Formulación y Evaluación

de Proyectos de Inversión
Pública - INVIERTE.PE
Noviembre 05, de 2022
 TEMARIO

Aspectos generales

Proyectos de Inversión Pública

Fases de la Formulación y Evaluación de la Inversión Pública

Contenido del Formato 6A

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 ASPECTOS GENERALES

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 Proyecto y su ciclo de vida
• Se entiende como proyecto un
conjunto de acciones que se
coordinan para la solución de un
problema, alcanzando un resultado
en un espacio y tiempo
determinados.
• El proyecto está compuesto por
etapas que permiten ordenar
secuencialmente las actividades
necesarias para el logro de los
objetivos o resultados que se
esperan alcanzar
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 El ciclo de inversiones públicas

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 Elaboración de
Proyectos de
Inversión pública
- El ciclo de
inversiones

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 Fases de la inversión pública

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 Las inversiones públicas
• Las inversiones públicas son el resultado
de un conjunto de actividades de
desarrollo de infraestructura física
(construcción, reconstrucción,
remodelación, ampliación, demolición,
entre otras); equipamiento (equipos,
maquinas, instrumentos, etc); y
capacidades humanas (capacitación,
entrenamiento de beneficiarios o
usuarios). Estas se desarrollan con la
participación de una dirección técnica,
expediente técnico, mano de obra,
materiales, y/o equipos. Se denominan
“públicas” porque su objetivo es satisfacer
las necesidades de toda la comunidad.
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 Características de la inversión pública
• Debe ser convocada por una
entidad pública mediante un
concurso
• Debe contar con un Expediente
Técnico del proyecto.
Debe de tener una Partida
Presupuestal aprobada.
• Debe de estar orientado a cubrir
alguna necesidad y mejorar las
condiciones de vida de los
ciudadanos.
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 INVIERTE.PE – Tipos de inversiones
Inversiones NO PIP
Inversiones PIP
• Formación de capital físico, humano, natural, • Optimización: compra de terrenos e inversiones menores
que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente.
institucional o intelectual que tenga como
• Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero
propósito
de una entidad pública pero que no modifican su capacidad
• Crear, de producción de servicios o, que de hacerlo, no supera el
• Ampliar, 20% de dicha capacidad en proyectos estándar.
• Mejorar, o • Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida
útil.
• Recuperar la capacidad de producción de bienes
• Rehabilitación: reparación o renovación de las
o servicios que el Estado tenga responsabilidad instalaciones, equipamiento y elementos constructivos sin
de brindar o de garantizar su prestación. ampliar la capacidad de provisión de servicios.
• Siguen todo el CICLO DE INVERSIONES • No PASAN por todo el CICLO DE INVERSIONES

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 Definición de la naturaleza de la intervención
del PIP
CREACION MEJORAMIENTO AMPLIACION RECUPERACION
• Intervenciones • Intervenciones • Intervenciones • Intervenciones
orientadas a dotar sobre una UP orientadas a orientadas a
del bien o el orientadas a incrementar la incrementar la
servicio en áreas cumplir el nivel de capacidad de una capacidad de una
donde no existen servicio y/o los UP existente para UP existente para
capacidades para estándares de proveer un bien proveer un bien
proveerlo; es calidad de los y/o un servicio a y/o un servicio a
decir, no hay una factores de nuevos usuarios. nuevos usuarios.
UP. Se producción Se incrementa la Se incrementa la
incrementa la establecidos por cobertura del cobertura del
cobertura del el Sector bien o el servicio. bien o el servicio.
bien o el servicio. competente.

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 PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA

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 Proyecto de Inversión Pública y su enfoque

• Se denomina así a las • Se enfoca en describir un

intervenciones desarrolladas con conjunto de actividades que se
recursos del Estado y orientadas tienen que realizar para lograr
al cierre de brechas de servicios un objetivo particular, con un
demandados por la población. costo y tiempo determinado. Es
la búsqueda de una solución al
planteamiento de un problema
que tiende a resolver entre
tantas, una necesidad humana y
social.

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 INVIERTE.PE – Definición del monto de
inversión

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 El proceso de la formulación y evaluación
• Comprende la evaluación sobre la pertinencia del planteamiento técnico
del proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y
niveles de servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad
social, así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad
• El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora con información
primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de
inversión principalmente, complementada con información secundaria
(juicios de expertos, base de datos disponibles, publicaciones
especializadas, entre otros).
• El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora de acuerdo al Anexo
N° 06: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para
proyectos de inversión.
• La DGPMI aprueba los contenidos generales de las fichas técnicas
simplificadas, fichas técnicas para proyectos de baja y mediana
complejidad y de los estudios de preinversión a nivel de Perfil.

