PROTOCOLO DE ACTUACIÓN

DE LA PROCURADURÍA
ESPECIALIZADA EN DELITOS
DE CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS EN EL
PROCESO PENAL
 1. LEGITIMIDAD DE LA PROCURADURÍA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN PARA
PARTICIPAR EN EL PROCESO PENAL

Objetivo Conocer la base legal que le otorga a la Procuraduría la facultad de representar y

defender al Estado en los delitos de corrupción de funcionarios.

 El Art. 94 del C.P.P establece que se considerará agraviado a todo aquel que
resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias
del mismo. Tratándose de incapaces, de personas jurídicas o del Estado, su
representación corresponde a quienes la ley designe.

 El Estado ha delegado su presentación y defensa jurídica en todo tipo de

actuación ya sea procesal, arbitral y las de carácter sustantivo a los Procuradores
Públicos de acuerdo a su especialidad. (Art. 22 del D.S. 1068)

Base  En tal razón, las Procuradurías Públicas ostentan todas las facultades generales y
legal especiales de representación establecidas en los artículos 74 y 75 del Código
Procesal Civil, con las limitaciones que esta ley establece. (Art. 22. 3 D.S. 1068)

 En materia de Corrupción de Funcionarios, estas amplias facultades de

representación y defensa jurídica han sido conferidas a la Procuraduría
Especializada en delitos de corrupción de funcionarios. (Art. 46 D. Leg. 017-2008-
JUS)

 De tal modo, la Procuraduría especializada en delitos de corrupción de

funcionarios tiene la legitimidad para participar en el proceso penal como
agraviado y ejercer los derechos y deberes que prevé el Código Procesal Penal a
estos.

2. ROL DE LA PROCURADURÍA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DURANTE LA

INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

Objetivo Tener claro el rol de la Procuraduría Especializada en delitos de corrupción de

funcionarios en la etapa preliminar del proceso penal.

 La Procuraduría deberá atender prioritariamente las denuncias de funcionarios o

servidores públicos, ciudadanos particulares y medios de comunicación
relacionados a los delitos contemplados en las secciones II, III y IV del Capítulo II
del Título XVIII del libro segundo del Código Penal, evaluando su sustento y
Rol fundamentación y canalizarlas si fuera pertinente al Ministerio Público. (Art. 49
D.S. 017-2008-JUS)

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  De tal modo, la denuncia que formule la Procuraduría ante el Ministerio Público
dará inicio a la etapa preliminar del proceso. Claro está que la investigación
preliminar podrá iniciar también por una denuncia de parte, por información
periodística o por iniciativa propia del Ministerio Público.

 Para iniciar la investigación preliminar bastará la sospecha de la comisión de un

hecho que reviste los caracteres de un delito. (Art. 329 C.P.P)

 La labor de la Procuraduría en esta etapa del proceso no se limita a la formulación

de la denuncia, ya que incluso en aquellos casos en los que el proceso no surgiera
por iniciativa de la Procuraduría, esta puede intervenir ejerciendo los derechos y
deberes establecidos en el Art. 95 y 96 del Código Procesal Penal, así como
aquellos establecidos en el D. Leg. N° 1068 de Defensa Jurídica del Estado y en su
reglamento D.S 017-2008-JUS.

 Una vez iniciada la investigación preliminar, la Procuraduría deberá solicitar al

Ministerio Público la indagación de los bienes del imputado sobre las que se
pueda imponer medidas de coerción durante la etapa preparatoria.

3. ROL DE LA PROCURADURÍA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DURANTE LA

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Determinar y cuantificar debidamente el monto de la reparación civil a solicitar, así

Objetivo como asegurar los bienes del imputado para garantizar el pago de la reparación civil.

 La investigación preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de

cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en
su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por finalidad determinar si la
conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o móviles de la
perpetración, la identidad del autor o participe y de la víctima, así como la
existencia del daño causado. (Art. 321 C.P.P)

 En tal contexto, una vez que sea formalizada la investigación preparatoria, la

Procuraduría además de las funciones ya mencionadas en los títulos anteriores,
tendrá tres grandes tareas:

1. Constitución en actor civil:

 A fin de participar en el proceso penal con facultades adicionales a las del

agraviado, la Procuraduría deberá solicitar su constitución en el proceso como
Rol actor civil, inmediatamente después de formalizada la investigación preparatoria.

 La solicitud deberá ser presentada por escrito ante el Juez de la investigación

preparatoria que recepcionó la comunicación de formalización de la investigación
preparatoria de parte del representante del Ministerio Público, cumpliendo con

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 los requisitos que establece el Art. 100 del C.P.P.:

- Las generales de Ley de la persona física o la denominación de la persona

jurídica con las generales de ley de su representante legal.

