曹乾● 曹乾●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics（6th edition） ） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 微观经济学原理（第 6 版） 完美中文翻译版 （学生版：不含课后习题答案版） 曹乾 (东南大学 译 caoqianseu@163.com) 致谢：感谢东南大学双语教学专项基金慷慨资助。 译者序 一切都应尽量简单，但不要太简单。 ——爱因斯坦 有个故事说：退潮时沙滩上有很多搁浅的小鱼，一个男孩不停捡起小鱼扔回 大海。旁观者说，鱼太多了，别捡了，谁在乎呢？男孩指着手中的鱼说，这条在 乎… 这个寓言故事类似中国大陆的经济学教育。中国不缺经济学家、国家级教学 名师、国家级经济学教育基地…但缺优质的经济学教材，这是个令人尴尬的事实。 更令人尴尬的是，我们连国外的优秀教材都翻译不好，至少在我眼里市场上的大 部分翻译过来的经济学教材都不尽人意，这其中自然就包括曼昆的《经济学原理》 （此书又分成两本独立的书：《微观经济学原理》和《宏观经济学原理》）。 有感于此，本人从北美教材市场择其重要，选择三五本在国内最有影响力但 翻译质量又比较差的教材，重新进行翻译，所有翻译工作均为本人独立完成。翻 译的教材从原理到中级再到高级教材，主要是微观经济学和卫生经济学领域的教 材，这也是本人感兴趣的领域。 此次翻译，基本达到了“信、达、雅”三个标准，市场上绝难出现超越此版 本的译本，相信慧眼之人一眼即能识之。曼昆《微观经济学原理》所有内容的知 识产权均归曼昆和其出版社所有，此次翻译仅供学习和教学参考，请勿用于商业 用途。 近两年我个人的业余时间几乎全部用于翻译工作，而且乐此不疲，因为心中 有梦想：希望我扔到大海里的小鱼能健康成长。 最后感谢东南大学双语教学专项基金的慷慨资助。 曹乾 caoqianseu@163.com 东南大学 江苏.南京 2012 年 3 月 目录 写给学生的前言-----------------------------------------------------------------------------------------------A 致谢--------------------------------------------------------------------------------------------------------------I 第 I 部分 引言 1 经济学十大原理------------------------------------------------------------------------------------------1 2 像经济学家那样思考----------------------------------------------------------------------------------23 3 相互依赖性和贸易的好处----------------------------------------------------------------------------54 第 II 部分 市场如何运行 4 供给和需求的市场力量-------------------------------------------------------------------------------70 5 弹性及其应用-------------------------------------------------------------------------------------------96 6 供给、需求和政府政策------------------------------------------------------------------------------120 第 III 部分 市场和福利 7 消费者、生产者和市场效率-----------------------------------------------------------------------143 8 应用：征税的代价-----------------------------------------------------------------------------------164 9 应用：国际贸易--------------------------------------------------------------------------------------181 第 IV 部分 公共部门的经济学 10 外部性-------------------------------------------------------------------------------------------------206 11 公共物品和公共资源-------------------------------------------------------------------------------229 12 税收体系的设计-------------------------------------------------------------------------------------247 A 第 V 部分 企业行为和产业组织 13 14 15 16 17 生产成本----------------------------------------------------------------------------------------------275 竞争市场中的企业----------------------------------------------------------------------------------299 完全垄断----------------------------------------------------------------------------------------------321 垄断竞争----------------------------------------------------------------------------------------------357 寡头垄断----------------------------------------------------------------------------------------------378 第 VI 部分 劳动市场的经济学 18 生产要素市场----------------------------------------------------------------------------------------405 19 收入和歧视-------------------------------------------------------------------------------------------432 20 收入不平等和贫困----------------------------------------------------------------------------------453 第 VII 部分 进一步研究的主题 21 消费者选择理论-------------------------------------------------------------------------------------477 22 微观经济学前沿-------------------------------------------------------------------------------------507 B 写给学生的前言 “经济学是一门研究日常生活事物中的人的行为的学问。”19 世纪伟大的经济学家阿尔 弗雷德.马歇尔（Alfred Marshall）在他的教科书《经济学原理》中写道。尽管自马歇尔时代 以来，我们在经济学上已取得了很多进展，但是经济学的这个定义在今天依然适用。 作为 21 世纪大学生的你们，为何要开始学习经济学？原因有三。 学习经济学的第一个原因是，它有助于你理解你生活的世界。经济中的很多问题都可 能激起你的好奇心。为什么在纽约市难以找到公寓？为何如果旅客周六在目的地停留一晚， 航空公司对往返机票的收费就低？为什么电影巨星约翰尼.德普（Johnny Depp）的收入那么 高？为什么很多非洲国家的生活水平那么低？为什么某些国家的通货膨胀率很高而另外一 些国家的物价比较稳定？为什么在某些年份容易找到工作，而在另外一些年份则较难？这些 问题经济学课程都能帮你回答。当然，经济学还能回答更多的其它问题。 学习经济学的第二个原因是，它能使你更积极地参与到经济中去。在你的生活中，你 要做出很多的经济决策。当你是学生时，你决定上多少年学。在参加工作挣取收入之后，你 要决定花多少存多少，以及怎样投资。有一天也许你会开家小店铺或大公司，这时你要决定 产品价格。我们在随后章节介绍的思想，可以帮助你以崭新视角进行这类决策。学习经济学 这事本身不会帮助你致富，但是它能给你一些向致富方向努力的工具。 学习经济学的第三个原因是，它能让你更好地理解经济政策的潜力和局限。经济问题 总是萦绕在政策制定者的脑海里，这些政策制定者包括市长、州长和总统等等。不同税收的 相应负担是什么？国际贸易有何影响？保护环境的最好方法是什么？政府财政赤字对经济 有何影响？作为投票人，你可以选择有助于社会资源配置的政策。学好经济学能帮助你更好 地履行你的职责。说不定有一天你最终也会成为政策制定者呢！ 因此，经济学原理可以应用到生活的方方面面。将来无论你是看报纸、开公司还是坐 在白宫里当官，你都会因为学习过经济学而感到欣慰。 N．Gregory Mankiw 2010 年 12 月 致谢 在写这本书的过程中，我受益于很多才智之士的思想和建议。事实上，对本书有贡献 的人名单是如此之长，他们的贡献是如此重要，仅列出个别人的名字似乎不公平。我首先感 谢经济学领域的同仁们。这本教材的第六版和补充材料从他们身上受益良多。在评阅和调查 中，他们提供了建议、甄别出问题并向我分享了他们授课的经验。感谢他们为本教材提供的 观点。不幸的是，如果我将前几版有贡献的人也列举出的话，那么这个人名单将太长太长。 尽管如此，阅读第六版教材的学生仍能从他们的观点上受益。 在这个过程中，最重要的贡献来自 Ron Cronvich（Carthage College）和 David Hakes （University of Northern Iowa），这两位敬业的教师作为我的左膀右臂，为我提供了可靠的观 点，并且和我一起将极好的补充材料包整合在一起。 对于第六版教材，下列评阅人记录了他们在授课过程中的点滴经验，提供了如何改进 的详尽建议。 Mark Abajian San Diego Mesa College Tina Collins San Joaquin Valley College Jennifer Bailly Long Beach City College Bob Holland Purdue University J.Ulyses Balderas Sam Houston State University Tom Holmes University of Minnesota Antonio Bos Tusculum College Simran Kahai John Carroll University Greg Brock Georgia Southern Miles Kimball University of Michigan Donna Bueckman University of Tennessee Knoxville Jason C. Rudbeck University of Georgia Rita Callahan Keiser University Kent Zirlott University of Alabama 第五版的评阅人名单如下，他们建议我如何在第六版中对内容、结构和方法进行凝练。 Mark Abajian San Diego Mesa College Daren Conrad Bowie State University Hamid Bastin Shippensburg University Diane de Freitas Fresno City College Laura Jean Bhadra Northern Virginia Community College Veronika Dolar Cleveland State University Benjamin Blair Mississippi State University Justin Dubas Texas Lutheran University Lane Boyte Troy University Robert L Holland Purdue University Greg Brock Georgia Southern University Andres Jauregui Columbus State University Andrew Cassey Washington State University Miles Kimball University of Michigan Joni Charles Texas State University - San Marcos Andrew Kohen James Madison University Daniel Lee Shippensburg University Jeff Rubin Rutgers University, New Brunswick David Lindauer Wellesley College Lynda Rush California State Polytechnic University Joshua Long Ivy Tech Community College Naveen Sarna Northern Virginia Community College James Makokha Collin College Jesse Schwartz Kennesaw State University Jim McAndrew Luzerne County Community College Mark Showalter Brigham Young University William Mertens University of Colorado Michael Tasto Southern New Hampshire University Cindy Munson Western Technical College i David Mushinski Colorado State University Fola Odebunmi Cypress College 我得到了下列教师的反馈，这些反馈涉及教材中具体的内容以及课后习题与应用： Mark Abajian San Diego Mesa College Christian Beer Cape Fear Community College Afolabi Adebayo University of New Hampshire Gary Bennett State University of New York Fredonia Mehdi Afiat College of Southern Nevada Bettina Berch Borough of Manhattan Community Douglas Agbetsiafa Indiana University South Bend Richard Agnello University of Delaware Thomas M. Beveridge Durham Technical Community College Henry Akian Gibbs College Abhijeet Bhattacharya Illinois Valley Community College Constantine lexandrakis Hofstra University Prasad Bidarkota Florida International University Michelle Amaral University of the Pacific Jekab Bikis Dallas Baptist University Shahina Amin University of Northern Iowa Michael Bognanno Temple University Larry Angel South Seattle Community College Cecil Bohanon Ball State University Kathleen Arano Fort Hays State University Natalia Boliari Manhattan College J. J. Arias Georgia College & State University Melanie Boyte Troy University Nestor Azcona Babson College Charles Braymen Kansas State Steve Balassi St. Mary’s College/Napa Valley College William Brennan Minnesota State University at Mankato Juventino-Ulyses Sam Houston State University Greg Brock Georgia Southern University Ken Brown University of Northern Iowa College Balderas Tannista Banerjee Purdue University Laura Bucila Texas Christian University Jason Barr Rutgers University, Newark Stan Buck Huntington University Alan Barreca Tulane University Donna Bueckman University of Tennessee Knoxville Hamid Bastin Shippensburg University Joe Bunting St. Andrews Presbyterian College Tammy Batson Northern Illinois University Rita Callahan Keiser University Carl Bauer Oakton Community College Michael G. Carew Baruch College Klaus Becker Texas Tech University John Carter Modesto Junior College Robert Beekman University of Tampa Kalyan Chakraborty Emporia State University Henry Check Penn State University David Furst University of South Florida Xudong Chen Baldwin-Wallace College Monica Galizzi University of Massachusetts Lowell Clifton M. Chow Mass Bay Community College Jean-Philippe Gervais North Carolina State University Tina Collins San Joaquin Valley College Dipak Ghosh Emporia State University Valerie Collins Sheridan College Bill Goffe State University of New York Oswego Sarah Cosgrove University of Massachusetts Dartmouth Ryan Gorka University of Nebraska Lincoln Dana Costea Indiana University South Bend Marshall Gramm Rhodes College Maria DaCosta University of Wisconsin Elias C. Grivoyannis Yeshiva University Eau Claire Mian Dai Drexel University Eleanor Gubins Rosemont College Joel Dalafave Bucks County Community College Darrin Gulla University of Kentucky ii Maylene Damoense Monash University South Africa Karen Gulliver Argosy University Lorie Darche Southwest Florida College Ranganai Gwati University of Washington Seattle Diane de Freitas Fresno City College Mike Haupert University of Wisconsin Ejigou Demissie University of Maryland Eastern Shore La Crosse L Jay Helms