IMPORTANCIA DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

EN LAS EMPRESAS

Monografía

PRESENTADO POR:

CARLOS ERNESTO VALENZUELA ARGOTI

D0105301

UNIVERSIDAD MILITAR NUEVA GRANADA

FACULTAD DE ESTUDIOS A DISTANCIA (FAEDIS)

PROGRAMA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS

Bogotá, D.C.

2016
 Tabla de contenido ii

Pág.
Tabla de contenido .......................................................................................................................... ii

Introducción .................................................................................................................................... 1

CAPÍTULO I .................................................................................................................................. 4

Planteamiento de la Investigación .................................................................................................. 4

Objetivos ......................................................................................................................................... 6

Objetivo General ......................................................................................................................... 6

Objetivos Específicos.................................................................................................................. 6

Justificación .................................................................................................................................... 7

CAPÍTULO II ............................................................................................................................... 10

Marco Teórico ............................................................................................................................... 10

La Planeación. ........................................................................................................................... 10

Planeación Estratégica. ............................................................................................................. 11

Conceptos vinculados a la Planeación Estratégica ................................................................... 13

Etapas del Proceso de Planeación Estratégica .......................................................................... 17

CAPÍTULO III .............................................................................................................................. 23

Marco Metodológico ..................................................................................................................... 23

Tipo de Investigación. ............................................................................................................... 23

Diseño de la Investigación ........................................................................................................ 24

Técnicas e Instrumentos de Recolección de Información......................................................... 24

Métodos y Técnicas de Análisis de Información ...................................................................... 26

Procedimiento de Investigación ................................................................................................ 27

 iii
CAPÍTULO IV.............................................................................................................................. 29

Planeación Estratégica .................................................................................................................. 29

Historia de la Planeación Estratégica ........................................................................................ 29

La Proferencia y la Prospectiva en la Planeación Estratégica .................................................. 41

La Empresa Moderna ................................................................................................................ 49

Niveles de Planeación de las Empresas .................................................................................... 54

Importancia de la Planeación Estratégica ................................................................................. 57

Conclusiones ................................................................................................................................. 60

Lista de referencias ....................................................................................................................... 63

 Lista de tablas iv

Tabla 1. Etapas de Planificación de acuerdo a varios autores. ..................................................... 21

Tabla 2. Técnicas e Instrumentos.................................................................................................. 26

Tabla 3. Evolución de la Planeación Estratégica. ......................................................................... 34

Tabla 4. Principales Técnicas de la Proferencia. .......................................................................... 42

Tabla 5. Prospectiva Elementos Prioritarios. ................................................................................ 43

Tabla 6. Tipos de Planeación ........................................................................................................ 55

 v
Lista de figuras

Figura 1. Proceso de Investigación. ............................................................................................. 28

 1

Introducción

La planeación estratégica, es aquella que contribuye a la definición de estrategias de la

empresa, basadas generales en las fortalezas y debilidades para determinar que se quiere

ser en el futuro, estableciendo un entramado de objetivos y metas, de la mano de

estrategias adecuadas para alcanzarlos, sin obviar el ambiente externo de la organización

en cual generara una serie de oportunidades y amenazas.

La planeación estratégica únicamente no constituye el planteamiento de objetivos y

metas, esta debe plasmarse en planes estratégicos asociados a distintos proyectos, donde

se cumplan las etapas de formulación, implementación y evaluación de las estrategias,

siendo este último el más importante, ya que, la evaluación recurrente del proceso con

base a lo programado permitirá rectificar o reacomodar las acciones para alcanzar los

objetivos y metas propuestas.

Así las cosas, en el mundo organizacional la planeación estrategia a través de sus

distintas herramientas representa una guía de acción en el mediano y largo plazo con el

fin de alcanzar los objetivos y metas de la organización teniendo en cuenta todos los

recursos asignados (materiales, financieros, humanos, entre otros); es decir, como llegar a

donde se quiere ir de la manera más óptima.

 2

En este sentido, el objeto de la presente investigación es determinar la importancia de

la planeación estratégica en el entorno empresarial, mediante la recopilación y análisis

documental de los principales aspectos que constituyen este proceso,

El documento está estructurado en cuatro (4) capítulos. En el capítulo I, se presenta el

planteamiento de la investigación, con la pregunta generadora, se precisa el objeto de

estudio de la investigación y objetivos específicos, así como, la justificación vinculada a

este estudio.

En el capítulo II se define la fundamentación teórica, donde se realiza la revisión

documental sobre la planeación estratégica en el marco empresarial, se abordan diferentes

autores, enfoques y métodos empleados, conclusiones e interpretaciones de importancia.

En el capítulo III, se realiza el recorrido metodológico, donde se presenta el diseño de

la investigación, tipo de investigación, procedimiento metodológico, validez de las

técnicas e instrumentos de recolección de información y finalmente las técnicas para

analizar la data.

En el capítulo IV, se presenta la información procesada obtenida con las diferentes

técnicas de recolección de datos y su respectivo análisis en cada una de las diferentes

etapas establecidas en el procedimiento metodológico.

 3

Finalmente, se presentan las conclusiones de la investigación y las referencias que

fueron tomadas en cuenta para la construcción de este escrito.

 4

CAPÍTULO I

Planteamiento de la Investigación

Los cambios que actualmente vive la economía se encuentran definidos por factores

tales como la globalización, avances científicos-tecnológicos, avance en el desarrollo de

las telecomunicaciones, alta demanda de productos de calidad, cambios de patrones de

consumo, entre otros, los cuales han modificado el comportamiento de las

organizaciones.

Las empresas de éxito, medido en el crecimiento de sus operaciones, sostenible y

sustentable al paso de los años, posicionadas en el mercado local, regional e incluso

internacional, cuentan con métodos sistémicos y reflexivos para identificar quiénes son,

en qué creen, hacia dónde van y analizan el entorno de manera permanente.

En un mundo globalizado, en constante cambio y altamente complejo, las

organizaciones necesitan prever y reaccionar con rapidez para continuar siendo exitosas.

Sobre este particular, las organizaciones deben ser progresistas y esto se logra a través de

la mejora continua de sus procesos de forma dinámica y activa, siempre apuntando a ser

cada vez mejores.

Si bien existen mecanismos para lograr lo anterior, tales como la planeación por

escenarios y la prospectiva, aún sigue manteniendo vigencia la planeación estratégica.

 5

La planeación estratégica está asociada a procesos sistemáticos de desarrollo e

implementación de planes y acciones para alcanzar propósitos u objetivos planteados en

el corto, mediano y largo plazo. La planeación estratégica se suele aplicar en muchos

entornos y uno de estos es el que tiene relación con los negocios, que mediante un

proceso reflexivo se establece la direccionalidad de las organizaciones.

Así las cosas, cuando cada fase o paso de un proceso de planeación estratégica, se

lleva a cabo de forma adecuada y participativa los éxitos en términos de resultados no se

hacen esperar.

Ahora bien, la problemática surge cuando las empresas carecen del conocimiento

relacionados a métodos, técnicas y/o herramientas de planeación, siendo incapaces de

identificar los focos problemáticos en su entorno, realizar los análisis correspondientes

para determinar las fortalezas y debilidades de la empresa, así como, las oportunidades

con las que cuenta la compañía sin dejar de lado las amenazas; y que con la información

obtenida de las auditorías internas y externas se pueden elaborar matrices para formular

posibles estrategias y planes de acción para alcanzar sus objetivos.

Lo anteriormente expuesto lleva a formular la siguiente pregunta: realmente, ¿Es

importante la planificación estratégica en las gestiones de las organizaciones?

 6

Objetivos

Objetivo General

Determinar la importancia de la implementación de la planificación estratégica en las

organizaciones.

Objetivos Específicos

 Recopilar la información disponible sobre la planeación estratégica.