En nuestro caso se deberán consignar los datos del Procurador Público

especializado en delitos de corrupción o del Procurador Regional según la
jurisdicción, el número de su D.N.I., así como la resolución o documento que
lo designa en el cargo.

- La indicación del nombre del imputado y, en su caso, del tercero civilmente

responsable, contra quien se va a proceder.

Este requisito no limita la posibilidad de formular solicitudes de incorporación

de terceros civilmente responsables con posterioridad a la constitución en
actor civil.

- El relato circunstanciado del delito en su agravio y la exposición de las razones

que justifican su pretensión.

Para efectuar el relato circunstanciado del delito, se deberá tener como base
la descripción de los hechos efectuada por el Ministerio Público en la
disposición de formalización de la investigación preparatoria.

Asimismo, en cuanto a la exposición de la pretensión y las razones que la

justifican, se debe tener presente lo establecido por el acuerdo plenario N°5-
2011-CJ-116 FJ. 15, que ha fijado como una exigencia procesal al agraviado
que solicita constituirse en actor civil, la precisión específica del quántum
indemnizatorio que pretende, individualizando el tipo y alcance de los daños
cuyo resarcimiento pretende y cuánto corresponde a cada tipo de daño que
afirma haber sufrido.

Los criterios a considerar al momento de determinar la cuantía de la

reparación, los veremos más adelante.

- La prueba documental que acredita su derecho a una reparación civil y los

daños y perjuicios producidos por el delito.

La acreditación mencionada líneas arriba está referida a la acreditación de la

legitimidad de la Procuraduría para reclamar la reparación civil.

 Frente al pedido, el Juez de la Investigación Preparatoria, recabará información

del Ministerio Público respecto a los sujetos procesales apersonados a la causa y,
luego de notificarles la solicitud de constitución en actor civil, dentro del tercer
día señalará una audiencia que deberá realizarse con concurrencia obligatoria del
Ministerio Público, en la cual resolverá la solicitud de constitución en actor civil.

 Uno de los efectos de la constitución en actor civil es que la legitimidad del

Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del proceso cesa. (Art. 11 inc.

4
 1 C.P.P)

1.2 La reparación civil:

 Si bien el Código Penal en su Art. 92 establece que la reparación civil se determina

conjuntamente con la pena, ello responde a un criterio de economía procesal, sin
embargo, los fundamentos de la responsabilidad civil son distintos a los de la
responsabilidad penal, siendo ambas independientes entre sí, es decir,
autónomas.

 Precisamente por ello, el Art. 12.3 del C.P.P., establece que la sentencia
absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedirá al órgano jurisdiccional
pronunciarse sobre la acción civil derivada del hecho punible válidamente
ejercida, cuando proceda.

 Ahora bien, el Art. 93 del Código Penal precisa que la reparación comprende la
restitución del bien o, si no es posible, el pago de su valor, asimismo la
indemnización de los daños y perjuicios.

 El Art. 94 del Código Penal señala que la restitución del bien se hace con el mismo
bien, cuando sea posible, o el pago de su valor.

 Por su parte el Art. 1985 del Código Civil establece que la indemnización
comprende las consecuencias que deriven de la acción u omisión generadora del
daño, incluyendo el lucro cesante, el daño a la persona y el daño moral, debiendo
existir una relación de causalidad adecuada entre el hecho y el daño producido. El
monto de la indemnización devenga intereses legales desde la fecha en que se
produjo el daño.

1.2.1 Elementos constitutivos de la responsabilidad civil:

- La imputabilidad; entendida como la capacidad del sujeto para hacerse

responsable del daño ocasionado.

- La ilicitud o antijuricidad; prohibición legal del daño causado.

- El factor de atribución; el supuesto justificante de la atribución de

responsabilidad del sujeto.

- El nexo causal; vinculación entre el evento lesivo y el daño producido para

determinar la relevancia jurídica de las consecuencias económicamente
desfavorables dependientes del hecho ilícito

- El daño; comprende las consecuencias negativas derivadas de la lesión del

bien jurídico tutelado.

