite la
introducción de acciones estructurantes (desarrollo económico, política de la ciudad...) en un área
urbana de más de 50 000 habitantes que se haya acogido al impuesto profesional único (comunidad de
aglomeración).
78
PROSPECTIVA ESTRATÉGICA Y TERRITORIOS | 79
fundamentada, este tipo de enfoques, cuyo inicio se hace muchas veces complejo,
pero cuyo carácter innovador influye desde hace diez años en la renovación de la
gestión pública y participa en su movimiento de reinvención de sí; en el manejo
estratégico de los territorios, la prospectiva ha de desempeñar un papel primordial,
como mismo la evaluación de las políticas públicas territoriales.
45
Para más información, remítase a Philippe Durance, 2008, « Planification, prospective et
aménagement du territoire. Une genèse de la prospective territoriale en France » (NdT :
"Planificación, prospectiva y ordenamiento territorial. Una génesis de la prospectiva territorial en
Francia”), disponible en el sitio de la Diact.
79
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46
NdT : Delegación de Ordenamiento Territorial y Acción Regional
80
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47
Un poco más adelante, Jérôme Monod reafirmó ese sentimiento de responsabilidad para con las
generaciones futuras y el papel preponderante de la prospectiva en ese marco: “[…] corresponde […]
a la política, en función de los estudios prospectivos, decidir de inmediato, o lo contrario, no decidir
nada de inmediato, cada vez que se puedan reservar posibilidades de opciones futuras; esa es la
preservación de la libertad de las generaciones futuras." (Monod, 1970).
48
El término de "sésame” (NdT: sésamo en francés) hace referencia explícita a las claves que el
sistema proporcionará a la sociedad para permitirle construir su propio futuro.
81
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82
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49
En un artículo publicado en 1972, que presentaba las especificidades del método utilizado, Jacques
Durand, encargado de misión en la Datar, incluía un cuarto elemento: el “contenido externo”,
descripción de las exigencias más significativas que provienen de y afectan el entorno del sistema
estudiado. En la prospectiva territorial actual, ese elemento toma la forma más terminada de
escenarios de contexto que, confrontados con los escenarios de evolución del territorio, permiten sacar
a la luz los principales retos que el territorio debe tomar en consideración para su propio futuro.
83
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50
De hecho, esos tres autores tienen en común el trabajar o haber trabajado para la Datar; Hasan
Ozbekhan realizó, en 1973, escenarios sobre el futuro de París para el año 2000. Los otros autores
identificados por el grupo de investigación canadiense son Erich Jantsch, Robert Ayres y Olaf Helmer.
51
Esta técnica se presenta en Morphology of propulsive power (Society for Morphological Research,
1962), y luego en Discovery, invention, research through the morphological approach (Macmillan,
1969).
84
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• Prospectiva y participación
La finalidad normativa de la prospectiva desembocó naturalmente en el tema
de la asociación eventual de los ciudadanos a la definición de lo deseable. Desde
inicios de los setenta, ciertos especialistas sugirieron poner en contacto directo “al
hombre de a pie" con los esquemas del futuro en el marco de simulaciones, e incluso
de juegos televisados durante los que los ciudadanos podrían enunciar sus
preferencias por un esquema u otro.
Al respecto, la posición de la Datar es clara: “ese contacto demasiado directo
entre el estudio del técnico y el público no me parece deseable. La participación del
político es necesaria. […] Los problemas del mañana exigen […] del cuerpo político,
de las autoridades nacionales y locales, de las fuerzas vivas de un país, una atención
constante. […] Creo que la información sistemática que muestre todos los esfuerzos
realizados, es la que permitirá informar y hacer reaccionar al público en el sentido
más amplio" (Monod, 1970).
Esa repartición de los papeles entre el político y el técnico, e implícitamente
el ciudadano, sigue la línea de pensamiento de Berger.
Sin embargo, contribuyendo a articular las cuestiones relativas a los futuros
posibles y las relativas a los futuros deseables para un territorio, la prospectiva obliga
a las instancias de poder a orientarse y sienta las bases para nuevas formas de diálogo
social. La difusión de los trabajos prospectivos desempeña un papel decisivo para el
cambio de los comportamientos y las mentalidades. En los años setenta,
determinados debates sobre la regionalización, que se alimentaron de la prospectiva
realizada por los organismos de ordenamiento territorial, dividieron además la
opinión (Decouflé, 1972).
Desde mediados de los setenta, bajo el efecto conjunto de la descentralización
y de la desconcentración de los servicios del estado, la prospectiva descendió poco a
poco hasta los territorios y se convirtió en una prospectiva “regional” o “territorial”.
52
Las leyes Voynet (1999), Chevènement (1999) y Gayssot-Besson-Bartolone (2000) modificaron
profundamente y en pocos años la organización y gestión de los territorios. La ley relativa a la
solidaridad y la renovación urbanas (SRU) de diciembre de 2000, llamada ley Gayssot-Besson-
Bertolone, renovó la política urbana fortaleciendo el respeto al medio ambiente y promoviendo los
proyectos de desarrollo. También dio lugar a nuevos documentos de urbanismo: el esquema de
coherencia territorial (SCoT, por sus siglas en francés), que se convirtió en el documento de
planificación estratégica; el de referencia de las políticas públicas, que sustituyó el esquema de
ordenamiento y urbanismo (SDAU, por sus siglas en francés); el plan local de urbanismo (PLU), que
sustituyó el plan de ocupación de los suelos (POS). El PLU expresó especialmente le coherencia del
programa local de la vivienda (PLH, por sus siglas en francés), del plan de desplazamientos urbanos
(PDU), etc. La ley refuerza la participación de la población en la elaboración de esos documentos
generalizando la obligación de organizar la concertación.
85
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53
Título de un seminario de capacitación organizado por el Instituto Nacional de Estudios
Territoriales (INET) en abril de 2008. La exposición de los motivos del seminario precisó que “para
hacer frente a las profundas mutaciones de los territorios, en un contexto de interdependencia
creciente de los estratos de la decisión y de enrarecimiento de los recursos, los decisores locales
recurrieron de manera creciente a los procedimientos de prospectiva sectorial o global de su territorio
a fin de orientar sus estrategias de implementación de las políticas públicas.”
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1. Un proceder prospectivo
Todo proyecto territorial depende de la previsión y el reconocimiento de un
escenario coherente que sea representativo de un futuro deseado, gracias al cual los
actores locales podrán hacerse las preguntas correctas y definir colectivamente su
visión deseable del futuro.
