3734 14535 3 PB

José Julio Nares Hernández1
Ángel Medel Infante2

Samuel Olmos Peña3
Fecha de Recepción: 27 de junio 2019

Fecha de Aceptación: 24 de septiembre 2019
SUMARIO. I. Introducción. II. Debido proceso penal. III. Dere-

FORMALIDADES
cho fundamental del debido proceso penal del imputado y de

la víctima. IV. La teoría del caso como método de argumenta-
ción. V. La teoría del caso como formalidad del debido proceso
penal. VI. La teoría del caso como medio para la materiali-
zación de los principios del proceso penal acusatorio. VII. La
teoría del caso en los alegatos de apertura, desahogo de las
DEL DEBIDO PROCESO PENAL: LA TEORÍA DEL CASO
pruebas, los alegatos de clausura y la sentencia. VIII. Conclu-

siones. IX. Bibliografía.
Resumen
L
a teoría del caso es una metodología que uti-
lizan las partes en el procedimiento penal
para construir los argumentos jurídicos que
habrán de presentar ante el juzgador, con la
finalidad de convencerlo sobre su versión de
http://dx.doi.org/10.20983/reij.2020.2.1
los hechos. En México esta teoría no se encuentra in-

corporada en el Código Nacional de Procedimientos Pe-
nales, su función ha sido interpretada en diversas tesis
emitidas por los tribunales federales. El objeto de este
artículo de investigación es analizar el contenido y al-
1 Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma del Estado de Méxi-

co, México, jnh551107@hotmail.com ORCID: 0000-0001-5402-1227.
2 Profesor de la Universidad Autónoma del Estado de México, México,
hansel210380@hotmail.com. ORCID: 0000-0002-4870-9874.
3 Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma del Estado de Méxi-
co, México, solmosp@uaemex.mx. ORCID: 0000-0001-7843-4771.
UACJ. Revista Especializada en Investigación Jurídica, año 4, Núm. 7 (julio-diciembre, 2020): Pp. 18-45.
18
ISSN: 2448-8739
R E V I S TA E S P E C I A L I Z A D A E N I N V E S T I G A C I Ó N J U R Í D I C A
cance de la teoría del caso de conformidad edings. It is concluded that the theory of
con dichas interpretaciones, planteando the case is a guarantee of the fundamen-
como problema si es posible determinar tal right to a timely and adequate defense,
su naturaleza jurídica en el proceso penal subject to the formalities of due process
acusatorio mexicano. Se concluye que la of criminal proceedings. As a procedural
teoría del caso es una garantía del derecho guarantee, it is the right of the parties to
fundamental a una oportuna y adecuada demand compliance and the obligation of
defensa, sujeta a las formalidades del de- the judge to ensure compliance.
bido proceso penal. Como garantía proce- Key words: accusatory criminal procee-
sal, es el derecho de las partes el exigir su dings, case theory, procedural guarantee,
cumplimiento y la obligación del juzgador formalities of the procedure, due process
de velar por su observancia. of law.
Palabras clave: proceso penal acusa-
torio, teoría del caso, garantía procesal, I. Introducción
formalidades del procedimiento, debido
El proceso penal acusatorio fue estable-
proceso.
cido en México mediante la reforma de
Formalities of the due criminal process: 2008 a diversos artículos de la Constitu-
the case theory ción Política de los Estado Unidos Mexica-
nos. Una de las finalidades del proceso pe-
Abstract nal acusatorio es establecer la verdad de
The theory of the case is a methodology los hechos por las vías jurídicas, la cual no
used by the parties to the criminal procee- descansa en la verdad real del suceso sino
dings to construct the legal arguments to en aquella denominada como material.
be presented before the judge, in order to Para construir su versión de los hechos,
convince him of his version of the facts. In las partes requieren de un instrumento
Mexico, this theory is not incorporated in que permita dar forma a los argumentos
the National Code of Criminal Procedure, que en las audiencias habrán de exponer
its function has been interpreted in va- ante el juzgador. En la doctrina, en la
rious theses issued by the federal courts. legislación adjetiva y en las interpretacio-
The purpose of this research article is to nes de los tribunales federales, se destacó
analyze the content and scope of the case la trascendencia que tiene la teoría del
theory in accordance with such interpre- caso como una metodología argumenta-
tations, raising as a problem whether it is tiva que, al permitir la materialización de
possible to determine its legal nature in los principios del proceso penal acusato-
the mexican accusatory criminal proce- rio, cumple con esta función.
Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

19
Un amplio sector de quienes estudian la teoría del caso

se interesa por su aplicación práctica como un recurso
metodológico, sin ocuparse de su función jurídica den-
tro del procedimiento penal. Los que estudian esta teo-
ría para analizar su naturaleza jurídica se dividen en dos
posturas: aquellos que sostienen que es una norma del
procedimiento penal, y quienes niegan esta condición,
señalando que no debe confundirse una técnica argu-
mentativa de carácter didáctico con un derecho procesal.
Algunos códigos de procedimientos penales de las en-
FORMALIDADES
tidades federativas hoy derogados incorporaron dicha

teoría como una formalidad del debido proceso penal,
cosa que no sucedió con el Código Nacional de Procedi-
mientos Penales (en adelante CNPP) que entró en vigor
en 2016 como código único a nivel federal y estatal. Asi-
mismo, los tribunales federales han interpretado que
DEL DEBIDO PROCESO PENAL: LA TEORÍA DEL CASO
los argumentos jurídicos de las partes deben ser presen-

tados mediante la teoría del caso, sin que mencionen
alguna otra forma posible. También señalan que en el
debate argumentativo los principios de contradicción y
de igualdad procesal adquieren materialidad mediante
esta teoría, sin indicar algún otro tipo de argumentos
que puedan cumplir con esta función.
Los tribunales federales se han encargado de inter-
pretar la teoría del caso en 22 tesis emitidas de 2010 a
abril de 2019. El objetivo de este artículo de investigación
es analizar el alcance y contenido de la teoría del caso,
planteando como problema: ¿con base en los criterios
interpretativos de los tribunales federales, es posible
definir de manera fundada la naturaleza jurídica de la
teoría del caso en el proceso penal acusatorio mexicano?
El marco normativo lo constituyen los criterios interpre-
tativos emitidos por los tribunales federales, así como
los artículos 14 y 20 de la Constitución Federal; el marco
para el análisis del problema es la teoría del debido pro-
UACJ. Revista Especializada en Investigación Jurídica, año 4, Núm. 7 (julio-diciembre, 2020. ISSN: 2448-8739
20
ceso penal; y el método para la compre- bunales previamente establecidos, en el

sión del tema es el analítico. Se concluye que se cumplan las formalidades esencia-
que la teoría del caso es una garantía del les del procedimiento y conforme a las Le-
derecho fundamental a una oportuna y yes expedidas con anterioridad al hecho”.
adecuada defensa en el proceso penal acu- Este párrafo contiene en su primera por-
satorio, y en su vertiente adjetiva es una ción normativa el derecho fundamental
formalidad del procedimiento de carácter de previa audiencia, según el cual ningún
obligatorio para las partes, cuyo ejercicio acto de autoridad podrá privar de mane-
impone cumplir con las cargas procesales ra definitiva a los gobernados de algún
que su planteamiento conlleva. derecho fundamental sustantivo, sin que
El tema reviste importancia para los su- previamente haya sido oído y vencido en
jetos procesales, pues al comprender la juicio. En su segunda parte contiene el
naturaleza jurídica de la teoría del caso derecho fundamental al debido proceso,
bajo fundamentos legales y criterios in- y de conformidad con el mismo, durante
terpretativos, obtienen certeza sobre su el juicio que se siga el gobernado tiene de-
ejercicio en el procedimiento penal. Asi- recho a una adecuada y oportuna defensa
mismo, esta investigación contribuye al mediante las formalidades esenciales del
estudio del tema, ya que exponer la teoría procedimiento.
del caso como una garantía del debido El derecho al debido proceso es la colum-
proceso penal implica discurrir sobre las na vertebral de todo tipo de procedimien-
consecuencias que, como tal, tiene en el to judicial, ya sea civil, penal, familiar,
procedimiento penal. Debido a su natura- amparo, etcétera. Por jurisprudencia se ha
leza jurídica, la teoría del caso es una for- establecido que las formalidades esencia-
malidad del procedimiento en constante les del procedimiento consisten en las si-
evolución interpretativa, lo que haría in- guientes garantías: 1) notificación del ini-
necesario acotar su definición en la legis- cio del procedimiento; 2) oportunidad de
lación procesal. ofrecer y desahogar pruebas; 3) alegatos;
y 4) resolución sobre el fondo del asunto.4
II. Debido proceso penal Actualmente se ha interpretado que la im-
pugnación forma parte de la resolución.
El artículo 14 de la Constitución Federal
El derecho fundamental al debido pro-
es el fundamento del proceso judicial, el
ceso en materia penal se encuentra re-
cual dispone en el segundo párrafo: “Na-
conocido en el artículo 20 de la Ley Fun-
die podrá ser privado de la libertad o de
sus propiedades, posesiones o derechos, 4 Tesis P./J.47/95, Semanario Judicial de la Federación
y su Gaceta, Novena Época, t. II, diciembre de 1995,
sino mediante juicio seguido ante los tri- p. 133.

