Mg.

Eiser Alexander Jiménez Coronel

Fiscal Adjunto Provincial Titular
Profesor de derecho procesal penal
ejimenezc@pucp.edu.pe

1
 “Es preferible la impunidad de uno
de los cómplices que la de todos”

Jeremy Bentham

2 Mg. Eiser Jiménez Coronel

  Decreto Ley N° 25499 del 16 de mayo de 1992 :
Terrorismo (Arrepentidos )

 Ley 27378-2000
 Decreto Supremo N° 35-2001 (Reglamento)

 NCPP

 Decreto Legislativo 1301 Diciembre 2016

 Decreto Supremo 007 Marzo -2017

3 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Es un proceso especial autónomo, no contradictorio, basado en el
principio del consenso entre las partes, que tiene por finalidad
lograr una labor eficaz del Estado en la persecución y sanción.

4 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Es un intercambio de información relevante por una mejora en la
pena merecida legalmente. La información la proporciona una
persona que ha cometido un delito muy grave, generalmente
propio de la criminalidad organizada (un delincuente, nunca un
inocente) y los beneficios en cuanto a la pena los otorga el Estado.

5 Mg. Eiser Jiménez Coronel

  Autonomía
 Eficacia
 Proporcionalidad
 Oportunidad de la información
 Consenso
 Oponible
 Reserva
 Flexibilidad

6 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Acuerdo de Control y
Celebración Ejecución y/o
Calificación Corroboración beneficios y decisión
del acuerdo revocación
colaboración jurisdiccional
eficaz

7 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 1. Aquel que se ha disociado de la actividad criminal
y proporcione información.
2. Aceptar los cargos o no contradecirlos, total o
¿Quiénes pueden acogerse o parcialmente.
ser captados como aspirantes 3. Podrá ser investigado, no investigado, procesado
a colaboradores eficaces? o no procesado o sentenciado por los hechos
objeto de delación o hechos distintos.
4. Los hechos de delación deben ser graves..
5. Información relevante, suficiente, pertinente, útil
y corroborable.
6. Los beneficios deben ser legales y
El cabecilla o jefe máximo de proporcionables.
la organización criminal no
podrá acogerse ni ser captado
como aspirante a colaborador
eficaz.

8 Mg. Eiser Jiménez Coronel

  Organización criminal
 Terrorismo
 Lavado de activos
• Genocidio
 Delitos informáticos • Desaparición forzada
• Tortuta
 Contra la humanidad
• Discriminación
• Manipulación
genética

9 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 •Homicidio calificado.
•Secuestro.
•Trata de personas
•Violación del secreto de las
comunicaciones.
•Delitos contra el patrimonio (186, 189,195,
196-A y 197 del C. P.)
•Pornografía infantil.
•Extorsión.
•Usurpación.
Para todos los casos de •Delitos informáticos.
•Delito contra la propiedad industrial
criminalidad organizada •Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de
(Ley 30077) armas.
•Delitos monetarios.
•municiones y explosivos.
•Delitos contra la salud pública, Tráfico
ilícito de drogas.
•Tráfico ilícito de migrantes.
•Delitos ambientales.
•Marcaje o reglaje.
•Genocidio, desaparición forzada y tortura,
•Delitos contra la administración pública
(arts. 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394,
•395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401
del CP.
•Falsificación de documentos.
10 Mg. Eiser Jiménez Coronel •Lavado de activos.
  Concusión
 Peculado Siempre que el delito se
haya cometido en concierto
 Corrupción de funcionarios con pluralidad de personas
 Delitos tributarios
 Delitos aduaneros
 Contra la fe pública
 Contra el orden migratorio

11 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Etapa de calificación

De la solicitud Promoción y captación

Sometimiento voluntario y espontáneo El MP podrá proponer a quien considere

al proceso especial un potencial C.E

La PNP podrá captar a quien considere un

Pretensión premial potencial C.E. Comunicar al MP, lo más
célere, bajo responsabilidad.

Otros funcionarios deberán comunicar al

Hechos involucrados MP, la disposición de una persona de
someterse al proceso.