University of California Richard DePolt Guilford Technical Community College Davis David Hennessy University of Dubuque Aaron Dighton University of Minnesota Curry Hilton Guilford Technical Community College Veronika Dolar Cleveland State University George Hoffer Virginia Commonwealth University Fisher Donna Georgia Southern University Mark Holmes University of Waikato Harold Elder University of Alabama Carl Hooker Community College of Vermont Jamie Emerson Salisbury University Daniel Horton Cleveland State University Elena Ermolenko Oakton Community College Scott Houser Colorado School of the Mines Pat Euzent University of Central Florida Fanchang Huang Washington University in St Louis Yan Feng Hunter College, Queens College, CUNY Gregory Hunter California State Polytechnic University Donna K. Fisher Georgia Southern University Christopher Hyer University of New Mexico Paul Fisher Henry Ford Community College Leke Ijiyode St. Mary’s University of Minnesota Fred Foldvary Santa Clara University Chris Inama Golden Gate University Nikki Follis Chadron State College Sarbaum Jeff University of North Carolina Kent Ford State University of New York Chad Jennings Tennessee Temple University Ryan Ford Pasadena City College Philipp Jonas Kalamazoo Valley Community College Timothy Ford California State University Sacramento Robert Jones Rensselaer Polytechnic Institute Johanna Francis Fordham University Prathibha Joshi Gordon College Robert Francis Shoreline Community College Frances Mc Donald Northern Virginia Community College Mark Frascatore Clarkson University Edward McGrath Holyoke Community College James Jozefowicz Indiana University of Pennsylvania Shirley Ann Merchant George Washington University Mahbubul Kabir Lyon College William Mertens University of Colorado Simran Kahai John Carroll University Mitch Mitchell Bladen Community College David Kalist Shippensburg University Mitch Mitchell North Carolina Wesleyan Camilla Kazimi St. Mary’s College Mike Mogavero University of Notre Dame Chris Kelton Naval Postgraduate School Prof Ramesh Mohan Bryant University Brian Kench University of Tampa Daniel Monchuk University of Southern Mississippi Hyeongwoo Kim Auburn University Vasudeva Murthy Creighton University Miles Kimball University of Michigan David Mushinsk Colorado State University Alfreda L. King Lawson State Community College Paula Nas University of Michigan Flint Elizabeth Knowles Univeristy of Wisconsin La Crosse Russ Neal Collin County Community College Fred Kolb University of Wisconsin Eau Claire Megumi Nishimura University of Colorado Risa Kumazawa Duquesne University Peter Olson Indiana University Sumner La Croix University of Hawaii Esen Onur California State University Sacramento Christopher Laincz Drexel University Stephen Onyeiwu Allegheny College iii Ghislaine Lang San Jose State University Margaret Oppenheimer DePaul University Carolyn Langston South Arkansas Community College Glenda Orosco Oklahoma State University Richard Le Cosumnes River College David Ortmeyer Bentley University Daniel Lee Shippensburg University Thomas Owen College of the Redwoods Tom Lehman Indiana Wesleyan University Jan Palmer Ohio University Megan Leonard Hendrix College Amar Parai State University of New York Larry Lichtenstein Canisius College Nitin Paranjpe Wayne State and Oakland University Tad Lincoln Middlesex Community College Carl Parker Fort Hays State University David Linthicum Cecil College North East Michael Petrack Oakland Community College Sam Liu West Valley College Gyan Pradhan Eastern Kentucky University Melody Lo University of Texas at San Antonio Michael Pries University of Notre Dame Volodymyr Logovskyy Georgia Institute of Technology Joe Quinn Boston College Min Lu Robert Morris University Mahesh Ramachandran Clark University Gennady Lyakir Champlain College Ratha Ramoo Diablo Valley College Bruce Madariaga Montgomery Community College Surekha Rao Indiana University Northwest Brinda Mahalingam University of California Riverside Ryan Ratcliff University of San Diego Rubana Mahjabeen Truman State University Scott Redenius Brandeis University Bahman Maneshni Paradise Valley Community College Dosse Toulaboe, Fort Hays State University Denton Marks University of Wisconsin-Whitewater Richard Trainer State University of New York at Nassau Timothy Mathews Kennesaw State University Ngoc Bich Tran San Jacinto College Susan Reilly Florida State College at Jacksonville Sandra Trejos Clarion University of Pennsylvania Imke Reimers University of Minnesota Julie Trivitt Arkansas Tech University Christopher Richardson Merrillville High School Arja Turunen-Red University of New Orleans Art Riegal State University of New York Sullivan Diane Tyndall Craven Community College Richard Risinit Middlesex Community College Kay Unger University of Montana Michael Rogers Albany State University Lee J. Van Scyoc University of Wisconsin Oshkosh Paul Roscelli Canada College Lisa Verissimo-Bates Foothill College Larry Ross University of Alaska Anchorage Priti Verma Texas A&M University, Kingsville Jeff Rubin Rutgers University Patrick Walsh St. Michael’s College Allen Sanderson University of Chicago Jing Wang Northeastern University Jeff Sarbaum University of North Carolina Greensboro Donald Waters Brayant and Stratton College, Virginia Dennis Shannon Southwestern Illinois College Xuguang Sheng State University of New York Patrick Welle Bemidji State University Mark Showalter Brigham Young University Elizabeth Wheaton Southern Methodist University Johnny Shu Central Carolina Community College Luther White Central Carolina Community College Suann Shumaker ll Las Positas Community College Oxana Wieland University of Minnesota Crookston Jonathan Silberman Oakland University John Winters Auburn University at Montgomery Steven Skinner Western Connecticut State University Suzanne Wisniewski University of St. Thomas Beach, Virgina Campus iv Catherine Skura Sandhills Community College Patricia Wiswell Columbia-Greene Community College Gary Smith D’Youville College Mark Witte College of Charleston Warren Smith Keiser University Louis A. Woods University of North Florida William Snyder Peru State College Guy Yamashiro California State University Long Beach Ken Somppi Southern Benhua Yang Stetson University College Leslie Young Kilian Community College Dale Steinreich Drury University Karen Zempel Bryant and Stratton College Liliana Stern Auburn University Derek Stimel Menlo College Carolyn Fabian Stumph Indiana University Purdue University Bryce Sutton University of Alabama Justin Tapp Southwest Baptist University Union State Community 本书的编辑们极大地改善了此书。内容编辑 Jane Tufts 一如既往地提供了细致的服务。 经济学执行编辑 Mike Worls 的工作非常出色，他负责监督参与该项目的员工。内容监督编 辑 Jennifer Thomas 和 Katie Yanos 的工作也很重要，他们组织了大量的有思想的评阅者进行 评阅，然后将以前版本的意见反馈给我。不仅如此，这两位编辑还组织人员改编了补充材料。 高级内容项目经理 Colleen Farmer 和项目经理 Malvine Litten 付出了极大的耐心和毅力将我 的手稿变为此书。高级艺术编辑 Michelle Kunkler 让本书变得更好看。插图师 Larry Moore 帮助我将书中的图形画得更好，让经济学变得不再那么抽象。文字编辑 Sheryl Nelson 凝练 了我的文字。索引师 Cindy Kerr 为本书提供了详尽的索引目录。高级营销经理 John Carey 努力地将此书推荐给潜在用户。Cengage 出版社的其他工作人员也是非常专业、热情和努力 的，他们是：Allyn Bissmeyer, Darrell Frye, Sarah Greber, Betty Jung, Deepak Kumar, Kim Kusnerak, Sharon Morgan, Suellen Ruttkay, and Joe Sabatino. 我还需要感谢哈佛大学的两位优秀本科生：Stacy Carlson 和 Daniel Norris。他们帮我凝 练了手稿而且核对了本版的成书样件。Josh Bookin 为本版某些新材料提供了珍贵的建议， 他以前是大学预修经济学课程的教师，现在是哈佛大学 Economics 10 课程的课长。 和以前一样，我必须感谢我“家里”的编辑 Deborah Mankiw。她是我作品的第一个读 者，她对我的作品既有鼓励又有批评。 最后，我想说说我的三个孩子：Catherine, Nicholas 和 Peter。他们对本书的贡献是能够 容忍作为父亲的我花费太多的时间写书。我们四个人有很多相同之处，甚至都爱吃冰淇淋（这 在本书第 4 章就变得更明显了） 。也许他们中的一个很快也会像我一样热爱经济学。 N．Gregory Mankiw 2010 年 12 月 v 曹乾● 曹乾●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics（6th edition） ） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 微观经济学原理（第 6 版） 完美中文翻译版 第 1 章：经济学十大原理 曹乾 (东南大学 译 caoqianseu@163.com) 1 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 1 经济学十大原理 经济（economy）这个词来自希腊语 oikonomos，它的意思是“管理家庭的人”。乍看起 来，这样的来源似乎有些奇怪。但事实上，家庭和经济有很多相同之处。 家庭面对着很多决策。它必须决定哪个家庭成员做什么工作以及每个成员得到的回报： 谁做晚饭？谁洗衣服？谁在晚饭时多吃些甜点？谁来选择观看什么电视节目？总之，家庭必 须将它的稀缺资源在各个成员之间进行分配，在分配时它需要考虑每个成员的能力、努力程 度和愿望。 和家庭一样，社会面临着很多决策。社会必须找到某种方法来确定应该做什么样的工作 以及由谁来做。社会需要某些人种粮食、某些人做衣服和某些人设计电脑软件等等。一旦社 会将人（以及土地、建筑和机器）分配给不同的工作，它也必须分配这些工作生产出的商品 和服务。社会必须确定谁将吃鱼子酱谁将吃土豆。社会必须确定谁开法拉利谁乘坐公共汽车。 社会资源的管理非常重要，这是因为资源是稀缺的。稀缺 ．．（scarcity）是说社会的资源 是有限的，从而无法生产出人们想要的所有商品和服务。正如家庭中的每个成员不能想要什 么就有什么一样，社会中的每个个人也不能达到他想要的最高生活标准。 经济学 ．．．（Economics）研究的是社会如何管理它的稀缺资源。在绝大多数社会中，资 源分配不是由全能的独裁者完成的，而是由成千上万的家庭和企业的共同行动完成的。因此， 经济学家研究人们如何制定决策：他们工作多长时间；购买什么商品；有多少余钱；以及如 何将这些余钱用于投资。经济学家也研究人们如何互动的。例如，他们研究某种商品的众多 买者和卖者如何一起决定了该商品的销售价格和销售量。最后，经济学家分析影响经济整体 的因素，包括平均收入的增长、失业率和价格上升速度。 经济学的研究涉及很多方面，但这些方面可用几个中心思想统一起来。在本章我们介绍 经济学十大原理 （Ten principles of Economics）。如果你一时理解不了或者不完全相信这些原 ．．．．．．． 理，也没关系。我们在后面章节将更全面地分析这些思想。这里介绍的十大原理只是让你了 解一下经济学是怎么一回事。你可以把本章作为“即将上映电影大片的预告片”。 本节名词 稀缺（scarcity） ：社会资源的有限性。 稀缺 社会资源的有限性。 经济学（Economics） ：研究社会如何管理其资源的学科。 经济学 研究社会如何管理其资源的学科。 2 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 1.1 人们如何制定决策 经济的概念没什么神秘之处。无论我们讨论的是洛杉矶的经济、美国的经济还是全世 界的经济，经济只不过是一群人在生活中进行交易而已。由于经济的行为能反映出组成该经 济的个体的行为，所以我们对经济学的研究先从关于个人决策的四个原理开始。 原理 1：人们面临权衡（People face trade-offs） 你可能听说过一句老话，“天下没有免费的午餐（There ain’t no such thing as a free lunch）。”你可能注意到这句话似乎有些语法问题，但我们不去管它 （一） 。我们关注的是这个 格言蕴涵的思想，它挺有道理。比如，为了得到我们想要的东西，我们必须放弃另外一种我 （二） 们也喜欢的东西。决策制定要求在不同目标中进行权衡 权衡 （trade-offs） 。 ．．（ ．取舍 ．．） ． 我们以一个学生为例说明。这个学生必须决定如何分配他的最宝贵资源即时间，他可 以将全部时间花在经济学的学习上，也可以全部花在心理学的学习上，或者将时间在这两门 学科之间进行分配。如果他在经济学上多花一小时，那么他放弃了原本可以用于学习心理学 的一小时时间，反之亦然。如果他在学习上多花一小时，那么他将放弃了原本可以用于下列 活动的一小时时间：小睡、骑自行车、看电视或者打零工赚零花钱。 再以家庭为例，父母决定如何花费家庭收入。