Auditoria SGSST-PALOMINO PDF

1
UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA DE LA SELVA
FACULTAD DE RECURSOS NATURALES RENOVABLES
ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL
INFORME DE PRACTICAS PRE PROFESIONALES
VERIFICACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN EL TRANSPORTE DE PERSONAL
CUSCO-LAS BAMBAS DE LA EMPRESA EXPRESO INTERNACIONAL
PALOMINO S.A.C.
Ejecutor : CARDENAS HUAMAN, Luis Enrique
Asesor : Ing. MSc. DIONISIO MONTALVO Franklin
Lugar de Ejecución : Cusco-San Sebastián
Entidad : EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO S.A.C.
TINGO MARIA – PERÚ
2018
2
ÍNDICE GENERAL
Página
I. INTRODUCCIÓN .............................................................................................. 1
1.1. Objetivo general ................................................................................................. 3
1.2. Objetivos específicos ......................................................................................... 3
II. REVISION DE LITERATURA ........................................................................... 4
2.1. Marco legal de Seguridad y Salud Ocupacional ............................................. 4
2.2. Sistema de Gestión Seguridad y Salud Ocupacional..................................... 5
2.2.1. Seguridad .................................................................................................... 5
2.2.2. Salud Ocupacional ..................................................................................... 6
2.2.3. Sistema de gestión ..................................................................................... 6
2.2.4. Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional........................... 7
2.3. Conceptos básicos de Seguridad y Salud Ocupacional ................................ 7
2.3.1. Accidente de Trabajo (AT)......................................................................... 7
2.3.2. Incidente ...................................................................................................... 9
2.3.3. Riesgo ......................................................................................................... 9
2.3.4. Prevención de Accidentes ......................................................................... 9
2.3.5. Análisis de Trabajo Seguro (ATS) .......................................................... 10
2.3.6. Cultura de Seguridad y Salud Ocupacional ........................................... 11
2.3.7. Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS)............................ 11
2.4. Programa anual de seguridad y salud ocupacional...................................... 11
2.5. Programa de capacitación de Seguridad y Salud Ocupacional .................. 13
2.5.1. Capacitación ............................................................................................. 13
2.5.2. Inducción hombre nuevo ......................................................................... 13

3
Página
2.5.3. Charlas diarias .......................................................................................... 14
2.6. Inspección ......................................................................................................... 15
2.7. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos ..................................... 15
2.8. Equipos de protección personal (EPP) .......................................................... 16
III. METODOLOGIA .............................................................................................. 17
3.1. Zona de estudio ............................................................................................... 17
3.1.1. Ubicación política ..................................................................................... 17
3.1.2. Ubicación Geográfica............................................................................... 18
3.1.3. Clima.......................................................................................................... 18
3.1.4. Hidrografía ................................................................................................ 19
3.1.5. Fisiografía ................................................................................................. 19
3.2. Materiales y Herramientas necesarias para las actividades a desarrollar . 19
3.2.1. Materiales para la fase de campo........................................................... 19
3.2.2. Herramientas usadas para la verificación de controles ........................ 20
3.3. Metodología ...................................................................................................... 20
3.3.1. Fase Pre campo ....................................................................................... 21
3.3.2. Fase de Campo ........................................................................................ 21
IV. RESULTADOS ............................................................................................ 34
4.1. Identificación de los requisitos mínimos obligatorios del programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ............ 34
4.2. Verificación del cumplimiento de los objetivos del programa anual del
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional ................................. 35
4.2.1. Verificación del cumplimiento del objetivo general 1 ............................ 35

4
Página
4.2.8. Verificación del cumplimiento del objetivo general 8. ........................... 54
4.2.9. Verificación del cumplimiento del objetivo general 9. ........................... 57
4.3. Validación del seguimiento del desempeño al cumplimiento del
programa anual del Sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional ...................................................................................................... 67
4.4. Proponer acciones para generar una mejora continua en el
cumplimiento del programa anual del sistema de gestión de
seguridad y salud ocupacional. ...................................................................... 70
V. DISCUSION ................................................................................................ 72
VI. CONCLUSIONES........................................................................................ 76
VII. RECOMENDACIONES ............................................................................... 78
VIII. REFERENCIA BIBLIOGRAFICA ................................................................. 79
IX. ANEXOS ..................................................................................................... 82

5
ÍNDICE DE CUADROS
Cuadro Página
1. Ubicación política .............................................................................................. 18
2. Requisitos mínimos obligatorios del programa anual de seguridad y
salud ocupacional según RM-050-2013-TR……………………………………....22
3. Descripción de objetivo general 1…………………………………………………..24
10. Descripción de objetivo general 8………………………………………………....30
11. Descripción de objetivo general 9………………………………………………....31
12. Propuesta de acciones para generar una mejora continua para el
cumplimiento de los objetivos del programa anual del sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional........................................... 33
13. Requisitos mínimos obligatorios contenidos en el Programa de
Seguridad y Salud Ocupacional. .......................................................... 34
14. Listado de cursos básicos de seguridad y salud ocupacional según
el D.S. 024-2016-EM. ........................................................................... 41
15. Cursos de entrenamiento anual para la formación de brigadistas. ................. 49
16. Cronograma mensual de simulacros ............................................................... 50
17. Reporte cuantitativo mensual de incidentes por mes. ..................................... 55
18. Numero de reuniones mensuales del comité SST. ......................................... 53
19 Rango de puntuación para el diagnóstico del test de Epworth......................... 60

6
20. Programa de monitoreo de agentes ocupacionales-2018. .............................. 62
21. Categoría del agente contaminante según los puestos de trabajo. ................. 63
22. Validación del seguimiento del desempeño al cumplimiento del programa

anual del sistema de gestión de seguridad ocupacional…………………….….68
23. Propuesta de acciones para una mejora continua en el cumplimiento del

programa anual de seguridad y salud ocupacional......................................... 70
24. IPERC base de la empresa Expreso Internacional Palomino S.A.C................83
25. Programa de mantenimiento vehicular de las unidades…...……….…………..84

7
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura Página
1. Mapa de ubicación de la empresa EXPRESO INTERNACIONAL
PALOMINO S.A.C. ................................................................................. 17
2. Reporte mensual del cumplimiento de desempeño de la línea de
mando .................................................................................................... 35
3. Reporte mensual de la elaboración de IPERC por puesto de trabajo. .............. 36
4. Reporte mensual de la revisión mensual de los IPERC Continuo ..................... 38
5. Reporte mensual al Cumplimiento del Programa de Capacitaciones ............... 40
6. Seguimiento al indicador horas hombre mensual mediante el
programa de capacitación. .................................................................... 43
7. Reporte mensual del programa de inducción general SSOMA. ........................ 44
8. Reporte de conductores de la negativa al trabajo inseguro previo
al inicio de sus actividades. .................................................................... 45
9. Reporte mensual de las actividades de mantenimiento en general. ................. 46
10. Reporte mensual de elaboración de los PETS................................................ 47
11. Revisión bimensual de PETS. ......................................................................... 48
12. Reporte mensual de cumplimiento a la revisión de requisitos
legales en la gestión de TdP ............................................................... 52
13. Cumplimiento del Programa de Inspecciones por parte de la
supervisión. .......................................................................................... 54
14 Cumplimiento del programa de revisiones por la dirección. ............................. 56
15. Política de Seguridad y Salud Ocupacional. ................................................... 85
16. Política de Negativa al trabajo inseguro. ......................................................... 86

8
Página
17. Política de Alcohol y Drogas. .......................................................................... 87
18. Política de Fatiga y Somnolencia. ................................................................... 88
19. Registro de Observación de tareas en campo. ............................................... 89
20. Registro de Observación planeada de tarea ................................................... 90
21. Registro de inspección de documentos .......................................................... 91
22. Lista de verificación de controles. ................................................................... 92
23. Continuación de la lista de verificación de controles ....................................... 93
24. Lista de controles críticos para el servicio de transporte de personal. ............ 94
25. Lista de verificación de controles de vehículos y equipos móviles. ................. 95
26. Formato de inspección de vías y zonas de estacionamiento. ......................... 96
27. Formato de inspección de condiciones de habitabilidad. ................................ 97
28. Condiciones de habitabilidad y servicios higiénicos. ....................................... 98
29. Formato de inspección de balones de oxigeno ............................................... 99
30. Registro de evaluación de análisis de trabajo seguro. .................................. 100
31. Registro de monitoreo de agentes ocupacionales. ....................................... 101
32. Flujograma de seguimiento de Fatiga y Somnolencia. .................................. 102
33. Cuestionario de investigación para Fatiga y Somnolencia. ........................... 103
34. Registro de reporte de trabajo inseguro. ....................................................... 104
35. Boletín informativo de promoción contra la Fatiga y Somnolencia ................ 105
36. Registro de accidentes de trabajo ................................................................. 106
37. Dictado de los cursos de capacitación en el mes de mayo. .......................... 107
38. Difusión de enfermedades pre ocupacionales. ............................................. 107
39. Entrega de relojes digitales para el control de sueño nocturno .................... 108
9
Página
40. Medición cuantitativa de la prueba de alcohotest previo a las
actividades de transporte de personal............................................... 108
41. Difusión del uso de balones de oxígeno. ..................................................... 109
42. Simulacro ejecutado en el mes de junio ........................................................ 109
43. Entrenamiento específico para la formación de brigadistas. ......................... 110
44. Inspección de trabajos en altura. .................................................................. 110
45. Inspección de balones de oxígeno. ............................................................... 111
46. Inspección de equipos de protección. ........................................................... 111
47. Ejecución de auditoria interna por una empresa certificadora SGS. ............ 112
48. Plan de Preparación de respuesta a emergencias. ....................................... 113
49. Plan para la prevención de Fatiga y Somnolencia. ....................................... 114

1
I. INTRODUCCIÓN
La mayor fortaleza de las empresas hoy en día es la implementación
del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional (SGSSO), que fomenta
de manera activa la creación de entornos seguros y saludables, ofreciendo un
marco que permite a la empresa prevenir los riesgos laborales, que nos permite
reducir pérdidas humanas y materiales, con el fin de contribuir con el cumplimiento
de las leyes y mejorar el rendimiento del personal.
La implementación de un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional es una herramienta que nos permite mejorar la calidad de vida de los
trabajadores en la empresa, generando grandes beneficios como prevención de
enfermedades ocupacionales, ambientes seguros y disminución de costos
generados por accidentes. El sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional;
es muy efectivo cuando está centrada en una cultura de prevención de riesgos
congruente con la productividad, gestión de calidad, mejoramiento de procesos y
condiciones adecuadas en los puestos de trabajo.
En el Perú, es carente el compromiso en las empresas en temas
de seguridad y salud ocupacional a tal punto de ocasionar un peligro potencial para
los trabajadores, muchos de estos accidentes e incidentes no son reportados y solo

2
se toman medidas internas en la empresa, generalmente aquellas que se
consideran de gravedad o alto riesgo, son reportados con el fin de evitar posibles
sanciones.
Actualmente la empresa EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO
S.A.C. en adelante E.I. PALOMINO S.A.C. presta servicios de transporte terrestre
de personal de carácter interprovincial y como una empresa sub contratista de la
mina MMG-Las Bambas, tiene un programa del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional en el cual se describen un conjunto de actividades a
desarrollar a lo largo de 1 año, sobre lo establecido en la RM-050-2013-TR, con la
finalidad de eliminar o controlar los riesgos para prevenir posibles incidentes y/o
enfermedades ocupacionales.
En este sentido la realización de la presente práctica pre profesional
tiene como propósito reforzar y consolidar los conocimientos básicos aprendidos
en los estudios de pregrado de la Universidad Nacional Agraria de la Selva en
materia de Seguridad y Salud Ocupacional con el fin de obtener el grado de
Bachiller en Ciencias Ambientales.
Bajo este enfoque se plantearon los siguientes objetivos:

3
1.1. Objetivo general
− Verificar el programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en el Transporte de Personal Cusco-Las Bambas de la
Empresa EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO S.A.C.
1.2. Objetivos específicos
− Identificar los requisitos mínimos obligatorios del programa anual del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en cumplimiento
de la RM-050-2013-TR en las actividades de transporte de personal
Cusco-Las Bambas de la Empresa EXPRESO INTERNACIONAL
PALOMINO S.A.C.
− Verificar el cumplimiento de los objetivos establecidos en el programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la
− Validar el seguimiento del desempeño al cumplimiento del programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la
− Proponer acciones para generar una mejora continua en el cumplimiento
del programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en las actividades de transporte de personal Cusco-Las
Bambas de la Empresa EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO
S.A.C.
4
II. REVISION DE LITERATURA
2.1. Marco legal de seguridad y salud ocupacional
La actual Constitución Política (1993) no establece en forma explícita
esta responsabilidad. Sin embargo, existen elementos en la Constitución vigente
que obligan al Estado asumir responsabilidades en materia de seguridad y salud
en el trabajo. Asimismo, existen convenios internacionales del trabajo que
refuerzan la legislación nacional, los mismos que, al haber sido ratificados por el
Gobierno peruano, constituyen parte del derecho interno y por tanto son de
obligado cumplimiento por parte del Estado y los ciudadanos del país (GARCIA et
al, 2009).
Dentro del marco legal de seguridad en el trabajo, se describen las
siguientes leyes que tienen como objetivo la prevención de los accidentes y daños
para la salud relacionados con el trabajo, la reducción al mínimo razonablemente
factible de los riesgos inherentes al trabajo que establece las normas mínimas para
la prevención de estos pudiendo los empleadores y los trabajadores establecer
libremente niveles de protección que mejoren lo previsto en dicha norma las cuales
son las siguientes (AGUDO, 2010):