 Identificar los atributos de la planeación estratégica en el marco de las organizaciones

modernas.

 Identificar los métodos y técnicas asociados a la planeación estratégica.

 Revisar experiencias y lecciones aprendidas en la implementación de la planeación

estratégica.
 7

Justificación

La carrera Administración de Empresas, desde la perspectiva de la Facultad de

Ciencias Económicas (FCE) de la Universidad Militar Nueva Granada (UMNG), busca

que los profesionales formados sean altamente competitivos en un mundo cada vez más

complejo, con conocimientos sólidos y amplios que le permitan desempeñar funciones de

dirigencia en el sector público o privado; y de la misma manera, se enfoca en que los

proyectos o investigaciones académicas trasciendan más allá de la concepción tradicional

investigativa, y que sean de utilidad práctica.

En este sentido, la elaboración de la presente investigación responde en rasgos

generales al tema de la planificación estratégica, ya que, ésta nos brinda las herramientas

para tomar las decisiones más asertivas desde el punto de vista empresarial, las cuales,

deben ir de la mano con los objetivos que busca alcanzar la empresa en el corto y

mediano plazo.

Es importante destacar, que actualmente para que una compañía sea exitosa es

imperativo que cuente con una línea o dirección estratégica, que le permita desarrollar en

todo su esplendor su potencial, esto mediante planes estratégicos de los cuales obtendrá

beneficios y podrá sobrevivir a través del tiempo en un mercado cada vez más grande y

competitivo. En este sentido, la empresa que alcanzará una posición de liderazgo será
 8

aquella que se inquiete y desarrolle al máximo sus ventajas competitivas. Tener las

capacidades para competir es la clave para conseguir el éxito.

No obstante, existen empresas que no son conscientes de la importancia de

planificación estratégica, y éstas generalmente se ven superadas por sus contendientes

más cercanos y tienden a desaparecer; ahora bien, las que por diversas razones logran

sobrevivir lo harán en precarias condiciones, ya que, caen en un estancamiento y se les

torna muy difícil incrementar su participación en el mercado.

Así las cosas, aquellas compañías que establezcan objetivos estratégicos y mantengan

una buena planeación en el corto, mediano y largo plazo tienen una mayor posibilidad de

lograr el éxito y posicionamiento en el mercado.

Establecer dónde se quiere que la compañía esté en el tiempo es una de las principales

ventajas que brinda la planificación estratégica, de la misma manera permite identificar

los recursos financieros, materiales y humanos que serán necesarios para lograr los

objetivos fijados, permitiendo a la empresa prepararse para las posibles contingencias que

pudieran suscitarse.

Por lo anteriormente expuesto, se pretende realizar una investigación documental en la

cual se determine la importancia y las ventajas de la planificación estratégica en las

 9

gestiones de las empresas, presentando ejemplos reales y destacando los logros

alcanzados por estos.

 10

CAPÍTULO II

Marco Teórico

En esta sección se hace una revisión documental sobre la planeación estratégica, se

abordan diferentes autores y enfoques, conclusiones e interpretaciones de importancia.

La Planeación.

Corredor (2007) señala que “porque planificar, en su sentido más amplio, es

aproximarse al futuro, estando en el presente, para configurar modelos o escenarios a la

medida de nuestras ideas”. (p, 1)

Otro autor resalta que:

La planificación puede definirse como una ciencia cuya aplicación permite lograr, en

el objeto a planificar, los objetivos que el sujeto ha formulado con anterioridad. Con la

práctica se ha verificado que la planificación es el medio más idóneo para dirigir los

procesos sociales. (Mollins, 1998, p. 14)

Ander-Egg (2007) concibe que “la planificación aparezca como una función inherente

a todo proceso de acción o de actividades que procura alcanzar determinados objetivos”.

(p, 23)
 11

En un documento de las Naciones Unidas (2009) se definió la planificación como “el

proceso de establecer objetivos, desarrollar estrategias, trazar los planes de

implementación y asignar recursos para alcanzar esos objetivos”. (p, 7)

En esta sección, se ha deseado exhibir los conceptos de estos autores (pudo haber sido

muchos más), a los efectos de unificar el criterio del término de planificación, que para

nosotros es el sentido más básico es organizarse y trazar un plan a los efectos de alcanzar

uno o más objetivos en el corto, mediano o largo plazo con base a la disponibilidad de

una serie de recursos; cabe destacar, que se puede acoplar o utilizar en cualquier

actividad y a cualquier nivel.

Planeación Estratégica.

Se define a la planificación estratégica como:

El proceso por el que una organización, una vez analizado su entorno en el que se

desenvuelve y fijados sus objetivos a mediano y largo plazo, elije (selecciona) las

estrategias más adecuadas para lograr esos objetivos y define los proyectos a ejecutar

para el desarrollo de sus estrategias. (París, 2005, p. 23)

 12

Desde el punto de vista empresarial, se afirma que:

Abordar el proceso de planeación estratégica se refiere al hecho de reafirmar o

abandonar unas determinadas áreas de negocios; al hecho de determinar la disposición

de los recursos, a la posibilidad de ampliar operaciones o diversificar, y a la

identificación plena de los mercados y los sujetos sociales. (Zabala, 2005, p. 66)

Otro autor afirma que:

Es un proceso complejo que lleva a una empresa a un territorio inexplorado. No ofrece

una prescripción establecida para lograr el éxito, sino que lleva a la empresa a través

de un viaje y ofrece un marco para abordar preguntas y resolver problemas. (Fred,

2003, p. 5)

Serna (1994) nos dice:

La planeación estratégica es el proceso mediante el cual quienes toman decisiones en

una organización obtienen, procesan y analizan información pertinente, interna y

externa, con el fin de evaluar la situación presente de la empresa, así como su nivel de

competitividad con el propósito de anticipar y decidir sobre el direccionamiento de la

institución hacia el futuro. (p. 55)

 13

Conceptos vinculados a la Planeación Estratégica

Para seguir progresando en este documento, y seguir consolidando el marco teórico,

debemos seguir avanzando en la restante terminología relacionada a la planeación

estratégica.

 Decisiones estratégicas: “toma de decisiones que por su relevancia bien económica,

bien social, bien de otra índole tienen una especial importancia para la persona que

tiene que tomar la decisión”. (Pardo, 1987, p.1). Otro autor afirma que, “la estratégicas

guían a la dirección de operaciones para la transformación de recursos en productos,

sobre la base del conocido paradigma de las 5P (…) Personal, Planta, Partes, Procesos

y Planificación”. (Huertas y Domínguez, 2008, pp.7-8)

 Diagnóstico estratégico: “es el análisis de la capacidad potencial de la empresa y de la

evolución del entorno y el análisis de los actores, su influencia sobre la actividad de la

empresa y los resultados de ésta”. (Varo, 1994,p. 199)

 Dirección estratégica: “el arte y la ciencia de formular, implementar y evaluar las

decisiones a través de las funciones que permitan a una empresa lograr sus objetivos”.

(Fred, 2003, p. 5)
 14

 Estrategas: todos los individuos que actúan racionalmente son estrategas, toman sus

decisiones de acuerdo a las mejores oportunidades basadas en su experiencia, ahora

bien, “el estratega debe vigilar este proceso de manera continua; debe identificar y

evaluar; decidir y actuar, una y otra vez” (Montgomery, 2012, p. SN).

 Estrategias: “consiste en proyectar, ordenar y dirigir las operacionales militares de tal

manera que se consiga el objetivo propuesto. En el ámbito militar, los pasos o

momentos que conforman un estrategias son llamados técnicas o tácticas” (González,

2003, p. 2).

