Pc4 Calidad

UNIVERSIDAD RICARDO PALMA
INGENIERÍA INDUSTRIAL
SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD (IN 0701)
Profesor: Ing. Carlos Oqueliz Martínez

Reg. CIP Nº 105061
carlos.oqueliz@urp.edu.pe
1
CALIDAD
Unidad : GESTION DE LA CALIDAD SEGÚN NORMA INTERNACIONAL
ISO 9001.
Logros de aprendizaje:
Analiza y evalúa diversos aspectos y factores necesarios para implementar
una Gestión de Calidad Total. Evalúa la problemática empresarial planteando
su solución en términos de calidad, costo, oportunidad y seguridad, valorando
su contribución al incremento de la productividad y la mejora del servicio al
cliente.
SEMANA TEMA ACTIVIDADES
12 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Exposición del Profesor.
(4) Ejemplos de aplicación.
Concepto, importancia y metodología de las
auditorias de la calidad. Auditoríaspara
certificación.
07/07/2020 2
SISTEMA DE GESTION DE LA
CALIDAD (4)
CALIDAD (IN 0701)
07/07/2020 3
Concepto y tipos de Auditoria
Auditoría: es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en
que se cumplen los criterios de auditoría.
Tipos:
Auditorías de 1ª parte o Auditorías internas: Ayuda a comprender a la organización.
Su propósito es garantizar el cumplimiento de las políticas, procedimientos y procesos
según su organización, y confirmar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO
9001. Proporcionan tiempo para enfocarse en un proceso o departamento en particular
para evaluar verdaderamente su desempeño.
Auditorías de 2ª parte o Auditorías externas: suelen ser realizadas por clientes o

proveedores externos. También pueden ser realizadas por reguladores o cualquier otra
parte externa que tenga un interés formal en la organización.
Es posible que tenga poco control sobre el tiempo y la frecuencia de estas auditorías, sin
embargo, el establecimiento de su propio SGC le asegurará de que está preparado.
Las auditorías de 3ª parte son llevadas a cabo por organismo externos de certificación
acreditados. El organismo de certificación evaluará la conformidad con la norma ISO
9001: 2015. Esto implica la visita de un auditor del organismo de certificación a la
organización para evaluar el sistema relevante y sus procesos. Mantener la certificación
también implica reevaluaciones periódicas. La certificación demuestra a los clientes que
está comprometido con la calidad.
Metodología
de Auditoria
La metodología para programar

y ejecutar la auditoria esta
alineada por la Iso 19011:2018.
Véase:
https://www.youtube.com/watch?v=p
HUuMDt7EMg
ISO 19011: DIRECTRICES PARAAUDITORÍAS
DE SISTEMAS DE GESTIÓN
1. Alcance.
2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Principios de auditoría.
5. Gestión de un programa de auditoría.
6. Ejecución de la auditoría.
7. Competencia y evaluación de auditores.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
Auditoría auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoría
Auditor Líder • Persona responsable de la ejecución de la

auditoría
Auditor • Persona que lleva a cabo una auditoría
• Uno o mas auditores que llevan a cabo una
Equipo Auditor auditoría, con apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos
Experto • Persona que aporta conocimientos o
Técnico experiencia específicos al equipo auditor
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
• Persona que acompaña al equipo

Observador
auditor
• Persona nombrada por el auditado
Guía
para asistir al equipo auditor
Cliente de • Organización o persona que solicita
auditoría una auditoría
• Primera Parte
Tipos • Segunda Parte
• Tercera Parte
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
a) Integridad.
b) Presentación ecuánime
c) Debido cuidado profesional.
d) Confidencialidad.
e) Independencia.
f) Enfoque basado en la evidencia
AUDITORÍA
• El objetivo es determinar la efectividad del

sistema de gestión del auditado.
• El programa puede incluir una o más
normas de sistemas de gestión,
identificadas por separado o en
combinación.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA
• Debe considerar la funcionalidad,

complejidad y nivel de madurez del SG.
• Asignar los recursos para la auditoría de
aquellos temas de mayor significancia del
SG.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
5.2 Establecer los objetivos del
programa de Auditorías
5.3 Establecer el programa de

Auditorías
6. Realización
de la Auditoría
5.4 Implementación del
programa de Auditoría 7.Competencia y
Evaluación de
Auditores
5. Monitoreo del programa de

auditoría
6.Revisión y mejora del

programa de Auditorías
Base para determinar los objetivos
de un Programa de Auditoria
Fallas,
Prioridades Intenciones Característic Requisito Requisito Necesidad
comerciales Proveedor incidentes,
de la as de s del SG s legales es y
procesos
es
expectativ
quejas
Gerencia
as
5.3.1 ROLES Y
RESPONSABILIDADES
La persona que gestiona el programa de auditoría
es responsable de:
• Establecer el alcance del programa de auditoría.
• Identificar y evaluar los riesgos.
• Establecer responsabilidades.
• Establecer procedimientos.
• Determinar los recursos necesarios.
• Asegurar la implementación.
• Manejar y mantener adecuadamente los registos.
Sentido positivo
• La auditoría busca
oportunidades de mejora
(no conformidades)
• No se buscan
“culpables”.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
6.2 Inicio de la auditoría
6.3 Preparación de las actividades
6.4 Realización de las

actividades
6.5 Preparación y distribución

del informe
6.6 Finalización de la auditoría
6.7 Auditoría de Seguimiento

7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
COMPETENCIA
CONOCIMIENTO
EXPERIENCIA
HABILIDADES
ACTITUD
Las competencias que se definan deben considerar:
 Tamaño, naturaleza y complejidad de a organización y del sistema

o sistemas a ser auditados
 Disciplinas del sistema de gestión que serán auditadas
 Objetivos y alcance del programa de auditoría
 Incertidumbre para el logro de los objetivos de la auditoría
Listas de Verificación
Es una guía para el auditor.
Su propósito es asegurar que los objetivos
y el alcance de la auditoría se logren a
cabalidad.
Con su elaboración se puede estimar el
tiempo y recursos necesarios.
Ayuda en el registro de las respuesta y
evidencias.
Gestión Programa de Auditorías ISO 19011
LISTA DE VERIFICACIÓN
21
 Razón de ser del
Objetivos Proceso
del  Requisitos
 Materiales
Proceso
 Logro de objetivos  Servicios
 Satisfacción  Salidas de otros
 Oportunidad en la procesos
entrega Resultados Entrada
 Eficacia y eficiencia (Análisis)
 Desempeño
 Producto (servicio)  Diagramas de flujo

 Entradas a otro PROCESO  Tareas
procesos  Instructivos
 Desechos
Salidas Actividades
 Infraestructura
Recursos  Equipos – Herramientas
 Métodos de ensayo y
(Con qué  Materiales
pruebas Controles
– Con  Instrumentos de medición
 Control estadístico
(Cómo)  Calibración
 Planes de acción quién)  Competencia
 Procedimientos
 Formación
 Desemeño
RECOPILACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
• La información recopilada durante la

auditoría debe ser verificada y sólo
entonces se la considera como
EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA.
Información Verificación
recopilada de la
Información EVIDENCIA DE
AUDITORÍA
• Autoridad
• Responsable del
Sistema
Entrevistas
• Responsable de
MECANISMOS proceso
• Actores del proceso
RECOPILAR
INFORMACIÓN Observacion
• Ambiente de trabajo
• Actividades
• Políticas
• Objetivos
Documentos • Planes
• Procedimientos
• Contratos
• Informes
• Actas
Registros
• Quejas
• Formularios lllenos
• Reportes de inspección
y mediciones
• Bases de datos
Informáticos • Sitios web
• Sistemas TI
RECOPILACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
• La evidencia obtenida durante el proceso
de auditoría es una muestra de toda la
información disponible en el sistema,
debido a los recursos finitos como el
tiempo.
• Existe un nivel de incertidumbre inherente
en todas las auditorías.
TÉCNICAS PARA REALIZAR PREGUNTAS
• Se utiliza la pregunta cerrada para

confirmar aspectos tácitos.
• Se aplican preguntas cerradas para iniciar
una entrevista/diálogo a fin de indagar con
mayor profundidad sobre un tema, pero
debe mantener el control y el enfoque de
la auditoría.
• Se recomienda que el 70% de preguntas
realizadas sean abiertas.
PREGUNTAS ABIERTAS
• QUÉ • Qué documentos
aprueba usted?
• CÓMO
• ¿Cómo realiza X
• CUÁNDO actividad?
• DÓNDE • Cuándo realizan la
• POR QUÉ revisión por la
• QUIÉN Dirección.
• Dónde se almacena
la información.
TÉCNICAS PARA REALIZAR
PREGUNTAS
• Cuando sea necesario se realizarán preguntas
para dar seguimiento a un tema específico.
• Durante el diálogo iniciado el auditor debe
mantener el control del proceso y puede realizar
resúmenes para la obtención de evidencias.
¿Cómo lo describe usted, el registro de
calibración no está completo debido a que el
departamento X no le han entregado los
formularios del proveedor?
CONTROL DE LA AUDITORÍA
ALERTA
• Permitir que el auditado tenga el control y
dirección de la auditoría, provocando que
se desvíe el tema.
• Predisponerse, suponer o asumir.
• Entretenerse o desorientarse.
• Dejar que otros influencien en su criterio.
• Hablar en voz baja.
RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR
 Prepararse oportunamente.
 Ser puntual.
 Reunirse con el representante del área.
 Explicar sobre el objetivo de la visita.
 Mantener la tranquilidad en todo momento, ser
razonable.
 Realizar preguntas claras y concisas.
 Evitar hablar más que el auditado.
 No generar malos entendidos, hablar
cuidadosamente.
 Insistir para que sus preguntas sean respondidas
por el/los auditado/s.
ESCENARIOS
 Auditados ausentes.
 Auditados con calamidades domésticas.
 Auditados que presentan síntomas de enfermedad.
 Auditados que aplican chantajes emocionales (“si
registran una No Conformidad, la junta me despedirá
y no puedo quedarme sin trabajo por mi familia”).
 Auditados tímidos o agresivos.
 Documentos extraviados.
 Muestras que han sido previamente preparadas.
 Temas especiales y costumbres o fechas locales.
REDACCIÓN DE HALLAZGOS
• Resumen o referencia del requisito

