OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA

Evaluar la capacidad de los equipos de trabajo y entregables auditados para

determinar sus partes interesadas, su contexto, los riesgos y la identificación de
acciones para tratarlos.

ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Se realizará auditoría interna a los procesos conformantes del proyecto, el tiempo

máximo de duración es un mes por capitulo, dependencia o área, los requisitos de la
norma están establecidos en el plan de auditoría y contempla las actividades de los
equipos de trabajo y entregables relacionados con el Proyecto arquitectónico para la
construcción del centro integral de acopio y procesamiento de productos piscícolas en
corregimiento de la peña, municipio de Sabanalarga, atlántico
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
Se determinar la conformidad frente: -Requisitos de la Norma ISO 25000
Objetivos del proyecto.
Procedimientos internos de los grupos de trabajos
Requisitos legales.
Requisitos establecidos en lista de necesidades y acuerdos con la comunidad
Requisitos del sistema integral de gestión.
METODO DE AUDITORIA
In situ con interacción humana:
-Realización de entrevistas.
-Completar informe y lista de verificación con la participación del auditado.
-Revisar los documentos con la participación del auditado.
-Muestrear.
RECURSOS DE AUDITORIA
Humano: el equipo auditor lo integran para el área de revisión técnica tres personas
(auditor líder, auditor acompañante y un auditor observador); para el área
administrativa 2 personas (auditor líder y auditor observador)

SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

El equipo auditor está conformado por profesionales que conforman el equipo de
trabajo y externos que han recibido la formación como auditores internos de la norma
ISO 25000. Auditor líder: son personas que como mínimo han sido auditores
acompañantes durante 2 auditorías para vigencias diferentes o que continúen en este
rol. Auditor acompañante: son personas que ya han sido auditores observadores
durante 2 auditorías para vigencias diferentes o que continúen en este rol. Auditor
observador: son personas que han recibido la formación como auditor interno o ya han
cumplido el rol de observador durante una vigencia.

DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

■ Norma de referencia: ISO 2500.

■ Plan de Gestión de la Calidad
■ Legislación y normativas aplicables al sector.
 (Ley 400 de 1997, Reglamento NSR-10 (Decreto 926 de 2010), Reglamento NSR-
98 ó resoluciones expedidas por la Comisión Asesora Permanente del Régimen de
Construcciones Sismorresistentes)

DATOS DEL PROYECTO

■ Responsable por parte del proyecto: director de proyecto.

■ Centros de trabajo: Proyecto arquitectónico para la construcción de un centro
integral de acopio y procesamiento de productos piscícolas en corregimiento de la
peña, municipio de Sabanalarga, atlántico

EQUIPO AUDITOR

■ Auditor jefe: (asignar)

■ Auditor en cualificación: (Asignar)
■ Auditor cualificado: (Asignar)

Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que

pudieran comprometer la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

RECURSOS NECESARIOS

■ El equipo auditor deberá disponer de un juego completo de la documentación del

Sistema de calidad del Proyecto CCIAP, La peña, municipio de Sabanalarga,
atlántico, así como una sala adecuada donde mantener las reuniones con los
auditados.
■ Asimismo, durante la visita a los equipos de trabajo y oficinas de elaboración de
entregables, el proyecto CCIAP, La peña, municipio de Sabanalarga, atlántico
proveerá al equipo auditor de cualquier equipo de protección que fuera necesario
para la misma.

INFORME DE AUDITORÍA

■ Una vez finalizada la auditoría, el equipo auditor elaborará un informe en el que se

presentarán las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditoría. Dicho
informe será entregado al director del proyecto, solicitando su conformidad
mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD

■ Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor

tiene establecido este compromiso sobre toda la información a la que tengan
acceso durante el desarrollo de la auditoría. Sólo se realizan dos copias del
informe, una para la organización auditada y otra para la entidad de certificación.
 S IS TEMA GESTION DE CAL IDAD - PROYECT O CIAPP LA PEÑA

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

FORMATO AUDITORIA INTERNA - REQUISITOS Y NORMATIVIDAD A EVALUAR

PROCESOS
CONTEXTO DEL PROYECTO LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL P LA NIFICACIO N - ACCIO N APOYO Y RECURSOS