5
− Ley N° 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo promulgado el
20/08/12 y su modificatoria Ley N°30222.
− D.S. N° 005-2013-TR, Reglamento de seguridad y salud en el trabajo y
su modificatoria D.S. N° 006-2014-TR.
− D.S. N° 024-2016-EM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Minería y su modificatoria D.S. N°023-2017-EM.
− R.M. N° 050-2013-TR, Formatos referenciales con la información mínima
que debe contener los registros obligatorios del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
− Ley 27181. Ley General de transporte y tránsito terrestre.
La Política Nacional de Seguridad y Salud en el Trabajo del Perú tiene
por objeto prevenir los accidentes de trabajo, enfermedades profesionales y reducir
los daños que se pudieran ocasionar a la salud de las trabajadoras y trabajadores,
que sean consecuencia del trabajo, guarden relación con la actividad laboral o
sobrevengan durante el trabajo que éstos realizan (DECRETO SUPREMO Nº 002-
2013-TR).
2.2. Sistema de gestión seguridad y salud ocupacional
2.2.1. Seguridad
Son todas aquellas acciones y actividades que permiten al
trabajador laborar en condiciones de no agresión tanto ambientales como
personales, para preservar su salud y conservar los recursos humanos y materiales
(MAXIMO, 2010)
6
2.2.2. Salud ocupacional
Rama de la Salud Pública que tiene como finalidad promover y
mantener el mayor grado de bienestar físico, mental y social de los trabajadores en
todas las ocupaciones; prevenir todo daño a la salud causado por las condiciones
de trabajo y por los factores de riesgo; y adecuar el trabajo al trabajador, atendiendo
a sus aptitudes y capacidades (RAMIREZ, 2004).
2.2.3. Sistema de gestión
Un sistema de gestión es una estructura probada para la gestión y
mejora continua de las políticas, los procedimientos y procesos de la organización.
Los sistemas de gestión están basados en normas internacionales que permiten
controlar distintas facetas en una empresa, como la calidad de su producto o
servicio, los impactos ambientales que pueda ocasionar, la seguridad y salud de
los trabajadores (FEIGEMBAUN, 1991).
La implementación del sistema de gestión eficaz puede ayudar a:
− Gestionar los riesgos sociales, medioambientales y financieros.
− Mejorar la efectividad operativa.
− Reducir costos.
− Aumentar la satisfacción de clientes y partes interesadas.
− Proteger la marca y la reputación.
− Lograr mejoras continuas.
− Potenciar la innovación.
7
2.2.4. Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
El sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional, forma parte
del sistema de gestión de una organización, pudiendo definirse de la siguiente
forma.
Conjunto de elementos interrelacionados o interactivos que tienen por
objeto establecer una política y objetivos de seguridad y salud en el trabajo, y los
mecanismos y acciones necesarios para alcanzar dichos objetivos, estando
íntimamente relacionado con el concepto de responsabilidad social empresarial, en
el orden de crear conciencia sobre el ofrecimiento de buenas condiciones laborales
a los trabajadores, mejorando de este modo la calidad de vida de los mismos, así
como promoviendo la competitividad de las empresas en el mercado (OSPINA,
2003).
2.3. Conceptos básicos de seguridad y salud ocupacional
2.3.1. Accidente de Trabajo (AT)
Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del
trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación
funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se
produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de
una labor bajo su autoridad, y aun fuera del lugar y horas de trabajo (D.S. 023-
2017-EM).
8
Según la gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales
pueden ser:
a) Accidente leve: suceso cuya lesión, resultado de la evaluación y
diagnóstico médico, genera en el accidentado un descanso con retorno
máximo al día siguiente a las labores habituales de su puesto de trabajo
(D.S. 023-2017-EM).
b) Accidente incapacitante: suceso cuya lesión, resultado de la evaluación
y diagnóstico médico da lugar a descanso mayor a un día, ausencia
justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se toma en
cuenta el día de ocurrido el accidente (D.S. 023-2017-EM).
Según el grado de la incapacidad generada en el trabajador, los
accidentes de trabajo pueden ser:
a) Parcial temporal: Cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad parcial de utilizar su organismo; se otorga tratamiento
médico hasta su plena recuperación (D.S. 023-2017-EM).
b) Total, temporal: cuando la lesión genera en el accidentado la
imposibilidad total de utilizar su organismo; se otorga tratamiento médico
hasta su plena recuperación (D.S. 023-2017-EM).
c) Parcial permanente: cuando la lesión genera la pérdida parcial de un
miembro u órgano o de las funciones del mismo (D.S. 023-2017-EM).

9
d) Total, permanente: cuando la lesión genera la pérdida anatómica o
funcional total de uno o más miembros u órganos y que incapacita
totalmente al trabajador para laborar (D.S. 023-2017-EM).
e) Accidente mortal: suceso cuyas lesiones producen la muerte del
trabajador. Para efectos estadísticos debe considerarse la fecha del
deceso (D.S. 023-2017-EM).
2.3.2. Incidente
Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en
el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas sólo
requieren cuidados de primeros auxilios. El accidente es un tipo de incidente donde
se produce daño o lesiones corporales (D.S. 023-2017-EM).
2.3.3. Riesgo
Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas
condiciones y genere daños a las personas, equipos y al ambiente. (D.S. 023-2017-
EM). Todas las actividades realizadas por el hombre conllevan algún tipo de riesgo.
Entendemos que un riesgo es la posibilidad o probabilidad de que, ante la
confluencia de diversos factores (internos o externos) una persona pueda sufrir un
determinado daño (BAQUERO, 2011).
2.3.4. Prevención de Accidentes
Combinación de políticas, estándares, procedimientos, actividades y
prácticas en el proceso y organización del trabajo, que establece el empleador con

10
el fin de prevenir los riesgos en el trabajo y alcanzar los objetivos de Seguridad y
Salud Ocupacional.
Acción que se adoptan ante los riesgos identificados con el fin de evitar
lesiones a la salud y/o disminuir los riesgos identificados con el fin de evitar lesiones
a la salud y/o disminuir los riesgos presentes en el trabajo, dirigidas a proteger la
salud de los trabajadores. Medidas cuya implementación constituye una obligación
y deber de parte de los empleadores (MINTRA, 2005).
2.3.5. Análisis de trabajo seguro (ATS)
Análisis de trabajo seguro, es una herramienta fundamental para
garantizar que las operaciones y actividades de planta sean seguras, así se evita
accidentes de trabajo que provoquen lesiones, averías a las instalaciones o
entorpecimientos de trabajo, ya que los gastos ocasionados por accidentes han
alcanzado dimensiones tales que las compañías no pueden permitirse el lujo de
ignorar los programas de medidas de seguridad y prevención de accidentes.
Es un método para asegurar que todos los riesgos incoherentes a
cualquier tipo de trabajo, serán considerados y evaluados para determinar un
procedimiento unificado para ejecutarlo correctamente (QUINTERO y
BENAVIDES, 2007).
11
2.3.6. Cultura de seguridad y salud ocupacional
Es el conjunto de valores, principios, normas, costumbres,
comportamientos y conocimientos que comparten los miembros de una empresa,
para promover un trabajo seguro y saludable, en el que están incluidos el titular de
actividad minera, las empresas contratistas mineras, las empresas contratistas de
actividades conexas y los trabajadores de las antes mencionadas, para la
prevención de enfermedades ocupacionales y daño a las personas (OIT-2013).
2.3.7. Procedimiento escrito de trabajo seguro (PETS)
Documento que contiene la descripción específica de la forma cómo
llevar a cabo o desarrollar una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta
el final, dividida en un conjunto de pasos consecutivos o sistemáticos (D.S.023-
2017-EM).
2.4. Programa anual de seguridad y salud ocupacional
Documento que contiene el conjunto de actividades a desarrollar a lo
largo de un 1 año sobre la base de un diagnóstico del estado actual del
cumplimiento del sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional establecido
en el presente reglamento y otros dispositivos, con la finalidad de eliminar o
controlar los riesgos para prevenir posibles incidentes y/o enfermedades
ocupacionales (RM-N°050-2013-TR).
12
La gestión y establecimiento del Programa Anual de Seguridad y Salud
Ocupacional que hace referencia el artículo 212 de la Ley N° 29783, comprende al
titular de actividad minera y a las empresas contratistas.
Todo Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional debe ser:
− Elaborado sobre la base de un diagnóstico situacional o la evaluación de
los resultados del programa del año anterior de cada unidad económica
administrativa o concesión minera.
− Evaluado mensualmente.
− Mejorado en forma permanente.
− Disponible para las autoridades competentes.
− Integrado a nuevos conocimientos de las ciencias, tecnologías, ambiente
de trabajo, organización del trabajo y evaluación del desempeño en base
a condiciones de trabajo (FERNÁNDEZ, 2013).
Dicho Programa será elaborado y puesto a disposición de la autoridad
competente y su respectivo fiscalizador en la oportunidad que lo soliciten para
verificar su cumplimiento.
Una copia del acta de aprobación del Programa Anual de Seguridad y
Salud Ocupacional será remitida a la SUNAFIL, al OSINERGMIN o al Gobierno
Regional, según el caso, antes del 31 de diciembre de cada año (D.S.023-2017-
EM).
13
2.5. Programa de capacitación de seguridad y salud ocupacional
El gerente del área o asistente de seguridad estará a cargo de brindar
las respectivas charlas, capacitaciones y cursos que se requieran en la empresa o
estén programadas para dicho personal entre los plazos establecidos según el
programa anual (D.S.023-2017-EM).
2.5.1. Capacitación
Actividad que consiste en trasmitir conocimientos teóricos y prácticos
para el desarrollo de competencias, capacidades y destrezas acerca del proceso
de trabajo, la prevención de los riesgos, la seguridad y la salud (D.S. Nº006-2014-
TR).
En la empresa se brinda las capacitaciones mensuales y charlas diarias
relacionadas a temas de interés los cuales ayuden a los trabajadores a desarrollar
mejor sus funciones y también prevenir los posibles riesgos a los que se enfrenten
en el trabajo.
2.5.2. Inducción hombre nuevo
Todo trabajador que empezara a laborar en la empresa tendrá que
pasar inducción específica, para lo cual dicha inducción será brindada por el gerente
del área o asistente de SSOMA con el fin de otorgar conocimientos e instrucciones
al trabajador para que ejecute su labor en forma segura, eficiente y correcta. Se
divide normalmente en:

14
− Inducción General: Capacitación al trabajador sobre temas generales
como política, beneficios, servicios, facilidades, normas, prácticas, y el
conocimiento del ambiente laboral del empleador, efectuada antes de
asumir su puesto.
− Inducción Específica: Capacitación que brinda al trabajador la
información y el conocimiento necesario que lo prepara para su labor
específica (D.S. Nº006-2014-TR).
2.5.3. Charlas diarias
La charla permite demostrar el grado de compromiso de la empresa
con la seguridad y los trabajadores, en ella se permiten analizar situaciones que
pueden llegar a un accidente. Lo habitual es que en ella el supervisor a cargo de
ejecutar el trabajo analice el trabajo del día, comente los riesgos que en ella existen
y sus formas de control.
La charla diaria es una instancia de participación de todos los
trabajadores, ya que es el momento adecuado para dar sus opiniones, experiencias
o aportes del trabajo que se va a realizar (FERNÁNDEZ, 2013).
También es usada para analizar accidentes ocurridos en la empresa u
otra empresa del rubro, que puede servir de ejemplo y ayudar a controlar riesgos
que pueden producir accidentes con lesiones o daños (GUZMÁN, 2014).

15
2.6. Inspección
Según LACARRA (2009), la ley N° 28806 de inspección de trabajo
reserva el derecho de vigilancia y de control sobre el cumplimiento de la normativa.
Asimismo, se define como la verificación del cumplimiento de los estándares
establecidos en las disposiciones legales. Proceso de observación directa que
acopia datos sobre el trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de protección y
cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y salud en el trabajo
Esta ley establece que la inspección de trabajo tiene, entre otras, las
misiones de:
− Vigilar el cumplimiento de las normas por parte de los empresarios y los
trabajadores.
− Asesorar e informar a las empresas y a los trabajadores sobre la mejor
manera de cumplir con las obligaciones.
− Informar a la autoridad laboral sobre los accidentes mortales.
− Ordenar la paralización inmediata de los trabajos si advierte un peligro
grave.
− Propone a la autoridad laboral competente la sanción correspondiente.
2.7. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
Es una herramienta de gestión que permite identificar peligros y evaluar
los riesgos asociados a los procesos de cualquier organización (D.S.023-2017-EM).