Si bien, el concepto anterior posee un enfoque militar, las estrategias también son

aplicables en el mundo empresarial, “la formulación de cualquier estrategia se debe llevar

a cabo después de que la empresa haya identificado, evaluado y seleccionado diferentes

cursos de acción que se abre a sí misma”. (Manso, 2003, p. 1).

Otro autor señala, “la estrategia en el ámbito empresarial contiene un conjunto de

fines, misiones y objetivos, así como las acciones que han de emprenderse para

alcanzarlos”. (Huertas y Domínguez, 2008, p.7).

Por su parte, Rivas (2012) expone “las estrategias se elaborar para proporcionar una

estructura que guíe el pensamiento y la acción para alcanzar la misión y los objetivos”.

(p.29).
 15

Mintzberg, Ahlstrand, y Lampel (1999) proponen que “la estrategia es un patrón, es

decir coherencia de conducta en el tiempo. Una compañía que siempre vende los

productos más caros de su industria, aspira a lo que normalmente se denomina estrategia

de alto objetivo”. (p, 23)

 Objetivos estratégicos: “son un fin deseado, clave para la organización y para la

consecución de metas a largo plazo de la empresa (visión). Su cumplimiento es un

elemento de máxima prioridad para llevar a cabo la estrategia de la organización”.

(Martínez y Milla, 2012, p. 221).

 Metas: Son los logros que se pretenden alcanzar, el logro de varias metas confiere la

satisfacción de un objetivo; como lo dice Cyr y Gray (2004) “las metas son el

resultado a largo plazo de lo que usted quiere para su negocio”. (p. 16) Aporta Robles

y Alcerreca (2000) “las metas indican los resultados esperados de las estrategias

especificados en forma medible”. (p. 35)

 Políticas Estratégicas: son aquellas orientaciones o directrices que debe ser divulgada,

entendida y acatada por todos los miembros de la empresa, en ella se contemplan las

normas y responsabilidades de cada área de la organización de acuerdo a su

importancia. En el marco de la planificación menciona Ander-Egg (2007), “toda

 16

planificación es mucho más que un proceso de racionalidad en la toma de decisiones;

es la instrumentación de un proyecto político”. (p. 40)

 17

Etapas del Proceso de Planeación Estratégica

Las etapas que constituyen la planeación estratégica, se ha venido explicando de

acuerdo a diversos enfoques. Sobre el particular a continuación se muestran los pasos que

constituye este proceso de acuerdo a varios autores.

Fred (2000), asevera “el proceso de dirección estratégica presenta tres etapas: la

formulación de la estrategia, implementación de la estrategia y evaluación de la

estrategia”. (p. 5)

Parafraseando a Fred, la primera etapa contiene la construcción de la misión y visión

de la empresa, la caracterización de las oportunidades y amenazas en torno a la

organización, la determinación de las fortalezas y debilidades en al ámbito interno, el

establecimiento de objetivos a largo plazo, y el establecimiento de estrategias y su

implementación.

En cuanto a la segunda etapa, es conocida en algunas ocasiones como el proceso de la

planeación estratégica a la implementación de estrategia, resalta la necesidad de una

estructura organizacional eficaz para alcanzar las metas anuales de la mano con las

políticas de la empresa.
 18

En la última etapa señalada por Fred, se realiza el análisis de la efectividad de la

estrategia que fue tomada inicialmente, para determinar si funcionó o no correctamente,

para tomar los correctivos que sean necesarios en las próximas gestiones.

Mintzberg, Ahlstrand y Lampel (1999) en su libro “Safari a la Estrategia” proponen

las siguientes etapas del proceso de planeación estratégica: a) la etapa de fijación de

objetivos, b) la etapa de verificación externa, c) la etapa de verificación interna, d) la

etapa de evaluación de estrategias, e) la etapa de puesta en operación de la estrategia, y f)

fijar plazos para todo el proceso. (pp. 72-75)

La primera etapa que señala Mintzberg et al., está vinculada a que quiere lograr la

organización para así fijar la estrategia; en la segunda etapa, se analiza el ambiente

externo y se sugiere el desarrollo de pronósticos para prepararse ante posibles factores

foráneos que puedan afectar a la empresa.

En cuanto a la etapa tres que corresponde a verificación interna, se establece

caracterizar a la empresa de acuerdo a sus virtudes y debilidades; en la evaluación de la

estrategia, se estudia cuáles son los resultados que ésta ha generado. La puesta en

operación de la estrategia, como su nombre lo indica es la ejecución del plan maestro; y

finalmente, la fijación de plazos para todo el proceso, establece que las etapas del proceso

simplemente no se deben programar, sino que se deben determinar los tiempos exactos de

ejecución de cada punto.

 19

Por su parte Serna (2008) indica que existen cinco etapas interconectadas, las cuales

son: diagnostico estratégico, direccionamiento estratégico, formulación estratégica,

operacionalización estratégica e implementación estratégica. (p. 57)

La etapa uno, servirá de marco de referencia para el análisis de la situación actual de la

empresa; en la etapa dos, las empresas deben tener claro hacia donde van, es decir, saber

cuáles son sus objetivos. En la etapa tres, las operaciones estratégicas deberán convertirse

en planes de acción concretos. En la etapa cuatro, como operará la estrategia en cuanto a

fechas y tiempos. Y en último lugar, la etapa cinco implementación estratégica, que es

simplemente la puesta en marcha.

Carreto (2008), coincide con Fred y señala también que las etapas de la planificación

estratégica son: formulación de las estrategias, implementación de estrategias, y

evaluación de estrategias. (párr. 1-3)

La primera, incluye el desarrollo de la misión del negocio, la identificación de las

oportunidades y amenazas externas a la organización, la determinación de las fuerzas y

debilidades internas, el establecimiento de objetivos a largo plazo, la generación de

estrategias alternativas, y la selección de estrategias específicas a llevarse a cabo.

 20

La segunda, requiere que la empresa establezca objetivos anuales, proyecte políticas,

motive empleados, y asigne recursos de manera que las estrategias formuladas se puedan

llevar a cabo; incluye el desarrollo de una cultura que soporte las estrategias, la creación

de una estructura organizacional efectiva, mercadotecnia, presupuestos, sistemas de

información y motivación a la acción”.

La tercera consta de: (a) revisar los factores internos y externos que fundamentan las

estrategias actuales; (b) medir el desempeño, y (c) tomar acciones correctivas. Todas las

estrategias están sujetas a cambio”.

En la tabla que se muestra a continuación, se muestra las etapas de la planificación de

acuerdo a los autores antes citados.

 21
Tabla 1. Etapas de Planificación de acuerdo a varios autores.

Mintzberg, Ahlstrand y
Fred (2000) Serna (2008) Carreto (2008)
Lampel (2003)
1- Formulación de la 1- Formulación de las
1- Fijación de objetivos 1- Diagnostico estratégico
estrategia estrategias
2- Implementación de la 2- Direccionamiento 2- Implementación de
2- Verificación externa
estrategia estratégico estrategias

3- Evaluación de la estrategia 3- Verificación interna 3- Formulación estratégica 3- Evaluación de estrategias

4- Operacionalización
4- Evaluación de estrategias
estratégica
5- Implementación
5- Operación de la estrategia
estratégica
6- Fijar plazos para todo el

proceso

Fuente: Autores varios. Elaboración propia.

 22

Desde la perspectiva del autor de este documento, considera a grandes rasgos que los

investigadores antes mencionados coinciden que las etapas fundamentales de la

planeación estratégica son: formulación de la estrategia, implementación de la estrategia

y evaluación de la estrategia, aún cuando, Mintzberg at el. y Serna señalan algunas

adicionales.

Sobre lo anteriormente señalado se piensa, bien puede Mintzberg at el. agrupar la

fijación de objetivos, verificación externa, verificación externa y fijar plazos para todo el

proceso, en la etapa de formulación de la estrategia; operación de la estrategia

corresponde a implementación de la estrategia, y finalmente la evaluación de la

estrategia.

