(II) . - Contexto Del Riesgo Legal y Normativo - Continuidad Del Negocio - Iso 22301-2019 - 2020-1

ENTENDIENDO LAS EXPECTATIVAS Y NECESIDADES D
Contexto del Riesgo Legal y Normativo / Criterios del Riesgo - Re
1. Perdidas Financieras Potenciales Generadas por los Riesgos Legales debido a:

1.1. Valor Multa por Incumplimiento Total o Parcial de Requisitos Legales:
1.1.1. Relacion de Hallazgos de Requisitos Legales segun Titulo, tipo, año y emisor de norma,
articulos que aplican y temas tratados:
Decreto unico reglamentario del sector trabajo

DECRETO 1072 del 2015 MINISTERIO DE
CUMPLE
TRABAJO ARTICULO - 2.2.4.6.25 Prevencion,
preparacion y respuesta ante emergencia

CUMPLE DECRETO 1072 del 2015 MINISTERIO DE
TRABAJO Paragrafo 2 Continuidad de negocio
Por medio del cual se adoptan directrices generales

para la elaboración del
plan de gestión del riesgo de desastres de las
entidades públicas y privadas
CUMPLE en el marco del artículo 42 de la ley 1523 de 2012
DECRETO 2157 DEL 20 DE DICIEMBRE DE 2017
ARTICULO - 2.2.4.6.25 Plan de Gestión del Riesgo
de Desastres de las
Entidades Públicas y Privadas
Por medio del cual se adoptan directrices generales

para la elaboración del
CUMPLE en el marco del artículo 42 de la ley 1523 de 2013
DECRETO 2157 DEL 20 DE DICIEMBRE DE 2018
ARTICULO - 2.2.4.6.25 Plan de Gestión del Riesgo
de Desastres de las
Por medio de la cual se reglamenta la conformación,

capacitación y entrenamiento para las brigadas
contraincendios de los sectores energético, industrial,
petrolero, minero, portuario, comercial y similar en
CUMPLE
Colombia RESOLUCIÓN 0256 - 2015 Toda aplica
Verificar que las brigadas tengan una buena
capacitación, para brindar una respuest eficaz a la
hora de posibles emergencias
Por el cual se adopta la política nacional de gestión
del riesgo de desastres y se establece el Sistema
Nacional De Gestión Del Riesgo de Desastres y se
dictan otras disposiciones LEY 1523 - 2012 -
CONGRESO DE LA REPUBLICA ARTICULO - 2
CUMPLE
Adecuar la política nacional de gestión del riesgo de
desastres, en lo ateniente a reforzar las actividades
de mitigación y prevención de riesgos, y con ello
garantizar la seguridad, la calidad de vida de la
población y contribuir a un desarrollo sostenible.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Tamaño de empresa (Microempresa, pequeña

Numero de Trabajadores
empresa, mediana empresa, gran empresa)
4 Microempresa
Valor de Cierre de Planta de Procesos por Sancion:

Valor Sancion por Impacto Ambiental:
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA: (Total Sanciones por Incumplimiento):
1.2. Valor Demanda por Eventos de Riesgos Laborales por Incumplimiento de Requisitos Legales:
RESPONSABILIDAD CIVIL:
Lucro Cesante Consolidado:
$ 153,574,504.11
Lucro Cesante Futuro: $ 31,639,093.10
Daños Morales: $ 222,256,316.65
TOTAL INDEMNIZACION: $ 407,469,913.86
1.3. Valor Reclamaciones por fallos u omisiones en el Diseño de Documentos o Contratos Laborales/Operativos:
Responsabilidad Penal (Multas por Clase de Daños: Culposa/Dolosa a Directivos):

Responsabilidad Laboral (Prestaciones Asistenciales/Economicas en caso de no
Afiliacion al SGRL):
Penalizacion por Retrasos Entrega Productos/Servicios:
Daños a Terceros:
TOTAL RECLAMACIONES:
1.4. VALOR TOTAL PERDIDAS FINANCIERAS POTENCIALES GENERADAS POR LOS RIESGOS LEGALES:
TOTAL PERDIDAS FINANCIERAS POTENCIALES:
2. Lista de Chequeo para Verificar Cumplimiento de Requisitos Legales:
TEMA TRATADO EN REQUISITO LEGAL TITULO DE REQUISITO LEGAL
Prevencion, preparacion y respuesta ante

emergencia
Continuidad de negocio Decreto unico reglamentario del sector trabajo
Plan de Gestión del Riesgo de Desastres

de las
Por medio del cual se adoptan directrices
generales para la elaboración del
en el marco del artículo 42 de la ley 1523 de
2012
Por medio del cual se adoptan directrices

generales para la elaboración del
Plan de Gestión del Riesgo de Desastres
de las
en el marco del artículo 42 de la ley 1523 de
2013
Por medio de la cual se reglamenta la

Verificar que las brigadas tengan una conformación, capacitación y entrenamiento
buena capacitación, para brindar una para las brigadas contraincendios de los
respuest eficaz a la hora de posibles sectores energético, industrial, petrolero,
emergencias minero, portuario, comercial y similar en
Colombia
Adecuar la política nacional de gestión

del riesgo de desastres, en lo ateniente a
Por el cual se adopta la política nacional de
reforzar las actividades de mitigación y
gestión del riesgo de desastres y se establece
prevención de riesgos, y con ello
el Sistema Nacional De Gestión Del Riesgo de
garantizar la seguridad, la calidad de vida
Desastres y se dictan otras disposiciones
de la población y contribuir a un desarrollo
sostenible.
3. Lista de Chequeo para Verificar Cumplimiento de Requisitos Normativos segun ISO 22301:2019:
N° DE REQUISITO DE LA NORMA TITULO DEL REQUISITO DE LA NORMA
4 contexto de la organización
Comprensión de la organización y su
4.1
contexto.
Comprender las necesidades y expectativas
4.2
de las partes interesadas
Determinar el alcance del sistema de gestión
4.3
de continuidad del negocio
3.1. Relacion de Hallazgos de Requisitos Normativos segun Titulo y Evidencias de la ISO

22301:2012:
CUMPLE 4 contexto de la organización si cumple
4.1 Comprensión de la organización y su

CUMPLE
contexto. si cumple
4.2 Comprender las necesidades y expectativas

CUMPLE
de las partes interesadas si cumple
4.3 Determinar el alcance del sistema de gestión

CUMPLE
de continuidad del negocio si cumple
0
0
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0
0
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0
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0
LAS EXPECTATIVAS Y NECESIDADES DE LAS PARTES INTERESADAS - REQUISITO Nº 4.2 DE LA ISO 22301:2019
al y Normativo / Criterios del Riesgo - Requisito 4.2.2. Requerimientos Legales y Regulatorios:
1.1.2. RESUMEN MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES:
Frecuencia de Cumplimiento:
% de Cumplimiento:
Frecuencia de Cumplimiento
Parcial:
% de Cumplimiento Parcial:
Frecuencia de No Cumplimiento:
% de No Cumplimiento:
TOTAL REQUISITOS EVALUADOS:
1.1.3. Resultados Matriz de Requisitos Legales:
De acuerdo a los resultados de la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos legales relac
de desastres y emergencias, se aprecia lo siguiente:
Activos Totales en SMMLV Valor SMMLV Periodo
$ 0.00
nto): $ 0.00
de Requisitos Legales:
tos o Contratos Laborales/Operativos:
$ 0.00
OS RIESGOS LEGALES:
$ 407,469,913.86
TIPO DE REQUISITO LEGAL - ARTICULOS – SECCIONES QUE