16
Entendemos por peligro cualquier acto o situación que puede derivar en
hechos negativos en el lugar de trabajo. A su vez, el riesgo es la combinación de la
probabilidad de que se materialice un peligro y de las consecuencias que puede
implicar. La matriz de riesgos es una herramienta esencial para la empresa, supone
un elemento en el que se encuentran todos los peligros significativos de accidentes
de trabajo y enfermedades laborales. Permite a las organizaciones identificar,
evaluar y controlar de un modo permanente los riesgos de accidentes y
enfermedades del trabajo (GUZMÁN, 2014).
2.8. Equipos de protección personal (EPP)
Son dispositivos, materiales e indumentaria personal de protección
destinados a cada trabajador para protegerlo de uno o varios riesgos presentes en
el trabajo y que puedan amenazar su seguridad y salud. Los EPP son una
alternativa temporal y complementaria a las medidas preventivas de carácter
colectivo (D.S. Nº006-2014-TR).
Los EPP se utilizan para combatir los riesgos de accidente y de
perjuicios para la salud, resulta prioritaria la aplicación de medidas técnicas y
organizativas destinadas a eliminar los riesgos en su origen o a proteger a los
trabajadores mediante disposiciones de protección colectiva. Cuando estas
medidas se revelan insuficientes, se impone la utilización de equipos de protección
individual a fin de prevenir los riesgos residuales ineludibles (PÉREZ, 2012).

17
III. METODOLOGIA
3.1. Zona de estudio
3.1.1. Ubicación política
La empresa EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO S.A.C es una
empresa de transporte de personal que trabaja en todo el ámbito de la provincia de
Cusco, una ciudad del sureste del Perú ubicada en la vertiente oriental de
la Cordillera de los Andes, en la cuenca del río Huatanay, afluente del
Vilcanota. Es la capital del departamento del Cusco, además, según está
declarado en la constitución peruana, es la ʺcapital histórica del paísʺ.
Figura 1. Mapa de ubicación de la empresa EXPRESO INTERNACIONAL

PALOMINO S.A.C.
18
Cuadro 1. Ubicación política
Departamento Cusco
Provincia Cusco
Distrito San Sebastián
Latitud Sur 13º 30´45"
Longitud oeste 73º 59´52"
FUENTE: Atlas departamental del Perú.
3.1.2. Ubicación Geográfica
Es una ciudad ubicada en la zona sur-oriental del Perú, abarcando
zonas de sierra y selva. Limita con Arequipa, Puno, Apurímac, Junín, Ucayali y
Madre de Dios.
3.1.3. Clima
Según el SENAMHI Cusco se expande por el valle que forma el río
Huatanay y por los cerros aledaños. La temperatura promedio anual fluctúa entre
los 10.3°C y los 13°C. Normalmente hace frío en la noche y durante las primeras
horas de la mañana aumenta considerablemente la temperatura hasta el mediodía.
En los días soleados la temperatura alcanza los 20°C. Tiene dos estaciones
definidas: una seca entre abril y octubre, con días soleados, noches frías con
heladas y temperatura promedio de 13 °C; y otra lluviosa, de noviembre a marzo,
temperatura promedio 12 °C.
19
19
3.1.4. Hidrografía
Toda el área de influencia de la empresa EXPRESO INTERNACIONAL
PALOMINO S.A.C. se encuentra entre cuatro cuencas hidrográficas, las mismas
que son: Apurímac, Urubamba, Pilcopata, Marcapata. Asimismo, la precipitación
máxima se registra en el mes de enero con un valor promedio de 139.9mm 3
3.1.5. Fisiografía
La fisiografía de la zona corresponde a terrazas medias y altas de 0-
10 % de pendiente, colinas bajas de 10 – 35 % de pendiente. La parte sur del
departamento está vinculada a las mesetas alto andinas que se localizan por
encima de los 3,800 metros. Entre las más importantes se encuentran el altiplano
de Yauri y las mesetas de Siwinacocha y Orangote. La configuración ondulada de
estos espacios ha incidido de manera favorable en la economía y modo de vida de
la zona, pues sus suelos conforman el espacio ideal para el desarrollo de pastos
naturales, alimento de los camélidos andinos, abundantes en esta zona.
3.2. Materiales y Herramientas necesarias para las actividades a desarrollar
3.2.1. Materiales para la fase de campo
− Casco de Seguridad.
− Lentes claros de seguridad
− Lentes oscuros de seguridad
− Chaleco reflectante
− Pantalón cinta reflectiva
− Zapatos de seguridad
20
− Guantes de cuero
− Tapones auditivos
− GPS
− Laptop
− Útiles de escritorio (Resaltador, lapiceros, hoja bond)
− Enmicadora
− Cuaderno de campo
3.2.2. Herramientas usadas para la verificación de controles
− Cinta aislante con color de acuerdo a la programación
− Pulseras de control
− Teléfonos celulares
− Alcoholímetro
− Vinchas SMARTCAP
− Cámara Fotográfica
− Formatos Operacionales
− Tarjeta de inspección mensual de equipos y herramientas
3.3. Metodología
La metodología desarrollada tiene como soporte y guía a la R.M. 050-
2013-TR para su cumplimiento, en conformidad con los requisitos legales aplicables
vigentes y otros requisitos aceptados por la empresa congruente con los objetivos
planteados.
21
3.3.1. Fase Pre campo
Durante esta fase, se llevó a cabo una recopilación y análisis de la
información existente en la Gerencia de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente. Se identificó las áreas y almacenes in-situ de la empresa para valorar
las actividades, procesos y tareas que llevan a cabo según sus funciones.
3.3.2. Fase de Campo
3.3.2.1. Identificación de los requisitos mínimos obligatorios del
programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional
Se elaboró un listado de los requisitos mínimos obligatorios de la RM
050-2013-TR y los requisitos que tiene el programa anual del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional de E.I. Palomino S.A.C., almacenados en
medios físicos y digitales garantizando su interacción en los procesos y servicios
de las operaciones de transporte de personal. Asimismo, se comprobó durante la
realización de las prácticas pre profesionales los requisitos mínimos obligatorios
que contiene el programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional sea congruente con el D.S. 024-2016-EM y su modificatoria D.S. 023-
2017-EM, la Ley General de Seguridad y Salud Ocupacional-29783 y su reglamento
R.M 050-2013-TR.
El programa contiene actividades, detalle, responsables, recursos y
plazos de ejecución. Mediante el Programa Anual de Seguridad y Salud en el
Trabajo se establecen las actividades y responsabilidades. A continuación, se

22
elabora un cuadro con los requisitos mínimos obligatorios del programa anual de
Seguridad y Salud Ocupacional según RM-050-2013 el mismo que se corrobora
comparando con el programa anual de Seguridad y Salud ocupacional del presente
año de la empresa E.I. PALOMINO S.A.C.
Cuadro 2. Requisitos mínimos obligatorios del programa anual de Seguridad y

Salud Ocupacional según RM-050-2013-TR
Requisitos mínimos obligatorios del

programa anual de Seguridad y Salud CUMPLE NO CUMPLE
Ocupacional según RM-050-2013-TR
Datos del empleador
Razón social
RUC
Domicilio
Actividad Económica
N° de trabajadores
Ítems de un programa anual de
Seguridad y Salud Ocupacional según
RM-050-2013-TR
Objetivo General
Objetivo Especifico
Actividades según cada objetivo
Responsable de ejecución
Áreas
Frecuencia (meses del año)
Meta
Indicador
Presupuesto
Recursos
Fecha de verificación
Estado
Observaciones
Total
FUENTE: Guía Básica del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
23
3.3.2.2. Verificación del cumplimiento de los objetivos del
programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional de E.I. PALOMINO S.A.C.
Para la verificación del cumplimiento del programa anual de Seguridad
y Salud Ocupacional se procedió a elaborar una matriz por cada objetivo en la cual
se describen un conjunto de actividades concretas el mismo que será evaluado en
un tiempo determinado con el fin de asegurar su avance.
A continuación, se describen 9 objetivos planteados en el programa
anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente de la empresa
EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO S.A.C. los cuales son:
− Fomentar el liderazgo en Seguridad y Salud Ocupacional
− Minimizar los riesgos intolerables
− Capacitar a los trabajadores en materia de Seguridad y Salud Ocupacional
− Generar hábitos de trabajo seguros
− Garantizar una correcta operación de Transporte de Personal
− Garantizar que la organización disponga de personal preparado para
enfrentar una emergencia de manera oportuna y eficaz
− Verificar los requisitos legales y documentos necesarios adquiridos por la
organización
− Entrenar a la dirección de Línea de Mando en inspecciones y reporte diario
de incidentes
− Promover estilos de vida y hábitos saludables de descanso al personal

24
Cuadro 3. Descripción de objetivo general 1

Objetivo general 1: Fomentar el liderazgo en Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivo específico: Asegurar el cumpliendo con los KPI* de gestión de manera mensual
DESCRIPCION
N° DE LA RESPONSABLE FRECUENCIA RECURSO INDICADOR DE SEGUIMIENTO META
ACTIVIDAD
Cumplimiento del
programa de N° de KPI ∗ reportados
1 desempeño de la Jefe HSE* Mensual Costo ∗ 100 100%
N° de KPI ∗ establecidos por reporte
línea de mando Operativo
(DLM)
KPI*: Indicador clave de desempeño (Key Performance Indicator)
HSE*: Health Safety Environment (Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente)

25

Objetivo general 2: Minimizar los riesgos intolerables
Objetivo específico: Garantizar que la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos sea
permanente y con nivel aceptable.
DESCRIPCION DE LA
N° RESPONSABLE FRECUENCIA RECURSO INDICADOR DE SEGUIMIENTO META
ACTIVIDAD
Elaboración de los N°Total de IPERC

1 IPERC continuo por Supervisor HSE Mensual Costo ∗ 100 100%
N°Total de puestos de trabajo
puesto de trabajo Operativo
Revisión mensual de
los IPERC continuo N° Items evaluados
2 del proceso de Supervisor HSE Mensual Costo ∗ 100 100%
N° Items a evaluar
transporte de Operativo
personal
26

Objetivo general 3: Capacitar a los trabajadores en materia de Seguridad y Salud Ocupacional
Objetivo específico: Contar con personal altamente capacitado, entrenado y autorizado en temas de
Seguridad y Salud Ocupacional.
DESCRIPCION DE LA INDICADOR DE
N° RESPONSABLE FRECUENCIA RECURSO META
ACTIVIDAD SEGUIMIENTO
Cumplimiento al Programa de
Costo N° capacitaciones
1 capacitaciones de manera Jefe HSE* Mensual realizadas 100%
Operativo N° capacitaciones
∗ 100
mensual
programadas
Seguimiento al programa de
capacitación para cumplir Costo HHC*
2 con el índice de capacitación Jefe HSE* Mensual ∗ 100 5%
Operativo HHT ∗
mensual acorde al número
de horas trabajadas N° de trabajadores con
inducción
Cumplimiento al programa de Costo N° de trabajadores
3 Jefe HSE* Mensual 100%
inducción general SSOMA* Operativo ingresantes
∗ 100
HHC* : Horas hombre capacitadas
SSOMA* : Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
HSE* : Health Safety Environment (Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente)
HHT* : Horas Hombre trabajadas

27

Objetivo general 4: Generar hábitos de trabajo seguros
Objetivo específico: Fomentar en los trabajadores un clima laboral positivo y que estén respaldados a
detener el trabajo cuando las condiciones no sean seguras
Reporte de negatividad al "Cero reporte de trabajadores
Supervisor de Costo
1 trabajo inseguro previo al Mensual con negatividad al trabajo 0
operaciones Operativo
inicio de actividades inseguro"

Objetivo general 5: Garantizar una correcta operación de Transporte de Personal
Objetivo específico: Implementar y mantener controles operacionales en las operaciones de Transporte
de Personal para mantener un ambiente seguro de trabajo.
Cumplimiento de las actividades Jefe Trabajos realizados
1 Mensual Costo Operativo 100%
de mantenimiento vehicular Mantenimiento Trabajos Programados
Desarrollo de los PETS en las
2 actividades de Transporte de Supervisor de Bimensual Costo Operativo N° de PETS elaborados 100%
Operaciones N° PETS programados
Personal
Revisión bimensual de los PETS
N° de PETS revisados
3 en las actividades de Transporte Supervisor de Bimensual Costo Operativo N° 100%
Operaciones de PETS elaborados en TdP
de Personal
28

Objetivo general 6: Garantizar que la organización disponga de personal preparado para enfrentar una
emergencia de manera oportuna y eficaz
Objetivo específico: Contar con personal altamente entrenado ante situaciones de emergencia que se
puedan suscitar en el servicio de transporte de personal
Cumplimiento del programa de N° capacitaciones a

Costo Operativo brigadas realizadas
1 capacitaciones para la Jefe HSE Bimensual 100%
N° capacitaciones
formación de brigadistas programadas
Cumplimiento del programa de N° inspecciones de equipos

Costo Operativo de emergencia realizados 100%
2 inspecciones de equipos de Jefe HSE Mensual
emergencia N° inspecciones programadas
Cumplimiento del programa de