他们可以购买食品、衣服或者全家出去 旅游。或者他们可以储蓄一部分收入以备将来退休或者子女们读大学之用。当他们在一种商 品上多花了一元钱，就意味着他们在另外一种商品上少花一元钱。 当人们组成了社会时，他们面临着不同类型的权衡取舍，其中比较经典的是“大炮和黄 油”之间的权衡。大炮用于保护自己的海岸不受外敌侵略，而黄油则可用于提高国内生活水 平。一个社会在国防（大炮）上的花费越多，在消费品（黄油）上的花费就越少。现代社会 中的另外一种重要权衡是清洁环境和高收入水平之间的取舍。如果法律规定企业减少污染， 企业生产商品和服务的成本就会增加。生产成本增加的后果是企业利润减少、工资降低、商 品价格提高，或者是这些后果中的几种同时出现。污染管制的收益是更清洁的环境和由此导 致的更高健康水平，污染管制的成本是使受管制企业的企业主、员工和消费者的收入减少。 社会面对的另一种权衡是效率和平等之间的取舍。效率 ．．（efficiency）是指社会从它的 稀缺资源中获得最大收益。平等 ．．（equality）是说这些收益在社会成员之间平均分配。换句 在这个英语句子中，ain’t=is not，然而句子中还有一个词“no” ，双重否定等于肯定，这样原句的意思 就变成了“天下存在免费的午餐了” ，所以说该句子可能有语法问题。天下“没有免费的午餐”通常说成“There is no such thing as a free lunch.”译者注。 （二） 经济学家杨小凯将“trade-off”翻译为“消长律” 、 “两难的矛盾” 、 “两难的冲突”或“两难的选择” 。 他指出，消长律（trade off）很难用一个中文字来代表，因为它有两种因素互为替代、你消我长的冲突的意 思，也有不可能两全齐美（既要马儿跑又要马儿不吃草） 。如果没有这种两难选择，经济学就没用了。参见 杨小凯《经济学：新兴古典与新古典框架》中文版第 3 页。读者需要知道“trade-off”包含着“两难选择” 这种权衡的思想即可。译者注。 （一） 3 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 话说，效率是指经济馅饼的大小，而公平是指如何将这个馅饼分成各个小块。 当政府制定政策时，这两个目标通常是冲突的。例如，很多政策的目标是使经济财富 分配更公平：其中的一些政策例如福利体系或失业保险的目的，是帮助最需要帮助的社会成 员；另外一些政策例如个人所得税，要求财务成功人士比其他人缴纳更高的税。这些政策在 实现更高公平性时的同时，降低了效率。当政府将收入从富人那里再分配给穷人时，这种政 策减少了努力工作的回报；结果，人们工作得更少，商品和服务生产量减少。换句话说，当 政府试图将经济馅饼切得更平均些时，馅饼本身变小了。 然而，人们面临权衡取舍的这个事实本身，并没告诉我们他们将会或应该做出什么样 的决策。学生不应该仅因为要增加经济学的学习时间而放弃心理学的学习。社会不应该仅因 为环境管制降低了我们的物质生活水平而停止保护环境。政府不能仅因为帮助穷人会扭曲工 作激励而放弃对穷人的照顾。但是，只有人们了解他们有哪些选择时，才有可能制定更好的 决策。所以，我们学习经济学应该以承认生活中的权衡现象作为起点。 本节名词 效率(efficiency)： 效率 ：社会从它的稀缺资源中获得它能得到的最大收益 社会从它的稀缺资源中获得它能得到的最大收益。 中获得它能得到的最大收益。 公平(equality)： ：经济成果在社会成员中平均分配。 公平 经济成果在社会成员中平均分配。 原理 2：某事的成本是为了得到它而放弃的其他东西（The cost of something is what you give up to get it） 由于人们面对着权衡取舍，在做决策时必须比较所有可行方案的成本和收益。然而， 在很多情形下，某个方案的成本并非看上去那么明确。 例如上大学的决策。上大学的主要收益是智力水平的提高和一生都有更好的工作机会。 但上大学的成本是什么？为了回答这个问题，你也许会将你花掉的学费、书本费、住宿膳食 费等费用加在一起。但是这个费用总和并不能真正代表你上大学一年所放弃的东西。 你的这种计算方法存在两个问题。首先，有些成本不是上大学的真正成本，但你加进 去了。即使你退学，你仍然需要睡和吃。只有大学里的住宿膳食费比你生活的地方高时，你 才可以将其计入上大学的成本，而且只能计入高出的那部分。其次，这种算法漏掉了上大学 的最大成本——你的时间成本。当你花费一年时间来听课、读书和写论文时，你就不能将这 些时间用于工作。对于绝大部分学生来说，因上学而放弃的工作收入是教育的最大单项成本。 某东西的机会成本 ．．．．（opportunity cost）是你为了得到它而放弃的其他东西。在制定决 策时，决策者应该意识到每个可行方案的机会成本。事实上，他们通常做到了。大学中的某 些运动员知道自己上大学的机会成本很大，因为如果他们退学而去打职业比赛的话，能赚几 百万元。所以，他们通常判定上大学的收益远小于其机会成本从而退学，这并不奇怪。 4 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 本节名词 机会成本（opportunity cost）：某事的机会成本是为了得到它而放弃的其他东西 事的机会成本是为了得到它而放弃的其他东西。 东西。 原理 3：理性人在边际处思考（Rational people think at the margin）。 经济学家通常假设人们是理性的。理性人 （rational people），在给定的可行选择前提下， ．．． 有条理且有目的地尽自己所能来实现自己的目标。在你学习经济学的过程中，你会发现企业 为使利润最大化，它要决定雇佣工人数量以及决定生产和销售产品数量。你也会发现个人为 实现最高水平的满足程度，他要决定工作时间的长短，以及决定使用工作收入购买哪些商品 和服务。 理性人明白生活中的决策通常不是黑与白之间的选择，而是涉及灰色地带。吃午饭时， 你面对的决策不是一口不吃和大吃特吃之间的选择，而为是否再吃一口土豆泥。当考试临近 时，你的决策不是一点也不学和一天学 24 小时之间的选择，而是是否再多温习一小时的笔 记而不是看电视。经济学家使用术语边际（上的）变动 ．．．．．．．．（marginal change）来表示对某个 已存在方案的微小增量的调整。记住，边际 边际 ．．（margin）表示“边缘”（edge）。因此，边际变 动表示在你所做事情的边缘处所做的微小调整。理性人在决策时通常要比较边际收益 边际收益 ．．．． （marginal benefits）和边际成本 边际成本 ．．．．（marginal costs）。 以机票价格定价决策为例说明。某些乘客因为种种原因未事先预定机票而是临时在机 场内买票，航空公司能向这样的乘客索要多少钱？假设某飞机有 200 个座位，它横飞美国一 次的成本为 100,000 元。在这种情形下，每个座位的飞机成本为 500 元（=100,000/200） 。你 可能会认为航空公司索要的票价绝不会小于 500 元每张。事实上，一个理性的航空公司通常 会站在边际的角度进行思考（think at the margin），从而找到增加利润的方法。例如飞机正 准备起飞但还有 10 个空座，某个在登机口等待的乘客准备临时买票，他愿意花 300 元买一 张机票。航空公司应该卖给他机票吗？当然应该卖。如果飞机有空座，因增加一位乘客而增 加的成本非常小。尽管每位乘客的平均成本 平均成本 ．．．．（average cost）为 500 元，但增加一位乘客带来 的成本即边际成本 边际成本 ．．．．（marginal cost）仅为该乘客消费的一袋花生米和一罐苏打水的费用（航 空公司为每位乘客免费提供）。只要这样的乘客支付的价格大于边际成本，卖票给他对于航 空公司来说是有利可图的。 有时，难以用其他方法解释的一些经济现象，若用边际决策进行解释则比较容易。例 如钻石和水的经典问题：为什么水那么便宜而钻石那么昂贵？——人类生存需要水而钻石却 不是必需的。那么是什么原因使得人们愿意为一粒钻石支付远高于一杯水的价格？原因在于 人们对商品的支付意愿取决于额外一单位该商品所产生的边际收益。边际收益又取决于人们 已经拥有的该商品数量。水对生命是必需的，但是额外一杯水的边际收益很小，因为水太多 5 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 了。相反，钻石对于生存并非必需，但由于钻石非常稀缺，人们认为额外一粒钻石的边际收 益很大。 当且某事的边际收益大于它的边际成本时，理性决策者才会做此事。这个原理可以解 释为何航空公司愿意以低于平均成本的价格销售机票，它也可以解释为何人们愿意为钻石支 付比水高得多的价格。适应和习惯这种边际分析的思想，需要一定时间，但经济学的学习为 你提供了大量的实践机会。 本节名词 理性人（rational people）:能有条理 能有条理、 理性人 能有条理、有目的地尽最大努力实现自身目标的人。 有目的地尽最大努力实现自身目标的人。 边际变动（marginal change）:某行动方案的微小增量调整 某行动方案的微小增量调整。 边际变动 某行动方案的微小增量调整。 原理 4：人们对激励作出反应（People respond to incentives） 激励 ．．（incentive）是指诱使或迫使人们做某事的东西，例如可能的惩罚或奖励。由于理 性人在决策时比较边际成本和边际收益，他们对激励作出反应。你将看到激励在经济学的学 习中占有核心地位。某个经济学家甚至说，整个经济学可以简单总结为：“人们对激励作出 反应，剩下的内容只是对该原理的解释。” 激励在分析市场如何运行时非常重要。例如，当苹果的价格上涨，人们决定少吃一些苹 果。与此同时，果园决定多雇佣一些工人、多摘一些苹果。换句话说，市场中某商品的较高 价格激励买方少消费、激励卖方多生产。我们将看到，价格对消费者和生产者行为的影响， 对于市场经济如何分配稀缺资源非常关键。 公共政策制定者应该牢记激励做法：很多政策改变了人们面对的成本或收益，从而改变 了他们的行为。例如，对汽油消费征税鼓励人们购买更小、更节能的汽车。这是欧洲人开小 型汽车的原因之一，这是由于欧洲的汽油税税率较高而美国较低。汽油税也可以鼓励人们拼 车、坐公交以及住在工作地点附近。如果税率进一步提高，很多人将驾驶使用混合能源的汽 车，如果税率非常高，人们将转而购买电动汽车。 如果政策制定者忘记考虑政策对激励的影响，那么由此产生的后果通常出乎他们的意料 之外。例如，关于汽车安全措施的公共政策。现在，所有的汽车都有安全带，但 50 年前却 并非如此。1960 年代，拉尔夫·纳德（Ralph Nader）的著作《任何速度都不安全》使得公众广 泛关注汽车安全问题。美国国会为此作出反应，颁布法律要求新车必须将安全带作为常规设备。 安全带法律如何影响汽车安全？直接效应非常明显：当人们系好安全带时，从车祸中幸存 的概率提高了。但这不是故事的全部，因为这个法律改变了激励从而影响了司机的行为。此处的 行为是指司机开车速度和谨慎程度。缓慢而小心地开车成本较高，因为它耗费了司机的时间和体 力。在决定开车安全程度时，理性人比较（也许是无意识的）安全驾驶的边际收益和边际成本的 6 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 大小。结果是，如果增加安全性的收益较高，那么司机会更加缓慢和小心开车。例如，当道路湿 滑时人们开车就格外小心和缓慢，而在路况比较好时则相反。 安全带法律对司机计算成本-收益的行为有何影响？安全带降低了人们的车祸代价，因为它 减少了人们受伤和死亡的可能性。换句话说，安全带减少了缓慢小心开车的收益。人们对安全带 的反应和他们对路况改善后的反应类似——开车速度增加和警惕程度下降。因此，安全带法律导 致车祸次数增加。开车安全程度下降对行人有明确的不利影响，他们遭遇车祸的机率增加了。和 司机不同，行人没有从安全带法律中得到好处。 上述关于激励和安全带的分析似乎是无稽之谈，其实不是。经济学家萨姆.佩兹曼（Sam Peltzman, 1975）在他的经典著作《汽车安全管制》中指出，汽车安全法律具有很多这样的后果。 佩兹曼提供的证据表明，这些法律降低了每次车祸的死亡人数但却增加了车祸次数。他认为这些 法律的净效应是：司机死亡数量变动不大但行人死亡数量增加了。 佩兹曼对于汽车安全的分析是人们对激励作出反应这个原理的例子之一，尽管他的分析有 些不按常理出牌而且具有争议。在分析任何政策时，我们不仅必须考虑直接效应，还必须考虑由 于激励引起的不怎么明显的间接效应。如果政策改变了激励，它会导致人们改变自己的行为。 本节名词 激励（incentive） ：诱使或迫使人们做某事的东西。 激励 诱使或迫使人们做某事的东西。 案例 研究 汽油价格上涨的激励效应 2005 年到 2008 年间，世界石油市场中的石油价格高涨，原因在于供给有限，但世界经 济强健增长使得石油需求大增（中国尤其明显）。美国汽油价格从每加仑 2 美元上升到 4 美 元。与此同时，媒体上充满了关于人们如何对节省汽油激励的反应的新闻，有些新闻直接指 出了这一点，有些则比较隐晦。 摘选部分新闻报道如下： “随着汽油价格高涨，消费者蜂拥购买小汽车” “汽油价格攀升，电动自行车热销” “汽油价格引爆自行车热销，市民纷纷将旧车修理成高速自行车” “汽油价格使得骑车成为新潮交通方式” “骆驼需求因石油价格上升而增加”：印度拉贾斯坦的农民重新启用骆驼作为交通工具。 7 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 由于拖拉机耗油过大且油价大涨，类似骆驼这类动物重新流行起来。 “航空公司因油价上升遭受损失，但波音和空中客车公司的订单不断”：航空公司对新型、 更节能的飞机需求创新高。空中客车的最新产品 A320 和波音公司的产品 737 之类的单 通道引擎机型需求最旺，这样的飞机比某些美国航空公司仍在使用的老式飞机便宜 40%。 “高油价影响了买房决策”：美国居民斯特劳德（Demetrius Stroud）准备买栋房子，经过 繁琐的计算后发现，由于油价攀升，购买火车站附近的房子对他最划算。 “油价迫使学生选修网络课程”：克里斯蒂.拉巴达（Christy LaBadie）是北安普顿社区学 院二年级学生，他的家离校园有 30 分钟的车程。油价上升到每加仑 4 美元后，她不堪 重负，为了省钱，她只好在网络上选修本学期的课程。 “吹牛老爹（Diddy）因油价停止使用私人飞机”：油价迫使一位大家意想不到的空中飞 人停飞：吹牛老爹肖恩·康姆斯…这位 hip-hop 大腕说他现在停止使用自己的私人飞机而 是该为搭乘商务航班了，他说私人飞机在纽约和洛杉矶往返一次花掉他 20 万美元。“实 际上我已搭乘商务航班了，”吹牛老爹在走进机舱前说道。他坐在一等座上向记者出示 了登机牌，“这就是高油价的结果。” 所有这些现象都是短暂的。2008 年之后经济形式开始逆转，世界石油需求减少，油价 显著下降。现在我们不知道吹牛老爹是否又重新使用自己的私人飞机了。■ 小测验 ●说出你最近面临的比较重要的一个权衡取舍例子。●举例说明机 会成本，这个例子既要有货币性的机会成本又要有非货币性的机会 成本。●举例说明激励问题，比如你父母为了影响你的行为，向你 提供了什么样的激励？ 激励性报酬 新闻 报道 这篇文章指出，人们如何得到报酬影响他们的激励和他们的决 策。顺便说明，本文的作者后来成为巴拉克.奥巴马总统的首席经 济顾问之一。 公交车如何才能运行准时？ 夏天午后，从芝加哥大学开车到城市北侧的家，沿途风景优美世界闻名。湖滨大道左侧 有格兰特公园、一些世界首批摩天大楼和西尔斯大厦。湖滨大道右侧有深蓝色的密歇根。正 因为有这些美景，交通异常拥挤。因此，如果你每天都在城市中穿越，你肯定知道一些近路。 从白金汉喷泉到麦考密展览馆这一路，交通堵塞严重，你知道最好不走湖滨大道而走街区小 8 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 路，绕过这段路程后，再返回到湖滨大道上。 然而，很多公共汽车都在堵塞中静静等待。我一直困惑：这些公共汽车司机为何不走近 路？他们肯定知道近路，因为他们每天也要在城市里穿越。他们开私家车时也许会避开这样 的交通堵塞路段。公共汽车在湖滨大道上没有车站，因此抄近路不会耽搁乘客。而且，公共 汽车在交通堵塞中耽误了时间，班车时刻表成了废纸。班车原定每隔 10 分钟来一趟，但现 在通常是半个小时候同时来三辆车。这样的做法对于公共交通体系来说是最没效率的。因此， 如果抄近路能准时按照时刻表发车，司机为何不这么做？ 你最初可能认为这是由于司机报酬不高，他们懒得想办法抄近路。但是事实上芝加哥的 公共汽车司机收入可不低，他们的报酬位于美国最高薪酬前十名中的第七名；根据 2004 年 11 月份的调查可知，全职司机每小时能挣 23 美元。问题可能和司机的报酬多少关系不大而 和报酬如何支付有关。美国亚利桑那大学的约翰逊（Ryan Johnson） 、瑞雷（David Reiley） 和智利天主教大学的穆纳茨（Juan Carlos Munoz）曾研究过智利公共汽车司机的研究，他们 发现如何支付报酬影响司机的决策，这对芝加哥公交车司机的行为解释有借鉴意义。 智利的公交车公司支付报酬的方法有两种：有的公司按照时间支付，有的公司按照乘 客数量支付。按照乘客数量计算报酬的方法大幅减少了时间耽搁。由于这种方法给司机提供 了激励，司机的行为开始和正常民众的做法类似。当交通堵塞时他们抄近路。他们自动减少 了吃饭和如厕的时间。他们想尽快上路、尽可能多地载客。总之，他们的生产效率增加了… 激励性报酬当然也有缺陷。由于汽车司机匆忙赶路，车祸次数增加（这和我们的行为 是一样的）。有些乘客抱怨自己晕得要吐，因为司机在最后一个乘客上车后就拼命猛开。尽 管如此，如果让乘客进行选择，他们绝大多数选择能让他们准时到达目的地的公交公司。美 国圣地亚哥市 95%以上的公交路线都使用激励性的报酬。 也许我们应该早就知道激励性报酬可以增加司机的生产效率。毕竟，芝加哥的出租车 会避开交通拥挤的湖滨大道，因为出租车按照里程收费，他们想尽快把你送到目的地，从而 可以拉载其他的客人。 本文作者：Austan Goolsbee；资料来源：Slate.com, 2006 年 3 月 16. 1.2 人们如何相互作用 前四个原理讨论的是个人如何作出决策。在我们日常生活中，我们的很多决策不仅影响 我们自己而且还会影响别人。下面三个原理和人们之间如何相互作用有关。 原理 5：贸易能使每个人的状况变好（Trade can make everyone better off） 你可能在新闻中听说过：在世界经济中，日本是美国的最主要竞争对手之一。在某种意 9 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 义上，这是正确的，因为美国和日本公司生产很多同类产品。福特和本田在汽车市场上争夺 相同的消费者。苹果和索尼在数字音乐播放器市场上争夺相同的顾客。 然而只考虑国家之间的竞争容易产生误导作用。美国和日本之间的贸易关系，和体育比 赛不同，并非一方赢另一方就输。事实正好相反：两国之间的贸易使双方的状况都变好了。 举例说明其中的道理。例如考虑交易如何影响你的家庭。当你的家庭成员找工作时， 他需要和也在找工作的别人的家庭成员竞争。不同家庭在购物时也是互相竞争的，因为每个 家庭都想用最低的价格购买到最好的商品。在某种意义上，经济中的每个家庭都和所有其他 家庭在竞争。 尽管存在着竞争，如果你将你的家庭和所有其他家庭隔绝，这对你的没什么好处。如 果你真这么做了，你需要自己种植粮食、自己制造衣服和自己建造房屋。显然，你的家庭因 有能力和别的家庭交易而得到了好处。交易使得每个人专门从事自己最擅长的活动，例如种 地、制衣或建房。通过与其他人交易，人们可以更低的成本购买到更多种类的商品。 国家和家庭一样，也可以从与其他国家的贸易中获得收益。贸易使得每个国家专业从 事自己最擅长的产品的生产。通过贸易，任何国家享受得商品和服务种类都大大增加了。在 世界经济中，日本、法国、埃及和巴西这样的国家，既是美国的竞争对手又是美国的合作伙 伴。 原理 6：市场通常是组织经济活动的好方法（Markets are usually a good way to organize economic activity） 1980 年代，苏联和东欧等共产主义国家解体，这也许是 20 世纪后半叶世界格局的最重 要变动。这些国家通常认为经济稀缺资源配置要由政府官员完成。中央集权计划者决定生产 什么产品和服务、生产多少以及谁生产谁消费。中央计划背后的理论是，只有由政府来组织 经济活动才能使整个国家的经济状况改善。 曾经实行中央计划经济的绝大多数国家，都先后放弃了中央计划的做法而是改为发展 市场经济。在市场经济 ．．．．中（market economy），中央计划者的决策被成千上万个企业和家庭 的决策所替代。企业决定雇佣谁、生产哪种产品。家庭决定为哪个企业工作、用收入购买什 么商品。这些企业和家庭在市场中相互作用，其中价格和自利 自利 ．．（self-interest）引导着它们的 （一） 决策 。 起初，你可能对市场经济取得的成功感到费解。毕竟，在市场经济中，没有谁会寻求 （二） 社会整体的经济福利（well-being） 。自由市场包含很多买者和卖者，充斥着数不清的商 自利（self-interested）行为并不等于日常所说的“自私自利” ，因此有人将 self-interested 翻译为“自为” 而不是自私自利。例如某个基督徒，由于信仰上帝所以有行善的想法，别人得到帮助时，他会觉得幸福。 这显然不是我们日常所说的“自私行为” 。但这是自利行为。自利行为是将自己的幸福感觉最大化。参见杨 小凯《经济学：新兴古典与新古典框架》中文版第 4 页。译者注。 （二） “well-being”这个词也很难翻译成中文，它的意思粗略地说是“某人或某东西所处的令人满意的状态， 这种状态通常涉及快乐、健康或财富等” 。因此，在翻译过程中，我们将其翻译成“福利” 、 “状况”或“处 （一） 10 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 品种类，但所有人都只关注自己的福利。