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/

La inteligencia prospectiva
y sis métodos
Manuel Cervera Medel
(Méñco)

Universidad Nacional Autónoma de México

Dilección General de Asuntos del Personal Académico
Proyecto PAPIME PE-303815
 S e r ie C u a d e r n o s de

PENSAMIENTO PROSPECTIVO
IBEROAMERICANO

10
C o o r d in a d o r a : D r a . G u ille r m in a B aena P az

La inteligencia prospectiva
y sus métodos

Manuel Cervera Medel

(México)

U n iv e r s id a d N a c io n a l A utónom a de M é x ic o
D ir e c c ió n G eneral de A suntos del P e r s o n a l A c a d é m ic o

P ro y e c to PAPIME PE-303815:
“ P r o s p e c t iv a P o l ít ic a y S o c ia l . M a t e r ia l e s D id á c t ic o s p a r a s u A p r o p ia c ió n ”
C uaderno de
P e n s a m ie n t o P r o s p e c t iv o I b e r o a m e r ic a n o 10

La inteligencia prospectiva y sus métodos

Manuel Cervera Medel

baenapaz@politicas.unam.mx

Dirección General de Asuntos

del Personal Académico, UNAM

http://investigacion.politicas.unam.mx/semprospectiva
drbaena @hotmai 1.com

© Derechos reservados conforme a la ley

Universidad Nacional Autónoma de México
México, D. F., 2015

Cuidado de la edición
Enrique Vera Morales

*
 *

LA INTELIGENCIA PROSPECTIVA Y SUS MÉTODOS

ÍNDICE

Presentación........................................................................................................................... 5

Introducción........................................................................................................................... 7

Tipos de Prospectiva.............................................................................................................. 8

La prospectiva es un proceso de inteligencia...................................................................... 9

El futuro no está determinado.............................................................................................. 11

Sobre el movimiento y la prospectiva................................................................................. 13

El estudio del movimiento.................................................................................................... 13

Las preguntas de la prospectiva considerando el movimiento.......................................... 15

El objeto de estudio funciona como sistem a...................................................................... 16

La Voluntad............................................................................................................................. 18

La dificultad del análisis de los escenarios futuros............................................................ 20

Los Métodos de la Prospectiva............................................................................................. 22

Características generales de los m étodos............................................................................. 23

Selección de los métodos por utilizar.................................................................................. 24

Los Pasos en el análisis prospectivo.................................................................................... 27

El impacto de los análisis prospectivos............................................................................... 30

Bibliografía recomendada..................................................................................................... 31
 PRESENTACIÓN

l doctor Manuel Cervera ha legado a la prospectiva un conjunto de métodos producto

E de su práctica profesional y su vinculación con la teoría y los conceptos a través de la

docencia.
Orgullosamente presentamos este Cuaderno que reúne parte de su expertiz, con perdón del
anglicismo, y agradecemos su bondadosa aportación a este ejercicio documental que extiende la
visión prospectiva por todo el continente y el resto del mundo.
El doctor Manuel Cervera es Director General de la Consultoría en Prospectiva Inteligenzza,
S.A. de C.v. Especialista en gestión estratégica y análisis prospectivo. Consultor en Análisis
Político y Económico. Miembro de la Red Latinoamericana de expertos del Programa de
Análisis Político y Escenarios Prospectivos (PAPEP) del PNUD-ONU. Fue Presidente del
Comité Nacional de Capacitación y Adiestramiento de la Industria Siderúrgica y miembro de la
Unidad de Apoyo Técnico a la Capacitación de la Cámara Nacional del Hierro y del Acero; editor
de la revista Éxito en Gerencia; fue Rector del Instituto Superior de Estudios Empresariales. En
el quehacer prospectivo, además de desarrollar múltiples estrategias de instituciones públicas y
privadas, ha conducido estudios de prospectiva regional (estatales y municipales), tecnológica
y de cadenas productivas. Ha desarrollado metodologías especializadas y herramientas
automatizadas para su aplicación en la prospectiva: diseño de estrategias, escenarios, sistema de
inteligencia y dirección prospectiva, análisis de problemas. Forma parte del Comité Consultivo
de Prospectiva gubernamental del Instituto de Administración Pública del Estado de México y es
también miembro del Seminario de Estudios Prospectivos de la UNAM.
Entre las intervenciones que ha dirigido, por citar algunos trabajos, se encuentran:

• Prospectiva regional. Desarrollo de la Cuenca Lerma-Chapala; Desarrollo de la Reserva de

la Biosfera de la Sierra Gorda de Querétaro; Visión de Gran Futuro de San Miguel de Allende,
Gto.; Visión de Gran Futuro del Municipio de Querétaro; Escenarios de Desarrollo Urbano y
Movilidad del Área Metropolitana de Panamá al 2040.
• Planeación prospectiva. Programas de control biológico Moscafrut y Moscamed,
Weyerhauser, Pastelería El Globo y Galletas Gabi (ambas de Grupo Bimbo), Instituto
Interamericano de Cooperación para la Agricultura; creación del Centro de Investigación
Dialógica y Transdisciplinaria (CIDYT), Programas Estratégicos del Centro de Investigaciones y
Estudios Superiores en Antropología Social (CIESAS) y el Instituto Mora (dependientes de
CONACYT).
 • Prospectiva tecnológica, en sistemas de salud, empaques plásticos, industria de autopartes,
industria aeroespacial.
• Escenarios prospectivos de Aforo. Puentes fronterizos de Tamaulipas, Libramiento Puerto
Vallaría, Puente SLRC en Sonora; entre otros.
y'
Nuestro reconocimiento a la Dirección General de Personal Académico (DGAPA) por
apoyar estos trabajos gracias a la modalidad del Proyecto PAPIME PE-303815: "PROSPECTIVA
POLÍTICA Y SOCIAL. MATERIALES DIDÁCTICOS PARA SU APROPIACIÓN".

Dra. Guillermina Baena Paz

Otoño de 2015
Introducción

La prospectiva a través de su desarrollo como disciplina ha incorporado, adaptado y generado

distintas herramientas o métodos para la realización de sus estudios; este trabajo escrito trata de
ellos. Por supuesto que hay, afortunadamente, una gran bibliografía al respecto, por ello no
pretendo más que poder transmitir sugerencias o tips que contribuyan a la formación de
prospectivistas.
Me gusta pensar que pudiera conformarse como una guía, general, para la realización de
análisis prospectivos; las ideas expresadas tienen como sustento mi experiencia profesional en la
ejecución de estudios prospectivos y la estructura de los temas responde a la experiencia
didáctica en procesos formativos en que he tenido la satisfacción de participar.
En el último de los casos subrayo la importancia de la aplicación de los métodos para la
realización de los estudios prospectivos. En un mundo donde a todos nos preocupa el futuro, se
ha ido posicionando la utilización de la prospectiva, pero como respuesta han surgido tanto
prácticas profesionales de la misma como acciones cuasi prospectivas; la gran diferencia entre
unas y otras es precisamente la aplicación sistemática de métodos.
Presento un panorama ágil sobre el enfoque, los métodos (ninguno en particular) y el
abordaje para la realización de los análisis. Dos puntos centrales se plantean: el análisis
prospectivo como ciclo de inteligencia y el abordaje como estudio del movimiento.
Seguiremos el siguiente desarrollo:

El tema La idea

Tipos de prospectiva Confirmación del propósito de los análisis

prospectivos.

La prospectiva es un proceso de La prospectiva sigue un proceso de

inteligencia generación de conocimiento a partir del
ciclo de inteligencia.

El futuro no está determinado El futuro depende de la voluntad y el

movimiento.

Sobre el movimiento y la prospectiva El análisis prospectivo estudia el

movimiento y evolución posible.
/
El estudio del movimiento Las preguntas clave en la prospectiva
 El tema La idea

El objeto de estudio funciona como Hay que comprender el objeto de estudio

sistema s

La Voluntad La voluntad también es movimiento.

La dificultad del análisis de los escenarios Criterios para enfocar el análisis

futuros prospectivo.

Los Métodos de la prospectiva Su clasificación y características.

Selección de los métodos.

Los Pasos en el análisis prospectivo Bases para el proyecto de análisis

prospectivo

El impacto de los análisis prospectivos Su importancia y la responsabilidad

implícita

Bibliografía recomendada Para profundizar en los temas

En este trabajo nos referiremos como "objeto de estudio" al tema específico sujeto al
análisis prospectivo: un municipio, una empresa, el sector agrícola, la salud, la pobreza, el
desarrollo económico, etcétera. Realmente preferiría llamarle "objeto de transformación", pero
el especialista en prospectiva lo estudia, los actores lo transforman.
Aún falta mucho por hacer en materia de prospectiva y en particular en sus metodologías, por
lo pronto que la presente lectura sirva para reflexionar al respecto.

Tipos de Prospectiva

La Prospectiva o estudio de futuros es el análisis sistèmico de posibles condiciones del futuro.

Es una disciplina que tiene por objeto la exploración, el diseño y construcción del futuro. Nos
permite preparar las acciones con menores dosis de riesgo e incertidumbre.
 PROSPECTIVA PROSPECTIVA
EXPLORATORIA J O R M A T IV A ^ ^
Visualiza escenarios Parte del diseño del
posibles para poder futuro deseado
anticipar acciones y identificando su dinám ica
com portamientos ante de construcción y los
cada uno de ellos. medios para lograrlo.