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 Instrumentos técnicos de la Formulación y
Evaluación según su complejidad
• La Directiva para la Formulación y Evaluación del
Invierte.pe, señala los niveles para declarar la viabilidad
de los proyectos de inversión según complejidad:

* O según la línea de corte establecida por el Sector

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 Anexo N° 10: Criterios para determinar
la clasificación del nivel de complejidad
de los proyectos de inversión

https://www.mef.gob.pe/es/?option=com_content&language=es-ES&Itemid=100272&lang=es-ES&view=article&id=875

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 Atributos que debe cumplir el PIP para su
viabilidad

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 Metodologías de evaluación social de los estudios de preinversion en
PIPs productivos y sociales

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 Estructura de costos de factores productivos
de un PIP
COSTOS DIRECTOS Porcentaje COSTOS INDIRECTOS Porcentaje
Factor de Producción Infraestructura Gastos generales
Factor de Producción Equipo Utilidad 5%
90%
Factor de Producción Vehículo Impuesto General a las Ventas
Factor de Producción Intangible Total Costos Indirectos (B)
Total Costos Directos (A)

OTROS COSTOS Porcentaje COSTOS TOTALES Porcentaje

Gestión del Proyecto Total Costos Directos (A) 90%
Expediente Técnico Total Costos Indirectos (B) 5%
5%
Supervisión Total Otros Costos (C) 5%
Liquidación Total Costos de Inversión (D) 100%
Total Otros Costos (C)

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 Estructura de costos de los Componentes de
un PIP
COSTOS DIRECTOS Porcentaje COSTOS INDIRECTOS Porcentaje
Componente 1 Gastos generales
Componente 2 Utilidad 5%
90%
Componente 3 Impuesto General a las Ventas
Componente n Total Costos Indirectos (B)
Total Costos Directos (A)

OTROS COSTOS Porcentaje COSTOS TOTALES Porcentaje

Gestión del Proyecto Total Costos Directos (A) 90%
Expediente Técnico Total Costos Indirectos (B) 5%
5%
Supervisión Total Otros Costos (C) 5%
Liquidación Total Costos de Inversión (D) 100%
Total Otros Costos (C)

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 FASES DE LA FORMULACION Y
EVALUACION DE PROYECTOS
DE INVERSIÓN PÚBLICA

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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Diagnóstico
• Cumple una función descriptiva,
explicativa y prospectiva.
• Se requiere la recopilación,
sistematización y análisis de información
cuantitativa y cualitativa
• Las fuentes de información pueden ser:
• Información de fuente secundaria.
• Información de fuente primaria.
• Considera el Análisis de Riesgo en un
Contexto de
• Cambio Climático (AdR-CCC).
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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Diagnóstico de la Unidad Productiva

• Se debe verificar que su oferta
• La Unidad Productiva (UP) es el cumple con el nivel de servicio
conjunto de recursos o factores y que los activos cumplen los
productivos que, articulados estándares de calidad
entre sí, tienen la capacidad de establecidos por el Sector, y si se
proveer bienes o servicios a la cumple con el mantenimiento
población objetivo. oportuno.
• Constituye el producto creado o • Análisis de las posibilidades de
modificado de un proyecto de optimización.
inversión • Estimación de la oferta
optimizada y su proyección.
• Tiene por objetivos evaluar lo
procesos y factores de producción de
la UP, con la finalidad de estimar su
capacidad de oferta actual y los
factores de producción que la limitan.

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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Planteamiento del proyecto

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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Planteamiento de Alternativas de solución

• Con el objetivo central y los medios fundamentales identificados, se debe plantear las alternativas de solución,
que deben ser:
• Técnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de ejecutar.
• Pertinentes: Las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el problema y cumplen con las normas
técnicas aplicables al proyecto.
• Comparables: Las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

• Pasos para identificar las alternativas de solución

Paso 1 Paso 2 Paso 3
• Identificación de • Análisis de la • Planteamiento de
acciones. interrelación entre alternativas de
las acciones. solución.

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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Planteamiento de Alternativas de Solución

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 Fase 1. IDENTIFICACIÓN

Planteamiento de alternativas de solución

Las acciones que se definan en el Una situación de fraccionamiento ocurre
solución

Fraccionamiento de
proyectos de inversión
Integralidad de la

planteamiento de las alternativas de cuando un proyecto de inversión no

solución deben representar una solución comprende todas las acciones necesarias
integral al problema central identificado. para solucionar completamente el
Las acciones no deben constituir gasto problema central. Ante esta situación, y
corriente, como actividades de operación debido a que el proyecto solo constituye
y mantenimiento de una UP, como por una solución parcial, siempre requerirá
ejemplo, actividades permanentes de de otras inversiones para implementar
eventos culturales, espectáculos, las acciones omitidas; caso contrario, no
concursos, entre otros. se proveerá el bien o servicio
cumpliendo con los niveles de servicio o
estándares de calidad establecidos por
el Sector competente.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Horizonte de evaluación
• El periodo que toma la fase de Ejecución del proyecto.
• La vida útil de los activos principales.
• La obsolescencia tecnológica esperada en los activos.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Análisis de la demanda del servicio

• El bien o servicio que se proporcionará en la fase de Funcionamiento y su unidad de
medida.
• La población demandante potencial, los factores que explican la demanda o no
demanda de los bienes o servicios.
• Los ratios de concentración o de intensidad de uso del servicio.
• La disposición a pagar, (caso de proyectos productivo) por servicios que se brinden
como resultado del proyecto. Los instrumentos de recopilación y métodos de
cálculo que pueden usarse son encuestas, métodos estadísticos, costos de servicios
alternativos, entre otros.
Demanda año 𝒕 = Población objetivo año 𝒕 × ratio de concentración

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Tipos de población

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Demanda en situación “con proyecto”

Consideraciones en la estimación de la demanda
• Incremento de la población demandante efectiva
• Incremento en el ratio de concentración o intensidad del uso del bien o servicios
• Cambios en la cantidad requerida del bien y/o servicio por usuario

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Estimación y proyección de la demanda “con proyecto”

• Definidos los cambios y los indicadores
que expresan la magnitud de los cambios,
La población objetivo: si es que se modificó la
proporción de la población demandante efectiva se debe proyectar nuevamente:
con relación a la población demandante Fraccionamiento de proyectos de
potencial y la población objetivo es igual a la inversión
población demandante efectiva.
No es fraccionamiento si un proyecto
de inversión no cierra toda la brecha
oferta – demanda estimada aunque sí
La demanda del bien y/o servicio: si se modificó cumple con objetivo central. En este
el ratio de concentración o intensidad de uso, o la caso, el proyecto se enfoca en una
cantidad demandada por usuario.
población objetivo que resulta ser una
proporción de la población afectada.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Brecha Oferta - Demanda

La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre la demanda con proyecto y la oferta optimizada estimada (oferta
proyectada con proyecto) en el diagnóstico de la UP.