La base de cualquier reflexión prospectiva territorial comprende la realización
de un diagnóstico retroprospectivo y estratégico sobre el largo plazo (fortalezas y
debilidades, amenazas y oportunidades, cuestiones clave para el futuro), el análisis de
las tendencias fuertes de un territorio, la detección de las señales débiles y la
identificación de los posibles cambios bruscos, temidos o deseados, del futuro y sus
consecuencias. El conjunto de esos elementos prospectivos se articula a través de la
elaboración colectiva de escenarios de evolución del territorio para una fecha
determinada.
El diagnóstico retroprospectivo, complementario del clásico diagnóstico
estratégico, es un elemento cada vez más indispensable para la aprehensión de la
evolución de los territorios y la comprensión de los motores de su desarrollo anterior.
Remitiéndose a la historia de sus políticas públicas a partir de las declaraciones de
sus actores, este integra los principales cambios e inercias del entorno que, en el
pasado, influyeron en el territorio; plantea el tema de los cambios que se previeron y
los que no; pregunta acerca de la calidad de las respuestas dadas entonces por los
87
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actores territoriales, hayan sido estas apropiadas o inadaptadas, así como acerca de lo
qua habría sido necesario hacer.
2. Un enfoque estratégico
La necesidad de la estrategia es una de las consecuencias de reconocer la
incertidumbre que caracteriza el futuro. La reflexión prospectiva y estratégica se hace
indispensable, no sólo para poder contar con una visión territorial de conjunto y
reelaborar las prioridades de acción de los socios en un marco ampliamente
descentralizado, sino además para poder definir las condiciones necesarias de
movilización y saber hacer al servicio de posiciones coherentes en un contexto de
gobernanza territorial muchas veces difícil. Desde entonces hay que situar la
prospectiva en la continuidad del trabajo de ayuda a la decisión y del debate sobre la
decisión, con una fuerte connotación estratégica.
¿Qué tipo de territorio quieren los actores para de aquí a 20 o 30 años? ¿Qué
se puede hacer y cómo? La respuesta a estas preguntas proviene de la estrategia, el
hilo rojo de la acción que fija los medios, los programas y las etapas para lograr
concretar el futuro deseado, las vías, las posibilidades de maniobra y las modalidades
de acción.
54
Ese aspecto representa una de las grandes diferencias entre la visión estratégica de una empresa y la
visión estratégica de un territorio. Aunque ambas tienen la función de dar sentido al colectivo, la
primera concierne únicamente al dirigente y se le impone a los empleados, lo que no va en contra de
un proceso participativo, mientras que en los territorios, la visión estratégica puede, e incluso debe ser
construida y aplicada por el mayor número posible de actores. La calidad de la “traducción” de la
visión en estrategia, luego en acciones, está relacionada con esa capacidad de elaboración de una
visión compartida y, por consiguiente, con la calidad de la gobernanza local.
88
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89
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reflexión común entre actores para esclarecer las decisiones y poner en tela de juicio las visiones.
Resulta legítimo y deseable que el estado construya sus propias visiones del
devenir de los territorios, principalmente para definir claramente sus posiciones en
espacios muy importantes para el desarrollo y el ordenamiento nacional y sus retos,
incluyendo aquellos que provienen de más allá de sus fronteras o que conciernen a
toda Europa. Se deben reconocer las operaciones como la llevada a cabo por la
prefectura de la región Centro, con la dirección regional del equipamiento (DRE),
que condujo, por el periodo de un año, a un grupo de casi 40 personas de los
departamentos desconcentrados, de las universidades y de actores locales en la
elaboración de una visión estratégica del devenir de un territorio regional, y que
desembocó, entre otras cosas, en una relectura de la estrategia del estado en la región.
La prospectiva aplicada por los departamentos desconcentrados del estado no
se limita a apoyar la planificación o las aplicaciones territoriales (SCoT, proyectos
territoriales, etc.). Más específicamente, los análisis prospectivos se hacen necesarios
en el marco de procesos determinantes de evoluciones de políticas específicas que se
materializan a nivel territorial (Paser, SRADT, polos de competitividad, etc.) así
como en la preparación de las políticas que anteceden la ingeniería pública. Las
direcciones regionales del equipamiento, más allá de las temáticas relacionadas con
el ordenamiento, la vivienda y el transporte, dirigen sus esfuerzos hacia
problemáticas nuevas: el empleo, los retos medioambientales y el desarrollo
sostenible, los retos energéticos, los retos territoriales a largo plazo, las nuevas
formas de implantación de las poblaciones, la movilidad a largo plazo y su incidencia
sobre los sistemas de transporte, los conocimientos y el análisis de los fenómenos de
metropolización, etc. Determinados temas deben de tratarse a nivel regional o
departamental, gracias a la cooperación entre los diferentes departamentos: el
desarrollo de sectores de actividad relacionados con la valorización y la protección
del medio ambiente por ejemplo.
3. Un proceso participativo
En el marco de los proyectos del territorio, el proceder carga en sí los deseos
y expectativas de los ciudadanos, así como las necesidades de la sociedad local;
además, parece inconcebible que, durante el ejercicio, no se propicie un marco
organizado de intercambio con las fuerzas vivas de un territorio y se pase
directamente a la implementación. Ese marco se apoya en mecanismos de animación
y concertación que implican al mayor número de actores posible. Esa implicación
persigue mejorar y legitimar la calidad de la decisión pública, objetivo central de
todo proceder prospectivo. También permite favorecer la aculturación a través de la
complementariedad y la fertilización cruzada de los aportes y las competencias de los
socios implicados.
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Previsión Acción
Visión del entorno
Plan estratégico
presente pasado y
global del territorio
futuro
(Libro verde)
(Libro azul)
Apropiación
por parte de los
actores locales de las
iniciativas y proyectos
(Libro amarillo)
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55
Numerosos son los ejemplos de ejercicios de prospectiva territorial inscritos en un repertorio por el
Centro de Recursos de la Prospectiva Territorial, constituido por la Delegación Interministerial para el
Ordenamiento y la Competitividad de los territorios (Diact, por sus siglas en francés) en relación con
los secretarios generales encargados de los asuntos regionales (SGAR) y con el apoyo de las regiones
y los consejos económicos y sociales regionales. Esta información se encuentra disponible en línea en
la siguiente dirección: http://www.diact.gouv.fr.
