“Año del Fortalecimiento de la

Soberanía Nacional”

NOMBRE : Carolay Estefani

APELLIDO : Buleje Hurtado

INST. : Melissa Fiorella Del Risco Gavilano

CURSO : Verificación y seguimiento del SGSST

SEMESTRE : 6to

ID : 977643
SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL

PLAN DE
TRABAJO DEL
ESTUDIANTE
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

1. INFORMACIÓN GENERAL

Apellidos y Nombres: Buleje Hurtado, Carolay Estefani ID: 977643

Dirección Zonal/CFP: Ica -Ayacucho.

Carrera: Seguridad Industrial y Prevención de Riesgos Laborales. Semestre: 6to

Curso/ Mód. Formativo Verificación y seguimiento del SST

Tema del Trabajo: Prepara cuadro estándares de gestión

2. PLANIFICACIÓN DEL TRABAJO

CRONOGRAMA/ FECHA DE ENTREGA

N° ACTIVIDADES/ ENTREGABLES
27/10 28/10 29/10 30/10 31/10 01/11 02/11 03/11

1 Fijar día para la investigación. x

Tener listo los recursos básicos:

2 laptop, Smartphone e internet para
buscar la información
x
Recolectar la información para el
planteamiento del caso práctico en
3 distintas fuentes.
(Pág. Web, Libros, Revistas, Manual
x x
del curso).
Buscar información del
4
planteamiento del problema. x x
Seleccionar información la más
5
adecuada. x
Redactar la información obtenida al
6
formato. x
Realizar verificación de la ortografía
7
y signos de puntuación. x
Enviar el formato a la plataforma
8
Blackboard. x

2
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

3. PREGUNTAS GUIA

Durante la investigación de estudio, debes obtener las respuestas a las siguientes interrogantes:

Nº PREGUNTAS

1 ¿Qué fases y elementos debe abarcar un proceso de auditoria?

2 ¿Que debe contener un programa de auditorías?

3 ¿En qué consiste un plan de auditorías?

4 ¿Cómo está estructurado un plan de auditorías?

5 ¿Como preparar una lista de verificación de los aspectos más específicos a auditar?

¿Cuáles son las funciones del auditor, del auditado y responsabilidades de los guías y
6 observadores?

7 ¿Cuál es el procedimiento para calificar los hallazgos?

8 ¿Como debemos de elaborar un informe de auditoría?

9 ¿Qué es una acción correctiva, acción de corrección, acción preventiva?

10 ¿En qué consiste realizar el seguimiento de un plan de acción?

11 ¿Cuál es el marco legal con respecto a las auditorias del SGSST?

3
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

HOJA DE RESPUESTAS A LAS PREGUNTAS GUÍA

1. ¿Qué fases y elementos debe abarcar un proceso de auditoria?

Las fases y elementos que abarca en un proceso de auditoría son los
siguientes:

Inicio

• Designar auditor Líder.

• Definición objetivos, alcance y criterios.
• Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado.

Revisión de Documentos

• Viabilidad.

Preparación de la Auditoría de Campo

• Plan de Auditoría.
• Lista de Verificación.
• Otros documentos de trabajo.
• Asignar trabajo al equipo auditor.

Auditoría de Campo

• Reunión de apertura (comunicación, funciones guías y observadores)

• Recolección y Verificación de la información.
• Generación de hallazgos (preparación de conclusiones)
• Realización de la reunión de cierre.

4
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

2. ¿Que debe contener un programa de auditorías?

El contenido para un programa de auditorías es el siguiente:

1. Objeto
2. Alcance
3. Definiciones
4. Metodología
5. Roles y responsabilidades
6. Ejecución de la auditorias
7. Informe de la auditoria

3. ¿En qué consiste un plan de auditorías?

Un plan de auditorias consiste en:

• Qué se va auditar.
• Alcance de la auditoría.
• Proceso a examinar.
• Duración de la auditoría.
• Quienes serán los auditores.

4. ¿Cómo está estructurado un plan de auditorías?