NUMERO – AÑO - EMISOR APLICAN
DECRETO 1072 del 2015

ARTICULO - 2.2.4.6.25
MINISTERIO DE TRABAJO
DECRETO 1072 del 2015

Paragrafo 2
MINISTERIO DE TRABAJO
DECRETO 2157 DEL 20 DE

ARTICULO - 2.2.4.6.25
DICIEMBRE DE 2017
DECRETO 2157 DEL 20 DE

ARTICULO - 2.2.4.6.25
DICIEMBRE DE 2018
RESOLUCIÓN 0256 - 2015 Toda aplica
LEY 1523 - 2012 -

CONGRESO DE LA ARTICULO - 2
REPUBLICA
s segun ISO 22301:2019:
HALLAZGOS (CUMPLE / NO
DESCRIPCION DE EVIDENCIA (si
CUMPLE / CUMPLE
cumple o cumple parcialmente)
PARCIALMENTE)
CUMPLE si cumple
CUMPLE si cumple
CUMPLE si cumple
CUMPLE si cumple
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
3.2. RESUMEN MATRIZ DE REQUISITOS NORMATIVOS:
Frecuencia de Cumplimiento:
% de Cumplimiento:
Frecuencia de Cumplimiento
Parcial:
% de Cumplimiento Parcial:
Frecuencia de No Cumplimiento:
% de No Cumplimiento:
TOTAL REQUISITOS EVALUADOS:
3.3. Resultados Matriz de Requisitos Normativos:
En lo referente a la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 2230
que
En lo referente a la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 2230
que
ADAS - REQUISITO Nº 4.2 DE LA ISO 22301:2019
ntos Legales y Regulatorios:
MEN MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES:
100.00
0.00
0
0.00
e Requisitos Legales:
la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos legales relacionados con el riesgo
e aprecia lo siguiente:
VALOR MULTA POR INCUMPLIMIENTO PARCIAL O TOTAL

Valor Multa expresada en
En SMMLV
pesos
$ 0.00
1.5. Potencial Disolucion de la Organización por Disminucion de su Patrimonio:

Definiciones:
Patrimonio Bruto: es la suma de los bienes y derechos apreciables en dinero (es decir, que se pueden valorar) poseídos por la persona
Pasivo: es una obligación presente de la entidad, surgida a raíz de sucesos pasados, al vencimiento de la cual, y para cancelarla, la enti
económicos.
Patrimonio Liquido: se determina restando el patrimonio bruto poseído por el contribuyente en el último día del año o periodo gravable,
Capital Autorizado: es el capital máximo que puede tener una sociedad de acuerdo a sus estatutos. Ese valor máximo lo fijan los socios
Capital Suscrito: Del total del capital autorizado los socios suscriben una parte, que bien pueda ser la totalidad del capital autorizado o p
Capital Pagado: Del capital suscrito al momento de la constitución de la empresa se debe pagar como mínimo la tercera parte.
Capital Suscrito por Pagar: Una entidad reconocerá la emisión de acciones o de otros instrumentos de patrimonio como patrimonio cua
efectivo u otros recursos a la entidad a cambio de éstos Valor que el socio debe por las acciones suscritas.
Disolucion de las Sociedades: Una de las causales de disolución o liquidación de una sociedad, es la reducción de su patrimonio por d
Se toma como referente el capital suscrito para efectos del calculo porcentual.
Patrimonio Bruto: $ 50,000,000,000.00

Pasivo: $ 39,669,000,000.00
Perdidas Financieras Potenciales por
$ 407,469,913.86
Riesgos Legales
Patrimonio Liquido: $ 9,923,530,086.14
Capital Autorizado:
Capital Suscrito: $ 35,387,000,000.00
Capital Pagado:
Capital Suscrito por Pagar:
HALLAZGOS (CUMPLE / NO
RESPONSABLE (de su
DETALLE (resumen del articulo) CUMPLE / CUMPLE
cumplimiento)
PARCIALMENTE)
formular el plan de emergencia para responder

Gerentes, personas y
ante inminencia u ocurrencia de eventos CUMPLE
potenciales desatrozos encargados de sst
El diseño del plan de prevención, preparación

y respuesta ante emergencias
debe permitir su integración con otras Encargado del sitema de
CUMPLE
iniciativas, como los planes de continuidad de gestion
negocio,
cuando así proceda.
Es el instrumento mediante el cual

las entidades públicas y privadas, objeto del
presente capítulo, deberán:
identificar, priorizar, formular, programar y responsable de sst CUMPLE
hacer seguimiento a las acciones
necesarias para conocer y reducir las
condiciones de riesgo (actual y futuro)
Establecer las prioridades de respuesta,

de acuerdo con la información
consolidada; activar las medidas Gerentes, personas y
CUMPLE
necesarias para el plan de continuidad de encargados de sst
negocio, y ejecutar la gestión de recursos
de acuerdo con las prioridades.
Toda empresa dede cumplir con lo

reglamentado en este resolución; en lo Encargado del sitema de
CUMPLE
que compete a conformación de brigadas; gestion
básicas, intermedias y avanzadas.
En cumplimiento de esta responsabilidad,

las entidades públicas, privadas y
comunitarias desarrollarán y ejecutarán
los procesos de gestión del riesgo,
entiéndase: conocimiento del riesgo,
Encargado del sitema de
reducción del riesgo y manejo de CUMPLE
gestion
desastres, en el marco de sus
competencias, su ámbito de actuación y
su jurisdicción, como componentes del
Sistema Nacional de Gestión del Riesgo
de Desastres.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
N MATRIZ DE REQUISITOS NORMATIVOS:
100.00
0.00
0
0.00
4
Requisitos Normativos:
queo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 22301:2019, se encontró

queo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 22301:2019, se encontró
n valorar) poseídos por la persona, sin tener en cuenta las deudas que tiene (pasivos).
e la cual, y para cancelarla, la entidad espera desprenderse de recursos que incorporan beneficios
mo día del año o periodo gravable, el monto de las deudas a cargo del mismo vigentes en esa fecha
Ese valor máximo lo fijan los socios al constituir la sociedad, y representa el 100% del capital
totalidad del capital autorizado o parte de él.
mínimo la tercera parte.
de patrimonio como patrimonio cuando emita esos instrumentos y otra parte esté obligada a proporcionar
itas.
a reducción de su patrimonio por debajo del 50% del capital. Codigo del Comercio (articulos 351,370 y 457).
Relacion Porcentual entre Patrimonio Liquido y

28.0428690935704
Capital Suscrito:
Analisis de Causal de Disolucion: CAUSAL DE DISOLUCION
Resultados Analisis de Causal de Disolucion:

DESCRIPCION DE EVIDENCIA (si cumple o cumple
parcialmente)
El plan de gestion se encuentra actualizado con

las normas actuales

las normas actuales

las normas actuales

las normas actuales

las normas actuales

las normas actuales
Microempresa
Pequeña Empresa
Mediana Empresa
Gran Empresa
CUMPLE
NO CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
0
Gestion del Riesgo Legal y Normativo / Criterios del Riesg
INTRODUCCION:
Definiciones:
Segun Valenzulea Flores (2010), una de las clasificaciones de los riesgos es la relacionada con sus causas, que estan org
los riesgos estáticos son aquellos riesgos totalmente ajenos a la voluntad del ser humano y los riesgos especulativos, que
encuentran los Riesgos Financieros, los cuales se clasifican en:
Ø Riesgo de Mercado:
El riesgo de mercado se deriva de cambios en los precios de los activos y pasivos financieros (o volatilidades) y se mide a
cartera de inversiones. Dentro de los factores de riesgo que pueden afectar el valor de la cartera de inversiones, se encuen
Ø Riesgo de Liquidez:
Los riesgos de liquidez se presentan cuando una transacción no puede ser conducida a los precios prevalecientes en el m
líquidos mediante la venta de posición de inversiones.
Ø Riesgo Legal:
Se entiende como riesgo legal a la posibilidad de pérdidas financieras potenciales, debido al incumplimiento de disposicion
se originan por fallas u omisiones en el diseño de documentos y contratos, así como en los procesos de reclamaciones; tam
instrumentos financieros en que invierte la empresa o ante entes reguladores. También se contempla el seguimiento inade
Ø Riesgo Operativo:
Se define como el riesgo de pérdida debido a la inadecuación o a fallos de los procesos, el personal y los sistemas interno
1. Matriz de Riesgo Legal:
CONTEXTO DEL RIESGO LEGAL
Total Perdidas Financieras

(Titulo, tipo, año y emisor de
Potenciales por: Incumplimiento de (Hallazgo, Evidencia,
norma, articulos que aplican y
Requisitos Responsable)
temas tratados)
Legales/Demandas/Reclamaciones
Decreto unico reglamentario del
CUMPLE El plan de gestion
sector trabajo DECRETO 1072 del
se encuentra actualizado
2015 MINISTERIO DE TRABAJO
$ 407,469,913.86 ARTICULO - 2.2.4.6.25 Prevencion,
con las normas actuales
Gerentes, personas y
preparacion y respuesta ante
encargados de sst
emergencia

Decreto unico reglamentario del
sector trabajo DECRETO 1072 del
2015 MINISTERIO DE TRABAJO
Paragrafo 2 Continuidad de negocio
gestion
Por medio del cual se adoptan
directrices generales para la
elaboración del
plan de gestión del riesgo de
desastres de las entidades públicas
y privadas
en el marco del artículo 42 de la ley
1523 de 2012 DECRETO 2157 DEL
responsable de sst
20 DE DICIEMBRE DE 2017
ARTICULO - 2.2.4.6.25 Plan de
Gestión del Riesgo de Desastres de
las

directrices generales para la
elaboración del
plan de gestión del riesgo de
desastres de las entidades públicas CUMPLE El plan de gestion
y privadas se encuentra actualizado
en el marco del artículo 42 de la ley con las normas actuales
1523 de 2013 DECRETO 2157 DEL Gerentes, personas y
20 DE DICIEMBRE DE 2018 encargados de sst
ARTICULO - 2.2.4.6.25 Plan de
Gestión del Riesgo de Desastres de
las
Por medio de la cual se reglamenta

la conformación, capacitación y
entrenamiento para las brigadas
contraincendios de los sectores
energético, industrial, petrolero,
minero, portuario, comercial y similar
en Colombia RESOLUCIÓN 0256 -
2015 Toda aplica Verificar que las
gestion
brigadas tengan una buena
capacitación, para brindar una
respuest eficaz a la hora de posibles
emergencias
Por el cual se adopta la política

nacional de gestión del riesgo de
desastres y se establece el Sistema
Nacional De Gestión Del Riesgo de
Desastres y se dictan otras
disposiciones LEY 1523 - 2012 - CUMPLE El plan de gestion
CONGRESO DE LA REPUBLICA se encuentra actualizado
ARTICULO - 2 Adecuar la política con las normas actuales
nacional de gestión del riesgo de Encargado del sitema de
desastres, en lo ateniente a reforzar gestion
las actividades de mitigación y
prevención de riesgos, y con ello
garantizar la seguridad, la calidad de
vida de la población y contribuir a un
desarrollo sostenible.
0
0
2. Resultados:
2.1. Consolidado Matriz de Riesgo Legal:
Perdidas Financieras Potenciales por: Incumplimiento de Requisitos Legales/Demandas/Reclamaciones
(Titulo, tipo, año y emisor de norma,

(Hallazgo, Evidencia,
articulos que aplican y temas RIESGO LEGAL, AGENTE GENERADO
Responsable)
tratados)
Decreto unico reglamentario del sector

CUMPLE El plan de gestion se
trabajo DECRETO 1072 del 2015
encuentra actualizado con las
MINISTERIO DE TRABAJO ARTICULO
normas actuales Gerentes,
- 2.2.4.6.25 Prevencion, preparacion y
personas y encargados de sst
respuesta ante emergencia
Reclamos o Acciones Legales (demandas, reclamos,
Decreto unico reglamentario del sector CUMPLE El plan de gestion se puedan resultar en responsabilidad o pérdidas para la
trabajo DECRETO 1072 del 2015 encuentra actualizado con las servicios, condenas (civiles, penales o administrativas),
MINISTERIO DE TRABAJO Paragrafo 2 normas actuales Encargado del de Planta Imposición de sanciones por entes de contr
Continuidad de negocio sitema de gestion Pérdida o daño mayor, pérdida de valor de las acciones;
importante de clientes, investigación formal del Órga

directrices generales para la elaboración
del
plan de gestión del riesgo de desastres
Transacciones Defectuosamente Documentadas (C
de las entidades públicas y privadas CUMPLE El plan de gestion se
tercerizados sin contar con un documento que formalic
en el marco del artículo 42 de la ley encuentra actualizado con las
pérdida de valor de las acciones; riesgo inusual o inacep
1523 de 2012 DECRETO 2157 DEL 20 normas actuales responsable de sst
investigación formal del Órgano regulado
DE DICIEMBRE DE 2017 ARTICULO -
2.2.4.6.25 Plan de Gestión del Riesgo de
Desastres de las
directrices generales para la elaboración
del
plan de gestión del riesgo de desastres
de las entidades públicas y privadas
en el marco del artículo 42 de la ley
normas actuales Gerentes,
1523 de 2013 DECRETO 2157 DEL 20
personas y encargados de sst
DE DICIEMBRE DE 2018 ARTICULO -
2.2.4.6.25 Plan de Gestión del Riesgo de
Desastres de las
Por medio de la cual se reglamenta la

conformación, capacitación y
entrenamiento para las brigadas
contraincendios de los sectores
energético, industrial, petrolero, minero,
portuario, comercial y similar en
normas actuales Encargado del
Colombia RESOLUCIÓN 0256 - 2015
sitema de gestion
Toda aplica Verificar que las brigadas
tengan una buena capacitación, para
brindar una respuest eficaz a la hora de
posibles emergencias
Por el cual se adopta la política nacional