你可以看到自由市场上的决策者是自利的，它们的 决策是分散性的（decentralized）而不是中央集中式的。但事实证明，这样的市场经济在组 织经济活动、促进经济整体的福利方面取得了显著的成功。 亚当.斯密（Adam Smith,1776）在他的著作《 《 国民财富的性质和原因研究》 国民财富的性质和原因研究》中提出了经 ．．．．．．．．．．．．．． 济学中最著名的思想：家庭和企业在市场上相互作用，它们仿佛被一只“看不见的手” （invisible hand）指引着一路走向合意的市场结果。本书的目的之一是理解这只看不见的手 如何发挥它的神奇力量的。 在学习经济学的过程中，你就会知道“看不见的手”指引经济活动的常用工具之一是商品 的价格。在任何市场上，当买者决定购买多少时他会看看价格，卖者在决定供给多少时，也 会看看价格。买者和卖者的决策共同决定了市场价格，某商品的市场价格不仅反映了该商品 对于社会的价值，而且反映了社会生产该商品的成本。斯密的伟大思想在于指出：价格变动 指引着众多的买者和卖者达成交易，这样的结果在很多情形下都可以使得社会整体的福利最 大化。 由斯密的思想可知下列重要推论：如果政府干预价格，使得价格不能根据商品供求状 况自然地调整，那么政府就限制了看不见的手协调家庭和企业决策的能力，而家庭和企业又 是经济的最重要组成部分，因此政府干预价格的做法有可能使经济运行效率下降。使用这个 推论可以解释为什么税收会对资源配置造成不利影响：税收扭曲了价格从而扭曲了家庭和企 业的决策。该推论也可以解释直接管制价格（例如租金管制）造成的严重危害。它也能说明 一些共产主义国家失败的原因。在这些国家，价格不是由市场决定的，而是由中央计划者确 定的。中央计划者缺乏关于消费者的偏好和生产者的成本的必要信息，这些信息在市场经济 中是通过价格反应出来的。中央计划者失败的原因在于，它不是用两只手——政府的手和市 场的手——指导经济运行，而是只用政府的手，市场这只看不见的手被中央计划者捆绑在了 身后。 本节名词 市场经济（market economy）:一种经济体系 一种经济体系， 市场经济 一种经济体系，在该体系下资源配置是通过众多企业和家庭 在市场上买卖商品时的分散化决策完成的. 在市场上买卖商品时的分散化决策完成的 供你 参考 亚当. 亚当.斯密和看不见的手 亚当.斯密的杰作《国富论》 （即《国民财富的性质和原因研究》 ）于 1776 年出版，巧合 的是，美国革命家也是在 1776 年签署了《独立宣言》 。然而，这两份文献的思想有相同之处： 境” ，这几个词我们交叉使用。译者注。 11 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 通常情况下最好让个体自由决策，不需要政府这只大手指导他们的行为。这样的思想在当时 非常流行。该政治思想为市场经济提供了理论基础，也为更广泛意义上的自由社会提供了理 论基础。 分散化的市场经济为何能运行的那么好？是因为人们相信彼此之间可以友好和善良的 （一） 对待吗？一点也不是。亚当.斯密描述了人们在市场经济中是如何相互作用的： 人类几乎随时随地都需要他人的协助，要想仅仅依赖他们的恩惠，肯定不可行。你如果 能激起他们的利己心，使有利于他们，并告诉他们，为你做事对他们自己有利，你要达到目 的就容易得多了…类似提议的意思是：请给我所要的东西，同时你也可以得到你所要的东西。 我们所需要的利益，大部分是按照这个方法取得的。 我们每天所需的晚餐，不是出自屠夫、酿酒师或面包师的恩惠，而是出于他们自利的目 的。我们所说的话要能唤起他的利己心而不是利他心。我们不说自己有需要，而说对他们有 利。社会上，除乞丐外，没有一个人愿意完全靠别人的恩赐过活… 每一个人…都不曾打算促进公共利益，也不知道自己能在多大程度上促进公共利益…他 行事的目的只是他自己的利益。在这种场合和其他场合下，有一只看不见的手的引导他达到 某个结果，但这样的结果并不在他行事的目的之中。虽然这样的结果不在他的目的之中，但 不一定不利于社会。事实上，他追求自己利益的行为往往能更有效地促进社会利益，相反， 若他真正想促进社会利益的话，却通常没有这样的效果。 斯密的意思是说经济参与者的本意是自利的，但市场“看不见的手”引导这种自利行为去 促进经济整体的福利。 斯密的很多思想仍然是现代经济学的核心内容。在后面章节，我们将更准确地表达斯 密的思想，并分析市场看不见的手的威力和缺陷。 原理 7：政府有时能改善市场结果（Governments can sometimes improve market outcomes） 如果市场的看不见的手如此强大，我们为何还需要政府？学习经济学的目的之一，是 帮助你更好地理解政府政策的作用和适用范围问题。 我们需要政府的原因之一是，市场看不见的手的效力需要政府保驾护航——某些规则 和制度对于市场经济非常关键，而这需要政府制定和维护。最重要的是，市场经济需要法律 来保证人们能实施财产所有权 ．．．．．（property rights，以后简称“产权”），只有如此，个体才能拥 有和掌控稀缺资源。农民不会种粮食，如果他预料到粮食会被偷；饭店不会开业，除非它能 （一） 以下三个段落的翻译摘自郭大力、王亚南翻译的《国富论》 ，但对其中翻译晦涩或者不准确的部分进行 了较大幅度的修改。译者注。 12 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 确定顾客不会吃完不付钱就走人；演艺公司不会生产 DVD，如果很多潜在顾客非法制作盗 版件从而不必付费。政府提供的警力和法院状况决定了我们能对自己生产的产品行使权利的 大小，而我们实施自身权利的能力又决定了看不见的手的效力大小。 我们需要政府的另外一个原因是：看不见的手威力强大但并非万能。政府有时需要干 预经济、改变人们原本可自行选择的资源配置。政府出手的原因有两大类：促进效率或促进 平等。也就是说大多数政策的目的，要么是扩大经济馅饼要么是改变馅饼的分割方法。 先说说效率目标。尽管看不见的手通常能够引导市场分配资源使得经济馅饼最大，但 事实并非总是如此。市场本身有时不能够导致有效率的资源配置，经济学家将这种情形称为 市场失灵 ．．．．（market failure）。我们将会看到，导致市场失灵的原因之一是外部性。外部性 ．．． （externality）是指一个人的行为对旁观者的福利造成了影响。污染是外部性的一个典型例 子。 导致市场失灵的另外一个原因是市场势力。市场势力 ．．．．（market power）是指某个人（或 某些人）具有很大的影响市场价格的能力。例如，某个小镇内的每个人都需要水，但只有一 口水井，井的所有者不受激烈竞争的限制，然而看不见的手通常借助竞争来约束自利。在存 在外部性或市场势力的情形下，设计良好的公共政策能够提高经济效率。 现在说说平等这个目标。尽管看不见的手能产生有效率的结果，但它造成了人们在经 济福利上较大的差异。如果人们对你生产的产品的支付意愿（willingness to pay）越大，那 么市场给你的报酬越高。世界上一流篮球运动员的收入高于世界一流国际象棋棋手的收入， 原因在于人们对于观看球赛的支付意愿高于观看象棋比赛。看不见的手并不保证每个人都有 充足的食物、体面的衣服和足够的医疗服务。这种差异是否需要呼吁政府进行干预，这取决 于你的政治哲学。如果在你热爱平等你很有可能呼吁政府干预。在实践中，很多诸如收入税 和福利体系（welfare system）的公共政策，都试图实现经济财富更为平等的分配。 说“政府有时能够 有时能够 ．．．．改善市场结果”，并不意味着政府总能做到这一点。公共政策不是由神 仙制定的而是通过政治协商过程制定的，这个过程存在很多缺陷。有时公共政策的目的仅是 让政客得到回报。有时公共政策是由动机良好但尚未掌握充分信息的领导者制定的。在你学 习经济学的过程中，你就逐渐学会判断政府政策是否合理，而这个合理性的判断依据通常是 政策是否促进了效率或平等。 本节名词 产权（property rights）:个体拥有并控制稀缺资源的能力 个体拥有并控制稀缺资源的能力。 产权 个体拥有并控制稀缺资源的能力。 市场失灵（market failure）:市场本身不能实现资源有效率配置的情形 市场本身不能实现资源有效率配置的情形。 市场失灵 市场本身不能实现资源有效率配置的情形。 外部性（externality）:某人的行为对旁观者的福利造成了影响 某人的行为对旁观者的福利造成了影响。 外部性 某人的行为对旁观者的福利造成了影响。 市场势力（market power） ：经济中单个 经济中单个（ 市场势力 经济中单个（或少数几个） 或少数几个）参与者对市场价格的显著影响 参与者对市场价格的显著影响能力 的显著影响能力。 能力。 13 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 小测验 ●一国若不与所有其他国家隔离，为何状况会更好？●我们为什么需 要市场？根据经济学家的观点，政府在市场中应扮演什么样的角 色？ 1.3 经济整体如何运行 在本章我们首先讨论了个体如何作出决策，然后介绍了人们如何相互作用。所有这些 决策和相互作用一起构成了“经济”。最后一组 3 个定理和经济整体如何运行有关。 原理 8：一个国家的生活水平取决于它生产商品和服务的能力 (A country’s standard of living depends on its ability to produce goods and services) 世界各国生活水平差异惊人。2008 年，美国人均收入约为 47,000 美元。同年，墨西哥 人均 10,000 美元，尼日利亚人均 1,400 美元。这种平均收入的巨大差异当然反映在生活质量 的各种衡量指标上。与低收入国家相比，高收入国家的市民拥有更多的电视机、更多的汽车、 更好的营养、更好的医疗服务和更长的平均寿命。 同一个国家不同历史时期的生活水平变动也很大。在美国历史上，人均收入每年增长 2%（已对生活成本变动进行调整即消除了物价变动因素） 。按照这种增长速度，美国人均收 入每 35 年就翻一番。在 20 世纪，美国人均收入增长 8 倍左右。 生活水平在国与国之间、在不同历史期间都存在着巨大的差异，原因在哪里？答案非 常简单。生活水平的几乎所有差异都可归因于国家间的生产力的差异。生产力 （productivity） ．．． 是指每单位劳动投入能生产的商品和服务数量。在生产力高的那些国家，大多数人都享有较 高的生活水平；而在生产力低的国家，大多数人在贫困中挣扎。类似地，一个国家的生产力 的增长率决定了它的人均收入的增长率。 生产力和生活水平之间的基本关系非常简单，但它蕴涵的意义深远广泛。如果生产力 是生活水平的主要决定因素，那么其它因素必定是次要的。例如，在 20 世纪，美国工人生 活水平的提高，有人将其归功于工会和最低工资法。其实，美国工人不断提高的生产力才是 生活水平提高的真正英雄。再比如，有人认为日本等国家和美国之间的竞争加剧，导致了美 国收入在 1970 年代到 1980 年代之间增长缓慢。然而，真正的罪魁祸首不是来自国外的竞争 而是美国生产力在这一期间增长乏力。 生产力和生活水平之间的关系对于公共政策分析也有重要意义。在分析任何政策如何 影响生活水平时，关键问题是该政策如何影响我们生产商品和服务的能力。为了推动生活生 14 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 平提高，政策制定者需要提高生产力，措施是让工人接受良好教育、有生产产品的必要工具 以及能使用更好的技术。 本节名词 生产力（productivity） ：每单位劳动投入能生产的商品和服务数量。 生产力 每单位劳动投入能生产的商品和服务数量。 为什么你应该学习经济学 新闻 报道 （此处资料摘自达拉斯联邦储备银行前主席在某大学毕业典礼上 的致辞，他告诉人们为何应该学习经济学） 经济学是悲观的科学吗？几乎不是！ 我认为，随着你职务级别的提高，经济学的训练将越来越重要。对于公司 CEO、国会 议员或美国总统来说，我想象不出还有什么专业比经济学专业更好。你已经掌握了一种系统 的、严谨的思维方法，这对你是有好处的。相反，没学过经济学的人必定对下列这样的问题 感到困惑：为何经济中官员数量越少经济运行就越好？谁来制定计划？谁做决策？谁来决定 生产什么产品？ 在我看来，亚当.斯密的看不见的手是你在经济学中学到的最为重要的思想。你已理解 为何我们都为自己的利益工作但仍能产生合意的社会结果。你已明白市场如何协调人们的行 为来增加国家财富。你也已经知道市场的神奇力量以及过度干预市场的危害。你升华了在幼 儿园就已学过的知识：不要杀鸡取卵不要拔苗助长... 经济学训练可以帮助你理解错误的观点和非本意的结果（unintended consequences）。事 实上，我更倾向于将经济学定义为：一门研究如何预期非本意结果的学问。当代经济争议最 的话题很多都是经济学文献中的破窗理论（broken window fallacy）的翻版。对于某个政府 项目，如果有人为该项目辩护的依据不是项目本身的价值而是它创造的就业机会，那么你就 会想到破窗理论。破窗理论说的是：面包店的窗户被小混混用砖头打破了。围观的人感叹说： 真可惜。但在你知道这件坏事之前，有人就鼓吹这样的情形也有好的一面：现在面包店要花 钱修窗户。修理工因此挣了一笔钱，他会将这笔钱花掉，这又让另外一个人挣了钱，以此类 推。你知道怎么计算这样的连锁反应，最初的支出通过乘数效应不断放大，产生了更多的收 入和就业。如果被打坏的窗户面积够大，说不定能导致经济繁荣！ 绝大多数选民轻易听信了破窗理论，但是学过经济学的人都知道这是个谬论！他们会 说，“嘿，请等一下！”如果面包店店主不花钱修窗户，他也许就会去买他心仪已久的套装了， 为了这套衣服他一直在攒钱。那么，裁缝的收入就会增加，然后裁缝将钱花出去，以此类推。 这也是一系列的支出（收入）和就业事件。打破的窗户没有产生新的净支出，它只是使支出 15 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 改变了方向。打破的窗户没有产生新的经济活动，而只是使经济活动改变了方向。由此可见， 人们只看到了已发生的事情（窗户打破→修窗户...），而看不到本来应该发生的事情（窗户 未打破→买衣服...） 。 破窗谬论以各种形式长期存在。当政府的政策旨在创造或维持就业岗位时，我将其称为 计算工作数量谬论。学过经济学的人知道一个不那么明显的事实：真正的进步源于摧毁某些 工作岗位。美国曾经需要 90%的国民来种植粮食，现在只需要 3%。我们的状况因为农业就 业岗位减少而恶化了吗？本来应该是农民的人现在成为了大学教授和计算机专家... 因此，我们不应该计算工作岗位数量，而应该使每个工作发挥作用。当劳动市场供求不 （一） 等时，我们会被触到疼处，但这种疼痛是暂时的。不要成为勒德分子去破坏机器 ，也不 要成为贸易保护主义者而试图在纽约市种植香蕉。 本文作者：Robert D. Mcteer, JR. 资料来源：The Wall Street Journal, June 4,2003. 原理 9：当政府发行过多货币时商品价格上升(Prices rise when the government prints too much money) 1921 年 1 越，德国一份报纸的价格为 0.3 马克。然而不到两年即 1922 年 11 月份，同样 报纸的价格为 70,000,000 马克。经济中其他商品价格上升幅度也大体类似。这个事件是历史 上最惊人的通货膨胀例子之一。通货膨胀 ．．．．（inflation）是指经济中物价总体水平的上升。 尽管美国从来未经历过象德国 1920 年代这样的通货膨胀，但通货膨胀有时会成为经济 问题。例如在 1970 年代，物价总体水平上升了两倍多，杰拉尔德.福特总统说通货膨胀是美 国“头号公敌”。相反，在 21 世纪前十年，美国通货膨胀按每年增长约 2.5%，照这样计算， 需要花费 30 年物价才能翻番。由于高通货膨胀对社会造成了各种各样的成本，将通货膨胀 控制在较低水平，成为世界各国政策制定者的经济目标之一。 造成通货膨胀的因素是什么？几乎所有的严重通货膨胀（膨胀率高）或长期通货膨胀， 都是由于货币数量增长引起的。当政府发行了大量本国货币时，货币的价值下降。在 1920 年代早期，当德国物价每个月平均上升三倍时，货币数量也是每个月增长三倍。尽管美国历 史上的通货膨胀没有德国这般剧烈，但根据美国的经济史可得到类似的结论：1970 年代的 高通货膨胀和货币数量增长过快有关，而近些年的低通货膨胀则是因为货币数量增长缓慢。 本节名词 通货膨胀（inflation） ：经济中物价总体水平的上升 经济中物价总体水平的上升。 通货膨胀 经济中物价总体水平的上升。 （一） 勒德分子（Luddite）是指他们害怕或者厌恶技术从而破坏机器的人。19 世纪初期，英格兰一位纺织工 人名叫内德.勒德（Ned Lud）害怕织布机替代自己他砸毁了机器。这就是勒德分子说法的由来。译者注。 16 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 原理 10：社会面对通货膨胀和失业的短期权衡（Society faces a short-run trade-off between inflation and unemployment） 尽管在长期，较高的物价水平是由于货币数量增加引起的，然而短期的物价水平升高 更为复杂和更富有争议。绝大多数经济学家是这样描述货币注入的短期效应的： 经济中的货币量增加刺激支出总体水平提高，因此促进了商品和服务的需求。 长时间较高的需求会促使企业提高商品价格，但与此同时，它也会激励企业多雇佣工人、 多生产产品和服务 多雇佣工人意味着低失业率 根据这一推理过程可得到本章最后一个权衡，它是经济整体面临的权衡：通货膨胀和失 业之间的短期权衡。 大部分经济学家认为社会的确面对着通货膨胀和失业之间的权衡，尽管仍有一些经济学 家质疑这种观点。这种权衡意味着，在一年或两年时期内，很多经济政策是顾此失彼的：政 策降低了通货膨胀却增加了失业率，反之亦然。不管通货膨胀和失业起始点是在高水平（例 如 1980 年代早期）、低水平（例如 1990 年代晚期）或介于上述二者之间，政策制定者都面 对着这种权衡。这种短期权衡思想在商业周期的分析中非常重要。经济周期 （business cycle） ．．．． 是指，经济活动——按照产品和服务的产量或就业人口数量等指标衡量——出现不规则的且 （一） 难以预测的波动 。 政策制定者可以使用各种政策工具来调整通货膨胀和失业之间的关系。政策制定者通 过改变政府支出数量、征税量和发行货币量等，能够影响商品和服务的总体需求。需求变动 反过来又会影响经济在短期经历的通货膨胀和失业组合。由于这些经济政策工具潜在力量巨 大，政策制定者如何使用这些工具来管制经济（如果可以管制），一直是经济学家不断争辩 的话题之一。 这个争辩在巴拉克.奥巴马总统任期早期变得更为激烈。2008 年到 2009 年间，美国经 济和世界很多其他国家的经济一样大幅下滑。由住房市场投资风险导致的金融体系中的问 题，蔓延到经济的各个角落，使得收入下降、失业上升。政策制定者使用各种方法试图增加 商品和服务的总需求。奥巴马总统提起的第一个大项目就是由减税和增加政府支出组成一揽 子计划。与此同时，美国中央银行即联邦储备银行增加了货币供给。这些政策的目标是减少 失业。然而，有些人担忧这些政策后来可能导致较高水平的通货膨胀。 本节名词 经济周期（business cycle）:就业和生产等经济活动的波动 就业和生产等经济活动的波动。 经济周期 就业和生产等经济活动的波动。 （一） 经济周期也称商业周期、景气循环等。译者注。 17 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） ●列举并简要解释描述经济整体如何运行的三个原理。 小测验 1.4 结论 现在你已经大体了解经济学是怎么一回事。在后面章节，我们将介绍很多关于人们、 市场和经济的具体思想。掌握这些思想需要费点劲，但这不是不可能完成的任务。经济学的 根基只是一些基本思想，这些基本思想可用于很多情形的分析。 本书频繁使用我们在本章列举的十大经济学原理，我们将这些原理用表 1 总结一下（见 表 1） 。你需要记住这些原理，因为即使很复杂的经济分析也是建立在这些原理之上的。 表 1：经济学十大原理 人们如何制定决策 1.人们面临权衡取舍 2. 某种东西的成本是为了得到它而放弃的其他东西 3. 理性人在边际处思考 4. 人们对激励作出反应 人们如何相互作用 5. 贸易能使每个人的状况变好 6. 市场通常是组织经济活动的好方法 7. 政府有时能改善市场结果 经济整体如何运行 8. 一个国家的生活水平取决于它生产商品和服务的能力 9. 当政府发行过多货币时商品价格上升 10. 社会面对通货膨胀和失业的短期权衡 供你 参考 如何阅读本书 18 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 经济学有趣但难学。我写本书的目的是让经济学变得尽可能更有趣、更简单。但是作为 学生，你也要参与进来。经验表明如果你积极参与，那么你不仅能在经济学考试上取得好成 绩，而且对你以后的工作和生活都是有益的。下面我们给出如何最好阅读本书的一些建议： 1.上课前先阅读。学生在上课前若已阅读了相关教科书，效果会更佳。课前预习可以让你 你更好地理解老师上课内容，也能有针对性地提出你自己不明白的问题。 2.总结但不要画线强调。使用记号笔将教材重点内容进行标记是一种消极的做法，因为你 没发动你的大脑。好的做法是在阅读完某节之后，花几分钟时间想一想，使用你自己的话总 结一下。在学完某章内容之后，将你的总结和该章末尾提供的总结进行比较，看看你是否正 确选择了要点。 3.做做小测验。本书在必要的地方都提供了小测验。通过小测验你能立即发现你是否掌握 了我们希望你掌握的内容。写出你的答案，并将答案与本书网站提供的参考答案进行对照。 小测验的目的是检验你对教材的基本理解能力。如果你的答案不正确，可能你需要重新需要 相关章节。 4.不断练习。每章末尾的习题包括两部分，复习题部分检验你对教材内容的理解程度，问 题与应用部分则希望你能将所学知识应用于相关问题的分析。