21
damental. El primer párrafo establece de en tres etapas. En la etapa de investiga-

como características que el proceso penal ción y la etapa intermedia se resuelven las
será acusatorio y oral; también señala los cuestiones preliminares del procedimien-
principios rectores del proceso penal: pu- to penal, en cambio, el juicio es la etapa
blicidad, contradicción, concentración, medular del proceso penal acusatorio, en
continuidad e inmediación; el apartado ella se deciden las cuestiones esenciales
A, establece los principios generales del del proceso sobre la base de la acusación,
procedimiento penal, los cuales contienen asegurando la vigencia de los principios
el diseño y las reglas generales del proce- rectores del proceso penal (CNPP, art. 348).
dimiento penal en sus diferentes etapas;5 En el análisis de la teoría del caso se hará
el apartado B, contempla los derechos del énfasis en esta etapa, por la importante
imputado; y el apartado C, prevé los dere- función que cumple en el debate argu-
chos de la víctima u ofendido. mentativo entre las partes.
Es importante destacar que estos princi- En la etapa final se resuelven las cues-
pios y derechos fundamentales del debido tiones sobre las pruebas, los elementos
proceso, se incorporan en el CNPP, en su del delito (conducta, tipicidad, antijuridi-
vertiente adjetiva, como formalidades del cidad y culpabilidad) y la responsabilidad
procedimiento. Los derechos fundamen- del procesado, por lo que en esencia todo
tales sustantivos se distinguen por la ca- lo actuado anteriormente carece de vali-
lidad de los valores protegidos, y los dere- dez para fundar la decisión del Tribunal
chos adjetivos o procesales radican en ser de enjuiciamiento. Para salvaguardar la
medios o instrumentos para la protección objetividad del juicio, el Tribunal de en-
de estos en un proceso jurisdiccional.6 juiciamiento se compone de jueces que no
La fracción I del Apartado A, del artícu- intervinieron en las etapas previas, lo que
lo 20 de la Carta Magna, establece el ob- evita que prejuzguen los hechos con cono-
jeto del proceso penal, que consiste en el cimientos obtenidos con anterioridad.7 La
esclarecimiento de los hechos, proteger al etapa de juicio se encuentra formada por
inocente, procurar que el culpable no que- la audiencia de debate y la emisión del
de impune y que los daños causados por dictado de la sentencia. En la primera de
el delito se reparen. Para cumplir con esta ellas destacan la presencia de las partes y
finalidad, el procedimiento penal se divi- demás sujetos procesales que están obliga-
dos a intervenir; los alegatos de apertura;
5 García Ramírez, Sergio, (2009), La reforma penal
constitucional (2007-2008), 2a. ed., México, Porrúa, p. excepciones en audiencia de juicio; des-
110.
6 Tesis: I.4o.C.48 K, Semanario Judicial de la Federa-
ción y su Gaceta, Novena Época, t XXXI, enero de 7 Zamora Pierce, Jesús, (2014), Juicio oral. Utopía o rea-
2010, p. 2123. lidad, México, Porrúa, p. 6.
22
ahogo de las pruebas por parte del Minis- carácter instrumental, es el derecho a de-
terio Público y de la Defensa; declaración fenderse ante una imputación, acusación
del acusado; alegatos de clausura; y el acta o resolución durante todo el procedimien-
de juicio oral.8 La audiencia del dictado to penal.10
de la sentencia comprende, de ser el caso, Por su parte, el derecho a una defensa
la deliberación e individualización de las técnica se encuentra previsto en el artícu-
sanciones y condena, así como la lectura lo 17 del CNPP, el cual señala que el impu-
de la sentencia. tado contará con un defensor particular o
público, desde la detención y a lo largo de
III. Derecho fundamental del debido pro- todo el procedimiento, sin menoscabo de
ceso penal del imputado y de la víctima los actos de defensa material que pueda
llevar a cabo. El abogado defensor deberá
El imputado tiene los derechos fundamen-
tener los debidos niveles de profesiona-
tales previstos en el Apartado B del artícu-
lización y capacitación en el campo del
lo 20 de la Constitución mexicana, cuya
proceso penal acusatorio, y para tal efecto
fracción I le reconoce el derecho funda-
deberá acreditar ser Licenciado en Dere-
mental de presunción de inocencia, esto
cho o abogado titulado con cédula profe-
es, el derecho a que se presuma su inocen-
sional. El abogado debe tener la debida ca-
cia mientras no se declare su responsabi-
pacidad técnica para asesorar y apreciar
lidad mediante sentencia definitiva. Sin
jurídicamente lo que es conveniente para
perjuicio de lo anterior, el imputado tiene
la defensa del imputado, con el objeto de
derecho a una defensa adecuada por abo-
hacer frente de manera real y efectiva a la
gado que podrá elegir libremente desde el
imputación formulada en su contra.11
momento de su detención, como lo prevé
En la audiencia del juicio oral el aboga-
la fracción VIII del mencionado aparta-
do defensor debe demostrar las causas de
do. Este último derecho lo asiste desde el
exclusión del delito mediante las cuales se
momento en que inicia la investigación
busca dejar insubsistente el delito, ya sea
hasta finalizar el proceso, incluyendo, en
por alguna causa de atipicidad, de justifi-
su caso, la etapa de ejecución de la pena.9
cación o inculpabilidad. De conformidad
El derecho a una defensa adecuada es de
10 Paredes Calderón, Ricardo, (2017), La investigación
8 Constantino Rivera, Camilo, (2008), Introducción al complementaria en el proceso penal acusatorio, 2a. ed.,
Estudio sistemático del proceso penal acusatorio, Méxi- México, Bosch, p. 62.
co, Ed. MaGister, pp. 12-13. 11 Chávez Alor, Jaime, (2016), “La interacción de los
9 Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Derechos Humanos con el Sistema Penal Acusato-
Cabrera García y Montiel Flores vs. México. Excep- rio”, pp. 223-247, en Gómez González, Arely (coord.),
ción Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sen- Reforma penal 2008-2016. El sistema penal acusatorio
tencia de 26 de noviembre de 2010. Serie C No. 220, en México, México, Instituto Nacional de Ciencias
Párrafo 154. Penales, p. 234.