COMPRENSIÓ OLES,
DETERMINACI CONTROL DE
N DE LAS SISTEMA DE RESPONSABILI OBJETI VOS DE
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ALCANCE DEL ENFOQUE AL I NFRAESTRUC PARA EL LINEAMIENTO S OS DE LA TOMA DE COMUNICACI N INFORMACIO
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SI STEMA DE
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TURA DESARROLLO S DE DISEÑO ESTRUCTURAL
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ORGANI ZACI Ó
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SU CONTEXTO EXPECTATI VAS SUS POLITICA DE DE CALIDAD S EN LA N PARA CAMBIOS APLICABLE Y MEDICION MEDICIONES N
GESTION DE DE PROCESOS ES N DA DOCUMENTA
DE LAS PROCESOS CALIDAD ORGANIZACIÓ LOGRARLOS
CALIDAD DA
PARTES N
INTERESADAS

GESTION DE PROYECTO

1 ELABORACION DE PRESENTACIONES E INFORMES PREVIOS

ELABORACION DE PROPUESTA INICIAL
ELABORACION DE ANTEPROYECTO
APROBACION Y LEGALIZACION DEL PROYECTO

PLANEACIÓN

PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL OFICINA PROYECTOS

CONTRATACION DEPERSONAL PARA CONFORMACION DE EQUIPOS
2 JORNADA DE INDUCCION Y CAPACITACION DE EQUIPOS DE TRABAJO

CREACION DE DEPARTAMENTOS, GRUPOS DE TRABAJO Y ASIGNACION DE TAREAS

ELABORACION PLAN DE EJECUCION DE TRABAJOS DE INICIO

TRABAJOS DE CAMPO

JORNADAS DE RECOLECCION DE INFORMACION EN CAMPO

ELABORACION Y APROBACION DE TODOS LOS PLANES DE GESTION, SEGUIMIENTO Y CONTROL

3 TRAMITES SOLICITUD DE SERVICIOS PUBLICOS

ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS TOPOGRAFICOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIO DE SUELOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS HIDRICOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS AMBIENTALES
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIO DE RIESGOS

DISEÑOS

ELABORACION DISEÑOS ARQUITECTONICOS GENERALES

ELABORACION CALCULOS Y DISEÑOS ESTRUCTURALES
ELABORACION DISEÑO DE REDES ELECTRICAS

4 ELABORACION DISEÑO DE REDES HIDRAHULICAS Y SANITARIAS

ELABORACION DE DISEÑOS DE INSTALACIONES ESPECIALES
ELABORACION DISEÑOS DE A-A REFRIGERACION
ELABORACION DE CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA
ELABORACION PRESUPUESTO ESTIMADO DE OBRA
ELABORACION DE DETALLES ARQUITECONICOS GENERALES
ELABORACCION DE ESPECIFICACIONES TECNICAS PARA LA CONSTRUCCION

TRAMITES Y LICENCIAS

5
TRAMITES DE PERMISOS Y LICENCIAS DE CONSTRUCCION

CONTRATACIONES Y LEGALIZACION
6
PROCESO SELECCIÓN Y CONTRATO DE CONTRATISTAS PARA EJECUCION
PROCESO SELECICION Y CONTRATO DE INTERVENTORIA Y SUPERVISION

OBRA ARQUITECTONICA

EJECUCION PRELIMINARES DE LA EDIFICACION

EJECUCION EXCAVACIONES Y NIVELACIONES DE LA EDIFICACION
EJECUCION CIMENTACIONES DE LA EDIFICACION
EJECUCION ESTRUCTURAS DE LA EDIFICACION
EJECUCION MAMPOSTERIA
EJECUCION INSTALACIONES HIDROSANITARIAS
EJECUCION INSTALACIONES ELECTRICAS
EJECUCION INSTALACIONES ESPECIALES
7 EJECUCION SISTEMA DE REFRIGERACION
EJECUCION INSTALACION DE CUBIERTAS
APLICACIÓN DE IMPERMEABILIZACIONES
EJECUCION INSTALACION DE CARPINTERIAS METAL/MADERA
INSTALACION DE PISOS Y ENCHAPES
INSTALACION DE CIELOS RASOS
APLICACIÓN DE PINTURA Y ACABADOS
REALIZACION DE PRUEBAS Y VERIFICACIONES
ASEO Y EXTRACCION DE SOBRANTES
LIMPIEZA FINA
ENTREGA FINAL

RESP. REVISION: AUDITORIA N° AUDITADO: FECHA REVISION:

 SIS TEMA GES TION DE C AL IDAD - P ROYEC T O CIAPP LA P EÑA

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

FORMATO AUDITORIA INTERNA - REQUISITOS Y NORMATIVIDAD A EVALUAR

PROCESOS
PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL EVALUACION DEL DESEMPEÑO MEJ O RA

PLANI FI CACI O I DENTI FI CACI LI BERACI ON ENTRADAS DE SALI DAS DE

REQUISI TOS DETERMI NACI ENTRADAS CONTOLES DE SALI DAS DE CAMBIOS PRODUCCI ON CONTROL DE REVI SION NO
REVI SI ON DE CAMBIOS EN DI SEÑO Y N DE DI SEÑO CONTROL DE ON Y PRESERVACI O CONTROL DE DE SATISFACCION ANALI SIS Y AUDI TORI A LA REVI SION LA REVI SI ON ACCI ON
ITEM FASE PRODUCTOS ON DE
REQUI SITOS REQUI SI TOS DESARROLLO Y
DI SEÑO Y DI SEÑO Y DI SEÑO Y DI SEÑO Y
PROCESOS
Y PROVI SI ON
TRAZABI LI DA N CAMBI OS PRODUCTOS Y
SALI DAS NO
DEL CLI ENTE EVALUACI ON I NTERNA
PORLA
POR LA POR LA
CONFORMI DA
CORRECTI VA
YSERVICI OS REQUI SI TOS DESARROLLO DESARROLLO DESARROLLO DESARROLLO DEL SERVICI O CONFORMES DI RECCION D
DESARROLLO D SERVI CI OS DI RECCI ON DI RECCI ON

GESTION DE PROYECTO

1 ELABORACION DE PRESENTACIONES E INFORMES PREVIOS

ELABORACION DE PROPUESTA INICIAL
ELABORACION DE ANTEPROYECTO
APROBACION Y LEGALIZACION DEL PROYECTO

PLANEACIÓN

PROCESO DE SELECCIÓN DE PERSONAL OFICINA PROYECTOS

CONTRATACION DEPERSONAL PARA CONFORMACION DE EQUIPOS
2 JORNADA DE INDUCCION Y CAPACITACION DE EQUIPOS DE TRABAJO

CREACION DE DEPARTAMENTOS, GRUPOS DE TRABAJO Y ASIGNACION DE TAREAS

ELABORACION PLAN DE EJECUCION DE TRABAJOS DE INICIO

TRABAJOS DE CAMPO

JORNADAS DE RECOLECCION DE INFORMACION EN CAMPO

ELABORACION Y APROBACION DE TODOS LOS PLANES DE GESTION, SEGUIMIENTO Y CONTROL

3 TRAMITES SOLICITUD DE SERVICIOS PUBLICOS

ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS TOPOGRAFICOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIO DE SUELOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS HIDRICOS
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIOS AMBIENTALES
ELABORACION Y APROBACION ESTUDIO DE RIESGOS

DISEÑOS

ELABORACION DISEÑOS ARQUITECTONICOS GENERALES

ELABORACION CALCULOS Y DISEÑOS ESTRUCTURALES
ELABORACION DISEÑO DE REDES ELECTRICAS

4 ELABORACION DISEÑO DE REDES HIDRAHULICAS Y SANITARIAS

ELABORACION DE DISEÑOS DE INSTALACIONES ESPECIALES
ELABORACION DISEÑOS DE A-A REFRIGERACION
ELABORACION DE CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA
ELABORACION PRESUPUESTO ESTIMADO DE OBRA
ELABORACION DE DETALLES ARQUITECONICOS GENERALES
ELABORACCION DE ESPECIFICACIONES TECNICAS PARA LA CONSTRUCCION

TRAMITES Y LICENCIAS

5
TRAMITES DE PERMISOS Y LICENCIAS DE CONSTRUCCION

CONTRATACIONES Y LEGALIZACION
6
PROCESO SELECCIÓN Y CONTRATO DE CONTRATISTAS PARA EJECUCION
PROCESO SELECICION Y CONTRATO DE INTERVENTORIA Y SUPERVISION