En proyectos productivos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio, es necesario también identificar el total de la oferta
existente en el área de influencia del proyecto.

Ese análisis permite, ya sea por razones de eficiencia o por problemas de saturación o colapso del servicio, tomar decisiones como
transferir demanda a UP que tengan disponibilidad de oferta.

Para estimar la brecha entre la demanda y la oferta “sin proyecto” es necesario que ambas variables se expresen en la misma unidad de medida (por ejemplo: Tm de producción/año,).

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 Fase 2. FORMULACIÓN
¿Cuánto se producirá del bien y/o servicio? Tamaño
Análisis Técnico
¿Dónde se producirá el bien y/o servicio? Localización
Insumos para el afinamiento de la
¿Cómo se producirá el bien y/o servicio? Tecnología alternativa, en 2 aspectos

¿Cómo se mitigarán los impactos negativos a la Impacto Ambiental

sociedad y al ambiente? Alternativa de solución: Alternativa Técnica:
• Conjunto de acciones • Se genera a partir del
que se derivan del análisis de localización,
análisis de los medios tamaño y tecnología de
¿Cómo se mitigará o se adaptará a los efectos del Riesgo de desastres fundamentales que una alternativa de
cambio climático? y cambio climático conllevan al logro del
objetivo central del
solución.

proyecto de inversión.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Aspectos Técnicos – Factores del dimensionamiento

Riesgos de Desastres y
Tamaño Localización Tecnología Aspecto Ambiental
cambio Climático
• Brecha oferta-demanda • Ubicación de la población • Especificaciones técnicas • Los PI productivos pueden • La GdR-CCC consiste en el
• Periodo del horizonte con el objetivo • Condiciones del proveedor generar impactos positivos o planteamiento de un
cual se va a estimar la brecha • Vías de acceso a la UP • Garantía del servicio de negativos en el ambiente conjunto de medidas que
• Periodo óptimo de diseño • Tipo de Unidad Productora • mantenimiento a los equipos que pueden influir en la deben realizarse con el fin de
• Economías de escala • Facilidades para la provisión • Grado de dependencia del selección de alternativas de evitar y prevenir el riesgo
• Posibilidades de de insumos tamaño, localización, futuro de que se afecten las
proveedor tecnología y por condiciones de prestación
implementación modular • Exposición a peligros • Entrenamiento que brindará consiguiente en su del servicio de una UP, por
• Restricciones de localización • Generación de impactos el proveedor rentabilidad social. efecto de un desastre
Restricciones de tecnología • ambientales negativos • Obsolescencia tecnológica • EL sector Agricultura emite potencial o del cambio
• Disponibilidad de recursos • Condiciones topográficas y • Seguridad industrial normas para el cumplimiento climático.
de calidad del suelo • Condiciones climáticas y de estándares ambientales • Se describe cómo evaluar los
• Disponibilidad de físicas aplicables a las UP que les riesgos en un contexto de
infraestructura y servicios • Disponibilidad de recursos competen. cambio climático –
públicos domiciliarios • Condiciones ambientales identificados a partir del AdR-
• Planes reguladores CCC realizado en el
municipales y de diagnóstico– sobre el diseño
ordenamiento urbano técnico preliminar de cada
• Precio del terreno una de las alternativas
técnicas proyecto

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Planteamiento de alternativas técnicas

Identificación, selección
y análisis de las
alternativas técnicas
factibles

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Diseño preliminar de alternativas técnicas factibles

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Definición de la naturaleza de la intervención del PIP

CREACION MEJORAMIENTO AMPLIACION RECUPERACION
• Intervenciones • Intervenciones sobre • Intervenciones • Intervenciones
orientadas a dotar una UP orientadas a orientadas a orientadas a
del bien o el servicio cumplir el nivel de incrementar la incrementar la
en áreas donde no servicio y/o los capacidad de una UP capacidad de una UP
existen capacidades estándares de existente para existente para
para proveerlo; es calidad de los proveer un bien y/o proveer un bien y/o
decir, no hay una UP. factores de un servicio a nuevos un servicio a nuevos
Se incrementa la producción usuarios. Se usuarios. Se
cobertura del bien o establecidos por el incrementa la incrementa la
el servicio. Sector competente. cobertura del bien o cobertura del bien o
el servicio. el servicio.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Planteamiento de metas físicas del PIP

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Gestión del Proyecto – Fase Funcionamiento

Entidad a
Instrumentos para Condiciones previas para el inicio
cargo de la
la Gestión de la UP de la operación
OM