3 simulacros de acuerdo al Simulacros Ejecutados
Jefe HSE Anual Costo Operativo 100%
Simulacros Programados
programa anual
29

Objetivo general 7: Verificar los requisitos legales y documentos necesarios adquiridos por la
organización
Objetivo específico: Cumplimiento de los requisitos legales y operacionales en materia de Seguridad y
Salud Ocupacional en las actividades de transporte de personal.
Ejecución de auditorías Auditorias Ejecutadas

Costo Operativo
1 internas al cumplimiento del Jefe HSE Anual Auditorias Programadas 100%
programa anual
N° Cumplimiento de
Cumplimiento de la revisión
Requisitos legales
de los requisitos legales en N° total de
2 Jefe HSE Mensual Costo Operativo 100%
la gestión de transporte de requisitos legales de SSO
personal
Realizar las reuniones N° de reuniones realizadas

3 Jefe HSE Mensual Costo Operativo 100%
mensuales del Comité SST N° de reuniones programadas
30

Objetivo general 8: Entrenar a la dirección de Línea de Mando en inspecciones y reporte diario de
incidentes
Objetivo específico: Realizar revisiones periódicas de cumplimiento de desempeño de Seguridad y
Salud Ocupacional en la actividad de transporte de personal.
Cumplimiento del
N° de inspecciones
Programa de realizadas
1 Jefe HSE Mensual Costo Operativo N° de inspecciones 100%
Inspecciones por parte
programadas
de la supervisión
Cumplimiento de las N° investigaciones

realizadas
2 investigaciones de los Jefe HSE Mensual Costo Operativo N° de incidentes 100%
incidentes reportados reportados
31
Cumplimiento al 100% N° revisiones por la

del programa de Dirección realizadas
3 Jefe HSE Trimestral Costo Operativo N° revisiones programadas 100%
revisiones por la por la dirección
dirección

Objetivo general 9: Promover estilos de vida y hábitos saludables de descanso al personal
Objetivo específico: Optimizar el Sistema de Vigilancia Ocupacional en el programa de Fatiga y
Somnolencia en el servicio de transporte de personal
Monitoreo de somnolencia Medico Propios de la N° de controles

1 Mensual realizadas 100%
diurna y calidad de sueño Ocupacional Organización
Total de controles
programadas
Monitoreo de agentes Medico N° de monitoreos

2 Mensual Propios de la realizados 100%
ambientales Ocupacional Organización N° de monitoreos
programados
32
Inspección de zonas de Medico Propios de la N° de inspecciones

3 Trimestral realizados 100%
descanso y alimentación Ocupacional Organización
N° de inspecciones
programadas
Medico Propios de la N° de actividades 100%

4 Actividades de pausas activas Mensual realizadas
Ocupacional Organización N° de actividades
programadas
33
3.3.2.3. Validación del seguimiento del desempeño al
cumplimiento del programa anual del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional
Para validar el seguimiento del desempeño al cumplimiento del
programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional a la línea
de mando y a los trabajadores del comité de Seguridad y Salud Ocupacional (SSO)
a través de una recopilación de información de las actividades realizadas en materia
de Seguridad y Salud Ocupacional mensualmente y verificar los avances en la
Matriz de objetivos de seguridad y salud en el trabajo.
Asimismo, previo al seguimiento del desempeño en cada proceso de la
organización se tendrá en cuenta las siguientes directrices:
− Actividades generales rutinarias y no rutinarias.
− Tareas específicas seleccionadas por juicio profesional.
− Incidentes ocurridos.
− Actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de
trabajo (Incluye al personal de las empresas contratistas y a las
visitas)
− Las instalaciones, equipos y servicios en el sitio de trabajo, que
afectan a la seguridad y a la salud de las personas.
− Requisitos legales y documentos necesarios adquiridos por la
organización.
34
3.3.2.4. Propuesta de acciones para generar una mejora continua
en el cumplimiento de los objetivos del programa anual
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Con el propósito de eliminar la causa raíz de las no conformidades
detectadas por el cliente y los trabajadores en las operaciones de transporte de
personal como parte de una disciplina enfocada en la mejora continua se estableció
acciones correctivas las cuales favorezcan los resultados esperados dentro del
programa anual del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. A
continuación, se utilizó la siguiente tabla con el fin de proponer acciones para una
mejora continua del programa anual del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
Cuadro 12. Propuesta de acciones para generar una mejora continua para el
cumplimiento de los objetivos del programa anual del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
N° Observaciones Acción Correctiva Responsable
1
2
3
4
5
6
7
35
IV. RESULTADOS
4.1. Identificación de los requisitos mínimos obligatorios del programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Cuadro 13. Requisitos mínimos obligatorios contenidos en el Programa de

Seguridad y Salud Ocupacional
Requisitos mínimos obligatorios de un programa anual de Seguridad y Salud
Ocupacional según RM-050-2013
Datos del empleador EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO
Razón social Sociedad Anónima Cerrada (S.A.C.)
RUC 20417931393
Domicilio Av. Nicolás Arriola N°910-La Victoria-Lima
Actividad Económica Transporte terrestre de personal
N° de trabajadores 138
Ítems de un programa anual de Seguridad
CUMPLE NO CUMPLE
y Salud Ocupacional
Objetivo General X
Objetivo Especifico X
Actividades según cada objetivo X
Responsable de ejecución X
Áreas X
Frecuencia (meses del año) X
Meta X
Indicador X
Presupuesto X
Recursos X
Fecha de verificación X
Estado X
Observaciones X
Total 11 2
36
4.2. Verificación del cumplimiento de los objetivos del programa anual del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
4.2.1. Verificación del cumplimiento del objetivo general 1
4.2.1.1. Cumplimiento del Programa de Desempeño de la Línea de
Mando (DLM) de manera mensual
99.5%
100 92.7% 92.3% 94.83%
80
60
40
20
0
Abril Mayo Junio Promedio
Figura 2. Reporte mensual del cumplimiento de desempeño de la línea de mando
En la figura 2 se observa un máximo valor de 99.5% correspondiente al
mes de abril, esto reflejado por el mayor número de indicadores claves de
desempeño reportados con el apoyo constante de los trabajadores y como factor
determinante la supervisión en general. Al mes de mayo se obtuvo 92.7%, valor que
se encuentra debajo de la media trimestral, al mes de junio se obtuvo un valor de
92.3% debido a la rotación de personal y el carente entrenamiento practico de las
actividades encaminadas al cumplimiento del programa de desempeño al personal
nuevo.
37
Las actividades realizadas cuentan con un registro para comprobar
el cumplimiento de la actividad programada, las cuales se detallan a continuación:
− FTO (Observación de tareas en campo)
− OPT (Observación planeada de tarea)
− Inspección de documentos
− Lista de verificación de controles
− Inspección de vías.
− Inspección de habitabilidad
− Inspección de balones de oxigeno
− Evaluación de AST (Análisis de trabajo seguro).
4.2.2.1. Elaboración de IPERC por puesto de trabajo
100% 100% 100% 100%

100
80
60
40
20
0
Figura 3. Reporte mensual de la elaboración de IPERC por puesto de trabajo.
38
En la figura 3 se observa un valor de 100% al mes de abril
correspondiente a la elaboración del IPERC por cada puesto de trabajo, al mes de
mayo se observa un valor del 100% de elaboración de IPERC, cabe resaltar que
en dichos meses se retroalimento al personal conductor para que realice maniobras
de retroceso contando con un vigía y paletas informativas (Pare-Siga) para
actividades de alto riesgo. Al mes de junio se observa un valor de 100% acentuado
por la necesidad de contar con un medio físico que permita identificar los peligros,
evaluar los riesgos y tomar las medidas de control según fuere el caso.
En cada proceso y/o puesto de trabajo de la organización se
identificaron los peligros y evaluaron los riesgos teniendo en cuenta las siguientes
directrices:
− Actividades generales rutinarias y no rutinarias.
− Incidentes ocurridos.
− Actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de trabajo
(incluye al personal de las empresas contratistas y a las visitas).
− Ocupaciones y sus peligros.
− Las instalaciones, equipos y servicios en el sitio de trabajo, que
afectan a la seguridad y a la salud de las personas.
− Los peligros y riesgos de las emergencias en que participan los
empleados.
− El comportamiento humano, las capacidades y otros factores
humanos.
39
− Peligros generados en las proximidades del lugar de trabajo por
actividades relacionadas con el trabajo que están bajo el control de
la organización.
− Modificaciones al Sistema de Gestión HSE, incluyendo cambios
provisorios, y sus impactos sobre operaciones, procesos y
actividades.
− El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinarias/equipo.
4.2.2.1. Revisión mensual de los IPERC Continuo del proceso de
transporte personal
100 97.4% 96.8% 96.6% 96.93%
80
60
40
20
0
Figura 4. Reporte mensual de la revisión mensual de los IPERC Continuo

40
En la figura 4 se observa que el número total de ítems evaluados
respecto al total de ítems en el IPERC continuo por puesto de trabajo fue máximo
en el mes de abril, reportando un valor de 97.4% siendo favorable debido a varios
factores de enseñanza, entrenamiento de revisión a los trabajadores y como factor
determinante la supervisión en seguridad y operaciones. Al mes de mayo se obtiene
un valor de 96.8% dejando ítems por evaluar y/o riesgos identificados que por
actividades inherentes al proceso de transporte de personal conlleva a la
actualización del IPERC. Asimismo al mes de junio se obtiene un resultado de
96.6% como exceso de confianza de parte de la supervisión en general al
implementar cambios en los procesos sin previa evaluación del nivel de riesgo
asociado al mismo a pesar de contar con un registro observaciones del personal
donde el supervisor realiza una verificación ín situ de la actividad encomendada
considerando el procedimiento escrito de trabajo seguro (PETS), y aquellos peligros
que no hayan sido considerados estableciendo una acción inmediata de inducción
en campo, y el seguimiento de mejora continua.
En los casos de tareas que involucren más de dos trabajadores, el
IPERC – Continuo fue realizado en equipo, debiendo los trabajadores dejar
constancia de su participación con una firma, esto contribuye en asumir mayor
compromiso por parte de la gerencia tanto en la elaboración de los IPERC y la
revisión mensual del mismo.

41
4.2.3.1. Cumplimiento del Programa de Capacitaciones de manera
mensual
100% 100% 100% 100%

100
80
60
40
20
0
Figura 5. Reporte mensual al Cumplimiento del Programa de Capacitaciones
En la figura 5, durante los meses de abril a junio se realizó el
dictado de los cursos de capacitación siendo el número de capacitaciones
realizadas igual al número de capacitaciones programadas cumpliendo con el 100%
según la meta establecida promoviendo el aprendizaje. Para cumplir con el alcance
de la estructura del Plan de Capacitación se tiene estructurado una Matriz de
Necesidades de Capacitación, con el objeto de cumplir con los Cursos Básicos de
Seguridad del D.S. 024-2016 EM (con su modificatoria DS 023-2017- EM) en donde
están los cursos específicos divididos en cursos obligatorios y específicos de
acuerdo a las actividades de la empresa E.I. PALOMINO S.A.C.

42
Cuadro 14. Listado de cursos básicos de seguridad y salud ocupacional según el

D.S. 024-2016-EM
Año 2018
TEMA Referencia Legal
Abril Mayo Junio
DS-024-2016-EM (con su
INDUCCIÓN GENERAL SSOMA modificatoria DS 023-2017- X X X
EM)
CURSOS OBLIGATORIOS
Trabajos en altura X
DS N°023-2017-EM
Mapa de Riesgos. Riesgos CURSOS OBLIGATORIOS
X
psicosociales DS N°023-2017-EM
Higiene Ocupacional (Agentes
físicos, Químicos, Biológicos) CURSOS OBLIGATORIOS
X
Disposición de residuos sólidos. DS N°023-2017-EM
Control de Sustancias peligrosas.
Manejo defensivo y/o transporte CURSOS OBLIGATORIOS
X
de personal DS N°023-2017-EM
El uso de equipo de protección CURSOS OBLIGATORIOS
X
personal (EPP) DS N°023-2017-EM
OPERACIONES Y
Señales de Transito X
MEDIOAMBIENTE
Conducción en condiciones OPERACIONES Y
X
adversas MEDIOAMBIENTE
Inspecciones de Seguridad y CURSOS OBLIGATORIOS
X
Salud en el Trabajo. LEY 29786
Significado y uso de código de CURSOS OBLIGATORIOS
X
señales y colores DS N°023-2017-EM
CURSOS OBLIGATORIOS
Primeros Auxilios X
DS N°023-2017-EM
Prevención y Protección Contra CURSOS OBLIGATORIOS
X
Incendios DS N°023-2017-EM
OPERACIONES Y
Control de Derrames X
MEDIOAMBIENTE
43
Año 2018
TEMA Referencia Legal
Abril Mayo Junio
Investigación de Accidentes de CURSOS OBLIGATORIOS
X
Trabajo. LEY 29785
Notificación, Investigación y
CURSOS OBLIGATORIOS
reporte de Incidentes, Incidentes X
DS N°023-2017-EM
peligrosos y accidentes de trabajo
Respuesta a Emergencias por CURSOS OBLIGATORIOS
X
áreas específicas. DS N°023-2017-EM
Fatiga y Somnolencia SALUD OCUPACIONAL X
Introducción y Marco General de FORMACIÓN DE
X
las Brigadas de Emergencia BRIGADAS
Guía de Respuesta en Caso de OPERACIONES Y
X
Emergencia 2016 MEDIOAMBIENTE
Servicio y atención al cliente CALIDAD X
PETS conducción de buses y OPERACIONES Y
X
ploteo de vehículos MEDIOAMBIENTE
Continuación del Listado de cursos básicos de seguridad y salud ocupacional según
el D.S. 024-2016-EM.
Del Cuadro 14 se observa 7 cursos dictados en el mes de abril, 5 cursos
dictados en el mes de mayo y 8 cursos dictados en el mes de junio en materia de
Seguridad y Salud Ocupacional, asimismo se tuvo como comun denominador la
induccion general SSOMA al personal nuevo durante los 3 meses de duracion de
las practicas preprofesionales.