• Descripción general del hallazgo
•Detalle de la evidencia (ejemplos)
Ejemplos
REGLAS PARA LA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Las no conformidades son reportadas incorporándolas al informe
de la auditoria y presentadas en la reunión de cierre de la auditoria.
Las no conformidades deberían ser escritas de manera corta y
clara. La redacción es el elemento clave para el entendimiento de la
no conformidad, que está vinculada al incumplimiento de un

requisito.
Normalmente la evidencia de la no conformidad forma parte
integrante de la redacción de la no conformidad.
Ejemplo de estilos de redacción de no conformidad:
a.Redacción de la evidencia y la no conformidad por separado:
 EVIDENCIA: No se ha encontrado información documentada de las dos
últimas revisiones del sistema de gestión de la calidad realizadas por la
dirección.
NO CONFORMIDAD: No se cumple el requisito 9.3 (9.3.3) de la norma
ISO 9001:2015 que especifica que se debe mantener información
documentada de las revisiones por la dirección.
b. Redacción de la evidencia y la no conformidad de forma conjunta:

 No se ha encontrado información documentada de las últimas revisiones
del sistema de gestión de la calidad realizadas por la dirección,
incumpliendo el requisito 9.3 (9.3.3) de la norma ISO 9001:2015 que
establece que se debe mantener información documentada de las
revisiones por la dirección.

¡GRACIAS POR SU ATENCIÓN!
Ing. Carlos Oqueliz Martínez

CALIDAD (IN 0701)

Reg. CIP Nº 105061
1
CALIDAD
Unidad 4 : GESTION DE LA CALIDAD Y LOS SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTION.
cliente.
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL Y Exposición del Profesor.
13 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y Ejemplos de aplicación.
SALUD EN EL TRABAJO.
Conceptos básicos y aplicaciones de las
políticas ambientales y de seguridad y salud
en el trabajo. Normas internacionales ISO
14001 y 45001. OHSAS 18001.
14/07/2020 2
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL Y SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
CALIDAD (IN 0701)
14/07/2020 3
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
CALIDAD (IN 0701)
14/07/2020 4
ISO 14001
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

BASADO EN LA NORMA ISO 14001
• ISO 14001 se percibe en unos casos como una
barrera al comercio, en otros como un pase de
acceso al mercado. No hay evidencia empírica
determinante en un sentido u otro.
• Las implicaciones comerciales quizás no sean los
aspectos mas importantes de la certificación ISO
14001.
• Los Gobiernos y el sector privado necesitan
información e instrumentos de análisis objetivos.
BENEFICIOS DE UNA ACTUACIÓN
MEDIOAMBIENTAL ADECUADA
CONCLUSIONES
BENEFICIOS POTENCIALES
CUALQUIER EMPRESA
LEGAL: Evita Demandas IMAGEN: Mejora la MARKETING: Refuerzo

imagen corporativa y el de las estrategias de
Judiciales, multas, diferenciación de los
costes legales y atractivo de la empresa
para sus empleados y productos, obtención
responsabilidad civil. de etiquetas ecológicas,
vecinos nuevos mercados, etc..,.
$
FINANCIERA: Aumenta la
confianza de legisladores,
inversionistas y GESTIÓN: Permite concientizar a todos los
aseguradores. trabajadores en la importancia de cuidar el
Medio ambiente (tiene esto efecto
multiplicador?)
• Los Sistemas de Gestión
Ambiental (SGAs) son un
instrumento útil para ayudar las
empresas a reducir el impacto
ambiental de sus actividades y
mejorar su competitividad.
• Las normas ISO 14000 son
relevantes para los países en
desarrollo.
ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 7. APOYO
1.Comprensión de la organización y de su 7.5 Información documentada
contexto. 1. Generalidades
2.Comprensión de las necesidades y 2. Creación y actualización
expectativas de las partes interesadas. 3. Control de la información documentada
3. Determinación del alcance del sistema de
gestión ambiental 8. OPERACIÓN
4. Sistema de gestión ambiental 1. Planificación y control operacional
5. LIDERAZGO 2.Preparación y respuesta ante
1. Liderazgo y compromiso emergencias
2. Política ambiental 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
3.Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización. 9.1 Seguimiento, medición, análisis y
6. PLANIFICACIÓN evaluación
6.1 Acciones para abordar riesgos y 9.1.1 Generalidades

oportunidades 9.2 Auditoria interna
1. Generalidades
2. Aspectos ambientales 1. Generalidades
3. Requisitos legales y otros requisitos 2. Programa de auditoria interna
6.2 Objetivos ambientales y planificación para 9.3 Revisión por la dirección
lograrlos
10. MEJORA
1. Objetivos ambientales
2.Planificación de acciones para lograr los 1. Generalidades
objetivos ambientales 2. No conformidad y acción correctiva
7. APOYO
7.1 Recursos
7. 3 Toma de conciencia
7.4 Comunicaciones
1. Generalidades
2. Comunicación interna
3. comunicación externa
Principales definiciones
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una
organización opera,
incluidos el aire, el
agua, el suelo, lo
recursos naturales, la
flora, la fauna, los seres
humanos y sus
interrelaciones.
ASPECTO
AMBIENTAL
Elemento de las
actividades, productos
o servicios de una
organización que
Efecto
interactúa o puede IMPACTO
interactuar con el AMBIENTAL
medio ambiente. Cambio en el medio
ambiente, ya sea
Causa adverso o beneficioso ,
como resultado total o
parcial de los aspectos
ambientales de una
organización.
RIESGO
Efecto de la incertidumbre.
NOTA 1 Un efecto es una desviación de los esperado, ya sea
positivo o negativo.
NOTA 2 incertidumbre es el estado, incluso parcial, de

deficiencia de información relacionada con la comprensión o
conocimiento de un evento, su consecuencia o su
probabilidad.
NOTA 3 con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia

a “eventos” potenciales y “consecuencias”, o la combinación
de estos.
NOTA 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de

una combinación de las consecuencias de un evento y la
“posibilidad” asociada de que ocurra.
CICLO DE VIDA
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un sistema de
productos (o servicios), desde la
adquisición de materias primas o su
generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.
4. Contexto de la organización
4.2 Comprensión de
las necesidades y 4.3 Determinación
expectativas de las del alcance del
partes interesadas sistema de ambiental
4.1 Comprensión de
4.4 Sistema de
la organización y de
su contexto gestión ambiental
4. Contexto de
la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su

contexto
Plan Estratégico 2014-2018

Plataforma Estratégica Institucional
6 Objetivos Estratégicos
Análisis del Contexto (DOFA /
PESTEL / Otros)
22 Estrategias
Misión
18 Programas institucionales
Visión
74 Proyectos alineados a los
Programas Institucionales
Plan Estratégico
Plan Operativo Anual

Plan Operativo Anual de
Inversión
4.2 Comprensión de las necesidades y

expectativas de las partes interesada
4.3 Determinación del alcance

Alcance
Del Sistema de Gestión Ambiental

Cuestiones internas y externas
Limites
Requisitos legales y otros
requisitos
Determinar las unidades, funciones

y limites físicos de la organización
Actividades, productos y
servicios
Aplicabilidad
Su autoridad y capacidad para
ejercer control e influencia
4.4 Sistema de gestión ambiental

Establecer
Mejorar Documentar
Procesos
necesarios SGA
Y sus
interacciones
Mantener Implementar
4.4 Sistema de gestión ambiental

5. Liderazgo
5.2 Política
5.3 Roles,
5.1 Liderazgo y responsabilidades y
compromiso autoridades en la
organización
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política
En el INVIMA estamos comprometidos en proteger y
promover la salud de la población, a través de la
Vigilancia Sanitaria con enfoque de gestión del riesgo,
sobre los productos de competencia Institucional,
apoyados en nuestros laboratorios para el desarrollo de
análisis de control de calidad e inocuidad y la emisión de
resultados confiables y oportunos, dentro del marco
legislativo que le compete al INVIMA y las normas: NTC
GP 1000:2009, ISO 9001:2008, NTC ISO/IEC
17025:2005 e Informe 44:2010 de la Organización
Mundial de la Salud - OMS.
Para ello contamos con recursos físicos, tecnológicos y
personal técnico científico competente, con actitud
permanente de servicio, comprometido con las buenas
prácticas profesionales y familiarizado con las políticas,
procesos y la documentación que los soporta.
Así mismo, nos proponemos identificar y controlar los
aspectos e impactos ambientales significativos, mediante
el desarrollo de actividades encaminadas a prevenir la
contaminación.
El Sistema Integrado de Gestión del INVIMA está
fundamentado en el mejoramiento continuo y la
satisfacción de nuestros ciudadanos.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la

organización
6. Planificación
1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
1. Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales

Relación aspecto e impacto
ambiental
Determinar los
aspectos
ambientales AAe
impactos
ambientales IA
Actividades
Productos
Servicio ASPECTO AMB IMPACTO AMB
Generación de Contaminación del
residuos cuerpo hídrico
Modificación de las Perdida de especies

características FQ de fauna y flora
Comunicar a toda la organización del agua acuática
Metodología para
la identificación
de aspectos
ambientales y la
valoración de los
impactos
ambientales de
las actividades
desarrolladas en
cada una de las
sedes del Invima