UP existente: se deberán Nueva UP: se requiere identificar los Las pruebas y la puesta en marcha de la UP intervenida con el fin
plantear los ajustes en su instrumentos que apoyan la gestión de de verificar su eficiente funcionamiento.
organización para la adecuada la UP, los recursos humanos y activos Difusión a la población del inicio de operaciones de la UP.
operación y mantenimiento. propios de la gestión. Recursos humanos entrenados para operar la UP. Verificar que la
entidad a cargo de la operación y mantenimiento disponga de los
Nueva UP: se debe describir las UP existente: se deberán plantear los recursos previstos para iniciar la prestación del servicio.
características de la ajustes que se requieran en los Los instrumentos de gestión.
organización de la entidad que instrumentos de gestión, sobre la base Haber establecido los procesos y protocolos para la operación y el
se hará cargo de la operación y del diagnóstico de la UP. mantenimiento preventivo y correctivo.
mantenimiento. A este stock se le llama «capital de trabajo» el cual en algunos
casos deberá adquirirse en la fase de Ejecución.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Gestión del Proyecto – Gestión integral de riesgos en ejecución

• La gestión de los riesgos implica llevar a cabo una serie

de actividades que representan costos adicionales en el
presupuesto del proyecto, pero tienen el propósito de
prevenir o mitigar problemas mayores que de otra forma
terminarían siendo más onerosos para los fines
perseguidos.
• La UF deberá identificar los riesgos que pueden afectar
las fases de Ejecución y Funcionamiento y proponer las
medidas de gestión de los referidos riesgos.

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Estimación de costos de inversión

Dentro de la estructura de costos de inversión se deben de incluir:
• Elaboración de Expediente Técnico o documento equivalente.
• Elaboración de estudios complementarios especializados (EVAP,
análisis de riesgos y otros). Ejecución de obras.
• Costo para la continuidad del servicio durante la fase de
Ejecución.
• Adquisición de terrenos, equipos, mobiliario, vehículos.
Contratación de servicios diversos asociados a la ejecución del
proyecto (por ejemplo intangibles).
• Supervisión de estudios, obras, equipamientos, consultorías y
servicios. Liquidaciones.
• Gestión del proyecto. Estudio de Línea Base

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 Fase 2. FORMULACIÓN

Estructura de costos (Factor de producción infraestructura)

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Evaluación social

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Costos sociales - Tasas de Descuento Social

• Tasa social de mano
de obra,
combustible, bienes
TRANSABLES
(exportables o
importables) según
Anexo 11.

• Tasa social de bienes no

transables (origen nacional) se
excluye el IGV (0.847)

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Cadena de Valor del PIP y la Evaluación Social

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Beneficios Sociales
Beneficios directos Beneficios indirectos Externalidades Positivas Intangibles

Se relacionan con el mercado del Se producen en otros mercados Se generan sobre terceros Se incluyen los efectos que el
bien o el servicio relacionados con el bien o el quienes no están vinculados con proyecto tiene sobre el
servicio el mercado del servicio ni bienestar de la comunidad
• El ahorro o la liberación de directa ni indirectamente
recursos: el ahorro en el • La disminución de los costos • La mejora de sensación de
tiempo que demanda el en la atención de la salud, • La diminución del mal calidad de vida.
acarreo de agua al tener derivado de la disminución manejo de insumos de alta • Mayor tiempo para el
acceso a servicios de agua de enfermedades de la toxicidad en procesos desarrollo de actividades
potable. población ante el acceso productivos. productivas
• El mayor consumo del bien oportuno del servicio de
o del servicio: al tener el agua potable y
servicio de agua potable en alcantarillado.
el domicilio los usuarios
consumen más y pagan
menos de lo que están
dispuestos a pagar

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Costos Sociales

Están asociados a los factores de Costos generados por el proyecto en Efectos generados en terceros que no Efectos negativos de difícil y compleja
producción que se utilizarán durante otros mercados relacionados están relacionados al mercado del medición y evaluación
la ejecución del PI para generar el • En proyectos de saneamiento, el servicio. • Efectos negativos temporales
producto previsto en la fase de desvió de tráfico en vías de • El desvió de tráfico genera sobre destrucción de la belleza
Ejecución y los que se requerirán intervención. mayor contaminación en las paisajística.
para proveer a los usuarios de los • Rotura de vías para nuevas vías empleadas y puede • Alteración de hábitos de vida de
bienes o servicios en la fase de modernización de sistemas de incidir en el incremento de la población
Funcionamiento. drenaje enfermedades en los residentes
• Inversión en la PTAR de la nueva zona afectada.
• Inversión en Sensibilización a
usuarios

Costos Externalidades
Costos directos Intangibles
indirectos Negativas

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Estimación de indicadores de rentabilidad social

Valor actual neto social (VANS) Tasa interna de retorno social (TIRS)

BSI = Beneficio social incremental BSI = Beneficio social incremental

CSI = Costo social incremental CSI = Costo social incremental
n = Horizonte de evaluación del n = Horizonte de evaluación del
proyecto proyecto
TSD = Tasa social de descuento TIRS = Tasa interna de retorno social
Metodología de evaluación costo-beneficio
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 Fase 3. EVALUACIÓN

Indicadores eficacia y efectividad

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Estimación de indicadores de rentabilidad social

Ratio costo-eficacia (CE) Indicador de costos actualizados (VACS)

VACS = Valor actual de los costos sociales

CE = Ratio Costo – Eficiencia CSI = Costo social incremental
VACS = Valor Actual de los costos sociales n = Horizonte de evaluación del
IE = Metas del indicador de eficiencia proyecto
t = periodo de inversión
Metodología de evaluación costo-efectividad o costos-eficacia