23
con la fracción XI del artículo 11 del CNPP, recho fundamental de ser acusador coad-
la Defensa tiene la obligación de partici- yuvante del Ministerio Público, así como
par en la audiencia de juicio, “en la que el derecho de ser parte activa del proceso
podrá exponer sus alegatos de apertura, para hacer valer de manera directa sus in-
desahogar las pruebas ofrecidas, contro- tereses y defender sus derechos, ya sea por
vertir las de los otros intervinientes, hacer sí o por su asesor jurídico, como señala la
las objeciones que procedan y formular fracción II, del Apartado C, del artículo 20
sus alegatos finales”. de la Constitución Federal.
El Ministerio Público como parte acusa-
dora tiene la carga de la prueba para des- IV. La teoría del caso como método de ar-
virtuar la presunción de inocencia del im- gumentación
putado.12 De conformidad con lo previsto
En las audiencias del procedimiento pe-
por el artículo 20, Apartado A, fracción V,
nal el Ministerio Público y el abogado
de la Constitución Federal, así como por el
defensor exponen ante el juzgador los ar-
artículo 130 del CNPP, la carga de la prue-
gumentos con los que pretenden conven-
ba para demostrar la culpabilidad del im-
cerlo de su versión de los hechos. La argu-
putado corresponde a la parte acusadora
mentación tiene por objeto la aplicación
conforme lo establezca el tipo penal, por
operativa de las normas jurídicas a casos
lo que en la etapa de juicio debe ofrecer las
concretos, tomando en consideración que
pruebas para demostrar los elementos del
un argumento es una estructura compleja
delito y la responsabilidad del procesado.
de datos que parte de una evidencia y llega
El Ministerio Público representa el in-
al establecimiento de una aserción.14
terés público y los intereses de la víctima,
Los argumentos, desde el punto de vista
quien cuenta con los derechos fundamen-
de la lógica formal, deben estar basados
tales previstos en el Apartado C del ar-
en principios y métodos que permitan dis-
tículo 20 constitucional. Estos derechos
tinguir el razonamiento correcto del in-
son de asistencia, pero principalmente
correcto.15 El argumento deductivo consta
de acceso al sistema de justicia penal y al
de al menos dos premisas, denominadas
procedimiento penal para obtener la re-
premisa mayor y premisa menor, y de
paración del daño causado por el delito.13
la conclusión. Un argumento es correc-
Con esta finalidad, la víctima tiene el de-
14 Morales Sánchez, Carlos y Martínez Rodríguez,
Miguel Ángel, (2014), “Nuevas reglas para juzgar al
12 Martínez Garza, Julio César, (2017), Proceso penal indígena en México”, pp. 221-239, en García García,
oral, México, Flores Editor y Distribuidor, p. 33. Mayolo y Moreno Cruz, Rodolfo (Coord.), Argumen-
13 Zamora Grant, José, (2016), Derecho victimal. La vícti- tación Jurídica, UNAM-IIJ, p. 228.
ma en el nuevo sistema penal mexicano, 3a. ed., Méxi- 15 Copi, Irving M. y Cohen, Carl, (2012), Introducción a
co, Instituto Nacional de Ciencias Penales, p. 149. la lógica, México, Ed. Limusa, p. 4.
24
to cuando de las premisas se infiere una sas fácticas y normativas que sustenten
conclusión que no puede ser falsa. En la lógicamente su pretensión.18
lógica formal la verdad se infiere de las Desde el punto de vista teórico, la teo-
premisas, sin atender al contenido mate- ría del caso es un método que sirve como
rial. La racionalidad de los argumentos instrumento para que las partes puedan
expresados por los operadores jurídicos, construir los argumentos bajo una deter-
en determinados casos puede invocar los minada estructura, en la que se establece
postulados de la lógica formal (identidad, la relación entre los hechos, las normas y
contradicción, tercero excluido y razón las pruebas que deberán presentar en las
suficiente), ya que permiten identificar fa- audiencias para convencer al juzgador
lacias, sofismas y paralogismos.16 sobre su versión de los hechos. La teoría
La lógica formal tiene importancia en la del caso es definida por Baytelman y Duce,
argumentación desarrollada en el proceso como el razonamiento sustentado en dis-
penal acusatorio, sin embargo, debido a posiciones legales y procedimientos técni-
su carácter abstracto, se debe complemen- cos, que sirve para encuadrar los hechos
tar para dar cabida al contenido material en una norma penal, en virtud de los ele-
que requieren los argumentos jurídicos, mentos de convicción recabados durante
por ejemplo, los hechos jurídicos, los de- la investigación.19
rechos humanos, los principios jurídicos, La planificación y jerarquización de es-
las normas objetivas, las pruebas, etcéte- tos tres elementos se ordenan argumen-
ra. En el proceso judicial se busca probar tativamente a manera de premisas que
que un hecho es verdadero, es decir, la ac- llevan a una conclusión.20 Las premisas y
tividad probatoria tiene como finalidad la la conclusión se redactan mediante enun-
construcción de la verdad.17 Los hechos en ciados descriptivos del ilícito penal, que
un proceso jurídico implican el plantea- formalmente al afirmar o negar algo, pue-
miento de problemas prácticos, en cuya den ser verdaderos o falsos, pero no am-
solución las partes desarrollan una labor
argumentativa para construir las premi- 18 Zavaleta Rodríguez, Roger E., (2014), “Los problemas
de justificación externa como problemas del caso”,
pp. 127-150, en García García, Mayolo y Moreno
Cruz, Rodolfo (Coord.), Argumentación Jurídica, Mé-
xico, UNAM-IIJ, pp. 129-130.
19 Baytelman A., Andrés y Duce J., Mauricio, (2009),
Litigación penal, Juicio oral y prueba, México 2005,
16 Tesis: XXII.P.A.48 P, Gaceta del Semanario Judicial Segunda reimpresión, México, Fondo de Cultura
de la Federación, Décima Época, t. II, febrero de Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales,
2019, p. 2908. p. 97.
17 Cervantes, Esteban Agustín, (2015), Lógica de las 20 Alvarado Sosa, Javier, (2013), De la teoría del delito a
pruebas en el nuevo proceso penal, México, Rechtikal, la teoría del caso en el juicio oral, México, Editorial
p. 45. Sista, p. 6.

25
bas cosas a la vez. En la teoría del caso la el efecto, construyen su teoría del caso
premisa mayor es el elemento normativo, mediante los siguientes elementos.
la premisa menor es el elemento fáctico,
y la conclusión es la resolución producto a) Elemento fáctico
del elemento probatorio.21 El juicio se realizará sobre la base de los
Desde el momento en que el Ministerio hechos materiales posiblemente delicti-
Público y el abogado defensor tienen co- vos,23 éstos son los elementos fácticos que
nocimiento del hecho jurídico penal, cada las partes habrán de presentar ante el juez
uno de ellos crea una hipótesis sobre lo como la historia persuasiva de su teoría
que probablemente ocurrió, para otorgar- del caso. Los enunciados fácticos ocupan
le al ilícito penal un sentido que resulte el lugar de la premisa menor dentro del
favorable a sus respectivas pretensiones. argumento jurídico, es el punto de partida
Dicha hipótesis se desarrolla con posibles del Ministerio Público y del abogado de-
variantes durante la etapa de investiga- fensor para comprobar la existencia o no
ción, y una vez finalizada se convierte en de los elementos del delito y la responsabi-
una teoría que se ajusta al objetivo de cada lidad del acusado.
una de las etapas y audiencias del procedi- Los hechos deben ser referidos a las ac-
miento penal, hasta adquirir la forma en ciones con circunstancias de tiempo, lugar
la que definitivamente será presentada y y modo, lo que permite construir una his-
demostrada en la etapa del juicio oral.22 toria lógica y creíble. En principio, la lógi-
En la etapa del juicio oral, para el juzgador ca de la historia se satisface si se construye
la teoría del caso expresa la versión de los de manera cronológica y clara, evitando
hechos que el órgano técnico ministerial un relato desordenado, ambiguo, oscuro,
y el abogado defensor le presentan, para con lagunas o inconcluso, incoherente o
que en su resolución final adopte una de contradictorio, pues de este modo resulta
ellas como la verdad material. poco o nada creíble. En segundo lugar, la
En la audiencia del juicio oral las partes historia debe tener una lógica interna, ser
argumentan en torno de los elementos po- coherente y narrar los hechos anteceden-
sitivos y negativos del delito, así como de tes que son causa efectiva y natural de los
la responsabilidad o no del acusado. Para hechos posteriores.
b) Elemento normativo
21 Osorio Nieto, César Augusto, (2011), Teoría del caso y El segundo aspecto de la teoría del caso es
cadena de custodia, México, Porrúa, p. 63. analizar, en principio, si el hecho delictivo
22 Benavente Chorres, Hesbert, (2010), Estrategias para
el desahogo de la prueba en el juicio oral, México, Flo-
res Editor y Distribuidor, p. 84. 23 Osorio Nieto, César Augusto, op. cit., p. 51.
26
se encuentra regulado por uno o varios ti- fensor los enunciados normativos tienen
pos penales.24 Ya de manera general, es el como contenido sustantivo las causas de
encuadramiento jurídico de los elementos exclusión del delito, tomando como refe-
que integran el hecho, esto es, de la histo- rencia las causas de atipicidad, de justifi-
ria jurídica, dentro de la norma penal. En cación o inculpabilidad (CNPP, art. 405).
la construcción del argumento jurídico,
de la premisa menor expresada mediante c) Elemento probatorio
enunciados fácticos, se infiere la premisa En la audiencia del juicio oral al Tribunal
mayor o premisa normativa compuesta de enjuiciamiento le corresponde desaho-
de enunciados que contienen elementos gar las pruebas admitidas. La prueba es
como los siguientes: el tipo penal aplica- definida por el artículo 261 del CNPP como
ble; los elementos positivos y negativos “todo conocimiento cierto o probable so-
del delito; las teorías penales; las institu- bre un hecho, que ingresando al proceso
ciones jurídicas; los principios generales como medio de prueba en una audiencia
del derecho; los principios procesales; las y desahogada bajo los principios de inme-
jurisprudencias; y los derechos humanos diación y contradicción, sirve al Tribunal
de fuente nacional e internacional, entre de enjuiciamiento como elemento de jui-
otros más. cio para llegar a una conclusión cierta so-
En la teoría del caso presentada por el bre los hechos materia de la acusación”.
Ministerio Público en la audiencia del El descubrimiento del hecho se lleva a
juicio oral, los enunciados normativos cabo a través de la teoría probatoria que
tienen el siguiente contenido sustantivo: presenten tanto el Ministerio Público
los márgenes de punibilidad del delito; como el abogado defensor, para lo cual
los elementos de la clasificación jurídica, se debe buscar que a cada enunciado fác-
es decir, el tipo penal que se atribuye, el tico le correspondan uno o varios medios
grado de la ejecución del hecho, la forma de prueba que sirvan para verificarla o en
de intervención y la naturaleza dolosa o su caso para negarla. Las partes deberán
culposa de la conducta; así como el grado determinar las pruebas que corroboren la
de lesión o puesta en riesgo del bien jurídi- veracidad de los enunciados fácticos que
co, las agravantes o atenuantes que hayan configuran o descartan los elementos nor-
concurrido y la clase de concurso de deli- mativos.25 Con esta finalidad las pruebas
tos en caso de proceder (CNPP, arts. 405 y deben llevar una organización, ya sea de
406). En la teoría del caso del abogado de- acuerdo con su naturaleza jurídica como
pruebas personales, documentales o pe-
24 Alvarado Martínez, Israel, y Calvillo Díaz, Gabriel,
(2017), La etapa del juicio en el proceso penal acusato-
rio, México, Bosch, p. 42. 25 Benavente Chorres, Hesbert, 2010, op. cit., p. 77.