6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
Determinar y tener acceso a los requisitos legales ambientales y otros requisitos.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

6.1.4 Planificación de acciones
La organización debe planificar:
Aspectos ambientales significativos

a) La toma de acciones para
Requisitos legales y otros requisitos
abordar
Riesgos y oportunidades identificadas
Integrar e implementar las acciones

en los procesos del sistema de
gestión ambiental SGA
b) La manera de
Evaluar la eficacia de estas acciones
6.1.4 Planificación de acciones
1 2
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA

LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales

Evaluar y mejorar
de manera
Fortalecer la cultura
permanente la
interna de servicio al
eficiencia , Minimizar el impacto
Incrementar el nivel de usuario y trabajo en
eficacia, y ambiental de las
competencias de los equipo que oriente las Dar cumplimiento a la
efectividad del actividades
servidores públicos labores de los legislación vigente y
Sistema Integrado desarrolladas en el
que desarrollan servidores públicos en los requisitos
de Gestión. INVIMA
actividades de tipo pro de la satisfacción aplicables al INVIMA
misional. del usuario.
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
La organización para lograr sus objetivos ambientales, debe determinar:
Evaluar los
resultados.
Indicadores de
seguimiento para
el logro de
objetivos
Que se va hacer Cuando se

finalizará
Quien será el
responsable
Programa 12. Proyecto 12.1 Fortalecimiento del Sistema de Gestión

integrado – Sistemas de Gestión ambiental
7. Apoyo
Macroproceso Gestión Administrativa
7.1 Recursos Macroproceso Gestión de

Macroproceso Gestión del Talento Tecnologías de la Información y las
Humano Comunicaciones
Personas Infraestructura
Macroproceso Gestión del Talento

Humano
Proceso Control de Calidad de
Macroproceso Gestión Administrativa Productos
Recursos de
Ambiente para la Conocimientos de a
seguimiento y
operación Organización
medición
7.2 Competencia
Experiencia
7.3 Toma de conciencia
Eficacia del SGA, incluidos los

Aspectos ambientales significativos y
beneficios de una mejora del
los impactos reales y potenciales
desempeño ambiental
Política ambiental
Implicaciones de no satisfacer
(Sistema de Gestión los requisitos del SGA, incluido
Integrado) el incumplimiento de los
requisitos legales y otros
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
Legislación vigente aplicable al Invima
Normas Técnicas, Herramientas e Informes de Evaluación
Política del Sistema de Gestión Integrado / OtrasPolíticas Creación

Manual de Calidad / Otros Manuales
Mapa de Macroprocesos / Caracterizaciones
Planes y programas ambientales y de seguridad y salud en el trabajo
Procedimientos / Instructivos Actualización

Documentos de interés / Guías de origen interno y externo
Lineamientos
Registros
8. Operación
8.1 Planificación y control
a) Establecer los controles según d) Considerar de suministrar

corresponda en el proceso de diseño información acerca de los
y desarrollo, considerando cada potenciales impactos ambientales
etapa del ciclo de vida. significativos, asociados a:
b) Determinar los requisitos Disposición

final de Transporte
ambientales para la compra de productos y
productos y servicios. servicios
Tratamiento
al fin de la El uso
vida útil
c) Comunicar sus requisitos

ambientales pertinentes a los
proveedores externos.
8. Operación
8.1 Planificación y control
8. Operación
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
Prevenir Responder Mitigar

9. Evaluación del desempeño

1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
1. Generalidades
Hacer seguimiento
Medir
Analizar
Evaluar el desempeño
ambiental
La organización debe comunicar el resultado de

su desempeño ambiental

1. Generalidades
Mediciones Ambientales
Consumo de agua (GAD)
Consumo de energía (GAD)
Consumo de papel (GAD)
Manejo de productos con

cadena de custodia en el Invima
(INS)
Residuos dispuestos para
aprovechamiento (GAD)
Disposición segura de residuos
peligrosos (CCP - SIAC)

9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Requisitos legales y otros requisitos
a.) Determinar la frecuencia con la

que se evaluará el cumplimiento.
b.) Evaluar el cumplimiento y

emprender las acciones que fueran
necesarias.
c.) Mantener el conocimiento y la

compresión de su estado de
cumplimiento.

1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación Planificar
2. Auditoría Interna
Conservar
información Definir criterios
documentada
Conformidad del sistema con

los requisitos
• Cliente
• Legales
• ISO (normas aplicables)
Verificar • Organización
Seleccionar
acciones de
Verificar implementación y auditores
mejora
mantenimiento del sistema
Informar Realizar
resultados auditoría

9.3 Revisión por la Dirección
10. Mejora
10.1 Generalidades
Implementar
acciones necesarias
para lograr los
resultados previstos.
10. Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva
Acción correctiva : Acción para eliminar la causa de una

no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.
Acción de mejora: Acción

Acción de optimización: Acción continua que busca la
correctiva, preventiva o
mejor manera de realizar una actividad, emprendida
de optimización que se
para incrementar la eficacia, eficiencia y/o efectividad de
identifica y controla a
los procesos y la satisfacción de los usuarios y otras
través del sistema de
partes interesadas.
gestión integrado
Acción preventiva : Conjunto de acciones tomadas para

eliminar la(s) causa(s) de una no conformidad potencial
u otra situación potencial no deseable.
10. Mejora
10.3 Mejora continua
Conveniencia
Adecuación
Eficiencia
Desempeño Ambiental
SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
CALIDAD (IN 0701)
14/07/2020 51
ISO 45001
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Basado en la Norma ISO 45001:2018
ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional
4 Contexto de la 6 Planeación 8 Operación 10 Mejora

organización -Acciones para abordar los -Planificación y -Generalidades
-Comprender la riesgos y las oportunidades control -Incidentes, no
organización y su contexto -Generalidades operacional conformidades y
-Comprender las -Identificación de peligros y -Preparación y acciones
necesidades y expectativas evaluación de los riesgos y respuesta ante correctivas
de los trabajadores y otras oportunidades emergencias -Mejora
partes interesadas -Determinación de requisito s continua
-Determinar el alcance del legales y otros requisitos
SGSST -Planificación de acciones
-Sistema de Gestión de la -Objetivos de SST y
Seguridad y Salud en el planificación para lograrlos
trabajo
5 Liderazgo 7 Apoyo 9 Evaluación del
-Liderazgo y compromiso -Recursos desempeño
-Política de la SST -Competencia -Seguimiento, medición,
-Roles, responsabilidades y -Toma de conciencia análisis y evaluación del
autoridades en la organización -Comunicación desempeño
-Consulta y participación de los -Información documentada -Auditoría interna
trabajadores -Revisión por la dirección
4 Contexto de la 6 Planeación 8 Operación 10 Mejora

organización -Acciones para abordar los -Planificación y -Generalidades
-Comprender la riesgos y las oportunidades control -Incidentes, no
organización y su contexto -Generalidades operacional conformidades y
-Comprender las -Identificación de peligros y -Preparación y acciones
necesidades y expectativas evaluación de los riesgos y respuesta ante correctivas
de los trabajadores y otras oportunidades emergencias -Mejora
partes interesadas -Determinación de requisitos continua
-Determinar el alcance del legales y otros requisitos
SGSST -Planificación de acciones
-Sistema de Gestión de la -Objetivos de SST y
Seguridad y Salud en el planificación para lograrlos
trabajo
5 Liderazgo 7 Apoyo 9 Evaluación del
-Liderazgo y compromiso -Recursos desempeño
-Política de la SST -Competencia -Seguimiento, medición,
-Roles, responsabilidades y -Toma de conciencia análisis y evaluación del
autoridades en la organización -Comunicación desempeño
-Consulta y participación de los -Información documentada -Auditoría interna
trabajadores -Revisión por la dirección
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
 Cuestiones internas y externas que pueden afectar la capacidad para

lograr los resultados previstos del SGSST
 Necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes

interesadas que son, o puedan convertirse en requisitos legales y otros
requisitos
 El alcance del SGSST
 Los resultados previstos del SGSST

LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
 Política, objetivos,  Marco apropiado para los  Asegurar que el SGSST

integración, recursos, objetivos cumple con los requisitos de
resultados previstos, la norma ISO 45001
 Compromisos con los
promoción y dirección, etc.
objetivos, requisitos,  Informar a la alta dirección
 Cultura, protección contra mejoras, eliminación de sobre el desempeño del
represalias, comités de peligros, reducción de SGSST
seguridad, etc. riesgos, y consulta y
participación
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
La organización debe establecer, implementar y mantener

procesos para la consulta y la participación de los
trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y
cuando existan, de los representantes de los trabajadores
en el desarrollo, la planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del
sistema de gestión de la SST
La organización debe:
 proporcionar mecanismos, tiempo, formación y recursos
necesarios;
 proporcionar acceso oportuno a información comprensible
sobre el SGSST;
 eliminar/minimizar obstáculos o barreras a la participación;
 enfatizar la consulta de trabajadores con cargos no
gerenciales acerca de las políticas, objetivos, roles,
requisitos, etc.;
 enfatizar la participación de trabajadores no directivos en
peligros, evaluaciones, planificación de acciones,
controles, incidentes, etc.
PLANIFICACION
Planear
la
medida
Evaluar
riesgos y
oportunida
des
Determinar
requisitos
Considerar legales y
los otros
resultados a
partir del
contexto
Identificar
peligros
PLANIFICACION
Físicos
Identificación de peligros
 incidentes pertinentes previos
 actividades y situaciones
rutinarias y no rutinarias
 situaciones de emergencia
 personas
 otras cuestiones
 cómo se organiza el trabajo,