En relación a Serna (2008), de igual manera puede agrupar los pasos diagnóstico

estratégico y direccionamiento estratégico en la etapa formulación estratégica, así como,

operacionalización en estratégica en implementación estratégica, sin obviar la evaluación

de la estrategia.

Otra apreciación del redactor de este documento es, la evaluación de la estrategia

puede ser transversal a todo el proceso cuando se trata de planeación estratégica, ya que,

evaluarla en cada etapa permite subsanar a tiempo el rumbo del plan.

 23

CAPÍTULO III

Marco Metodológico

“Genéricamente, la investigación es una actividad del hombre orientada a descubrir

algo desconocido”. (Sierra, 1991, p. 27) citado por (Arias, 2006, p. 21). La investigación

científica es un proceso metódico y sistémico donde según su nivel de profundidad

investigativa se pueden clasificar en exploratoria, descriptiva o explicativa.

Tipo de Investigación.

La investigación que se presenta en este documento es descriptiva, debido a que “la

investigación descriptiva consiste en la caracterización de un hecho, fenómeno, individuo

o grupo, con el fin de establecer su estructura o comportamiento” (Arias, 2006, p. 24).

Al respecto señala Moreno (1993) que naturalmente, “recabar toda la información

posible acerca de un fenómeno, se antoja como una meta difícilmente alcanzable, pero,

de acuerdo con los propósitos del estudio, el investigador puede determinar cuáles son los

factores o variables cuya situación pretende identificar”. (p. 128)

En fin, la investigación descriptiva persigue, como su nombre lo indica, describir que

es lo que está ocurriendo en un momento dado (Merino, Pintado, Sánchez & Grande,

2015, p. 73).
 24

Diseño de la Investigación

El diseño de investigación es la estrategia general que adopta el investigador para

responder al problema planteado. En atención al diseño, “la investigación se clasifica en:

documental, de campo o experimental” (Arias, 2006, p. 27).

En este sentido, este estudio será documental, la razón es que “al respecto de la

investigación documental, el punto de partida es siempre bibliográfico” (Montero, 1986,

p. 11).

“La investigación documental reúne la información necesaria recurriendo

fundamentalmente a fuentes de datos en los que la información ya se encuentra

registrada, tales como, libros, revistas especializadas, películas, archivos, videocasetes,

estadísticas, informes de investigaciones ya realizadas, entre otros”. (Moreno, 1987, p.

41).

Técnicas e Instrumentos de Recolección de Información

Una vez descrito el tipo y diseño de investigación, es necesario como parte del marco

metodológico de la investigación que se va a realizar, determinar las distintas técnicas y

procedimientos que harán posible obtener la información necesaria para cumplir los

objetivos planteados.
 25

“Se entenderá por técnica, el procedimiento o forma particular de obtener datos o

información” (Arias, 2006, p. 67).

Por su parte, Cerda (1991) afirma,

La selección y elaboración de los instrumentos de investigación es un capítulo

fundamental en el proceso de recolección de datos, ya que sin su concurso es

imposible tener acceso a la información que necesitamos para resolver un problema o

comprobar una hipótesis. (p. 235)

Las técnicas que se utilizarán serán el análisis documental y análisis de contenido,

donde se realizarán lecturas, análisis y resúmenes de información encontrada sobre el

tema. Este proceso parte con la construcción de marco teórico que tiene como fin sentar

las bases conceptuales de la investigación, y éste se soportará de fuentes tales como:

libros, revistas, videos, audios, páginas web, entre otras.

Por otra parte, para la recolección de información se utilizaran los instrumentos tales

como fichas, computadora y unidades de almacenamiento. Tal como afirma Arias (2006)

“un instrumento de recolección de datos es cualquier recurso, dispositivo o formato (en

papel o digital), que se utiliza para obtener, registrar o almacenar información”. (p. 68)
 26

Tabla 2. Técnicas e Instrumentos

Técnica Instrumento

Fichas, computadora y
Análisis Documental
Diseño de Investigación unidades de almacenaje

Documental Cuadro de registro y

Análisis de contenido
clasificación de categorías

Fuente: Arias, 2006, p. 68. (Fragmento)

Métodos y Técnicas de Análisis de Información

Es importante señalar que los análisis que se efectuarán serán sobre toda la

documentación encontrada sobre la planeación estratégica en cuanto a su contenido, y en

este sentido, el método de análisis será el documental.

Sobre el método de análisis documental, García (1990) dice:

Consiste en extraer las ideas centrales de un documento con el fin de disponerlo para

su recuperación mediante representaciones sintéticas, a través de una desestructuración

semántica de un fragmento de discurso de tal manera que las piezas resultantes puedan

reconstruir potencialmente el mismo fragmento a la vez que lo conectan con el

discurso general en que se halla inserto. (p. 49)

 27

Sobre la información colectada se hicieron análisis críticos, esto a los efectos de no

llegar a conclusiones erradas y mantener la objetividad que este documento amerita.

Adicionalmente, se utilizó el resumen que según Scardaccione (2007) es “cuando una

persona comprende e interpreta un texto, no sólo es capaz de revelar los temas que lo

componen, sino que, asimismo, realiza su resumen a través de técnicas que tienden a

disminuir el contenido, siempre conservando el contenido general”. (p. 3)

Procedimiento de Investigación

En la figura que se muestra a continuación, se presenta el procedimiento científico y

sistemático de indagación, recolección, organización, interpretación y presentación de

datos e información a los efectos de realizar la investigación.

 28

Figura 1. Proceso de Investigación.

 29

CAPÍTULO IV

Planeación Estratégica

Historia de la Planeación Estratégica

El uso de la planeación y la estrategia se remonta a tiempos memoriales,

conceptualmente Mintzberg, Quinn y Voyer (1997) nos dicen “el término estrategia viene

del griego stratego que significa un general. A su vez, esta palabra proviene de raíces

que significan ejército y acaudillar. El verbo griego, stratego significa planificar la

destrucción de los enemigos en razón del usos eficaz de los recursos”.

La instauración del imperio chino en 221 antes de Cristo (a.c.) fue el resultado un

proceso planeado y utilizando estrategias en función de los objetivos a alcanzar, en contra

de los Estados o Reinos independientes de China luchó Qin Shi Huang, quien finalmente

al haber derrotado al estado de Qi, toma el poder como emperador, entonces como afirma

Serna (1994) “al realizar un acercamiento al tema preliminar al tema de la estrategia,

encontramos que se encuentra ligado desde tiempos ancestrales al tema militar, siendo los

chinos quienes desde hace 2.500 años, usaron militarmente el concepto de estrategia” (p.

19)

Los griegos en épocas antiguas también hicieron uso planeación y la estrategia,

Sócrates fue uno de los primeros en referirse a ella en relación a los resultados obtenidos
 30

en las lecciones de generales en la que ganó el empresario Antístenes, en vez del guerrero

Nicomáquides, sobre el particular tenemos:

Uno de los primeros usos del concepto estrategia en un contexto mercantil se presentó

en la Grecia antigua, cuando Sócrates se enfrentó al militarista griego Nicomáquides.

Los atenienses acababan de sostener elecciones para elegir generales. Nicomáquides

estaba molesto porque Antístenes, un empresario, le había ganado. Sócrates comparó

las actividades de un empresario con las de un general y señalo a Nicomáquides que,

en toda tarea, quienes la ejecutan debidamente tiene que hacer planes y mover recursos

para alcanzar los objetivos. (Mintzberg, Quinn y Voyer, 1997, p. 1)

Con el tiempo, se fueron desarrollando ideas en torno a este tema hasta finalmente

aterrizar en la era moderna donde las corrientes de pensamientos han generado estudios

donde han ligado el término de planeación estratégica a los negocios.