de gestión del riesgo de desastres y se
establece el Sistema Nacional De
Gestión Del Riesgo de Desastres y se
dictan otras disposiciones LEY 1523 -
2012 - CONGRESO DE LA REPUBLICA CUMPLE El plan de gestion se
ARTICULO - 2 Adecuar la política encuentra actualizado con las
nacional de gestión del riesgo de normas actuales Encargado del
desastres, en lo ateniente a reforzar las sitema de gestion
actividades de mitigación y prevención
de riesgos, y con ello garantizar la
seguridad, la calidad de vida de la
población y contribuir a un desarrollo
sostenible.
0
0
0
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2.2. Conclusiones:
Relacione el contexto, identificacion y evaluacion (impacto) del riesgo legal Extremo y Alto
al y Normativo / Criterios del Riesgo - Requisito 4.2.2. Requerimientos Legales y Regulatorios:
nada con sus causas, que estan organizadas en tres grandes grupos, a saber: los riesgos puros, que son aquellos que de ocurrir, sola
ano y los riesgos especulativos, que son los que el hombre crea voluntariamente, con la perspectiva de obtener un beneficio. Dentro de
ncieros (o volatilidades) y se mide a través de los cambios en el valor de las posiciones abiertas, los cuales representan una probabilid
la cartera de inversiones, se encuentran las tasas de interés, el tipo de cambio, y/o el precio de otros instrumentos financieros.
a los precios prevalecientes en el mercado debido a una baja operatividad en el mercado en momentos en que la organizacion necesit
bido al incumplimiento de disposiciones legales, a resoluciones legales desfavorables o a la aplicación de sanciones o multas a la empr
n los procesos de reclamaciones; también por litigios, arbitrajes, reclamaciones y demandas ante prestadores de servicios financieros y
n se contempla el seguimiento inadecuado a nuevas regulaciones.
s, el personal y los sistemas internos o bien a causa de acontecimientos externos.
IDENTIFICACION DEL RIESGO LEGAL
DESCRIPCION DEL RIESGO LEGAL

CODIGO RIESGO LEGAL RIESGO LEGAL
AGENTE GENERADOR DEL
RIESGO
Reclamos o Acciones Legales (demandas,

reclamos, investigaciones, procedimientos
administrativos, medidas cautelares etc.), que
puedan resultar en responsabilidad o pérdidas Coordinador del SGSST y el Jefe de
15 para la entidad: multas, penalidades y/o
Planta
sanciones, cierre o suspensión de productos o
servicios, condenas (civiles, penales o
administrativas), aceleración/terminación
anticipada de contratos
Transacciones Defectuosamente
10 Documentadas (Con Clientes, Proveedores, Alta direccion
Socios Comerciales, etc.):
0
0
Reclamaciones $ 407,469,913.86
RIESGO LEGAL, AGENTE GENERADOR DEL RIESGO, CAUSAS, EFECTO, IMPACTO Y EVALUACION
0 0000
Acciones Legales (demandas, reclamos, investigaciones, procedimientos administrativos, medidas cautelares etc.), que
ar en responsabilidad o pérdidas para la entidad: multas, penalidades y/o sanciones, cierre o suspensión de productos o
nas (civiles, penales o administrativas), aceleración/terminación anticipada de contratos Coordinador del SGSST y el Jefe
posición de sanciones por entes de control. Multas, sanciones, cierre o suspension de productos/servicios y condenas
mayor, pérdida de valor de las acciones; riesgo inusual o inaceptable en el sector; cobertura de medios nacionales; pérdida
de clientes, investigación formal del Órgano regulador; involucramiento de la Alta Gerencia o Directorio. (Mayor) ALTO
nes Defectuosamente Documentadas (Con Clientes, Proveedores, Socios Comerciales, etc.): Alta direccion Servicios
n contar con un documento que formalice la relación. Conflictos por Incumplimiento de contratos Pérdida o daño mayor,
de las acciones; riesgo inusual o inaceptable en el sector; cobertura de medios nacionales; pérdida importante de clientes,
nvestigación formal del Órgano regulador; involucramiento de la Alta Gerencia o Directorio. (Mayor) ALTO
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
s:
ue son aquellos que de ocurrir, solamente generaría pérdidas;

a de obtener un beneficio. Dentro de estos últimos se
s cuales representan una probabilidad de minusvalía en la

os instrumentos financieros.
entos en que la organizacion necesite hacerse de recursos
ón de sanciones o multas a la empresa. Los riesgos legales

restadores de servicios financieros y emisores de
GESTION DEL RIESGO LEGAL Y NORMATIVO
DEL RIESGO LEGAL
CION DEL RIESGO LEGAL

CONTROL EXISTENTE NIVEL DE
EFECTO
CAUSAS DEL RIESGO LEGAL PROBABILIDAD
(DEFICIENCIAS)
0 0 0
Carece de procedimiento para

Multas, sanciones, cierre o
Imposición de sanciones por hacerle seguimiento al
suspension de 2
entes de control. cumplimiento de los requisitos
productos/servicios y condenas
legales
Carece de procedimiento para
Servicios tercerizados sin Conflictos por Incumplimiento hacerle seguimiento al
contar con un documento que 2
de contratos cumplimiento de los requisitos
formalice la relación.
legales
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
ANALISIS Y EVALUACION DEL RIESGO LEGAL
NIVEL DEL NIVEL DE

DESCRIPCION PROBABILIDAD DESCRIPCION DEL IMPACTO
IMPACTO RIESGO
0 0 0 0
Pérdida o daño mayor, pérdida de

valor de las acciones; riesgo inusual o
inaceptable en el sector; cobertura de
Puede ocurrir en el momento menos
4 medios nacionales; pérdida 8
esperado, 1 vez cada 2 a 3 años, entre
importante de clientes, investigación
el 30% y el 50 %. (Probable)
formal del Órgano regulador;
involucramiento de la Alta Gerencia o
Directorio. (Mayor)
Pérdida o daño mayor, pérdida de
valor de las acciones; riesgo inusual o
inaceptable en el sector; cobertura de
4 medios nacionales; pérdida 8
esperado, 1 vez cada 2 a 3 años, entre
importante de clientes, investigación
el 30% y el 50 %. (Probable)
formal del Órgano regulador;
involucramiento de la Alta Gerencia o
Directorio. (Mayor)
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
EGAL TRATAMIENTO DEL RIESGO LEGAL
EVALUACION INTERPRETACION CONTROL PROPUESTO
0 0
Se requiere de atención de la Alta Elaboracion de procedimiento de

ALTO
Administración. seguimiento a los requisitos legales
Se requiere de atención de la Alta Elaboracion de procedimiento de
ALTO
Administración. seguimiento a los requisitos legales
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
ESCALA NIVEL DE
EFECTOS RIESGO LEGAL
PROBABILIDAD
Imagen negativa pùblica por

el incumplimiento de sus 1
obligaciones legales y
contractuales
Conflictos por Incumplimiento

de contratos
2
3
Perdidas economicas por

proteccion legal deficiente de
los activos de la empresa
Reclamos o acciones legales

por incumplimiento por parte
de personas juridicas,
naturales y entes de control
Multas, sanciones, cierre o

suspension de
productos/servicios y
condenas
0
NIVEL DEL EVALUACION DEL RIESGO
NIVEL DEL IMPACTO
RIESGO
1 1 BAJO
2 2 BAJO
3 3 MEDIO
4 4 BAJO
5 5 ALTO
0 6 MEDIO
8 ALTO
9 ALTO
10 ALTO
12 ALTO
15 EXTREMO
16 EXTREMO
20 EXTREMO
25 EXTREMO
INTERPRETACION
El personal puede dar atención, no

requiere atención inmediata o
puede ser llevada a cabo luego de
la priorización de actividades.

Los responsables de los procesos
deben dar atención.

Se requiere de atención de la Alta

Administración.