factores sociales, liderazgo y
cultura
 incidentes pertinentes previos
Organización del  actividades y situaciones
trabajo y  rutinarias y no rutinarias
 situaciones de emergencia
factores  personas
 otras cuestiones
sociales
PLANIFICACION
Riesgos
evaluar los riesgos de la seguridad y salud en el
trabajo a partir de los peligros, teniendo en cuenta
los requisitos y los controles existentes identificar y
evaluar riesgos del SGSST
Oportunidades
 mejorar el desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo
 mejorar el sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo
Determinación de requisitos legales
y otros requisitos
 Determinar y tener acceso a

requisitos legales y otros requisitos
 Determinar cómo se aplican y cómo
necesitan ser comunicados
 Tenerlos en cuenta al implementar,
mantener y mejorar continuamente
el SGSST
Planificación de acciones para abordar
riesgos y oportunidades, requisitos
legales y otros requisitos, y situaciones
potenciales de emergencia por medio de:
 Objetivos de seguridad y salud en el

trabajo
 Control operacional
 Recursos
 Competencia
 Comunicación
 Seguimiento y medición
 Otros procesos de negocio
ISO 45001:2018
Sistema de Gestión capacita
de Seguridad y Salud cion es
Ocupacional complet LTI
adas R
Objetivos de la seguridad y salud
en el trabajo y planificación para
lograrlos
Los objetivos de la seguridad y salud

en el trabajo deben:
 ser coherentes con la política de costo
seguridad y salud en el trabajo; por
 ser medibles (si es posible) o ausen
 evaluables en términos de LTS
cia
desempeño; R
 tener en cuenta los requisitos,
riesgos
riesgos y oportunidades, y los
resultados de la consulta con los mitigad
trabajadores; os
 Ser objeto de seguimiento, oportunid
 comunicarse y actualizarse. ades que
tuvieron
seguimie
APOYO
Informació
n
documenta
da
Conciencia Comunica
Recurs Competen •Política, objetivos,
ción
os cia su rol y
Qué, cuándo,
consecuencias
posibles con quién y
Determinar,
Necesarios
asegurar y • Peligros, riesgos e cómo
para el incidentes
tomar acción
sistema de pertinentes Teniendo en
seguridad y
salud en el Incluye la •Cómo alejarse de cuenta los
capacidad de situaciones que aspectos de
trabajo
identificar presentan un diversidad
peligros! peligro
ISO 45001:2018
Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud
Ocupacional
OPERACIÓN
La organización debe controlar los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del SGSST e
implementar las acciones determinadas en el
proceso de planificación, así como:
 controlar los cambios que impactan el
desempeño de la seguridad y salud en el
trabajo;
 controlar el aprovisionamiento de productos y
servicios,
 incluidos los procesos contratados
externamente;
 coordinar lugares de trabajo de múltiples
empleadores y contratistas;
 asegurar que los contratistas y sus trabajadores
cumplan
 con los requisitos del SGSST de la
organización;
 definir y aplicar criterios de seguridad y salud en
el trabajo para la selección de contratistas.
ISO 45001:2018 Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional
Eliminar elpeligro La organización debe

establecer, implementar y
mantener procesos para
la eliminación de los
Sustituir con procesos,
peligros y la reducción de
operaciones, materiales o
los riesgos para la SST
equipos menos peligrosos
utilizando la siguiente
jerarquía de los controles
Utilizar controles de ingeniería y
reorganización del trabajo
Utilizar controles administrativos,

incluyendo la formación
Utilizar equipo de protección

personal adecuados
Preparación y respuesta ante
emergencias
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Seguimiento, Evaluación del Auditoría Revisión porla

medición, cumplimiento interna dirección
análisis y
evaluación del
desempeño
MEJORA
Incidentes, no conformidades y acciones

correctivas
 reaccionar, tomar acciones y enfrentar

las consecuencias
 evaluar e investigar
 tomar acciones para eliminar las causas
raíz
 revisar la evaluación de riesgo en la
planificación
 no olvide hacer una evaluación de
riesgos de seguridad y salud en el
trabajo de peligros nuevos/que
cambiaron

CALIDAD (IN 0701)

Reg. CIP Nº 105061
1
CALIDAD
DE GESTION.
cliente.
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL Y Exposición del Profesor.
13 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y Ejemplos de aplicación.
Conceptos básicos y aplicaciones de las
políticas ambientales y de seguridad y salud
en el trabajo. Normas internacionales ISO
14001 y 45001. OHSAS 18001.
31/07/2020 2
MANEJO DE RIESGOS.
CALIDAD (IN 0701)
31/07/2020 3
PREVENCION DE
RIESGOS
ANGÉLICA TRIVIÑO FIGUEROA

INGENIERO HIGIENISTA SUBGERENCIA DE PREVENCION
OBJETIVOS
• DESARROLLO DE UN SISTEMA
DE GESTIÓN PREVENTIVO
• ESTABLECER LINEAMIENTOS
PARA LA AUDITORIA DE SISTEMAS
PREVENTIVOS
TEMARIO
• PROCESO DE IDENTIFICACION DE PELIGROS Y
EVALUACION DE RIESGOS
• PROCESO DE IDENTIFICACION Y EVALUACION

DE AGENTES DE RIESGO DE ENFERMEDAD
PROFESIONAL
• PROCESO DE IDENTIFICACION Y VERIFICACION

DE REQUISITOS LEGALES
• TECNICAS DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE

GESTION.
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE
RIESGOS: “ENTORNO CAMBIANTE”
¿Con quien
interactuamos?
INTERACCION ES IGUAL A RIESGO
¿…y si…?
SECUENCIA DE MANEJO DE RIESGO
¡MANEJAR EL RIESGO!
Pasos:
•Identificar
• Evaluar
• Gestionar
• Controlar
Requiere:
•Trabajo en Equipo
• Sistemática
¿CUÁL ES EL OBJETIVO DE ELLO?
¡SENTIRNOS SEGUROS!
• Minimizar los Riesgos

• Controlar las variables
•Incorporar Acciones
Preventivas/Correctivas
MANEJO DE RIESGOS
• SISTEMA DE GESTION
DE SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
• ELEMENTO :
IDENTIFICACION DE
PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE
RIESGOS
• PILAR CENTRAL DE
NUESTRA GESTIÓN
PREVENTIVA
Cumplimiento
Conducta y Legal
Formación
Preventiva Técnicas de
Gestión de
Riesgos
Beneficio para el Negocio y las Personas

MANEJO DE RIESGOS
• ENFOQUE DE PROCESOS
• ANÁLISIS CRITICO
•MEJORAR LA
INDENTIFICACION DE
PELIGROS
•MEJORAR LA EVALUACION
RIESGOS
•DEFINICION DE
HERRAMIENTAS MÁS
ADECUADAS
ENFOQUE DE PROCESOS
• PROCESO.
• Se entiende como un conjunto de
operaciones que permite que las
corrientes de entrada (materias primas,
energía, recursos, equipos) se
transformen en las corrientes de salida
(productos, subproductos, residuos,
emisiones).
• Tiene siempre un “objetivo” una “razón
de ser”.
ENFOQUE DE PROCESOS
PROGRAMA DE PRODUCCIÓN
• MATERIAS PRIMAS
• INSUMOS • PRODUCTOS
• EQUIPOS •RESIDUOS SÓLIDOS
• HERRAMIENTAS • EMISIONES
• RECURSOS HUMANOS • RESIDUOS LIQUIDOS
Atender los requerimientos del mercado en forma

oportuna con uso eficiente de los recursos y para mantener la
calidad de nuestros productos requerida por nuestros clientes.
ENFOQUE DE PROCESOS
• SUBPROCESO
• Funciones o etapas claves; secuénciales
o en paralelo, que necesariamente se
deben realizar para cumplir el “objetivo” o
la “razón de ser” del proceso (Producción
de Cemento).
• Un Subproceso cumple un objetivo
específico, el cual no se repite dentro del
proceso.
ENFOQUE DE PROCESOS
SUBPROCESO O FUNCIONES PRINCIPALES

• Recepción y Almacenamiento de Materias Primas (Abastecer
de MP al Proceso).
•Fabricación Producto (Cumplir los requisitos de Calidad para
el producto deseado).
• Empaque y Bodega de Producto Terminado (Mantener los
productos para despacho a clientes).
•Despacho a clientes (Entrega producto al cliente según
condiciones).
• Control de Calidad (Disminuir las distorsiones en la Calidad
del producto).
• Mantención Planta (Asegurar la continuidad del proceso).
¿Qué Objetivos Específicos?