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Puntería estratégica
No Sí
Débil prospectivos
Prospectiva estratégica
Prospectiva “confidencial” “confidencial”
el ejercicio territorial
Prospectiva estratégica
Prospectiva participativa
participativa
2. La ayuda a la decisión
En los ejercicios de ayuda a la decisión, el impacto sobre la estrategia es
directo, sin embargo sólo se moviliza a un grupo restringido de participantes. Esto
prueba que en muchas ocasiones la estrategia se impone sin apropiación. La
prospectiva aplicada es al mismo tiempo estratégica, ya que se utiliza para traducir
los retos de futuro en acciones, y confidencial, pues además de que la participación
no es su objetivo, los procesos de elaboración son secretos. El dispositivo incluye un
grupo de trabajo compuesto por decisores que son asistidos por especialistas en
métodos. Se prioriza el uso flexible de herramientas formales.
3. La movilización
Este tipo de ejercicio se caracteriza por una gran movilización y por un débil
impacto sobre la estrategia. Esa prospectiva provoca cambios en las representaciones
a través de la apropiación de la previsión. Esto responde a un objetivo claro y único
de preparar las mentes para los cambios posibles y deseables. El dispositivo
empleado responde a una máxima voluntad de apertura y puede reunir a varios
grupos de trabajo con la coordinación de un comité técnico.
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NdT: “Vivir en Île-de-France en 2025”
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97
Conclusiones:
Las claves de la excelencia en las empresas y los territorios
Sean cuales sean las incertidumbres del futuro, las empresas y los territorios
se enfrentarán a las mismas tendencias y a los mismos cambios bruscos. Como
siempre, las estructuras, los comportamientos y la calidad de los hombres marcarán
la diferencia entre los ganadores y los perdedores – esa es la razón por la que se ven
empresas eficientes en sectores considerados en decadencia o, al contrario, con
pérdidas en sectores considerados en auge. Es por eso que cuando una empresa está
en dificultades, no sirve de nada subvencionarla y hacer de los cambios tecnológicos
o de la competencia desleal un chivo expiatorio. La explicación está casi siempre en
la falta de calidad del manejo, que no logra prever, innovar y motivar a los hombres.
Los territorios en dificultad viven esa misma realidad: antes de ayudarlos, es
necesario sustituir a sus dirigentes.
• Innovación competitiva: la tecnología no es lo esencial
¿Valorizar o innovar? Las empresas tienden frecuentemente a privilegiar una
de esas dimensiones en detrimento de la otra. Sin embargo, ambas vías se
complementan y son necesarias. Es necesario valorizar lo que puede ser valorizado,
reduciendo los costos y aumentando la eficiencia y, al mismo tiempo, innovar para
hacer siempre más, mejor y diferente, con respecto a la competencia.
Pero innovación no es sinónimo de tecnología. El conocimiento es el motor
de la innovación. Esta no es razón para cultivar el espejismo tecnológico y las
pérdidas por gastos prematuros en investigación y desarrollo. La innovación no es
únicamente técnica, también es comercial, organizativa y financiera. La tecnología,
aunque importante, nunca podrá ser lo esencial.
Dejemos de considerar que los gastos en investigación y desarrollo son el
indicador más esperanzador para el futuro. Más cuenta la eficacia de los gastos que el
monto en sí. Las comparaciones internacionales demuestran que las empresas más
eficientes de un sector determinado son las que realizan un esfuerzo medio en
investigación y desarrollo y que, por consiguiente, gastan menos. El consultor
estadounidense sobre estrategia, Booz Allen Hamilton (2005), demostró claramente,
al analizar las primeras 1.000 empresas en el mundo con mayor presupuesto
dedicado a investigación y desarrollo, que no existe vínculo directo entre el monto de
los gastos en investigación y desarrollo y el éxito de las empresas, ya sea que se mida
en términos de crecimiento del volumen de negocios, de rentabilidad o de
recuperación de las inversiones por parte de los accionistas. Lo mismo sucede con
los estados: ¡los países pequeños como Irlanda dedican menos a investigación y
desarrollo que los grandes, sin embargo presentan un crecimiento de PIB mayor!
La clave de la competitividad no consiste en basar su estrategia en las
tecnologías, sino en la mejor integración de esas tecnologías a una estrategia, para
alcanzar objetivos deseados con equipos motivados. En efecto, es el manejo y son los
hombres los que marcan la diferencia… Un buen departamento de investigación y
desarrollo no tiene porqué ser gigantesco, sólo tiene que ser capaz de inventar, pero
ante todo de captar las numerosas ideas que provienen del exterior. Para ello, es
necesario poner en contacto a los investigadores con los hombres de la
mercadotecnia y de la venta, que conocen más de cerca las expectativas de los
99
clientes y de los proveedores quienes, según sabemos, dan origen a dos tercios de las
innovaciones.
• Hacia una sociedad de proyectos
Aparte del espejismo tecnológico, otros clichés perduran. Ese es el caso del
mito del tamaño indispensable para las empresas, mientras que siempre encontramos
empresas más pequeñas y eficientes en determinados sectores. En estos últimos años
ese mito se ha vestido de globalización, materializándose en mega fusiones de
empresas que lucen como batallas de titanes a escala planetaria. Ahora que algunos
de esos gigantes se desmoronaron de sus pies de arcilla es útil rememorar la realidad
histórica: más de una de cada dos, o incluso dos de cada tres fusiones terminaron en
fracasos (pricipalmente porque se desestimó el factor humano y las culturas de las
empresas) y, por último, sólo una de cada diez ha sido generadora de valores para el
adquiriente.
Ese mismo mito causa estragos a nivel de los territorios: las políticas de
ordenamiento priorizan las zonas urbanas en nombre de un cliché de
‘metropolarización’ de las actividades y los empleos que no se sabe si son la causa o
la consecuencia de esas políticas de concentración urbana. Los hechos desmienten
ese cliché. Determinados territorios como el de Choletais del departamento de
Vendée o el de Mayenne, lograron garantizar su desarrollo económico gracias a las
redes de asentamientos rurales. ¡Los jóvenes no se fueron, porque allí había
actividades, empleos y una de las más altas tasas de creación de empresas por
habitante de Francia!