1.2.2 Criterios para el cálculo del quatum del daño:

 Después de verificar y explicar la concurrencia de los elementos constitutivos de

5
 la responsabilidad civil, nuestro análisis deberá centrarse en la determinación del
quantum del daño. Para ello debemos tener en cuenta los siguientes criterios:

a) Objetivos: Gravedad del ilícito cometido, modalidad de su realización, la

eventual reiteración y la medida de la ventaja conseguida por el agente, el
monto de las sumas indebidamente percibidas.

b) Subjetivos: Tales como la ubicación del agente en la organización

administrativa y su capacidad de representar a la administración.

c) Sociales: Capacidad exponencial del ente, la relevancia de las funciones

desenvueltas, el impacto ocasionado al público del ilícito, la difusión y el
relieve dado al ilícito, la afectación social del hecho, los efectos negativos del
hecho, no sólo frente a los colegas del funcionario, sino también respecto a la
relación de confianza que es indispensable que exista entre la administración
financiera y los contribuyentes.

 Teniendo en consideración que el daño ocasionado por la comisión del delito no

se produce en un solo momento, sino que este perjuicio se mantiene constante y
creciente inclusive hasta el pago total de la reparación civil y sus intereses, se
debe considerar también los daños ocasionados al Estado con posterioridad a la
comisión del delito, tales como:

- El costo para la entidad agraviada en corregir administrativamente el daño

propio del delito, como por ejemplo reponer el presupuesto para realizar las
obras pendientes, capacitar nuevo personal, implementar mayores sistemas
de control, entre otros.

- El costo de la investigación administrativa realizada por las oficina OCI de

cada entidad de ser el caso.

- El costo del Ministerio Público para investigar el caso (asignación de recursos

para logística, gastos de personal, uso de sistemas, entre otros).

- El costo en que incurre el Poder Judicial para resolver el caso (asignación de

recursos para logística, gastos de personal hora hombre, uso de sistemas,
pericias, almacén, búsqueda de patrimonio, entre otros).

- El costo en que incurre la Procuraduría en defender los intereses del Estado.

- El daño a la imagen y al prestigio de la institución.

- El costo de revertir la desconfianza de la sociedad.

1.3 Oportunidad de constitución en actor civil:

 El Art. 101° del C.P.P. establece que la constitución en actor civil deberá
efectuarse antes de la culminación de la investigación preparatoria, por tanto, la
regla general es que la constitución en actor civil se realice durante esta etapa,

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 pero ¿se puede solicitar la constitución como actor civil en otra etapa del
proceso? Veamos:

1.3.1 Constitución en actor civil en la etapa preliminar:

 Aunque el C.P.P. no precisa ni prohíbe la constitución en actor civil durante la
investigación preliminar, debe tenerse en cuenta que la Corte Suprema de la
República ha descartado esta posibilidad, así lo ha establecido mediante el
Acuerdo Plenario N°5-2011/CJ-116, considerando que durante las diligencias
preliminares, el Ministerio Público aún no ha promovido la acción penal ante el
órgano jurisdiccional, por lo que, mal podría acumularse a ella una pretensión
resarcitoria en ausencia de un objeto penal formalmente configurado.

1.3.2 Constitución en actor civil durante la etapa intermedia:

 En la acusación directa: Cuando la acción penal se ejerza mediante la acusación

directa prevista por el Art. 336 inc. 4 del Código Procesal Penal. Ello en razón que
el procedimiento de acusación directa no considera la etapa de investigación
preparatoria, de modo que no tendríamos oportunidad de constituirnos en actor
civil en el estadío procesal generalmente aceptado.

 En el proceso inmediato: En aquellos casos en los que el requerimiento de

proceso inmediato se presente inmediatamente después de culminar las
diligencias preliminares y sin que tenga lugar la etapa de investigación
preparatoria.

 Ello tiene coherencia con lo establecido en el Art. 102 inc. 2 del C.P.P, que
prescribe el trámite de la constitución en actor civil, rigiendo en lo pertinente el
Art. 8 del C.P.P. cuyo inc. 5 admite la posibilidad de interponer el recurso en la
etapa intermedia, al momento de presentarse observaciones a la acusación fiscal,
debiendo resolverse el pedido en la audiencia preliminar de control de acusación.

1.3.3 Constitución en la etapa de ejecución de sentencia:

 Por otro lado, la Corte Suprema de Justicia de la República a través del acuerdo
plenario N° 01-2005/ESV-22, estableció como precedente vinculante el cuarto
fundamento jurídico del Recurso de Nulidad N° 1538-2005, que señala: “no hace
falta que la víctima, declarada así por sentencia firme de condena, haya estado
previamente constituida en parte civil desde el proceso penal declaratorio de
condena para intervenir en el proceso de ejecución y, como tal, participar en su
desarrollo con la finalidad de garantizar el cumplimiento de la reparación civil
fijada a su favor; (…) que declarado judicialmente el derecho indemnizatorio, la
intervención de la víctima para concretarlo en modo alguno no puede limitarse, y
menos exigírsele al agraviado que con anterioridad se haya constituido en parte
civil, pues ello vulneraría (…) el derecho constitucional a la tutela jurisdiccional (…)
que garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus
derechos e intereses legítimos”.