La Prospectiva no es el futuro. Es una herramienta para visualizar, entender y modificar o

construir el futuro.
La prospectiva proporciona información del futuro para la toma de decisiones en el presente.

La prospectiva es un proceso de inteligencia

La inteligencia es la capacidad de comprender y conocer las diversas situaciones para actuar

efectivamente ante ellas. En otras palabras es la capacidad de actuar con efectividad ante
cualquier circunstancia.
En el marco de un estado mayor militar se define como: "aquella función primaria que
proporciona los escenarios posibles que afectarán el cumplimiento de la misión propia".
 Así, una definición de trabajo de Inteligencia es:

Metodología y práctica destinada a recolectar informaciones y transformarlas en un producto útil para

la toma de decisiones por una autoridad que debe resolver sobre una situación actual o futura.
y’
El ciclo de inteligencia se basa en información, su recolección, su análisis y procesamiento
con miras a la acción. Generar inteligencia es contar con el soporte integral, basado en
conocimiento, para tomar decisiones y dirigir en forma adecuada.

v C IC L U V d lIlC lllC di lid /

'Ü r
* *

La inteligencia prospectiva busca dar respuestas efectivas a la necesidad de recolectar,

integrar y relacionar información relevante sobre el futuro, mediante metodologías y herra­
mientas que permitan realizar análisis integrales de la realidad y su evolución. Tiene como
misión generar conocimiento sobre el futuro para la toma de decisiones en el presente.
En este sentido surgen diversas aplicaciones o especialidades prospectivas:
 PROPORCIONA
CONOCIMIENTO
SOBRE EL
FUTURO

Regional
Tecnológica
Económ ica
Política
S ectorial
Personal
G u b e rn a m e n ta l
C o m p e titiv a
O rganizacional

El ciclo se realiza de igual manera en todos los casos.

El futuro no está determ inado

La premisa fundamental de la prospectiva es que el futuro no está predeterminado y puede ir en

diferentes direcciones. Recordemos que hay grados de libertad que permiten elegir entre futuros
alternativos y con ello incrementar la posibilidad de llegar a un mejor futuro. En cualquier forma
se logrará un futuro; sin embargo, éste puede ser diverso:

• Sin hacer nada: tendremos un Futuro Incierto.

• Desde el pasado: si no se modifican ni el entorno ni el comportamiento tendremos un
Futuro Probable.
• Desde el presente viendo hacia el futuro: previniendo oportunidades y amenazas podremos
lograr un Futuro Posible.
• Desde el Futuro: diseñamos el futuro que queremos y lo construimos modificando el
presente; éste es el Futuro Deseado. Sin duda, éste es el mejor.
 E SC EN A R IO S
FU T U R O S

En la línea del tiempo, tenemos al pasado y, salvo interpretaciones, se tiene mucha claridad
de lo que sucedió, de los hechos acontecidos; incluso reflexiones de lo que debió haberse hecho
pero ya no tenemos dominio sobre ellos. No los podemos cambiar, no podemos ejercer voluntad
o acción alguna. Ahora pertenece al campo de la memoria, lo importante de estudiar y
comprender el pasado es que nos explica nuestro presente, el cual es resultado de lo que se hizo
o dejó de hacerse.
El presente, aquí y ahora, lo estamos viviendo y podemos describir; es demasiado fugaz.
Tiene una fuerte carga de comportamientos inerciales del pasado y de reactividad frente a
situaciones diversas.
Y el futuro o futuros están por venir, no existe aún. Nuestro presente es resultado del pasado,
el futuro será consecuencia de lo que se haga y deje de hacerse a partir de hoy.
Así, respecto al futuro, se tiene mayor dominio sobre el qué hacer y se puede ejercer la
voluntad: está por construirse.
En el fondo se trata, a través de la prospectiva, sustituir el "si hubiera" por "qué pasa sí".

F. DESEADO

Pertenece a la
descripción

Pertenece a la
memoria

e
Sobre el movimiento y la prospectiva

Aceptada la premisa de que el futuro pertenece al movimiento, la prospectiva entonces

estudia el movimiento del objeto de estudio.
El movimiento es un cambio de la posición de un cuerpo a lo largo del tiempo respecto de
un punto o sistema de referencia.
La Prospectiva, cómo método, analiza las posibilidades del movimiento que puede tener el
sistema que estemos estudiando; es útil basamos en algunas leyes físicas sobre el movimiento:

Aseveración Su aplicación en la prospectiva

Todo cuerpo persevera en su estado de El objeto de estudio tendrá un

reposo o movimiento uniforme y comportamiento inercial (futuro probable)
rectilíneo a no ser que sea obligado a a menos que se vea afectado por eventos o
cambiar su estado por fuerzas impresas cambios en su dinámica. ¿Cómo y a dónde
sobre él. Ia. Ley de Newton. se va a mover?