De acuerdo a varios autores, son los años 60´s cuando la planeación estratégica en el

mundo de los negocios se hace la regla. Serna (1994) afirma “es entonces desde 1960

cuando las organizaciones inician el uso del concepto de estrategia, como respuesta a los

cambios del entorno para reducir el riesgo y potencializar las oportunidades del futuro”.

(p. 19)
 31

De la misma manera, Fred (2003) coincide con las fechas al señalar que “el término

planeación estratégica surgió en los años cincuenta y se hizo muy popular a mediados de

los años sesenta y setenta. Durante esos años, la planeación estratégica era considerada

como la respuesta a todos los problemas”. (p. 5)

Es muy amplia la cantidad de documentos o estudios referidos a la planeación

estratégica, y durante todo este tiempo se han desarrollado diversos instrumentos y

técnicas de acuerdo a escuelas de pensamiento, tomando las ideas de Mintzberg (1999)

las escuelas son:

 Escuela de diseño (Selznick 1957, Andrews 1965): basado en un proceso de

pensamiento proyecta la estrategia, define la estrategia como un protocolo informal,

tiene como premisa que el Director es la llave para la dirección de la organización.

 Escuela de planificación (Ansoff 1965): la estrategia es más un proceso independiente

y sistemático de planificación formal. Aquí, la clave es el Planificador que establecerá

el rumbo de la organización.

 Escuela posicionamiento (Schendel y Hatten mediados de los 70´s, Porter 1980 y

1985): El rumbo de la organización la define el analista, la estrategia surge de un

proceso analítico enfocándose en la elección de posiciones en un mercado económico.

 32

 Escuela empresarial (Schumpeter 1950, Cole 1959): la estrategia es visionaria, y

existe un Líder que determinara el rumbo de la empresa.

 Escuela Cognoscitiva (Simon 1947 y 1957, March y Simon 1958): un proceso mental

es la estrategia, procura utilizar la psicología cognitiva en la mente del estratega, y es

la mente quien define el camino de la organización.

 Escuela de aprendizaje (Lindblom 1959 y 1968, Cyert y March 1963, Weich 1969,

Quinn 1980, Prahalad y Hamel 1990): de pequeños pasos surge la estrategia a los

fines que la empresa se adapte y/o aprenda. La llave de la compañía son los que

aprenden y aplican los cambios de forma permanente, creciente y progresiva.

Cualquiera con las capacidades puede definir la estrategia.

 Escuela de Poder (Allison 1971, Pfeffer y Salancik 1978, Astley 1984): la estrategia es

un proceso de negociación, debido a que existen grupos de conflicto internamente en

la empresa, el que tenga el poder establece el rumbo de la organización.

 Escuela cultural (Rhenan y Normann 1968): la estrategia se forma de un proceso

colectivo, todo el proceso es cooperativo y colectivo, la colectividad es responsable

del camino de la empresa.

 33

 Escuela ambiental (Hannan y Freeman 1977): de un proceso reactivo surge la

estrategia, las iniciativas surgen del entorno externo, se procura entender las presiones

que se imponen sobre una organización, en este caso, es el entorno quien define el

rumbo de la compañía.

 Escuela de configuración (Chandler 1962, McGill 1955, Mintzberg y Miller 1979,

Miles y Snow 1978): esta escuela, diferentes elementos de la estrategia se agrupan en

etapas o episodios, al proceso lo catalogan como de transformación en sus formas

ocasional, revolucionaria e incremental, y es el Gerente General el encargado del

rumbo de la organización.

Sobre lo anteriormente expuesto, es importante destacar “estas escuelas han aparecido

en distintas etapas del desarrollo del management estratégico. Algunas han tenido mucho

éxito para luego declinar, otras están evolucionando actualmente, y otras se mantienen

como goteos pequeños pero significativos de bibliografía y ejemplos reales” (Mintzberg,

Ahlstrand y Lampel, 1999, p. 20)

En este orden de ideas, Goicochea (2011) nos presenta una comparativa de la

evolución de la planeación estratégica para las décadas del 60´s, 70´s, 80´s y 90´s.
 34
Tabla 3. Evolución de la Planeación Estratégica.

Años 60´s Años 70´s Años 80´s Años 90´s

Planeación para:
1. Crecimiento rentable
Planeación para un período Planeación para empresas en Planeación para recortes y
2. Desnormatización y
de estabilidad y crecimiento situación de ataque racionalización
privatización
3.Mercados mundiales

Principales diferencias de los estilos de planificación estratégica por cada década

 Proyecciones a largo Estrategias explícitas  La alta Gerencia está  Alta importancia a los
plazo Divisiones en unidades a cargo de la estrategia factores del entorno
 Presupuestos a 5 años empresariales estratégicas  Enfoque total del  Uso de tecnologías
 Planes Operativos  Proyección negocio; elaboración y puesta informáticas
detallados exploratoria en marcha de la Estrategia  Incremento del
 Estrategias para el  Planeación para el  Liderazgo visible cálculo de riesgos
crecimiento y la cambio sociopolítico ejercido por la alta Gerencia.  Altas velocidades en
 35

Años 60´s Años 70´s Años 80´s Años 90´s

diversificación  Simulación de  Compromiso de los la renovación del

estrategias alternativas funcionarios a todos los conocimiento
niveles  Altas velocidades en
 Inversiones masivas adquirir y perder ventajas
en nuevas Tecnologías competitivas

Principales técnicas por década

 Proyección  Planeación de  Creación de escaños

 Formación de
tecnológica escenarios competitivos
Liderazgo
 Planeación de fuerza  Apreciación del riesgo  Filosofías y objetivos
 Benchmarking
laboral político empresariales
 Holística gerencial
 Elaboración del  Proyección social explícitos
 Inteligencia
presupuesto del  Evaluación de  Portafolios de
emocional
programa impacto ambiental tecnologías y recursos
 Mejoras continuas
 Análisis de vacíos  Análisis de portafolio  Empleados
 Cuadro de indicadores
 Matriz de producto de negocios propietarios de
 36

Años 60´s Años 70´s Años 80´s Años 90´s

mercado  Curvas de experiencia acciones.

 Análisis de  Entrenamiento interno

sensibilidad y riesgo de mercadeo y

 Elaboración del servicios

presupuesto base cero  Programas de

mejoramiento a la
calidad
 Bases de datos
internas y externas

Fuente: Goicochea, E. (2011). http://es.slideshare.net/EvelynGoicochea/plan-estrategico-y-plan-operativo.

 37

Entrado el siglo XXI, en un sentido más amplio se introducen nuevas propiedades a la

planeación estratégica sin perder su principal atributo “la previsión del futuro”,

adaptándose a un mundo cada vez más globalizado, y adecuándose a nuevos actores,

dinámicas e ideales de la sociedad.

En este sentido, el investigador Martínez (2013) propone algunas claves que pueden

ser aplicadas a la planeación estratégica en un mundo de complejidad, a saber:

Ideas fundamentales de la planeación compleja

 Multisistémica: con la planeación se deben conocer los sistemas, extraer información

de ellos e intercambiarlas.

 Multicéntrica/ Descentralizada: cada sistema tiene su propia planeación, se carece de

una planeación única que integre los intereses de todos los involucrados.

 Multidimensional: la planeación no es unidimensional ni parcializada o sectorizada

pues debe ocuparse de todos.

 Coordinadora: debe tener la fuerza de coordinar los diferentes procesos o etapas de la

planeación.
 38

 Colaborativa: debe poder establecer un lenguaje común para todos.

 Prospectiva estratégica: ante la incertidumbre se debe planear estableciendo un

abanico de situaciones posibles por el cual transitar para alcanzar los objetivos.