Administración.
Administración.
Administración.
Administración.
Es necesaria una intervención de
los Directivos, requiere atención
inmediata.
inmediata.
inmediata.
inmediata.
CLASIFICACION DE LOS RIESGOS LEGALES
CODIGO
RIESGOS RIESGOS LEGALES
LEGALES
Transacciones Defectuosamente Documentadas (Con Clientes,
1
Proveedores, Socios Comerciales, etc.):

2

3

4

5

6
7
8

9

10

11

investigaciones, procedimientos administrativos, medidas
12 cautelares etc.), que puedan resultar en responsabilidad o
pérdidas para la entidad: multas, penalidades y/o sanciones, cierre
o suspensión de productos o servicios, condenas (civiles, penales
o administrativas), aceleración/terminación anticipada de contratos


16 Protección legal defectuosa de los derechos/activos de la empresa
Desconocimiento Normativo y/o Cambios en la ley o su

21
interpretación

22
interpretación
23
interpretación
24
interpretación
25
interpretación
26
interpretación
RIESGOS LEGALES CRITERIO CUALITATIVO DE PROBABILIDAD
CAUSAS DEL RIESGO LEGAL Nivel Descripción
No distribuyen derechos, obligaciones y riesgos de la

1 Raro
forma prevista o intencionada
Son total o parcialmente nulas o ineficaces 2 Probable
Basadas en datos o representaciones falsas,

3 Posible
engañosas o incompletas
Con efectos imprevistos, ambiguos o malentendidos 4 Probable
Sin mecanismos adecuados para resolver controversias 5 Casi seguro
Contratadas o formalizadas desprevenidamente
Con garantías que sean o puedan ser defectuosas (ej.

CRITER
sin formalidades requeridas).
Inexistencia de contratos o contratos extraviados.
Contratos que incluyen disposiciones en abuso de la

Nivel Descripción
posición predominante.
Servicios tercerizados sin contar con un documento que

1 Insignificante
formalice la relación.
Contratos no idóneos para la función que pretenden

2 Menor
formalizar.
Incumplimientos (legales y/o contractuales). 3 Moderado
Ejecución de actividad que se encuentra prohibida

4 Mayor
conforme a la normativa aplicable.
Ejecución de actividad que no se encuentra
5 Catastrófico
específicamente regulada por la normativa vigente.
Imposición de sanciones por entes de control.
Propiedad intelectual (Marcas, Secretos Industriales,

Bases de Datos, etc.)
Bienes inmuebles.
Inversiones (ej. títulos valores).
Garantías (ej. problemas de inscripción).
Subcontratación de servicios sin la formalización

exigida
Incumplimiento consciente o negligente de los procesos
de formalización o de documentación; obligaciones
contractuales, derivados de: Riesgos anticipados pero
tomados deliberadamente, actos dolosos (ej. fraude) o
gravemente irresponsables.
Limitado conocimiento legal.

Normativa legal puede ser total o parcialmente ignorada
como decisión de negocios.
Asesoría legal puede no gustar al tomador de
decisiones o ser considerada inconveniente.
Requisito legal no es adecuadamente comprendido o
asimilado.
Asesor legal puede ser presionado por la alta dirección
para dar una determinada respuesta.
LITATIVO DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Probabilidad
Ocurre por excepción, 1 a 2 veces cada 5

años, entre el 0% y el 30%. (Raro)
esperado, 1 vez cada 2 a 3 años, entre el
30% y el 50 %. (Probable)
Puede ocurrir eventualmente, 1 vez o más

al año, entre 50 % y 70 %. (Posible)
Puede ocurrir continuamente, al menos 1

vez al mes, entre 70 % y 85 %. (Probable)
Ocurre en la mayoría de las circunstancias,

entre 85 % y 100 %. (Casi Seguro)
CRITERIO CUALITATIVO DE IMPACTO
Monto Impacto
Pérdida Menor, riesgo aceptable en el sector; no hay

daño a la reputación, no hay cobertura de medios,
Menor a US$5.000
casi no se presentan quejas de clientes.
(Insignificante)
Pérdida moderada, cobertura de medios local; se
incrementan los reclamos de los clientes, riesgo es
Mayor a US$5.000 y Menor a US$25.000 aceptable en el sector; posible cierre de cuentas; no
hay impacto negativo en el valor de las acciones.
(menor)
Pérdida o daño significativo; riesgo inusual en el

sector; cobertura de medios nacionales; reclamo de
Mayor a US$25.000 y Menor de clientes en aumento, pérdida de clientes; revisiones
US$250.000 del ente regulador; efecto negativo potencial en el
valor de las acciones; posible involucramiento de la
Alta Gerencia. (Moderado)
Pérdida o daño mayor, pérdida de valor de las

acciones; riesgo inusual o inaceptable en el sector;
Mayor a US$250.000 y menor a US$ cobertura de medios nacionales; pérdida importante
1'000.000 de clientes, investigación formal del Órgano
regulador; involucramiento de la Alta Gerencia o
Directorio. (Mayor)
Pérdida o daño catastrófico; pérdida importante del
valor de las acciones; riesgo inusual o inaceptable en
el sector; intervención del Organismo regulador,
Mayor a US$ 1'000.000
multas y sanciones; pérdida de clientes a gran escala;
involucramiento directo de la alta gerencia o
directorio. (Catastrofico)
MATRIZ DE EVALUACIÓN CUALITATIVA DE RIESGOS - PROBABILIDAD E IMPAC
IMPACTO
PROBABILIDAD
Insignificante Menor
Casi seguro A (5) A (10)
Probable M (4) A (8)
Posible B (3) M (6)
Improbable B (2) B (4)
Raro B (1) B (2)
NIVEL DE RIESGO
NIVEL DE RIESGO

E Extremo los Directivos, requiere atención
inmediata.

A Alto
Administración.

M Medio
B Bajo
IESGOS - PROBABILIDAD E IMPACTO DECRETO 1072 DE 2015 - TITULO 4, RIES
CRITERIOS DE GRADUACION DE LAS
IMPACTO
Moderado Mayor Catastrófico
E (15) E (20) E (25)
A (12) E (16) E (20)
A (9) E (12) E (15)
M (6) A (8) E (10)
M (3) A (4) A (5)
$ 28,485,600,000.00
20
16
4
2
72 DE 2015 - TITULO 4, RIESGOS LABORALES - CAPITULO 11 - ARTICULO 2,2.4.11.1
S DE GRADUACION DE LAS MULTAS POR INFRACCION A LAS NORMAS DE SST
Mes
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Fuente: DANE.
Nota: La diferencia en la suma de las
Actualizado el 5 de Marzo de 2020

Total, Indice de Precios al Consumidor (IPC)
Índices - Serie de empalme

2003 - 2020
Base Diciembre de 2018 = 100,00
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
50.42 53.54 56.45 59.02 61.80 65.51 70.21 71.69 74.12 76.75 78.28
50.98 54.18 57.02 59.41 62.53 66.50 70.80 72.28 74.57 77.22 78.63
51.51 54.71 57.46 59.83 63.29 67.04 71.15 72.46 74.77 77.31 78.79
52.10 54.96 57.72 60.09 63.85 67.51 71.38 72.79 74.86 77.42 78.99
52.36 55.17 57.95 60.29 64.05 68.14 71.39 72.87 75.07 77.66 79.21
52.33 55.51 58.18 60.48 64.12 68.73 71.35 72.95 75.31 77.72 79.39
52.26 55.49 58.21 60.73 64.23 69.06 71.32 72.92 75.42 77.70 79.43
52.42 55.51 58.21 60.96 64.14 69.19 71.35 73.00 75.39 77.73 79.50
52.53 55.67 58.46 61.14 64.20 69.06 71.28 72.90 75.62 77.96 79.73
52.56 55.66 58.60 61.05 64.20 69.30 71.19 72.84 75.77 78.08 79.52
52.75 55.82 58.66 61.19 64.51 69.49 71.14 72.98 75.87 77.98 79.35
53.07 55.99 58.70 61.33 64.82 69.80 71.20 73.45 76.19 78.05 79.56
nte: DANE.
a: La diferencia en la suma de las variables, obedece al sistema de aproximación y redondeo.
alizado el 5 de Marzo de 2020