44
4.2.3.2. Seguimiento al programa de capacitación para cumplir
con el índice de capacitación mensual acorde al número
de horas trabajadas
40
35 14.98%
30
9.91% 10.47%
25
20
6.53%
15
10
0
Figura 6. Seguimiento al indicador horas hombre mensual mediante el programa de

capacitación.
De la figura 6, se observa un valor de 6.53% al mes de abril como resultado
de una crecimiento significativo del número de horas capacitadas respecto al
número de horas trabajadas, al mes de mayo se observa un valor de 9.91%
resultado del incidente ocurrido el mes anterior el cual se detallara en el objetivo 7,
al mes de junio se observa un valor de 14.98% por la necesidad de capacitar más
horas al personal superando la meta establecida por E.I. PALOMINO S.A.C. del 5%
de índice de capacitación.
45
4.2.3.3. Cumplimiento del Programa de Inducción General SSOMA
(Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente)
100% 100% 100% 100%

100
80
60
40
20
0
Figura 7. Reporte mensual del programa de inducción general SSOMA.
De acuerdo a la figura 7 se obtuvo un valor del 100% en la inducción
general SSOMA al mes de abril, seguido de un 100% al mes de mayo y 100% al
mes de junio, orientando a los trabajadores previo al inicio de sus labores, esto es
resultado del seguimiento y comunicación interna al personal nuevo de parte de
recursos humanos y el área específica en la que desarrolla sus actividades
cumpliendo con la meta establecida.

46
4.2.4.1. Reporte de conductores de la negativa al trabajo inseguro
previo al inicio de sus actividades
100
80
60
40
20
0 0 0
0
Abril Mayo Junio
Figura 8. Reporte de conductores de la negativa al trabajo inseguro previo al inicio
de sus actividades.
De la figura 8 se observa que no se reportaron casos de negativa al
trabajo inseguro puesto que ningún conductor realiza trabajo ajeno a sus funciones
como tal, evitando riesgo potencial de accidente en las actividades de transporte
de personal previo al inicio de sus actividades, esto debido a la promoción y fomento
de la política de negatividad al trabajo inseguro en donde el trabajador tendrá
derecho a rehusarse a realizar el trabajo al existir una condición peligrosa que
conlleva a un riesgo grave o inminente.

47
4.2.5.1. Cumplimiento de las actividades de mantenimiento de

manera mensual
100% 100% 100% 100%

100
80
60
40
20
0
Figura 9. Reporte mensual de las actividades de mantenimiento en general.
De la figura 9 es notable el mantenimiento preventivo a flota vehicular
con el propósito de reducir la probabilidad de fallo en función de tiempo de uso y
kilómetros recorridos logrando la meta establecida de 100% en los meses de abril,
mayo y junio.
Este mantenimiento vehicular se realiza con ayudad de una empresa
tercera que labora dentro de la empresa E.I. PALOMINO S.A.C. que tiene como
función las revisiones técnicas a cargo de DIVEMOTOR S.A.C., asimismo se
cuenta con un formato de verificación de mantenimiento mensual que permite llevar
el control mensual de la misma.

48
4.2.5.2. Desarrollo de los PETS de las actividades de Transporte

de Personal
100
86.4%
80.15%
80 73.9%
60
40
20
0
Abril Junio Promedio
Figura 10. Reporte mensual de elaboración de los PETS.
De la figura 10 se observa un valor de 86.4% en el desarrollo de PETS
respecto al número de tareas críticas en operaciones de transporte de personal,
por no tener en cuenta la última versión de elaboración de PETS, al mes de junio
se obtuvo el valor de 73.9%, esto debido a que la actividad está tipificado como
riesgo alto y medio en la IPERC por consiguiente es necesario una revisión mensual
del mismo que garantice un desarrollo bimensual de elaboración de PETS
permitiendo estandarizar las tareas de cada actividad en pasos cronológicos
estableciendo la manera correcta de realizar el antes, durante y después las
actividades de embarque y desembarque de personal.

49
4.2.5.3. Revisión bimensual de los PETS de las actividades de

Transporte de Personal
100
86.4%
80.15%
80 73.9%
60
40
20
0
Figura 11. Revisión bimensual de PETS.
En la figura 11 se observa un valor de 86.4% en la revisión
bimensual de los PETS respecto al número de tareas críticas en operaciones de
transporte de personal, esto debido al exceso de confianza en realizar los PETS y
no hacer seguimiento del mismo, al mes de junio se obtuvo el valor de 73.9%,
siendo evidente que la supervisión de operaciones y seguridad tiene mecanizado
el transcribir cada actividad realizada en el registro de Observaciones Planeadas
de Trabajo (OPT), las mismas que detallan las tareas de embarque y desembarque
de personal sin hacer revisión del mismo.

50
4.2.6.1. Cumplimiento del programa de capacitaciones para la

formación de brigadistas
A continuación, se describen los temas a tratar en capacitaciones y las
actividades de los simulacros pertinentes para la formación de brigadistas, los
mismos que reciben entrenamiento anual en temas de:
Cuadro 15. Cursos de entrenamiento anual para la formación de brigadistas
Entrenamiento anual Abril Mayo Junio

Lucha contraincendios X
Rescate X
Materiales peligrosos X
Primeros Auxilios X
La Capacitación, se realiza de acuerdo al programa de capacitación del
Departamento de Capacitación y Entrenamiento de E.I. Palomino, con la finalidad
de aclarar los objetivos de las cartillas de respuesta ante emergencias, asimismo el
trabajador firma un formato de asistencia.
4.2.6.2. Cumplimiento del programa de inspecciones de equipos

de emergencia
Al término de la capacitación, se realizó la formación de brigadas el
mismo que realizara inspección de equipos de emergencia, asimismo se tiene
disponible y vigente un plan de respuesta a emergencias (VER FIGURA 43 DEL
ANEXO) en el cual se expone en manifiesto los procedimientos y los pasos de cómo
responder adecuadamente ante cualquier emergencias que pudieran afectar a

51
personas, medio ambiente, equipos o instalaciones, ya sean de origen técnico o
natural en el ámbito de las Operaciones en las Bambas, Ruta Las Bambas – Cusco
– Las Bambas, oficinas en Cusco y Taller de Mantenimiento en la ciudad de Cusco.
4.2.6.3. Cumplimiento del programa de simulacros de acuerdo al

programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional
La Operación TdP (Transporte de Personal) bajo la Gerencia de
Transporte de Personal y Proyectos tiene establecido realizar dos simulacros al año
de acuerdo al programa anual de simulacros y a los riesgos identificados.
Dichos simulacros deberán incluir dentro del programa anual de
seguridad y salud ocupacional los siguientes componentes:
− Daños materiales
− Daños ambientales
− Lesiones personales
Cuadro 16. Cronograma mensual de simulacros

AÑO
AREA SIMULACRO
Abr May Jun Jul
Ambiental X
Operaciones de transporte
Lucha contra incendios X
de personal (TdP)
Vehicular X
Ambiental X
Mantenimiento Lucha contra incendios X
Vehicular X
52
Del Cuadro 16 se observa las áreas competentes a realizar los
simulacros en materia Ambiental, lucha contraincendios y vehicular en los meses
de Junio y Julio del presente año, al mes de Junio se tiene un 50% de simulacros
ejecutados en el área de Operaciones de transporte de personal respecto al total
de simulacros programados, cabe señalar que dicha actividad tiene frecuencia
semestral por tanto solo se realiza 2 veces por año, es así que en el mes de junio
se obtuvo un valor del 50% y al mes de julio se obtendrá el otro 50% de la meta
establecida.
4.2.7.1. Ejecución de auditorías internas al cumplimiento del

programa anual
E.I. PALOMINO S.A.C. realiza 2 auditorías internas al año por la
empresa certificadora SGS, la primera auditoria se realizó en el mes de Junio
logrando obtener un valor del 50% de auditoría ejecutada respecto a las auditorias
programadas en el cual se recibió un certificado de evaluación de Seguridad, Salud
y Medio Ambiente, cabe señalar que dicha actividad tiene frecuencia semestral por
tanto solo se realiza 2 veces por año, es así que en el mes de junio se obtuvo un
valor del 50% y al mes de julio se obtendrá el otro 50% de la meta establecida.
(VER FIGURA 42).

53
4.2.7.2. Cumplimiento de la revisión de los requisitos legales en

la gestión de transporte de personal
97.4% 98% 99.6% 98.33%

100
80
60
40
20
0
Figura 12. Reporte mensual de cumplimiento a la revisión de requisitos legales en
la gestión de TdP.
De la figura 12 se obtuvo un valor de 97.4% al mes de abril reflejado
por el exceso de confianza de la alta dirección al no revisar las actualizaciones en
materia de seguridad y salud ocupacional siendo la actividad de transporte de
personal una actividad conexa a la minería el cual se rige con el D.S.024-2016-EM
y su modificatoria D.S.023-2017-EM, asimismo la actividad de transporte de
personal propiamente dicha se rige con el D.S.016-2009-MTC. Al mes de mayo
alcanzo un valor de 98% considerando la importancia que se tiene en la revisión de
requisitos legales cuestionadas en las reuniones diarias, asimismo, al mes de junio
se alcanzó un valor de 99.6% por la necesidad de garantizar una correcta operación
de transporte de personal congruente con la necesidad de los usuarios establecida
en los requisitos legales del D.S.016-2009-MTC.

54
4.2.7.3. Realizar las reuniones mensuales del Comité de

Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)
Cuadro 17. Numero de reuniones mensuales del comité SST
Meses Numero de Reuniones
Abril 2
Mayo 1
Junio 2
Del Cuadro 17 se observa que en los meses de abril y mayo se
realizó más de 1 reunión del comité de seguridad y salud ocupacional (SST) debido
a los incidentes ocurridos durante el periodo de realización de prácticas.
Al finalizar el mes de abril, el comité SST se reunió 2 veces para tomar
las medidas preventivas del incidente ocurrido por el choque frontal entre 2
unidades interprovinciales dentro de las instalaciones del taller de E.I. PALOMINO
S.A.C.
En el mes de junio el comité SST se reunió 2 veces para tomar medidas
preventivas ocasionados por los incidentes de sobrecalentamiento y
desprendimiento de fuego de la compresora de aire y roce lateral de la carrocería
de la unidad de transporte Palomino con pasajeros a bordo.

55
4.2.8. Verificación del cumplimiento del objetivo general 8.
4.2.8.1. Cumplimiento del Programa de Inspecciones por parte de

la supervisión
100.00% 96.30%
81.30% 83.44%
80.00% 72.73%
60.00%
40.00%
20.00%
0.00%
Figura 13. Cumplimiento del Programa de Inspecciones por parte de la supervisión.
De la Figura 13 se observa un valor de 96.3% del cumplimiento de
inspecciones realizadas respecto a las inspecciones programadas en el mes de
abril, esto se ve reflejado por la participación conjunta de conductores y
colaboradores de inspeccionar los vehículos, herramientas y equipos previo a cada
labor de trabajo. Al mes de mayo se observa un valor de 81.30% reflejado por el
desplazamiento de las responsabilidades de inspecciones internas de la
supervisión de operaciones y supervisión en ruta al personal nuevo que ingreso a
laborar en dicho mes. Al mes de junio se observa un valor de 72.73% como
resultado de un mínimo interés en la inspección de vías y zonas de estacionamiento

56
en donde transitan las unidades. Los criterios a considerar para una adecuada
inspección fueron las siguientes:
− Orden y limpieza
− Estado de vehículos, equipos, herramientas, instalaciones eléctricas,
mobiliario, etc.
− Facilidad para el tránsito, iluminación en vías de tránsito y pasillos
− Estado de conservación/ausencia de señalizaciones
− Presencia de agentes ambientales: polvo, humos, gases, ruido, iluminación,
roedores, insectos, etc.
− Documentación: identificación, actualización, llenado de documentos y
registros.
4.2.8.2. Cumplimiento de las investigaciones de los incidentes

reportados
A continuación, se detallan el número de incidentes ocurridos en los
meses abril, mayo y junio del presente año.
Cuadro 18. Reporte cuantitativo mensual de incidentes por mes.