 De tal pronunciamiento se concluye que para los efectos de participar en la

ejecución de la sentencia, no es obligatorio haberse constituido previamente en

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 parte civil.

 Se desprende asimismo, que la constitución civil en dicha etapa del proceso,

también está permitida, debiendo instarse al órgano jurisdiccional, cuando
resulte necesario.

2. Aseguramiento de bienes para garantizar el pago de la reparación civil:

 Otra de las tareas primordiales que tiene a su cargo esta Procuraduría durante la
investigación preparatoria, consiste en instar la imposición de medidas cautelares
reales sobre los bienes del imputado a fin de evitar que estos sean transferidos,
ocultados o desaparecidos, para lograr que estos sirvan de garantía de pago de la
reparación civil a imponer.

 Es en esa lógica que el Art. 104 del C.P.P prevé como una de las facultades del
actor civil, intervenir – cuando corresponda – en el procedimiento para la
imposición de medidas limitativas de derechos y formular solicitudes en
salvaguarda de su derecho.

 Por su parte el acuerdo plenario N° 07-2011/CJ-116 establece que las medidas

tendientes a asegurar la ejecución de los pronunciamientos de naturaleza civil y
contenido patrimonial que dicte la sentencia, tales como restitución reparación e
indemnización, son las medidas reales civiles.

 Estas medidas reales civiles cuya imposición puede solicitar la Procuraduría

constituida en parte civil son:

- Embargo de bienes o derechos. (Art. 302 C.P.P.)

- Incautación de documentos, títulos valores, sumas de dinero depositadas y
cualquier otro bien relacionado. (Art. 235 inc. 2 C.P.P.)
- Bloqueo o inmovilización de cuentas. (Art. 235 inc. 2 C.P.P.)
- Orden de inhibición para disponer o gravar bienes. (Art. 310 C.P.P.)
- Desalojo Preventivo. (Art. 311 C.P.P)
- Medidas anticipadas. (Art. 312 C.P.P.)
- Secuestro Conservativo. (Art. 312 – A C.P.P.)
- Medidas preventivas contra personas jurídicas como clausura temporal,
suspensión de actividades, nombramiento de administrador judicial,
sometimiento a vigilancia judicial, anotación o inscripción del procesamiento
penal. (Art. 313 C.P.P.)
- Incautación de bienes o efectos provenientes de la infracción penal o de los
instrumentos con los que se hubiera ejecutado. (Art. 316 C.P.P.)
- Las demás medidas de coerción que resulten necesarias.

2.1 Procedimiento:

2.1.1 La solicitud de imposición de las medidas:

 Debe ser escrita y formulada ante el Juez de la Investigación Preparatoria o

ante el Ministerio Público, según corresponda.

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  Se debe efectuar la descripción de los hechos investigados con la indicación
de las normas legales que se consideren transgredidas.

 La exposición de la finalidad perseguida y de los elementos de convicción que

justifican la imposición de la medida, citando además la norma procesal
aplicable.

 Se debe señalar el plazo de vigencia de la medida solicitada.

 Debe precisarse de manera clara e inequívoca la medida que se solicita.

 La solicitud debe estar debidamente fundamentada, es decir, debe contener

datos, argumentos y justificaciones que conduzcan a fundar un juicio
provisional favorable a la petición cautelar.

 La Procuraduría por pertenecer al Poder Ejecutivo está exceptuado de ofrecer

contra cautela en aquellos casos exigidos por ley. (Art. 614 C.P.C.)

2.1.2 El trámite de la solicitud:

 La regla general para la imposición de la medida es que traslade la solicitud a

la parte afectada a fin que absuelva la solicitud en el término de tres días.
(Art. 315 inc. 2 C.P.P.)

 En tal caso, el Juez con la absolución o no de la parte afectada resolverá

directamente el pedido o de considerarlo necesario citará a una audiencia
con participación de las partes, debiendo resolver en el término de dos días
siguientes a la audiencia.

 Sin embargo, es posible que se imponga la medida sin corrérsele traslado a la

parte afectada, ello siempre y cuando existiera riesgo fundado de pérdida de
la finalidad de la medida.

 Frente al rechazo de la solicitud procede la impugnación acelerada prevista

por el Art. 278 del CPP. (Art. 315 inc. 2 C.P.P.)