Está estructurado de la siguiente manera:

• Fecha
• Tipo de auditoria
• Datos de la empresa
• Responsable de la auditoria
• Base legal
• Objetivo
• Alcance
• Exclusiones
• Agenda de la auditoria
• Lista de verificación
• Plan de acción
• Entrevista
• informe
5
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

¿Como preparar una lista de verificación de los aspectos más

5.
específicos a auditar?

Debemos tener en cuenta el siguiente cuadro

¿Cuáles son las funciones del auditor, del auditado y

6.
responsabilidades de los guías y observadores?

Funciones del auditor:

1. Cumplir con los requisitos de auditoría aplicables.
2. Transmitir y aclarar al auditado los requisitos en base a los que se va a
llevar a cabo la auditoría.
3. Planificar y desarrollar con eficacia y eficiencia los cometidos que le sean
encargados. Ser profesional.
4. Documentar adecuadamente sus observaciones.
5. Recoger y analizar evidencias que sean relevantes y suficientes para
establecer conclusiones sobre el sistema de gestión auditado.
6. Mantenerse alerta para detectar las indicaciones que puedan afectar a los
resultados de la auditoría que pudieran requerir una investigación más
profunda.

6
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

7. Elaborar los informes necesarios.

8. Cooperar con resto del equipo y con el jefe auditor.
9. Si lo solicita el cliente, verificar la efectividad de las acciones correctoras.
10. Garantizar en todo momento la confidencialidad de la información recibida
(secreto profesional) asegurándose por tanto de:
• Devolver la documentación examinada cuando sea requerido.
• Dar el tratamiento de confidencialidad adecuado a la documentación.
Tratar con discreción la información “privilegiada” obtenida.
11. Actuar con independencia, sin prejuicios y con objetividad.
12. Ajustarse a los principios de ética y deontología profesional.

Funciones del auditado:

1. Brindar toda la colaboración a los auditores. A este respecto, se debe
tenerse en cuenta que el obtener la información es misión del auditor, por
lo que no debe esperarse que el auditado muestre sin más, los defectos o
debilidades de su sistema de gestión. Es absolutamente lícito por su parte,
el tratar de ocultarlos o tratar de desviar la atención del equipo auditor
hacia otras áreas de la organización.
2. Poner todos los medios para asegurar un efectivo y eficiente proceso de
auditoría.
3. Comunicar a los miembros más significativos de la organización la
realización de la auditoría, su alcance y objetivos.
4. Disponer de guías que acompañen al equipo auditor por las instalaciones.
Estos guías, serán personas de cierta responsabilidad, que puedan moverse
con suficiente libertad por las diferentes áreas a auditar.
5. Proveer al equipo auditor de todos los recursos necesarios para asegurar
que el trabajo se lleva a cabo con eficiencia y eficacia.
6. Dar facilidades al equipo auditor para obtener la documentación o las

7
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

evidencias que éstos puedan a lo largo de su trabajo de investigación. No

obstante, el auditado está en su derecho a ocultar todo aquello que el auditor
no le pida.
7. Cooperar en la medida de lo posible con el equipo auditor para conseguir
que se cumplan los objetivos previstos.
8. Establecer y poner en marcha las acciones correctoras que se desprenden
del informe de auditoría.

EQUIPO AUDITOR
Observador I: Anota todo, actos, investiga, condiciones.
Observador II: Levanta el acta.
Junior I: Lista de verificación, Check List.
Junior II: Tiene Voz y Voto.
Trainer: Dirige, secretario

7. ¿Como debemos de elaborar un informe de auditoría?

El informe de auditoría se realizará al culminar todo el proceso de auditoría,

este se debe realizar de la siguiente manera:

• Fecha del informe y numero consecutivo del informe

• Periodo que se está auditando.
• Auditores que participaron
• Objetivo y alcance de la auditoria
• Personal entrevistado
• Actividades desarrolladas
• Hallazgos de la auditoria (No conformidades)
• Conclusiones de la auditoria
• La firma del auditor líder que avala la información contenida en el documento
• Acciones correctivas, preventivas y de mejora.