ITEM INCIDENTES/MESES ABR MAY JUN
1 DAÑOS MATERIALES 1 0 2
2 INCIDENTE AMBIENTAL 0 0 0
3 LESIONES A LA PERSONA 0 0 0
4 CUASI ACCIDENTES 0 0 0
5 ACCIDENTES 0 0 0
57
Del Cuadro 18 se observa 1 incidente ocurrido correspondiente a
daños materiales en el mes de abril por el choque frontal y trasero entre unidades
interprovinciales mientras se desplazaban dentro de las instalaciones del taller para
el abastecimiento de combustible durante el parqueo nocturno.
En el mes de junio se observa 2 incidentes ocurridos
correspondiente a daños materiales por el sobrecalentamiento y desprendimiento
de fuego de la compresora de aire, asimismo en la ruta Las Bambas-Cusco una
unidad particular roza el lateral izquierdo de la carrocería de la unidad de transporte
Palomino con pasajeros a bordo. Sin embargo, la supervisión de seguridad,
operaciones y el comité de seguridad y salud ocupacional se reúne para manifestar
lo ocurrido sin ninguna investigación pendiente, es así que la meta durante los
meses de abril, mayo y junio es 0%.
4.2.8.3. Cumplimiento al 100% del programa de revisiones por la dirección
100% 100% 100%

100%
80%
60%
40%
20%
0%
Figura 14 Cumplimiento del programa de revisiones por la dirección.
58
De la figura 14 se observa un valor del 100% en el mes de abril
correspondiente a las revisiones realizadas respecto a las revisiones programadas
en cumplimiento a las políticas y procedimientos dentro de las instalaciones y/u
operaciones bajo control de E.I. PALOMINO.
Al mes de junio se observa un valor del 100% acentuado por la
necesidad de verificar el cumplimiento de los requisitos legales en materia de la
actividad / proceso examinado, ambientes de trabajo, condiciones de trabajo,
además de verificar la eficacia de los procedimientos establecidos y plantear las
mejoras correspondientes, cabe señalar que el programa de revisiones por la
dirección tiene frecuencia bimensual, por tanto, se detallan los resultados del mes
de abril y junio del presente año.
4.2.9. Verificación del cumplimiento del objetivo general 9.
4.2.9.1. Monitoreo de fatiga, somnolencia y calidad de sueño
E.I. PALOMINO S.A.C. tiene establecido operaciones que se verifican
con controles críticos encaminadas al bienestar físico, social y mental de los
trabajadores como un soporte y hábitos de trabajo seguro en las actividades de
transporte de personal.
Antes de realizar el monitoreo de fatiga y somnolencia, se tiene en
cuenta la supervisión en el origen y destino en la cual se verifica lo siguiente:
− Descanso Previo del Conductor (habitabilidad, registro de Asistencia)

59
− Declaración del Conductor
− Alcohol Test
− Documentación del Colaborador de TdP.
− Control de Relevos
− Registro de Actividades de Ruta Larga
Los conductores descansan como mínimo 8 horas para poder manejar
distancias largas. Cada conductor que inicie un periodo de conducción de ruta larga
deberá llenar y esperar la calificación de la autoevaluación del Cuestionario de
Fatiga en Conductores antes de Viajar (VER FIGURA 32 DEL ANEXO). En el
Servicio Cusco – Las Bambas – Cusco, se tiene en cuenta que por cada 2 horas
de conducción deben de tener descansos con intervalos cada uno de 10 minutos.
Los controles realizados para el monitoreo de fatiga y somnolencia
son los siguientes:
− Control biométrico
Se cuenta con el equipo y software y hardware Biométrico con el fin de
controlar las horas de descanso de los conductores al momento de ingresar a la
habitación y después del descanso.
− Control de sueño
Se cuenta con pulseras con el fin de controlar la calidad del sueño de
cada conductor. Se dispone del hardware y software para acceder a la información
y analizar la calidad del sueño de los conductores determinando el tiempo que

60
estuvo en la cama, el tiempo de sueño profundo, el tiempo de sueño ligero, el
tiempo que estuvo despierto, la hora en que se quedó dormido y la hora en que se
levantó. De presentarse casos en donde la calidad de sueño está por debajo de los
requerimientos mínimos (8 horas de sueño total), este conductor será reemplazado
inmediatamente por otro que si cumple.
− KIT de detección fatiga durante la ruta
Asimismo se tiene implementado cámaras de telemetría en las cabinas
de conducción de cada bus que detectan síntomas de somnolencia de los
conductores y generan alertas verbales y vibracionales hacia los conductores, este
sistema está conectado al GPS (Sistema de Posicionamiento Global) que también
envían a alertas e informes a Operaciones TdP (Transporte de personal) Las
Bambas, así como a la Gerencia de Transporte de Personal y al área QHSE
(Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente) de E.I. PALOMINO S.A.C.
− Sistema SMART CAP
Tecnología para la detección de fatiga y somnolencia en tiempo real
basada en la lectura de ondas eléctricas cerebrales (“electroencefalografía
abreviada”). Cuando se detecta un estado potencial de riesgo por fatiga en el
conductor, el conductor recibe un aviso para estimular su estado de alerta y/o evitar
continuar conduciendo. Asimismo los conductores usan gorras con el dispositivo
durante la conducción y alertara sobre síntomas de fatiga.

61
− Controles de ingeniería
Orientados al control de las condiciones ambientales del lugar de
trabajo, como control del ruido (cabinas aisladas de los equipos móviles), control
de la vibración (adquisición de equipos con niveles debajo de los límites máximos
exposición para ruido), control del estrés térmico (cabinas de los vehículos con aire
acondicionado y calefacción).
− Test de Epworth
Se realiza al personal de TdP de manera mensual. Los resultados del
test son revisados y analizados por el área de Salud Ocupacional de E.I.
PALOMINO S.A.C. emitiendo planes de acción antes las desviaciones
evidenciadas.
De acuerdo a los resultados se tomarán acciones para todos los casos en condición
de no Normal.
Cuadro 19. Rango de puntuación para el diagnóstico del test de Epworth

RANGO DIAGNOSTICO NIVEL
No tiene somnolencia diurna, está dentro de los
0-6 Normal
limites considerados normales
7-13 Tiene ligera somnolencia diurna Ligero
Tiene moderada somnolencia diurna, consultar a
13-19 Moderado
un medico
Su somnolencia diurna es grave, consultar a un
19-25 Grave
médico inmediatamente
FUENTE: Metodología para el diagnóstico del test de Epworth
62
Asimismo, en las reuniones diarias previo al inicio de las actividades el
Supervisor de Operaciones realizara la Evaluación de la Fatiga mediante la Tarjeta
“Pare + Piense”.
Realizando el siguiente cuestionario:
− ¿Cuánto ha dormido usted en las últimas 24 horas?
− ¿Cómo calificaría la calidad de ese sueño?
− ¿Ha ingerido algún alimento pesado que pueda causarle sueño?
− ¿Está tomando medicamentos que puedan afectar su concentración o
causarle sueño?
− ¿Está con molestias por alguna enfermedad?
− ¿Está distraído por temas laborales y/o familiares?
− ¿Se siente seguro de poder completar o continuar su jornada de trabajo
normal el día de hoy?
Asimismo, E.I. PALOMINO S.A.C. cuenta con un Plan de Fatiga y
Somnolencia en la que se detallan alcances, objetivos del plan, responsables,
actividades, programa y cronograma de ejecución (VER FIGURA 44 DEL ANEXO).
4.2.9.2. Monitoreo de agentes ocupacionales

A continuación, se describen un conjunto de actividades a realizar
según los meses establecidos en el programa de monitoreo de agentes
ocupacionales 2018.
63
Cuadro 20. Programa de monitoreo de agentes ocupacionales-2018
N° ACTIVIDADES Set Oct Nov Dic

Inspección, descripción,
1 reconocimiento y registro de los X
riesgos ambientales existentes
Medición cuantitativa y cualitativa de

2 agentes existentes en los puestos de X
trabajo
Evaluación de los datos obtenidos

para cuantificación de puntos con
3 X
riesgo de desarrollo de enfermedades
ocupacionales
Actualización y propuestas de medida

4 X
de control
Formulación de entrenamientos,
desarrollo de indicaciones de temas
5 X
para prevención de enfermedades
ocupacionales
6 Registro de datos X
E.I. PALOMINO S.A.C. ha identificado los factores ambientales en los
puestos de trabajo que requieren ser evaluados y de acuerdo a ello ha desarrollado
un programa de monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales
y factores de riesgo disergonómicos para mantener ambientes de trabajo
confortables y saludables. A continuación, se detalla la categoría y el tipo de agente
contaminante al que están expuestos los trabajadores de E.I. Palomino S.A.C.

64
Cuadro 21. Categoría del agente contaminante según los puestos de trabajo
CATEGORIA DE AGENTE AGENTE

CONTAMINANTE CONTAMINANTE
ITEM
(físico, químico,
(según categoría)
ergonómico, psicosocial)
Ruido
Vibración mano-brazo
Estrés térmico
1 FISICO
Vibración cuerpo entero
Confort térmico
Iluminación
Humos metálicos
CO*
2 QUÍMICOS COV*
Polvo inhalable
Polvo respirable
Posturas
Levantamiento de carga
3 ERGONÓMICOS Empuje
Tracción
Movimientos repetitivos
Factores del trabajo
4 PSICOSOCIALES Relaciones personales
Ambiente laboral
CO* : Compuestos orgánicos
COV*: Compuestos organovolatiles
Del cuadro 21 se detallan los agentes contaminantes según la

categoría del programa de monitoreo de agentes ocupacionales dentro de las
cuales se hizo mayor hincapié al peligro expuesto de cada trabajador según su
puesto de trabajo.
65
El presente programa incluirá las siguientes etapas:
− Reconocimiento de los Riesgos en Campo con el apoyo del IPERC.
− Establecimiento de prioridades de áreas a evaluar.
− Evaluación de riesgos de la exposición de los trabajadores.
− Implementación de las medidas de control y evaluación de su eficacia
− Registro y divulgación de datos
4.2.9.3. Inspección de zonas de descanso y alimentación
La Supervisión de Operaciones junto con la supervisión de Seguridad
y Salud Ocupacional de E.I. PALOMINO realizan de manera semanal la inspección
de las condiciones de habitabilidad tanto en las instalaciones de Cusco como en el
Campamento Anta Wasi (Las Bambas) para verificar las condiciones de:
− Registro de habitaciones
− Cama individual de 1 ½ plaza
− Ventanas polarizadas
− Cortinas oscuras
− Colchones limpios y en buen estado
− Frazadas limpias y en buen estado
− Sabanas limpias y en buen estado
− Almohadas limpias y en buen estado
− Limpieza y equipamiento adecuado de los servicios higiénicos.

66
A continuación, se describe los criterios a evaluar al momento de
realizar la inspección de alimentación al personal que realiza las actividades de
transporte de personal.
E.I. PALOMINO S.A.C. dispone de un proveedor de alimentos en
la ciudad de Cusco el cual cuenta con una dieta establecida para brindar a los
conductores previos al viaje el cual cuenta con una dieta baja en grasa:
− Sopa de pollo
− Pollo a la plancha con verduras y arroz.
− Postre, vasito pequeño de mazamorra.
− Bebida, Mate de Anís.
La cantidad de pollo a la plancha no será menor de 150 gr, para
que pueda tener un adecuado aporte proteico. El mate se utilizará como digestivo
e inductor de sueño.
La alimentación en ruta se da en el Comedor “Tres Mosqueteros”
cerca de la localidad de Yaurisque (ruta Cusco-Las Bambas) el cual cumple con los
estándares de buenas prácticas de manufactura al ser también un proveedor de
alimentación de la Minera Las Bambas
La alimentación en el Campamento Anta Wasi se da en el comedor
que se encuentra en dicho campamento el cual es administrado por una empresa
abastecedora de alimentos (SODEXO) el cual cumple con los estándares de
buenas prácticas de manufactura de la Minera Las Bambas.

67
4.2.9.4. Actividades de pausas activas
E.I. PALOMINO S.A.C. cuenta con un procedimiento de pausas activas
con una duración promedio de 10 minutos durante el servicio de transporte de
personal en las rutas Cusco-Las Bambas y viceversa.
Las indicaciones para llevar a cabo dicha actividad son las siguientes:
− Los estiramientos tienen una duración mínima de 10 segundos cada
uno.
− No generan sanción de dolor sino como su nombre lo indica, de
extensión muscular.
− Se realiza de forma secuencial y descendente: cabeza, cuello, hombro,
codo, muñeca, mano, torso, rodillas y pies.
− Es de forma bilateral (Se estira la extremidad derecha e izquierda).
− Se prioriza los grupos musculares más utilizados en el oficio.
− No genera rebote: El estiramiento es sostenido (sin forzarlo) y hasta
donde el cuerpo lo permita.
Los puntos en los cuales se realiza las pausas activas son los siguientes:
− Ruta Cusco – Las Bambas: Puente Saywa
− Ruta Las Bambas – Cusco: Huanipampa

68
4.3. Validación del seguimiento del desempeño al cumplimiento del programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Este objetivo tiene como finalidad fijar las responsabilidades y
actividades a desarrollar para el cumplimiento del programa anual de seguridad y
salud ocupacional por parte de la línea de mando conformada por el Gerente de
Transporte de Personal, Administrador, Jefatura QHSE, Jefatura de Operaciones,
Líder de Entrenamiento, Supervisores /Coordinadores HSE y Supervisores /
Coordinadores de Operaciones, Instructor de Manejo y Enfermeras de Ruta para
dar cumplimiento al programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional de E.I.
PALOMINO S.A.C.
A continuación, se describen las actividades programadas y ejecutadas
con el fin de evaluar el seguimiento del desempeño al cumplimiento del programa
anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional teniendo como
indicador la siguiente ecuación:
Actividades ejecutadas
% Cumplimiento = ∗ 100%
Actividades programadas
El Departamento HSE (Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente) todos los fines de mes enviaran el Informe Mensual HSE sobre las
actividades realizadas durante el mes en materia de seguridad, salud ocupacional
y medioambiente; con el propósito de evidenciar los resultados obtenidos en el
cumplimiento en el desempeño de la línea de mando.