27
riciales; o pueden organizarse según su procedimiento en el Código Procesal Pe-

eficacia, como prueba directa, indirecta o nal del Estado de Durango, y en el Código
circunstancial. de Procedimientos Penales para el Estado
De este modo, la acreditación de los Libre y Soberano de Quintana Roo.
enunciados fácticos se obtiene mediante La teoría del caso no se encuentra incor-
los medios de prueba que sean idóneos porada en el Código Nacional de Proce-
para demostrar ante el juzgador que los dimientos Penales que entró en vigor en
hechos encajan en la norma. La teoría pro- 2016 como código único a nivel federal y
batoria del Ministerio Público da certeza estatal, pero contiene elementos que sus-
sobre la conducta punible y la responsa- tentan su existencia.
bilidad del acusado como supuestos de En la audiencia del juicio la expresión
una sentencia condenatoria. De manera de los argumentos y los elementos proba-
inversa, la ausencia o deficiencia de estos torios se encuentra sujeta al principio de
requisitos que debe cubrir el represen- legalidad de las formas, pues su desarro-
tante social, son los presupuestos de una llo debe acatar las formalidades del pro-
sentencia absolutoria, bajo el principio de cedimiento.26 La oralidad es una formali-
presunción de inocencia. dad que resulta eficaz para que las partes
puedan tener conocimiento público de lo
V. La teoría del caso como formalidad del que ocurre en el procedimiento y puedan
debido proceso penal controlar su desarrollo. Asimismo, per-
mite que la autoridad judicial escuche de
Durante la vigencia del proceso penal in-
manera directa los argumentos y medios
quisitivo o mixto, ningún código adjetivo
de prueba ofrecidos por las partes, y con
de las entidades federativas del país tenía
base en ese conocimiento pueda emitir
incorporada la teoría del caso, así como
sus resoluciones. La audiencia de juicio
no existían criterios interpretativos de los
será oral en todo momento, ya se trate de
tribunales federales sobre su función en
los alegatos, argumentos de las partes, las
el procedimiento penal. Esta teoría única-
declaraciones, la recepción de las pruebas,
mente tenía un interés metodológico para
y en general la intervención de todos quie-
los operadores jurídicos, pues les servía
nes participen en él, incluso las resolucio-
como un medio para el planteamiento de
nes del juez, bajo las excepciones estable-
sus argumentos. Con el establecimiento
cidas en el Código.
del proceso penal acusatorio mediante la
reforma de 2008 a diversos artículos de la
Constitución mexicana, la teoría del caso 26 Alvarado Velloso, Adolfo, (2006), El debido proceso
de la garantía constitucional, Buenos Aires, Ediar, p.
fue reconocida como una formalidad del 250.
28
La oralidad es el instrumento procesal fine el tipo de argumentos que deben pre-

para que en la audiencia principal las par- sentar las partes. No existe obligación del
tes expongan ante el juzgador sus alegatos. legislador para definir los vocablos o lo-
El Ministerio Público y el abogado defen- cuciones utilizados en los ordenamientos
sor deberán exponer ante el juez cum- jurídicos, y cuando sea necesario aclarar
pliendo con las formalidades del debido su significado para evitar ambigüedades
proceso, en particular con la formalidad o confusiones, su sentido y alcance serán
de los alegatos, que son los razonamien- objeto de métodos de interpretación jurí-
tos orales o escritos mediante los cuales dica.27 Así, ante la falta de definición sobre
las partes del procedimiento buscan con- lo que debe entenderse como argumento
vencer al juzgador sobre sus pretensiones. de las partes, los tribunales federales han
Esta formalidad del debido proceso conce- interpretado que los argumentos jurídicos
de a las partes la oportunidad para hacer deben ser presentados mediante la teoría
valer en cualquier audiencia del procedi- del caso, sin que mencionen alguna otra
miento penal, los argumentos de hecho y forma posible. Asimismo, señalan que en
de derecho que justifiquen su petición, por el debate argumentativo los principios de
ejemplo, en la aplicación de criterios de contradicción y de igualdad procesal ad-
oportunidad, en la aplicación de mecanis- quieren materialidad mediante la teoría
mos alternativos de solución de conflictos, del caso, sin indicar algún otro tipo de ar-
en el no ejercicio de la acción penal, o en la gumentos que cumplan con esta función.
presentación de pruebas. Valencia señala que la teoría del caso
En las audiencias del procedimiento pe- significa la exposición detallada del argu-
nal los alegatos del Ministerio Público y mento de cada una de las partes en la au-
de la defensa se expresan ante el juzgador diencia del juicio oral, seguida del debate
mediante la argumentación oral, una for- argumentativo.28 Hidalgo explica que la
malidad de los actos procedimentales es- teoría del caso es teoría de la argumenta-
tablecida en el artículo 44 del CNPP. Este ción, ya que es imposible argumentar sin
artículo prevé que el juzgador propiciará la teoría del caso.29 En opinión de este au-
que las partes se abstengan de leer docu-
mentos completos o apuntes de sus ac- 27 Tesis: 1a./J. 83/2004, Semanario Judicial de la Fede-
tuaciones, que demuestren falta de argu- ración y su Gaceta, Novena Época, t. XX, octubre de
2004, p. 170.
mentación y desconocimiento del asunto. 28 Valencia Beltrán, Guadalupe de Jesús, (2016), “La
importancia de la argumentación jurídica de la de-
Los argumentos tienen una determinada fensa en el juicio oral penal”, pp. 71-95, en Camargo
estructura lógico-jurídica, sobre la cual el González, Ismael, La argumentación jurídica piedra
angular del proceso penal acusatorio, México, Flores
CNPP no establece ningún requisito, ni de- Editor y Distribuidor, p. 75.
29 Hidalgo Murillo, José Daniel, 2015, op. cit., p. 45.

29
tor, la teoría del caso surge como método truida en el proceso de acuerdo con lo que
de enseñanza del proceso, el que se deno- las partes exponen a través de su teoría
mina como método del caso, y rechaza los del caso”.32 La siguiente tesis contiene im-
intentos de definir la naturaleza jurídica portantes directrices sobre la definición y
de esta teoría como un concepto procesal, funciones de la teoría del caso en el proce-
como sucede en algunos códigos procesa- so penal acusatorio:
les de México (ahora ya derogados). Sostie-
ne que obligar al Ministerio Público a pre- SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATO-
sentar su teoría del caso limita su libertad RIO. TEORÍA DEL CASO.
procesal, pues le exige ya no solo como El nuevo sistema procesal penal, a través
estrategia, sino como mandato procesal, del principio de contradicción, garanti-
la forma en que debe proceder. Del mismo za la igualdad procesal de las partes pre-
modo, imponer esta obligación al abogado vista en el artículo 20, apartado A, frac-
defensor lo determina a improbar la teo- ción V, de la Constitución Política de los
ría del caso del órgano de acusación.30 Estados Unidos Mexicanos, reformado
El contenido y alcance de la teoría del mediante Decreto publicado en el Diario
caso ha sido interpretado por diversas Oficial de la Federación el 18 de junio de
tesis emitidas por los tribunales federa- 2008, en la medida en que se les permite
les en los siguientes años: de 2010 a 2017 escuchar de viva voz las argumentacio-
se emitieron 12 tesis; en 2018 fueron 8; y nes de la contraria para apoyarlas o re-
hasta abril de 2019 han sido 2 tesis. Estas batirlas y observar desde el inicio la ma-
conforman un conjunto de criterios in- nera como formulan sus planteamientos
terpretativos que se pueden ordenar para en presencia del juzgador. Así, tanto el
determinar la naturaleza jurídica de la Ministerio Público como el imputado y
teoría del caso. El objeto del proceso penal su defensor, deben exponer al juzgador
es establecer la verdad de los hechos por su versión de los hechos con base en los
la vías jurídicas.31 El esclarecimiento de datos que cada uno de ellos aporte, a fin
los hechos “no descansa en la verdad real de lograr convencerlo de su versión, la
del suceso, sino en aquella que ha sido de- cual ha sido denominada en la literatu-
terminada por diversos tratadistas como ra comparada como “teoría del caso”,
material, y que se caracteriza por ser cons- que puede definirse como la idea cen-
tral o conjunto de hechos sobre los que
30 Hidalgo Murillo, José Daniel, (2013), Hacia una teoría versará la participación de cada parte,
del caso mexicana, México, IIJ-UNAM, pp. 97-100.
31 Hidalgo Murillo, José Daniel, (2016), Sistema acusa- 32 Tesis XVII.1o.P.A.43 P, Gaceta del Semanario Judicial
torio mexicano y garantías del proceso penal, 2a. ed., de la Federación, Décima Época, t. IV, enero de 2017,
México, Porrúa, p. 13. p. 2724.
30
a efecto de explicarlos y determinar su gumentación que forma parte de las for-