 Situacional: determinar las situaciones que afectan a los procesos y reconocer si existe

otra interpretación de la misma realidad.

 Innovadora: acelerar los cambios que sean necesarios.

Sobre las metodologías.

 Umbral 21 o T21, por su nombre en inglés, Thershold 21: de la Universidad de

Noruega un grupo de estudiosos desarrollo un método basada en la aplicación de

dinámica de sistemas a los fines de desarrollar los planes teniendo en cuenta distintas

variables del sistema económico, social y ambiental.

 Prospectiva estratégica política: los países asiáticos de alto nivel de desarrollo están

instrumentando prospectiva en ejercicios globales para situaciones complejas, algunos

expertos denominan a la prospectiva estratégica la cuarta generación de la prospectiva.

 39

 Planeación estratégica situacional (PES): es el modelo más reciente de la planeación, y

su vigencia es notoria actualmente. Es producto del investigador Carlos Matus, y está

diseñada para la planeación pública basándose en involucrar la política en el

procesamiento técnico de los problemas.

 Marco de resultados para el desarrollo: metodología basada en el valor público,

involucrando en la gerencia publica en el marco de la efectividad para el desarrollo

promovido por la corporación internacional.

De la organización.

 En los gobiernos: la planeación podría ser un equipo de asesores conformados por

investigadores, expertos y asesores de alto nivel, cuya función es investigar, analizar y

coordinar la comunicación entre los sistemas.

 En el sector privado: los Think Tanks espacios donde se puede potenciar para realizar

estudios, revisar tendencias, impulsar debates, y en general, espacios de encuentros

entre actores.
 40

 Desde el sector social y ciudadano: las sociedades tienen el poder de influir sobre

todo, muchas organizaciones sociales se han abierto espacios en todos los sectores

para tener mayor participación.

Para cerrar este inciso, es oportuno señalar la planeación siempre brindará una

oportunidad para alcanzar el éxito dentro y fuera de las organizaciones, y aún más, con la

combinación de estrategias que permitan alcanzar los objetivos deseados a las empresas.

En este sentido, se infiere que la planeación estratégica seguirá siendo un factor

importante que contribuirá a la toma de decisiones de las compañías en el futuro, ya que,

se podrá crean y sostener una vinculación razonable entre las empresas y su entorno,

tomando en consideración todos los enfoque que se les pueda asociar, como se dijo

anteriormente, el objetivo final de las organizaciones es el éxito.

 41

La Proferencia y la Prospectiva en la Planeación Estratégica

Para el análisis de escenarios futuros en la planeación estratégica se emplean técnicas

tendenciales, que en un primer caso tenemos “La Proferencia” que consiste en enviar los

datos del pasado hacia el futuro a través de diferentes herramientas, las más conocidas

son la extrapolación de tendencias, análisis de variaciones canónicas, y análisis de

guiones de futurización.

Medina y Ortegón (2006) se refiere a la proferencia como:

Llevar hacia delante. Consiste en un conjunto de técnicas que permiten adentrarse en

el futuro basándose en la experiencia acumulada del pasado. La Proferencia opera

sobre datos del pasado, sobre la apreciación del presente y de allí se trata de construir

un futuro” (p. 184)

Por su parte, Sallenave (2002) indica que “se afirma que el futuro es la continuación

del presente, que, a su vez, es la prolongación del pasado. Se perciben los

acontecimientos como pertenecientes a una cadena continua de la cual el presente no es

sino un eslabón”. (p. 277).

 42
Tabla 4. Principales Técnicas de la Proferencia.

Extrapolación de tendencias Análisis de variaciones canónicas Análisis de guiones de futurización

 Se obtiene y estudia información  Necesita determinar a priori un  Supone la previa instrumentación

histórica. mundo con incertidumbre. del análisis de tendencias y de

 Técnicas: mínimos cuadrados,  Se analizan mutaciones de tipo variaciones canónicas.

correlación, ajuste exponencial, etc. estructural que señalen escalones  Se trazan líneas de razonamiento

 Se construye un mundo con hacia arriba o hacia abajo del futurible.

incertidumbre. mundo futurible proyectado por el  Es una narración creativa e

 Nada varía excepto el crecimiento y análisis de tendencia. imaginativa de la evolución de los

decrecimiento normal producto del  Indica posibilidades distintas de un sucesos.

tiempo mundo con incertidumbre  El escenario futurible surge como

consecuencia de ese análisis

Fuente: adaptado de Medina y Ortegón (2006).

 43

Por su parte, “la Prospectiva” es un modo de análisis que viene del futuro hacia el

pasado. Es una metodología de trabajo e instrumento de gestión que, se anticipa a la

configuración de un mundo deseable y de allí retrocede hasta el presente para construir

los planes adecuadamente insertados en la realidad, construyendo momento a momento

un accionar eficaz y orientado hacia dicho futuro deseable.

“Prospectiva del Prospicere en Latín, que significa mirar a lo lejos o mirar desde

lejos”. (Fuentes, 2012, p. 24)

En relación a la prospectiva, Bas (1999) afirma “las imágenes del futuro están entre las

causas del comportamiento actual, en la medida de que la gente intenta bien a adaptarse a

lo que piensa que deviene, bien actuar en la forma que creará el futuro deseado”. (p. 7)

Asimismo, afirma que la prospectiva es interesante, ya que, como metodología de análisis

aborda predicciones del futuro de forma emancipadora, holística, proactiva y

anticipadora.

Tabla 5. Prospectiva Elementos Prioritarios.

Metodología Actitud Prospectiva

 Determina un mundo futurible.  Construye un mundo futurible.

 Tiene que ver con lo posible.  Tiene que ver con lo deseable.

 Supone un mundo donde no caben  Supone un mundo deseable y pone énfasis

 44

Metodología Actitud Prospectiva

nuestras influencias, es lo que en las decisiones que deberán tomarse en

sucederá si nosotros no hacemos cada caso o evento para modificarlo o

nada. adecuarlo.

 Hay una actitud de anticipación y a la vez

combativa donde tratamos de ser artífices

del futuro deseable.

Fuente: Adaptado de Fuentes (2012).

De acuerdo a un artículo de la Cámara de Comercio de Medellín para Antioquia, el

conferencista Francisco Restrepo en el “Foro Desindustrialización del sistema moda”,

convocado por Acoltex, apoyado por Inexmoda y el Cluster Textil/Confección, Diseño y

Moda, expuso que:

La planeación estratégica sin prospectiva es un ejercicio inútil (…). La prospectiva,

como disciplina gerencial, busca construir escenarios futuros y deseables para una

organización empresarial. Lograr la construcción de estos es posible si se apoya en la

planeación estratégica, en la que se define el escenario elegido por la empresa y cómo

lograrlo. (Camaramedellin.com.co, 2016, párr. 1)

Después de lo anteriormente expuesto, se puede inferir que la proferencia y la

prospectiva son técnicas muy útiles en el campo de la planeación estratégica, ya que,

 45

ayuda a prever el futuro de las organizaciones de acuerdo a su modo de actuar y con base

ello establecer las estrategias más oportunas para alcanzar el éxito.

Se considera que es importante aclarar, que si bien corrientes de pensamientos opinan

que los la proferencia y prospectiva (prospectiva estratégica como algunos autores suelen

referirse a ella) es a parte de la planeación estratégica, el enfoque que le da el escritor de

este documento está basado en que apoyan al proceso de planeación estratégica. Significa

entonces, que la proferencia y prospectiva pueden ser un complemento planeación

estratégica en el arte de definir el rumbo de las organizaciones.

Ahora bien, para no dejar de lado los análisis en relación a que la planeación

estratégica es diferente a la prospectiva estratégica, debemos tener en cuenta el

planteamiento del francés Michel Godet (1993), al que se le adjudica que acuño el

término de prospectiva estratégica sólo a los fines de dejar entre dicho la planeación

estratégica tradicional.