8
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

¿Qué es una acción correctiva, acción de corrección, acción

8.
preventiva?

De acuerdo a lo aprendido en clase, las definiciones a cada una de las palabras

son las siguientes:

• ACCIÓN CORRECTIVA: Es aquella emprendida para eliminar la causa

de una no conformidad detectada u otra situación no deseada, con el
propósito de evitar que vuelva a ocurrir.
• ACCIÓN DE CORRECCIÓN: Acción tomada para eliminar una no
conformidad detectada. Tratamiento de la no conformidad.
• ACCIÓN PREVENTIVA: Es aquella tomada para eliminar la causa de
una no conformidad potencial u otra situación potencialmente
indeseable.

¿En qué consiste realizar el seguimiento de un plan de

9.
acción?

Realizar el seguimiento de un plan de acción consiste en brindar prioridad al

proceso de seguimiento y evaluación para conocer los resultados de sus
intervenciones, atravez de indicadores que permiten identificar avances de los
Planes de Acciones aprobados. El seguimiento genera información para mejorar
la acción, reorientarla o hacer una planeación futura mucho más asertiva y
efectiva.

¿Cuál es el marco legal con respecto a las auditorias del

10.
SGSST?

El marco legal va a variar de acuerdo a que base legal este estandarizada su

SGSST, el sistema de gestión puede estar estandarizada e implementada a la
ISO 45001 o la ley 29783.
9
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

Si su SGSST esta estandarizada a la ley 27983, su marco legal es:

• Ley N° 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el trabajo” y su modificatoria

N°30222.
• D.S N° 005-2012-TR “Reglamento de la Ley Seguridad y Salud en el
Trabajo”.
• R.M 050-2013-TR “Información básica del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo”
• Artículo N°43 “Auditorías del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo”

10
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

TEMA: AUDITORIA DEL SGSST

-
OBJETIVO DEL TRABAJO

Al término del desarrollo del trabajo final del módulo formativo y con la
información tecnológica, marco legal, normas técnicas investigadas y
recursos adicionales e indicaciones del instructor, el estudiante estará en
la capacidad de elaborar un procedimiento para realizar auditorías del
SGSST en una empresa de servicios o de manufactura, con los requisitos
de las Normativas legales

PLANTEAMIENTO DEL TRABAJO

La empresa FLASH PERU S.A, la cual se dedica a la fabricación de

estructuras metálicas en general, necesita realizar una verificación del
SGSST de la empresa en la cual se debe evaluar su desempeño en materia
de seguridad y constatar el cumplimiento de los objetivos en SST. Esto
conlleva definir los procedimientos y los indicadores necesarios para la
medición y observación del desempeño en cada uno de los aspectos
contemplados en el SG-SST. Para ello necesita la realización de auditorías
ya que son esenciales para cualquier industria porque son procedimientos
diseñados para verificar el cumplimiento de los requisitos legales y otros
elementos del sistema a fin de mantener las condiciones seguras ´para los
trabajadores, mejorar la eficiencia operativa, reducir los costos de
mantenimiento y los hallazgos de éstas se utilizan para mejorar la
seguridad, establecer presupuestos, entre otras cosas.
Presentándose esta oportunidad para que los alumnos de la carrera de
Seguridad Industrial de SENATI puedan elaborar un procedimiento para
realizar auditorías de SGSST el cual debe de abarcar los siguientes
aspectos:
• Programa de auditorías.
• Plan de auditorías.
• Seguimiento del plan de acción y cierre de NC/OBS/O
• Informe de auditoria
11
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

CASO PRÁCTICO - DESAROOLLO

INFORMACIÓN DE LA EMPRESA

A. LOGO DE LA EMPRESA

B. DATOS GENERALES

• Razón social
FLASH PERÚ SA
• Ruc
20602844049
• Domicilio fiscal
Calle San Miguel N° 505 – A
• Tipo de contribuyente
Sociedad anónima
• Estado/condición
Activo/habido

12
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

CODIGO: PRO-SGSST-FLA-01
PROGRAMA DE AUDITORIA VERSIÓN: 00
INTERNA DEL SGSST
FECHA: 03/11/2022

PROGRAMA DE
AUDITORIA DE
FLASH PERU SA

13
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

1. OBJETO
Establecer una metodología para realizar auditorias internas para corroborar el
correcto funcionamiento del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
dentro de la empresa FLASH PERU SA.