OBRA ARQUITECTONICA

EJECUCION PRELIMINARES DE LA EDIFICACION

EJECUCION EXCAVACIONES Y NIVELACIONES DE LA EDIFICACION
EJECUCION CIMENTACIONES DE LA EDIFICACION
EJECUCION ESTRUCTURAS DE LA EDIFICACION
EJECUCION MAMPOSTERIA
EJECUCION INSTALACIONES HIDROSANITARIAS
EJECUCION INSTALACIONES ELECTRICAS
EJECUCION INSTALACIONES ESPECIALES
7 EJECUCION SISTEMA DE REFRIGERACION
EJECUCION INSTALACION DE CUBIERTAS
APLICACIÓN DE IMPERMEABILIZACIONES
EJECUCION INSTALACION DE CARPINTERIAS METAL/MADERA
INSTALACION DE PISOS Y ENCHAPES
INSTALACION DE CIELOS RASOS
APLICACIÓN DE PINTURA Y ACABADOS
REALIZACION DE PRUEBAS Y VERIFICACIONES
ASEO Y EXTRACCION DE SOBRANTES
LIMPIEZA FINA
ENTREGA FINAL
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

El procedimiento para realizar en el proceso de auditoria será el siguiente;

1. Inicio de la auditoría Estableciendo contacto Inicial con el auditado:

 Contacto con el Representante de la Dirección

 Confirmando la autoridad para conducir la auditoria
 Obtener información: Objetivos de la auditoria, alcance, métodos y al equipo
auditor, incluido el Experto Técnico.
 Requerimientos de acceso a documentos y registros para planificar la auditoria
 Determinar los requisitos legales y requerimientos contractuales relevantes a las
actividades y productos del auditado.
 Confirmar el acuerdo con el auditado en relación con el tratamiento de la
información confidencial.
 Hacer arreglos que incluye fechas de la auditoria
 Determinar requerimientos de seguridad, salud y otras para acceder a locaciones
específicas
 Acordar acerca de la participación de los observadores y la necesidad de Guías
para la auditoria.
 Determinar algunas áreas de interés para el auditado en relación con la auditoria.

2. Revisión documental inicial.

 Utilizar listas de chequeo. En muchos casos no es posible asegurar si los requisitos

se cumplen, solamente revisando la documentación
 Adecuación. Los auditores tendrán que desarrollar un enfoque global para asegurar la
adecuación de la documentación del SG (no sólo procedimientos) y pueden
desarrollar una parte o el total de esa actividad en sitio

3. Beneficios de la revisión documental inicial.

 Entender el sistema
 Identifica necesidad de especialista
 Identifica problemas
 Provee oportunidad para llenar insuficiencias
 valúa si es entendible
 Permite elaborar un Plan de auditoria adecuado

4. Pautas para la preparación de la auditoría

 Las auditorías deben ser bien planeadas y conducidas –

 Las auditorías no deben ser realizadas “por sorpresa” Acordar siempre con el
auditado fechas convenientes por adelantado las que deben ser consideradas en el
programa de auditoria.
5. Plan de Auditoría

 Contenido.
 Objetivo y alcance
 Lugares, fechas y recursos
 Criterios de la Auditoria: Documentos o requisitos aplicables
 Integrantes del Equipo de Auditoria
 Cronograma de actividades, con tareas asignadas a los auditores (Debe ser acordado
con el auditado)

6. Preparación de la auditoría. El Equipo de Auditoria debe ser informado de:

 Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria

 Detalles de los sectores y actividades a auditar

El Equipo de Auditoria debe:

 Recopilar la información previa necesaria

 Elaborar la agenda de Auditoria
 Preparar los documentos de trabajo (Listas de verificación)

7. Pautas de auditoría

 Después de la reunión de apertura, realizar una visita a las instalaciones.

 Se recomienda realizar la primera entrevista al responsable del sistema de gestión
para tener una visión global del mismo.
 La penúltima entrevista debe hacerse a recursos humanos para cruzar información
recogida en campo sobre competencias y responsabilidades del personal.
 La última entrevista es a la Alta Dirección ya que es importante preguntarle aspectos
de gestión una vez que se ha auditado todos los procesos planificados.

8. Ejecución de la auditoría

(a) Reunión inicial Debe darse una reunión de apertura cuyo objeto es el de establecer
los siguientes productos:

 Presentar a los miembros del equipo auditor al departamento o proceso auditado.