relevancia, dotándolos de consistencia malidades del debido proceso.34
argumentativa para establecer la hipóte- La tesis: XVIII.4o.9 P en referencia a la
sis procesal que pretende demostrarse y anterior tesis, señala que la teoría del caso
que sustentará la decisión del juzgador, debe considerarse una formalidad del de-
la cual deberá vincularse con los datos bido proceso, y en este sentido, tiene un
aportados para desvirtuar aquellos en carácter instrumental que garantiza los
que se apoyen las afirmaciones de su derechos de las partes. Aplicando este cri-
contraparte, de manera que la interven- terio interpretativo al artículo 24 del en-
ción de las partes procesales puede resu- tonces vigente Código de Procedimientos
mirse en: presentación, argumentación Penales del Estado de Morelos, esta tesis
y demostración. En otras palabras, la expone que, si la teoría del caso no se ad-
teoría del caso se basa en la capacidad vierte satisfecha previo al juicio oral por el
argumentativa de las partes para soste- imputado y su defensa, el juez en términos
ner que está acreditado un hecho que la de dicho artículo les debe llamar la aten-
ley señala como delito y la probabilidad ción para que estén en aptitud de sanear
de que el imputado lo haya cometido o esta infracción procesal. En tal virtud, si el
haya participado en su comisión, o bien, juzgador al inicio de la etapa de apertura
que existe alguna excluyente de respon- a dicho juicio advierte que el abogado del
sabilidad o la destrucción de la proposi- inculpado omite exponer los argumentos
ción que se realiza contra el imputado en que fincará su defensa, ello trasciende
y que desvirtúa las evidencias en que se al fallo, por lo que debe ordenar la repo-
apoya.33 sición del procedimiento para el efecto
de que sea saneada dicha infracción. La
La tesis en comento destaca en especial mencionada tesis señala que esta inter-
el deber que tienen las partes de exponer pretación no es contraria al principio de
sus teorías del caso en las audiencias pre- presunción de inocencia, pues este prin-
liminares y en la audiencia principal, mis- cipio subyace en favor de los imputados
mas que serán el sustento de la decisión en tanto no surjan suficientes medios que
del juzgador. Señala Rubio la importancia los incriminen en el hecho ilícito atribui-
de la teoría del caso como una pieza de ar- do. De suceder esto último, los imputados
deben desvirtuar tales incriminaciones,
33 Tesis: 1a. CCXLVIII/2011, Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Décima Época, L VI, t 1, pues no es válido en su favor el silencio o
marzo de 2012, pág. 291, Tesis Aislada (Penal)), deri-
vada de la contradicción 412/2010, de rubro: “SISTE- 34 Rubio Antelis, Lucio Alonso (2015), Argumentación
MA PROCESAL PENAL ACUSATORIO. TEORÍA DEL jurídica y derechos humanos en el proceso penal acusa-
CASO.”. torio, México, Flores Editor y Distribuidor, p. 73.

31
la simple negativa. Si la estrategia de la de- De ambos criterios se originó una con-

fensa es la de no aportar pruebas y extraer tradicción de tesis, misma que al mes de
elementos en su favor de los medios de mayo de 2019 se encuentra pendiente de
convicción ofrecidos por el fiscal durante resolver por la Primera Sala de la Suprema
su desahogo, y esperar que este demues- Corte de Justicia de la Nación.36 Es impor-
tre la culpabilidad del procesado, en este tante señalar que la materia de la contra-
supuesto, así debe exponerlo en la formu- dicción de tesis no es sobre la concepción
lación de su teoría del caso, en virtud de de la teoría del caso como una formalidad
ser el medio de defensa para demostrar la del procedimiento. Se interpreta que no
inculpabilidad del mismo.35 existe obligación de exigirle a la defensa
Contrario al anterior criterio que esta- una teoría del caso sobre la licitud de la
blece la obligación de la teoría del caso conducta del acusado, sino solo que como
de la defensa para demostrar la inculpa- mínimo debe desvirtuar la hipótesis de la
bilidad del procesado, el Primer Tribunal acusación y las pruebas que la sustentan,
Colegiado en Materias Penal y Adminis- lo cual legalmente puede constituir una
trativa del Décimo Séptimo Circuito, al teoría del caso abierta o pasiva inversa-
resolver el amparo directo 191/2014, deter- mente proporcional al grado de refuta-
minó que la defensa no está obligada a de- ción a la acusación y las pruebas.
mostrar la inocencia del acusado, sino que De lo anterior se extrae que la teoría del
el Ministerio Público es quien debe acre- caso es una garantía del debido proceso,
ditar su teoría del caso. La parte acusada que protege el derecho fundamental a una
como mínimo debe desvirtuar la hipótesis oportuna y adecuada defensa previa al acto
de la acusación y las pruebas que la sus- privativo de derechos. Las garantías proce-
tentan, lo que legalmente puede constituir sales definen las actuaciones de las partes
una teoría del caso abierta o pasiva inver- y en general a la formación propiamente
samente proporcional al grado de refuta- del juicio.37 Como garantía procesal les
ción a la acusación y las pruebas, en con- otorga a las partes el derecho de exigir su
secuencia, no existe obligación de exigirle cumplimiento, y al juzgador la obligación
a la defensa una teoría del caso sobre la li- de velar por su observancia. En su carác-
citud de la conducta del acusado, máxime
que ello anularía el derecho del acusado a
36 Suprema Corte de Justicia de la Nación (MX). Con-
guardar silencio. sultado el día 21 de mayo de 2019, en https://www.
scjn.gob.mx/sites/default/files/primera_sala/con-
tradicciones_tesis/2019-05/PENDIENTES%20A%20
MAYO%20DE%202019_3.pdf.
35 Tesis: XVIII.4o.9 P, Gaceta del Semanario Judicial 37 Carbonell, Miguel y Ochoa Reza, Enrique (2009),
de la Federación, Décima Época, t. II, junio de 2014, ¿Qué son y para qué sirven los juicios orales?, Méxi-
pág. 1932. co, Porrúa, p. 97.
32
ter instrumental, la teoría del caso es una al sentido del fallo. No obstante, la falta de
formalidad del procedimiento de carácter éxito de la teoría del caso planteada por
obligatorio para las partes, cuyo ejercicio su defensor, derivada de su actuación, no
impone cumplir con las cargas procesales implica una vulneración a este derecho,
que su planteamiento conlleva. El Minis- toda vez que no puede llegarse al extremo
terio Público, como órgano de acusación, de imponer al juzgador la obligación de
tiene la carga de la prueba para demostrar evaluar los métodos que el defensor utili-
la responsabilidad del procesado, y es me- za para lograr su cometido de representa-
diante su teoría del caso como cumple con ción. El examen sobre si el abogado defen-
la obligación de desvirtuar argumentativa- sor llevará a cabo una estrategia idónea
mente su presunción de inocencia. a los intereses del inculpado, escapa a la
En relación con el abogado defensor, función jurisdiccional, pues hacer tal exa-
este puede elegir como estrategia defensi- men rompería con el principio de libertad
va de su teoría del caso demostrar alguna probatoria.39 La falta de capacidad técnica
de las hipótesis previstas en la legislación del defensor se encuentra prevista en el
como formas de exclusión del delito.38 No artículo 121 del CNPP, que precisa, cuan-
obstante, aun cuando decida llevar una do el Órgano jurisdiccional advierta que
defensa pasiva y servirse de los elementos existe una manifiesta y sistemática inca-
de convicción presentados por el Minis- pacidad técnica del defensor, prevendrá al
terio Público, esto no implica inactividad imputado para que designe otro, y en caso
de su parte, pues tiene la obligación de así de no hacerlo se le asignará un defensor
plantearlo en su teoría del caso. público para colaborar en su defensa; aho-
Mediante el adecuado manejo de las car- ra, si el defensor es público, será sustitui-
gas procesales que le impone la teoría del do por otro.
caso, el abogado defensor cumple con el La teoría del caso tiene una función en
requisito constitucional de una defensa todas las etapas del procedimiento penal,
técnica. La tutela del derecho de defensa desde la etapa de investigación hasta la
técnica impone al órgano de control el de- audiencia del juicio oral. El Ministerio Pú-
ber de estar al tanto de que no exista en blico desde que inicia la carpeta de inves-
el defensor una actitud pasiva que prive tigación establece la dirección que habrá
de contenido material a este derecho fun- de seguir la investigación, conforme a su
damental, siendo que debe repararse esa
violación, cuando esta haya trascendido
38 Cifuentes López, Marisela, (2016), Teoría der la prue- 39 Tesis: XXII.P.A.22 P, Gaceta del Semanario Judicial
ba y la etapa intermedia, México, Instituto Mexica- de la Federación, Décima Época, t. IV, junio de 2018,
no para la justicia (IMJUS), p. 163. p. 2967.