也许老师会指定其中某些习题 作为家庭作业。如果老师没指定，你也要自己做。你所用的新知识越多，你就越能牢固地掌 握它们。 5.浏览网站。本书的出版商建立的网站可以帮助你学习经济学。它包括额外的实例、应用 和问题以及小测验等等。网址是 www.cengage.com/economics/mankiw. 6.以小组方式学习。在你自己阅读本书并做完题目之后，与你的同学讨论一下。你们可以 互相学习到不少知识——这也是交易的例子。 7.教教某人。所有老师都知道，学习知识的最好方法是将它教给别人。将你所学的经济学 概念教给你的伙伴、朋友、父母、甚至你的宠物吧。 8.不要忽视现实世界的例子。本书提供了很多数字、图形和你陌生的概念，如果你深陷其 中，就难以明白经济学到底是干什么的。本书提供的案例研究和新闻报道试图提醒你这一点。 它们告诉你这些理论就发生在我们的生活中。 9.将经济学思维应用到日常生活中。在阅读了别人所写的关于如何将经济学应用到现实世 界的文章之后，你也尝试一下！你可以使用经济分析来帮助你更好理解你自己的决策、你身 边的经济以及你在报纸上看到的事件。学习经济学后你就会发现，世界不再是原来你眼中的 世界。 19 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 总结 关于个人决策制定的基本原理是：人们在不同目标之间面临权衡；某行为的成本是用放 弃的机会衡量的；理性人通过比较边际成本和边际收益进行决策；激励会使人们改变自 己的行为。 关于人们相互作用的基本原理是：交易和相互依赖是互利的；市场通常是协调人们行为 的好方法；政府有时可以改善市场结果，措施是纠正市场失灵或促进更大的经济平等。 关于经济整体的基本原理是：生产力是生活水平的最终源泉；货币量增长是通货膨胀的 罪魁祸首；社会面对通货膨胀和失业的短期权衡。 重要概念 重要概念 ●稀缺（scarcity）； ●经济学（economics）； ●效率（efficiency）； ●平等（equality）；● 机会成本（opportunity cost）； ●理性人（rational people）； ●边际变动（marginal change）； ●激励（incentive）； ●市场经济（market economy）； ●产权（property rights）；●市场失 灵（market failure）； ●外部性（externality）； ●市场势力（market power）； ●生产力 （productivity）； ●通货膨胀（inflation） ； ●经济周期（business cycle） 复习题 1.列举你在生活中面对的重要权衡，举三个例子。 2.看电影的机会成本是什么？ 3.水是生活所必需的。一杯水的边际收益是大还是小？ 4.为什么政策制定者要考虑到激励？ 5.比赛有输赢，为何国家间的贸易没输赢？ 6.市场的“看不见的手”有什么作用？ 7.列举导致市场失灵的两个主要原因，并各举一个例子。 8.为什么生产力很重要？ 9.什么是通货膨胀？它的根源是什么？ 10.通货膨胀和失业在短期有何关系？ 20 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 问题与应用 1.描述下列每种情形中当事人面对的权衡： a.某个家庭决定是否购买一辆新车； b.国会成员决定对国家公园拨多少款； c.公司总裁决定是否建个新工厂； d.某个教授决定用多少时间备课 e.刚毕业的大学生决定是否读研究生 2.你正决定是否去度假。度假的大部分成本（机票、住宿费和放弃的工资）是用货币衡量 的，但度假的收益是心理上的。你如何比较度假的收益和成本？ 3.你正打算周六去做兼职，但你朋友让你去滑雪。去滑雪的真实成本是什么？现在假设你 本来打算周六在图书馆学习。在这种情形下，去滑雪的成本是什么？请解释。 4.你在篮球比赛博彩中赢了 100 元。对于这笔钱你有两个选择，你可以现在就花掉或者存 入银行，银行利率为 5%，你现在就将这笔钱花掉的机会成本是多大？ 5.你管理的公司已经投资 500 万元开发某个新产品，但研发尚未结束。在最近一次会议上， 销售人员向你报告说由于竞争产品上市，该产品的期望销售额下降为 300 万元。如果你还需 要再投入 100 万元才能完成该产品的研发，你会继续下去吗？为了完成研发，你最多愿意支 付多少钱？ 6.社会保障系统为年龄超过 65 岁的老人提供收入。如果接受救济的某个老人决定去工作 以争取部分收入，那么他从社会保障得到的钱数通常就会减少。 a. 提供社会保障对人们在工作期间（年轻时）的储蓄激励有何影响？ b. 收入较高时保障金会下降，这对 65 岁以上老人的工作激励有何影响？ 7.某法案于 1996 年实施，它对美国联邦政府反贫困项目进行了改革，新法案规定某些被 救助者只能领取两年的救济金。 a.这种改革对穷人的工作激励有何影响？ b.这种改革对平等和效率之间的权衡有何影响（更侧重于效率还是平等）？ 8.你的室友做得饭菜比你好吃，但你打扫卫生的速度比他快。如果你的室友只做饭而你只 打扫卫生，这比你们各干各的家务花费更多还是更少时间？再举一个类似的例子说明专业化 和贸易如何使两个国家的状况更好。 9.解释下列每一项政府行为的出发点是更关注平等还是更关注效率。如果是更关注效率， 分析可能涉及的市场失灵情形。 a.管制有线电视价格； b.为某些穷人提供购买食品时可做钱使用的食品券； c.在公共场所禁止吸烟； 21 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） d.将标准石油公司（该石油公司一度拥有美国 90%的炼油厂）拆分成几家小公司； e.对高收入人群征收较高的个人所得税； f.颁布法律禁止酒后开车 10.从平等和效率角度讨论下面每种说法。 a.“应该保证社会中的每个人得到最好的医疗服务。” b.“工人在被解雇后，应该允许他们在找到新工作前一直领取失业保险金。” 11.你的生活水平和你父母和祖父母在你这般大时的生活水平，有哪些不同？为何能发生 这些变化？ 12.假设美国人决定将他们的收入多储蓄一些。如果银行将多出的这部分储蓄借给商人， 商人用这些钱建立工厂，这种做法如何加快了生产力的增长？你认为谁从较高的生产力中得 到了好处？社会能得到免费的午餐吗？ 13. 2010 年，美国总统巴拉克.奥巴马和美国国会制定并通过了美国医疗服务改革法案。该 法案有两个目的，一是为更多的美国人提供医疗保险（方法是对美国高收入家庭征税然后用 于补贴低收入家庭） ，二是降低医疗服务的成本（方法是对医疗服务提供系统进行各种改革） 。 a.这些目的如何与平等和效率相关？ b.为何医疗服务改革法案可能增加美国的生产力？ c.为何医疗服务改革法案可能降低美国的生产力？ 14. 在美国革命战争期间，美国各个殖民地无法筹集足够的税收资金来支持战争；为了弥 补资金缺口，它们决定印刷发行更多的货币，这种做法有时称为“通货膨胀税”。当货币发行 过多时，是向谁“征税”？为什么？ 15.假设你是个政策制定者，你正在决定是否降低通货膨胀率。为了做出明智的决策，你 应该了解有关通货膨胀、失业及二者之间权衡的哪些知识？ 16.某个政策制定者正在决定如何为新机场的建设项目筹资。他可以使用向市民征税的方 法或者使用发行更多货币的方法。说说每种方法的可能的短期结果和长期结果。 22 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 曹乾● 曹乾●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics（6th edition） ） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 微观经济学原理（第 6 版） 完美中文翻译版 第 2 章：像经济学家那样思考 曹乾 (东南大学 译 caoqianseu@163.com) 23 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 2 像经济学家那样思考 每个学科都有自己的语言和自己的思考方式。数学家讨论的是公理、积分和向量空间， 心理学家则说自我、本我和认知不一致。法学家研究的是法院审理地、侵权行为、不得自食 其言等。 （一） 经济学家也是这样的 。供给、需求、弹性、比较优势、消费者剩余、净损失——这 些术语是经济学家使用语言中的一部分。在后面章节，你将会遇到更多新的名词，你也将会 遇到看上去并不陌生但其实在经济学里有特定含义的术语。一开始，你可能感觉到这样的新 语言晦涩难懂，你也许会问有必要搞这么多概念吗？但是你将看到，该新语言的价值在于它 能提供给你一种新颖而有用的思考方式，你可以使用它思考你生活的世界。 本书的目的是帮助你学习经济学家的思考方式。正如你不能一夜之间称为数学家、心 理学家和法学家，学会象经济学家那样思考也不是一蹴而就的，需要花费些时间。本书将理 论、案例研究和新闻中的经济学例子结合在一起，为你提供了发展和练习这种技能的充足机 会。 在深入研究经济学的本质和详细内容之前，我们先看看经济学家是如何看世界的。本 章讨论的是经济学的方法论。经济学家在处理问题时有特别之处吗？像经济学家那样思考说 的是什么意思？ 2.1 作为科学家的经济学家 经济学家在解决问题时坚持科学家的客观性。在范式方面，他们研究经济学的方法和物 理学家研究物质、生物学家研究生命是一样的：提出理论，收集数据，然后分析这些数据以 证明或否定他们提出的理论。 初学者对于经济学是科学的说法似乎感到惊讶。毕竟经济学家工作时不使用试管或望 远镜。然而，科学的本质是科学的方法 科学的方法 ．．．．．（scientific method）——在提出和验证世界如何运行 的理论时不带个人感情色彩。这种研究方法可以用于分析一国的经济，也可以用于分析地球 重力或物种的进化。正如阿尔伯特.爱因斯坦曾说过“科学的本质只不过是对日常思考的凝 练”。 尽管爱因斯坦的话既适用于社会科学（例如经济学） ，也适用于自然科学（例如物理学）， 大部分仍然不习惯于用科学家的眼睛看社会。经济学家在分析经济运行时运用到了科学的逻 （一） 注意，这里所说的数学家、心理学家、法学家和经济学家等，并不是中文里的“大家” “大腕”这样的 意思。在美国，说到“经济学家”之类的“家”更多是指一种职业，当然这里包含着学识要求。一般来说， 在美国，拥有经济学博士学位就可以称为经济学家。但事实上，在美国一些政府部门，只要有经济学硕士 学位甚至学士学位，都称为经济学家。一些海龟在中国自称曾为美国某某部门的“经济学家” ，其实有可能 就是非常一般的工作人员。译者注。 24 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 辑性，下面我们介绍他们使用的方法。 2.1.1 科学的方法：观察、提出理论和继续观察 据说，牛顿（Isaac Newton）这位著名的 17 世纪科学家和数学家，有一天看到苹果从树 上落下，好奇心就被激发了。这一观察促使牛顿提出了万有引力定理，这一定理不仅适用于 苹果落地，也适用于宇宙内的任何两个物体。后来，科学家验证了牛顿的这一定理，他们发 现该定理在很多环境下都成立（尽管爱因斯坦后来强调，并不是在一切环境下都成立）。由 于牛顿的理论能成功解释人们观察到的现象，直到现在，全世界的大学物理课程中仍然教授 他的理论。 理论和现象之间的这种相互作用也存在于经济学领域。某个国家发生了大范围的物价上 涨现象，身处其中的经济学家可能就会被这种现象所触动，从而发展出通货膨胀理论。该理 论可能断言高通货膨胀是由正法发行过多货币引起的。为了验证这个理论，经济学家会收集 和分析来自很多国家的价格和货币数据。如果货币量的增长和价格上涨幅度毫无关联，那么 经济学家会开始怀疑这种通货膨胀理论的正确性。当然，如果各国数据都表明货币增长和通 货膨胀之间存在着显著相关性，事实的确如此，那么经济学家会对自己的理论更有信心。 尽管经济学家和其他科学家一样使用理论和观察，他们面对着一个障碍，这个障碍使 得他们的工作格外具有挑战性：在经济学中，做实验通常很困难有时甚至根本不可能。物理 学家在研究万有引力时，他们可以在实验室中让很多物体自由落地，实验产生的数据可用于 检验理论。与此相反，经济学家在研究通货膨胀时，不能因为他们要获得有用的数据就让他 们操纵国家的货币政策。和天文学家和进化生物学家一样，经济学家通常不得不凑合着使用 世界碰巧提供给他们的数据。 由于不能在实验室里做实验，经济学家通常格外关注历史提供的自然实验。例如，当 中东战争切断了石油原油运输时，世界油价猛涨。对于石油和石油产品的消费者来说，这样 的事件压低了他们的生活生平。对于经济政策制定者来说，这样的事件促使他们研究某种重 要自然资源对世界经济的影响。因此，在本书中，我们使用了很多历史事件。这些事件对于 经济研究非常重要，因为它们不仅让我们了解过去的经济，更为重要的是，它们还能让我们 证明和评价现在的经济理论。 2.1.2 假设的作用（the role of assumptions） 如果你问一个物理学家，一颗玻璃珠从十层高的大楼上落下需要多长时间，他也许会假 设玻璃珠是在真空中落下，然后告诉你由此计算出的结果。 当然，这个假设是错误的。事实上，大楼周围全是空气，由此产生的摩擦力会使玻璃珠 的下降速度比在真空中小。然而物理学家会指出，空气对玻璃珠产生的摩擦力非常小，这种 影响可以忽略不计。玻璃珠是在真空中落下这个假设，简化了问题，但对答案没有实质性影 25 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 响。 经济学家工作时也要进行假设，理由是一样的：假设可以简化复杂的世界，可使世界 更容易理解。例如，为了研究国际贸易的效应，我们可能假设世界只有两个国家组成，而且 每个国家只生产两种产品。在现实中，国家的数量有很多，每个国家生产的产品也是成千上 万种。但是两个国家-两种商品的这个假设，可使我们将注意力集中在分析问题的本质。一 旦我们理解了简化的虚拟世界中的国际贸易，我们就可以更好地理解复杂的现实世界中的国 际贸易问题。 科学思想中的艺术——无论是物理学、生物学还是经济学中的——是决定做出什么样 （一） 的假设。例如，设想现在我们从大楼顶端让沙滩球而不是相同重量的玻璃珠落下 。物理 学家此时会认识到，没有摩擦力的这个假设在这种情形中是不准确的：由于沙滩球体积比玻 璃珠大很多，空气对沙滩球产生的摩擦力远远大于对玻璃珠产生的摩擦力。因此，在研究玻 璃珠落地时，假设它是在真空中落下是合理的，但这个假设不适用于研究沙滩球落地问题。 类似地，经济学家在回答不同问题时使用不同的假设。设想我们想研究当政府改变流 通中的货币数量将对经济造成什么影响。该问题分析中的重要一环是价格对货币量变动如何 做出反应。很多商品的价格很少发生变化；例如，报摊上的杂志价格每隔几年才变化一次。 这一事实可以让我们在研究不同时期政策变动的效应时，做出不同的假设。在分析政策的短 期效应时，我们可以假设价格变化较小，甚至可以做出极端和人为的假设，即假设价格完全 固定不变。然而，在分析政策的长期效应时，我们可以假设所有价格是完全可变的。正如物 理学家在研究玻璃珠落地和沙滩球落地使用不同的假设一样，经济学家在研究货币量变动的 短期效应和长期效应时也使用不同的假设。 2.1.3 经济模型 在中学里，生物老师使用塑料人体模型教授基础解剖学。这样的塑料模型有人体的主要 器官：心、肝、肾等。塑料模型让老师可以容易地说明人体的这些重要器官如何协调运行的。 由于塑料模型中的器官是仿造的且省略了很多细节，没有人会将它们误认为真人。尽管塑料 模型是假的——也正因为它是假的——研究它对于了解人体运行是有帮助的。 经济学家也使用模型来研究世界，但他们使用的不是塑料模型，而是使用由图形和公式 组成的模型。正如生物学老师使用的塑料模型一样，经济模型省略了很多无关紧要的细节， 目的是让我们看清什么才是真正重要的。正如塑料模型没有包含人体的所有肌肉和毛细血管 一样，经济学家的模型也不会包含经济的每个细节。 在本书中，我们会使用模型分析各种各样的经济问题，你会看到所有的模型都建立在 某些假设之上。正如物理学家在分析玻璃珠落地问题时假设不存在摩擦力一样，经济学家在 做研究时也假设掉了和所研究问题无关的经济细节。所有模型，不管是物理、生物还是经济 （一） 沙滩球（beachball）是一种用于沙滩水边玩耍的充气大球，体积大（一般直径一米左右）重量轻，适 合懒人和孩子玩耍。译者注。 26 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 学中的模型，都对现实进行了简化，目的是让我们更好地了解现实。 2.1.4 我们的第一个模型：循环流向图 经济由成千上万的人及其从事的活动（例如买卖、工作、雇佣、制造等）组成。为了 理解经济如何运行，我们必须找到简化我们思考所有这些活动的方法。换句话说，我们需要 一个这样的模型，它能在一般意义上解释经济是如何组织以及经济参与者是如何相互作用 的。 图 1 给出了经济的一个直观模型，该模型称为循环流向 ．．．．图 ．（circular-flow diagram）。在 这个模型中，我们将经济简化成只包含两类决策制定者，即企业和家庭。企业使用诸如劳动、 土地和资本（建筑物和机器）等投入品来生产产品和服务。这些投入品称为生产要素 生产要素 （factors ．．．． of production） 。家庭拥有生产要素和消费企业生产的所有产品和服务。 图 1：循环流向 循环流向图 循环流向图。该图是经济如何组织起来的原理图。家庭和企业是决策制定者。家庭和 企业在两个市场上相互作用：一是产品和服务市场（家庭是买方、企业是卖方）；二是生产 要素市场（企业是买方、家庭是卖方）。外圈的箭头表示货币的流向，内圈的箭头表示投入 品和产出品的相应流向。 家庭和企业在两类市场中相互作用。在产品和服务市场 产品和服务市场 ．．．．．．．上，家庭是买方，企业是卖方。 特别地，家庭购买企业生产的产品和服务。在生产要素市场 生产要素市场 ．．．．．．上，家庭是卖方，企业是买方。 在这些市场上，家庭向企业提供企业用于生产产品和服务的投入品。如何将家庭和企业之间 的这些经济交易安排在一起？循环-流量图提供了一种简单的方法。 27 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 你可以看到图 1 中有两个回路（loops），这两个回路既有区别又联系在一起。里面的那 个回路代表投入品和产出品的流向。家庭在生产要素市场上，家庭将劳动的使用权、土地和 资本卖给企业。企业使用这些要素生产产品和服务。然后，在产品和服务市场上，企业将这 些产品和服务卖给家庭。外面的回路代表货币的相应流向。家庭使用货币向企业购买产品和 服务。企业使用部分销售收入支付生产要素的报酬，例如工人的工资。剩下的收入是企业主 的利润，他们本身也是家庭的成员。 下面我们来参观一下这个循环流向图，向导是一元钱，我们要紧跟它在经济里“走动” 的脚步。设想这个一元钱的出发点是家庭，比如从你的钱包出发。如果你想购买一杯咖啡， 你要到经济中产品和服务的一个市场购买，比如你家附近的星巴克咖啡店。在咖啡店，你用 这一元钱购买你爱喝的饮料。当这一元钱流入星巴克的收银机时，它变成了企业（星巴克） 的收入。然而，这一元钱并不会长时间呆在星巴克店里，因为企业要使用它在生产要素市场 上购买投入品。星巴克可能将这一元钱用于支付房屋租金或支付员工工资。在这两种情形下， 它都变成了某个家庭的收入，又一次回到某个人的钱包（不必是出发点的那个人的钱包，事 实上通常不是，而是另外一个人的钱包） 。在这一点上，经济的循环流动再一次开始了。 图 1 中的循环流向图是经济的非常简单的模型。它省略了很多细节，这些细节在某种情 形下可能很重要。例如，更复杂和更现实的循环流向模型应该包括政府和国际贸易的角色。 （你向星巴克支付的一元钱中，有一部分可能用于缴税或者向巴西的农民购买咖啡豆。）但 是，这些细节对于大体理解经济是如何组织的来说，无关紧要。由于该模型进行了简化，在 思考经济的各个组成部分如何协调运行时，记住这个模型对你有帮助。 本节名词 循环流向图 一个直观经济模型， 循环流向图（circular-flow diagram）:一个直观经济模型 一个直观经济模型，它说明了货币是如何通过市场在 家庭和企业之间流动的。 家庭和企业之间流动的。 2.1.5 我们的第二个模型：生产可能性边界 和循环流向图不同，大多数经济模型需要使用数学工具来建立。下面我们使用这类模 型中最简单的一个，即生产可能性边界模型，来说明某些基本经济思想。 尽管现实经济生产成千上万种产品和服务，我们仍假设某经济只生产两种产品——汽 车和计算机。汽车行业和计算机行业一起将经济中的所有生产要素消耗完。生产可能性边 ．．．．．． 界 ．（production possibilities frontier）是一个描述产出品各个可行组合的图形，准确地说，它 描述的是在生产要素和生产技术既定的情形下，经济能够生产出的产品组合，在这个例子中， 是汽车和计算机产量的各个组合。 图 2 画出了这个经济的生产可能性边界。如果经济将所有资源用于汽车行业，它能生产 28 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 1000 辆汽车和 0 台计算机。如果它将所有资源用于计算机行业，它能生产 3000 台计算机和 0 辆汽车。生产可能性曲线的两个端点分别表示这两种极端可能性。 更有可能的是，该经济将它的资源用于两个行业而不是一个行业的生产。例如，它可以 生产 600 辆汽车和 2200 台计算机，如图 A 点所示。或者它可以将某些生产要素从计算机行 业移动到汽车行业，这样它可以生产 700 辆汽车和 2000 台计算机，如图 B 点所示。 由于资源是稀缺的，不是每种想象出来的结果都是可行的。例如，不论资源如何在两 个行业之间进行配置，该经济无法生产图中 C 点代表的汽车和计算机组合。在汽车和计算 机生产技术既定的情形下，该经济的生产要素数量不足以生产 C 点代表的产出水平。受限 于它拥有的资源数量，它只能在生产可能性边界上或者在这一边界的内部的点上进行生产， 生产可能性边界之外的点是它无法生产出的。 