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 Fase 3. EVALUACIÓN

Estimación de indicadores de rentabilidad social

Costo Anual Equivalente

Criterio de decisión:
La alternativa con menor
CAE es la mas conveniente
desde un criterio técnico
CAE = Costo Anual Equivalente
VACS = Valor Actual de los costos sociales económico
TSD = Tasa Social de Descuento
n = Horizonte de evaluación de la alternativa
Metodología de evaluación de alternativas de diferente periodo de vida útil

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 CONTENIDO DE LA
FICHA TECNICA F6

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 Proyecto de inversión estándar
• Proyecto de inversión que se caracteriza por tener un diseño
homogéneo del proceso de producción del servicio público,
que lo hace susceptible de ser replicable o repetible.
• Son formatos estandarizados con datos para las principales
• variables para el dimensionamiento y costos de un proyecto.
• Se busca aprovechar, en la medida de lo posible, la experiencia
técnica acumulada de proyectos similares ejecutados.
• Se automatiza los procedimientos de cálculos de las
principales variables que participan en la formulación y
evaluación del proyecto.
• Se elabora una ficha técnica (Formato 06) con el cual se
justifica análisis técnico y económico del proyecto.

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 Menú

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 Sección Nº 1: Datos generales del proyecto
• Datos de la Unidad
SECCIÓN N°01: DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.01 Institucionalidad

formulador, entidad que UNIDAD FORMULADORA (UF)

Nivel de gobierno :
Entidad :

encarga el estudio.
Nombre de la UF: (Nombre de la Unidad Orgánica a la que pertenece la UF)
Responsable de la UF

• Se consideran Anexo 2 –
1.02 Responsabilidad funcional y tipología del proyecto de inversión

Función

División funcional

Clasificador de Grupo funcional

Sector responsable

Responsabilidad.
Tipología de
proyecto

1.03 Nombre del proyecto de inversión

• Se consigna el nombre
Naturaleza de intervención Objeto de intervención Localización

del proyecto 1.04 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria

Servicios públicos con brecha identificada y priorizada

• Se indica el aporte del

Unidad de Espacio
Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios Año Valor
medida: geográfico

proyecto al objetivo de
Nota: Se puede incluir más de un servicio público con brecha ymás de un indicador

Contribución del Cierre de Brecha (Valor)

Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda).

cierre de brecha de NBI

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 Sección Nº 2: Diagnóstico del área de estudio
• Indicar la población SECCIÓN N°02: DIAGNÓSTICO DEL ÁREA DE ESTUDIO

beneficiaria directa, DIAGNÓSTICO

ubicación geográfica.
ÁREA DE ESTUDIO

2.01 Localización del área de estudio del proyecto

Localidad/Centro
N° Departamento Provincia Distrito Ubigeo

• Si el proyecto abarca
poblado
1
2
3
Nota: Si el área de estudio del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones

mas de un localidad se 2.02 Localización del área de influencia del proyecto

N° Departamento Provincia Distrito

Localidad/Centro
poblado
Ubigeo

indica población de 1
2
3
Nota: Si el área de influencia del proyecto abarca más de una localización, se podrán añadir más localizaciones

influencia 2.03 Croquis con la ubicación de los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros y la localización de los elementos de la UP (en caso exista) o
la UP que se conformará producto de las alternativas de solución.

• Importante adjuntar
Leyenda del croquis:

mapa de ubicación
(Google Earth, ArcMap, Fuente de información:

Qgis, etc)
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 Sección Nº 3: Diagnóstico de la unidad
productora
• Se indica la Unidad
productora, nombre de la
institución propietaria del
producto o servicio a SECCIÓN N°03: DIAGNÓSTICO DE LA UNIDAD PRODUCTORA

intervenir, si tiene código LA UNIDAD PRODUCTORA DE BIENES Y SERVICIOS (En caso exista)

3.01 Nombre de la Unidad Productora:

se indica. 3.02 Código de la unidad productora (en caso el Sector lo haya definido)*

*Son obligatorios en caso de: colegios (código modular), instituciones prestadores de servicios de salud (código de establecimiento)
Nota: Se puede agregar más de un código de identificación cuando el proyecto comprenda más de una Unidad Productora

• Consignar la ubicación
3.03 Localización geográfica de la Unidad Productora

N° Departamento Provincia Distrito Localidad/Centro poblado Coordenadas geográficas

exacta de la unidad
2
3
Nota: Si la Unidad Productora del proyecto abarca más de una localización o si el proyecto presenta más de una Unidad Productora, se podrán añadir más localizaciones

3.04 Diagnóstico de la Unidad Productora

productora, señalando
coordenadas geográficas.
• Describir la situación
actual de la Unidad
productora
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 Sección Nº 3: Diagnóstico de la unidad
productora
• En esta parte se
establece la población
demandante,
determinará aspectos
efecto del proyecto
(contribución al cierre
de brecha), análisis de
oferta y demanda,
dimensionamiento del
proyecto, costos del
proyecto, indicadores de
evaluación social,
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 Sección Nº 4: Problema / Objetivo
• Describir el árbol de
problemas que se construido. SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

• Establecer claramente las 4.01 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

causas directas e indirectas Descripción del problema central Indicador Descripción del indicador UM Valor

y su interdependencia, Causas Directas (CD) Sustento (evidencias) Causas indirectas (CI)

considerar evidencias. C.D 1:

C.I. 1.1
…
C.I. 1.n
…

• Indicar los efectos directos

… …
…
C.I. n.1
C.D "n": …

e indirectos y su relación, Efectos Directos (ED) Sustento (evidencias)

C.I. n.n

Efectos Indirectos (EI)

importante indicar E.D 1:

E.I. 1.1
…

evidencias. Esto se revertirá

E.I. 1.n
…
… …
…

en indicador de contribución
E.I. n.1
E.D "n": …
E.I. n.n

al cierre de la brecha

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 Sección Nº 4: Problema / Objetivo
• Describir el árbol de
objetivos, estableciendo
SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

4.02 DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

los medios fundamentales Descripción del objetivo central Indicador* Descripción del indicador* UM* Valor*

identificados. * Esta información proviene de la información registrada en la tabla 1.04

Medios fundamentales

• Importante recordar que N° Medios fundamentales (componentes) Acciones

árbol de objetivos deriva

1

del árbol de problemas. n

• También se señalan los Fines directos (FD)

F.I. 1.1
Fines Indirectos (FI)

fines directos e
F.D 1: …
F.I. 1.n
…
… …
…

indirectos F.D "n":

F.I. n.1
…
F.I. n.n

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 Sección Nº 4: Problema / Objetivo
• Describir las alternativas de
solución identificadas.
• Importante la ruta crítica
debe ser común en las SECCIÓN N°04: PROBLEMA/OBJETIVO

alternativas, la diferencia 4.03 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA

son acciones Descripción de Alternativas de Solución

complementarias. Alternativa 1:

• Describir la alternativa …

seleccionada indicando Alternativa "n":

cantidades y plazos y
describiendo secuencia de
contribución de cada acción
al medio identificado en cada
una.
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 Sección Nº 5: Horizonte de evaluación
• Indicar el periodo de años
en los cuales el proyecto
estará operativo.
• Diferenciar periodo de
ejecución del proyecto
(años de implementación) y
Periodo de funcionamiento
(años de operación luego SECCIÓN N°05: HORIZONTE DE EVALUACIÓN

FORMULACIÓN

de ejecución). 5.01 HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Alternativa 1 Alternativa n

• Horizonte de 5 a 10 años, si
Periodo en años de la ejecución del proyecto

Nota: Debe considerar los plazos del Estudios Definitivos (incluyendo los plazos de contratación) yla Ejecución Física (Incluye los plazos de contratación yliquidación)

menos o más se justifica

Periodo en años del funcionamiento del proyecto

Número de años del horizonte de evaluación 0 0

detalladamente

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 Sección Nº 6: Brecha de servicio
• Describir de forma puntual
el tipo de producto que se
generará con el proyecto, SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO

remarcando las mejoras que

FORMULACIÓN

contribuirán al cierre de la ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO

6.01 Definición y caracterización del servicio o de la cartera de servicios

brecha
• Se describe y consigna los 6.02 Análisis de la demanda del servicio

Servicio Descripción
Unidad de
Medida
Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n

datos del análisis de la Servicio 1

Servicio 2

demanda del producto (bien Servicio 3

Servicio "n"

o servicio), indicando Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información

unidades de medida
anualizada según horizonte
de evaluación

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 Sección Nº 6: Brecha de servicio
• Se señalan datos del
análisis de la oferta
optimizada, igualmente SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO

se describen e indican FORMULACIÓN

unidades anualizadas de
6.03 Análisis de la oferta del servicio

Unidad de
Servicio Descripción Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año n
Medida

esta oferta, según Servicio 1

Servicio 2

horizonte del proyecto. Servicio 3

Servicio "n"

Parámetros, supuestos considerados y fuentes de información

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 Sección Nº 6: Brecha de servicio
• Se consigna el balance de
oferta – demanda, referida
al producto que se
intervendrá con el SECCIÓN N°06: BRECHA DE SERVICIO

proyecto, se rige por el FORMULACIÓN

horizonte del proyecto. 6.04 Brecha del servicio (balance oferta optimizada sin proyecto-demanda con proyecto)

Servicios Unidad de
Descripción

• Importante definir
Año 1 Año 2 Año 3 …. …. …. …. Año 10
con brecha Medida

Servicio 1

claramente la Servicio 2
Servicio 3

cuantificación de a
Servicio "n"

diferencia, será la que

determine montos
incrementales atribuibles
al proyecto
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 Sección Nº 7: Análisis técnico
• Comprende la descripción
detallada de la propuesta del
proyecto, es la explicación SECCIÓN N°07: ANÁLISIS TÉCNICO

pormenorizada de la
ANÁLISIS TÉCNICO

Este análisis sustenta la elección de una alternativa técnica de tamaño, localización y tecnología, en mérito a las características particulares de cada tipología
de proyecto de inversión.

alternativa elegida, 7.01 ANÁLISIS DE TAMAÑO (¿Cuánto producir?)

sustentándola con los datos Descripción de la alternativa técnica seleccionada

del análisis de la demanda y 7.02 ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN (¿Dónde producir?)

usando de referencia los Descripción de la alternativa técnica seleccionada

datos de la oferta
optimizada. 7.03 ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA (¿Cómo producir?)

• Se describe el proceso a ser

Descripción de la alternativa técnica seleccionada

desarrollado, explicando
cada etapa y resaltando
metas parciales.
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 Sección Nº 8: Costos del proyecto
SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

• Indicar montos detallados de Estructura de costos

cada Componente de la 8.01 Costo de ejecución física de las acciones

Acción sobre los activos Unidad Física Dimensión física*

alternativa seleccionada, solo

Tipo de factor Costo Costo
productivo Unidad de Unidad de unitario total*
Componente /acción Activos Cantidad Cantidad
medida medida

en infraestructura y terreno
Componente 1:
Acción1
…

se dimensiona físicamente,
Acción "n"
Componente 2
Acción1
…

siempre se consigan precios de Acción "n"

Componente "n"
Acción 1

mercado. …
Acción "n"

Medidas de reducción del riesgo y de mitigación ambiental

• Considerar costos de *Según corresponda

Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora intervenida por el proyecto de inversión
SubTotal de costos de inversión 0

documentos de gestión del

La estimación de los costos deberá ser sustentada a nivel de ingeniería conceptual

Otros costos de inversión

proyecto. Otros costos

Gestión del proyecto

Costos a precios de
mercado

• Incorporar medidas de
Expediente técnico o documento
equivalente
Supervisión

mitigación ambiental en
Liquidación
Otros (línea de base, etc.)