A toda acción corresponde una reacción. El escenario futuro se modifica como

3a. Ley de Newton consecuencia de eventos, acciones o
cambios en el comportamiento de sus
elementos, ¿qué puede ocurrir y cuál será
su impacto?¿qué futuro queremos
(reacción) y qué se tiene que hacer
(acción)?

El cambio de movimiento es proporcional Los cambios y esfuerzos para el futuro

a la fuerza motriz impresa y ocurre según deben ser proporcionales respecto a las
la línea recta a lo largo de la cual aquella metas deseadas, ¿cuál es el cambio
fuerza se imprime. 2a. Ley de Newton necesario?

El estudio del movimiento

Dependiendo del movimiento y su posible evolución hacia el futuro, los estados posibles deben
considerar la fuerza y velocidad de los cambios y de manera muy importante la dirección que se
está generando.
 El objeto de estudio tiene una dirección o
sentido, a cierta velocidad y con una energía
relativa.

Hay que identificar su movimiento, sus

posibles cambios en alguno de los elementos
y con qué puede afectarse.

POSIBILIDADES PROBABILIDAD

La prospectiva y su análisis es integral,

holístico, lo que requiere considerar diversos VARIABLES ENTORNO
factores.

Tenemos que estimar múltiples

posibilidades y las probabilidades de su ACTORES TENDENCIAS
concreción.

INICIATIVAS EVENTOS
 ' •»

Las preguntas de la prospectiva considerando el movimiento:

¿quése está moviendo?

¿Porqué? +*gqué se moverá?
¿quiénlohace? ^ cporque¡
¿cómo se mo verá ?
ar pre i ¿hacia donde?
91
PASADO SEN
! L TE J ¿qué hay que mover?
Í h h h h h é
F. PROBABLE

¿qué se movió?
¿porqué?
¿de que dependió?

PR O SPECTIVA PR O SPECTIVA
EXPLO RATO R IA NORMATIVA
V is u a liz a e s c e n a rio s Parte del d ise ñ o del
p o sib le s para poder futuro d e se a d o
an ticip a r a c c io n e s y iden tificando su d in á m ica
co m p o rtam ien to s ante de c o n stru cció n y los
c a d a uno de e llo s. m ed io s p a ra lograrlo.

CÓ M O Q U EREM O S Q UE
C Ó M O SE V A A M O V E R
SE M U E V A

¿QUÉ HAY QUE M OVER?

¿EN QUÉ SENTIDO?
¿A QUÉ VELOCIDAD?
¿QUÉ DEBEM OS LIMITAR?
El objeto de estudio funciona como sistema

Para el análisis prospectivo es recomendable entender al objeto de estudio como un sistema:

PROCESOS

ENTORNO OBJETO DE FUTURO

ESTUDIO

Un sistema refleja un conjunto de elementos relacionados entre sí. La estructura del sistema,
es decir, la red de relaciones entre estos elementos, es esencial para comprender su evolución,
puesto que la misma conserva cierta permanencia.
Se tienen que identificar los elementos clave que determinan el movimiento del sistema, en
otras palabras ¿de qué depende el futuro? que se explora o planea.

VARIABLES

»
 Hay que identificar las relaciones existentes, cómo impactan dinámicamente a las demás y
cómo se afectan por las otras. Esto permite conocer cómo se mueve el sistema, advirtiendo
como el comportamiento de una variable repercute en las demás, en todo el objeto de estudio.

ESCENARIOS

Este proceso hace posible conocer la dinámica del movimiento del sistema permitiendo
profundizar los análisis prospectivos al entender claramente sus relaciones. Permite generar un
modelo explicativo de su posible evolución.
Igualmente la comprensión de su dinámica nos permitirá estimar el impacto, positivo o
negativo, de eventos inesperados, iniciativas o cambios en el comportamiento de los actores.

Tendencias
W ild cards
Drivers
Actores
 La siguiente figura refleja el análisis por considerar:

Cambios en las costumbres Ruptura de la cercanía/ Gobierno estatal ausente de los

Crisis de violencia e Emigración de empresas
de vida de personas y cooperación entre problemas: de inseguridad,
inseguridad desde 2009. aEU
negocios en la frontera. Brownsville y Matamoros. infraestructura y estímulos a la inversión.

Emigración de poblacion de Suspensiónde viajes Perdida de Problemas aduanales Falta de infraestructura

Crisis economica global
clase media y alta a Mac recreativos a Reynosa y competitividad de (aduana mexicana) con las de conectividad en
desde 2008
Allen y Brownsville. Matamoros. Reynosa exportaciones de México. Matamoros

Estancamiento industrial. No crece Problemas con las revisiones Falta de infraestructura en La nueva ley desalud en EU, Falta de promocion a inversionistas
el número de empresas, solo crece del ejercito y la policía, en las acceso a Pharr y de desmotiva los cruces para la acerca de las áreas de oportunidad
la producción por unidad. carreteras y aduanas. instalaciones en Anzalduas, atención medica en México. para instalar empresas en la zona

Diversrficacion de la M atam oroscom o centro Increm ento previsible de flujo de

EL corredor M azatlan-
industria instalada en logistico privilegiado del vehiíulos si se aprueba la nueva
Reynosa-M atam oros.
Reynosa. golfo de Mexico. ley de migración.