33
propia teoría del caso,40 y posteriormente respectiva.44 El juez de control, atento a los
en la audiencia de plazo constitucional, extremos que rigen el principio de contra-
presenta ante el juzgador su teoría del dicción, para emitir el auto de vinculación
caso en la que sustenta la investigación a proceso no debe estudiar los datos de la
realizada.41 La consignación de una perso- carpeta de investigación, sino valorar la
na detenida puede sostenerse con la sola razonabilidad de las teorías del caso ex-
formulación de la imputación bajo la teo- puestas por dicha representación social y,
ría del caso, así como con la mera exposi- en su caso, la contra-argumentación o re-
ción de los datos de prueba contenidos en futación del imputado o su defensor.45
la carpeta de investigación.42 Una vez fijado el plazo para la fase de in-
En la audiencia de vinculación a proceso vestigación complementaria, cada una de
el Ministerio Público, el imputado y su de- las partes puede realizar su propia inves-
fensor, deben exponer al juez de control su tigación, acorde con su teoría del caso y
versión de los hechos con base en los datos plasmarla en registros idóneos. En la etapa
que cada uno de ellos aporte, a lo cual se le intermedia el Ministerio Público utilizará
conoce como “teoría del caso”.43 En esta au- los datos de prueba como fundamento de
diencia el debate de los argumentos de las la formulación de la acusación, en tanto
partes ante el juzgador sobre los datos que que el imputado tiene acceso oportuno a
establezcan que se ha cometido un hecho dichos registros en cualquier momento
que la ley señale como delito y que exista que lo solicite o en la etapa intermedia,
la probabilidad de que aquel lo cometió o para que pueda realizar su propia investi-
participó en su comisión, se lleva a cabo gación conforme a su teoría del caso.46
en atención a los principios de contradic- La teoría del caso también interviene en
ción e inmediación contenidos en el artí- el procedimiento seguido ante los tribuna-
culo 20 de la Constitución Federal, los cuales federales, cuando las partes recurren a
les permiten el equilibrio entre las partes las resoluciones del juez de control. Me-
para sostener y debatir la teoría del caso diante Jurisprudencia dichos Tribunales
emitieron el test de racionalidad que de-
40 Tesis: XVII.2o.2 P, Semanario Judicial de la Federa-
ción, Décima Época, Publicación: viernes 26 de abril 44 Tesis: 1a./J. 50/2018, Gaceta del Semanario Judicial
de 2019 10:30 h, Ubicada en publicación semanal. de la Federación, Décima Época, t. I, diciembre de
41 Tesis: XIX.1o.4 P, Gaceta del Semanario Judicial de la 2018, p. 206.
Federación, Décima Época, t. III, octubre de 2018, p. 45 Tesis: XVII.1o.P.A.J/5, Gaceta del Semanario Judicial
2517. de la Federación, Décima Época, t. III, octubre de
42 Tesis: 1a. CCIII/2014, Gaceta del Semanario Judicial 2014, p. 2377.
de la Federación, Décima Época, t I, mayo de 2014, p. 46 Tesis: I.9o.P.212 P, Gaceta del Semanario Judicial de
544. la Federación, Décima Época, t. III, agosto de 2018, p.
43 Tesis: I.1o.P.61 P, Gaceta del Semanario Judicial de la 2866; Tesis: XVII.2o.P.A.28 P, Gaceta del Semanario
Federación, Décima Época, t. IV, agosto de 2017, p. Judicial de la Federación, Décima Época, t. IV, junio
3034. de 2018, p. 3076
34
ben aplicar, para el estudio de los datos de controvertir los hechos ante la presencia
prueba a partir de los cuales puede esta- del juez,49 mediante el debate contradicto-
blecerse que se ha cometido un hecho im- rio las partes expondrán su teoría del caso
putado como delito. Dicho test tiene como de acuerdo con los principios de contra-
objetivo diferenciar el nivel de exigencia dicción, inmediación y de objetividad del
probatoria que es aplicable en las resolu- órgano jurisdiccional, con el objeto de que
ciones susceptibles de ser dictadas en la las partes puedan alegar, refutar y objetar
audiencia inicial, frente a la sentencia de- lo que a su derecho convenga respecto a
finitiva dictada en el juicio oral. En la pre- ellos, con el propósito de demostrar sus
misa fáctica se requiere para la aceptación respectivas teorías del caso.
o rechazo de una teoría: a) una hipótesis
(teoría del caso); b) los enunciados que in- VI. La teoría del caso como medio para
tegran la hipótesis; c) la verificabilidad de la materialización de los principios del
los enunciados; d) la aceptación o rechazo proceso penal acusatorio
de la hipótesis. Una hipótesis se considera
En la audiencia de debate las partes expo-
confirmada por un dato o medio de prue-
nen sus argumentos ante el juzgador me-
ba si existe un nexo causal o lógico entre
diante el principio de contradicción, una
ambas, de modo que se configure una ra-
formalidad del procedimiento que mate-
zón para su aceptación.47 El test de racio-
rializa la oportunidad de las partes para
nalidad al ser formulado mediante juris-
actuar de forma efectiva en defensa de sus
prudencia, resulta vinculatorio para los
derechos e intereses.50 Este principio im-
tribunales federales.
plica concebir el proceso penal acusatorio
En la fase de juicio oral el Ministerio Pú-
como un debate, en el que se presentan la
blico y la defensa expondrán su teoría del
parte acusadora y la defensa, con preten-
caso basada solo en probanzas que fueron
siones opuestas que alegar y probar, me-
admitidas en la etapa intermedia por el
diante argumentos y contraargumentos
juez de garantía, con la finalidad de per-
en igualdad de condiciones procesales,
suadir al juzgador.48 Para el esclarecimien-
y ante un juez que tiene la obligación de
to judicial de los hechos las partes podrán
garantizar el ejercicio de los derechos de
las partes y de decidir la contienda con ob-
47 Tesis: XVII.1o.P.A.52 P, Gaceta del Semanario Judicial
de la Federación, Décima Época, t. IV, enero de 2018,
p. 2083. 49 Herrera Pérez, Agustín, (2013), Nuevo sistema cons-
48 Tesis: (X Región) 3o.3 P, Gaceta del Semanario Judi- titucional del derecho penal, 3a. ed., México, Porrúa,
cial de la Federación, Décima Época, t. II, diciembre p.119.
de 2016, p. 1676; Tesis: XIII.P.A.52 P, Gaceta del Sema- 50 Cázares Ramírez, José Jesús, (2016), Principios que ri-
nario Judicial de la Federación, Décima Época, t. III, gen el proceso penal acusatorio, México, Flores Editor
octubre de 2018, p. 2442. y Distribuidor, p. 17.

