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    Caso Uni - Auditoria Interna - Juan Camilo Cetre

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    Camilo Cetre
    El resumen presenta los resultados de una auditoría interna realizada en la Universidad Minuto de Dios, la cual encontró varias no conformidades relacionadas principalmente con el desconocimiento de normas como ISO 9001 y el incumplimiento de requisitos legales como la matriz de riesgos y la documentación actualizada, además de la inexistencia de documentos obligatorios como el COPASST organizacional.

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    de 30

    UNIVERSDIDAD MINUTO DE DIOS

    AUDITORIA INTERNA
    PRESENTA

    JUAN CAMILO CETRE PIFFANO

    ID
    473307
    Características – Caso JUAN VALDEZ

    1.  Podemos observar que una de las principales características de


    este caso se basa en los decretos solicitados para el diagnóstico
    de la organización, por ende la normatividad utilizada es :

    ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

    1.      Es poli-área, se efectuara el proceso de auditoria en


    diferentes dependencias.

    2.      Es una auditoria programada, da previo aviso a la aplicación


    del proceso de inspección y auditoria.

    3.      Es poli-área, se efectuara el proceso de auditoria en


    diferentes dependencias.

    DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

    Actividades realizadas:

    Socialización del
    procedimiento de auditoria.

    Aclaración de contratación
    de auditores externos y
    REUNION INICIAL acompañamiento de
    auditores internos
    incitantes.

    8 – 8:30
    Llegada del auditor

    Inicio del proceso de


    AUDITORIA – GERENCIA auditoria

    9 – 10
    Llegada del auditor

    OPERACIONES LOGISTICAS 10 – 12
    Inicio de la auditoria
    DEPENDENCIAS ANEXADAS A LOGISTICA
    HSEQ
    Llegada del auditor

    Inicio del proceso de


    RECURSOS HUMANOS auditoria

    PLAN DE AUDITORIA
    Objetivos de la auditoría

    1.    Identificar falencias en el funcionamiento del sistema actual

    2.    Realizar el proceso de concientización de la importancia de cumplir con los requisitos legales vigentes.

    Documentos y criterios de referencia

    ISO 9001 – 2015 - N. 1072 /2014

    Lugar

    Compañía JUAN VALDEZ

    Alcance de la auditoria:

    Estándares de calidad
    Requisitos y cumplimiento de estándares de SST.

    FEBRERO 15 /2017

    REUNION INICIAL
    8 – 8:30 30 MINUTOS

    AUDITORIA – GERENCIA
    9 – 10 60 MINUTOS

    OPERACIONES LOGISTICAS 10 – 12

    60 MINUTOS
    DEPENDENCIAS ANEXADAS A LOGISTICA

    HSEQ

    RECURSOS HUMANOS

    Fecha de la auditoría:

    15 de febrero de 2017

    EQUIPO AUDITOR

    Auditor externo - Realizar el proceso diagnostico en cuanto a los estándares de calidad y SST
    Auditor iniciante 1 - Apoyo procedimental
    Auditor iniciante 2 - Apoyo procedimental

    RECURSOS A EMPLEAR

    Normatividad impresa
    Software
    Protocolos
    Documentación
    REPRESENTANTES AUDITADOS

    Gerente
    líder del proceso de Operaciones y Logística
    Director de sistema integrado política y calidad
    Líder de recursos humanos
    LISTA DE CHEQUEO CUMPLE NO CUMPE

    La compañía está al tanto de los procedimientos y


    requerimientos de SGSST

    La matriz de riesgos es tenida en cuenta en las actividades y


    X
    operaciones de la empresa

    La documentación es actualizada y verídica X


    Se evidencian las respectivas charlas de autocuidado y
    capacitación SGSST
    La evaluación del sistema de gestión es periódica

    Las dependencias conocen la normatividad vigente de SGSST X

    El personal se halla capacitado para la asignación de las


    actividades desarrolladas
    La documentación anexada en el area de SGSST se halla
    X
    vigente

    INFORME FINAL

    Teniendo en cuenta los procedimientos empleados a la hora de verificación de los requisitos legales, se ha llegado a la

    JUAN VALDEZ
    Presenta deficiencias en los siguientes requisitos :

    Desconocimiento de la norma:
    ISO 9001 5.5.2
    Falta de conciencia con la información y documentación solicitada
    obligatoria a conocer y aplicar.