Vinculación estrecha de la Desarrollo de la industria autom otriz y

Ley de sobrepeso en la El desarrollo dinamico délas
región con el Centro, 0 electrónica en Matam oros, para aprovechar
frontera de Reynosa-Texas. PYMES
Bajío y la Costa del Golfo. el dinamismo en México de las armadoras.

Instalación de centros de distribución Construcción del puerto

EL crecimiento de las
de las grandes cadenas de tiendas de M atam orospara soporte de
actividades de PEMEX
autoservicio en Reynosa. PEMEX.

La Voluntad

La voluntad, también se refiere al movimiento, es la capacidad e intención de hacer cosas de

manera consciente e intencionada. Requiere motivación, decisión y compromiso.
Sin duda hablar de la voluntad supone serias reflexiones psicológicas y filosóficas al
respecto, aquí solamente se expone un acercamiento para su estudio en la estimación de los
escenarios prospectivos.
 Refleja la capacidad de llevar a cabo acciones con un propósito determinado, normalmente
generando cambios y afectando comportamientos inerciales. El análisis prospectivo para la
visualización de los posibles escenarios futuros requiere identificar los comportamientos,
posiciones y voluntad de los actores-decisores. Un futuro deseado no puede lograrse sin la
voluntad de los actores principales.
Su análisis supone:

1. Identificación de los actores clave.

2. Su capacidad decisora: posesión de poder para afectar los futuros.
3. Sus fines e intereses.
4. Sus relaciones de influencia entre ellos, similar al análisis descrito de las variables.
5. Sus consensos y disensos.

Para identificar:

• La necesidad de actuar para defender sus intereses o provocar cambios.

• Las posibles alianzas
• Los posibles conflictos

Nos interesa identificar cuál es el comportamiento de los actores, qué movimientos

generaran y por qué.

í ]
FUTURO
CONVENIENTE

COMPORTAMIENTOS
POSIBLES

¿QUÉ PUEDE CAMBIAR?

La dificultad del análisis de los escenarios futuros

La prospectiva busca entre otros propósitos reducir la incertidumbre, anticipar situaciones, su

razón de ser es poder actuar en el presente con información sobre el futuro y tomar las mejores
decisiones. El analista tiene que considerar la dificultad del abordaje de los estudios.
Abordaje metodológico. En principio no podemos calificar un estudio como prospectivo si
no se sustenta en la utilización de métodos expertos o especializados. No basta la intención de
«pensar en el futuro», de hecho la planeación estratégica convencional se orienta al futuro pero
no tiene un abordaje prospectivo. Si tenemos dos líneas de evaluación: la aplicación de métodos
y la participación en su elaboración, en principio tenemos cuatro posibilidades:

O
en
O PRO SPECTIVA TECN O P RO SPECTIV A IN TEG R A L
O
O

Q
Z
O
<
u ¿Y D O NDE ESTÁ LA PRO SPECTIV A ?
_i
Q-
<

PARTICIPACION
O
• Con aplicación de métodos prospectivos y amplia participación obtendremos un análisis
integral que cumple con las aspiraciones de la prospectiva.
• Con aplicación de métodos prospectivos y baja o mínima participación obtendremos un
buen análisis, pero posiblemente sesgado por la tecnocracia.
• Sin aplicación de métodos prospectivos y amplia participación obtendremos un análisis que
si bien puede ser un esfuerzo democrático, simplemente no es prospectivo.
• Sin aplicación de métodos prospectivos y baja o mínima participación solamente tenemos
un punto de vista, particular, sesgado y no prospectivo.

La estimación del alcance y las dificultades a vencer para la realización del análisis
prospectivo tiene que ver con dos factores:
 1. La complejidad del objeto de estudio: qué tan difícil es entenderlo y con cuanta
información podremos disponer. A mayor disponibilidad de conocimiento disminuye la
complejidad.
2. La perplejidad de su evolución: entendida como la posibilidad de cambios en el tiempo
derivados de eventos extraordinarios. A menor tiempo de visualización y mayor control sobre
acontecimientos disminuye la perplejidad.
Así los estudios de prospectiva se encontrarán conforme a la siguiente figura, en cualquiera
de las posiciones la prospectiva tiene beneficios (la mayoría de los estudios se ubican en las
zonas de dilema e incertidumbre):

EL FUTURO
El futuro es El futuro El futuro Muy incierto,
son múltiples
LA PROSPECTIVA
suficientem ente presenta presenta
claro: eventos los escenarios.
probabilidades escenarios
que ciertam ente y escenarios posibles Mínimas bases
ocurrirán. alternativos para prever el
diversos
futuro.