Subtotal de otros costos de

calculo de costos de acciones

0
inversión

Costo Total de inversión 0 Anexar los costos detallados

del proyecto.

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 Sección Nº 8: Costos del proyecto
• Se inicia la construcción
paralela de escenarios de
contraste CON y SIN
proyecto, y a la vez cada
uno son dos estructuras de
costos a Precios de mercado
y a Precios sociales.
• Calculo de precios sociales
se realiza con tasas
sociales (Anexo 11
INVIERTEPE). Se utilizará
para evaluación social

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 Sección Nº 8: Costos del proyecto
• Tasa social de mano de
obra, combustible, bienes
TRANSABLES (exportables
o importables) según
Anexo 11.

• Tasa social de bienes NO

TRANSABLES (origen
nacional) se excluye el
IGV (0.847)
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 Sección Nº 8: Costos del proyecto
• Se establecen los costos de
operación y mantenimiento
del proyecto una vez
concluida su ejecución.
SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

Estructura de costos

Estos no son asumidos por 8.03 Costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto

Fecha prevista de inicio de operaciones: (mes / año):

el proyecto, se consideran
Horizonte de funcionamiento (años)

AÑOS
COSTOS* ÍTEM

apalancados por otras

1 2 3 4 5 … … … n

OPERACIÓN
SIN PROYECTO
MANTENIMIENTO

fuentes. CON PROYECTO

OPERACIÓN

MANTENIMIENTO

• Se comparan costos de
OPERACIÓN
INCREMENTAL
MANTENIMIENTO

* Agregar anexo de costos

escenario con y sin

proyecto y se determina
monto incremental, aun se
consideran solo precios de
mercadoY EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA - INVIERTE .PE
FORMULACIÓN
 Sección Nº 8: Costos del proyecto
SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

• Se consigan el cronograma Estructura de costos

8.04 Cronograma de inversión de metas financieras

de inversiones a realizar Fecha prevista de inicio de ejecución:

Tipo de periodo
Número de periodos
(mes y año)

(valor)

por el proyecto (proviene Acción sobre los activos

Componente /acción Activos

Tipo de factor
productivo 1 2 3
Cronograma de inversión

………. ………. ………. ………. n

Costo estimado de
inversión a precios de
mercado (Soles)

de Componentes), se indica
Componente 1:
Acción1
…
Acción "n"
Componente 2

inversiones Acción1
…
Acción "n"
Componente "n"

temporalizadas (mensual,
Acción 1
…
Acción "n"
Medidas de la gestión del riesgo y de las medidas de
mitigación

bimensual, etc), considerar Costos a precio de

Sub total :

documentos de gestión.
Otros costos 1 2 3 ………. ………. ………. ………. n
mercado

Gestión del proyecto

Expediente técnico

• De haber cofinanciamiento Supervisión

Liquidación

se indica el monto. Estudio de Línea Base

Sub total :

Costo total de la Inversión :

• Se trabaja aun con precios

Nota: La gestión del proyecto, el expediente técnico o documento equivalente, la supervisión yla liquidación no son items.
Los gastos generales, la utilidad yel IGVforman parte de los ítem.

Monto de inversión financiado con fondos públicos

de mercado
¿El proyecto tiene aporte de los beneficiarios?

SÍ Aporte de los beneficiarios (S/):

NO Financiado con fondos públicos (S/):

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 Sección Nº 8: Costos del proyecto
• Se incorpora el
cronograma de metas
físicas, debe guardar
relación con SECCIÓN N° 08: COSTOS DEL PROYECTO

cronograma de
Estructura de costos

8.05 Cronograma de metas físicas

inversiones, en
Acción sobre los activos
Periodo
Tipo de factor Unidad de medida Total Meta
Acción Activos productivo representativa Periodo 1 Periodo 2 … … … … Periodo n Física
Meta física Meta física Meta física Meta física Meta física Meta física Meta física

temporalidad y montos
parciales de inversión. Nota: La unidad de medida representativa proviene de las unidades físicas, a excepción del ítemde Infraestructura que proviene de las dimensiones físicas.