35
jetividad.51 El principio de contradicción y conducentes, lo cual permitirá al juz-

permite que en las audiencias las partes gador imponerse directamente de los
puedan conocer, controvertir o confrontar puntos de vista opuestos, en relación
los medios de prueba, así como oponerse con las teorías del caso formuladas tan-
a las peticiones y alegatos de la otra parte, to por el Ministerio Público como por el
cuyo cumplimiento es vigilado por el juez imputado y su defensor; (…).54
de garantía.52
El principio de contradicción solo se El principio de contradicción garanti-
entiende cuando tanto la defensa como za la igualdad procesal de las partes, en
el fiscal fincan sus respectivas teorías del virtud de permitirles escuchar las argu-
caso, las cuales, una vez conocidas por sus mentaciones de la contraria, ya sea para
oponentes, podrán ser contradichas en apoyarlas o rebatirlas, y observar desde el
un plano de igualdad procesal.53 Las par- inicio la manera como formulan sus plan-
tes presentan los argumentos y elementos teamientos en presencia del juzgador a
probatorios conforme al principio de con- fin de convencerlo de su teoría del caso.55
tradicción, como dice la siguiente Tesis Gracias al principio de igualdad, la vícti-
Aislada: ma y el imputado tienen las mismas opor-
tunidades para sostener sus posiciones,
El principio de contradicción que rige el con similares derechos, cargas y expecta-
sistema penal acusatorio tiene por objetivas de actuación, principalmente en lo
to garantizar que las partes procesales que se refiere a los alegatos, el ofrecimien-
tengan igualdad de oportunidades ante to y desahogo de elementos probatorios, y
el juez, acorde con la etapa procesal en a las impugnaciones. Así, los principios de
que se desarrollen; para presentar y ar- contradicción y de igualdad determinan
gumentar sus casos en los que se susten- la horizontalidad de la posición de las teo-
te la imputación o la defensa, apoyados rías del caso del Ministerio Público, víc-
en los datos que consideren pertinentes tima u ofendido del delito y, por otra, del
inculpado y su defensa.56
51 Tesis: I.8o.P.12 P, Gaceta del Semanario Judicial de
la Federación, Décima Época, t. IV, junio de 2017, p.
2866.
52 Aguilar Morales, Luz María, (2016), “Reforma cons- 54 Tesis: 1a. CCL/2011, Semanario Judicial de la Federa-
titucional en materia penal de 2008. Antecedentes, ción y su Gaceta, Novena Época, t. 1, marzo de 2012,
objetivos y ejes rectores”, pp. 27-47, en Gómez Gon- p. 290.
zález, Arely (Coordinadora), Reforma penal 2008- 55 Tesis: I.1o.P.61 P, op. cit., nota 31, p. 3034.
2016. El sistema penal acusatorio en México, México, 56 Tesis: XVII.1o.P.A.19 P, Gaceta del Semanario Judicial
Instituto Nacional de Ciencias Penales, p. 36. de la Federación, Décima Época, t. III, mayo de 2015,
53 Tesis: XVIII.4o.9 P, Gaceta del Semanario Judicial de p. 2178; Tesis: XVII.1o.P.A.62 P, Semanario Judicial de
la Federación, Décima Época, t. II, junio de 2014, p. la Federación y su Gaceta, Novena Época, t. XXXII,
1932. octubre de 2010, p. 2900.
36
El artículo 20, Apartado A, fracción V teoría del caso en la presentación de los

de la Constitución Federal, prevé que las alegatos de apertura:
partes tendrán igualdad procesal para
sostener la acusación o la defensa, como La teoría del caso es, pues, el plantea-
también lo estipula el artículo 11 del CNPP. miento que la acusación o la defensa
Gracias a este principio los derechos fun- hace sobre los hechos penalmente rele-
damentales del imputado y de la víctima vantes, las pruebas que los sustentan y
tienen el mismo rango de protección cons- los fundamentos jurídicos que lo apo-
titucional, lo que garantiza un equilibrio yan. Se presenta en el alegato inicial
procesal entre las partes para sostener y como una historia que reconstruye los
debatir la teoría del caso respectiva.57 hechos con propósitos persuasivos ha-
En la audiencia del juicio oral el debate cia el juzgador. Esta historia persuasiva
contradictorio entre las teorías del caso contiene escenarios, personajes y senti-
del Ministerio Público y el abogado de- mientos que acompañan toda conducta
fensor, se lleva a cabo principalmente en humana. Es la teoría que cada una de las
tres actos procesales que estructuran la partes en el proceso penal plantea sobre
audiencia final: los alegatos de apertura, la forma en que ocurrieron los hechos, la
el desahogo de las pruebas, y los alegatos responsabilidad o no del acusado, según
de clausura.58 las pruebas que presentarán durante el
juicio. Es el guion de lo que se demostra-
VII. La teoría del caso en los alegatos de rá en el juicio a través de las pruebas.60
apertura, desahogo de las pruebas, los
alegatos de clausura y la sentencia Señala el artículo 394 del CNPP que una
vez iniciado el debate el Ministerio Públi-
En la audiencia de debate el juzgador le
co hace uso de la palabra para exponer sus
dará el uso de la palabra al Ministerio Pú-
alegatos de apertura, en los cuales hace la
blico y la Defensa para qué cada uno de
acusación y una descripción sucinta de las
ellos exponga su teoría del caso conteni-
pruebas que utilizará para demostrarla.
da en sus alegatos de apertura.59 Hidalgo
En caso de proceder, enseguida se concede
proporciona la siguiente definición de la
la palabra al asesor jurídico de la víctima,
y posteriormente se ofrecerá la palabra al
57 Tesis: 1a./J. 50/2018, op. cit., nota 32, p. 206.

58 Moreno Cruz, Everardo, (2016), El nuevo proceso pe- 60 Hidalgo, Murillo, “Manual para la construcción de
nal en México y el Código Nacional de Procedimientos la teoría del caso”, p. 13. Consultado el día 15 de abril
Penales, 2a. ed., México, Porrúa, p. 161. de 2019, en https://es.slideshare.net/rojasmaury/
59 Sotomayor Garza, Jesús G., (2015), Introducción al es- manual-para-la-construccin-de-la-teoria-del-ca-
tudio del juicio oral penal, México, Porrúa, p. 125. soiafjsr.

37
defensor, quien podrá expresar lo que al apreciar el desahogo de las pruebas que
interés del imputado convenga, teniendo deberá valorar para fundar y motivar su
este último el derecho de hacer uso de la decisión.61 Este principio se encuentra en
palabra si así lo decide. el artículo 9o., del CNPP, donde se estipu-
Una vez concluidos los alegatos de aper- la que toda audiencia se deberá desarro-
tura, en la audiencia del juicio oral se llar íntegramente en presencia del órgano
procede al desahogo de las pruebas. En la jurisdiccional, así como de las partes que
audiencia principal la presentación de los deban de intervenir en la misma, con las
argumentos y los elementos probatorios excepciones previstas en el código, sin
se desarrollará de manera pública, contra- que pueda delegar en persona alguna la
dictoria y oral, como lo establece el artícu- admisión, el desahogo o la valoración de
lo 20 constitucional, Apartado A, fracción las pruebas, ni la emisión y explicación de
IV. El principio de publicidad establece el la sentencia respectiva.
derecho para qué las partes y el público en Los alegatos en el desahogo de las prue-
general accedan a las audiencias, con las bas tienen la siguiente función, como se-
excepciones de ley (CNPP, art. 5o.), de este ñala Ovalle:
modo se garantiza la transparencia de la la-
bor jurisdiccional en la impartición de jus- (…) la función de los alegatos consiste en
ticia y de los actos procesales de las partes. otorgar a las partes la oportunidad para
El principio de inmediación en el des- expresar sus argumentos sobre el valor
ahogo de las pruebas se encuentra previs- de las pruebas practicadas para demos-
to en la fracción II, donde se indica que trar que los hechos afirmados en sus es-
toda audiencia se desarrollará en presen- critos iniciales han quedado probados, y
cia del juez, sin que pueda delegar en nin- que, en cambio, las pruebas de la parte
guna persona el desahogo y la valoración contraria no comprobaron los hechos
de las pruebas, la cual deberá realizarse afirmados por dicha parte; pero, ade-
de manera libre y lógica. La fracción III más, para manifestar los argumentos ju-
dispone que para los efectos de la senten- rídicos que demuestren la aplicabilidad
cia, solo se considerarán como prueba de las normas jurídicas invocadas como
aquellas que hayan sido desahogadas en fundamento de su respectiva acción o su
la audiencia de juicio, excepto la prueba excepción.62
anticipada. De acuerdo con el principio
de inmediación, el juez en persona debe 61 Polanco Braga, Elías, (2014), La Dinámica de las Prue-
presidir el desarrollo de las audiencias, bas en el procedimiento Penal, México, Porrúa, p. 19.
62 Ovalle Favela, José (2003), “Los alegatos como for-
con el fin de dirigir los actos procesales y malidad esencial del procedimiento”, pp. 185-189,
Cuestiones Constitucionales, México, Universidad Na-
38
El juzgador procede a la incorporación participar activamente, incluso en el exa-