Proporciona modelos de
análisis y simulación para
visualizar impactos.
Monitorea para reducir la
ambigüedad.

Prevé los escenarios

posibles y los factores
desencadenantes de cada
uno.

Mediante análisis de
] fuerzas inerciales y de
interrelaciones visualiza el
futuro probable y sus
variantes.

Proporciona análisis y
claridad del
comportamiento y
evolución de variables y
PERPLEJIDAD + actores.
D ud as sobre el c o m p o rta m ien to y posibilidad de
so rp resas
A um en ta con el período de tiem po

Adaptación propia con base en: J. Medina Vásquez y E. Ortegón, "Manual de prospectiva y decisión estratégica:
bases teóricas e instrumentos para América Latina y el Caribe", serie Manuales, núm. 51 (LC/L.2503-P), Santiago de Chile,
CEPAL, 2014. Nota: El diagrama original establece las relaciones entre complejidad e indeterminación; el planteamiento que
presento pretende "encuadrar" el marco de referencia para la reflexión del prospectivista respecto al abordaje del estudio a
realizar.
Los Métodos de la Prospectiva

La prospectiva emplea técnicas particulares, más o menos sofisticadas, que son fruto de la
convergencia de múltiples campos y disciplinas, de hecho es transdisciplinaria. Los métodos
prospectivos provienen de la acumulación de un conjunto muy variado y ecléctico de conceptos
y practicas metodológicas.
La prospectiva trabaja con distintas herramientas y métodos cualitativos y cuantitativos. Los
cuantitativos son los procedimientos formales mediante los cuales se obtiene y analiza la
información con la ayuda de procesos estadísticos y métodos matemáticos. Los cualitativos son
los procedimientos que se basan en información basada en la experiencia y la intuición de los
expertos e involucrados directa o indirectamente en el tema de estudio.
Buscan lograr los siguientes objetivos como resultado de los estudios:

• Desarrollar marcos de referencia útiles para la toma de decisiones y la planeación.

• Sugerir una variedad de enfoques posibles para la resolución de problemas.
• Contribuir a evaluar políticas y acciones alternativas en el mediano y largo plazo.
• Aumentar los grados de libertad para las elecciones de futuros posibles.
• Establecer valores y reglas de decisión para alcanzar el mejor futuro deseable.

En general, los procesos de análisis prospectivo se caracterizan por ser participativos. El

futuro que está por construirse no debe depender de los deseos o paradigmas de una persona,
deben intervenir para construir una visión aquellas personas que se verán afectadas por dicho
futuro.
El portafolio de métodos prospectivos se ha ido enriqueciendo y transformando día con día.
Z_punkt, firma alemana de consultoría de estudios de futuro, en un estudio sobre el desarrollo
prospectivo en Europa, estimó la siguiente evolución; si bien es aplicada a la prospectiva
corporativa, podemos extrapolar a otros campos:

Desarrollo y uso de métodos en prospectiva

■ B a s a d o s en
c o n t e x to s

■ B a s a d o s en
te n d e n c ia s

■ B asados en
m o d e lo s

■ B a s a d o s en
e x p e r to s

1960 1970 1980 1990 2000 2010

e
 Basados en:

Expertos
Se visualiza el futuro mediante recolección y
comparación de las opiniones de numerosos expertos

Modelos A . , „
~ , , , , , , Aunque domina uno de ellos.
El luturo se calcula por modelos de computador con *T •
,, , , ,. No necesanamente se sustituyen
base en grandes volúmenes de datos y matematicas , ,. ...
, unos a otros, mas bien se utiliza
sofisticadas. , ,
una mezcla de ellos.

Tendencias
Se comprende el futuro con base en la anticipación
del impacto de las tendencias de los mercados.

Contextos
Se visualizan contextos y mercados futuros, con
base en la anticipación de la dinámica interacción entre
los factores económicos, sociales y tecnológicos

Características generales de los métodos

En forma convencional se acepta la división entre cuantitativos y cualitativos, agregando un grupo

intermedio de semicuantitativos o mixtos.