Información que aportará

12 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 El Fiscal se entrevistará con la persona que Si el aspirante a C.E es un interno, se
considere susceptible de brindar información, a adoptarán las medidas de seguridad para
fin tomar conocimiento de los hechos y que salvaguardar su identidad, bajo
este cumpla con los requisitos. responsabilidad.

13 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 1. Acta de asignación de clave. Se coloca generales de ley e
impresiones dactilares del aspirante a C.E, adjuntando copia de
DNI. El acta no formará parte de la carpeta fiscal de C.E.
2. Se podrá reservar los datos se su abogado defensor.
3. El C.E se identificará con las clave asignada en las diligencias
programas por el MP.

14 Mg. Eiser Jiménez Coronel

15 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 INIMPUGNABLE
16 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 Importancia de la
colaboración, Exención de
magnitud del delito y pena
la culpabilidad

Suspensión
de la Remisión de
ejecución de la pena
la pena

Disminución
de la pena

17 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 La gradualidad de los beneficios es
proporcional a la utilidad de la
colaboración y su resultado , el cual
puede ser:

Prevenir y frutar delitos futuros: Evitar la continuidad permanencia o consumación del delito, o
disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecución; o conocer las
circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. Asimismo, impedir o neutralizar
futuras acciones o daños que podrían producirse cuando se está ante una organización delictiva.

Esclarecer delitos ya ejecutados: Conocer las circunstancias en las que se planificó y ejecutó el
delito, identificar a sus autores; identificar a los integrantes de la organización delictiva y su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios
miembros. Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las
actividades de la organización delictiva, averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las
fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva

Desarticulación de organizaciones criminales o delitos especialmente graves: Evitar la comisión de un

delito de especial connotación y gravedad, esto es, que afecte bienes jurídicos difusos y genere
repercusión nacional; identificar categóricamente y propiciar la detención de lideres de especial
importancia en la organización delictiva; y descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las
fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva, o de los instrumentos,
efectos , ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organización.

18 Mg. Eiser Jiménez Coronel

19 Mg. Eiser Jiménez Coronel
20 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 Identificación del Colaborador y su abogado defensor
Precisar si existe una medida o aseguramiento
Precisión exacta de los cargos: hechos imputados, delito y su registro
(Número de caso, órgano judicial o fiscal, estado del proceso)
Reconocimiento, admisión, o aceptación total y parcial o no
contradicción de los cargos
La voluntad expresa del colaborador de someterse a la justicia y
colaborar, previa información de los alcances del proceso de
colaboración eficaz
Descripción de los hechos objeto de delación
Hechos corroborados y su mecanismo de corroboración
Utilidad y resultado de la delación
Beneficio acordado y su justificación
Aplicación de la reparación civil y su monto
Obligaciones del colaborador
21 Mg. Eiser Jiménez Coronel
22 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 Juez de Investigación
Juez Penal
Preparatoria
• Competente para conocer • Competente para conocer
desde la formalización y desde que recibe el auto
continuación de la de enjuiciamiento hasta la
investigación preparatoria emisión de la sentencia.
hasta la emisión del auto
de enjuiciamiento. De igual
manera conocerá el vía de
ejecución.

23 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 • Contenido del acta
• Concesión del beneficio
1
• Revisar las clausulas sobre la procedencia del
acuerdo de beneficio y colaboración eficaz
2 • Controlar las proporcionalidad de los beneficios

• El Juez puede devolver motivadamente el

acuerdo al fiscal para que subsane alguna
omisión u observación
3 • El fiscal procederá a subsanar mediante acta
complementaria del acuerdo

24 Mg. Eiser Jiménez Coronel

25 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 Precisar y ratificar el contenido del acta de beneficios y colaboración eficaz

Escuchar la motivación del acuerdo

Escuchar al colaborador eficaz

Verificar la legalidad y proporcionalidad del acuerdo

26 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Si se desaprueba, emitirá auto motivando las
razones de su decisión

Si aprueba, dictará sentencia por colaboración

eficaz en los mismos términos descritos en el
Acta de beneficios y colaboración eficaz

Si el beneficio es exención o remisión de la

pena, en la sentencia el Juez penal competente
ordenará la inmediata libertad del colaborador
eficaz y la anulación de sus antecedentes

27 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 La aprobación del acuerdo de
beneficios y colaboración eficaz,
alcanza a todos los procesos descritos
en la sentencia.