y desahogo de las pruebas conforme a men directo de peritos y testigos.64
las garantías procesales de publicidad, En la audiencia principal la incorpora-
contradicción y oralidad, así como de las ción y desahogo de elementos probatorios
formalidades procesales establecidas en se lleva a cabo bajo el principio de contra-
el código. Teniendo como base la plena dicción, esto al momento en que se leen,
igualdad de las partes en orden a sus atri- reproducen, se exhiben, analizan y cues-
buciones procesales, el órgano acusador tionan, incluido el desahogo de testimo-
tiene derecho de aportar las pruebas con- nios especiales mediante el uso de video-
ducentes a fin de justificar su teoría del conferencia. En el desahogo de las pruebas
caso, y su contraria, el de controvertirlas.63 el principio de contradicción permite a las
En la audiencia del juicio oral la incor- partes conocer de manera pública y oral
poración y el desahogo de las pruebas se las pruebas de su contraparte, con el fin
harán conforme a la teoría del caso de de examinarlas, argumentar y contra ar-
cada una de las partes. El principio de con- gumentar, someterlas a crítica, rebatirlas,
tradicción contiene varias reglas jurídicas hacer preguntas, pedir aclaraciones, vigi-
para el eficaz desahogo de las pruebas, lar la forma en que se incorporan al juicio,
entre las que cabe destacar las que contie- así como la forma en que las partes plan-
nen los siguientes derechos de las partes: tean las pruebas y las evalúan al presentar
derecho de conocer con toda oportuni- sus conclusiones.65
dad las pruebas para aceptarlas o rebatir- Finalizado el desahogo de las pruebas,
las en la audiencia de debate; derecho de indica el artículo 399 del CNPP, el Ministe-
participar en la audiencia pública en que rio Público y el abogado defensor expon-
se incorporen y desahoguen las pruebas; drán sus alegatos de clausura, teniendo la
derecho de presentar versiones e interpre- posibilidad de replicar y duplicar, y una
taciones opuestas a los resultados obteni- vez concluidos el juez o tribunal procede-
dos en dichas actuaciones; y, derecho a rá al cierre del debate. La doctrina jurídica
controvertirlos de modo que el Ministerio explica que este tipo de alegatos denomi-
Público, el imputado y la defensa, puedan nados como “alegatos de bien probado”,
son razonamientos hechos después de que
64 Tesis: 1a. CCXLIX/2011 (9a.), Semanario Judicial de

la Federación y su Gaceta, Décima Época, L VI, t 1,
cional Autónoma de México, núm. 8, enero-junio, p. Marzo de 2012, p. 292.
188. 65 Hidalgo Murillo, José Daniel, (2015), Argumentar en
63 Tesis: XVII.1o.P.A.5 P (10a.), Semanario Judicial de la oralidad, desde la publicidad, inmediación y contra-
la Federación y su Gaceta, Décima Época, L XI, t 2, dicción, México, Flores Editor y Distribuidor, pp. 32
agosto de 2012, p. 2001. y 73.

39
se han desahogado las pruebas y antes de El fallo puede ser de absolución o de

citación para sentencia, en los que la par- condena, si la decisión se tomó por una-
te que los formula expresa las razones por nimidad o por mayoría, y la relación de
las cuales las pruebas aportadas al juicio los fundamentos y motivos que lo susten-
deben dar convicción al juzgador para de- tan. Para tomar su decisión, el Tribunal
cidir en su favor, arguyéndose también las de enjuiciamiento tiene a su alcance las
incongruencias en que incurrió la contra- teorías del caso del Ministerio Público
parte. Estos alegatos reiteran que se tiene y del defensor, que le permitirá valorar
la razón en lo argumentado dentro del la racionabilidad de la argumentación y
juicio y que, con las pruebas aportadas, sí contraargumentación de cada una de las
se acredita la propia pretensión. Debido a partes. El artículo 403 señala los requi-
esta reiteración, no forman parte de la li- sitos de la sentencia, entre los cuales se
tis, en virtud de que no tienen por objeto encuentran: los elementos del delito y la
el aportar argumentos ni pruebas nuevas culpabilidad del sentenciado; las razones
al juicio.66 que sirvieren para fundar la resolución; la
Concluido el debate, el Tribunal de en- determinación y exposición clara, lógica y
juiciamiento deberá tomar la decisión del completa de cada uno de los hechos y cir-
fallo. Bajo el principio de contradicción las cunstancias que se consideren probados y
partes presentan sus teorías del caso, lo de la valoración de las pruebas que funda-
que permite al juzgador normar su crite- menten dichas conclusiones. Finalmente,
rio para que pueda tomar una decisión lo si el fallo es de condena se lleva a cabo la
más apegada a los hechos. En este sentido, audiencia de individualización de las san-
el juez de la causa no tiene el deber de per- ciones. En la sentencia el tribunal dictará
seguir la verdad histórica, sino de evaluar las penas, medidas de seguridad y la repa-
que las partes en confronta cuenten con las ración del daño.
mismas posibilidades para ofrecer elemen-
tos de convicción que apoyen su teoría del VIII. Conclusiones
caso y, una vez cumplido esto, para el dicta-
Como conclusión general se señala que los
do de la sentencia tiene el deber de valorar,
criterios interpretativos de los tribunales
a la luz de los principios de debido proceso,
federales son suficientes para definir la
cuál de las dos partes tiene razón.67
naturaleza jurídica de la teoría del caso
en el proceso penal acusatorio mexicano.
66 Tesis: Semanario Judicial de la Federación, Octava Del análisis realizado se concluye que la
Época, Tribunales Colegiados de Circuito, t. V, Se- teoría del caso es una garantía del debido
gunda Parte-1, Enero-Junio de 1990, p. 311.
67 Tesis: XVII.1o.P.A.43 P, nota 18, p. 2724. proceso penal, que protege el derecho fun-
40
damental de las partes a una oportuna y obstante, aun cuando decida llevar a cabo
adecuada defensa. Como garantía proce- una defensa pasiva y servirse de los ele-
sal, las partes tienen el derecho de exigir su mentos de convicción presentados por el
cumplimiento en el procedimiento penal, Ministerio Público, esto no implica inacti-
y el juzgador la obligación de vigilar su ob- vidad de su parte, pues tiene la obligación
servancia. Asimismo, el juzgador tiene la de así plantearlo en su teoría del caso, pre-
obligación de garantía de sustentar sus re- servando al mismo tiempo el derecho del
soluciones con base en las teorías del caso imputado a guardar silencio.
que le presentan las partes en las audien- Las conclusiones arriba enunciadas tie-
cias. La teoría del caso tiene una función nen una importancia práctica para los
no solo en la audiencia del juicio oral, sino sujetos procesales, pues al comprender la
en todas las audiencias conforme al prin- naturaleza jurídica de la teoría del caso
cipio de contradicción, lo que garantiza la bajo fundamentos legales y criterios inter-
argumentación y contra argumentación pretativos, obtienen certeza sobre su ejer-
en un plano de igualdad procesal. cicio en el procedimiento penal. La impor-
La teoría del caso en su vertiente adjetiva tancia teórica del conocimiento obtenido
es una formalidad del procedimiento de abona a la discusión sobre las consecuen-
carácter obligatorio para las partes, cuyo cias que, en el desarrollo de las etapas y
ejercicio impone cumplir con las cargas audiencias del procedimiento penal, tiene
procesales que su planteamiento conlle- la teoría del caso como una formalidad
va. El Ministerio Público, como órgano de del debido proceso. La incorporación de la
acusación, tiene la carga de la prueba para teoría del caso en las normas del CNPP se-
demostrar la responsabilidad del procesa- ría innecesaria, pues debido a su natura-
do, y es mediante su teoría del caso como leza jurídica, la teoría del caso es una for-
cumple con la obligación de desvirtuar malidad del procedimiento en constante
argumentativamente la presunción de evolución interpretativa.
inocencia. En relación con el abogado de-
fensor, este tiene la obligación de cumplir IX. Bibliografía
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45

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José Julio Nares Hernández1

Ángel Medel Infante2

Fecha de Recepción: 27 de junio 2019

SUMARIO. I. Introducción. II. Debido proceso penal. III. Dere-

cho fundamental del debido proceso penal del imputado y de

pruebas, los alegatos de clausura y la sentencia. VIII. Conclu-

los hechos. En México esta teoría no se encuentra in-

1 Profesor-Investigador de la Universidad Autónoma del Estado de Méxi-

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Un amplio sector de quienes estudian la teoría del caso

tidades federativas hoy derogados incorporaron dicha

los argumentos jurídicos de las partes deben ser presen-

ceso penal; y el método para la compre- bunales previamente establecidos, en el

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

damental. El primer párrafo establece de en tres etapas. En la etapa de investiga-

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

riciales; o pueden organizarse según su procedimiento en el Código Procesal Pe-

La oralidad es el instrumento procesal fine el tipo de argumentos que deben pre-

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

a efecto de explicarlos y determinar su gumentación que forma parte de las for-

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

la simple negativa. Si la estrategia de la de- De ambos criterios se originó una con-

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

jetividad.51 El principio de contradicción y conducentes, lo cual permitirá al juz-

El artículo 20, Apartado A, fracción V teoría del caso en la presentación de los

57 Tesis: 1a./J. 50/2018, op. cit., nota 32, p. 206.

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

El juzgador procede a la incorporación participar activamente, incluso en el exa-

64 Tesis: 1a. CCXLIX/2011 (9a.), Semanario Judicial de

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

se han desahogado las pruebas y antes de El fallo puede ser de absolución o de

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

Tesis: XVII.1o.P.A.62 P, Semanario Judicial de

Formalidades del debido proceso penal: la teoría del caso

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