CUANTITATIVOS SEMICUANTTTATTVOS CUALITATIVOS

Características
Manejo y análisis de datos e Integran principios matemáticos y Análisis de percepción, reportes
información estadística* estadísticos a procesos subjetivos subjetivos, evaluación de ideas y
Representaciones numéricas de de conocimiento. documentos.
las tendencias. • Convierten posiciones • Tienen un componente de
• Permiten examinar porcentajes cualitativas en representaciones juicio experto, más o menos
y escalas de variación. cuantitativas. sistematizado en su formulación.
•Se basan en asunciones o • Los resultados de su utilización
supuestos que usan datos e generan un producto casi único,
información estadística para o por lo menos difícilmente
desarrollar pronósticos. reproducible idénticamente en la
experiencia.
 CUANTITATIVOS SEMICUANTITATIVOS CUALITATIVOS
Características
Requisitos y clave de éxito

• Información representativa • Integración cuali-cuantitativa. • Selección y conocimiento de

disponible • Selección de expertos los participantes en el estudio.
• Confiabilidad de los datos. • Correcta síntesis de resultados

Observaciones

• Pueden limitar muchas • Aprovechan las virtudes de las • Promueven el pensamiento

variables sociales y políticas herramientas cuantitativas y creativo entre los participantes
importantes, cualitativas. de un ejercicio.
• Presentan problemas para • Utilizan cálculos sencillos. • Pueden tener resultados muy
comunicar los resultados a subjetivos.
públicos con poco conocimiento
matemático.

Algunos de sus métodos (los más utilizados)

• Series de tiempo • Análisis estructural • Lluvia de ideas

• Regresiones • Impactos cruzados • Panel de expertos
• Modelos logísticos • Delphi • Taller de escenarios
• Bibliometría • Juego de actores • Análisis FODA
• Matrices de doble entrada • Multicriterios • World café
• Modelaje y simulación • Análisis de patentes • Análisis morfológico
• Montecarlo • IGO
• Teoría de juegos • Revisión bibliográfica
• Mapa de futuro

Selección de los métodos por utilizar

Los distintos métodos a su vez, conforme a Popper, tienen atributos conforme a la fuente de la
información y el propósito deseado de utilizarlos: Creatividad, Interacción, Evidencia y/o
Expertiz:
 Creatividad

Eventos
emergentes
Ciencia-ficción
Juegos de simulación
Ensayos y escenarios
Pronóstico de expertos Actuación, roles
Análisis retrospectivo DOFA Intercambio de ideas
Arboles de relevancia, diálogo lógico Taller de escenarios
Elaboración de n . .¡
hojas de ruta Delphi Cuestionarios Panel de ciudadanos
Panel de expertos Análisis morfológico Conferencias y talleres
Tecnologías clave o criticas Multicriterio Votación y sondeos

Escenarios cuantitativos y SMIC Análisis de actores

Entrevistas Impacto cruzado y análisis estructural
Indicadores Análisis de patentes
Bibliometria Análisis comparado
Extrapolación Escaneo
Revisión literaria
Modelación

Evidencia

Fuente: R. Popper, "Foresight m ethodology", The Handbook o f Technology Foresight. Concepts and P ractice,
traducción de Javier M edina, en P rospectiva y política pública para el cam bio estructural en Am érica Latina y el
Caribe, CEPAL, 2014.

Para un estudio prospectivo se tienen que integrar varios métodos por sí solo uno de ellos no
garantiza la obtención de resultados, por lo menos no los correctos.
Conforme al ciclo de inteligencia descrito, tenemos que dar respuesta a:

¿Qué método me permite lograr la información necesaria?

¿Qué método es mejor para analizar la situación?
¿Qué método posibilita generar el conocimiento que requiere el propósito del estudio?
 Por lo tanto tenemos que:

1. Integrar más de dos métodos para un análisis.

2. Combinar tanto cuantitativos como cualitativos, de manera que puedan validarse
los resultados obtenidos.
3. Considerar los siguientes criterios: Complejidad, Tiempo disponible, Propósito de
uso y Dominio del método
 Creatividad

iventos
emergentes
Ciencia-ficción
Juegos de simulación
Ensayos y escenanos
Pronóstico de expertos Actuación, roles
Análisis retrospectivo DOFA Inter
jlogo lógico ler de escenario^
Elabora Delphi
hojas Cuestionarios Panel detiudadanos
Panel de expertos Análisis morfológico Conferencias y talleres
Tecnologías clave o criticas Multicriteric Votación y sondeos
Escenarios cuantitativos y SMIC Análisis de actores
Entrevistas Impacto cruz« ido y análi: >is estructural
Indicadores AilSii&s d ?patentes
Bibhometrfa Análisisbomparado
Extra)
Revieren merana
Modelación

Evidencia

Los Pasos en el análisis prospectivo

La calidad de los análisis prospectivos, debido a que su campo es el estudio de los futuros y por
lo tanto es imaginario, debe cimentarse en la confiabilidad del proceso de su desarrollo y de los
resultados. La confiabilidad, o sea, el atributo de que se puede tener confianza en la persona,
estudio, producto, debe apoyarse en una adecuada aplicación metodológica; ésta es la diferencia
de lo que es la aplicación de la prospectiva y lo que no lo es.
Un reto importante que tenemos en la Prospectiva y sus estudios es precisamente la
confiabilidad y se conseguirá en la medida que sean profesionalmente realizados. Para ello
tenemos que seguir como proceso: preparación, ejecución, validación y obtención de
resultados.
En forma general se pueden seguir los siguientes pasos:
 3. Escenarios