2. ALCANCE
El presente programa de auditorias aplica para todos los aspectos relacionados al
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa FLASH PERU
SA.

3. DEFINICIONES

Auditoría interna: Consiste en una evaluación sistemática realizada en la misma

institución, por una instancia externa al proceso que se audita. Su propósito es
contribuir a que la institución adquiera la cultura del autocontrol. Este nivel puede
estar ausente en aquellas entidades que hayan alcanzado un alto grado de
desarrollo del autocontrol, de manera que éste sustituya la totalidad de las acciones
que debe realizar la auditoría interna.

Sistema de gestión de SST: es un conjunto de principios, normas, herramientas

y métodos para prevenir los accidentes y enfermedades laborales.

Confidencialidad: seguridad de la información

Check-list: siendo formatos generados para realizar actividades repetitivas,

controlar el cumplimiento de un listado de requisitos o recolectar datos
ordenadamente y de manera sistemática. Se utilizan para hacer comprobaciones

14
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

sistemáticas de actividades o productos asegurándose de que el trabajador o

inspector no se olvida de nada importante.

Riesgo: son un producto generado durante la ejecución del proceso auditor que
adelantan las entidades de fiscalización sobre la gestión de los sujetos auditados,
que evidencian el alcance de la función fiscalizadora sobre la hacienda pública
realizada a través de las auditorías.

4. METODOLOGIA

4.1 CRONOGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

Si evaluará el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, las actividades
relacionadas a cada proceso de la empresa.

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS ANUALES

MES
PROCESO A AUDITAR TIPO DE AUDITORIA
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
DOCUMENTARIO AUDITORIA INTERNA
CAMPO AUDITORIA INTERNA

4.2 SELECCIÓN DEL EQUIPO AUDITOR

La selección del auditor interno puede realizarse de 2 maneras:

En cualquiera de los dos casos el perfil que debe cumplir es el siguiente:

EDUCACION: Profesional o Técnico con carrera o especialización en Salud

Ocupacional Curso de
Auditor Interno en SGSST.

EXPERIENCIA: Como mínimo haber ejecutado 1 auditoría en sectores afines a la

empresa en
procesos del SGSST.

FORMACION: Curso virtual 50 horas para el SGSST

15
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

5. ROLES Y RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR

• Realiza la reunión inicial con la que se dará comienzo a la auditoría.

• Recopila los datos y evidencias que verifiquen la conformidad del sistema

documentado, así como la eficacia del sistema.

• Generar información de las no conformidades que vaya detectando.

• Genera el informe de auditoría en el que recopilará todos aquellos hallazgos que

la auditoría haya sacado a la luz.

• Apoya e incentiva la participación activa de los auditores, con el propósito de

lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.

6. EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
Para dar inicio a las diferentes actividades relacionadas a la auditoría interna del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo se deben tener en cuenta los
siguientes aspectos

• La reunión de apertura será presidida por el auditor líder.

• Presentación de los participantes en la auditoria

• Confirmación de los objetivos, alcance y criterios de la auditoria

• Confirmación del itinerario y otras disposiciones pertinentes con el auditado

• Explicación del método a utilizar la auditoria

• Solución de dudas e inquietudes por parte de los auditados

• Se debe dejar evidencia de las personas que asistieron a la reunión de apertura

y de cualquier cambio que se pueda presentar el formato Informe de
Capacitación.

• Recopile la información requerida que le permita demostrar la conformidad con

los requisitos de cada una de las normas objeto de la auditoria, esto se puede
obtener por medio de: Entrevistas, observación de actividades y revisión de
documentos.

16
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

• Redacte los hallazgos de la auditoria de acuerdo a la evidencia encontrada y al

criterio de la auditoria. Y regístrelos en el formato propio del auditor.