dor (IPC)
TABLA DE MORTALIDAD DE RENT
EXPERIENCIA 2005-
x l(x)
15 1,000,000
16 999,515
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 17 999,019
79.95 83.00 89.19 94.07 97.53 100.60 104.24 18 998,510
80.45 83.96 90.33 95.01 98.22 101.18 104.94 19 997,988
80.77 84.45 91.18 95.46 98.45 101.62 20 997,451
81.14 84.90 91.63 95.91 98.91 102.12 21 996,898
81.53 85.12 92.10 96.12 99.16 102.44 22 996,327
81.61 85.21 92.54 96.23 99.31 102.71 23 995,736
81.73 85.37 93.02 96.18 99.18 102.94 24 995,124
81.90 85.78 92.73 96.32 99.30 103.03 25 994,488
82.01 86.39 92.68 96.36 99.47 103.26 26 993,826

82.14 86.98 92.62 96.37 99.59 103.43 27 993,136
82.25 87.51 92.73 96.55 99.70 103.54 28 992,415
82.47 88.05 93.11 96.92 100.00 103.80 29 991,660
30 990,868
31 990,036
32 989,159
33 988,233
34 987,254
35 986,216
36 985,114
37 983,942
38 982,693
39 981,360
40 979,936
41 978,411
42 976,776
43 975,021
44 973,135
45 971,105
46 968,919
47 966,561
48 964,017
49 961,269
50 958,298
51 955,085
52 951,608
53 947,843
54 943,766
55 939,348
56 934,604
57 929,498
58 923,991
59 918,039
60 911,595
61 904,607
62 897,019
63 888,769
64 879,635
65 869,557
66 858,477
67 846,334
68 833,069
69 818,623
70 802,940
71 785,968
72 767,658
73 747,970
74 726,872
75 704,342
76 680,372
77 654,970
78 628,162
79 599,994
80 570,538
81 539,892
82 508,181
83 475,562
84 442,222
85 408,381
86 374,288
87 340,219
88 306,474
89 273,371
90 241,235
91 210,391
92 181,152
93 153,808
94 128,609
95 105,758
96 85,395
97 67,556
98 52,206
99 39,285
100 28,688
101 20,255
102 13,771
103 8,975
104 5,580
105 3,290
106 1,828
107 950
108 458
109 202
110 81
DE MORTALIDAD DE RENTISTAS HOMBRES TABLA DE MORTALIDAD DE RENTISTAS MUJERES
EXPERIENCIA 2005-2008 EXPERIENCIA 2005-2008
d(x) q(x) e0(x) x l(x) d(x) q(x)
485 0.000485 64.8 15 1,000,000 272 0.000272
496 0.000496 63.9 16 999,728 278 0.000278
509 0.000509 62.9 17 999,450 285 0.000285
522 0.000523 61.9 18 999,165 293 0.000293
537 0.000538 60.9 19 998,872 302 0.000302
553 0.000554 60.0 20 998,570 311 0.000311
571 0.000573 59.0 21 998,259 321 0.000322
591 0.000593 58.0 22 997,938 332 0.000333
612 0.000615 57.1 23 997,606 344 0.000345
636 0.000639 56.1 24 997,262 357 0.000358
662 0.000666 55.1 25 996,905 372 0.000373
690 0.000694 54.2 26 996,533 388 0.000389

721 0.000726 53.2 27 996,145 405 0.000407
755 0.000761 52.3 28 995,740 425 0.000427
792 0.000799 51.3 29 995,315 446 0.000448
832 0.000840 50.3 30 994,869 469 0.000471
877 0.000886 49.4 31 994,400 494 0.000497
926 0.000936 48.4 32 993,906 522 0.000525
979 0.000991 47.5 33 993,384 552 0.000556
1,038 0.001051 46.5 34 992,832 585 0.000589
1,102 0.001117 45.6 35 992,247 622 0.000627
1,172 0.001190 44.6 36 991,625 662 0.000668
1,249 0.001269 43.7 37 990,963 705 0.000711
1,333 0.001356 42.7 38 990,258 753 0.000760
1,424 0.001451 41.8 39 989,505 806 0.000815
1,525 0.001556 40.8 40 988,699 863 0.000873