Sobre este particular, en la tabla que se muestra a continuación se presenta las

principales diferencias entre planeación estratégica y prospectiva estratégica que Godet

definió en su libro “De la anticipación a la acción: manual de prospectiva y estrategia”.

 46

Tabla 6. Diferencias Planeación Estratégica y Prospectiva Estratégica.

Elementos Planeación Estratégica Prospectiva Estratégica

Visión Parcial Aproximación holística

Cuantitativas, no

Cuantitativas, objetivas y necesariamente

Variables
conocidas cuantitativas, subjetivas,

conocidas u ocultas

Dinámicas, estructuras
Relaciones Estadísticas, Estructuras fijas
evolutivas

Explicación El pasado explica el futuro El futuro explica el pasado

Futuro Simple y cierto Múltiple e incierto

Modelo determinístico y Análisis intencional.

Método cuantitativo (econométrico, Modelos cuantitativos y

matemático) estocásticos.

Actitud hacia el futuro Pasiva y adaptativa Activa y creativa.

Fuente: Michel Godet. (1993). De la anticipación a la acción: Manual de Prospectiva y

Estrategia.

Y, las más destacadas en cuanto a la orientación hacia el futuro son:

 47

Tabla 7. Diferencias Planeación Estratégica y Prospectiva Estratégica. Orientación hacia

el futuro.

Planeación estratégica Prospectiva Estratégica

Analiza el presenta y pasado de la Analiza el futuro para poder comprender y

organización. poder influir sobre él.

Investiga sus actuales capacidades, sus Realiza una reflexión que pretende

posibilidades y su desempeño, así como, iluminar la dirección de nuestras acciones

las actuales dificultades y problemas. a fin de que estemos preparados frente a

los cambios que se van a producir recién

dentro de 3, 5 o más años.

Utiliza para todo este proceso de análisis Identifica escenarios y minimiza los

matrices que solo muestran una foto del riesgos de ese escenario futuro al disminuir

estado actual de la organización. la incertidumbre y el conocimiento de las

consecuencias de los actos futuros a

ejecutar en la organización.

Fuente: Michel Godet. (1993). De la anticipación a la acción: Manual de Prospectiva y

Estrategia.

Como se pudo observar en las tablas anteriores, Godet define una serie de diferencias

entre la planeación estratégica y lo que él llamó como prospectiva estratégica, en

términos generales afirma que planear estratégicamente es hacerlo a partir de una foto del
 48

momento de la organización, que entre sus componentes el plan estratégico necesita de 3

a 5 años para lograr los objetivos, y que, es una metodología llanamente simplista,

puramente subjetiva, sin base matemática ni rigor científico.

No obstante, tal como nos señala Corredor (2007) “la planeación estratégica se basa en

el pronóstico científico”. (p. 59). Por su parte, Peñarrieta (2005) en el marco de la

planeación estratégica afirma “es más que un plan para el futuro: ayuda a una empresa a

crearlo”. (p. 17). Asimismo, Ramírez (1997) “la planeación estratégica busca que las

instituciones se comprometan con el largo plazo y con el futuro, por lo que contribuye a

proyectarlas en esos escenarios y a mejorar su sostenibilidad y competencia”. (p. 14).

¿Qué va a pasar? ¿Hacia dónde queremos ir? ¿Dónde queremos estar? ¿Qué podemos

hacer? Son parte del entramado de preguntas que el planificador sé hacer cuando diseña

estrategias; así las cosas, se insiste que la proferencia y prospectiva forman parte de las

técnicas que se usan en la planeación estratégica.

 49

La Empresa Moderna

Una compañía, empresa o negocio no es más que aquella que ofrece bienes y servicios

a los fines de satisfacer las necesidades (tangibles e intangibles) de otras empresas o

individuos. A través del tiempo, las empresas se han adecuado a las exigencias de los

consumidores, que apuntalan cada vez más hacia la oportunidad, calidad y valor del

producto ofertado.

La modernidad ha acobijado a las pequeñas, medianas y grandes empresas, las cuales,

han tomado la experiencia acumulada para implementar las mejores prácticas ajustando

su estructura funcional y jerárquica para el éxito del negocio y posicionamiento de

mercado

Chandler (1977), citado por García (1994) señala que:

La empresa moderna posee dos características específicas: 1) consta de muchas

unidades operacionales distintas, y 2) la rige una jerarquía de ejecutivos asalariados.

Es decir, la empresa moderna es multiunitaria, cumpliendo diversas funciones

económicas que controlan sus empleados en vez del mercado, y se rige por una

jerarquía de mandos intermedios y altos directivos donde la propiedad ha quedado

enteramente separada de la dirección. (p. 33)

 50

Cabe destacar, que en el mundo moderno las empresas están organizadas de tal modo,

que lo anteriormente dicho, resalta el concepto de empresa moderna

Todas las empresas apuntan a maximizar sus ganancias, posicionarse en el mercado y

sobrevivir a través del tiempo, y para ello deben gozar de reconocimiento por parte de los

demandantes de sus productos y servicios, con base a su excelencia que la haya

caracterizado, es decir, con base a su organización y logro de resultados (practicas

sobresalientes).

Castellano (2004) cita a Peter y Waterman (1982), “la excelencia se logra prestando

atención simultáneamente e integrando las Siete Eses” (p. 21), a saber:

 Estrategia (Strategy): el curso de la acción que conduce a la distribución en el tiempo

de los recursos, para lograr un objetivo.

 Estructura (Structure): El conjunto de departamentos y las relaciones de dependencia

que los unen, reflejado en el organigrama.

 Sistema (System): definición de los procedimientos, procesos de rutina y módulos de

actividad.
 51

 Dirección (Staff): definición de niveles jerárquicos a los que corresponde la

conducción estratégica.

 Estilo (Style): Estilo cultural de la organización, reflejado en el comportamiento de su

dirigencia y sus empleados a todos los niveles.

 Capacidades (Skills): Para resolver problemas y alcanzar los objetivos planeados.

 Valores compartidos (Shared values): con relación a la misión, objetivos y

comportamiento de la empresa.

Asimismo, en la cultura empresarial las empresas siguen tendencias; en este sentido,

Fabris y Garbellano (1993) también citados por Castellano (2004), señalan las principales

tendencias empresariales en lo relativo a sus estrategias y organizaciones, a saber:

 La empresa es creativa y da contenido a su propio ambiente, pasando por la

adaptabilidad a la pro-actividad. Se da importancia a la gestión integrada de las

variables duras y suaves de la organización: recursos humanos, liderazgo y cultura.

 Experimentación y aprendizaje, pasando del modelo de comando y control al modelo

de mejoramiento continuo.
 52

 De las consecuencias fines-modos-medios a la consecuencia medios-modos-fines,

poniendo énfasis en la motivación estratégica. Equilibrio entre innovación y eficiencia,

orden y caos.

 Importancia de los componentes estratégicos tecnológicos y humanos y de su

integración. Rapidez del cambio en la organización para obtener resultados.

 Reducción de los procesos decisionales demasiado centralizados y verticales.

Integración entre los niveles y las funciones. Reducción de niveles y estructura plana.

 Énfasis en la acción: de la planificación estratégica a la gestión estratégica y a la

capacidad interna de respuesta. La organización se hace veloz y flexible utilizando

equipos conformados por personas de diferentes funciones y niveles.

 Integración con el ambiente y los clientes. De la empresa monolítica a la red de

empresas mediante alianzas con otras del mismo grupo o similares y con proveedores

y distribuidores.

 Estímulo a la iniciativa individual y tolerancia de los errores para su oportuna

identificación y corrección.
 53

 Internalización y globalización, prestando atención a los mercados locales con una

visión sinérgica global.