69
Cuadro 22. Validación del seguimiento del desempeño al cumplimiento del programa anual del sistema de gestión de
seguridad ocupacional
%CUMPLIMIENTO
Objetivos ACTIVIDADES PROMEDIO OBSERVACIONES
Abril Mayo Junio
Cumplimiento del Programa de Desempeño de la
1 99.5% 92.7% 92.3% 94. 83%
Línea de Mando (DLM) de manera mensual
Elaboración de IPERC por puesto de trabajo 100% 100% 100% 100%
2 Revisión mensual de los IPERC Continuo del
97.4% 96.8% 96.6% 96.93%
proceso de transporte personal
Cumplimiento del Programa de Capacitaciones de
100% 100% 100% 100%
manera mensual
Seguimiento al programa de capacitación para
3 cumplir con el indicador HH mensual acorde al 6.53% 9.91% 14.98% 10.47%
número de participantes por capacitación
Cumplimiento del Programa de Inducción General
100% 100% 100% 100%
SSOMA
Reporte de los conductores de la negativa al
4 0% 0% 0% 0%
trabajo inseguro previo al inicio de sus actividades
Cumplimiento de las actividades de mantenimiento
100% 100% 100% 100%
de manera mensual
Desarrollo de los PETS de las actividades de El desarrollo de
5 86.4% - 73.9% 80.15%
Transporte de Personal PETS es bimensual
Revisión bimensual de los PETS de las actividades La revisión de PETS
86.4% - 73.9% 80.15%
de Transporte de Personal es bimensual
70
Objetivos ACTIVIDADES %CUMPLIMIENTO PROMEDIO OBSERVACIONES

Abril Mayo Junio
Cumplimiento del programa de capacitaciones Frecuencias
- - 100% 100%
6 para la formación de brigadistas Semestral
Se cuenta con un
Cumplimiento del programa de inspecciones de
0% 0% 0% 0% plan de respuesta
equipos de emergencia
a emergencia
Cumplimiento del programa de simulacros para Empezó el mes de
- - 50% 50%
la formación de brigadistas Junio
Ejecución de auditorías internas al Empezó el mes de
- - 50% 50%
7 cumplimiento del programa anual Junio
Cumplimiento de la revisión de los requisitos
97.40% 98% 99.60% 98.33%
legales en la gestión de transporte de personal
Realizar las reuniones mensuales del Comité
100% 50% 100% 83.33%
SST
Cumplimiento del Programa de Inspecciones
96.30% 81.30% 72.73% 83.44%
8 por parte de la supervisión
Cumplimiento de las investigaciones de los
0% 0% 0% 0%
incidentes reportados
Cumplimiento al 100% del programa de
100% 100% 100% 100%
revisiones por la dirección
Monitoreo de somnolencia diurna y calidad de
100% 100% 100% 100%
9 sueño
Se realizara en el
Monitoreo de agentes ocupacionales 0% 0% 0% 0% mes de agosto y
setiembre
Inspección de zonas de descanso y
100% 100% 100% 100%
alimentación
Actividades de pausas activas 100% 100% 100% 100%
Continuación del Cuadro 22.
71
4.4. Proponer acciones para generar una mejora continua en el cumplimiento
del programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Con el propósito de corregir el incumplimiento de la meta establecida
en las operaciones de transporte de personal como parte de una disciplina
enfocada en la mejora continua se proponen las siguientes acciones correctivas las
cuales favorezcan los resultados esperados dentro del programa anual del sistema
de gestión de seguridad y salud ocupacional.
Cuadro 23. Propuesta de acciones para una mejora continua en el cumplimiento del
programa anual de seguridad y salud ocupacional
N° Observaciones Acción Correctiva Responsable
No se tiene el estado y
presupuesto respectivo para Añadir de forma literal el estado de Supervisor HSE*/ Líder
realizar las actividades avance y presupuesto establecido de Entrenamiento y
1 dentro del programa anual para la realización de actividades SGI*/ Gerente de
de seguridad y salud concernientes al programa anual Transporte de Personal
ocupacional según la RM- de seguridad y salud ocupacional y Proyectos
050-2013
Reforzar al personal nuevo de
Supervisión en ruta, Enfermero de Supervisor HSE*/
Disminución progresiva en el
ruta y planner de mantenimiento en Supervisor de
cumplimiento del programa
2 las actividades encaminadas a Operaciones/ Almacén y
de desempeño de la línea de
lograr los objetivos del programa Logística/ Supervisor de
mando
anual de seguridad y salud ruta/ Enfermera de ruta
ocupacional
72
Supervisor HSE/
Incumplimiento a la Establecer criterios para la revisión mensual Supervisor
revisión de los IPERC de los IPERC continuo corroborando los Operaciones/ Almacén
3
continuo del proceso de peligros y riesgos a los que están expuestos y Logística/ Supervisor
transporte de personal los trabajadores de ruta/ Enfermera de
ruta
Supervisor HSE/
Cumplimiento del Fomentar la seguridad en el trabajo por la Supervisor
Programa de observación preventiva minimizando los actos Operaciones/ Almacén
4
Inspecciones por parte de inseguros reportados en el programa de y Logística/ Supervisor
la supervisión inspecciones de ruta/ Enfermera de
ruta
Incumplimiento de los
requisitos de evaluación
de AST (análisis de Establecer un perfil de trabajo para empresas
Supervisor HSE/ Área
trabajo seguro) para terceras que realizan actividades no
5 de almacén y Logística/
personal externo que rutinarias, asegurando que cada trabajador
Instructor de manejo
presta servicios a la cuente con un SCTR.
empresa E.I. Palomino
S.A.C.
Investigar la causa raíz de los incidentes de
Incumplimiento de las manera conjunta y multidisciplinaria,
Alta dirección y
6 investigaciones de los asimismo entrenar a los supervisores y
Supervisores
incidentes reportados trabajadores en general en la investigación y
reporte de cuasi incidentes
Inadecuado control de Solicitar personal auxiliar con un tiempo no
factores de riesgo para menor de 4 horas semanales con el fin Recursos Humanos/
7
generar enfermedades monitorear la exposición a riesgos Supervisor HSE
profesionales ambientales existentes
Continuación del Cuadro 23
73
V. DISCUSION
La Resolución Ministerial RM-050-2013-TR en conformidad con el
artículo 33° del reglamento de la Ley N°29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo aprobado mediante el decreto supremo D.S. 005-2012-TR, el Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo aprueba la información mínima que deben tener
los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud y Salud
Ocupacional, siendo uno de ellos el programa anual de Seguridad y Salud
ocupacional con un total de 13 elementos a contener, sin embargo dentro del
programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa E.I. Palomino
S.A.C. no se han implementado los elementos tales como presupuesto y estado de
avance de las actividades a realizar, elementos indispensables para conocer la
dotación monetaria y corroborar el estado de avance destinado a lograr las metas
trazadas dentro del programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional.
Según LACARRA, J. 2009. La elaboración de IPERC por puesto de
trabajo tiene como finalidad proporcionar información sobre los peligros y
evaluación de riesgos ocupacionales, estableciendo controles que permitan la
prevención de daños materiales y salud de las personas.

74
Sin embargo esto no se limita al hecho de elaborar el IPERC continuo, sino que va
más allá de su ejecución siendo parte de nuestra actividad diaria, es así que E.I.
Palomino S.A.C. tiene establecido realizar revisiones mensuales al IPERC continuo
por puesto de trabajo llegando a alcanzar el 96.93%, fortaleciendo y promoviendo
el trabajo preventivo.
Según ANTONIO GRANDA IBARRA 2005. Una de las actividades
conexas de la minería es el transporte terrestre de personal, por tanto está sujeto
al reglamento de minería D.S.024-2016-EM y su modificatoria D.S. 023-2017-EM
el cual contempla la inducción general y especifica en materia de Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA) siendo uno de sus contenidos la
investigación de accidentes, al margen de ello, durante los 3 meses de realización
de las practicas se reportó 1 incidente en el mes de abril y 2 incidentes en el mes
de junio relacionado a daños ambientales, esto conlleva a una investigación de la
causa raíz que dieron lugar a los incidentes, sin embargo E.I. Palomino S.A.C. solo
tiene reporte y manifestación escrita de lo ocurrido, en efecto, es pertinente ahondar
en las investigaciones de incidentes y accidentes de trabajo analizando las causas
básicas e inmediatas que desencadenaron dicho evento. Asimismo también es
necesaria la reinducción como pilar y soporte para que las actividades de transporte
terrestre de personal sean encaminadas bajo un enfoque preventivo.
Según FERNÁNDEZ, A. 2010. El programa de capacitación a
brigadistas tendrá como pilar temas en daños materiales, daños ambientales y
lesiones personales, es así que E.I. Palomino tiene establecido dictar cursos de
75
capacitación específica para la formación de brigadistas dividiéndose en temas de
simulacro ambiental, simulacro en lucha contra incendios y simulacro vehicular
habiéndose realizado al área de operaciones en el mes de junio y próximamente al
área de mantenimiento en el mes de julio.
Uno de los procedimientos con especial interés por parte de alta
dirección es el programa de inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional que
tiene 17 campos en donde se detalla el lugar, observación, nivel de riesgo (Alto,
Medio y Bajo), planes de acción, fecha de levantamiento de la observación,
responsables y evidencia fotográfica antes y después de levantar a observación,
este programa es realizado por todas las áreas dentro del sistema integrado de
gestión SIG teniendo como propósito supervisar los actos y condiciones inseguras
en los ambientes y condiciones de trabajo, además de verificar la eficacia de los
procedimientos establecidos y plantear las mejoras correspondientes con el fin de
corregir cualquier eventualidad dentro de un plazo establecido de acuerdo al nivel
de riesgo y exposición al peligro (GRIMALDI-SIMONDS 2001).
Según CASTRO y ROSALES, 2010. Menciona que las causas más
frecuentes de accidentes debidos a somnolencia del conductor son privación aguda
del sueño, hábitos inadecuados del conductor durante su trabajo como, manejar
durante la noche, jornadas prolongadas sin el descanso requerido, uso de
medicación como sedantes, bebidas gasificantes, consumo de tabaco y alcohol.
Asimismo, la Dirección General de Circulación Terrestre del
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) menciona que un accidente

76
provocado por un ómnibus interprovincial causa 2,63 veces más heridos y 2,33 más
muertos que el resto de unidades. Todas estas causas mencionadas serán un
factor desencadenante para eventos catastróficos, es por ello que E.I. Palomino
plantea como factor relevante en uno de sus objetivos dentro del programa anual
de Seguridad y Salud Ocupacional promover estilos de vida y hábitos saludables
de descanso al personal que se verifican con controles críticos a través de un
registro Check List (MTC-2009).
Según el D.S.017–2009-MTC en el art 30° referente a las Jornadas
máximas de conducción en la cual indica en el inciso 30.2 los conductores no
deberán realizar jornadas de conducción continuas de más de 5 horas en el servicio
diurno o más de 4 horas en el servicio nocturno. La duración acumulada de jornadas
de conducción no deberá exceder de diez horas en un periodo de 24 horas. En el
inciso 30.3 indican que el servicio diurno se debe realizar entre las 06:00 am y las
09:59 pm y como servicio nocturno el comprendido entre las 10:00 pm y las 5.59
am.
Asimismo, en el inciso 30.5 D.S.017–2009-MTC indica que cuando el
tiempo de viaje sea menor a 5 horas, el tiempo de descanso entre jornada de
conducción será no menor de una hora. En efecto E.I. Palomino en cumplimiento a
lo establecido líneas superiores, se cuenta con 2 conductores por vehículo en la
Ruta Cusco – Las Bambas – Cusco, realizando el relevo en la conducción cada 2
horas completando cada conductor 4 horas de conducción en la ruta (MTC-2009).