• Se trabaja con avances

porcentuales

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 Sección Nº 9: Evaluación Social
• Se realiza la evaluación a
partir de los montos
incrementales a precios SECCIÓN N° 09: EVALUACIÓN SOCIAL

EVALUACIÓN

sociales (Costos 9.01 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL

incrementales, Gastos de Tipo Criterio de elección**

Alternativa Alternativa Alternativa
1 2 n

operación y mantenimiento Valor Actual Neto (VAN)

incrementales, Beneficios Costo / Beneficio* Tasa Interna de Retorno (TIR)

Valor Anual Equivalente (VAE)

incrementales) Valor Actual de los Costos (VAC)

Costo Anual Equivalente (CAE)

• La metodología general es
Costo / Eficiencia*
Costo por capacidad de producción

Costo por beneficiario directo

de Evaluación de * Aprecios sociales

indicadores a precios
** En función a la tipología del proyecto se definirá cual es el criterio de elección más conveniente

sociales

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 Sección Nº 10: Sostenibilidad
• Describir propuesta de gestión del
proyecto una vez operativo,
importante indicar estructura de SECCIÓN N°10: SOSTENIBILIDAD

administración y la exposición de 10.01 Descripción de la capacidad institucional en la sostenibilidad del proyecto

su capacidad institucional u Ítem Descripción Fuente de información

organizacional. Órgano técnico responsable de la operación y mantenimiento del

proyecto
Análisis de la disponibilidad oportuna de recursos para la

• Consignar evaluación de riesgos

operación y mantenimiento
Descripción de los arreglos institucionales para la fase de
Funcionamiento

(modelo IPERC) considerar riesgos Descripción de la capacidad de gestión del operador

fenómenos naturales, climáticos, 10.02 Gestión integral de los riesgos

mercado, financiero, legal, Tipo de riesgo (operacional, Probabilidad de

Impacto (bajo,

sociales, tecnológicos, sanitarios,

contexto de cambio climático, Descripción del riesgo ocurrencia* (baja, Medidas de mitigación
moderado, mayor)
mercado, financiero, legal, …) media, alta)

y otros.
• Se recomienda prospección de * Dicha probabilidad resultará de un juicio técnico sobre qué tan posible es la ocurrencia del riesgo que afecte el desempeño del proyecto.

variaciones en las inversiones y

costos y beneficios del proyecto
para recalcular indicadores de
evaluación
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 Sección Nº 11: Gestión del proyecto
SECCIÓN N°11: GESTIÓN DEL PROYECTO

• Se indican los plazos 11.01 Plan de implementación

Años

Fecha
Meses

Órgano Periodo

previstos para la
Actividades del Plan de Implementación
Inicio Fin Responsable 1 2 3 … n

Expediente Técnico (ET) o Estudio Definitivo (ED)

Proceso de selección
Convocatoria

implementación del
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Elaboración del ET o ED
Supervisión

proyecto, debe tener

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro
Suscripción del Contrato
Supervisión del PI

concordancia con la Ejecución

Proceso de selección
Convocatoria
Integración de Bases
Buena Pro

Programación Multianual
Suscripción del Contrato
Ejecución Contractual
Acción 1
…
Acción "n"

de Inversiones (incluida
Recepción
Liquidación física y financiera
Transferencia

11.02 Modalidad de ejecución de proyecto

sus modificaciones tipo 1 o Administración directa

Tipo de ejecución

Administración indirecta – por contrata

Marcar

2).
Administración indirecta – Asociación Público Privado (APP)
Administración indirecta – Núcleo Ejecutor
Administración indirecta – Ley 29230 (Obras por Impuestos)

11.03 Fuente de financiamiento

• Proponer tipo de ejecución,

Fuente de Financiamiento Marcar

Recursos ordinarios
Recursos directamente recaudados
Recursos por operaciones oficiales de crédito

y fuente de financiamiento,
Donaciones y transferencias
Recursos determinados

En caso se seleccione como fuente de financiamiento ROOC, se deberá sustentar la estructuración financiera del monto de inversión del Proyecto.
11.04 Requerimientos institucionales y/o normativos

debe concordar con PMI

(Referido a los aspectos técnicos yregulatorios que el proyecto deberá cumplir durante su fase de Ejecución yfase de Funcionamiento (como el saneamiento técnico legal, sustento de factibilidad de servicios de agua, desagüe y
electricidad, certificado de parámetros urbanísticos, cumplimiento de permisos yautorizaciones, entre otros).

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 Sección Nº 12: Impacto ambiental
• Describir de forma
resumida y cuantitativa si
el proyecto tiene impactos SECCIÓN N°12: IMPACTO AMBIENTAL
ambientales y las medidas
de mitigación propuestas 12.01 Matriz de impacto ambiental

(recomendable que hayan IMPACTOS NEGATIVOS MEDIDAS DE MITIGACIÓN COSTO (S/)

sido incorporadas en el Durante la Ejecución

proyecto. Consignar Impacto 1:

Impacto n:
Durante el Funcionamiento

costos de medidas Impacto 1:

Impacto n:

• Se recomienda usar Matriz

de Leopold y jerarquía de
control de IPERC

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 Sección Nº 13: Conclusiones y
recomendaciones
• En CONCLUSIONES, explicar
de forma concreta el
problema identificado y
relacionarlo con la SECCIÓN N°13: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

viabilidad técnica, social y 13.01 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

ambiental del proyecto

indicando los indicadores
Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los
principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:

de evaluación obtenidos. a. Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte
viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir.
b. Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la
elaboración de la ficha técnica, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las fuentes de

• En RECOMENDACIONES, información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados
con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.

exponer la necesidad de
ejecución del proyecto
según propuesto en Sección
11
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 Sección Nº 14: Firmas
• Identificar a Responsable
de la formulación,
responsable de la UF. SECCIÓN N°14: FIRMAS

14.01 FIRMAS

• Consignar nombres
completos según DNI, Nº Preparado o supervisado por: Fecha: …………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………….
Especialista de la UF o Responsable de la UF

de DNI, colegiatura y
fechas de actos de Declarado viable por: Fecha: …………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………….

presentación y Responsable de la UF

declaración de
viabilidad.

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 MSc. Eloy Fierro Y.
Gerente JLED Consultants

WhatsApp 925643595