图 2：生产可能性边界 生产可能性边界。生产可能性边界表示的是经济能够生产出的产品组合，在这个例子 生产可能性边界 中是汽车和计算机的产量组合。经济可以生产出位于这一边界上或者其内部的任何组合。受 限于该经济的资源，生产可能性边界之外的点是不可行的。 如果经济从它可使用的稀缺资源中得到了它能得到的全部，简言之，经济已充分利用 了它的资源，那么这样的结果成为有效率的 有效率的 ．．．．（efficient）。生产可能性边界上（而不是内部） 的点代表的是有效率的生产水平。如果经济在这样的点（比如 A 点）上生产，那么增加一 种产品的产量必然要降低另外一种产品的产量。D 点代表无效率的 无效率的 ．．．．（inefficient）结果。由 于某些原因，比如普遍失业，经济生产出的产品量资源充分利用时的产品量：在 D 点，它 只生产 300 辆汽车和 1000 台计算机。如果能够消除无效率的根源，经济能增加这两种产品 的产量。例如，如果经济从 D 点移动到 A 点，汽车的产量从 300 辆增加到 600 辆，计算机 的产量从 1000 台增加到 2200 台。 我们在第一章讨论了经济学十大原理，其中有一个原理说的是人们面对权衡。生产可 能性边界说明了社会面对的一个权衡。一旦我们达到了边界上的点，增加一种产品的唯一方 29 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 法是减少另外一种产品的生产。例如，当经济从 A 点移动到 B 点时，社会多生产了 100 辆 汽车，但这是以少生产 200 台计算机为代价的。 这种权衡帮助我们理解了经济学十大原理中的另外一个原理:某事的成本是你为了得到 它而放弃的东西。这称为机会成本。生产可能性边界表明，一种产品的机会成本是用另外一 种产品衡量的。当社会从 A 点移动到 B 点时，它放弃了 200 台计算机从而多生产了 100 辆 汽车。也就是说，在 A 点，100 辆汽车的机会成本是 200 台计算机。换句话说，每辆车的机 会成本是两台计算机。注意，每辆车的机会成本等于生产可能性边界的斜率。 （如果你想不 起来斜率是什么意思，请参考本章附录提供的材料。 ） 在这个经济中，用计算机数量衡量的一辆汽车的机会成本并不是固定不变的，而是取 决于经济生产的汽车和计算机的产量组合（即生产可能性边界上的点） 。生产可能性边界的 形状反应了这一事实。由于图 2 中的生产可能性边界是向外弓起的，当社会生产的汽车很多 但计算机很少时，一辆车的机会成本很大，比如 E 点，此时生产可能性边界很陡峭。当经 济生产的车辆很少但计算机很多时，比如 F 点，生产可能性边界很平缓，此时一辆车的机 会成本很小。 图 3：生产可能性边界的移动 生产可能性边界的移动。计算机行业的技术进步使得对于给定的汽车产量上，社会都 生产可能性边界的移动 能生产更过的汽车。结果，生产可能性边界向外移动。如果经济从 A 点移动到 G 点，那么 汽车和计算机的产量都增加了。 经济学家认为生产可能性边界通常具有这样的弓形形状。当经济将其大部分资源用于 计算机的生产时，比如 F 点，某些适合汽车生产的资源例如汽车熟练工人，也被用于生产 计算机。由于这些工人可能并不擅长生产计算机，此时增加一辆汽车的生产不会损失很多计 算机。用计算机数量衡量的一辆车的机会成本很小，生产可能性边界相对平缓。相反，当经 济将其大部分资源用于汽车生产时，比如 E 点，某些适合汽车生产的资源已经投入到了汽 车行业。此时如果多生产一辆车，意味着必须将某些擅长生产计算机的技师从计算机行业移 30 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 动到汽车行业。结果，多生产一辆车意味着计算机产量大幅下降。此时，一辆车的机会成本 很高，生产可能性边界陡峭。 生产可能性边界表明了不同产品在某时点权衡，但是这种权衡可能随着时间改变而发 生变化。例如，假设计算机行业的技术进步提高了每个工人每周的计算机产量。这种技术进 步扩大了社会的生产集。与计算机行业技术进步之前相比，在汽车的任何产量水平上，社会 都可以生产出更多的计算机（例如图 3 中 A′ 点）。如果经济一台计算机也不生产，它仍能生 产 1000 辆汽车，因此生产可能性边界的一个端点和计算机行业技术进步之前的端点相同。 但是其它部分的生产可能性边界向外移动，如图 3 所示。 图 3 表示经济增长了。社会可将生产从原来边界上的点移动到新边界上的点。至于社 会在新边界上选择哪一个点，这取决于它对两种商品的偏好。在这个例子中，社会从 A 点 移动到 G 点，计算机的产量提高了（从 2200 提到到 2300） ，汽车的产量也提高了（从 600 提高到 650）。 生产可能性边界简化了复杂的经济，它可以说明一些基本但有力的思想：稀缺、效率、 权衡、机会成本和经济增长。在学习经济学时，你就会知道这些思想以各种形式出现。生产 可能性边界为思考这些事情提供了一种简单方法。 本节名词 生产可能性边界（production possibilities frontier）：一种图形， 生产可能性边界 一种图形，它描述的是生产要素和生产 它描述的是生产要素和生产 技术既定的情形下， 技术既定的情形下，经济能够生产的两种产品的产量组合 经济能够生产的两种产品的产量组合。 能够生产的两种产品的产量组合。 2.1.6 微观经济学和宏观经济学 很多学科都分为不同的研究水平。例如，分子生物学家研究的是构成生物体的化合物。 细胞生物学家研究细胞，很多化合物都是由细胞组成的，细胞也是生活有机体的基本单位。 进化生物学家研究很多种类的动植物和物种是如何逐渐进化的。 经济学家也在各种水平上进行研究。我们可以研究单个家庭和企业的决策。或者我们 可以研家庭和企业为某种特定产品进行的交易。或者我们可以研究经济整体的运行，它是所 有市场中的所有这些决策制定者的活动总和。 经济学通常分为两大类领域。微观经济学 ．．．．．（microeconomics）研究的是家庭和企业如 何做出决策以及他们如何在特定市场上相互作用的。宏观经济学 ．．．．．（macroeconomics）则研 究整个经济范围的现象。微观经济学家可能研究下列事情：租金控制对纽约住房市场的影响； 别的国家与美国竞争对美国汽车行业的影响；义务教育制度对他们就业后的收入影响。宏观 经济学家研究的是，例如：美国联邦政府借债的效应；国家失业率在某时期内的变动；或促 进国民生活水平提高的不同政策等。 31 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 微观经济学和宏观经济学是密切相关的。由于整体经济的变动源于成千上万的个体的决 策，不考虑相关微观经济决策就不可能理解宏观经济的发展。例如，宏观经济学家可能研究 联邦政府减少个人所得税对总产品和服务的影响。但为了分析这个问题，他必须考虑减税如 何影响家庭在商品和服务上的支出决策。 尽管微观经济学和宏观经济学存在着内在联系，但它们是两个不同的领域。由于它们 解决的问题不同，每个领域都有自己一套模型，所以它们通常是分开讲授的。 本节名词 微观经济学（microeconomics）:研究家庭和企业如何决策以及它们如何在市场上相互作用的 研究家庭和企业如何决策以及它们如何在市场上相互作用的 学科。 学科。 宏观经济学（ ）:研究经济整体范围内的现象 研究经济整体范围内的现象（ 宏观经济学（macroeconomics） 研究经济整体范围内的现象（包括通货膨胀、 包括通货膨胀、失业和经济 增长） 增长）的学科。 的学科。 小测验 ●在哪种意义上经济学是科学？●一个社会生产食品和衣服，画出 它的生产可能性边界。然后在图形上找出一个有效率的点、一个无 效率的点和一个不可行的点。●给出微观经济学和宏观经济学的定 义。 供你 参考 哪些人学习了经济学？ 哪些人学习了经济学？ 作为一名大学生，你可能问你自己：我应该上多少经济学课程？经济学对我以后的生 活有什么用？最初经济学似乎很抽象，但是它其实非常实用，学习经济学在很多不同职业道 路上都有用处。下面我们列举一些名人，他们在大学里学的专业就是经济学。 George H. W. Bush（前美国总统） Michael Kinsley（记者） Donald Trump（商业和电视大亨） Ben Stein（政治演讲稿撰写人，记者和演员） Meg Whitman （eBay 前 CEO） Cate Blanchett（演员） Danny Glover（演员） Anthony Zinni （美国海军陆战队将军，已退休） Barbara Boxer （美国 U.S. 参议员） Steve Ballmer（微软 CEO） John Elway（前国家橄榄球联盟四分位） Arnold Schwarzenegger（前加州州长） Kofi Annan（前联合国秘书长） Sandra Day-O’Connor（前美国最高法院法官） Ted Turner（CNN 电视台创建者） Scott Adams（Dilbert 漫画家） Lionel Richie（歌星） Mick Jagger（滚石歌星） 32 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 滚石歌星 Mick Jagger 在伦敦经济学院学习的是经济学，这并不能帮助他唱高音，但经济 学也许能帮助他明白如何投资，他在歌手生涯中赚取的大量资金需要进行投资。 小插曲 记者曾问为何滚石又开始巡演，经济学专业毕业的 Mick Jagger 回答 说，“供给和需求”。Keith Richard 补充道：“如果有需求，我们就会 供给。” 2.2 作为政策顾问的经济学家 人们经常让经济学家解释经济事件的原因。例如，为什么青年人的失业率比中年人的 失业率高？有时，人们希望经济学家推荐能改善经济结果的政策。例如，政府应该怎样做才 能改善青年人的状况？当经济学家试图解释世界时，他们是科学家。当他们试图帮助人们改 善世界时，他们是政策顾问。 2.2.1 实证分析和规范分析 为了明白和区分经济学家扮演的两种角色，我们需要关注他们使用的语言。由于科学 家和政策顾问的目标是不同的，他们的语言也不同。 例如，假设两个人在讨论最低工资法。你可能听到下列两种说法： 玛丽（Polly）:最低工资法导致了失业。 诺姆（Norm）:政府应该提高最低工资标准。 暂时不管你是否同意这些说法，你能注意到玛丽和诺姆想做的事情是不同的。玛丽的 说话方式象个科学家：她在说世界是如何运行的。诺姆则像个政策顾问：他宣称自己如何愿 意改变世界。 一般来说，关于世界的说法有两类。一类比如玛丽的说法，是实证的。实证 ．．性 ．陈述 ．． （positive statements）是描述性的（descriptive）。它们断言世界是 是 ．什么样的。第二类比如诺 姆的说法是规范性的。规范性陈述 ．．．．．（normative statements）是规定性的（prescriptive）。它 们宣称世界应该 应该 ．．如何。 实证性陈述和规范性陈述之间的一个关键区别是我们如何判断它们的有效性。原则上， 对于实证性陈述，我们可以通过检验相关证据来确认或推翻它。对于玛丽的说法，经济学家 可以分析一段时期内最低工资的变动和失业的变动来评估它正确与否。然而，规范性陈述的 评估不仅涉及事实还涉及到价值观。对于诺姆的说法，经济学家不能仅依靠数据就作出它合 理与否的判断。判断什么是好的政策、什么是坏的政策不仅仅是个科学问题，它还涉及到我 么对于伦理、宗教和政治哲学的观点。 33 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 实证性陈述和规范性陈述的本质是不同的，但是它们纠缠在我们的信仰观（set of beliefs）中。特别地，人们关于世界如何运行的实证性观点，将影响他们关于什么样的政策 是合意的规范性观点。玛丽断言最低工资导致了失业，如果她的说法正确，可能使她拒绝诺 姆的政府应该提高最低工资的结论。但是，规范性结论无法仅通过实证分析而得到；它还涉 及到价值判断。 在你学习经济学的过程中，要记住实证和规范性陈述的区别，因为这有助于你将注意力 集中在你手头的任务上。经济学的大部分内容是实证性的：它只是试图解释经济是如何运行 的。然而使用经济学的人通常有着规范性的目标：他们希望知道如何改进经济。当你听到经 济学家作出规范性陈述时，你知道他们是以政策顾问的身份而不是科学家的身份发表意见。 本节名词 实证性陈述（positive statements）:试图描述世界 试图描述世界是 实证性陈述 试图描述世界是 什么样子的陈述。 ．什么样子的陈述。 规范性陈述（normative statements）: 试图描述世界 试图描述世界应该 应该 规范性陈述 怎样的陈述。 ．．怎样的陈述。 2.2.2 华盛顿首府的经济学家 美国前总统哈利.杜鲁门曾经说过，他希望找到只有一只胳膊（one-armed）的经济学家。 因为当他向经济学家征求建议时，他们总是说，“On the one hand，…On the other hand,…” （一） （一方面…另一方面） 。 小幽默 总统对经济学家们说：“我们来换换工作吧。我负责制定政策，你 负责执行，而他负责解释。 ” 杜鲁门正确认识到了经济学家的建议通常不是直接明了的。经济学家的这种做法源于 十大经济学原理中的一个：人们面对权衡。经济学家知道大多数政策决策涉及各种权衡。某 个政策可能增加了效率但却是以牺牲平等性为代价的。某个政策可能对子孙后代有利，却牺 牲了当前一代人的利益。宣称所有政策决策都可以轻松达成的经济学家，是不值得信任的经 济学家。 杜鲁门不是依赖经济学家建议的唯一总统。自 1946 年以来，美国总统一直接受经济顾 问委员会的指导，这个委员会由三个委员和几十个经济学家组成。该委员会的办公地点离白 宫只有几步之遥，它的唯一任务是为总统提供建议以及撰写每年一度的《总统经济报告 总统经济报告 ．．．．．．》， 该报告讨论的是经济的近期发展以及提供委员会对当前政策问题的分析。 总统也接受来自很多政府管理部门的经济学家的建议。管理和预算部的经济学家帮助 制定政府支出方案和管制政策。财政部的经济学家帮助设计税收政策。劳工部的经济学家分 析就业数据和求职者的数据，以帮助制定劳动市场的政策。司法部的经济学家帮助实施国家 （一） 这是个英文背景下的幽默故事，如果翻译成中文，意思就被冲淡了一些。译者注。 34 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 的反垄断法律。 政府管理部门之外也存在着作为政策顾问的经济学家。为了对政府提议的政策进行独立 评价，国会依靠国会预算局的意见，这个预算局的工作人员主要是经济学家。负责制定国家 货币政策的美国联邦储备银行，雇佣了很多经济学家来分析美国和世界的经济发展。 经济学家对政策的影响往往超出了他们作为顾问身份的影响：他们的研究和著作通常 间接影响了政策。经济学家约翰.梅纳德.凯恩斯（John Maynard Keynes）曾经说到： “经济学家和政治哲学家的思想，不管正确与否，都有着比人们通常认为的更大的影响 力。的确，世界是由少数人统治的。实践家们坚信自己不受知识分子的影响，然而事实上他 们通常是已故经济学家的奴隶。自以为是的当权狂人，使用的只是以前三流学者思想的皮 毛。” 尽管这段话写于 1935 年，它仍然是正确的。事实上，现在影响公共政策的“三流学者” 大多数情况下正是凯恩斯本人。 奥巴马总统的经济学 新闻 报道 在下面这篇文章里，巴拉克.奥巴马总统的前首席经济顾问拉里.萨 默斯（Larry Summers）描述了总统的政策。 关于创新、 关于创新、增长和高质量 增长和高质量工作的远景 高质量工作的远景 今天，奥巴马总统在哈德逊山谷社区学院向人们展示了关于创新、增长和高质量工作的 远景。总统的这个方案不仅立足于美国创业传统，而且立足于强健的经济增长的传统思想。 在过去两年间，凯恩斯思想受到空前重视，它承担的重任远超以前几代人的想象。正如 凯恩斯著名的结论指出的那样，在发生严重金融和经济危机时，亚当.斯密“看不见的手”暂 时停止发挥作用，迫切需要政府积极参与，来恢复市场的健康运行职能。 过去几年的经济表现确认了凯恩斯主义的政策的正确性。在雷曼兄弟银行于去年九月 份倒闭之后，政府政策沿着强力参与的方向前进。 作为这些政策的结果，我们今天的观点已从拯救经济转移到恢复经济，从担心发生真 正的经济低迷转移到思考我们想要什么样的经济扩张。 任何经济扩张的一个重要特点是，创新是经济增长的发动机。在这一点上，21 世纪最 重要的经济学家可能不是斯密也不是凯恩斯，而是约瑟夫.熊皮特（Joseph Schumpeter）。 熊彼特最为重要的一个贡献是他强调：创新和企业家精神通过所谓的著名“创造性破坏” 过程极其强劲地推动了经济增长。他的著作不仅描述了经济增长，而且指出了美国经济发展 35 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 动力源泉。 探寻经济历史发展轨迹的一种方法是找出在经济发展中起到关键作用的技术。在 19 世 纪，这些技术包括横穿大陆的铁路、电话和蒸汽机等等。在 20 世纪，最强大的创新包括汽 车、喷气式飞机和信息技术。 尽管我们不能准确知道美国下一次创新将发生在哪个领域，我们已经看到一些突出的 部门，这些部门中的美国创业者正在释放巨大的创新能量： 信息技术领域。已存在大量的技术，未来几年有望广泛应用。 生命技术领域。国家卫生研究院和全国范围的研究机构的研究工作，不仅对于人 类健康有深远意义，对于环境、农业和其他需要技术创新的一系列领域也有深远 意义。 能源技术领域。环境和政治地理上的迫切要求，也为发展能源技术提供了广泛的 空间。 纵观美国经济，转换创新的前景是巨大而美好的。但为了保障熊皮特在 20 世纪已认识 到的企业家精神能在 21 世纪继续推动美国经济增长，美国政府必须参与进来：创造有助于 这些发展的环境。 本文作者：Lawrence H. Summers；资料来源：The White House Blog, September 21, 2009. http://www.whitehouse.gov/blog/A-Vision-for-Innovation-Growth-and-Quality-Jobs/ 2.2.3 为何经济学家的意见并非总能被采纳？ 任何为总统或其他领导人提供建议的经济学家知道，他们的意见并非总能被采纳。尽 管这一事实令人沮丧，但也不难理解。经济政策的实际制定过程，在很多方面不同于经济学 教科书中理想化的政策制定过程。 在本书中，当我们讨论经济政策时，我们通常关注一个问题：政府寻求的最优政策是 什么样的。我们的做法就好比政策是由仁慈的国王制定的。如果国王找到了正确的政策，那 么实施这一政策不成问题。 在现实世界中，找到正确的政策只是领导者的部分工作，有时是最容易的工作。总统 在听取政策顾问出具的最优政策建议后，他还要听取其他人的意见。他的公关顾问会告诉他 如何最好地向公众解释拟实施的政策。这些公关顾问还要试图预期到公众的任何误解，因为 这样的误解可能使政策更难以实施。他的新闻顾问会告诉他新闻媒体将如何报告他的政策提 议，以及他的什么样的观点可能遭到评议家的评议。他的法律事务顾问将告诉他国会对该政 策的观点是什么、国会成员建议作出什么样的修改、以及国会通过总统政策提议的某个修正 案的可能性。他的政治顾问会告诉他哪些社团将组织起来支持或反对他提议的政策、这一提 议如何影响他在不同选民团体中的支持率、该提议是否会影响人们对总统其他政策提议的支 36 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 持等。在听取和衡量所有这些意见后，总统才决定如何进行下去。 在代议制民主中，制定经济政策是个麻烦事——而且，总统（和其他政客）通常有充 足的理由不实施经济学家提出的政策建议。经济学家在政策制定过程中作出了重要的贡献， 但是他们的建议值不过是政策制定这个复杂美食的材料之一。 小测验 ●举出一个实证性陈述和一个规范性陈述，它们要和你日常生活有关。 ●列举依赖经济学家的三个政府部门。 2.3 为何经济学家们的观点不一致 “如果把所有经济学家们聚集在一起，他们连一个结论也无法得出。”萧伯纳（George Bernard Shaw）的这句妙语说明经济学家的观点通常不一致。经济学家群体由于对政策制定 者给出的建议相互冲突而屡受批评。里根（Ronald Reagan）总统曾经开玩笑地说道，如果 游戏 Trivial Pursuit 是为经济学家设计的，那么游戏开发者在准备 100 个问题的同时，要为 这些问题准备 3000 个答案 （一） 。 为什么经济学家们为政策制定者提出的意见通常是冲突的？基本原因有两个： 在世界是如何运行问题上存在多种实证性理论，经济学家们互相难以说服对方。 经济学家们的价值观可能不同，因此对于应该实施什么样的政策这类规范性问题 看法不一。 下面我们分别讨论这两个原因。 2.3.1 科学判断上的差异 几个世纪以前，天文学家争议的事情是太阳系的中心是地球还是太阳。最近，气象学 家争论的是地球是否正在经历全球变暖，在承认全球变暖的天学问家中，他们又对变暖的原 因争议不休。科学是研究如何理解我们周围世界的学问。随着研究的进展，科学家们对于事 实真相存在的方向上意见不一，这实在太正常了。 出于同样的原因，经济学家的观点也通常不一致。经济学是一门年青的科学，需要探 索的东西还有很多。经济学家有时互相难以说服对方，原因在于他们对不同理论有效性的直 觉不同，或者他们对衡量经济变量如何相关中的参数重要性大小看法不一。 Trivial Pursuit 是一种问答游戏的名称，该游戏关键一环是游戏参与者要正确回答出游戏设计的各种问 题，这些问题通常分为地理、娱乐、文学、历史、科学、运动等六类。通常一个问题正确答案只有一个。 由于经济学家意见通常不一致，所以说 100 个问题不能准备 100 个答案，而应该准备 3000 个答案。译者注。 （一） 37 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 例如，经济学家们对下列问题观点不一致：政府应该对家庭的收入征税还是对家庭的 消费（支出）征税。