Decreto Legislativo 231/01

The article offers a thorough overview of the national legislation on whistleblowing and on jurisprudence concerning the protection of workers, starting from the genesis of the whistleblowing regulation in the United States and Great Britain, the contents of the international Conventions approved by the United Nations, the European Council and the OECD (Organisation for the Economic Cooperation and Development) are reported, moving on to the analysis of regulation on whistleblowing in the European Union. The Italian legislation is illustrated, in particular the article 54-bis of the Legislative Decree no. 165/2001 (Testo unico sul pubblico impiego) and the subsequent extension of the regulation to the private sector also in relation to the Legislative Decree no. 231/2001 regulating bodies’ liability for unlawful administrative acts relating to offences. Besides, the conditions and limits of whistleblower protection are illustrated, as well as the role of the National Anti-Corruption Authority (ANAC - Autorità Nazionale Anticorruzione) from which the publication of new guidelines on whistleblowing is shortly expected.

Uno sguardo al rating di legalità per evidenziarne le finalità e le prospettive applicative in un'ottica di medio-lungo periodo.
In risalto le potenzialità del nuovo istituto come strumento di contrasto alla criminalità organizzata, alla corruzione ed al riciclaggio, nonché di ripristino delle condizioni di piena concorrenzialità ed efficienza del mercato.

È la c.d. "responsabilità amministrativa degli enti" , recentemente introdotta nell'ordinamento giuridico italiano. Ancora poco conosciuta, riveste tuttavia un'importanza di primo piano e può rivelarsi essenziale per il destino di una Società in caso di commissione di reati da parte di personale interno alla stessa ed a vantaggio della stessa.
COSA PREVEDE
Il Decreto 231/2001 prevede, in estrema sintesi, che in caso di commissione di illecito penale all'interno di una Azienda da parte di Amministratori, Dirigenti e/o Dipendenti nell'interesse o a vantaggio dell'Azienda, possano essere ritenuti responsabili del reato non solamente le persone !siche che l'hanno materialmente commesso, bensì anche l'Azienda stessa, in quanto persona giuridica. In buona sostanza, quindi, l'Azienda potrà essere imputata in un procedimento penale a sé stante, che potrebbe, in caso di condanna, concludersi con sanzioni pecuniarie (da un minimo di 25.000 €-con possibilità di ridurli a 10.300 €-ad un massimo di 1.549.000 €); sanzioni interdittive; e con!sca. A dispetto del nome, che la indica come "amministrativa", la responsabilità in questione presenta 1 moltissime similarità con la responsabilità penale, tanto da poterla considerare, in pratica, come tale.
QUANDO
La responsabilità derivante dal Decreto 231/2001 può essere contestata all'Azienda in numerose ma ben de!nite ipotesi, tutte indicate dal testo del Decreto stesso con il nome di "reati presupposto (della responsabilità dell'Ente, ndr)". Tra le più comuni, ad esempio: Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche Reati informatici in genere Associazione per delinquere Concussione e corruzione Frode in commercio Aggiotaggio Abuso di informazioni privilegiate Manipolazione del mercato (...)

Si segnala un'incoraggiante sentenza della sesta Sezione del Tribunale di Milano, la numero 7017 del 2014, in tema di sicurezza sul lavoro e di responsabilità ai sensi del decreto 231/01 che, sebbene incidentalmente, ha riconosciuto l'adeguatezza dei modelli organizzativi di due società coinvolte in un grave sinistro avvenuto il 6 Marzo 2008 sulla linea ferroviaria Milano-Novara.

Nella circostanza, un dipendente di una delle aziende operanti nell'ambito di lavori cantierizzati lungo la suddetta tratta perse la vita investito da un treno durante delle operazioni notturne.

L'Autore tratta il tema dell’ammissibilità della costituzione di parte civile nel processo penale avente ad oggetto l’illecito amministrativo e la responsabilità ex D.Lgs. n. 231/2001 prendendo spunto dall’ordinanza del Tribunale di Trani avente ad oggetto un incidente ferroviario