• Identifique las no-conformidades

Posteriormente se debe realizar la reunión de cierre de la auditoria teniendo en cuenta:

• La reunión de cierre será presidida por el auditor líder

• Se Informará sobre los hallazgos de la auditoria y las conclusiones de la misma

• Se analizarán las no conformidades encontradas y se propondrán las acciones

correctivas a implementar y sus respectivas fechas de ejecución.

• Solución de dudas, diferencia o inquietudes que se puedan presentar.

• Y cuando se requiera recomendaciones para la mejora

7. INFORME DE AUDITORIA
El informe de auditoría debe realzarse según lo establecido por la organización, y
deberá contener la siguiente información.

• Fecha del informe y numero consecutivo del informe

• Periodo que se está auditando.

• Auditores que participaron

• Objetivo y alcance de la auditoria

• Personal entrevistado

• Actividades desarrolladas

• Hallazgos de la auditoria (No conformidades)

• Conclusiones de la auditoria

• La firma del auditor líder que avala la información contenida en el documento

• Acciones correctivas, preventivas y de mejora.

17
TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 1

18
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

PLAN DE AUDITORIA

Tipo Auditoría Diagnostico Externa x Interna Otra

Auditoria Nº 1

Organización Supermercados Peruanos SA

Dirección Av. Fermin Tanguis 285, Pisco 11601

Referencia Frente al mega mercado tanguis
Responsable Juan Agama Telefóno 950 827 315
Cargo Gerente Correo Electrónico gerente.pisco@plazavea.pe
Fecha 12/10/2022
Auditor Lider Antonio Cartajena Mendoza
Norma (s) ISO 9001 ISO 14001 LEY 29783 x BASC
Confirmar el cumplimiento y la implementacion de acuerdo a los requisitos establecidos por la ley 29783 del
Objetivo
Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo de la empresa Supermercados Peruanos SA

Las auditoría que se realice deberá abordar todas las áreas de la empresa Supermercados Peruanos SA en la
Alcance ciudad de Pisco, haciendo énfasis en el cumplimiento de los estándares mínimos del SG-SST establecidos
en la ley 29783.

Exclusiones
AGENDA DE AUDITORIA
RESPONSABLE RESPONSABLE
PROCESO FECHA HORA ACTIVIDAD
CERTIFICADO AUDITADO
Presentación 12/10/2022 08:00 Reunión de apertura Auditor Lider
Trainer, Observasor,
Documentario 12/10/2022 08:45 Revisión Documentaria
auditor líder
12:00 ALMUERZO ALMUERZO ALMUERZO ALMUERZO
Auditor Junior,
12/10/2022 13:00 Visita a Instalaciones Equipo aduditado
Observador
Jefe de venta,
12/10/2022 13:30 venta Auditor lider, obervador
equipo auditado
Jefe de producción,
12/10/2022 15:00 Producción Auditor lider, obervador
equipo auditado
16:00 Jefe de almacén,
12/10/2022 Almacén Trainer, Observasor
17:00 equipo auditado
Campo
Jefe de seguridad
13/10/2022 08:00 Seguridad patrimonial Auditor lider, obervador patrimonial,
equipo auditado
13/10/2022 09:30 servicios generales Auditor lider, obervador Equipo aduditado
Auditor Junior,
13/10/2022 09:30 Personal Equipo auditado
Observador
Ronda de preguntas
13/10/2022 10:00 Auditor lider, obervador Equipo auditado
Libres
12:00 ALMUERZO ALMUERZO ALMUERZO ALMUERZO
13:00 Todo el personal
Campo 13/10/2022 reunión de cierre Auditor Lider
15:00 auditado (jefes de area)
19
TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 2