1,635 0.001671 39.9 41 987,836 926 0.000937
1,755 0.001797 39.0 42 986,910 994 0.001007
1,886 0.001934 38.0 43 985,916 1,070 0.001085
2,030 0.002086 37.1 44 984,846 1,152 0.001170
2,186 0.002251 36.2 45 983,694 1,242 0.001263
2,358 0.002434 35.3 46 982,452 1,341 0.001365
2,544 0.002632 34.4 47 981,111 1,448 0.001476
2,748 0.002851 33.4 48 979,663 1,566 0.001599
2,971 0.003091 32.5 49 978,097 1,695 0.001733
3,213 0.003353 31.6 50 976,402 1,836 0.001880
3,477 0.003641 30.7 51 974,566 1,990 0.002042
3,765 0.003956 29.9 52 972,576 2,158 0.002219
4,077 0.004301 29.0 53 970,418 2,341 0.002412
4,418 0.004681 28.1 54 968,077 2,541 0.002625
4,744 0.005050 27.2 55 965,536 2,735 0.002833
5,106 0.005463 26.4 56 962,801 2,950 0.003064
5,507 0.005925 25.5 57 959,851 3,189 0.003322
5,952 0.006442 24.6 58 956,662 3,456 0.003613
6,444 0.007019 23.8 59 953,206 3,752 0.003936
6,988 0.007666 23.0 60 949,454 4,082 0.004299
7,588 0.008388 22.1 61 945,372 4,447 0.004704
8,250 0.009197 21.3 62 940,925 4,853 0.005158
9,134 0.010277 20.5 63 936,072 5,303 0.005665
10,078 0.011457 19.7 64 930,769 5,801 0.006232
11,080 0.012742 19.0 65 924,968 6,351 0.006866
12,143 0.014145 18.2 66 918,617 6,959 0.007576
13,265 0.015673 17.4 67 911,658 7,629 0.008368
14,446 0.017341 16.7 68 904,029 8,367 0.009255
15,683 0.019158 16.0 69 895,662 9,177 0.010246
16,972 0.021137 15.3 70 886,485 10,065 0.011354
18,310 0.023296 14.6 71 876,420 11,036 0.012592
19,688 0.025647 14.0 72 865,384 12,095 0.013976
21,098 0.028207 13.3 73 853,289 13,245 0.015522
22,530 0.030996 12.7 74 840,044 14,490 0.017249
23,970 0.034032 12.1 75 825,554 15,832 0.019177
25,402 0.037335 11.5 76 809,722 17,272 0.021331
26,808 0.040930 10.9 77 792,450 18,809 0.023735
28,168 0.044842 10.4 78 773,641 20,439 0.026419
29,456 0.049094 9.8 79 753,202 22,154 0.029413
30,646 0.053714 9.3 80 731,048 23,943 0.032752
31,711 0.058736 8.8 81 707,105 25,791 0.036474
32,619 0.064188 8.3 82 681,314 27,677 0.040623
33,340 0.070107 7.8 83 653,637 29,572 0.045242
33,841 0.076525 7.4 84 624,065 31,445 0.050387
34,093 0.083483 7.0 85 592,620 33,252 0.056110
34,069 0.091023 6.6 86 559,368 34,945 0.062472
33,745 0.099186 6.2 87 524,423 36,469 0.069541
33,103 0.108012 5.8 88 487,954 37,762 0.077388
32,136 0.117555 5.4 89 450,192 38,757 0.086090
30,844 0.127859 5.1 90 411,435 39,386 0.095728
29,239 0.138975 4.8 91 372,049 39,709 0.106731
27,344 0.150945 4.5 92 332,340 39,700 0.119456
25,199 0.163834 4.2 93 292,640 39,188 0.133912
22,851 0.177678 3.9 94 253,452 38,041 0.150092
20,363 0.192543 3.6 95 215,411 36,189 0.168000
17,839 0.208900 3.3 96 179,222 33,628 0.187633
15,350 0.227219 3.1 97 145,594 30,428 0.208992
12,921 0.247500 2.9 98 115,166 26,728 0.232082
10,597 0.269747 2.6 99 88,438 22,719 0.256892
8,433 0.293956 2.4 100 65,719 18,627 0.283434
6,484 0.320118 2.2 101 47,092 14,679 0.311709
4,796 0.348268 2.1 102 32,413 11,075 0.341684
3,395 0.378273 1.9 103 21,338 7,968 0.373418
2,290 0.410394 1.7 104 13,370 5,440 0.406881
1,462 0.444377 1.6 105 7,930 3,505 0.441992
878 0.480306 1.4 106 4,425 2,119 0.478870
492 0.517895 1.3 107 2,306 1,194 0.517780
256 0.558952 1.1 108 1,112 620 0.557554
121 0.599010 0.9 109 492 295 0.599593
81 1.000000 0.5 110 197 197 1.000000
TISTAS MUJERES
008
e0(x)
70.0
69.1
68.1
67.1
66.1
65.1
64.2
63.2
62.2
61.2
60.2
59.3
58.3
57.3
56.3
55.4
54.4
53.4
52.4
51.5
50.5
49.5
48.6
47.6
46.6
45.7
44.7
43.7
42.8
41.8
40.9
39.9
39.0
38.0
37.1
36.2
35.2
34.3
33.4
32.5
31.6
30.6
29.7
28.8
27.9
27.0
26.2
25.3
24.4
23.5
22.7
21.8
21.0
20.2
19.4
18.6
17.8
17.0
16.2
15.5
14.7
14.0
13.3
12.6
11.9
11.3
10.6
10.0
9.4
8.9
8.3
7.8
7.3
6.8
6.3
5.8
5.4
5.0
4.6
4.2
3.9
3.5
3.2
3.0
2.7
2.5
2.3
2.1
1.9
1.7
1.6
1.4
1.3
1.1
0.9
0.5
CALCULO DE UNA LIQUIDACION
Fuente: Ayala Caceres Carlos Luis, Legislacion en Salud Ocupacional y Riesgos Laborales. 2ª edicion. 2001, pag. 154
PREJUICIOS PATRIMONIALES: Daño Emergente / Lucro Cesante
1. LUCRO CESANTE CONSOLIDADO POR MUERTE:
Nombre Trabajador Salario Trabajador Prestaciones Sociales por Ley (25%)
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
1. LUCRO CESANTE CONSOLIDADO POR INCAPACIDAD PERMANENTE:
Nombre Trabajador Salario Trabajador Prestaciones Sociales por Ley (25%)
Carlos Castro $ 877,880.00 $ 219,470.00

$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
2. LUCRO CESANTE FUTURO POR MUERTE:
Nombre Trabajador Sexo (M/F) Edad del Fallecido (años, mes, dias)
0
0
0
0
0
2. LUCRO CESANTE FUTURO POR INCAPACIDAD PERMANENTE:

Nombre Trabajador Sexo (M/F) Edad del Trabajador (años, mes, dias)
Carlos Castro M 38
0
0
0
0
3. DAÑOS MORALES: Perjuicios no Patrimoniales (Perjuicios o Daños Morales / Perjuicios Fisiologicos o d

Definicion: El concepto se encuentra compuesto por el dolor, la aflicción y en general los sentimientos de desesperación, congoja, desa
colectivo. Fuente: Consejo de Estado. Conceptos Unificados sobre Reparacion de Perjuicios Inmateriales. Agosto de 2014.
Valor Daño Moral Primer Grado Consaguinidad

Nombre Trabajador Total Prejuicios Patrimoniales
Nº de Beneficiarios
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Porcentaje de Perdida por Incapacidad

Nombre Trabajador Total Prejuicios Patrimoniales
Permanente
Carlos Castro $ 185,213,597.21 0.2

$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
4. PERDIDAS POR CIERRE DE PLANTA DEBIDO A SANCION:
A continuacion se presenta la metodologia de analisis financiero de ORACLE para determinar el costo de inactividad de un
Miguel Palacios (2009) de Oracle comenta sobre la importancia que tiene conocer el costo del Down time (tiempo de inacti
cuantificación del impacto financiero se debe hacer una clasificación entre los impactos tangibles e intangibles.
Los impactos Tangibles son: Reducción de la productividad, Pérdida en la producción, Pérdida de ventas, Pérdida de clien
Los Impactos Intangibles son: Impacto negativo en la reputación, Pérdida de oportunidades, Moral de los empleados, Impa
Costo de Pérdida de Productividad (P): COSTO DE PERDIDA DE

PRODUCTIVIDAD (P):
A = Costo anual de empleados. Costo Anual de Empleados:
B = Número de empleados. Numero de Empleados:
C = Promedio de días trabajados por año. Promedio de dias trabajados por año:
D = Promedio de horas trabajadas por persona por día. Promedio de horas trabajadas por
persona por dia:
E = Número de horas de Downtime. Numero de horas de Inactividad:
F = Número de empleados afectados. Numero de empleados afectados:
Valor de Pérdida por Ventas (S): VALOR DE PERDIDA POR VENTAS S):
G = Ingreso por ventas anuales. Ingreso por Ventas Anuales:
H = Número total de ventas por año. Numero Total de Ventas por Año
(unidades):
I = Número estimado de pérdidas de ventas por año. Numero Estimado de Perdidas de Ventas
por Año (unidades):
Costo de Recuperación de Servicio(R): COSTO DE RECUPERACION DE

SERVICIO(R):
J = Trabajo de horas de soporte. Trabajo de Horas de Soporte:
k = Costo hora de personal de soporte. Costo Hora de Personal de Soporte:
COSTO ESTIMADO DE TIEMPO DE

Costo Estimado de Tiempo de Inactividad (T) INACTIVIDAD(T):
ULO DE UNA LIQUIDACION POR RESPONSABILIDAD CIVIL
n. 2001, pag. 154
Indice Precio Indice Precio

Gastos Personales Salario Promedio Consumidor Inicial Consumidor Final
Trabajador (25%) Trabajador (al momento del (al momento del
hecho) fallo)
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
Indice Precio Indice Precio

Gastos Personales Salario Promedio Consumidor Inicial Consumidor Final
Trabajador (25%) Trabajador (al momento del (al momento del
hecho) fallo)
$ 274,337.50 $ 823,012.50 102.44 104.94

$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
Años Esperados de Años Esperados de Nº de Meses que Salario