Lo que sucederá mañana no depende tanto de las tendencias fuertes o de los
cambios bruscos a los que se enfrentarán inevitablemente los hombres, como de las
políticas más o menos voluntaristas aplicadas por esos mismos hombres ante los
cambios. La reflexión prospectiva es, en definitiva, menos importante que el
conocimiento y el control de sí. Es necesario conocer sus fortalezas y debilidades
para ponerlos al servicio de las aspiraciones que provocan la pasión por la vida. No
son la globalización, la tecnología o la repartición del trabajo y los ingresos lo que
hay que revisar en el marco de un proyecto de sociedad que venga de arriba. Lo que
hay que hacer es promover una sociedad de proyectos impulsados por individuos y
grupos responsables.
• Los magos del crecimiento
Bien había dicho Henry Ford: “Quítenmelo todo, pero déjenme a los hombres
y lo haré todo de nuevo.” La movilización de la inteligencia creativa es mucho más
eficaz porque se inserta en el marco de un proyecto explícito y conocido por todos.
El éxito depende de la apropiación. La motivación interna y la estrategia externa son,
por lo tanto, dos objetivos indisociables, que no se pueden alcanzar por separado.
El crecimiento competitivo a largo plazo depende de la innovación y de
asumir riesgos. Son los empresarios los que logran esa magia. Desafortunadamente,
el déficit de empresarios es también una de las características fundamentales de la
excepción francesa. Esas mismas elites, que provienen a menudo de la
administración, se comportan como gestores de lo existente. Ahora bien, no se debe
99
100
confundir la gestión con la estrategia: la primera minimiza los riesgos, la segunda los
optimiza.
En lugar de enfrentar a la defensiva los mercados existentes, el empresario
parte a la conquista del futuro. No se limita a la reactividad, sino que se proyecta
deliberadamente en la acción ofensiva apoyándose, principalmente, en la previsión y
la innovación. En efecto, el empresario innovador cambia las reglas en lugar de
someterse a ellas. La actividad crea el empleo; por lo tanto es necesario alentar el
espíritu de empresa dentro de las sociedades existentes (‘intrapresariado’) o creadas
con vistas a nuevos desarrollos.
Para fortalecer las empresas ante la competencia internacional, no existe otra
vía que la de la especialización en las producciones innovadoras con gran valor
añadido. No existen sectores condenados, ni fatalidad en las dificultades de las
empresas; sólo hay managers que empiezan a fallar y empresarios que dejan de
cuestionar su producción, cuando lo que hace falta es innovar para ganar en un
mundo en constante cambio. Las empresas que se contentan con vender lo que
producen están condenadas. Para conquistar los mercados, es necesario producir lo
que se vende, es decir, bienes y servicios que respondan a necesidades reales o
latentes. Los empresarios innovadores son sin dudas los magos del crecimiento.
Las evoluciones no son inevitables, todo depende de los hombres y de su
capacidad de incorporar los futuros posibles para actuar y caminar juntos hacia un
futuro diferente. Las evoluciones del entorno exigen de la empresa capacidad de
respuesta rápida, flexibilidad, lo que depende considerablemente de las estructuras.
Las estructuras deben no sólo adaptarse a la evolución del entorno, sino preverla, ya
que sus inercias engendran retraso en esa adaptación.
• Gobernar es prever, obedecer es entender
Los hombres sólo hacen bien lo que entienden. Como señalaba Henri Farol
(1916): “Si gobernar es prever, obedecer es entender.” El famoso dirigente de
primera clase del que habla Mary Parker Follett (1924; Mousli, 2002) no es el que da
órdenes a sus colaboradores, sino el que, basando su autoridad en la competencia y la
animación, suscita iniciativas que vayan en la misma dirección de las órdenes que les
hubiese dado.
Un responsable que sepa basar su autoridad en su competencia y en la
animación, puede permitir a sus colaboradores emprender iniciativas. Ni siquiera
tiene que negociar sus objetivos, pues estos se suscitan de forma natural. En Francia
estamos más lejos de ese nuevo ideal que en otros lugares; quizá a causa del tipo de
capacitación y selección de los dirigentes de las grandes empresas.
Las sucesivas formas de gestión han tenido siempre un punto en común. Hay
que motivar a los hombres a asumir nuevos retos buscando ante todo implicarlos sea
cual sea el resultado final. En ese sentido los análisis estratégicos compartidos sí
permiten producir la síntesis del compromiso colectivo, contrariamente a lo que
advierte Henry Mintzberg (1994). Lo más difícil no es tomar las decisiones correctas,
sino asegurarse de que todos se hagan las preguntas correctas. Un problema bien
tratado con el colectivo es un problema prácticamente resuelto.
100
101
Más allá de las formas, hay logros y convergencias porque, aunque el mundo
cambia, los problemas relacionados con la naturaleza humana son recurrentes. Para
convencerse de ello, no hay nada mejor que remitirse a los fundadores del
pensamiento de la gestión de inicios de este siglo (Fayol, Taylor, Mary Parker
Follett). También habría que volver a los orígenes del pensamiento estratégico
militar (Sun Tzu, Clausewitz, Beaufre, etc.) y considerar los modelos de
organización que pasaron la prueba del tiempo, como la Iglesia Católica. Su
longevidad tiene varias explicaciones: un compromiso individual al servicio de un
proyecto colectivo, la incorporación a una comunidad muy estructurada, pero con el
principio de subsidiariedad, y un número limitado de niveles jerárquicos para una
organización variada y de masas.
• Acerca de la virtud de los cambios bruscos y los factores que ponen fin
a las costumbres
Aunque el principal factor de competitividad y excelencia de las empresas es
efectivamente el factor humano y organizativo, y aunque es necesario que haya
siempre procesos que impliquen y motiven a los hombres, se mantiene vigente la
interrogante de porqué esos procesos cambian con el transcurso del tiempo de forma
diferente en cada país, y provocan, según el caso, éxitos o fracasos, en fin ¿por qué
son contingentes? La realidad de la contingencia de las claves de excelencia y la
fragilidad de las formas de gestión sería desesperante si no fuese posible obtener un
principio de gestión que pase bien la prueba del tiempo.
El principio de contingencia aparece regularmente en la literatura desde
finales de los sesenta. Lawrence y Lorsch (1968) escribían: “No hay una estrucura
que sea la mejor, más bien hay diferentes estructuras que son mejores según las
diferentes condiciones.” No existen factores clave para el éxito, universales y válidos
en cualquier circunstancia. El “stock cero” y los flujos tensos han sido objetivos
rentables para determinadas empresas, pero también muy costosos para otras. Los
teóricos de la gestión deberían recordar las lecciones de la estadística y no confundir
correlación con causalidad. Hay que reconocer el principio de contingencia y admitir
que existen combinaciones humanas, organizativas, técnicas y financieras que son
eficaces en un contexto dado y que no lo son en otros. Esas combinaciones son
múltiples y cambiantes en el tiempo.