28 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Control del cumplimiento de
las obligaciones del acuerdo

Si el fiscal verifica que el C.E

incumple sus obligaciones,
El fiscal controla las
recabará los elementos de
obligaciones contenidas en
convicción que lo sustenten,
la sentencia
a efectos de solicitar la
revocatoria

29 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Marco normativo:
Ley 30737

¿Qué es una persona jurídica?

30 Mg. Eiser Jiménez Coronel

  Son personas jurídicas las entidades de derecho privado, así como
las asociaciones, fundaciones y comités no inscritos, las sociedades
irregulares, los entes que administran un patrimonio autónomo y
las empresas del Estado peruano o sociedades de economía mixta.

 El cambio de nombre, denominación o razón social, reorganización

social, transformación, escisión, fusión, disolución, liquidación o
cualquier acto que pueda afectar la personalidad jurídica de la
entidad no impiden la atribución de responsabilidad a la misma.

31 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Solicitud o captación …

32 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Procedencia…
• Concusión
• Colusión simple o agravada
• Peculado
• Malversación
• Corrupción de funcionarios
Título XVIII
• Negociación incompatible
Capítulo II • Cohecho activo transnacional
Sección del Código Penal • Tráfico de influencias
• Enriquecimiento ilícito
• La responsabilidad administrativa
de la persona jurídica en los
delitos de corrupción de
funcionarios, lavado de activos y
Mg. Eiser Jiménez Coronel
terrorismo
33
 Requisitos de la eficacia de la
información y beneficios premiales…
Cuando el colaborador sea una
persona jurídica, teniendo en
Exención
cuenta el grado de eficacia o
importancia de la colaboración
podrá obtener, como beneficio
premial los siguientes:

Beneficios Disminución
establecidos en
las normas
especiales
PPJJ por debajo de
los parámetros
mínimos

Remisión para
quien lo cumple

34 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Medidas administrativas aplicables…
Multa no menor al doble ni mayor al séxtuplo del beneficio obtenido que se espera
obtener con la comisión del delito

Suspensión de sus actividades sociales por un plazo no menor de seis meses ni

mayor de dos años

Prohibición de llevar a cabo en el futuro actividades de la misma clase o naturaleza

de aquellas en cuyo realización se hayan cometido o se hayan favorecido

Inhabilitación para contratar con el Estado con carácter definitivo

Cancelación de licencias, concesiones, derechos y otras autorizaciones

administrativas o municipales

Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La

clausura es no menor de un año ni mayor a cinco años.

Disolución (penal de muerte de la PPJJ)

35 Mg. Eiser Jiménez Coronel

Otros beneficios…
Artículo 11.- Impedimento 11.1 Cualquiera sea el régimen legal de
contratación aplicable, están impedidos de ser participantes, postores,
contratistas y/o subcontratistas:

m) En todo proceso de contratación, las personas condenadas, en el

país o el extranjero, mediante sentencia consentida o ejecutoriada por
Beneficio de inaplicación delitos de concusión, peculado, corrupción de funcionarios,
enriquecimiento ilícito, tráfico de influencias, delitos cometidos en
de los impedimentos remates o procedimientos de selección, o delitos equivalentes en caso
previstos en los literales estos hayan sido cometidos en otros países. El impedimento se extiende
m) y n) del artículo 11.1 de a las personas que, directamente o a través de sus representantes,
la Ley 30225, modificado hubiesen admitido y/o reconocido la comisión de cualquiera de los
delitos antes descritos ante alguna autoridad nacional o extranjera
por el D.L 1444 competente.

