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LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos Número 001 NÚMERO Y FECHA DEL 1 DOCUMENTO Fecha 4/1/2019
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD
VEHICULAR Y PEATONAL EN EL AA.HH. EL BOSQUE Nombre del Proyecto DEL SECTOR NUEVO TUMBES, DISTRITO DE TUMBES, DATOS GENERALES 2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE TUMBES – TUMBES”
CENTRO POBLADO ANDRE ARAUJO MORAN- SECTOR
Ubicación Geográfica EL BOSQUE 3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1 CÓDIGO DE RIESGO A-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obstruccion de vias de acceso y evacuación
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Ubicación inadecuada de materiales,
Causa N° 1 herramientas y equipos Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad =Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada del Riesgo Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir Aceptar Riesgo Riesgo 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de señalizacion, dificulta de transitabilidad para los trabajos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Planeacion de las zonas de almacenamiento y adecuada señalizacion
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo: Dependencia:
2 de 6 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y 1 la fecha en que se emite dicho documento. 2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente. Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) 3.1 para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del 3.2 proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es 3.3 posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado. Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda 4.1 que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que 4.2 se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la 4.3 prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en 5.1 cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner 5.2 en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, 5.3 conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1 Anexo N° 02 Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 6 Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos
Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES 1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO Fecha Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN 3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación elaboración DNI: Cargo: Dependencia: 5 de 6 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y 1 la fecha en que se emite dicho documento. 2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente. Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) 3.1 para identificar cada riesgo. Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del 3.2 proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc. Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de 3.3 acuerdo al análisis realizado. Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la 4.1 celda correspondiente. Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, 4.2 conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1 4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
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