20
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN SEGÚN LA LEY 29783

LISTA CALIFICACIÓN OBSERVACIONES

1. POLITICA
1.1 ¿Cuénta con una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)? 1
1.2 ¿ha sido difundida? 1
1.3 La Política se encuentra exhibída y difundida por toda la empresa. 1
2. PLANIFICACIÓN
2.1 Estudio linea base
2.1.1 ¿Se ha realizado un estudio de Línea Base del Sistema Gestión de la SST? 1
2.2 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER)
¿Tiene desarrollado los IPER para todas sus áreas de su predio, toda Tarea Rutinaria y No Rutinaria de su Personal
2.2.1 1
(dentro y fuera de sus instalaciones) y todo Proceso de su empresa?
¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año y cuando ocurren accidentes o incidentes de alto potencial y
2.2.2 1
cuando ocurran cambios en las condiciones de trabajo?
2.2.3 ¿Tiene publicado el MAPA DE RIESGO para todas las áreas? 1
2.2.4 ¿Se vienen tratando los riesgos con la implementación de las medidas de control sugeridas en la Matriz IPER? 1
2.3 Objetivo, Metas y Programas
2.3.1 ¿Se han definido Objetivos y Metas en el Sistema Gestión de SST? 1
2.3.2 ¿Cuenta con un Plan de Acción para el cumplimiento de los Objetivos de SST? 1
2.3.3 ¿Presentan medidas de cumplimiento y control de los Objetivos mediante indicadores? 1
2.3.4 ¿Cuenta con un Programa Anual de la SST? 1
2.4 Diseño Planes de Emergencia
2.4.1 ¿Tiene definido Planes de Contingencia para cada emergencia Potencial? 1
3. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
3.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad
¿Cuenta con un Organigrama actualizado y con Responsabilidades definidas en materia de SST tanto para el
3.1.1 1
personal de nivel de liderazgo y trabajadores en general?
¿Se ha nombrado un Representante por el empleador para el desarrollo, aplicación y seguimiento de los resultados
3.1.2 0
del SGSST?
3.1.3 ¿Cuenta con un Comité paritario legal (para empresas con 20 o más trabajadores) 1
3.1.4 ¿Cuenta con un Supervisor de Seguridad (para empresas con menos de 20 trabajadores)?
3.2 Competencia, Formación y Toma de conciencia
3.2.1 ¿Cuenta con un Programa Anual de Capacitación y Entrenamiento? 1 LEYENDA
3.2.2 ¿Realiza el número de capacitaciones en materia de SST de acuerdo a ley? (4 al año) 1
3.2.3 ¿Brinda inducción/entrenamiento inicial al personal nuevo? 1 0 No cumple
¿Capacita al personal en relación a los Riesgos en el centro y en el puesto específico, así como en las medidas de
3.2.4 1
protección y prevención aplicables a tales riesgos? 0.5 Cumple parcialmente
¿Se ha capacitado al personal en que pueden interrumpir sus actividades ante peligro inminente que constituya un
3.2.5 1 1 Cumple
riesgo importante o intolerable para la SST?
3.5.6 Se ha capacitado al personal en el uso y conservación de EPP? 1 - No aplica
3.2.7 Se adjunta al contrato de trabajo recomendaciones de SST? 0
3.3 Comunicación, Participación y Consulta
3.3.1 ¿La Empresa posee mecanismos de comunicación con sus empleados en cuestiones de SST? 1
3.3.2 El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud 1
3.3.3 Ha participado en la elaboración de la IPER y MAPA RIESGOS? (Trabajadores, Comité, Org.Sindicales) 1
3.4 Control de Documentos
3.4.1 Se tiene un Reglamento Interno de SST? (para empresas de 20 o más trabajadores) 1
3.5 Control Operacional
3.5.1 Se cuenta con:
Reglas, Normas que regulen la conducta de los trabajadores 1
Procedimientos e Instructivos de trabajo 1
3.5.2 ¿Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos? 1
3.5.3 ¿Se entregan EPP´s adecuados al tipo de trabajo y riesgos específicos? (verificar registros de entrega) 1
3.5.5 ¿Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión) 1
3.5.6 ¿Cuenta con un proceso de Selección del Personal? 1
3.5.7 ¿Cuentan con registro de Exámenes Médicos? 1
3.5.8 ¿Los trabajadores son informados de los Exámenes Médicos?
A título grupal, de las razones para los exámenes de Salud Ocupacional. 1
A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su salud. 1
3.5.9 ¿Cuentan con un registro del Monitoreo de Agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo ergonómicos? 1
3.6 Preparación y Respuesta ante Emergencias
3.6.1 ¿Se realizan capacitaciones y entrenamiento a las Brigadas tomando como base los planes contigencia? 1
3.6.2 ¿Cuenta con registro equipos de seguridad o emergencia? 1
3,.6.3 ¿Cuentan con registro de Simulacros de emergencia? 1
4. VERIFICACIÓN
4.1 Seguimiento y Medición
4.1.1 ¿Se evalúan los resultados de la Gestión respecto a los objetivos de SST? 1
4.1.2 ¿Cuentan con Estadísticas de seguridad y salud. 1
4.2 Evaluación Cumplimiento Legal
4.2.1 ¿Evalúan periodicamente el cumplimiento de los Requisitos Legales? 1
4.2.2 ¿Personal se encuentra en Planilla? 1
4.3 Inspecciones
¿Existe un programa de inspecciones que incluya todas las áreas, personas involucradas y que indique una
4.3.1 1
frecuencia definida?
4.3.2 ¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de Seguridad y Salud en el Trabajo? 1
4.4 Auditorías
4.4.1 ¿Se llevan a cabo Auditorías (verificar Informe Final)? 1
5. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
5.1 Investigación de Accidentes
Cuentan con:
5.1.1 Registros de Accidentes y Enfermedades Ocupacionales 1
5.1.2 Registros de las Investigaciones y medidas correctivas adoptadas en cada caso. 1
5.1.3 Registros de Incidentes y Sucesos Peligrosos. 1
6.2 No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva
6.2.1 Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas. 1
TOTAL 49
NIVEL DE CUMPLIMIENTO 94%