ENFOQUE DE PROCESOS
ACTIVIDADES
•Acciones o actividades que se realizan para
cumplir el objetivo específico de un subproceso
•Responde a la pregunta ¿Qué debo hacer, Qué
necesito?
•Se asocia a la interacción con el puesto de
trabajo.
ENFOQUE DE PROCESOS
ACTIVIDAD: Recepcion de Materias primas

• Pesaje de Camiones (Guardia – Camión -
Pesaje)
•Descarga de Camiones (Operador de Bodega –
Grúa Horquilla)
• Inventario (Jefe de Bodega – Bodega - Oficina)
•
Interacción: Operador – Área/Equipo/Entorno

“Procedimiento de Manejo de Identificación de
Peligros y Evaluación de Riesgos”
•Definición de Procesos, Sub-Procesos y

Actividades.
•Caracterización Inicial de Actividades.
•Identificación de Peligros de SyST.
•Identificación de Riesgos y SyST.
•Definición de Procesos, Sub-

Procesos y Actividades.
•Caracterización Inicial de
Actividades.
•Identificación de Peligros de
SST.
•Evaluación de Riesgos y
SST.
Normal
Presente
Anormal
Futura
Emergencia
Indirecta
Directa
Identificación de Peligros
Golpes Contra Contacto con Material

Objetos y Incandesente
Estructuras
Golpes y
Caídas a Nivel
Daño Ocular
Identificación de Consecuencias
Heridas y Quemaduras
Lesiones en la
Cabeza, Tronco y
Esguince,
Extremidades
fracturas,
politraumatismo,
muerte
Conjuntivitis,
Queratitis
Evaluación del Riesgo (P*C)
PROBABILIDAD
•Probabilidad Base
•Frecuencia
•Interacción Hombre- Fuente Peligrosa
•Consecuencia (Se relaciona con los Peligros

identificados)
Controles Controles
de Controles Administrativo Capacitación y
USO de
Ingeniería Proceso s Competencias EPP
Proceso.
Instalación Inducción.
Mantenimiento Alarmas Derecho a Saber.
Instalaciones Instalación
Procedimiento Tipo de EPP
Seguro de Competencias Condiciones
Sistemas de paradas de
Respaldo emergencia Trabajo Técnicas. de Uso EPP
Tipo de Barreras, Normas, Competencias Condiciones
Tecnología Señalética Instructivos Blandas de Recambio
Protecciones .(Observaciones
de Conducta)
“Procedimiento de Manejo de
Identificación de Peligros y Evaluación
de Riesgos”
“Procedimiento de Identificación de Agentes de
Riesgo de Enfermedad Profesional”
• Proceso de Identificación : Reconocer áreas y Agentes.
•Proceso de Evaluaciones Diagnósticas: Descubrir los Puestos
vulnerables.
•Proceso de Evaluaciones Intensivas: Determinar Los Puestos de
Trabajo Críticos.
• Programas de Trabajo para Agentes Críticos: Disminuir el Riesgo de
Enfermedad Profesional.
- Programa Vigilancia Médica.
- Programa de Vigilancia Ambiental.
- Programa de Capacitación.
- Programa de Gestión de EPP.
• Indicadores: Asegurar el Seguimiento y Control de los Programas.

• Procedimiento Documentado para la Gestión de SO: Asegurar la mejora
continua del proceso.
“Procedimiento de Identificación de Agentes de
Riesgo de Enfermedad Profesional”
“Procedimiento de Identificación y Verificación
de Requisitos Legales”
“TECNICAS DE AUDITORIA DE SST”
 OBJETIVO.
 PRINCIPIOS.
 ALCANCE.
 FRECUENCIA.
 CRITERIOS DE AUDITORIA.
 CONTENIDO.
 PLAN.
 MEJORAMIENTO CONTINUO.
OBJETIVO GENERAL
Verificar que la organización cuenta con un

sistema o programa de Prevención de Riesgos
capaz de evitar las pérdidas a la organización
debido a los accidentes (personales, daños a la
propiedad, al proceso al medio ambiente) y que
permita a la vez garantizar la salud de sus
trabajadores.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
 Ayudaren la mejora de la seguridad e higiene
ocupacionales.
Determinarel cumplimiento de normas, reglamentos y
procedimientos.
Mejorarel sistema de gestión de riesgos de la
seguridad en todos sus procesos.
Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad
e higiene ocupacional.
Conseguir el cumplimiento de las exigencias de
auditorias externas.
PRINCIPIOS
Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el

trabajo realizado. Mas bien desea mejorar lo que se ha hecho
hasta el presente.
Objetividad
Confidencialidad
Confianza
Profesionalismo
Imparcialidad
Evidencia
ALCANCE
Se puede analizar la gestión general de la prevención
de riesgos.
Se puede analizar una determinada parte de la
organización
Se pude tocar aspectos específicos a determinadas
áreas:
Gestión de riesgos en el proceso
Riesgos eléctricos
Protección frente a los incendios
Riesgos de tareas críticas
Estándares específicos en una determinada área.
PLAN DE LA AUDITORIA
 El por qué? Se va a realizar la auditoria
 Qué ? Se se va a tocar en la auditoria
 Cuándo ? (de que fecha a que fecha)
Cómo ? (Cuáles van a ser los criterios, formatos y la forma en
que se va a realizar la auditoria. La metodología)
 Dónde? ( Qué lugares se pretende visitar)
 Quiénes? ( Van realizar la auditoria)

¿ QUE AUDITAR?
1. Inspecciones informales y planeadas.
2. Análisis de riesgos de las tareas y procedimientos.
3. Observaciones de Seguridad.
6. Investigación de accidentes.
7. Investigación Preparación para las emergencias.
8. Normas, reglas e instructivos de la organización.
9. Capacitación en Seguridad a los trabajadores.
10. Entrenamiento y mantenimiento preventivo.
11. Equipos de protección personal.
Registros de Auditoria
1. Análisis de causas de los hallazgos o desviaciones.
2. Propuesta de Acciones Correctivas y Preventivas .
3. Seguimiento.
4. Evaluación de Eficacia.
6. Impacto en los Indicadores de Gestión.
7. Informes y Reportes a la alta Gerencia.
8. Actas de Revisión del Sistema.
9. Fijación de Objetivos y Metas (Indicadores).
10. Requerimientos de Capacitación.

¿Qué es el sistema “5S”?
 Desarrollado inicialmente en Japón para

organizar talleres
Actualmente es desarrollado a nivel de
empresa
 Sus elementos son simples y obvios, de
aplicación regular y organizada
Permite crear un mejor ambiente de trabajo
y asegurar calidad
¿Por qué “5S”?
SEISO
SEITON SEIKETSU
SEIRI SHITSUKE
Ventajas de las “5S”
• Cero despilfarro, menos costos y capacidad mas
elevada
• Cero daños, mejora de la seguridad
• Cero averías, mejor mantenimiento
• Cero defectos, calidad mas elevada
• Cero retrasos, confiabilidad en las entregas

Relación de las “5S” con algunos
indicadores de gestión
Sistema “5S” y la eficiencia
Sistema “5S” y la seguridad industrial
Sistema “5S” y la calidad
Sistema “5S” y la eliminacion de errores /

mantenimiento preventivo
Qué se necesita para implementar
“5S”
PERFECTAMENTE CONSTANTEMENTE
ORGANIZADAS OBSERVADAS
MUCHAS DISCUCIONES
PEQUEÑAS SISTEMATICAS DE
OPERACIONES PLANEAMIENTO
El equipo “5S”
• Difusión y motivación de sistemas “5S”
• Definir políticas para la programación e
implementación del sistema
• Determinar el numero de áreas a dividir
para su inspección
• Establecer zonas rojas
• Vigilar la implantación del sistema
• Elaborar el plan general del sistema
La patrulla “5S”
• Realizar una o dos visitas a cada área de la

empresa.
• Conformada por 3 o 4 miembros del equipo
“5S”.
• Deben estar en compañía del jefe del área
inspeccionada.
SEIRI
ORGANIZACIÓN
Clasificar lo que realmente es necesario y

eliminar lo innecesario, dado que puede
contribuir al desorden e invitar al error.
¿A qué se refiere?
SEIRI se refiere a la eliminación de los

elementos no necesarios (recoger) y a la
asignación del espacio necesario (ordenar las
cosas) a través de la fijación de estándares
para colocación, identificación, apilado y
almacenamiento de lo necesario para el
trabajo.
Procedimiento
• Distinguir y clasificar los objetos innecesarios.
• Eliminar o guardar los objetos innecesarios.
• Decidir el lugar y la forma de la colocación de los
objetos necesarios.
• Marcar los espacios destinados a ubicar los
objetos.
Estrategia de Tarjetas Rojas
• ¿Es necesario este elemento?
• Si es necesario, ¿es necesario en esa cantidad?
• De ser así, ¿tiene que estar localizado ahí?
Una vez identificados, pueden evaluarse y

tratarse apropiadamente
Las acciones a realizar pueden ser:
• Tenerlos en un área de mantenimiento de tarjetas
rojas durante un tiempo para ver si son necesarios.
• Desecharlos.
• Cambiarlos de localización.
• Dejarlos donde están.
Las tarjetas rojas se ocupan de:
• Inventario: Todos los inventarios incluyendo
materiales, piezas, trabajos en proceso y artículos
acabados.
• Equipo: Máquinas, herramientas, útiles, mesas,
asientos y otros accesorios.
• Espacio: Suelos, estanterías, almacenes, etc..
Las tarjetas rojas se adhieren para separar lo necesario de
lo innecesario.
SEITON
ORDEN
Poner las cosas necesarias en su sitio de

manera que sean fácilmente accesibles.
Arreglar todas las herramientas y equipos para
que estén disponibles cuando se les necesite.
Definir un lugar para cada cosa y poner cada
cosa en su lugar.
Propósito Ventajas
• Lograr un lugar de • Menor tiempo de
trabajo organizado y búsqueda.
elevar la eficiencia y • Menor control de
productividad inventarios y
eliminando la producción.
necesidad de buscar • Mejora el ambiente de
las cosas. trabajo.
Procedimiento
• Analizar la situación actual.
• Diseñar la zona de almacenaje.
• Diseñar un método para almacenaje.
• Cumplir las reglas.
Reglas de Almacenamiento
• Marcar las áreas de almacenaje
• Colocar nombre a las diferentes áreas e ítems
• No poner directamente sobre el suelo las cosas
• Colocar las herramientas cerca del lugar de trabajo
• Colocar protecciones de seguridad y señalarlas, así
como salidas de emergencia
• Ordenar y organizar estanterías, mesas de trabajo,
archivos de documentos, etc.
En la oficina
• Los impresos ocupan gran cantidad de
espacio. Deshágase de ellos en lo posible.
• Archive los documentos y codifíquelos.
• Una mesa sin papeles
da una mayor sensación
de orden y limpieza.
SEISO
LIMPIEZA
Sacar todas las cosas del puesto de trabajo que

