@GerardoBerthin
¿Es la Cleptocracia el Nuevo Frente para la
Anticorrupción?1
Por Gerardo Berthin2
Julio 2021
Quizás debido al relativo éxito de las medidas anticorrupción o al crecimiento de
regímenes autoritarios que capturan el poder para sí mismos durante largos
períodos de tiempo, la cleptocracia está emergiendo como un nuevo fenómeno
en la lucha contra la corrupción. La cleptocracia es un sistema de gobierno
donde líderes corruptos usan el poder político para apropiarse de la riqueza de
su nación, típicamente desfalcando o malversando fondos públicos a expensas
del bien público. La cleptocracia tiene dimensiones y consecuencias globales,
nacionales y locales, y ha sido perjudicial para la gobernabilidad democrática
en muchos países del mundo. Como tal, su dinámica convierte a la cleptocracia
en un fenómeno transnacional. Pero la dimensión nacional de la cleptocracia es
donde se hacen algunos de los mayores daños contra la gobernabilidad
democrática. Los cleptócratas una vez en el poder apuntan a mantener el
control a través de la corrupción y capturando todas las instituciones de control
y manteniendo pequeños los círculos de poder con parientes y amigos leales. Su
intención es egoísta por naturaleza y se centra en desestabilizar cualquier
equilibrio de poder, corroer el estado de derecho y mantener su poder
destruyendo las instituciones democráticas y poniendo en duda la prensa libre,
las elecciones y el poder judicial. Los cleptócratas tratan el erario de su país
1Este
es un artículo que fue publicado originalmente en www.4democraticgovernance.com.
opiniones expresadas en este blog son mías y no reflejan la posición de las organizaciones a
las cuales estoy y/o he estado afiliado.
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como si fuera su propia cuenta bancaria personal. Analicemos este nuevo
desafío.
Ladrones que Roban el Futuro y la Esperanza
Cleptocracia significa literalmente dominio de ladrones y se enfoca en el tipo de
corrupción que ocurre cuando líderes gubernamentales, muchos elegidos, y en
general en los países más pobres, roban con frecuencia grandes cantidades de
fondos públicos. Las cleptocracias se manifiestan de muchas formas. Algunos
argumentarían que Rusia, China y Sudán del Sur pueden acercarse a algunos de
los modelos más clásicos de cleptocracia, pero hay otros casos más matizados.
Por ejemplo, existe una creciente evidencia de que Estados Unidos juega un
papel clave en la dimensión global de la cleptocracia. Es el mayor proveedor
de corporaciones fantasma anónimas del mundo debido a su estructura federal
que permite la formación de empresas a nivel estatal, no así a nivel federal.
Durante los cuatro años de la administración Trump, no solo su conducta y
decisiones señalaron alguna evidencia de comportamiento cleptocrático, y se
evidenció una serie de esquemas de corrupción para beneficiar a su empresa y
familia y ocultar la procedencia de su dinero, sino que también Estados Unidos
perdió su papel de liderazgo global en anticorrupción. El régimen de Nicolás
Maduro de Venezuela ha sido acusado de operar “una cleptocracia” a una
escala rara vez vista que incluye no solo la malversación de la compañía
petrolera estatal, sino también el robo de un programa gubernamental creado
para alimentar a millones de personas hambrientas. El caso de Angola también
se ha utilizado a menudo para explicar cómo las familias gobernantes han
utilizado los recursos públicos petroleros para enriquecerse a costa del desarrollo
humano del país.
Si bien la cleptocracia puede manifestarse en muchos sistemas de
gobernabilidad, incluyendo aquellos con instituciones relativamente fuertes, es
en sistemas que son débiles donde encuentra condiciones propicias para
enraizarse e institucionalizarse. Un estudio reciente del Carnegie Endowment for
International Peace se enfocó en analizar las condiciones en un sistema de
gobernabilidad que permiten que la cleptocracia florezca y se consolide. La
cleptocracia no es solo el resultado de un individuo que ha llegado al poder, ya
sea por elecciones o por la fuerza, y el comportamiento que muestra, sino
también es el producto de un sistema operativo sofisticado y redes dentro y fuera
del país. Los autócratas o los que aspiran a ser autócratas influyen en las
funciones gubernamentales para moldear deliberadamente el sistema para que
sirva a sus objetivos cleptocráticos. Lo hacen restringiendo los mecanismos de
rendición de cuentas horizontales, como el estado de derecho, los tribunales y
cortes, las oficinas de auditoría, los fiscales generales, así como bloqueando
mecanismos de rendición de cuentas verticales, como la sociedad civil y los
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actores de los medios de comunicación. En algunos casos, los cleptócratas
promueven alianzas con empresas y actores del sector privado, bajo la premisa
de que también pueden saquear y / o involucrarse en prácticas de corrupción,
siempre y cuando apoyen a los cleptócratas y / o guarden silencio y dándole
garantías que como socios están protegidos políticamente. y legalmente.