21
TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 3

22
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LO OBSERVABLE

LISTA CALIFICACIÓN OBSERVACIONES
1. EXTINTORES
1.1 ¿Tiene el extintor número clave/código de identificación? 1
1.2 ¿El extintor está ubicado en el lugar designado y en posición correcta? 1
1.3 ¿se especifica su tipo de fuego a apagar? 1
1.4 ¿El manometro esta en buenas condicones? 1
1.5 ¿Tiene señalización 1

1.6 ¿ha sido inspeccionado en el presente mes? 0 se visualiza que las inspecciones
las realizan los primeros 10 dias del
mes y no se ecnuentra
inspeccionado en el mes de octubre
1.7 ¿El conjunto manguera y acoples está en buenas condiciones? 1
2. SEÑALIZACIÓN
2.1.1 ¿Existe señales indicativa de E.P.P al ingresar? 1
2.2.1 ¿Se señalizan adecuadamente extintores y equipos de emergencia? 1
2.2.2 ¿Se señalizan correctamente los tableros eléctricos? 1
2.2.3 ¿Existen letreros de advertencia para trabaJos en altura y caIda de materiales? 1
2.2.4 ¿Se mantiene en buen estado? 1
2.2.5 ¿Se mantiene en lugar visible la señalizaci$n en todas las Áreas de trabajo? 1
2.2.6 ¿Existe señalización de las vias de evacuación y puntos de reuniones? 1
3. INFRAESTRUCTURA
3.1.1 ¿Los pisos estan parejos? 1
3.1.2 ¿existe el orden y limpieza 0
3.1.3 las lamparas de emergencia estan en buen estado? 1
3.1.4 tiene alarmas contra incendio? 1
3.1.5 los cables electricos estan en canaletas? 1
3.1.6 ¿las barandas estan en buen estado? 1
TOTAL 18
NIVEL DE CUMPLIMIENTO 90%

LEYENDA
0 No cumple
0.5 Cumple parcialmente
1 Cumple

23
TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 4

24
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

FORMATO DE ENTREVISTA
DATOS DEL ENTREVISTADO
Apellido y nombre Cavero Salazar Alvaro
DNI 74054574
Edad 20 años
Cargo vendedor
Turno noche
Tiempo de Servicio 2 años
PREGUNTAS
1. ¿Sabes si esta organización cuenta con un encargado y comité de SST?

si hay comité de SST conformado por los supervisores.