Se puede señalar otra característica: el principio de cambio como “fuente de
diversidad”. Bien sabemos que “el aburrimiento nace de la uniformidad”. La
variedad es un estimulante indispensable de la motivación; sin ella, la eficacia se
debilita; con ella todo es posible. Recordemos las experiencias de Elton Mayo (1933)
en los años treinta, quien, aumentando y disminuyendo la intensidad de la luz en los
talleres de Western Electric, mejoraba de forma creciente el rendimiento.
Por todo ello llegamos a una conclusión paradójica: !No existe una clave
universal de excelencia! Hay que conformarla continuamente, a merced de las
evoluciones del entorno y contra las costumbres que adquieren las organizaciones
durante un sueño en ocasiones mortal. Hay mil y una claves para la excelencia
(principio de contingencia) por lo que hay que cambiarlas sin cesar (principio de
cambio).
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Los hombres necesitan factores que “pongan fin a las costumbres” para
mantenerse motivados; tienen que enfrentar desafíos que se renuevan
constantemente, por la simple sucesión siempre singular de éxitos y desengaños. La
gestión prudente es la que introduce regularmente factores que el hombre necesita
para mantenerse motivado, alegre, estimulado por retos nuevos, y por lo tanto
movilizadores, y pertinentes por circunscribirse a una trayectoria coherente.
Así se explica la sucesión de las formas de gestión. Todas acumulan éxitos y
fracasos, y un frasco no basta para comunicar la ebriedad de la motivación cuando
esta cesa una vez terminado el proceso de implicación. Entonces hay que encontrar
un nuevo desafío, como el desarrollo sostenible, para encender nuevamente el
dinamismo de los hombres como factor que marca la diferencia.
• El desarrollo sostenible, una palanca para la innovación
El desarrollo sostenible se percibe a menudo desde una dimensión
únicamente medioambiental, lo que es un error. Los cambios a los que nos
enfrentamos son harto conocidos: “globalización”, “envejecimiento poblacional”,
“desequilibrios económicos y sociales”, “calentamiento del planeta”, “agotamiento
de algunos recursos naturales minerales, vegetales, animales”, etc. Estos demandan la
responsabilidad de las empresas y los territorios en su acción al servicio del
crecimiento y el empleo.
Todo el conjunto de cambios se inserta en la problemática del desarrollo
sostenible, cuya formulación data de los años ochenta: “un desarrollo que responde a
las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer las suyas” (Brundtland, 1987). En este caso, como en el de la
prospectiva, el hombre es el centro del desarrollo sostenible; no hay desarrollo
sostenible sin niño, ni crecimiento sin cuna.
El desarrollo sostenible constituye una oportunidad extraordinaria para las
empresas: toda exigencia es una oportunidad. Todos los desafíos del reciclaje, del
tratamiento, del ahorro de energía contienen respuestas innovadoras y provechosas.
En el sector alimentario, como en la ética de producción, la trazabilidad de los
productos se impondrá y conllevará el fortalecimiento de la proximidad y de la
reducción de tamaño de las cadenas que van desde el productor hasta el consumidor;
el desarrollo sostenible va en el sentido de la producción local (¿por qué producir
lejos lo que se puede producir cerca sin costos de transporte ni emisión de CO2?) y
constituye una barrera no arancelaria para importaciones a bajos costos provenientes
de países lejanos.
• La cuestión del sentido y el principio de reconocimiento mutuo
Los hombres necesitan proyectos que den sentido a sus vidas. Caminando así
hacia un futuro diferente, encuentran en el camino lo esencial de lo que buscan en la
vida: el vínculo social y el reconocimiento mutuo que proporciona cualquier aventura
común. Eso es lo que significa el proverbio alemán: der Weg ist das Ziel (“el
objetivo es el camino ").
Para la acción local se necesita una visión global; cada cual, a su nivel, debe
entender el sentido de sus acciones, o sea, poder reubicarlas en el marco del proyecto
102
103
más general en el que se insertan. Sin embargo, más vale desarrollar un proyecto de
empresa sin divulgarlo, que hablar de él y no llevarlo a cabo; más valen pequeños
proyectos concretos que uno grande e ilusorio, ya que el proceso de apropiación
cuenta más que el proyecto en sí. La visión futura de la empresa tiene que ser
ambiciosa y común, pero suficientemente realista como para poder traducirse en
proyectos concretos a nivel individual, al alcance de los múltiples segmentos de la
empresa o del grupo, y no en un único gran proyecto impuesto a todos de manera
uniforme.
Las organizaciones necesitarán iluminar cada vez más su acción a la luz de
los futuros posibles y deseables. Lo lograrán en la medida en que prioricen la
preocupación por el hombre. Porque cuando hablamos de riquezas, problemas y
soluciones, hablamos de hombres. El análisis estratégico está redescubriendo ahora la
importancia del “conócete a ti mismo” de Sócrates. Antes de preguntarse adónde se
quiere ir, lo que puede suceder, y lo que se puede hacer, es necesario saber quién se
es y conocerse. En efecto, como señalaba Vauvenargues: “¡El ser conscientes de
nuestras fortalezas las aumenta, el ser conscientes de nuestras debilidades las
reduce!”
La gestión también debe considerar que la plenitud individual en el trabajo y
en la vida, aunque distintas, son indisociables. En muchos sectores, la acumulación
de cantidades ha provocado la pérdida de calidad. Pensemos en las relaciones
humanas: la multiplicación de los medios de comunicación no impide que la soledad
y el aislamiento se estén desarrollando más que nunca. Un crecimiento más rico en
calidad podría representar más bienestar. ¿Quién ha dicho que es necesario consumir
más y más bienes materiales para ser más felices? Una empresa “ciudadana” no
puede contentarse con crear riquezas materiales; también debe contribuir con la
plenitud personal del hombre. No existe empresa de excelencia sin entorno de
excelencia. Para que los asalariados sean eficientes, es necesario que vivan en un
entorno de calidad. Para ser feliz en el barrio, el hombre también tiene que sentirse
realizado en su trabajo y viceversa: la felicidad es indisociable. O es global o
simplemente no es.
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Capítulo 4:
Los escenarios y herramientas de la estrategia y la gestión
No es tarea fácil encontrar ejemplos ilustrativos. Por una parte, muchos de los
escenarios interesantes de las empresas no se pueden publicar por razones de
confidencialidad y, por la otra, la mayoría de los escenarios publicados por las
administraciones u organizaciones internacionales no han tenido impacto alguno
sobre la estrategia.