    ISO 9001 5.5.2


    Falta de conciencia con la información y documentación solicitada
    obligatoria a conocer y aplicar.

    Incumplimiento de requisito legal- normatividad 1072


    Artículo 2.2.4.6.30, Decreto 1072 de 2015)
    7.5.2 ISO 9001 /2015
    No evidencia actualización en la documentación presentada al
    auditor.

    Inexistencia del requisito copast organizacional de la compañía


    Resolución 0312 de 2019 

    Incumplimiento del decreto 1072/2015 articulo 2.2.4.6.2 –


    MATRIZ LEGAL

    Decreto 1443 / 2014 incumplimiento de estándares y condiciones


    de salud

    Incumplimiento de la norma OHSAS 18001- programas de


    capacitación SGSST

    ISO 9001:2015 –Clausula 9 – incumplimiento de requisito


    enfatizado al proceso de evaluación del sistema de gestión

    Decreto 1072/ 2015 ARTÍCULO    2.2.1.5.6


    Incumplimiento en la aplicabilidad del manual de funciones.
    Inconvenientes Hallazgos

    N/A N/A
    El gerente presenta El gerente no identifica con plenitud las
    problemas inesperados diferencias entre las políticas de calidad
    y sgsst

    Tiempo de espera del


    auditor: 30 M.
    Se efectúa la identificación de
    desconocimiento de la norma.

    N/A

    Se efectúa la implementación pobre de


    requisito legal – matriz de peligros ya
    que el documento se encuentra
    desactualizado
    El área operativa carece de información
    enfatizada al programa de SGSST
    Identificación de documentos
    solicitados en estado de actualización –
    MATRIZ DE IDENTIFIACION DE
    PELIGROS.

    Inexistencia del COPAST


    Inexistencia de matriz legal

    Inexistencia de informes de condiciones


    de del area operativa

    Incumplimiento de programa de
    capacitación de SGSST

    Inexistencia de la evaluación del sistema


    de gestión.
    Inexistencia del manual de funciones

    N/A

    Existencia de personal capacitado para


    la dirección de los procesos
    pertenecientes a la tarea
    equisitos legales vigentes.
    X

    s legales, se ha llegado a la conclusión de que la compañía:


    No conformidad Conformidad

    N/A
    N/A

    Desconocimiento de la norma-

    Presentación de documentos

    ISO 9001 5.5.2

    Falta de conciencia con la


    información y documentación 4.2.4. Control de registros
    solicitada obligatoria a conocer
    y aplicar.
    Presenta comprobantes y
    documentación solicitada por el
    auditor

    ISO 9001 5.5.2

    Falta de conciencia con la


    información y documentación
    solicitada obligatoria a conocer
    y aplicar.

    No obstante se encuentra
    personal capacitado que
    implementa el sistema de
    gestión.

    Incumplimiento de requisito
    legal- normatividad 1072
    Artículo 2.2.4.6.30, Decreto
    1072 de 2015)
    Cumplimiento de la matriz legal
    usando el método reglamentado
    GTC 45

    7.5.2 ISO 9001 /2015

    No evidencia actualización en la
    documentación presentada al
    auditor.
    Inexistencia del requisito copast
    organizacional de la compañía

    Resolución 0312 de 2019 

    Incumplimiento del decreto


    1072/2015 articulo 2.2.4.6.2 –
    MATRIZ LEGAL

    Decreto 1443 / 2014


    incumplimiento de estándares y
    condiciones de salud

    Incumplimiento de la norma
    OHSAS 18001- programas
    de capacitación SGSST
    ISO 9001:2015 –Clausula 9 –
    incumplimiento de requisito
    enfatizado al proceso de
    evaluación del sistema de
    gestión

    Decreto 1072/ 2015


    ARTÍCULO    2.2.1.5.6
    Incumplimiento en la
    aplicabilidad del manual de
    funciones.

    1.1.2 Decreto 1072


    Existencia de personal
    capacitado bajo el
    direccionamiento del cargo
    asignado

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