La lógica detrás de la estrategia de los cleptócratas es permanecer en el poder
indefinidamente sobornando a grupos y sectores para que permanezcan leales
y dificultando su remoción del poder. Mantener a los diferentes grupos divididos,
a través de la polarización, la desinformación y las teorías de la conspiración,
es una estrategia clave en el manual de los cleptócratas para garantizar
incentivos y costos selectivos entre los actores, y la explotación de la fragilidad
para restringir la cooperación. Lo que alguna vez se pensó que era un problema
asociado con los países pobres y en desarrollo, hoy las prácticas cleptocráticas
se
están
expandiendo
a
los
países
desarrollados
y
más
ricos. Rusia, China y Estados Unidos tienen y están experimentando alguna
forma de tendencias cleptocráticas. Además, ha surgido una red cleptocrática
global, que incluye a jefes de estado, empresarios y actores no estatales. Según
el Fondo Monetario Internacional, hasta el 5% del producto interno bruto mundial
es dinero lavado.
Respuestas Internacionales y Regionales a la Cleptocracia: ¿Jaulas de Razón?
Como se analizó en otro artículo aquí, durante las últimas dos décadas, las
organizaciones internacionales y regionales se unieron a actores locales, del
sector privado y no gubernamentales y produjeron convenciones,
recomendaciones, declaraciones de políticas, investigaciones y evidencia
anticorrupción. En la actualidad, la corrupción es ampliamente reconocida
como un desafío fundamental para la gobernabilidad democrática y el
desarrollo internacional no solo para los países en desarrollo y en transición, sino
para todos los países, incluidos los más desarrollados. Además, en respuesta a las
presiones nacionales e internacionales, muchos políticos corruptos han sido
juzgados y encarcelados.
Sin embargo, la arquitectura anticorrupción nacional, regional e internacional es
insuficiente para abordar el desafío tóxico y corrosivo de la cleptocracia. Dada
la interconectividad del sistema financiero mundial, el tamaño y la primacía de
la economía estadounidense, la importancia de la moneda estadounidense en
el comercio mundial y las transacciones financieras, y el papel de Rusia, China y
otros actores no estatales, medidas anti-cleptocracia deben implicar fuertes
presiones financieras en todos los nodos del sistema. Las presiones pueden
generar influencia en apoyo de estrategias desarrolladas en conjunto con socios
y organizaciones internacionales como las Naciones Unidas, la Unión Europea y
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otras organizaciones regionales. Las organizaciones internacionales y los países
pueden continuar construyendo y fortaleciendo herramientas para combatir la
cleptocracia, como sanciones, medidas contra el lavado de dinero y
disposiciones contra el soborno. Por ejemplo, la Iniciativa de recuperación de
activos robados (StAR el acrónimo en inglés), un esfuerzo conjunto del Banco
Mundial y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC),
y el Grupo de Trabajo Anticorrupción del G20 han identificado la corrupción de
altos funcionarios públicos como un obstáculo para lograr el desarrollo y la
gobernabilidad democrática.
Un ejemplo que ilustra los dilemas de combatir contra la cleptocracia se ve
reflejado en el Informe de Transparencia Fiscal de 2021 del Departamento de
Estado de los Estados Unidos que publico en junio de 2021. El informe encontró
que solo 74 de los 141 gobiernos evaluados cumplían con los requisitos mínimos
de transparencia fiscal durante el período de revisión de enero 1 al 31 de
diciembre de 2020. El informe también indica si los gobiernos que no cumplieron
con esos requisitos hicieron un progreso significativo para divulgar públicamente
documentación del presupuesto nacional, contratos y licencias durante el
período de revisión, ya que la mayoría de los gobiernos son receptores de
asistencia de los Estados Unidos. Este tipo de revisiones anuales de transparencia
fiscal brindan oportunidades para entablar un diálogo con los gobiernos sobre la
importancia de la transparencia fiscal y contrarrestar las practicas
cleptocráticas. Sin embargo, si bien este tipo de informes ofrecen información,
análisis y datos, por lo general no hay consecuencias para los involucrados en el
no cumplimento.