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105
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gran medida por los choques petrolíferos presentidos desde 1971-1972 (ver
cuadro de la página siguiente).
Nuestra impresión, después de participar en varias presentaciones de
informes de los directivos de Shell, es que lo más importante es estimular la
imaginación de los estrategas y hacerlos reflexionar juntos, en el marco, por
ejemplo, de la construcción de los escenarios de sociedad tecnológica, donde el
negocio de la información sustituye en todos los aspectos al de la energía57. No
por ello el grupo Shell ha abandonado, ni siquiera un poco, el sector energético
por el de la telemática. Aunque los escenarios conllevan una gran transparencia
interna (herramienta de comunicación entre dirigentes) y una buena coherencia
(lógica intelectual), nos parecen mucho menos convincentes en lo que respecta a
la verificación de la pertinencia de las preguntas y de su verosimilitud.
A eso se añade, en el plano metodológico, que ese trabajo nació por
inspiración de un francés, Pierre Wack (1985), que se alimentó de los fundadores
de la Escuela francesa de prospectiva, poco conocidos del otro lado del Canal de
la Mancha, y mucho menos del otro lado del Atlántico. Al respecto, quisiéramos
señalar que los equipos de Shell no fueron los únicos en prever una
transformación del mercado petrolero. Jacques Lacoste (1970), de EDF,
entregaba así al grupo de prospectiva de la energía del Commissariat Général du
Plan, del que Pierre Wack era miembro, una contribución titulada: “¿Cuánto
durará la abundancia petrolera?”
Pierre Wack tuvo hijos espirituales como Peter Schwartz (quien lo había
sustituido en 1984 en el grupo de prospectiva de Shell), él regresó a los Estados
Unidos en 1986 para fundar el GBN (Global Business Network), una red de
prospectivistas al servicio de un club internacional de empresas. Peter Schwartz
ha hecho populares los escenarios en el mundo anglosajón, e incluso ha logrado
convencer a su amigo Michael Porter, quien incluye en sus obras la noción de
escenarios desde mediados de los ochenta.
57
NdT: Uno de los escenarios es una simulación. En vez de ser una empresa cuyo negocio es la
energía se simula que la empresa tuviera como negocio los servicios en tecnologías de la información.
58
NdT: Por sus siglas en francés, Instituto Nacional de Investigación Agronómica
106
107
59
Aquí retomamos elementos extraídos de una síntesis de la DGAC preparada por el GERPA
(Natalie Bassaler y François Bourse, y revisada por Elizabeth Bouffard Savary) en julio de 2003, que
se titula “Luces sobre el transporte aéreo en 2050”. Esta síntesis daba continuidad a un seminario
impartido por nosotros en mayo de 2003.
107
108
60
NdT: Por sus siglas en francés, Dirección General de la Aviación Civil
61
NdT: El BIPE es una sociedad de estudios económicos y consultoría en estrategia
62
NdT: La mission DUCSAI tenía como objeto tomar los puntos de vista del público interesado en la
naturaleza de la plataforma del aeropuerto lo mismo que en su ubicación
63
NdT: Material de apoyo de los cursos de prospectiva
108
109
trabajo de exploración de los posibles cambios bruscos para 2050 parece poder
dar inicio a la materialización de todos los sueños de revertir esas tendencias.
Las ponencias y el intercambio en este seminario, aunque permitieron identificar
virajes significativos y evoluciones progresivas, no dieron señales de ninguna
gran transformación. El crecimiento del transporte aéreo, aunque aguantado o
frenado por razones externas de baja demográfica en Europa o de limitantes de
capacidad (aeropuertos o espacio aéreo), parece poder prolongarse.
¿Será que los participantes son incapaces de mirar hacia adelante? ¿Será
una falla colectiva de percepción de los retos a mediano y largo plazo? Al
analizar, nos llevamos la impresión de que las constantes, las inercias y fuertes
tendencias, siempre y cuando sepamos valorarlas, son sin dudas determinantes
para las evoluciones.
Se pueden distinguir dos tipos de temporalidad en términos de
evoluciones en el transporte aéreo:
64
Algunos Boeing 737 estarán en servicio en 2020 (cabina diseñada en 1950, avión estrenado en
1965, remotorizado en 1981, modernizado en 1997,…).
109
110
110
111
65
NdT: Nuevas tecnologías de la información y las comunicaciones
66
NdT: Por sus siglas en francés, Instituto Francés de Relaciones Internacionales
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67
« EU Energy and Transport in Figures », Statistical Pocketbook 2001, European Commission, 2001.
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NdT: El comercio mundial en el siglo XXI
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3.- La saturación del espacio aéreo europeo: un tema en el que hay que
profundizar
Ante las dificultades de posible congestión del espacio aéreo europeo, se
evocan varios elementos de desarrollo de las capacidades: la gestión del espacio
aéreo a escala mundial se hará más fácil, los militares cederán una parte de su
espacio aéreo, el cielo europeo será controlado por un sistema único (ATM), los
avances en el control de la navegación aérea (satélites, navegación, despegue /
aterrizaje, automatización, radares) serán significativos. ¿Acaso este incremento
de las capacidades permitirá responder a la triplicación del tráfico que anuncian
las hipótesis de crecimiento de la demanda?
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Advisory council for aeronautical research in Europe.
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En cuanto a ruido, las reducciones esperadas están en el orden de los 10 dB (decibelios) en
márgenes acumulados, lo que correspondería a una disminución del 50 por ciento de la energía
acústica generada hoy según D. Rioli (DPAC).
71
Intergovernmental panel on climate change.
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La política europea de transporte para 2010: el momento de las decisiones, COM, 2001. Este es un
documento de trabajo que tiene por objetivo presentar un programa para el decenio. Las propuestas
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que contiene deben servir de base para las discusiones iniciadas en 2003; este documento no ha de
interpretarse como la posición del ejecutivo europeo.
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Que funcionan las 24 horas.
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5.- Ciruelos
Los estados de ánimo de Jean hacen reír al nieto de Louis, el vecino. El
muchacho aún está en el instituto de formación agrícola. Él ha de ser el relevo en
la finca. Cuando se encuentran, le habla de la calidad del agua y de la
importancia de sembrar setos. Se sabe incluso el nombre de los insectos raros
que hay que preservar. El pequeño tiene la cabeza llena de ideas. Va a continuar
con el trigo y el maiz, pero va a restaurar una parte de la granja. Recibirá a
turistas y grupos de pequeños parisienses. ¡Y sembrará nuevamente un huerto!
