Auditoría Financiera II

Producto Académico 2

Producto académico N° 2 - Colaborativo

Estudio de caso: “Papeles de Trabajo”

Criterio Detalle
Temas Auditoria Basada en Riesgos
Enunciado Elabora una matriz de riesgos y controles
Integrantes por 03 Integrantes
grupos
Instrucciones para 1.- Identifica en tu empresa los dos (02) procesos más importantes del
presentar el archivo negocio
en el aula virtual 2.- Identifica cinco riesgos por cada uno de los procesos
3.- Diseña una matriz de Probabilidad e Impacto y otórgale una calificación
a cada riesgo
4.- Identifica por lo menos un control por cada uno de los riesgos
5.- Verifica si el control funcionada adecuadamente
6.- Establece el riesgo residual.

Referencias para 1. Material trabajado en Unidad II

realizar la actividad. 2. Revisar bibliografía citada en silabo

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RÚBRICA DETALLADA DE AUTOEVALUACIÓN Y DE TRABAJO EN EQUIPO1:

La siguiente ficha de autoevaluación y co-evaluación, o evaluación a los miembros de tu equipo, muestra las diferentes maneras en las que tus
compañeros y tú mismo han contribuido al desarrollo del producto académico de la primera unidad, mediante el trabajo en equipo. Para cada forma
de contribución, lee los comportamientos que se describen en diferentes rubros, y escalas, y marca con una X la escala que consideres más apropiada
para tu evaluación y la de tus compañeros. Sé honesto y objetivo ya que tu profesor cruzará esta evaluación con las posteriores evaluaciones a tu
desempeño y al de cada uno de los integrantes de tu equipo.
Antes de realizar tu producto académico, te aconsejamos leer esta rúbrica.

Tu nombre Nombre del Nombre del Escribe el nombre de tus compañeros de equipo.
Tapia integrante 02 integrante 03  Castillon Sedano, Karla Mercedes
Misayauri, Tessy Castillon  Tapia Misayauri, Tessy Luz
Luz Sedano, Karla
Mercedes

Logrado (4)X Logrado (4) )X Logrado (4)  Realiza un trabajo de calidad, tanto de forma como de fondo, superior a lo esperado.
Contribución al

En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Sus contribuciones importantes mejoran el trabajo en equipo.
trabajo de

En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)  Ayuda a completar el trabajo de sus compañeros que tienen dificultades en el proceso.
equipo

No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)

Logrado (4) )X Logrado (4) )X Logrado (4)  Completa sólo la parte que le corresponde hacer y presenta un trabajo de calidad aceptable.
En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Respeta sus compromisos y entrega sus trabajos a tiempo.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)  Realiza las funciones de sus compañeros solo cuando estas son fáciles de cumplir o
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1) importantes.
 Manifiesta interés por las ideas y contribuciones de sus compañeros.
Logrado (4) )X Logrado (4) )X Logrado (4)
Interacción con sus

 Mejora la comunicación en el equipo. Comparte su espíritu positivo y su entusiasmo con los

En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3) miembros de su equipo.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)  Solicita retroalimentación de sus compañeros y utiliza las sugerencias de estos para mejorar.
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)
pares

Logrado (4)X Logrado (4)X Logrado (4)  Escucha activamente a sus compañeros y respeta los aportes de estos.
En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Se comunica con claridad y asertividad. Comparte información con el equipo y participa
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2) plenamente en las actividades de este.
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)  Respeta y responde a los comentarios de sus compañeros.

1
Adaptada de Ohland, M. W. et al., 2012, “The comprehensive assessment of team member effectiveness: Development of a behaviorally anchored rating scale for self- and peer
evaluation”, Academy of Management Learning & Education, vol. 11, no 4, p. 609-630.
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Tu nombre Nombre del Nombre del Escribe el nombre de tus compañeros de equipo.
Tapia integrante 02 integrante 03  Castillon Sedano, Karla Mercedes
Misayauri, Tessy Castillon  Tapia Misayauri, Tessy Luz
Luz Sedano, Karla
Mercedes

Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4)  Es sensible a los factores que afectan el rendimiento del equipo y verifica el progreso del
mantener el rumbo

En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3) equipo en función de los objetivos del trabajo.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)  Se asegura de que sus compañeros progresen adecuadamente.
Apoyo para

No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)  Ofrece a sus compañeros comentarios precisos, oportunos y constructivos.
 Es consciente de los objetivos a alcanzar.
Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4)
 Conoce las responsabilidades de cada miembro y subraya los problemas que puedan existir
En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)
al interior al interior de cada rol.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)
 Notifica a sus compañeros o sugiere soluciones a los problemas cuando el éxito del equipo se
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)
ve amenazado.
 Motiva al equipo a hacer un excelente trabajo.
Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4)
términos de calidad

 Se preocupa de que el equipo haga un trabajo excepcional, incluso si no se le otorga ninguna

Expectativas en

En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)

recompensa adicional.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)
 Cree que el equipo puede hacer un excelente trabajo.
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)

Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4)  Alienta al equipo a hacer un buen trabajo que responda a las exigencias del caso.
En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Cree que el equipo puede hacerse cargo de todas las responsabilidades asumidas.
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2)
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)
 Evidencia los conocimientos y los aprendizajes necesarios para hacer un excelente trabajo.
Conocimientos sobre el tema y

 Evidencia el desarrollo de siguientes capacidades.

desarrollo de capacidades

Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4)

En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Adquiere nuevos conocimientos para ofrecer soluciones al problema presentado, y desarrolla
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2) capacidades para mejorar el desempeño del equipo, tales como, comunicación asertiva,
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1) negociación, y respeto por las ideas de los otros.
 Es capaz de asumir el rol de cualquier miembro del equipo.
 Posee los conocimientos necesarios y las habilidades suficientes para contribuir al trabajo del
Logrado (4) X Logrado (4) X Logrado (4) equipo.
En proceso (3) En proceso (3) En proceso (3)  Posee los conocimientos necesarios para desarrollar el trabajo, pero tiene una predisposición
En inicio (2) En inicio (2) En inicio (2) a imponer sus ideas ante el resto del equipo.
No logrado (1) No logrado (1) No logrado (1)  Es capaz de realizar algunas de las tareas que normalmente realizan otros miembros del
equipo.

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