 Personalización de la producción, valoración del cliente, calidad total y nichos de

mercado.
 54

Niveles de Planeación de las Empresas

En el marco de las organizaciones existen tres tipos de niveles de planeación, las

cuales son:

 Planeación Estratégica: corresponde a la planeación corporativa o institucional para

toda la organización, con un enfoque estratégico. Involucra la gestión global, y es la

que ha centrado nuestra atención en este documento.

 Planeación Táctica: dirigida hacia la planeación funcional, es decir, para cada

departamento de la empresa u organización. Toma en cuenta la gestión funcional.

Realiza la conversión e interpretación de las decisiones estratégicas en planes

concretos.

 Planeación Operacional: orientada a las divisiones o cargos operativos de la

organización, es decir, en nivel operacional.

En la tabla que se presenta a continuación, se muestra una comparación entre los tipos

de planeación según el nivel:

 55

Tabla 8. Tipos de Planeación

Extinción del
Planeación Contenido Amplitud
tiempo

Macro-orientado,
Genérico, sistémico
Estratégica Largo plazo aborda la empresa
y abarcador
como totalidad

Abarca cada unidad

Menos genérica y
Táctica Mediano plazo de la empresa por
más detallada
separado

Detallado,
Abarca solo cada
Operacional especifico y Corto plazo
tarea o ocupación
analítico

Fuente: adaptado de http://es.slideshare.net/jen9208/tipos-de-planeacin-32628076.

Tal como se pudo observar en la tabla anterior, internamente las empresas pueden

planificar de acuerdo a niveles, el nivel estratégico está orientado a planificar y dirigir

toda la empresa a los fines de garantizar los resultados planteados, por su parte el nivel

táctico le corresponde dirigir, controlar, coordinar, programar, analizar y evaluar para

 56

asegurar los resultados; y el nivel operativo, realiza, ejecuta y supervisa las acciones para

lograr, mantener y contribuir a los resultados.

 57

Importancia de la Planeación Estratégica

“Sí no sabes hacia donde se dirige tu barco,

ningún viento te será favorable”

Séneca (4 a.c. – 65 d.c.)

La planificación estratégica supone la existencia de oponentes o de restricciones

importantes para desarrollar o lograr las metas, lo cual no es siempre evidente en la

planificación en la medida que existe la necesidad de ese cambio.

La planificación estratégica no admite sectorización ni parcialización del proceso, por

el contrario la planificación económica es inseparable de la planificación política, de lo

social. Es un proceso integral e integrador.

La importancia de realizar una planificación estratégica en las empresas, es que les

ayuda a crecer y mejorar su competitividad, estar a la vanguardia de los nuevos hechos;

así como, mejorar e innovar de manera recurrente y puntual al igual que sus cooperantes

para mantenerse y crecer en estos tiempos de globalización y avances tecnológicos, lo

cual exige un alto grado de preparación, destreza y anticipación a las necesidades sociales

y de la misma organización.
 58

Nos dice Mantilla (2008) “la planificación permite llevar a cabo proyecciones y

pronósticos con carácter prospectivo, lo cual posibilita prever eventuales

comportamientos y reacciones de los públicos frente a decisiones y actitudes de las

organizaciones”. (p. 56)

La planificación estratégica es una herramienta que cualquier director o gerente a

cualquier nivel de una organización debe conocer y aplicar, debido a que hoy en día la

dirección, planeación, organización y control son vitales en cuanto al éxito de las

compañías.

Cabe destacar, una estrategia inadecuada concebida puede crear serios problemas, sin

importar lo eficiente que pueda ser una empresa en el contexto interno. En este sentido,

Paris (2005) afirma “la planificación estratégica nos ayuda a ordenar nuestras acciones y

darles una dirección lógica. Pero la planificación estratégica también falla y el Plan

estratégico, en lugar de ser un instrumento útil puede convertirse en un instrumento de

doble filo”. (p. 58)

Si se planea estratégicamente, una empresa puede tener debilidades o fallas en lo

interno pero puede tener éxito, siempre y cuando se utilicen las estrategias apropiadas.
 59

Sainz (2003) aporta “La importancia de practicar una planificación formal (escrita) es

situar en plan estratégico dentro del proceso de planificación global de la empresa, y

exponer esquemáticamente las etapas que conviene seguir el proceso de elaboración de

un plan estratégico”. (p. 39)

Finalmente, “la planificación estratégica (strategic planning) aporta su máximo valor

como método ordenado para planificar. No cabe negar la utilidad de estas ideas ya que

sería negar la evidencia de lo útil y vigente en la evolución de la gestión de las empresas

la actualidad”. (Arjona, 1999, p. xx)

 60

Conclusiones

Una vez finalizada esta investigación, hemos llegado a la conclusión que toda empresa

que desee sobrevivir a un mundo cada vez más globalizado y competitivo debe fijarse

objetivos y metas acorde a esta realidad, donde la planeación estratégica juega un papel

muy importante, ya que, nos brinda una serie de herramientas que permiten alcanzarlos

de acuerdo a las posibilidades de la organización.

Como bien se mencionó, para las empresas el termino planeación estratégica tomo

relevancia a partir de los años 60’s, ya que, “era considerada como la respuesta a todos

los problemas”; posteriormente, las distintas escuelas de pensamiento fueron

desarrollando teorías en cuanto a su forma de aplicabilidad mediante técnicas e

instrumentos, hasta llegar al siglo XXI donde la complejidad es el actor principal.

Se coincide con, el proceso de planeación estratégica cuenta con tres grandes etapas:

formulación, implementación y evaluación de estrategias, que se materializan en un plan

estratégico empresarial.

En la primera etapa se parte del diagnóstico general de la organización y fijación de

objetivos y metas a alcanzar, es decir, hacia donde se quiere ir o estar. Una de las

herramientas más utilizadas en este aspecto es el análisis de las debilidades (D),

 61

oportunidades (O), fortalezas (F) y amenazas (A) de la empresa, es decir, el análisis

DOFA o FODA de acuerdo al analista.

En cuanto a la implementación de las estrategias, es básicamente la puesta en marcha

del plan estratégico. Cubre la puesta en marcha de todas las actividades para el logro de

los objetivos.

Por su parte, la evaluación de estrategias se refiere a que el proceso de planeación

estratégica debe ser monitoreado continuamente, revisado y ajustado con base a

resultados internos, externos y eventos resultantes de las estrategias planteadas

inicialmente.

Ahora bien, para las empresas la aplicación de planeación estratégica es de suma

importancia, ya que, aporta incontables beneficios como la definición de objetivos y

metas reales, la concentración de esfuerzos, y la visión compartida de la organización del

futuro deseable con base al presente. En el entorno organizacional, es una de las

herramientas que más contribuye a la formulación de alternativas de solución, y ayuda a

sobrevivir a la empresa en un mundo tan competitivo

Asimismo, permite identificar los nudos en los procesos propios de la compañía,

ayuda a establecer prioridades en la toma de decisiones, aplicar las mejores prácticas

(best prectices), evaluar y corregir resultados, y mejora la comunicación y coordinación

 62

interdisciplinaria entre los distintos actores que influyen en el proceso. Adicionalmente,

facilita a la organización pronosticar, adecuarse y permanecer ante los cambios políticos,

sociales, tecnológicos, económicos, y legales que se puedan suscitar en la aplicación del o

los planes estratégicos.

Finalmente, véase a la planeación estratégica como un proceso a los efectos de unir a

todos los equipos dentro de la empresa, transformando la misión, visión y objetivos -

mediante estrategias- en resultados palpables, aminorando los problemas, coadyuvando a

la participación y estimulando el interés y compromiso de todos los participantes,

optimizando la utilización de los recursos, para así alcanzar el futuro deseable.

 63

Lista de referencias

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