 Revisar el alcance, los objetivos y el plan de auditoria y llegar a un acuerdo con
respecto a la tabla de tiempos de la auditoria, siempre enfocando el propósito de
mejora
 Proveer un resumen corto de la metodología y de los procedimientos a ser utilizados
durante la auditoría.
 Realizar la revisión de la agenda de auditoría
 Identificar los responsables de las áreas a ser auditadas (interlocutores válidos) y
promover su participación.
 Hay que aclarar que la Auditoria es una muestra
 Declaración de confidencialidad.
 Hay que confirmar que los recursos y facilidades necesitadas por el equipo auditor
estén disponibles.
 Revisar los procedimientos de seguridad y emergencia relevantes del local para el
equipo auditor
 Aclaración de dudas.
 Confirmar horario de la reunión final
 Confirmar visitas guiadas a la instalacion (si es necesario)

(b) Recopilación de evidencias

 La información apropiada debe ser recopilada, analizada, interpretada y documentada

para ser utilizada como evidencia de la auditoria en un proceso de verificación y
evaluación para determinar si los criterios de la auditoría se están cumpliendo.
 La evidencia de la auditoría debe ser recolectada por medio de entrevistas, revisión
de documentos y la observación de actividades y condiciones.
 La información recopilada por medio de entrevistas debe ser verificada por medio de
la adquisición de información de respaldo de fuentes independientes, como
observaciones, registros y resultados de medidas existentes.
 Los auditores deben examinar la base de programas de muestreo relevantes y los
procedimientos para asegurar un control de calidad de los procesos de muestreo y
medición efectivos.

(c) Resultados de la Auditoria

 El equipo auditor debe revisar toda la evidencia de la auditoria para determinar donde
no se cumple con los criterios de auditoria del Sistema de Gestión de la Calidad. El
equipo auditor debe entonces asegurarse que los resultados de la auditoria de no
conformidad sean documentados de forma clara, concisa y que sean respaldados por
la evidencia de la auditoría.
 La evidencia contrastada durante la auditoria de calidad inevitablemente será
solamente una muestra de la información disponible, parcialmente debido al hecho de
que una auditoría de calidad sea realizada durante un periodo de tiempo limitado y
con recursos limitados, todas las auditorias de calidad deben estar seguros de la
recopilación de las evidencias y no conformidades siendo contractada su evidencia
física y documental.
 El auditor de calidad debe obtener suficientes evidencias para que los resultados
individuales de la auditoria, agregados a los resultados de menor significado, puedan
afectar cualquier conclusión alcanzada.
 Los resultados de la auditoría deben ser revisados con el líder del proceso auditado
con el fin de obtener el reconocimiento de la base de todos los resultados de
conformidad.

(d) Reunión final.

 Luego de completar la fase de recopilación de evidencia y antes de preparar un

informe de la auditoria, los auditores deberán tener una reunión con el líder del
proceso auditado y aquellos responsables de las funciones auditadas. El propósito
principal de esta reunión es el de presentar los resultados de la auditoria al auditado,
de tal manera que se tenga una comprensión y reconocimiento claro de la base de
dichos resultados.
 Los desacuerdos deben ser resueltos, si es posible antes de que el auditor líder
 presente el informe, las discusiones finales en el significado y descripción de los
resultados de la auditoria ultima recaen en el auditor líder, sin embargo, el
responsable del proceso auditado puede todavía estar en desacuerdo con los
resultados.

(e) Elaboración del Informe.

 Los resultados de la auditoría o un resumen de estos deben ser comunicados al

auditado en un informe escrito.
 El informe escrito se prepara bajo la dirección del auditor líder, quien es el
responsable de su exactitud y perfección.
 Las informaciones que se tomen en el informe de la auditoria deben ser los
predeterminados en el plan de la auditoría.
 La información relativa a la auditoria que se debe incluir en el informe entre otros:
 La identificación de la organización auditada y del cliente.
 Los objetivos y alcance acordados de la auditoría.
 Los criterios acordados contra los que se realizó la auditoría.
 El periodo cubierto por la auditoría.
 La(s) fecha(s) en que la auditoria fue realizada,
 La identificación del equipo auditor.
 La identificación de los representantes del auditado que participaron en la auditoría.
 Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo cualquier obstáculo enfrentado.
 Las conclusiones y recomendaciones de la auditoría.
 La lista de distribución del informe de la auditoría

(f) Seguimiento a la implementación de las recomendaciones

 La dirección del proyecto realizara el seguimiento de la implementación de las

acciones de mejora contenidas en el plan de acción, con respecto a las
recomendaciones formuladas en el informe de auditoría.