77
VI. CONCLUSIONES
1. Teniendo como soporte la RM-050-2013-TR, se identificó los requisitos
mínimos obligatorios que contiene un programa anual de Seguridad y Salud
Ocupacional dentro de las actividades de transporte terrestre de personal de
la empresa E.I. PALOMINO S.A.C, siendo ausente el elemento presupuestario
y estado de avance del mismo.
2. Para la evaluación del cumplimiento de los objetivos del programa anual de
Seguridad y Salud Ocupacional establecidos por la empresa, se hizo un
seguimiento a las actividades descritas en cada objetivo a través de
indicadores de gestión encaminadas a lograr una meta, de las cuales; el
programa de capacitación y entrenamiento, actividades de mantenimiento
mensual y elaboración de los IPERC continuo lograron el 100% de la meta
establecida.
3. En la evaluación del seguimiento del desempeño al cumplimiento del
programa anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se
obtuvo deficiencias por una disminución en el resultado mensual de la revisión
de los IPERC continuo con un promedio de 96.93%, esto como consecuencia
de un cambio paulatino en los procesos y actividades sin considerar el nivel

78
del riesgo en el IPERC base, otro aspecto relevante fue la disminución en el
desarrollo y revisión bimensual de los PETS y la revisión mensual de
requisitos legales y el seguimiento al índice de capacitación de horas hombre
mensual tal como se observa en el cuadro Nº15.
4. Se propuso acciones correctivas las cuales favorecen los resultados
esperados dentro del programa anual del sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional enfocadas en los objetivos de mayor relevancia como la
revisión mensual de IPERC y el cumplimiento del programa de inspecciones.

79
VII. RECOMENDACIONES
1. Renovar periódicamente los equipos de protección personal (EPP´s) de
acuerdo al puesto de trabajo y la vida útil de los mismos.
2. Retroalimentar al personal de limpieza en la disposición final de residuos
sólidos de acuerdo a su clasificación y selección del código de colores
establecidos en la norma técnica peruana (NTP 900.058).
3. Colocar una rejilla de atrapamiento de residuos no sedimentables evitando
la contaminación de los cuerpos de agua en el área de lavado de unidades.

80
VIII. REFERENCIA BIBLIOGRAFICA
BIRD, FRANK E. Y FRANK FERNÁNDEZ E. (1974) "Importancia de los
programas de seguridad en control de perdidas¨ Instituto de control EE.UU.
CÓRDOVA V. TRABAJO EN TURNOS. Un problema de naturaleza multifactorial –
Experiencia ACHS. Asociación Chilena de Seguridad, Departamento de
Ergonomía. 2007.
EL PERUANO. 2011. Ley de seguridad y salud en el trabajo, Lima, Perú, Pág.14
COLUNGA C, ENRIQUEZ C, GONZALEZ M, DOMINGUEZ R. Metodología para el
Test de Epworth. 2do Foro de las Américas sobre Factores Psicosociales,
Estrés y Salud Mental en el Trabajo. Octubre, 2008.
D.S. N°017 – 2009 – Ministerio de Transportes y Comunicaciones
D.S. Nº 024-2016 – EM Reglamento de Seguridad y Salud ocupacional Art. 148 al
155.
FEIGEMBAUN, V. (1991). Key Systems Activities for Total Quality Control. The
Total Quality Control (pág. 94). Estados Unidos: McGraw-Hill.
GRIMALDI-SIMONDS (2001). La seguridad industrial y su administración. México
D.F., Editorial Alfa Omega.

81
JORGE Y CARLOS GONZALES (1999) Higiene y control ambiental. México D.F.,
Editorial McGraw Hill Interamericana.
MURUA CHEVESICH Y ANTONIO GRANDA IBARRA (2005). Manual de
Seguridad e Higiene en el trabajo. La Habana, Editorial Cientifico-Tecnico
NATIONAL INSTITUTE FOR OCCUPATIONAL SAFETY AND HEALTH-NIOSH.
Safety and Health Topic: Work Schedules: Shift Work and Long Work Hours.
Modelling the Impact of the Components of Long Work Hours on Injuries and
“Accidents”. 2004. Disponible en
http://www.cdc.gov/niosh/topics/workschedules
NOGAREDA C, NOGAREDA S. NTP 502: Trabajo a turnos, criterios para su
análisis.
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO-O.I.T. Enciclopedia de Salud
y Seguridad del Trabajo. Madrid, 1989, Ministerio de Trabajo y Seguridad
Social.
Organización Internacional Del Trabajo (OIT). (2013) Convenio sobre Seguridad y
Salud de los trabajadores. Ginebra.
ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO-OIT. La evolución del empleo,
el tiempo de trabajo y la formación en la industria minera. Informe para el
debate de la Reunión tripartita sobre la evolución del empleo, el tiempo de
trabajo y la formación en la industria minera. Ginebra, 2002.

82
ROSA R, COLLIGAN M. Plain language about Shift Work. National Institute for
Occupational Safety and Health-NIOSH/Center for Disease Control-CDC.
Julio, 1997.
REY DE CASTRO J, ROSALES-MAYOR E. Cansancio y somnolencia durante el
desempeño laboral de los conductores interprovinciales: experiencia peruana
y planteamiento de propuestas Salud Publica. 2010; 27(2): 237-42.

83
IX. ANEXOS
84
Cuadro N° 17. IPERC base de la empresa Expreso Internacional Palomino

85
86
Figura 15. Política de Seguridad y Salud Ocupacional.

87
Figura 16. Política de Negativa al trabajo inseguro.

88
Figura 17. Política de Alcohol y Drogas.

89
Figura 18. Política de Fatiga y Somnolencia.

90
Figura 19. Registro de Observación de tareas en campo.

91
Figura 20. Registro de Observación planeada de tarea

92
Figura 21. Registro de inspección de documentos

93
Figura 22. Lista de verificación de controles.

94
Figura 23. Continuación de la lista de verificación de controles

95
Figura 24. Lista de controles críticos para el servicio de transporte de personal.

96
Figura 25. Lista de verificación de controles de vehículos y equipos móviles.

97
Figura 26. Formato de inspección de vías y zonas de estacionamiento.

98
Figura 27. Formato de inspección de condiciones de habitabilidad.

99
Figura 28. Condiciones de habitabilidad y servicios higiénicos.

100
Formato: SSO-P-06-
Rv.00
14
INSPECCION DE BALONES DE Aprobación 10.09.2016
Elaborado por: G.L.A.
OXIGENO Revisado por: J.Q.R.
Área: Todas dentro del
SGI Aprobado por: W.P.O.
REPORTADO POR
PARA
CC
ASUNTO
FECHA
BUS PLACA: CÓDIGO:

ITEM SI NO
Figura. 29. Formato de inspección de balones de oxigeno

101
Formato: SSO-P-19-02 Rv.01

Aprobación: 02.01.2017
EVALUACIÓN DE ANALISIS DE SEGURIDAD EN EL TRABAJO (AST) Elaborado por:

Revisado por:
G.L.A.
H.B.D.
Área: Todas dentro del SGI Aprobado por: J.Q.R.
Las medidas de control las realiza de

Descripcion de los pasos de la tarea
Trabajador y Supervisores firmaron
acuerdo al orden jerarquico de los

Los supervisores que autorizan el
Realizan una buena evaluación de
RESULTADO TOTAL DE CADA AST

Cantidad deTrabajadores
Los campos estan debidamente
Establece medidas de controles

Los riesgos estan asociados a la
Riesgos Específicos a las manos
trabajo, hacen revisiones y/o
Las medidas de control estan

relacionados por cada riesgo
actividad que va a realizar
Descripcion del Trabajo
acotaciones en el AST
adicionales
especifico
Ubicación
controles
llenados
riesgos
Fecha
AREA / UBICACIÓN
CANTIDAD DE AST EVALUADOS 0

SUPERVISOR
Item TRABAJADOR ESPECIALIDAD FECHA DEL AST TRABAJO
OPERACIONES
10
11
12
13
14
15
RESULTADO POR CADA CAMPO 0

TABLA DE CALIFICACIÓN NOMBRE DEL SUPERVISOR
NIVEL DE EVALUACION
0% No tiene el dato 90 - 100 % DESTACADO
20% Pobre 80 - 89 % ACEPTABLE
40% Regular 70 - 79 % PREOCUPANTE
60% Bueno < 69 % NO ACEPTABLE
80% Muy Bueno
100% Excelente
Figura 30. Registro de evaluación de análisis de trabajo seguro.

102
Figura.31. Registro de monitoreo de agentes ocupacionales.

103
Figura 32. Flujograma de seguimiento de Fatiga y Somnolencia.

104
Figura 33. Cuestionario de investigación para Fatiga y Somnolencia.

105
Figura 34. Registro de reporte de trabajo inseguro.

106
Figura 35. Boletín informativo de promoción contra la Fatiga y Somnolencia

107
Figura. 36. Registro de accidentes de trabajo

108
Figura 37. Dictado de los cursos de capacitación en el mes de mayo.
Figura 38. Difusión de enfermedades pre ocupacionales.

109
Figura 39. Entrega de relojes digitales para el control de sueño nocturno
Figura 40. Medición cuantitativa de la prueba de alcohotest previo a las

actividades de transporte de personal.
110
Figura 41. Difusión del uso de balones de oxígeno.
Figura 42. Simulacro ejecutado en el mes de junio

111
Figura 43. Entrenamiento específico para la formación de brigadistas.
Figura 44. Inspección de trabajos en altura.

112
Figura 45. Inspección de balones de oxígeno.
Figura 46. Inspección de equipos de protección.

113
Figura 47. Ejecución de auditoria interna por una empresa certificadora SGS.
114
Figura 48. Plan de Preparación de respuesta a emergencias.

115
Figura 49. Plan para la prevención de Fatiga y Somnolencia.

Auditoria SGSST-PALOMINO PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Auditoria SGSST-PALOMINO PDF

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Auditoria SGSST-PALOMINO PDF

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

1

UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA DE LA SELVA

FACULTAD DE RECURSOS NATURALES RENOVABLES

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL

INFORME DE PRACTICAS PRE PROFESIONALES

VERIFICACIÓN DEL PROGRAMA ANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Ejecutor : CARDENAS HUAMAN, Luis Enrique

Asesor : Ing. MSc. DIONISIO MONTALVO Franklin

Lugar de Ejecución : Cusco-San Sebastián

Entidad : EXPRESO INTERNACIONAL PALOMINO S.A.C.

TINGO MARIA – PERÚ

1.1. Objetivo general ................................................................................................. 3

1.2. Objetivos específicos ......................................................................................... 3

II. REVISION DE LITERATURA ........................................................................... 4

2.1. Marco legal de Seguridad y Salud Ocupacional ............................................. 4

2.2. Sistema de Gestión Seguridad y Salud Ocupacional..................................... 5

2.2.1. Seguridad .................................................................................................... 5

2.2.2. Salud Ocupacional ..................................................................................... 6

2.2.3. Sistema de gestión ..................................................................................... 6

2.2.4. Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional........................... 7

2.3. Conceptos básicos de Seguridad y Salud Ocupacional ................................ 7

2.3.1. Accidente de Trabajo (AT)......................................................................... 7

2.3.2. Incidente ...................................................................................................... 9

2.3.3. Riesgo ......................................................................................................... 9

2.3.4. Prevención de Accidentes ......................................................................... 9

2.3.5. Análisis de Trabajo Seguro (ATS) .......................................................... 10

2.3.6. Cultura de Seguridad y Salud Ocupacional ........................................... 11

2.3.7. Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS)............................ 11

2.4. Programa anual de seguridad y salud ocupacional...................................... 11

2.5. Programa de capacitación de Seguridad y Salud Ocupacional .................. 13

2.5.1. Capacitación ............................................................................................. 13

2.5.2. Inducción hombre nuevo ......................................................................... 13

2.5.3. Charlas diarias .......................................................................................... 14

2.6. Inspección ......................................................................................................... 15

2.7. Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos ..................................... 15

2.8. Equipos de protección personal (EPP) .......................................................... 16

III. METODOLOGIA .............................................................................................. 17

3.1. Zona de estudio ............................................................................................... 17

3.1.1. Ubicación política ..................................................................................... 17

3.1.2. Ubicación Geográfica............................................................................... 18

3.1.4. Hidrografía ................................................................................................ 19

3.1.5. Fisiografía ................................................................................................. 19

3.2. Materiales y Herramientas necesarias para las actividades a desarrollar . 19

3.2.1. Materiales para la fase de campo........................................................... 19

3.2.2. Herramientas usadas para la verificación de controles ........................ 20

3.3. Metodología ...................................................................................................... 20

3.3.1. Fase Pre campo ....................................................................................... 21

3.3.2. Fase de Campo ........................................................................................ 21

IV. RESULTADOS ............................................................................................ 34

4.1. Identificación de los requisitos mínimos obligatorios del programa

anual del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ............ 34

sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional ................................. 35

4.2.1. Verificación del cumplimiento del objetivo general 1 ............................ 35

4.2.2. Verificación del cumplimiento del objetivo general 2 ............................ 36

4.2.3. Verificación del cumplimiento del objetivo general 3 ............................ 40

4.2.4. Verificación del cumplimiento del objetivo general 4 ............................ 45

4.2.5. Verificación del cumplimiento del objetivo general 5 ............................ 46

4.2.6. Verificación del cumplimiento del objetivo general 6 ............................ 49

4.2.7. Verificación del cumplimiento del objetivo general 7 ............................ 51