2.1.3 La Ejecución de la medida:

 Las medidas se ejecutan de oficio y de inmediato.

 En tal caso, una vez ordenada la medida se notificará a las partes quienes
podrán apelar la medida en el plazo de tres días, sin efecto suspensivo.

3. Nulidad de transferencias.

 Durante la investigación preparatoria, la Procuraduría Pública podrá solicitar la

nulidad de las transferencias o de las obligaciones adquiridas por el investigado
de manera fraudulenta con posteridad al hecho punible, siempre y cuando

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 disminuyan su patrimonio y lo hagan insuficiente para el pago de la reparación,
sin perjuicio de los actos jurídicos celebrados de buena fé por terceros. (Art. 97
C.P y 15 C.P.P)
 El procedimiento se sujetará a lo establecido en el art. 15 del C.P.P.

 Esta pretensión también se podrá formular durante la etapa intermedia.

4. ROL DE LA PROCURADURÍA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DURANTE LA

ETAPA INTERMEDIA

Objetivo Actuar eficientemente desde la etapa preparatoria para asegurar el pago de la

reparación civil.

 Una vez concluida la investigación preparatoria, el Fiscal formulará su

requerimiento acusatorio ante el Juez de la Investigación Preparatoria, el mismo
que deberá estar debidamente motivado e indicar las medidas de coerción
subsistentes dictadas durante la investigación preparatoria, pudiendo solicitar su
variación o que se dicten otras según corresponda. (Art. 349 Inc. 4 C.P.P.)

 Al ser notificados de la acusación, la Procuraduría tendrá el plazo de diez días,

para objetar la reparación civil o reclamar su incremento o extensión, para lo cual
Rol ofrecerá los medios de prueba pertinentes. Asimismo, podrá solicitar la
imposición o revocación de alguna medida de coerción. (Art. 350 C.P.P.)

 En la audiencia de control de acusación, la procuraduría como parte civil tendrá la

palabra después del fiscal, oportunidad en la que expondrá su pretensión y
ofrecerá los medios de prueba que lo acrediten. (351 inc. 3 C.P.P)

 Las medidas de coerción o pedidos al respecto que se formulen en esta etapa,

deberán ser resueltas al finalizar la audiencia preliminar de control de acusación,
previo debate entre las partes. (Art. 352 inc. 1 C.P.P.)

5. ROL DE LA PROCURADURÍA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DURANTE EL

JUZGAMIENTO

Objetivo Participar activamente en la etapa de juzgamiento a fin de lograr acreditar el daño

causado y asegurar el pago de la reparación civil.

 La Procuraduría tiene la obligación de acudir a todas las audiencias del juicio oral,
pues en caso no concurra, se tendrá por abandonada la constitución en actor
civil. (Art. 359 CPP)

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  Iniciado el juicio oral, el actor civil expondrá sus alegatos de apertura o
preliminares después que lo haga el fiscal. (Art. 371 inc. 2 C.P.P)

 Si se produjera la conclusión anticipada del juicio y la Procuraduría no estuviera

de acuerdo con el monto de la reparación civil acordada entre el fiscal y el
imputado, deberá observar tal extremo del acuerdo y manifestar de manera
expresa su inconformidad con el mismo.

 El juez previo traslado a todas las partes establecerá la delimitación del debate a
la sola aplicación de la relación civil y determinará los medios de prueba a
actuarse (Art. 372 inc. 3 C.P.P)
Rol
 El Juez podrá determinar el monto de la reparación civil que corresponde si su
imposición resultara posible, o en todo caso, diferir su determinación con la
sentencia que ponga fin al juicio. (Art. 372 inc.5 C.P.P)

 En el desarrollo normal del juicio, durante la actuación probatoria, la

procuraduría podrá interrogar directamente a los órganos de prueba ofrecidos
por las demás partes. (Art. 375 inc. 3 C.P.P)

 Las intervenciones de la Procuraduría serán formuladas después que lo haga el

Fiscal.

 Los alegatos de clausura de la Procuraduría se circunscribirán a fundamentar el

agravio que el hecho le ha ocasionado, demostrará el derecho a la reparación que
tiene y destacará la cuantía en que estima el monto de la indemnización, así
como pedirá la restitución del bien si aún es posible o el pago de su valor.

 La parte civil podrá esclarecer con toda amplitud los hechos delictuosos en tanto
sean relevantes para la imputación de la responsabilidad civil, así como al
conjunto de circunstancias que influyan en su apreciación. Está prohibido calificar
el delito. (Art. 388 CPP)

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