2. Comportamiento Descripciones narrativas

del futuro que enfatizan
Movimiento de las en factores clave, sus
1.Conocimiento variables procesos causales y
del Sistema Los actores elementos de decisión.
Los eventos
Identificación de
variables
j i r Dinámica del
D
_ sistema
si
Enfoque
Propósito del análisis
Selección de Métodos

Para concluir el estudio, hay tres actividades:

1. Análisis de resultados, verificando su congruencia y coherencia. Se busca aportar

recomendaciones e incorporar algunos elementos adicionales como pueden ser cálculos de
crecimiento, comparación de escenarios, reflexiones sobre los escenarios elaborados.
2. Documentación del análisis, se integra una memoria técnica de todo el proceso seguido.
3. Elaboración del Informe Final.

»
Esquem a general para un estudio exploratorio (prospectiva exploratoria)

PROPÓSITO / OBJETO DE
ESTUDIO

GRUPO DE EXPERTOS
-----------------------
"\
VARIABLES ESCENARIO 1

T
DINÁM ICA ESCENARIO 2

T >
—..i...... ...... ...... i.. J

I
ESCENARIO 3
TENDENCIAS, EVENTOS

IMPACTOS ESCENARIO 4

Esquem a general de planeación prospectiva (prospectiva norm ativa)

BRECHA
ENTRE LO
DESEADO Y
LO
PROBABLE

FUTURO
PROBABLE
El impacto de los análisis prospectivos

Los análisis prospectivos generan conocimiento, conocimiento sobre el futuro, y en su esencia

aspiracional buscan tener un impacto transformador para lograr mejores futuros.
Tanto en el campo exploratorio como normativo los resultados de los estudios prospectivos,
el conocimiento generado, debe servir para tomar mejores decisiones y estar en condiciones de
transformar el futuro.
En los términos de inteligencia la prospectiva proporciona capacidad para comprender los
posibles futuros con la finalidad de actuar efectivamente ante ellos.

...
---------------------------> V IS IÓ N /F IN

El futuro meta

n
EFECTO E N E R G ÍA
:w i
El impacto Los recursos
esperado y/o Las acciones
provocado

De ahí que para concluir hay que señalar que la práctica prospectiva debe ser proactiva,
sumamente analista y con un alto grado de responsabilidad.
Tomando otro principio de la física: nunca es posible conocer con exactitud cualquier objeto,
la interacción del estudio o medición introduce cambios en el objeto de estudio. Principio de la
incertidumbre. Werner Heisenberg (físico alemán).
En otras palabras: cualquier estudio prospectivo por el solo hecho de realizarlo tendrá algún
efecto en el objeto de estudio. Tenemos la responsabilidad de que sean bien hechos.
Bibliografía recomendada

Baena Paz, G. (2004), Prospectiva política, guía para su comprensión y práctica , México,
Universidad Nacional Autónoma de México/DGAPA. En línea http://investigacion.políticas,
unam.mx/semprospectiva

Baena Paz, G. (2008), Nuevas visiones sobre el concepto de futuro, México, Universidad
Nacional Autónoma de México/DGAPA, Working Paper, núm. 8.

Godet, M. (2013), De la anticipación a la acción. Manual de Prospectiva y Estrategia,

Colombia, Alfaomega.

Godet, M. (2007), Prospectiva Estratégica: problemas y métodos, España, Cuadernos de

Lipsor, Prospektiker.

Medina Vázquez, J. y E. Ortegón (2006), Manual de prospectiva y decisión estratégica:

Bases teóricas e instrumentos para América Latina y el Caribe , Serie Manuales, núm. 51 (LC/
L.2503-P), Santiago de Chile.

Medina Vázquez, J. y otros (2014), Prospectiva y política pública para el cambio

estructural en América Latina y el Caribe, Santiago de Chile, CEPAL.
Cuaderno de Pensamiento Prospectivo Iberoamericano 10
La inteligencia prospectiva y sus métodos,
de Manuel Cervera Medel, editado por la
Facultad de Ciencias Políticas y Sociales, UNAM.
Se terminó de imprimir el día 15 de septiembre de 2015
en Hersa Ediciones, Av. Oriente 10, núm. 95,
Fracc. San Carlos, Ecatepec, Estado de México, C.P. 55080.
En la composición del texto se utilizó el tipo de letra
Times New Román en 13/11 puntos.
La impresión se realizó en papel bond blanco de 36 kgrs.
El tiraje consta de 100 ejemplares.