Los encargados de la seguridad son una empresa terciaria SSG(security support group)

Obervaciones:
2. ¿Les brindan capacitaciones y/o charlas de SST?
si nos brindan charlas al inicio de las jornadas y las capacitaciones son cada 15 dias,
pueden ser virtuales o presenciales
Obervaciones:
3. ¿Les proporcionan Epps?

si

Obervaciones:
4. ¿Este centro cuenta con un SG-SST? ¿Ha sido difundido a ustedes los trabajadores?

si, ha sido difundido a los trabajadores de la empresa

Obervaciones: por motivo de clientela no se pudo recopilar mayor información

5. ¿Cuentan con algun tópico?

no, lo mas cercano a un topico que tenemos es un botiquin con cosas Básicas

Obervaciones:

25
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 5

Código:
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Fecha:
Versión:
13/10/2022
001
Elaborado por:

REGISTRO DE HALLAZGOS Revisado por:

Autorizado por:
No Conformidad/ Causa Raíz / Acciones Correctivas/Medida Preventiva y Método de Verificación
I. Datos de la Empresa
Nombre de la Empresa Supermercados Peruanos SA Direcciòn Av. Fermin Tanguis 285, Pisco 11601 RUC: 20100070970
II. Detalle de la Auditoria Externa
Responsable de Auditoria Externa Antonio Cartajena Mendoza Puesto de Trabajo: Auditor lider Firma:
Responsable del Área auditada Juan Agama Puesto de Trabajo: Gerente Firma:
III. Detalle del Análisis

FECHA PLANIFICADA VERIFICACIÒN DE LA MÉTODO DE

ÁREA CÓDIGO EMISOR NO CONFORMIDAD ANALISIS DE LAS CAUSAS MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE FECHA REAL DE CIERRE
DE CIERRE ACCIÒN CORRECTIVA VERIFICACIÒN

Elaborar un procedimiento para mantener el orden

Informar al personal que los equipos despues de su uso se
Se observo falta de orden en el area(caminos obstruidos por No se cuenta con un Procedimiento de
PISO DE VENTA 001 Auditor Lider guarden Jefe de venta 15/10/2022
sus maquinarias) orden
Implementar un punto de Almacenamiento de los
equipos(escaleras)

26
TRABAJO FINAL DEL CURSO

ANEXO 6

27
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVO

ALCANCE

CRITERIOS
FECHA
LUGAR
PROCESOS RESPONSABLE HALLAZGOS FORTALEZAS

CONCLUSIONES

28
 TRABAJO FINAL DEL CURSO

LISTA DE RECURSOS

INSTRUCCIONES: completa la lista de recursos necesarios para la ejecución del trabajo.

Para la ejecución de la(s) tarea(s) se requiere de recursos, liste lo que se necesita y en los casos más
relevantes adjunte imágenes en la parte de anexos:
1. MÁQUINAS Y EQUIPOS

INTERNET LAPTOP
CARGADOR LUZ

2. HERRAMIENTAS E INSTRUMENTOS

BLACKBOARD GOOGLE YOUTUBE SLIDESHARE

D

Páginas de investigación confiable:

- file:///C:/Users/pc/Desktop/ESTANDARES%20DE%20SEGURIDAD%20INDUSTRIAL/ACTIVIDAD%20E
NTREGABLE/CASO%20I.pdf

- https://www.minagri.gob.pe/portal/comercio-exterior/icomo-exportar/importancia-de-la-
calidad-en-las-agroexportaciones/695-normas-tecnicas-
peruanas#:~:text=Las%20Normas%20T%C3%A9cnicas%20Peruanas%20son,aplicaci%C
3%B3n%20es%20de%20car%C3%A1cter%20voluntario.

- https://www.gob.pe/institucion/presidencia/normas-legales/462577-005-2012-tr

3. MATERIALES E INSUMOS

HOJAS LÁPIZ BORRADOR IMAGENES

29