Ciruelos como los que en otra época hicieran la reputación de su región. Su
futura esposa se encargará de ello. Jean alza los hombros. En su cabeza tiene la
idea de que todo mejorará: la población no deja de crecer y a ese ritmo alcanzará
en 2010 el número de más de siete mil millones de hombres. Más de un tercio
sufre aún por las grandes insuficiencias alimentarias. Los 800 millones más
desnutridos pertenecen al campesinado pobre. Jean tiene la esperanza de volver a
su función primera de producir cantidad con calidad. Mientras tanto, se dice a sí
mismo que no se pueden eliminar los campesinos de Francia; que hay que saber
diversificar, proponer "productos de la granja" directamente al consumidor,
restablecer los contactos con los de la ciudad. No tener más un solo oficio, sino
varios. Lo importante, después de todo, es seguir cultivando grandes campos de
trigo dorado.
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74
Para una presentación más completa del caso ANAH, el lector podrá remitirse al Cuaderno del
Lipsor n° 16 de junio de 2004 titulado: La ANAH en 2010. La reorganización de una agencia pública
a través de la prospectiva participativa. www.laprospective.fr
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la "Gran ANAH" tan deseada por todos nuestros colaboradores, socios y usuarios.
Así se constituyó para ser hoy capaz de desempeñar un papel importante en la
descentralización en curso y en la modernización del aparato del estado. De hecho, la agencia ya está
descentralizada con delegaciones operativas locales y las sinergias que estas han logrado desarrollar
con los actores locales y con direcciones regionales siempre en pie de guerra para coordinar sus
delegaciones... Por añadidura, al ser una de las primeras organizaciones públicas en adoptar una lógica
de proyecto, la Agencia se alzó como modelo de buenas prácticas según la óptica de la LOLF. No
olvidemos, por último, la capacidad de movilización, la capacidad y el prestigio para proponer, la
flexibilidad y la proactividad que sustentan nuestra entidad.
Muchos son los elementos que hacen de nuestro organismo un socio indispensable e
ineludible en la política social del futuro.
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Importancia
Certificación de calidad
Elevada
Principales retos
Protagonismo creciente
de las colectividades
Envejecimiento
poblacional
Control y eficacia en
los gastos públicos
Diversificación de la demanda
(movilidad, comosición familiar)
Reglamentación de salud
Media
Baja Elevada
Control actual
A. Escenario deseable
B. Escenario probable
En el escenario probable la ANAH no modifica su acción en materia de
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vivienda social. Sigue siendo una herramienta financiera aunque sin modificar sus
formas de intervención. La decisión sobre la “vivienda” no está descentralizada a
nivel local y las colectividades territoriales participan cada vez más en el tema de la
vivienda. La Agencia tiene una política de aliento y de asociación constante en
términos de calidad de las viviendas.
C. Escenario desfavorable
En el escenario desfavorable, la ANAH sólo se ocupa de la vivienda social.
La decisión sobre la “vivienda” está descentralizada y las misiones de la ANAH se
llevan a cabo a nivel regional. El Estado impone nuevas normas más exigentes en
materia de calidad de las viviendas.
Cuestiones pertinentes Respuestas verosímiles y
posibles cambios bruscos
C3
Movimiento de No hay
Hay descentralización
descentralización Hay descentralización descentralización pero
y la ANAH sabe
de las competencia y las misiones de la las colectividades
adaptarse al trabajo
“vivienda” a con los Consejos ANAH se cumplen a locales participan
nivel regional y Regionales y las nivel regional cada vez más en la
expectativas de las colectividades locales vivienda
( 2)
colectividades (1 ) (3)
locales
No hay fuertes
C4 Nuevas formas más obligaciones: la La ANAH abandona
Elevación de los vinculantes impuestas ANAH aplica una la política de calidad
requisitos de calidad por el Estado política de incitación técnica
en la y asociación constante
(1 ) (3)
vivienda
( 2)
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127
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a varios argumentos:
− la ausencia de obligación de presentar un proyecto global;
− la financiación de trabajos parciales, incluso trabajos pequeños (bricolaje)
− la ausencia de aparición explícita de la noción de calidad en los textos de
referencia;
− la infracción de las normas mínimas existentes.
Es de señalar, sin embargo, que nada impide que los CAH establezcan reglas
locales más estrictas. Además, se han realizado OPAH específicos sobre la calidad.
Finalmente, la intervención en un caso específico de un socio tercero, EDF por
ejemplo, permite garantizar una calidad mínima.
Nada impide entonces producir calidad, aunque de forma general, pocas cosas
incitan a hacerlo y no se impone nada.
Partiendo de ese análisis se definió un plan de acción:
− aprovechar las experiencias locales (Intranet),
− introducir la noción de calidad en la reglamentación (posibilidad de rechazar
un expediente por falta de calidad),
− establecer la creación de marcas o una certificación.
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oficios, competencias y saber hacer, así como la organización hasta las líneas de
productos y servicios. El árbol de competencias del presente fue presentado en el
capítulo 2. Aquí presentaremos únicamente el árbol deseado de competencias futuras
de la ANAH.
La dinámica futura toma en cuenta las evoluciones del entorno e imagina un
futuro deseado ante las amenazas y oportunidades del entorno.
El árbol del futuro de la ANAH se inserta en el marco de un escenario de
cambio brusco basado en dos evoluciones: la aplicación de políticas asociativas
negociadas y cierre de la taquilla.
En el marco de ese escenario, los socios de la ANAH serían las
aglomeraciones y países con, como nuevas prioridades, la renovación urbana, la
orientación hacia lo social, la decisión por la calidad y el ordenamiento territorial.
ANAH, generalista en
Integración de ordenación, y ANAH
las
Capacidad de producción
prestador de servicios
competencias
en la Preparar los expedientes con
y para las colectividades
capacidad de territoriales
oferta de
Un grupo de labores
servicios AFAH: sede DR, DL; específicas para
garantía de procesar
intervenciones más correctamente
orientadas hacia lo 550.000 expedientes
social, la calidad, el
anuales y producir
patrimonio (HQE); lleva
viviendas
las políticas de vivienda
del Estado ARAH: ¿?
Competencias
y saber hacer
genéricos
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Las herramientas utilizadas por la ANAH serán los OPAH y los PST con,
como objetivos, favorecer el carácter mixto (libre / predefinido, privado / público, PB
/ PO) y luchar contra la insalubridad.