部分经济学家主张应该将当前的收入税改为消费税，理由是他们相信这 一改变能鼓励家庭多储蓄，因为储蓄不需缴税。高储蓄使得用于资本积累的资源增加，从而 导致生产力和生活水平的更快增长。主张保留当前收入税体系的经济学家认为，家庭储蓄对 于税收法律变动的反应不足。这两组经济学家对于税收体系所持的规范性观点不同，因为他 们对于储蓄对税收激励的反应程度持有的实证性观点不同。 2.3.2 价值观上的差异 某镇上有口水井，假设皮特和宝拉从该水井取水量相同。为了支付水井维修费用，小 镇对居民征税。皮特的收入为 100,000 元，缴税 10,000 元，缴税额为收入的 10%。宝拉的 收入为 20,000 元，缴税 4,000 元，缴税额为收入的 20%。 这种税收政策公平吗？如果不公平，谁缴税过多谁缴税过少？宝拉收入低是因为医疗 事故造成了她的残疾或者因为她决意追求演艺事业，这样的不同原因对征税决策有影响吗？ 皮特收入高是因为继承了大笔财富或者因为他愿意长时间从事枯燥的工作，这样的不同原因 对征税决策有影响吗？ 在这些难题上，人们的观点可能不一致。如果小镇雇佣两名专家研究应该怎样对居民 征税来支付水井维修费用，他们的建议可能是冲突的，这不足奇怪。 这个简单的例子说明了为什么经济学家有时对公共政策的看法不一。我们已在前面的 规范性和实证性分析内容中知道，政策合理与否不能仅从科学角度判断。经济学家的建议相 互冲突是因为他们的价值观不同。精通经济学的科学性本身，并不能让我们知道皮特或宝拉 是否缴税过多。 2.3.4 观念与现实 由于经济学家在科学判断上存在差异、在价值观上存在着差异，他们的观点有时难以 避免地不一致。但是人们不应该夸大不一致的数量。经济学家彼此意见一致的情形有时远远 比人们想象得多。 表 1 包含了 20 个关于经济政策的观点。在对职业经济学家的调查中，这些观点得到了 绝大多数经济学家的认可。在对公众的调查中，公众对大部分观点的认同程度远低于经济学 家的认同程度。 表中的第一个观点（见表 1 第一行）是关于租金管制的，这个政策规定了房东能对他 们公寓索要的最高合法租金。几乎所有的经济学家认为租金管制会对住房的可得到性以及质 量造成不利影响，这一政策本意是帮助社会中的穷人，但它的代价太大了。然而，很多城市 的政府对经济学家的建议不予理睬，断然采取了租金管制政策。 38 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 表中的第二个观点（见表 1 第二行）是关于关税和进口配额的，这是限制国家间贸易 的两个政策。几乎所有的经济学家反对为自由贸易设置的这种障碍。然而，多年以来，总统 和国会都选择了限制某些商品商品的进口。如果所有专家一致反对象租金管制和贸易壁垒这 样的政策，为何它们一直存在呢？原因可能是政治过程现实成为顽固的障碍。也有可能是经 济学家还没让大众相信这些政策对他们没有好处。本书的目的之一就是帮助你理解经济学家 对这类和其他政策的观点，也许我们能让你相信他们的观点是对的。 ●为什么总统的经济学顾问们会对某个政策问题的意见不一致？ 小测验 表 1：大多数经济学赞同的观点 观点（同意该观点的经济学家的百分比） 1.为租金设定上限降低了可获得的住房的数量和质量。（93%） 2.关税和进口配额通常降低了总体经济福利。 （93%） 3.灵活和浮动汇率制提供了有效的国际货币安排。 （90%）。 4.财政政策（例如减税和/或政府支出增加）对就业低于充分就业的经济有重要的刺激作用。 （90%） 5.美国不应该限制雇主将工作外包给其他国家的做法。（90%） 。 6.发达国家例如美国的经济增长导致了更高的福利水平。 （88%） 7.美国应该取消农业补贴。 （85%） 8.合理设计的财政政策能增加资本长期形成率。（85%） 9.当地政府和州政府应该取消对职业运动队的补贴。 （85%） 10.如果联邦预算要达到平衡，应该在一个完整的经济周期中保持收支平衡而不是每年都要 保持平衡。 （85%） 11.如果当前的政策维持不变，社会保障基金和支出之间的缺口在 50 年内会变得非常大。 （85%） 12.在社会救济中，发放现金比发放与现金等值的实物更能提高被救济者的福利水平。 （84%） 13.较大的联邦预算赤字对经济有不利影响。（83%） 14.在美国，对收入进行再分配是政府的合法职责。 （83%） 15.通货膨胀主要由于货币供应增长过多引起的。（83%） 16.美国政府不应该禁止转基因作物。 （82%） 17.最低工资法加剧了年青人和非熟练工人的失业现象。（79%） 18.政府应该按照“负所得税”的思路重建福利体系。（79%） 19.与规定污染上限相比，排污税和可交易的污染许可证是更好的控制污染方法。（78%） 20.在美国，应该减少或取消政府对酒精的补贴。（78%） 39 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 资料来源：Richard M. Alston, J. R. Kearl, and Michael B. Vaughn, “Is There Consensus among Economists in the 1990s?” American Economic Review (May 1992): 203–209; Dan Fuller and Doris Geide-Stevenson, “Consensus among Economists Revisited,” Journal of Economics Education (Fall 2003): 369–387; Robert Whaples, “Do Economists Agree on Anything? Yes!” Economists’ Voice (November 2006): 1–6; Robert Whaples, “The Policy Views of American Economic Association Members: The Results of a New Survey, Econ Journal Watch (September 2009): 337–348. 2.4 我们出发吧 本书前两章向你介绍了经济学的思想和方法。现在准备正式开始学习。在下一章，我 们开始更详细地学习经济行为和经济政策的原理。 在学习本书的过程中，我们会要求你利用你的各种智力技能。你也许会发现记住凯恩 斯这位伟大经济学的某些建议是有用的： 学习经济学似乎不需要任何极高的特殊天赋。与哲学的高级分支学科或纯学科相比， 难道它不…容易吗？容易的学科，但罕有精通者！这个悖论的解释方法，也许是，大师级的 经济学家必须具有罕见的天赋组合 组合 ．．。在某种程度上，他必须是数学家、历史学家、政治家和 哲学家。他必须理解符号计算而且能用文字表达。他必须用一般性表达他思考的特别事物， 并在同一思索中触及抽象和具体。他必须按照过去研究现在，目的是为将来考虑。他必须考 虑人类的本性和他们的习俗。他必须抱有明确的目的但同时又要做到客观公正，他要像艺术 家一样冷静而不流俗，但有时又要象政治家那样实干。 这几乎是个离谱的要求。但是多加练习，你就能越来越习惯于像经济学家那样进行思 考。 新闻 报道 环境经济学 有些经济学家正在帮助人们拯救地球。 绿色组织在经济学中找到了强大工具 很多经济学家梦想着能去华尔街、著名的智囊团（think tanks）或大学、有权势的政府 机构（例如联邦储备银行）工作，因为这些工作工资较高。 但是越来越多的经济学家选择使用他们的技能来拯救河流和树木，而不是用于研究通 货膨胀或利率。这样的经济学家称为“绿色经济学家”，更正式地，称为环境经济学家。他们 使用经济论据和方法体系来说服公司处理污染、帮助保护自然区域。 环境经济学家的身影忙碌于几十个环保组织和很多州及联邦环境机构，他们的作用是 40 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 为保护濒临灭绝的物种、减少污染和阻止气候变化的方法提供知识框架（ intellectual framework）。他们也正在为左翼环保组织与公共和私人机构之间的合作牵线搭桥。 “过去，很多环保组织将经济学看成如何赚取利润或使收入最大化的学问,” 斯坦福大学 环境和资源经济学教授劳伦斯.戈尔德（Lawrence Goulder）说道，“很多经济学家正在认识 到经济学为资源配置提供了框架，这里的资源不仅指劳动和资本还包括自然资源。” 环境经济学家受雇于政府机构和像荒野协会这样的组织。前者是指联邦环境保护局， 2004 年该局有 164 名职员，2005 年职员数量增加了 36%；后者是以华盛顿作为基地的环保 组织，它有 4 名经济学家从事项目评价工作，例如评价兴建越野小路的经济影响等。另外一 个名为环境防卫（Environmental Defense）的机构，是第一批雇佣经济学家的环保社团，现 在它有 8 名经济学家，他们所做的工作是发展市场激励方法来解决环境问题，例如气候变化 和水短缺的问题。 “过去人们认为不应该将环境货币化，因为环境是无价的，”卡洛琳.阿尔基（Caroline Alkine）说道。她于 1991 年加入荒野协会，是该协会的第一个经济学家。卡洛琳继续说道： “但是，如果我们想参与国会关于在北极勘探的辩论，我们必须与他们的出于经济目的的观 点斗争。我们必须出这张牌，否则我们注定失败。” 1960 年代，学者们开始将经济学工具应用到新兴的绿色运动，标志着环境经济学的形 成。1980 年代，环境保护局采纳了可交易的排污许可体系，试图将含铅汽油逐步从市场中 淘汰，环境经济学这门学科变得更为流行。然而，直到 1990 年的清洁空气法案修正案实施， 大部分环保主义者才开始认真看待经济学。 这个修正案对酸雨实行了可交易的限额制，这是由名为环境防卫的机构推动的项目。 在该法案下，如果某些企业能更有效地降低酸雨排放，它们可以将它们的剩余排放限额卖给 污染大户。该项目已超额完成了将酸雨降为 1980 年水平的一半的目标，这证明了市场能够 帮助人们实现环境保护的目的。 这个项目取得的成功让以前的批评者大为信服，他们一度认为环境管制是个道德问题， 而不是个经济学问题，所以当时他们主张强行命令所有发电厂安装昂贵的酸雨去除设备，而 不赞成用市场的方法来解决酸雨问题。 国际环保领域中的大哥大——绿色和平组织，曾是 1990 年修正案的主要反对者这一。 但是，美国绿色和平组织的研究主管克特.戴维斯（Kert Davies）说，上述项目的成功加之 1990 年代缺少关于气候政策的有影响的活动，使得绿色和平组织接受了这样做法。“现在我 们相信， （可交易的许可）是减少污染排放和激励人们进一步减少排放的最直截了当的方法。” 本文作者：Jessica E. Vascellaro；资料来源：The Wall Street Journal, August 23, 2005. 41 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 附录 A A.1 图形：简单回顾 经济学中的很多概念可用数表示，例如香蕉的价格、香蕉的销量、种植香蕉的成本等等。 这些经济变量通常是相关的：当香蕉的价格上升，人们购买香蕉的数量减少。变量之间关系 的一种表示方法是使用图形。 图形有两个作用。首先，在建立经济理论时，使用图形表达思想比使用文字或数学公式 更直观、清晰。第二，在分析经济数据时，图形非常有助于发现和解释经济模式。无论我们 是建立理论还是分析数据，图形能让我们从大量“树木”中看到“森林”的影子。 数值信息的图形表示方法有多种，这和使用文字表达思想的方法有多种是类似的。好的 作者在写文章时，总是选择能让论证更清晰、描述更生动和情节更有戏剧性的词。好的经济 学家也会选择最能适用于他的目的的图形类型。 本附录讨论的是经济学家如何使用图形研究变量之间的数学关系。与此同时，我们还会 指出使用图形方法时容易犯下的错误。 A.2 单个变量的图形 图 A-1 画出了三种常见的图形。图（a）是饼状图 饼状图 ．．．（pie chart），它表示的是美国总收入 的来源构成，这些来源包括雇员工资、公司利润等。每一小块饼代表每种来源中的收入占总 收入的比重。 图 A-1：各种图形 各种图形。 各种图形 图（a）中的饼状图表示的是美国 2008 年的国民收入的来源构成。图（b） 中的柱状图比较了四个国家 2008 年的平均收入情况。图（c）中的时间序列图表明了美国经 济从 1950 年到 2000 年的劳动的生产率。 图（b）中的柱状图 柱状图 ．．．（bar graph）比较了四个国家的平均收入。柱子的高表示平均收入。 图（c）中的时间序列图 时间序列图 ．．．．．（time-series graph）表示的是美国经济部门中生产率在不同年份的 变化。曲线的高度表示的是每小时的产量。你可能在报纸或杂志中见过类似的图。 42 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） A.3 两个变量的图形：坐标系 图 A-1 中的三个图表明了单个变量如何随时间或个体不同而变动，但是它们能告诉我 们的信息有限。这些图形展示的只是单个变量的信息。经济学家通常关注变量之间的关系。 因此，它们需要在同一图形上表示两个变量。坐标系 坐标系 ．．．（coordinate system）让这种想法变为 了现实。 假设你希望研究学习时间和平均成绩点数（grade point average）之间的关系。对于你班 级的每个学生，你都可以记录一对数：他每周的学习时间和平均绩点。这样一对数可以用括 号括起来，成为有序数对 有序数对 ．．．．（ordered pair），这个有序数对在坐标系里对应着一个点。例如， 阿尔伯特（Albert E.）可用有序数对（25 小时/每周，3.5 平均绩点）表示，而他的“我担心 什么”同班同学阿尔弗列德（Alfred E. ）可用有序数对（5 小时/每周，2.0 平均绩点）表示 （一） 。 我们可以将这些有序数对在二维网格图中画出来。每个有序数对的第一个数称为 x．坐 ． 标 （x-coordinate） ，它告诉我们此点的水平位置；第二个数称为 y 坐标 （y-coordinate） ，它 ． ． ．． 告诉我们此点的垂直位置。x 坐标和 y 坐标都为零的点称为原点 原点 ．．（origin）。一个有序数对的 两个坐标告诉我们，这个点相对于原点的位置：原点右方 x 单位和原点上方 y 单位。 图 2 画出了阿尔伯特、阿尔弗列德和其他同学的学习时间和平均绩点。这种类型的图 称为散点图 散点图 ．．．（scatterplot），因为它画出的是分散的点。 图 A-2：使用坐标系 使用坐标系。平均绩点用纵轴衡量，学习时间用横轴衡量。阿尔伯特、阿尔弗列德 使用坐标系 和其他同学分别用各个点表示。从图中可以看出，学习时间越长的学生，成绩似乎越高。 Alfred E. Neuman 是美国老牌幽默杂志《Mad》虚构的吉祥物和封面人物。他的座右铭是“what, me worry?”。译者注。 （一） 43 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 观察图 A-2，我们立即可以注意到，越向右的点（表示学习时间更长）的位置似乎越高 （表示平均绩点更高）。由于学习时间和平均绩点通常沿着相同的方向运动，我们说这两个 变量的关系是正相关 正相关 ．．．（positive correlation）。相反，如果我们画出的是聚会时间和平均绩点， 我们可能发现聚会时间越长的人，平均绩点越低；因为这两个变量通常沿着相反的方向运动， 我们称其为负相关 负相关 ．．．（negative correlation）。在上述两种情形下，坐标系都能使两个变量之间 的相关关系一目了然。 A.4 坐标系中的曲线 学习时间长的学生，似乎分数较高，但是其它因素也会影响学生的成绩。例如，事先准 备情况、天赋、老师对学生的关注情况，甚至早餐吃得好坏等都会影响成绩。图 A-2 中的 散点图，无法隔离其它变量对学习成绩的影响。然而，经济学家通常喜欢关注在其他条件不 变的情形下，一个变量是如何影响另外一个变量的。 为了看清这一点，以经济学中最重要的一个图形即需求曲线 需求曲线 ．．．．（demand curve）为例。需 求曲线描述了某商品的价格对消费者想要购买的该商品数量的影响。然而，在给出需求曲线 之前，不妨先看表 A-1，此表表明艾玛（Emma）购买的小说数量如何取决于她的收入和小 说的价格。当小说比较便宜时，艾玛购买量较大。当小说变得昂贵后，她会改为从图书馆借 阅或者选择看电影而不是看书。类似地，在任何给定的价格水平上，当她的收入较高时，她 购买的小说较多。也即使说，当她的收入增加时，她将部分额外收入花在小说上、将部分额 外收入花在其他商品上。 表 A-1：艾玛购买的小说数量。 艾玛购买的小说数量 这个表给出了艾玛在各种收入和价格水平下购买的小说数量。 在收入既定的情形下，可以将价格和需求量数据画在图形上，从而构造出艾玛对小说的需求 曲线，如图 A-3 和图 A-4 所示。 现在我们有三个变量：小说的价格、收入和小说购买量，在二维图上无法画出三个变 量之间的关系。为了将表 A-1 中的数据信息转化为图形信息，我们需要维持其中一个变量 44 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 不变，只描述其他两个变量之间的关系。由于需求曲线表示的是价格和需求量之间的关系， 我们维持艾玛的收入固定不变，描述她购买的小说数量如何随小说的价格变化而变化。 假设艾玛的收入为每年 3 万元。如果我们将艾玛购买的数量用 x 轴表示，价格用 y 轴 表示，我们可以画出这两个变量之间的关系，比如我们用图形表示表 A-1 中间一列的数据 信息。我们可以根据此表，将点（5 本小说，10 元） 、点（9 本小说，9 元）画在二维网格图 上，并将这些点连接成线，这条线就是艾玛对小说的需求曲线，如图 A-3 所示。这条需求 曲线告诉我们艾玛在任何价格水平上购买的小说数量。它是向下倾斜的，表示较高的价格减 少了小说的需求量。由于小说的需求量和价格的运动方向是相反的，我们说这两个变量是负 负 ． 相关的 （相反，当两个变量的运动方向是相同时，曲线是向上倾斜的， ．．．（negatively related）。 我们说这两个变量是正相关的 正相关的 ．．．．。） 图 A-3：需求曲线 需求曲线。线 D1 表明了当艾玛的收入既定不变时，她购买的小说数量与价格之间 需求曲线 的关系。由于价格和需求量是负相关的，需求曲线向下倾斜。 现在假设艾玛的收入上升为每年 4 万元。在任何给定的价格水平上，她在现在收入水平 上购买小说的数量都比在原先的收入水平上的多。现在我们可以根据表 A-1 中最右面一列 的数字信息画出新的需求曲线。这条新的需求曲线（曲线 D2）与原来的需求曲线（D1）画 在了同一张图上，见图 A-4。这条新需求曲线和原来的需求曲线形状类似，但位置更靠右。 因此，我们说当艾玛的收入增加时，她对小说的需求曲线向右移动 移动 ．．（shifts）。类似地，如果 艾玛的收入下降为每年 2 万元，在任何给定的价格水平上，她购买的小说数量减少了，她的 需求曲线将向左移动（移动为 D3）。 45 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 在经济学中，通常需要区分沿着一条曲线的运动 沿着一条曲线的运动 曲线的 ．．．．．．．．．（movements along a curve）和曲线的 ．．． 移动 ．．（shifts of a curve）。例如，在图 A-3 中，如果艾玛的收入为每年 3 万元、小说的价格为 每本 8 元，她每年会买 13 本小说。如果小说的价格降低为 7 元，她会购买 17 本小说，购买 量增加了。然而，需求曲线还是呆在原来的位置上。在每个价格水平上 在每个价格水平上 ．．．．．．．．，艾玛购买小说的数 量并没有发生变化，但是随着价格下降，她沿着 沿着 一条 ．．她的一条 ．．需求曲线从左向右运动。相反，如 果小说的价格仍为 8 元，但是她的收入增加为 4 万元，艾玛每年购买小说的数量从 13 增加 为 16。由于艾玛在每个价格水平上 在每个价格水平上 ．．．．．．．．的购买量都增加了，她的需求曲线向外（即向右）移动 过，如图 A-4 所示。 图 A-4：需求曲线的移动 需求曲线的移动。艾玛对小说的需求曲线的位置取决于她的收入多少。她的收入越 需求曲线的移动 多，在任何给定的价格水平上，她买得小说越多，需求曲线的位置越靠右。曲线 D1 表示艾 玛的原来的需求曲线（收入为每年 3 万元时）。如果她的收入增加为每年 4 万元，她的需求 曲线移动到 D2。如果她的收入将为每年 2 万元，需求曲线移动到 D3。 有个简单方法可以判断何时需要移动曲线：当 当 ，曲线 轴上的变量变化时 ．不在 ．． x．轴或 ．． y．轴上的变量变化时， ．．．．．．．．．．． 移动 ．．。收入既不在 x 轴上也不在 y 轴上，因此当艾玛的收入变化时，她的需求曲线必定移动。 类似地，除了小说价格之外的所有其他能够影响艾玛购买习惯的因素，都能使需求曲线移动。 例如，如果图书馆倒闭，艾玛必须购买她想阅读的书，这样在每个价格水平上她对书的需求 量都增加了，她的需求曲线将向右移动。或者如果电影的价格下降，艾玛在电影上花费的时 间变多、读书时间变少，因此需求曲线向左移动。相反，当 x 轴或 y 轴上的变量变动时，曲 线并不移动。在此情形下，需求量沿着同一条需求曲线运动。 46 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） A.5 斜率 我们可能对下列问题感兴趣：艾玛的买书习惯对书价变动的反应程度大小。请看图 A-5 中的需求曲线。如果这条曲线非常陡峭，那么不管书是便宜还是昂贵，她的买书量几乎是相 同的。如果这条曲线非常平滑，艾玛的买书量对价格的变动将非常敏感。为了回答一个变动 对另外一个变量变化的反应程度问题，我们需要使用斜率 斜率 ．．（slope）这个概念。 图 A-5：直线斜率的计算 直线斜率的计算。为了计算需求曲线的斜率，我们可以看看从点（21 本小说，6 元） 直线斜率的计算 到点（13 本小说，8 元）的移动过程中，x 坐标和 y 坐标分别变动了多少。