no deberían estar allí, y mantener todas las
cosas en el mejor estado posible mediante una
comprobación y cuidados constantes.
Propósito Ventajas
• Mantener un espacio • Facilita la venta del
limpio y agradable producto o servicio
para trabajar. • Evita pérdida y daños de
• Identificar problemas materiales y productos
ocultos por la suciedad • Evita la pérdida de
eficiencia y accidentes
por acumulación de
suciedad en las
máquinas.
Procedimiento
• Dividir el área en zonas y asignar responsabilidades
• Decidir qué es lo que se va a limpiar y en qué orden
• Elaborar una lista de chequeo.
• Colocar contenedores de desperdicios y basura.
• Mirar cuidadosamente los suelos, pasillos y detrás
de las máquinas en busca de aceite, grasa, polvo,
agua, viruta, etc.
• Verificar con el tacto que las partes de una máquina
no estén sueltas.
SEIKETSU
ESTANDARIZACIÓN
• Sistema claro de mantenimiento de los pasos
anteriores.
• Se debe tener un estándar uniforme para indicar las
condiciones de operatividad.
• Ayuda a que todos sepan lo que se debe hacer en
diversas situaciones.
• Se debe tener un manual con estándares establecidos.
• Se necesita la cooperación de todos comunicando y
cooperando con los demás.
Procedimiento
• Establecer y publicar las normas y estándares.

• Mantener siempre un alto estándar de orden, limpieza
y organización en el lugar de trabajo.
• Tratar de mantener un entorno limpio.
• Crear un sistema de mantenimiento.
• Crear el propio aseo personal.
SHITSUKE
DISCIPLINA
• Se desarrollan hábitos de eficiencia y seguridad y el
mantenimiento de éstos una vez adquiridos.
• Se debe desarrollar un control visual completo.
• Involucra a los trabajadores en la utilización de
documentos estándares y listas de chequeo.
• El entrenamiento es esencial para mantener una
fuerza de trabajo eficiente. Aumenta los
conocimientos y ayuda a tener confianza.
Procedimiento
• Realizar inspecciones diarias.
• Tratar el lugar de trabajo como el propio hogar.
• Ser consciente de las propias actitudes y hábitos.
• Realizar cursos de formación específica.
• Reciclar los operarios cada cierto tiempo.
• Mantener al día los conocimientos adquiridos.
Las 5s - Un método de orden,
limpieza y disciplina (4.27)
https://www.youtube.com/watch?v=U4tXTZpGfMI
Metodología 5s 7.27
https://www.youtube.com/watch?v=g68CkctjkpU
CALIDAD (IN 0701)

Reg. CIP Nº 105061
1
CALIDAD
DE GESTION.
cliente.
SISTEMA DE CALIDAD DE ALIMENTOS. Exposición del Profesor.
14 Sistema HACCP: Principios y Etapas. ISO Ejemplos de aplicación.
22000. Práctica Calificada Nº 4.
04/08/2020 2
SISTEMA DE CALIDAD DE
ALIMENTOS
CALIDAD (IN 0701)
04/08/2020 3
ISO 22000:2018
SEGURIDAD ALIMENTARIA
04/08/2020 4
Sistema HACCP: Principios y Etapas
Denominación del sistema
HACCP = Hazard Analysis Critical Control Point
ARCPC = Análisis de Riesgos y Control de Puntos Críticos
Origen
El origen del sistema HACCP (Análisis de Riesgos y Puntos Críticos
de Control) se sitúa en el año 1959.
La compañía norteamericana Pillsbury Company, junto con la NASA,
idearon un sistema para garantizar al 100 % que los alimentos
destinados a los astronautas de la misión APOLO no originara ningún
tipo de intoxicación durante las misiones espaciales.
Empieza a aplicarse en determinadas industrias alimentarias en los
años setenta, generalizándose su uso a mediados de los años
ochenta.
En España, a partir de 1996, con el RD 2207/95 se establece la
obligatoriedad de su implantación.
¿Qué es HACCP?
El HACCP consiste en una aproximación sistemática para la
prevención de los riesgos (microbiológicos, biológicos, químicos y
físicos) asociados al consumo de los alimentos.
Parte de una etapa de identificación de los riesgos o peligros de cada
04p/r0o8d/2u0c2t0o alimenticio, y hace hincapié en las medidas preventivas 5
(control de puntos críticos).
Beneficios
Proporciona una evidencia documentada del control de los procesos en lo
que se refiere a la seguridad.
Constituye ayuda para demostrar el cumplimiento de las especificaciones,

códigos de prácticas y/o legislación.
Proporciona medios para prevenir errores, en el control de la seguridad o
inocuidad de los alimentos, que pueden ser perjudiciales para la
supervivencia de la compañía.
Alcance
1.Aplicable a la totalidad de la cadena alimentaria.
2.Incrementa la confianza en la seguridad de los productos.
3. Reduce los costes que ocasionan las enfermedades transmitidas por
alimentos.
4. Traslada el esfuerzo del control de calidad retrospectivo al aseguramiento
preventivo de la calidad.
5.Constituye un enfoque global en los aspectos de seguridad.
6.Facilita las oportunidades comerciales dentro y fuera de la Unión
Europea.
04/08/2020 6
7 Principios
1.ANÁLISIS DE PELIGROS: Identificación de los peligros
biológicos, físicos y químicos.
2. Establecimiento de los PUNTOS DE CONTROL CRÍTICO.
3.Adopción de MEDIDAS DE CONTROL y de
ESPECIFICACIONES (límites críticos).
4. MONITORIZACIÓN (vigilancia).
5. Actuar cuando no se cumplen las especificaciones:
ACCIONES CORRECTORAS.
6. VERIFICACIÓN.
7.Establecer un sistema de DOCUMENTACIÓN para todos los
procedimientos y registros.
04/08/2020 7
Términos
Peligro es el hecho, la circunstancia, el agente o cualquier
otro problema que tiene la capacidad de provocar un daño
o atentar contra la salud del consumidor, si las condiciones
son propicias.
Tipos de peligros:
Biológicos: Bacterias, Virus, Mohos, Insectos, Toxinas, Etc.
Químicos: Productos fitosanitarios, Productos de limpieza,
Desinfectantes, Antibióticos, Metales pesados, Etc.
Físicos: Metales, Vidrio, Piedras, Etc.
04/08/2020 8
Análisis de peligros
Consiste en una valoración de todos los procesos
relacionados con la producción, distribución y empleo de
materias primas y de productos alimenticios para:
1. Identificar materias primas y alimentos potencialmente

peligrosos o que puedan permitir la multiplicación
microbiana.
2. Identificar las fuentes potenciales y los puntos específicos

de contaminación en la cadena alimentaria.
3. Determinar el potencial de los microorganismos para

sobrevivir o multiplicarse.
4. Valorar la probabilidad de presentación y la gravedad o

severidad de los peligros identificados.
04/08/2020 9
Análisis de peligros
Consiste en una valoración de todos los procesos
relacionados con la producción, distribución y empleo de
materias primas y de productos alimenticios para:
1. Identificar materias primas y alimentos potencialmente

peligrosos o que puedan permitir la multiplicación
microbiana.
2. Identificar las fuentes potenciales y los puntos específicos

de contaminación en la cadena alimentaria.
3. Determinar el potencial de los microorganismos para

sobrevivir o multiplicarse.
4. Valorar la probabilidad de presentación y la gravedad o

severidad de los peligros identificados.
04/08/2020 10
Puntos de control crítico, PCC
Un PUNTO DE CONTROL CRITICO (PCC) es

una:
 Operación
 Práctica
 Proceso
 Localización
en la que puede aplicarse alguna medida
preventiva que elimine o minimice uno o más
peligros..
04/08/2020 11
Ejemplos de Punto de Control Crítico.
Pasterización de zumos de frutas, cítricos y

tomates.
125 a 130 ºC durante 3 seg.
Limpieza y desinfección.
Limpieza: eliminar suciedad.
Desinfección: disminución de la
contaminación microbiana hasta un nivel no
peligroso.
Refrigeración.
Efecto de bajas temperaturas relentiza o
paraliza el crecimiento de los
microorganismos.
Manipulación de un alimento.
Buenas Prácticas de Manipulación de los
04/08/2020alimentos. 12
Selección de medidas de control
Seleccionar y adoptar las medidas de control en cada PCC.
EJEMPLOS: Pasterización (tiempo, temperatura); pH;

concentración de cloro activo; buenas prácticas de
manipulación; temperatura de refrigeración; etc.
04/08/2020 13
Establecer los límites críticos.
Establecer los LIMITES CRÍTICOS: separan lo aceptable de

lo no aceptable.
EJEMPLO:
Temperaturas de almacenamiento de tomates de 1 a 2 ºC
04/08/2020 14
Monitorización, comprobación o
vigilancia
MONITORIZACIÓN o vigilancia:
secuencia planificada de
observaciones o medidas para
asegurarse de que cada uno de los
PCC se encuentra dentro de sus
especificaciones. Medida de temperaturas y humedad
relativa en una cámara frigorífica.
Vigilancia sobre prácticas de manipulación.
Principales tipos de monitorización

Observación visual.
Valoración sensorial.
Determinaciones físicas.
Análisis químico.
04D/0e8t/e2r0m20inacionesmicrobiológicas. 15
Acciones correctoras
“Actuar cuando no se cumplen las especificaciones”
Procedimientos o cambios que deben introducirse cuando se
detectan desviaciones fuera de los límites críticos para volver a
los valores o rangos de los mismos.