Los cleptócratas utilizan su poder adquirido para proteger su inversión individual
y familiar, aunque sea ilícita porque utilizan los recursos públicos como propios.
Una forma a través del cual protegen su empresa ilícita es el uso de tácticas de
nacionalismo, la victimización de la interferencia de potencias extranjeras y el
cierre del espacio cívico. Esto casi garantiza que cualquier protesta o sanción
interna o externa será enfrentada con fuerza y justificación. Dado que los
informes, como el de transparencia fiscal, y otros mecanismos internacionales
son en su mente ilegítimos y, como autoritarios, atacarán regularmente a las
minorías étnicas y religiosas, los homosexuales, las organizaciones no
gubernamentales y otras “influencias extranjeras” percibidas. Además, los
ciudadanos que viven bajo regímenes cleptócratas no tienen ningún recurso, ya
que no hay ley, estado de derecho o justicia que los proteja. Además, en los
casos en que los cleptócratas controlan todo el aparato estatal, pueden
encarcelar a los líderes de la oposición y, mientras están en prisión, no se les
permite ver a sus abogados ni a sus familiares. A menudo, no hay información
sobre dónde están detenidos y si tienen el debido proceso. En las cleptocracias,
los ciudadanos y cualquiera que se oponga a ellas, pagan caro. La mayoría de
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los cleptócratas consideran que los medios independientes y la libertad de
expresión y reunión son “enemigos” de su causa. Recientemente, Reporteros sin
Fronteras (RSF) publicó su análisis anual e identificó a 37 jefes de estado o de
gobierno, muchos considerados cleptócratas, que reprimen masivamente la
libertad de prensa.
Los regímenes cleptocráticos y sus familias que se benefician
por
en Azerbaiyán, Nicaragua, Venezuela, Bielorrusia, Rusia y Zimbabwe,
nombrar solo algunos casos, no se ven disuadidos por las sanciones
internacionales. Lo que dijo el economista francés Frederic Bastiat es apropiado:
“Cuando el saqueo se convierte en una forma de vida para un grupo de
hombres en una sociedad, con el transcurso del tiempo se crean un sistema legal
que lo autoriza y un código moral que lo glorifica.” Los cleptócratas dependen
de los flujos financieros ilícitos y este con frecuencia es el medio para penetrar los
regímenes democráticos débiles. A su vez, una sofisticada red patronal
global ayuda a los cleptócratas a obtener recursos, lealtad, medios, partidos
políticos y políticas públicas favorables. Tienen el poder de penetrar los límites
burocráticos y organizativos para que reine la anarquía a expensas de las reglas,
la regulación y la rendición de cuentas, y para destruir cualquier vestigio de una
aspiración weberiana, como la jaula de la razón.
Construyendo una Red Anti-cleptocracia para Devolver la Confianza
Los cleptócratas tienen activos, como la impunidad, redes de corrupción, poder
estatal absoluto y riqueza adquirida ilícitamente. Necesitan mover dinero fuera
de sus países, a menudo utilizando medios legales, otros a través del blanqueo y
el uso de redes ilícitas. Por ejemplo, es una práctica común entre los
cleptócratas comprar bienes raíces en mercados calientes en los Estados Unidos
y el Reino Unido a través de compañías anónimas u otros esquemas,. Además,
los cleptócratas utilizan redes ilegales y criminales, como cárteles, crimen
organizado y grupos terroristas internacionales para lavar dinero, financiar
operaciones ilegales y patrocinar conflictos e inestabilidad.
A medida que evoluciona este nuevo panorama de autocracias, cleptocracias
e ilegalidad, el panorama de la democracia, la rendición de cuentas y el estado
de derecho se están desvaneciendo. Según el informe de la Libertad en el
Mundo 2021 de Freedom House, la pandemia letal, la inseguridad económica y
física y el conflicto violento devastaron el mundo en 2020, y los defensores de la
democracia “sufrieron nuevas y profundas pérdidas en su lucha contra enemigos
autoritarios, lo que cambió el equilibrio internacional a favor de tiranía. Los líderes
en ejercicio usaron cada vez más la fuerza para aplastar a los oponentes y ajustar
cuentas, a veces en nombre de la salud pública, mientras que los activistas
asediados, sin apoyo internacional efectivo, se enfrentaron a duras penas de
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cárcel, torturas o asesinatos en muchos entornos“. De manera similar, 2021
marcó el decimoquinto año consecutivo de disminución de la libertad global, lo
que muestra la profundización de la larga recesión democrática. El impacto del
deterioro democrático a largo plazo se ha vuelto cada vez más global por
naturaleza, lo suficientemente amplio como para que lo sientan quienes viven
bajo las dictaduras más crueles, así como los ciudadanos de democracias de
larga data.