这条直线的斜率 等于 y 坐标的变动量（-2）与 x 坐标的变动量（+8）的比值，即-1/4。 直线的斜率是我们沿着这条线移动时，我们走过的垂直距离与水平距离的比率。斜率 的定义通常用下列数学符号表示： 斜率= ∆y , ∆x 其中希腊字母 ∆ （读作 delta）表示变量的变动量。换句话说，直线的斜率等于“垂直量” （y 的变动量）除以“水平量” （x 的变动量）。向上倾斜的直线的斜率为正，而且它越陡峭，斜 率越大；向下倾斜的直线的斜率为负，而且它越陡峭，斜率的绝对值越大。水平直线的斜率 为零，因为在这种情形下，y 变量没有变动；垂直直线的斜率为无穷大，因为 x 变量没有变 动但 y 变量可以取任何值。 47 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 艾玛对小说的需求曲线是什么样的？首先，因为需求曲线向下倾斜，我们知道它的斜 率必定为负。为了计算出斜率的数值，我们必须在这条线上选择两个点。在收入既定为 3 万元时，当价格为 6 元时艾玛买 21 本小说，当价格为 8 元时她买 13 本小说。在使用斜率计 算公式时，我们关心的是这两个点之间的变化；换句话说，我们关心的是这两个点的纵坐标 变动和横坐标变动，因此斜率等于差值的比率 斜率= ∆y 6−8 −2 1 = = =− ∆x 21 − 13 8 4 图 A-5 用图形方法表明了如何计算斜率。你可以用其他两个点来计算艾玛需求曲线的斜率。 相信你计算出的结果也是-1/4。直线的一个性质是它的斜率处处相同。这对非直线的曲线来 说是不对的，因为在曲线上，某个地方通常比另外一个地方更陡峭。 艾玛的需求曲线透露了她对价格变动反应的敏感程度信息。较小的斜率（接近于 0 的 数），意味着艾玛的需求曲线相对平坦。在这种情形下，购买量对价格变动的反应比较剧烈。 较大的斜率（离 0 较远的数）意味着艾玛的需求曲线相对陡峭；在这种情形下，购买量对价 格变动的反应比较平淡。 A.6 原因和结果 经济学家通常借助图形提出经济如何运行的结论。换句话说，他们使用图形论证一组 事件如何导致 导致 ．．（cause）了另一组事件的发生。对于像需求曲线那样的图形来说，价格和需 求量之间的因果关系是明显的。因为我们是在维持所有其他变量固定不变的前提下，考察价 格变动和需求量之间的关系。我们已经知道小说的价格变动导致了艾玛对小说需求量的变 动。然而，你需要记住，我们这个需求曲线的例子是人为构造出来的。当我们根据现实世界 中的数据画图时，通常难以确定一个变量是如何影响另外一个变量的。 第一个问题在于，在研究两个变量之间的关系时，通常难以维持所有其他因素不变。 如果我们不能维持其他变量不变，我们可能认为图形上的一个变量是由图形上的另外一个变 量引起的，然而实际情形可能是：这些变化是由不在图形上的第三方变量引起的，这样的变 量称为遗漏的变量 遗漏的变量 ．．．．．（omitted variable）。即使我们已经正确识别出了两个变量，也可能出现第 二个问题：反向 反向 ．．因果 ．．（reverse causality）。换句话说，我们可能认为 A 导致了 B，但事实是 B 导致了 A。遗漏变量和逆因果这两个陷阱要求我们，在画图推断因果关系时必须非常谨慎。 遗漏的变量 为了看清遗漏某个变量能导致错误的图形，我们举个例子说明。假设公众对每年大量的 人死于癌症这个事实感到担心，政府决定委托大兄弟（Big Brother）统计服务公司进行全面 的研究。该公司仔细检查了人们房间中的很多东西，分析哪一种东西可能与癌症风险相关。 该公司报道它发现有两个变量有很强的相关性：家庭拥有的打火机数量和家庭成员的癌症风 48 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 险（概率） 。图 A-6 画出了这种关系。 图 A-6：遗漏变量情形下的图形 遗漏变量情形下的图形。向上倾斜的曲线似乎表明：家庭成员拥有的打火机数量越 遗漏变量情形下的图形 多，越有可能患上癌症。然而我们不能认为打火机是癌症的致病因素，因为该图形未考虑吸 烟量（遗漏的变量） 。 我们应该怎样理解这个结果？大兄弟公司建议政府立即行动，通过对打火机征收销售税 的方法限制人们购买打火机。它还建议政府要求企业在打火机上标注警示语： “大兄弟公司 发现打火机有害健康。” 在判断大兄弟公司的分析是否有效时，最为重要的一个问题是：它是否做到了在考虑 某个变量上将所有其他相关变量维持固定不变？如果答案为否，它得出的结论就会让人怀 疑。图 A-6 的一个简单解释是，拥有较多打火机的人也越有可能吸烟，是吸烟而不是打火 机导致了癌症的发生。如果图 A-6 没有维持吸烟量不变，它就没有告诉我们拥有打火机会 有什么样的后果。 这个故事说明了一个重要的原理：当你看到有人使用图形说明因果关系时，你要问问 自己是否遗漏的变量能解释你看到的结果。 反向因果关系 经济学家有时犯得另外一个错误是弄反了因果关系的方向。为了看清这一点，假设美 国无政府主义者协会委托别人研究美国犯罪情况，研究结论请见图 A-7，它画出的是美国大 城市每一千人中的犯罪数量和该城市每一千人口中的警察数量的关系。无政府主义者主义到 这条曲线向上倾斜，他们因此认为警力增加而不是减少了城市犯罪数量，因此应该废除法律。 如果我们能做控制实验（controlled experiment），我们就不容易弄反因果关系。在控制 实验中，我们可以随机调整不同城市中的警察数量，然后分析警察数量和犯罪数量之间的相 关关系。然而，图 A-7 并不是根据这样的控制实验画出的。我们看到的只是比较危险的城 49 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 市雇佣的警察也较多。换句话说，不是警察导致了犯罪，而是因为犯罪较多才雇佣那么多警 察。这个图形本身无法让我们弄清因果关系的方向。 图 A-7：不容易搞清因果关系的图形 不容易搞清因果关系的图形。向上倾斜的曲线表明，城市的警察数量越多，犯罪数 不容易搞清因果关系的图形 量也越多。然而，这个图形本身并没告诉我们是警察导致了犯罪，还是城市因受犯罪困扰而 雇佣更多的警察。 有一种简单方法似乎能够确定因果关系的方向：看看哪个变量先变化。如果我们看到 犯罪数量增加，然后才看到警察数量增加，我们就得到了一个结论。相反，如果我们先看到 警察数量增加然后才是犯罪数量增加，我们就得到了另外一个结论。然而，这种方法也有个 缺陷：人们不是因为现在条件变化了而改变现在行为，而是因为预 预 ．期 ．将来条件可能变化才改 变现在的行为。例如，某个城市预期将来会有大的犯罪浪潮，那么它可能现在就增加警力。 这个问题在婴儿与大型家庭汽车（minivans）关系中可以看得更清楚。夫妻通常在婴儿出生 之前购买大型家庭汽车，但这不意味着大型家庭汽车的销售导致了人口增长！ 从图形中如何解读因果关系？没有万能的指导规则。然而，只要你能记住打火机不是 导致癌症的发生的原因（遗漏的变量）和大型家庭汽车不是导致更大家庭的出现的原因（反 向因果关系），你就不那么容易被错误地经济论证所欺骗。 总结 经济学家试图在解决问题时能保持科学家的客观性。和所有其他科学家相同，他们作出 适当假设、构建简化模型来理解他们周围的世界。本章介绍了两个简单的经济模型：循 环流向模型和生产可能性边界。 50 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 经济学领域分为两个亚领域：微观经济学和宏观经济学。微观经济学研究家庭和企业的 决策制定以及家庭和企业在市场中的相互作用；宏观经济学研究影响经济整体的那些力 量和趋势。 实证性陈述是断言世界是 是 应该 ．什么样子的。规范性陈述是宣称世界应该 ．．如何。当经济学家作 出的是规范性陈述时，他们作为政策顾问的角色成分多于科学家的角色成分。 经济学家们向政策制定者提供的建议有时是不一致的，因为他们在科学判断上存在着差 异，或者在价值观上存在着差异。有时候，经济学家提出的建议彼此一致，但政策制定 者可能选择不予理会。 重要概念 ●循环流向图（circular-flow diagram）； ●生产可能性边界（production possibilities frontier）； ●微观经济学（microeconomics）； ●宏观经济学（macroeconomics）； ●实证性陈述（positive statements）；●规范性陈述（normative statements） 复习题 1.经济学为何是科学？ 2.经济学家为什么要作出假设？ 3.经济模型应该精确地刻画现实吗？ 4.说出你的家庭参与要素市场的一种方法和参与产品市场的一种方法。 5.说出简化循环流向图未能包含的一种经济参与者的相互作用。 6.某经济只生产牛奶和饼干，画出它的生产可能性边界并解释。如果疾病使半数奶牛死亡， 这个生产可能性边界将会怎样？ 7.使用生产可能性边界解释“效率”这个思想。 8.经济学分为哪两个亚领域？说说每个亚领域的研究内容。 9.实证性陈述和规范性陈述的区别是什么？分别举一个例子。 10.为何经济学家向政策制定者提供的建议有时会不一致？ 51 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 问题与应用 1.画出一个循环流向图。指出与下列每种活动相伴的产品和服务流向以及货币流向。 a.赛琳娜（Selena）向小卖部主人支付 1 元钱购买了一夸脱牛奶。 b.司徒雷登（Stuart）在快餐店工作，每小时挣 4.50 元。 c.珊娜（Shanna）花了 30 元钱理发。 d.珊莉（Sally）因拥有阿克姆企业 10%的产权而赚取了 10,000 元。 2.某个社会生产军用品与民用消费品，我们分别将它们称为“枪炮”和“黄油”。 a.画出枪炮和黄油的生产可能性边界。使用机会成本的概念解释为什么这一曲线是向外 弓起的。 b.在图中找到该经济无法实现的一点。再找到一个可行但无效率的点。 c.假设该社会有两个政党，分别称为鹰党（他们想要强大的军事）和鸽党（他们想要较 小的军事） 。在你的生产可能性边界上找到鹰党可能选择的一个点和鸽党可能选择的一个点。 d.假设具有侵略性的领国降低了自己的军事规模。结果，鹰党和鸽党都减少了原本想生 产的枪炮数量，假设两党的枪炮减少量相同。用黄油的产量增加量衡量，哪一个政党得到了 更大的“和平红利（peace dividend）”？请解释。 3.第 1 章讨论的第一个经济学原理是人们面对权衡。使用生产可能性边界说明社会在下列 两种“商品”上的权衡：一是清洁的环境，二是企业产品产量。你认为是什么因素决定了这 一边界的形状和位置？如果工程师发明了一种新的发电方法，这种方法产生的污染较少，那 么生产可能性边界将会发生什么变化？ 4.某个经济由三个人组成：拉里（Larry）、摩尔（Moe）和克莉（Curly）。每人每天工作 10 小时，他们生产两种服务：割草和洗车。在一小时内：拉里可以割 1 块草坪或洗 1 辆车； 摩尔可以割 1 块草坪或洗 2 辆车；克莉可以割 2 块草坪或洗 1 辆车。 a.计算下列每种情形下生产的每种服务数量，我们将这四种情形分别记为 A、B、C、D。 所有三个人将所有时间用于割草。（A） 所有三个人将所有时间用于洗车。（B） 所有三个人将一半的时间用于割草、一半时间用于洗车。 （C） 拉里的一半时间用于割草、一半时间用于洗车；而摩尔只洗车，克莉只割草。(D) b.画出这个经济的生产可能性边界。使用你在（a）部分的答案，在图中标记出 A、B、 C 和 D 点。 c.解释该经济的生产可能性边界为何具有你画出的那种形状？ d. 你在（a）部分计算的四个配置中，哪个（些）为无效率的配置？请解释。 5.将下列主题分别归入微观经济学或宏观经济学。 a.家庭制定把多少收入用于储蓄的决策 b.政府对汽车排放污染管制的效应 c.国民的高储蓄对经济增长的影响 52 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） d.企业制定雇佣多少工人的决策 e.通货膨胀率和货币量变动之间的关系 6.将下列每个陈述分别归入实证性陈述或规范性陈述。请解释原因。 a.社会面对通货膨胀和失业的短期权衡 b.降低货币增长率将导致通货膨胀率下降 c.美国联邦储备银行应该降低货币增长率 d.社会应该要求领取救济金的人去找工作 e.降低税率可以鼓励人们多工作多储蓄 7.如果你是总统，你对你的经济顾问提出的实证性观点还是规范性观点更感兴趣？为什 么？ 53 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 曹乾● 曹乾●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics（6th edition） ） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 微观经济学原理（第 6 版） 完美中文翻译版 第 3 章：相互依赖性与贸易的好处 曹乾 (东南大学 译 caoqianseu@163.com) 54 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 3 相互依赖性与贸易的好处 在你日常生活的一天，早晨起床后，你倒了一杯用弗罗里达州种植的橘子压榨成的橘子 汁，你还为自己倒了一杯用巴西种植的咖啡豆磨制出的咖啡。吃过早饭后，你在中国制造的 电视机上观看了来自纽约的新闻报告节目。你穿上泰国工厂利用佐治亚州种植的棉花制造的 衣服。你开车去上学，你的这辆车的是由十几个国家制造的部件组装成的。到了教室你打开 经济学教材，这本教材的作者来自麻萨诸塞州的作者、出版社位于俄亥俄州、印刷纸张则来 自俄勒冈州种植的树木。 每天你都要依赖很多人为你提供你享用的商品和服务，这些人中的大部分你从来没见 过。由于人们互相进行交易，他们彼此依赖。那些向你提供商品和服务的人并不是在表演他 们的慷慨。也没有政府部门指引他们满足你的需要。相反，他们为你和其他消费者提供商品 和服务的原因在于，他们由此得到了他们想要的东西。 在后面的章节，我们将分析我们的经济如何协调成千上万人的活动的，这些人的偏好和 能力都不同，协调它们的行动容易吗？作为这一问题分析的起点，我们此处考虑经济依赖性 的原因。第 1 章经济学十大原理中的一条指出，贸易能使得每个人的状况变好。在本章，我 们详细分析这一原理。人们在互相交易中得到了什么好处？为何人们选择相互依赖？ 这些问题的答案对于理解现代全球经济非常重要。在当今的绝大多数国家中，很多消费 品是从国外进口的，本国生产的商品和服务也出口到别的国家。本章的分析不仅解释了个人 之间的相互依赖性，还解释了国家之间的相互依赖性。我们将看到，无论你是在当地理发店 购买理发服务还是购买外国工人制造的 T 恤衫，你从这些贸易中得到的好处几乎相同。 3.1 现代经济的一个寓言故事 为了理解人们为何选择依赖别人的商品和服务，以及为了理解这样的选择如何改善了 他们的生活，我们来看看一个简单的经济。设想世界上只有两种商品：牛肉和土豆。世界上 只有两个人：养牛人和种土豆的人。这两个人都喜欢吃牛肉和土豆。 如果养牛人只会生产牛肉种土豆的只会种土豆，那么贸易的好处非常明显。假设一开 始这两个人不交易。养牛人可以对牛肉蒸、炸、烤、煮，但在吃了几个月牛肉之后，他可能 认为自给自足并不是人们吹嘘的那般好。种土豆的对土豆也有各种做法，但在吃了几个月的 土豆后，他也认为自给自足不妙。容易看出交易能使他们享受更多的食品花样：每个人可以 吃牛排配烤土豆或者含有炸牛肉的汉堡包。 假设养牛人和种土豆人只会做自己的“本职”工作，最容易说明交易的好处。即使他们还 能从事对方产品的生产，只要生产成本比对方大，他们也能从交易中得到类似的好处。例如 55 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 假设种土豆的人会放牛、杀牛取肉，但他并不擅长于此。类似地，假设养牛人也会种土豆但 他的土地不适合土豆生长。在这种情形下，如果他们专业从事自己最擅长的活动，然后进行 交易，那么他们都能得到好处。 然而，如果其中一人在每种 每种 ．．产品的生产上都比另一人擅长，交易的好处就不再那么明 显。例如，假设养牛人无论是养牛和种土豆都做得比对方更好，在这种情形下，养牛人应该 选择自给自足吗？或者他还有必要与对方进行交易吗？为了回答这个问题，我们需要更仔细 地分析影响这类决策的因素。 3.1.1 生产可能性 假设养牛人和种土豆人每人每天工作 8 小时，每人都可以利用这些时间从事种土豆、 养牛或这两种工作都干一些。 表 1 给出了每人为生产一盎司产品必须花费的时间。种土豆人（Farmer）生产一盎司土 豆需要 15 分钟，生产一盎司牛肉分别需要 60 分钟。养牛人（Rancher）在两种产品的生产 上效率都更高，他生产一盎司土豆需要 10 分钟，生产一盎司牛肉分别需要 20 分钟。表 1 图（a）的最后两列表示，如果他们只生产一种产品，每天能够生产的产量。 图 1：生产可能性边界。 （a）图给出的是两人可以使用的生产机会（production opportunities）； （b）图表示的是种土豆人生产的牛肉和土豆组合；（c）图表示的是养牛人生产的牛肉和土 豆组合。 （b）和（c）中的生产可能性边界都是根据每人每天工作 8 小时这个假设推导出的。 如果不进行交易，每个人的生产可能性边界同时也是他自己的消费可能性边界。 56 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 图（b）描述的是种土豆人可以生产的牛肉和土豆数量。如果他将一天 8 小时时间全部 用于生产土豆，他可以生产 32 盎司土豆（以横轴衡量）和 0 盎司牛肉。相反，如果他将全 部 8 小时用于生产牛肉，他可以生产 0 盎司土豆和 8 盎司牛肉（以纵轴衡量） 。如果他将 8 小时时间平分于这两种产品的生产，即每种产品都花费 4 小时，他可以生产 16 盎司土豆和 4 盎司牛肉。图（b）画出了上述三种可能结果和所有其他介于这三种情形之间的结果。 图（b）是种土豆人的生产可能性边界。我们在第 2 章已经知道，生产可能性边界表示 的是经济能够生产出的两种产品的各种产量组合。它说明了经济学十大原理中的一个原理： 人们面对权衡。在本例中，种土豆人面临生产牛肉和生产土豆的权衡。 或许你还记得我们在第 2 章画出的生产可能性边界是向外弓起的。在那种情形下，社会 愿意以一种商品交换另外一种商品的比率取决于两种产品的产量（即取决于在生产可能性边 界上的哪个点上）。然而，在本例中，种土豆人的生产牛肉和土豆的技术（见图（b））是一 种线性函数，即这两种商品之间的转换比率是固定的。当他少生产 1 小时的牛肉和多生产 1 小时的土豆，他生产的牛肉数量减少了 1 盎司但土豆数量增加了 4 盎司——这个事实和他已 经生产的两种商品数量无关（因为生产技术是线性的，从而两种商品之间的转换比率是固定 的）。在这种情形下，生产可能性边界是一条直线。 图（c）描述的是养牛人的生产可能性边界。如果他将一天 8 小时时间全部用于生产土 豆，他可以生产 48 盎司土豆和 0 盎司牛肉。相反，如果他将全部 8 小时用于生产牛肉，他 可以生产 0 盎司土豆和 24 盎司牛肉（以纵轴衡量）。如果他将 8 小时时间平分于这两种产品 的生产，即每种产品都花费 4 小时，他可以生产 24 盎司土豆和 12 盎司牛肉。图（c）中的 生产可能性边界给出了所有可能的生产结果。 如果这两个人都选择自给自足而不是进行交易，那么每人消费的正好是他自己生产的。 在这种情形下，生产可能性边界同时也是消费可能性边界（consumption possibilities frontier）。 也就是说，如果不进行交易，图（b）表示的是种土豆人生产的牛肉和土豆的可能组合，然 后他消费这个组合。图（c）的意思类似。 这两条生产可能性边界对于说明两人分别面对的权衡是有用的，但它们并未告诉我们， 这两个人实际会如何选择。为了确定他们的选择，我们需要知道他们的偏好。假设他们选择 的组合分别为图 1 中的 A 点和 B 点：种土豆人生产和消费 16 盎司的土豆和 4 盎司的牛肉， 而养牛人生产和消费 24 盎司的土豆和 12 盎司的牛肉。 3.1.2 专业化与交易 养牛人（Rancher）在吃了几年 B 点表示的商品组合之后，他想到了一个主意，他对种 土豆人（Farmer）说： 养牛人：兄弟，我终于想出了个好买卖！我知道如何改善我们俩的生活了。我认为 你应该完全停止生产牛肉，你应该将全部时间用于种土豆。我算了算，如果你每天花 8 小时 57 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 种土豆，你能生产 32 盎司土豆。如果你给我 15 盎司土豆，作为回报，我会给你 5 盎司牛肉。 最终，你每天可以吃 17 盎司的土豆和 5 盎司的牛肉，而不是你现在的 16 盎司的土豆和 4 盎司的牛肉。如果你同意我的方案，你将拥有比你自己生产更多的两种产品数量。[为了说 明他的观点，养牛人向种土豆人展示了图 2 中的（a）图。] 种土豆人： （似乎有些怀疑）这个买卖好像不错。但我不理解为何你要这么提议。如果 这个买卖对我有利，就不可能对你也有利。 养牛人：哦，但它的确对我也有利！假设每天我用 6 小时养牛、2 小时种土豆，那么 我可以生产 18 盎司的牛肉和 12 盎司的土豆。在我用我的 5 盎司牛肉交换你的 15 盎司土豆 之后，最终我会有 13 单位牛肉和 27 单位的土豆，而不是我现在的 12 盎司牛肉和 24 单位土 豆。因此，我也将能吃到更多的这两种商品。[他把图（b）指给种土豆人看。] 图 2：交易如何扩大了消费机会集 交易如何扩大了消费机会集（sets of consumption opportunities）。如果这两个人按养牛 交易如何扩大了消费机会集 人的提议进行交易，那么与不交易的情形相比，他们都得到了更好的消费组合（每个人的消 费组合中两种商品的数量都增加了） 。交易后，种土豆人在 A* 点而不是 A 点消费（见图（a） ）， 养牛人在 B* 点而不是 B 点消费。交易使得每个人消费更多的牛肉和更多的土豆。 种土豆人：我有些不敢肯定…这个买卖也