Verificación
 Verificación de que la monitorización está realizándose
correctamente (p.ej. calibración de instrumentos de medida).
 Asegurar que los PCC y límites críticos son apropiados.
 Verificar que las acciones correctoras introducidas fueron

necesarias.
 Verificación de que el sistema APPCC está funcionando

adecuadamente.
 Confirmar que el plan original APPCC es apropiado para los

productos y procesos.
04/08/2020 16
Sistema de Documentación.
Para aplicar con éxito el sistema APPCC es imprescindible mantener
un sistema de documentación y registro de forma eficaz y exacta.
La documentación se va desarrollando conforme el sistema se va
ampliando y mejorando.
Se realizarán documentos pormenorizados de planes de: Desinfección
Desratización Desinsectación, Buenas Prácticas de Manipulado,
Formación del personal, Plan de Mantenimiento Preventivo, etc.
04/08/2020 17
Registro
REGISTRO de todos los valores o informaciones obtenidas en la
monitorización, en cada uno de los pasos del proceso.
1. Ordenados de acuerdo con un índice.
2. Disponibles como un registro permanente.
3. Aptos para su modificación y puesta al día.
4. Disponibles en un formato que permita su inspección.
5. Conservados durante un periodo de tiempo mínimo de una
campaña.
6. Firmados y fechados.
Ejemplos:
 Actividades de vigilancia de los PCC, como el registro (manual o
automático) de temperaturas en una cámara frigorífica.
 Desviaciones y medidas correctoras asociadas.
 Las modificaciones introducidas en el sistema APPCC.
 Boletines analíticos.
 Medición del Cl del agua potable de la planta.
Plan HACCP
Es un documento preparado de acuerdo con los principios del HACCP
para asegurar el control de la inocuidad en un segmento de la cadena
04a/l0im8/2e0n2t0aria. 18
ISO 22000:2018 Sistemas de Gestión de Inocuidad
Alimentaria
ISO 22000.
Es un Sistema Gerencial de Seguridad Alimentaria (SGSA) que combina
un sistema gerencial con los requerimientos de HACCP.
El objetivo es proveer un estándar reconocido internacionalmente para
el manejo de la seguridad de los alimentos que pueda ser aplicado a
cualquier organización en la cadena alimenticia.
Alcance
El ISO/TS 22002-1 provee los requerimientos para los Programas de
Pre-requisitos para procesadores de alimentos.
Este documento fue añadido al ISO 22000 para crear un sistema que
pudiera ser reconocido por la Global Food Safety Initiative (GFSI)
Algunas de las grandes cadenas de alimentos requieren que sus
proveedores tengan implementado un esquema de un estándar
reconocido por la GFSI.
04/08/2020 19
Alimentaria
Requisitos
General
La organización debe desarrollar un sistema efectivo que cumpla con
los requerimientos del estándar, que documente, implemente y
mantenga el sistema.
El sistema debe ser evaluado y actualizado para que se mantenga al
día.
Gerencia
La gerencia debe estar convencida y comprometida con el SGSA. Le
corresponde establecer la política de seguridad alimentaria y será
responsable por asegurarse de que sea comunicada e implementada.
La Gerencia Principal debe estar comprometida en el diseño y la
implementación del SGSA. Muchas responsabilidades específicas son
asignadas a la Gerencia Principal para asegurar su opinión y
participación.
Después de la implementación la gerencia conducirá una revisión para
04/a0s8/e2g02u0rarla efectividad continua del sistema. 20
Alimentaria
Requisitos
Recursos
El SGSA debe clarificar que recursos, humanos y físicos son requeridos para crear
un producto seguro.
Durante el desarrollo del sistema usted determinará como asegurar la competencia
del personal, identificar el entrenamiento requerido, e identificar los requerimientos
de infraestructura y ambiente de trabajo
Manufactura del producto

Su organización necesitará planear todos los procesos que serán incluidos en la
manufactura del producto para asegurar que sea seguro.
Los Programas de Prerequisitos serán establecidos, implementados y evaluados a
medida que se vayan poniendo en práctica. Sí ud. busca la certificación FSSC
22000, su programa de prerequisitos debe cumplir con los requerimientos del
ISO/TS 22002-1.
Establezca y documente un sistema de documentación para:
Colectar la información preliminar para el análisis de riesgos.
Conduzca el análisis de riesgos .
Establezca el plan HACCP.
Conduzca las actividades de verificación.
El rastreo del producto, los materiales y su distribución.
04/08/2020 21
Alimentaria
Requisitos
Producto Inconforme
Establezca y Documente un sistema para controlar todo el producto inconforme
Cuando un Punto de Control Crítico es excedido el producto potencialmente inseguro
debe ser identificado, evaluado, controlado y dispuesto apropiadamente. Un proceso
establecido de retiro del mercado es necesario para que acciones rápidas puedan ser
tomadas si son necesarias.
Identificar las correcciones y las acciones correctivas a ser tomadas para eliminar la
inconformidad y la causa de la inconformidad.
Validación
Establezca y Documente un proceso para validar las medidas de control antes de que
estas sean implementadas. Planee revalidaciones cuando cambios en el proceso
sean introducidos.
Asegúrese de que todos los instrumentos de medición y monitoreo, y los métodos son
capaces de producir la exactitud requerida en los procesos.
Verificación
Establezca y documente un proceso de auditoría interna. Entrene los auditores, y
planee las auditorías internas para establecer un programa de auditorías que
determinará sí el SGSA es efectivo y está actualizado.
Imp0l4e/m08e/2n0t2e0unproceso para que el equipo de Seguridad Alimentaria evalúe y analic2e2
los resultados de la verificación y tome las acciones necesarias.
Alimentaria
Requisitos.
Mejoramiento.
Mejore continuamente el SGSA mediante el uso de:
 La Revisión Gerencia.l
 Las Auditorías Internas.
 Las Acciones Correctivas.
 La Verificación de Resultados.
 La Validación de Resultados.
 Actualice el SGSA.
04/08/2020 23

CALIDAD (IN 0701)

Reg. CIP Nº 105061
1
CALIDAD
DE GESTION.
cliente.
15 SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION Exposición del Profesor.
Características de los sistemas de gestión Ejemplos de aplicación.
independientes. Ventajas de los SIG.
Elaboración de políticas y objetivos de un
sistema de gestión integrado.
07/08/2020 2
SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION
CALIDAD (IN 0701)
07/08/2020 3
Sistemas Integrados de Gestión
¿Qué es un Sistema de Gestión?
Un Sistema de Gestión es una herramienta que
establece el protocolo a seguir en el día a día de una
actividad productiva o cualquier otra de carácter
empresarial. Su implantación permitirá optimizar los
recursos disponibles, mejorar la organización, una
reducción de costes y mejorar el rendimiento de la
empresa.
Adoptar un sistema de gestión en una compañía es una

garantía de que el proceso cumple los estándares
estipulados por normas internacionales. Cada disciplina
de la empresa puede tener su propio sistema de
gestión, de este modo nos encontramos:
Integración de los sistemas en uno solo
Gestión simultánea Gestión integrada
9001 9001
18001 PAS 18001

14001 14001
99
Otras
Otras
6
ISO y los Sistemas de Gestión
Gestión
Gestión
Comercial
de la calidad
Gestión Gestión en
Inocuidad
Financiera
Gestión Alimentaria
Ambiental
Intereses comunes:
+ compromiso de la dirección de la empresa
+ planes de dirección
+ control de documentos
+ medidas correctivas
+ capacitación
+ mejora continua
+ relaciones con los proveedores
 ¿Qué es un Sistema de Gestión?
 Sistema de Gestión de la Calidad: cumple los requisitos de la norma

ISO 9001:2015 que velan por la calidad del producto.
 Sistema de Gestión del Medioambiente: cumple las directrices de la
norma ISO 14001:2015, consiguen el mínimo impacto en la
naturaleza.
 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo: cumple los
aspectos recogidos en la norma ISO 45001:2018
 Sistema de Gestión de la Responsabilidad Corporativa: se rige por
los estándares de SGE 21 (ISO 26001: Sistema de Gestión de la
Responsabilidad Social).
Internamente, la empresa está evitando costes innecesarios y somete

a control su proceso productivo para cerciorarse del correcto
funcionamiento del sistema de gestión implantado. De cara a los
clientes o proveedores, proyecta una imagen muy positiva y será
mejor valorada frente a sus competidores al contar con la certificación
pertinente.
SISTEMAS DE GESTIÓN MÁS COMUNES
La estructura de las normas 9001 y 14001 se cambió en el año 2015,

uno de los objetos fue facilitar su integración con otras normas que
tienen o tendrán la estructura general llamada comúnmente Anexo SL.
En adelante todas las versiones o normas nuevas tendrán 10 cláusulas
y no porque tengan nuevas categorías, sino que están distribuidas en
forma diferente.
•9
¿Qué es un Sistema Integrado de Gestión?
Un Sistema Integrado de Gestión (SIG) reúne y articula distintas
disciplinas de un modo conjunto. Esto simplifica el mantenimiento
de los distintos sistemas de gestión e incrementa su utilidad. Para
las empresas significa una mejora notable tanto en la calidad de
sus outputs como en los programas o políticas que se aplican.
La actividad productiva de cualquier empresa está compuesta por

diferentes procesos y operaciones, es por ello que su actividad
diaria mejora cuando se realiza bajo un sistema en el cual todas
las actividades estén integradas bajo el mismo sistema de
gestión. Con esto se consigue evitar que afecten ciertas partes y
que se perjudique a otras.
No es necesario realizar un sistema de gestión integrado de