n) En todo proceso de contratación, las personas jurídicas cuyos

representantes legales o personas vinculadas que (i) hubiesen sido
condenadas, en el país o el extranjero, mediante sentencia consentida o
ejecutoriada por delitos de concusión, peculado, corrupción de
funcionarios, enriquecimiento ilícito, tráfico de influencias, delitos
cometidos en remates o procedimientos de selección, o delitos
equivalentes en caso estos hayan sido cometidos en otros países; o, (ii)
directamente o a través de sus representantes, hubiesen admitido y/o
reconocido la comisión de cualquiera de los delitos antes descritos ante
alguna autoridad nacional o extranjera competente. Tratándose de
consorcios, el impedimento se extiende a los representantes legales o
Mg. Eiser Jiménez Coronel personas vinculadas a cualquiera de los integrantes del consorcio
36
 Las condiciones …

37 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Sobre la información proporcionada…

Eficaz

Corroborable

Oportuna

38 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Sobre la incorporación y utilización de los
elementos de convicción en otros procesos

I PLENO JURISDICCIONAL 2017 (Acuerdo Plenario 02-

2017-SPN)
Voto en mayoría

Para ser utilizada la declaración del colaborador eficaz en una

solicitud de medida limitativa como la prisión preventiva, deberá
acompañarse de elementos de corroboración del proceso
especial. Estos elementos deben ser valorados por el Juez
conjuntamente con los elementos de convicción del proceso
receptor, para determinar si se ha configurado una sospecha
grave y decidir la medida coercitiva.

39 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 Sobre la incorporación y utilización de los
elementos de convicción en otros procesos
CASACIÓN N° 292-2019/LAMBAYEQUE (CASO EDWIN
OVIEDO
Fundamento octavo
“(…) Es de rigor aclarar que aquí la incorporación es directa. No hace falta una
disposición fiscal que motive el porqué de la incorporación como “prueba”
trasladada. (refiriéndose a los casos en el que el proceso de colaboración esté en
curso)

“(…) Lo que se traslada es el acta de declaración del aspirante a colaborador, como

documental pública (o medio de investigación documentado)- la fe pública, en este
supuesto, queda residenciada en la Fiscalía (…)”.

“(…) Cuando se trata de un proceso de colaboración ya concluido, se exige el traslado

de las actuaciones en original y su incorporación de forma debidamente motivada
por el Fiscal (…)”.
40 Mg. Eiser Jiménez Coronel
 Sobre algunos alcances de la colaboración
eficaz
CASACIÓN N° 852-2016/PUNO

Fundamento vigésimo

“(…)Los requisitos de calificación de la colaboración eficaz deben

ser interpretados teleológicamente y no restrictivamente, esto es
así en la medida que la naturaleza propia de la colaboración eficaz
se da en un marco complejo, como lo es la operatividad y
funcionalidad de grupos criminales, comprometiendo la comisión
de delitos graves que afectan los sistemas económico, político y
social (…)

41 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 La valoración de la declaración del
colaborador eficaz en juicio
RECURSO DE NULIDAD N° 99-2017/NACIONAL

Fundamento séptimo y octavo

“(…) En materia de colaboradores o arrepentidos sus
sola sindicación no es suficiente para concluir que el
incriminado cometió conducta delictiva. Hace falta
prueba de corroboración externa a esos testimonios. En
el presente caso, no se tiene ningún dato objetivo,
incluso periférico, externo al testimonio incriminador,
que permita sostener la verosimilitud de las
incriminaciones (…)”.

42 Mg. Eiser Jiménez Coronel

 PREGUNTAS…

1. ¿A quién se considera colaborador eficaz?

2. ¿Un colaborador es igual a un testigo?

3. ¿Puede un colaborador eficaz ser condenado?

4. ¿Puede imponerse una prisión preventiva a un colaborador eficaz?

5. ¿La colaboración eficaz es igual a la confesión sincera?

6. ¿Cuál es la oportunidad para presentar la oponibilidad de la sentencia de

colaboración eficaz?

43 Mg. Eiser Jiménez Coronel

44 Mg. Eiser Jiménez Coronel