Vida del Fallecido Vida del Fallecido (En Componen Periodo Actualizado
(Res. 1555 de 2010) meses) Indemnizable Trabajador
0.00 0.00 $ 0.00

0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
TOTAL
Años Esperados de Años Esperados de Nº de Meses que Salario
Vida del Trabajador Vida del Trabajador (En Componen Periodo Actualizado
(Res. 1555 de 2010) meses) Indemnizable Trabajador
42.7 512.40 503.47 $ 843,097.73

0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
0.00 0.00 $ 0.00
s / Perjuicios Fisiologicos o de la Vida en Relacion

s de desesperación, congoja, desasosiego, temor, zozobra, etc., que invaden a la víctima directa o indirecta de un daño antijurídico, individual o
ales. Agosto de 2014.
Reparacion Daño Moral en Caso de Muerte
er Grado Consaguinidad Valor Daño Moral Segundo Grado Consaguinidad Valor Daño Moral Tercer Grado Consaguinidad
Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
Reparacion Daño Moral en Caso de Incapacidad Permanente
Valor Daño Moral Segundo Grado

Valor Daño Moral Primer Grado Consaguinidad
Consaguinidad
Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total
6 $ 222,256,316.65 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
ar el costo de inactividad de una empresa.

del Down time (tiempo de inactividad) y que para comenzar el proceso de
gibles e intangibles.
ida de ventas, Pérdida de clientes, Frustración de los empleados, Penalidades de los organismos reguladores.
, Moral de los empleados, Impacto en el valor de las acciones.
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Numero de Meses
Resultado de
Salario Actualizado Fecha del Fallo Fecha del Hecho Transcurridos
Restar Fechas
Trabajador (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa) (entre fecha hecho
(dias)
y fecha fallo)
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
Porcentaje de Resultado de
Salario Actualizado Fecha del Fallo Fecha del Hecho
Incapacidad Restar Fechas
Trabajador (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
Permanente (dias)
$ 843,097.73 20 2/2/2020 5/10/2019 268.00

$ 0.00 0.00
$ 0.00 0.00
$ 0.00 0.00
$ 0.00 0.00
Indemnizacion Futura
(entre fecha fallo y vida SEXO
esperada victima)
$ 0.00 M
$ 0.00 F
$ 0.00 0
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Indemnizacion
Porcentaje de
Futura (entre fecha
Incapacidad
fallo y vida
Permanente (%/100)
esperada victima)
0.2 $ 31,639,093.10
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
TOTAL LUCRO
TOTAL $ 31,639,093.10 CESANTE FUTURO
$ 31,639,093.10
ta de un daño antijurídico, individual o
erte
Valor Daño Moral Cuarto Grado Valor Daño Moral Quinto Grado
ño Moral Tercer Grado Consaguinidad
Consaguinidad Consaguinidad
Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total
$ 0.00 $ 0.00 $ 0.00

$ 0.00 $ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00 $ 0.00
TOTAL:
Permanente
Valor Daño Moral Cuarto Grado

Valor Daño Moral Tercer Grado Consaguinidad Valor Daño Moral Quinto Grado Co
Consaguinidad
Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
os reguladores.
Indemnizacion
Interes Puro o Tecnico Consolidada por
(6% anual) Muerte (entre fecha
fallo y fecha hecho)
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
TOTAL $ 0.00
Indemnizacion
Numero de Meses
Consolidada por % de
Transcurridos (entre Interes Puro o
Incapacidad Permanente
fecha hecho y fecha Tecnico (6% anual)
(entre fecha fallo y fecha
fallo)
hecho)
8.93333333333333 0.004867 $ 153,574,504.11

0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
TOTAL LUCRO CESANTE
TOTAL $ 153,574,504.11 CONSOLIDADO
TOTAL DAÑO MORAL
TRABAJADOR
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
año Moral Quinto Grado Consaguinidad TOTAL DAÑO MORAL

TRABAJADOR
Valor Total
$ 0.00 $ 222,256,316.65
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
TOTAL: $ 222,256,316.65 TOTAL DAÑOS MORALES $ 222,256,316.65
$ 153,574,504.11

(II) . - Contexto Del Riesgo Legal y Normativo - Continuidad Del Negocio - Iso 22301-2019 - 2020-1

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ENTENDIENDO LAS EXPECTATIVAS Y NECESIDADES D

Contexto del Riesgo Legal y Normativo / Criterios del Riesgo - Re

1. Perdidas Financieras Potenciales Generadas por los Riesgos Legales debido a:

Decreto unico reglamentario del sector trabajo

Decreto unico reglamentario del sector trabajo

Por medio del cual se adoptan directrices generales

Por medio del cual se adoptan directrices generales

Por medio de la cual se reglamenta la conformación,

Tamaño de empresa (Microempresa, pequeña

Valor de Cierre de Planta de Procesos por Sancion:

Responsabilidad Penal (Multas por Clase de Daños: Culposa/Dolosa a Directivos):

2. Lista de Chequeo para Verificar Cumplimiento de Requisitos Legales:

TEMA TRATADO EN REQUISITO LEGAL TITULO DE REQUISITO LEGAL

Prevencion, preparacion y respuesta ante

Continuidad de negocio Decreto unico reglamentario del sector trabajo

Plan de Gestión del Riesgo de Desastres

Por medio del cual se adoptan directrices

Por medio de la cual se reglamenta la

Adecuar la política nacional de gestión

N° DE REQUISITO DE LA NORMA TITULO DEL REQUISITO DE LA NORMA

3.1. Relacion de Hallazgos de Requisitos Normativos segun Titulo y Evidencias de la ISO

CUMPLE 4 contexto de la organización si cumple

4.1 Comprensión de la organización y su

4.2 Comprender las necesidades y expectativas

4.3 Determinar el alcance del sistema de gestión

al y Normativo / Criterios del Riesgo - Requisito 4.2.2. Requerimientos Legales y Regulatorios:

1.1.2. RESUMEN MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES:

TOTAL REQUISITOS EVALUADOS:

1.1.3. Resultados Matriz de Requisitos Legales:

Activos Totales en SMMLV Valor SMMLV Periodo

tos o Contratos Laborales/Operativos:

TIPO DE REQUISITO LEGAL - ARTICULOS – SECCIONES QUE

DECRETO 1072 del 2015

DECRETO 1072 del 2015

DECRETO 2157 DEL 20 DE

DECRETO 2157 DEL 20 DE

RESOLUCIÓN 0256 - 2015 Toda aplica

LEY 1523 - 2012 -

3.2. RESUMEN MATRIZ DE REQUISITOS NORMATIVOS:

3.3. Resultados Matriz de Requisitos Normativos:

ntos Legales y Regulatorios:

MEN MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES:

VALOR MULTA POR INCUMPLIMIENTO PARCIAL O TOTAL

1.5. Potencial Disolucion de la Organización por Disminucion de su Patrimonio:

Patrimonio Bruto: $ 50,000,000,000.00

formular el plan de emergencia para responder

El diseño del plan de prevención, preparación

Es el instrumento mediante el cual

Establecer las prioridades de respuesta,

Toda empresa dede cumplir con lo

En cumplimiento de esta responsabilidad,

N MATRIZ DE REQUISITOS NORMATIVOS:

queo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 22301:2019, se encontró

Relacion Porcentual entre Patrimonio Liquido y

Resultados Analisis de Causal de Disolucion:

El plan de gestion se encuentra actualizado con

El plan de gestion se encuentra actualizado con

El plan de gestion se encuentra actualizado con

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