Esas evoluciones necesitarán de un mejor conocimiento de los mercados y
acarrearán adaptaciones necesarias (¿Todos los propietarios? ¿Todos los parques?),
herramientas flexibles (PST, por ejemplo) y nuevos mercados (envejecimiento,
nuevos ingresos, copropietarios).
Se mantienen ciertas interrogantes acerca de la evolución de la ANAH: ¿Se
convertirá acaso en un generalista de la ordenación? ¿En un prestador de servicios?
Finalmente, se han identificado tres tipos de clientes de la ANAH: Sr.
“Superasistido”, Sr. “Mimado” y Sr. “Cibercliente”.
El árbol de competencias del futuro de la ANAH (véase Figura 8) se ubica en
el marco de un cambio brusco y marca la necesidad de una nueva ambición para la
ANAH. Su aplicación exigirá la definición de un plan estratégico.
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131
131
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…a la estrategia de reorganización
El resto del proceso permitió establecer una distinción entre los elementos de
prospectiva propios de la evolución del entorno de la ANAH presentados en forma
de escenarios, y los elementos de estrategia y organización internos de la ANAH.
Este se desarrolló entre abril y septiembre de 2001 en el marco de dos grupos de
trabajo:
− un grupo cuya reflexión giró alrededor de los escenarios del entorno y la
visión a largo plazo de la ANAH,
− otro grupo cuya reflexión se centró en la organización de la ANAH, el nuevo
formato de la red y las relaciones de la Dirección Central y las delegaciones.
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3 objetivos estratégicos
principales
8 subobjetivos
Da r un nuevo
formato a la Nueva s a cciones en Por una Mejorar la política Seguir cumpliendo
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política de Por las “vivienda s La ANAH a l
ma teria de a sesoría reha bilita ción de de información / la misión socia l de
OPAH y PST subvenciones y a los propieta rios mejor calidad pa ra vivir” para los servicio del Esta do capa citación / la ANAH
(6) prima s a los usua rios (8)
(2) (4) comunicación (5)
propietarios (7) (3)
(1)
11) Organizar la difusión del saber hacer técnico y las técnicas de procedimiento
12) Desarrollar una cultura del interés público y un servicio de alta calidad
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Anexo:
Cómo me convertí en prospectivista
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investigación sobre prospectiva a través de becas de tesis que habrían sido asumidas
por el CNAM, el Plan y la DATAR. Yo renuncié a esa idea poco apegada con las
tradiciones académicas. A pesar de eso creé en 2005 el Grand Prix de la reflexión
impertinente con el apoyo del Cercle des Entrepreneurs du Futur.
Sin embargo, el estatus de la prospectiva sigue siendo frágil y todavía
depende mucho de la voluntad y la tenacidad de algunos hombres… El azar ha hecho
lo suyo en fecundar la realidad con proyectos. Esta es una de las enseñanzas que
saco de mi trayectoria personal. El departamento de Prospectiva de la SEMA ha
producido numerosos estudios profundos sobre el transporte aéreo, el servicio de
correos, que están pasando bastante bien la prueba del tiempo ¡pero que aún duermen
en los cajones! Como la prospectiva no tiene existencia académica, la oferta de
capacitación se crea como “por accidente”, según las circunstancias…
A principios de los años 1990, gracias a todos los seminarios organizados por
Futuribles, y ante el desarrollo de las actividades de prospectiva en el marco de la
Comisión Europea, se creyó necesario crear un doctorado en prospectiva estratégica.
Esto se hizo posible gracias al CNAM. Hizo falta entonces definir su ubicación
académica; pero, ¿dónde poner la prospectiva? ¿En economía, en historia, en
gestión? La gestión ofrecía más facilidades que las otras disciplinas. Es un campo
más abierto, con una dimensión estratégica que se corresponde con la prospectiva.
Ello permitió establecer relaciones con otros laboratorios… condición necesaria para
poder formar tribunales de tesis con credibilidad que legitimaran el doctorado.
En el marco de esta enseñanza también logré obtener dos plazas de profesores
agregados, pero resultó que finalmente la enseñanza de la prospectiva, como la de la
estrategia, exige cierta experiencia, cierta práctica que un joven universitario no
puede tener… El mundo académico está cada vez más compartimentado. Los
requisitos en cuanto a carreras universitarias impiden el desarrollo de la
prospectiva… Para ser reconocido, es necesario publicar artículos teóricos y
abstractos en revistas especializadas con comité de lectura. ¡La práctica de la
prospectiva no responde a esa lógica! Los prospectivistas de hoy no han tenido, por
lo general, una trayectoria académica clásica; llegaron a la prospectiva por casualidad
o accidente… y son a menudo excelentes marginales que provienen de horizontes
múltiples.
Philippe Durance: Usted habla de una Escuela francesa de prospectiva. Poca
gente coincide con usted en cuanto a su existencia. ¿Cuál es la verdad de eso?
Michel Godet: Partamos del ejemplo del método de los escenarios. La
dominación cultural de los estadounidenses tiende a atribuirles la paternidad del
scenario thinking, mientras que, de hecho, compartimos con ellos una fundación
histórica común. Para aumentar la confusión, también está el hecho de que la palabra
“prospective” no existe en el mundo anglosajón, donde la futurología tiene mejor
prensa que aquí. Hoy se habla de foresight, o de strategic prospective (previsión al
servicio de la acción). En todos los casos, el concepto de escenario sigue siendo
central sobre todo como proceso y cada vez menos como método riguroso y lo más
científico posible, como era el caso en Estados Unidos en los años 50 y 60 gracias al
impulso de la RAND Corporation – con investigadores que en muchos casos eran
emigrantes europeos: Olaf Helmer en el caso del método Delphi y Fritz Zwicky en el
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Last but not least, es necesario sobre todo acercar la historia y la prospectiva.
El pasado es tan múltiple, incierto y controvertido como el futuro. Con su herencia
condiciona el presente y el futuro. La historia, esa novela real de la que habla Paul
Veyne, se reescribe permanentemente en función de las necesidades del presente. El
tema del cambio climático alcanza otras perspectivas cuando se interroga el pasado,
como hiciera Le Roy Ladurie en su Histoire des Climats. Si la ambición de la
prospectiva es aclarar la acción presente a la luz de los futuros posibles, la de la
historia debe ser la misma, pero a la luz de los futuros pasados.
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