En este contexto surgen dos narrativas. Primero, la frustración por la incapacidad
de las democracias para ofrecer lo que los ciudadanos esperan: igualdad,
oportunidades, inclusión y rendición de cuentas. En segundo lugar, la apatía y la
desconfianza hacia los gobiernos de todo el mundo es relativamente alta (Ver
Grafica 1). Ambas tendencias son peligrosas para la estabilidad global y en
general para la humanidad, ya que consolidan el ascenso de los cleptócratas y
abre el campo para que las empresas criminales dominen los sistemas de
gobernabilidad y destruyan el progreso humano logrado en los últimos siglos.
¿Qué se puede hacer al respecto?
La cleptocracia es un monstruo de cuatro cabezas. Además de los
depredadores mismos, los sistemas cleptócratas necesitan: 1) capturar un estado
y su poder, 2) crear redes depredadoras para apoyarse, 3) abrir y mantener
corrientes de recursos y 4) tener a disposición herramientas para violar las normas
y los derechos humanos y mantener la impunidad y la falta de responsabilidad.
Por lo tanto, cualquier respuesta debe ser multidimensional y coordinada para
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romper estos sistemas y sus herramientas. Por ejemplo, un grupo de legisladores
estadounidenses tiene la intención de presentar tres proyectos de ley
bipartidistas diseñados para frenar la cleptocracia y la corrupción en todo el
mundo. Dicen que sus propuestas cierran brechas en las leyes existentes sobre
sanciones a personas corruptas, abordan los abusos a los programas de visas de
inversionistas y permiten que se impongan prohibiciones de visas a personas
corruptas. También hay un renovado enfoque internacional en la lucha contra
la gran corrupción y poner fin a la impunidad de los cleptócratas.
Recientemente,
más
de
100
líderes
de
más
de
45
países firmaron una declaración en apoyo de la creación de una Corte
Internacional Anticorrupción (IACC su acrónimo en ingles). El Memorando del
estudio de seguridad nacional del presidente Biden también una iniciativa
integral para renovar los esfuerzos para abordar la corrupción nacional y
extranjera.
Tres think tanks con sede en EE. UU., Freedom House, el Centro de Estudios
Estratégicos e Internacionales (CSIS por sus siglas en ingles) y el Instituto
McCain, formaron un Grupo de Trabajo bipartidista sobre la estrategia de EE. UU.
para apoyar la democracia y rechazar el autoritarismo. El Grupo de Trabajo
elaboró un informe para llamar a la acción a los actores nacionales y globales y
para proponer una carta de navegación práctica, bipartidista y global para
rescatar la democracia. Se propusieron siete estrategias interrelacionadas, y una
de ellas se centra en hacer de la lucha contra la corrupción, la cleptocracia y la
captura del Estado una prioridad de seguridad nacional. La estrategia reconoce
que cualquier esfuerzo serio para promover la democracia y contrarrestar el
autoritarismo debe incluir medidas para combatir la corrupción y la
cleptocracia, que se han convertido en modelos de negocio para los autoritarios
de hoy en día.
Todas estas iniciativas apuntan a enfrentar la cleptocracia. Los autoritarios y
aspirantes a cleptócratas utilizan la corrupción para socavar la gobernabilidad
democrática efectiva, el crecimiento económico y debilitar el estado de
derecho. Su objetivo es corroer la confianza pública y construir redes ilícitas con
el crimen organizado y transnacional, participar en innumerables abusos de
derechos humanos e incitar al conflicto y la polarización. Las democracias de
todo el mundo deben aliarse y luchar contra la cleptocracia. El costo de no
hacer nada al respecto es demasiado alto. Si bien los cleptócratas y los que
aspiran a ser cleptócratas en todo el mundo se aprovecharon de la época de
Covid-19, todavía hay una base sólida sobre la cual reconstruir los valores
democráticos, los derechos humanos y los sistemas de rendición de cuentas.
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