todas las áreas, se puede optar por integrar solo un par de las
que hemos visto en el apartado anterior.
La situación típica ...sin embargo
Beneficios de los sistemas de gestión integrados
 Los fallos en determinadas operaciones pueden comprometer otras.
Con la implementación de sistemas integrados de gestión nos
aseguramos que todas las actividades aumenten su rendimiento de
forma correlativa.
 El número de manuales de gestión se limita al menor número posible.
Un mismo registro puede encargarse de cumplir un requisito presente
en los diferentes modelos integrados. Como consecuencia, el
mantenimiento del sistema requiere menos esfuerzo y dedicación.
 Al alinear los criterios de gestión se evita la duplicidad innecesaria de
procedimientos e instrucciones a seguir en cada disciplina
Competitividad en la Empresa
Calidad
Costos
Rapidez
Innovación
Relaciones
Beneficios de los sistemas de gestión integrados
 La puesta en marcha del sistema de gestión integrado se hace a la vez
en todas las disciplinas, por lo que su implantación es más rápida que
haciéndolo separadamente.
 La distribución de los esfuerzos y de los recursos es equitativa al
asegurar la misma dedicación a los distintos sistemas de gestión
integrados.
 Las políticas y objetivos en un sistema de gestión integrado son
coherentes entre sí.
 La formación al personal es menos densa, al tener apartados comunes
ya hay mucha materia que se ahorran, quedando solo los apartados
específicos de cada sistema de gestión.
 Facilidad del control de la información. La información fluye
multidireccionalmente y está interrelacionada entre sí facilitando su
accesibilidad desde cualquier punto de la red informática,
independientemente del ámbito al que corresponda.
Cómo se consigue la integración de sistemas
En virtud de que no existe una norma aplicable específicamente
para implementar los SIG (Sistema Integrado de Gestión), hay
numerosos modelos o fórmulas procedentes principalmente del
mundo empresarial, concretamente de consultoras, que consisten
en integrar los principios que rigen la calidad y la mejora continua
en un concepto más amplio enfocado a minimizar el riesgo
laboral y los efectos sobre el medio ambiente.
Al mismo tiempo hay que considerar que existe una estructura

común o de alto nivel entre las normas ISO 9001, ISO 14001 e
ISO 45001 (antes OHSAS 18001 ), lo que favorece notablemente
su integración e implementación conjunta.
En general, los numerosos modelos o fórmulas para implementar

un SIG se podrían sintetizar mediante la consideración de dos
dimensiones definitorias del modelo de integración: el nivel de
integración y el modo de integración.
En la primera dimensión se consideran tres niveles progresivos de integración:
Alineamiento: El alineamiento de los tres sistemas ocurre cuando cada
uno de ellos está bajo la órbita de un departamento o unidad cuyo
responsable sigue autónomamente sus propias metas y objetivos. La
integración es sólo documental y, aunque simplifica la burocracia, no es
real desde el punto de vista de la estrategia organizativa.
Combinación: La combinación de los sistemas es un nivel de
integración que mantiene la separación departamental de las
responsabilidades, las políticas, planes y objetivos, los procedimientos
de emergencia y el sistema de evaluación y revisión de los resultados.
Aparecen los procedimientos operativos comunes tanto para el control
de la documentación y el registro de los datos, como para las acciones
correctoras y preventivas, la formación y la auditoría interna.
Integración: La integración total de los sistemas es el estado final con
un sistema único SIG (SGC-SGA-SGSST) plenamente integrado en sus
aspectos documentales (política, manual de gestión, procedimientos
operativos y procedimientos técnicos administrativos de apoyo), y en
los referentes a la autoridad y dirección.
En relación con la segunda dimensión, la integración puede ser realizada
mediante tres vías:
Por políticas: La dirección fija las políticas y objetivos globales que se

desplegarán en áreas de mejora por proyectos, no existiendo mucha
discrecionalidad en los niveles operativos.
Modo cultural: Si la integración es cultural es en los mismos niveles

operativos donde se definen las áreas de mejora por proyectos.
Por procesos: Las políticas y objetivos globales definidos por la dirección

se desplegarán y se harán operativos sobre la base de los procesos
existentes y no de los proyectos a desarrollar.
Para que exista un SIG se debe:
Requisitos
propios
Sistema de Gestión
Ambiental
Requisitos Requisitos
comunes Integrales
Sistema de Gestión Sistema de
de Calidad Gestión de SST

Los beneficios de los Sistemas de Gestión Integrados
8 ABRIL, 2014
ARTÍCULOS TÉCNICOS, SISTEMAS DE GESTIÓN NORMALIZADOS, SISTEMAS INTEGRADOS
Sistemas Integrados
Las organizaciones deben realizar una correcta implantación de
un SIG para obtener una serie de beneficios. Es imprescindible que las
empresas definan los beneficios reales que van a ocasionar un mayor
impacto sobre la organización y por consiguiente harán que esta sea
más eficiente, productiva y competitiva tras la implantación del SIG.
Cuando nos referimos a los beneficios de los Sistemas de Gestión
Integrados, hay que diferenciar entre los beneficios externos y los
beneficios internos.
En primer lugar, vamos a hablar sobre los beneficios externos, son
aquellos que se producen como consecuencia de la relación existente
entre la organización y sus clientes, proveedores, competidores,
sociedad, etc.
A continuación mencionamos los beneficios externos de los SIG:
 Favorece el acceso a una certificación externa de reconocimiento
internacional.
 Asegura a todos los clientes, proveedores y otras partes interesadas, que la
organización desarrolla su actividad cumpliendo la legislación y según la
metodología de mejora continua.
 La imagen de la empresa se ve mejorada ante la sociedad.
 Refuerza la búsqueda por optimizar la satisfacción del cliente y la de los
socios.
 Crea un especial interés en maximizar la calidad del producto, lo que permite
que se ofrezca al mercado una oferta con valor añadido.
El segundo lugar nos vamos a referir a los beneficios internos, son los
que se generan para el personal, procedimientos internos, gestión
corporativa, alta dirección y accionistas de la propia organización.
Entre los beneficios internos de los SIG destacamos que:
 Son un aliciente para que la organización innove, lo que supone un valor
añadido para sus accionistas.
 Incrementa la confianza, participación y comunicación interna que se produce
entre el personal de la organización, incluyendo a la alta dirección.
 Establece una política, objetivos, programas, control y revisión únicos.
 Al ser la documentación única, esta se ve simplificada además de ofrecer una
mayor transparencia y facilitar el uso, reduciendo los costos asociados a su
mantenimiento.
 Se trata de un sistema único, lo que implica un uso, desarrollo y
mantenimiento más fácil tanto a mediano como a largo plazo.
 El proceso de certificación es más sencillo, suponiendo una importante
reducción de costos.
 Las auditorias se podrán realizar de un modo simultáneo por un equipo de
auditores multifuncionales.
 La preparación e implantación de estas auditorías por lo tanto, implicaran un
menor costo ya que se simplifica mucho el proceso.
En definitiva, aunque la implantación de un SIG puede suponer una
gran inversión económica a corto plazo, si lo vemos desde el mediano
y largo plazo sus beneficios económicos, organizacionales y
operacionales compensan la inversión inicial.

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UNIVERSIDAD RICARDO PALMA

Profesor: Ing. Carlos Oqueliz Martínez

Auditorías de 2ª parte o Auditorías externas: suelen ser realizadas por clientes o

La metodología para programar

Auditor Líder • Persona responsable de la ejecución de la

• Persona que acompaña al equipo

• El objetivo es determinar la efectividad del

• Debe considerar la funcionalidad,

5.3 Establecer el programa de

5. Monitoreo del programa de

6.Revisión y mejora del

6.2 Inicio de la auditoría

6.3 Preparación de las actividades

6.4 Realización de las

6.5 Preparación y distribución

6.6 Finalización de la auditoría

6.7 Auditoría de Seguimiento

 Tamaño, naturaleza y complejidad de a organización y del sistema

 Producto (servicio)  Diagramas de flujo

• La información recopilada durante la

• Se utiliza la pregunta cerrada para

• Resumen o referencia del requisito

no conformidad, que está vinculada al incumplimiento de un

b. Redacción de la evidencia y la no conformidad de forma conjunta:

revisiones por la dirección.

Ing. Carlos Oqueliz Martínez

Profesor: Ing. Carlos Oqueliz Martínez

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

LEGAL: Evita Demandas IMAGEN: Mejora la MARKETING: Refuerzo

6.1 Acciones para abordar riesgos y 9.1.1 Generalidades

NOTA 2 incertidumbre es el estado, incluso parcial, de

NOTA 3 con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia

NOTA 4 Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de

4.1 Comprensión de la organización y de su

Plan Estratégico 2014-2018

Plan Operativo Anual

4.2 Comprensión de las necesidades y

4.3 Determinación del alcance

Del Sistema de Gestión Ambiental

Determinar las unidades, funciones

4.4 Sistema de gestión ambiental

4.4 Sistema de gestión ambiental

5.1 Liderazgo y compromiso

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la

6.1.2 Aspectos ambientales

Modificación de las Perdida de especies

6.1.2 Aspectos ambientales

6.1.2 Aspectos ambientales

6.1.2 Aspectos ambientales

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

Determinar y tener acceso a los requisitos legales ambientales y otros requisitos.

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

Aspectos ambientales significativos

Integrar e implementar las acciones

6.1.4 Planificación de acciones

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA

6.2.1 Objetivos ambientales

La organización para lograr sus objetivos ambientales, debe determinar: