PROBLEMAS ACTUALES

DE LA POLTICA CRIMINAL*
Claus ROXIN**
La criminalidad es un problema de todas las sociedades. Ello explica la internacionalizacin de la
ciencia penal. Sin embargo, pese a la larga experiencia con ese fenmeno, en ninguna parte se ha
conseguido llegar a eliminar a la criminalidad y ni
siquiera alcanzar su marginacin; tampoco existe
acuerdo sobre el camino razonable para reducirla.
Las tendencias de la poltica criminal cambian
como la moda. Por una parte existe en un primer
plano el esfuerzo por la reintegracin social del autor; por otra, se busca hacer frente a la criminalidad
mediante la firmeza y la disuasin. De momento se
* Conferencia traducida de la versin alemana Aktuelle Probleme
der Kriminalpolitik por Enrique Daz Aranda, dictada el 4 de septiembre de 2000, en el ciclo Puntos de discusin de vanguardia en las
ciencias penales , en el auditorio Jaime Torres Bodet del Museo Nacional de Antropologa e Historia, Organizado por la PGR y el INACIPE.
** Catedrtico de derecho penal de la Universidad de Munich
(LMU).
87

88

CLAUS ROXIN

extiende esta segunda tendencia que parte de

Norteamrica, la cual se erige en todo el mundo
como un medio para dar popularidad a los polticos,
pues partiendo de un conocimiento profano resulta
creble que el endurecimiento de las penas disminuye la criminalidad. Por consiguiente, con semejante
poltica se pueden ganar votos y al mismo tiempo
demostrar firmeza. Tambin en Alemania, donde la
pena privativa de la libertad ha retrocedido ampliamente slo el cinco por ciento de todas las penas
se cumplen como pena privativa de libertad resuena la llamada hacia la construccin de nuevas
prisiones; contra eso, una medida afable de resocializacin, como es la remuneracin del trabajo en
prisin, slo puede conseguirse paso a paso por
nuestro tribunal constitucional en contra de la tenaz
resistencia de los polticos.
Desde mi punto de vista, las penas rigurosas sobre todo las privativas de libertad son en verdad
imprescindibles para los delitos capitales; pero no
son un medio de reaccin adecuado en contra de la
criminalidad pequea y mediana, la cual es numricamente preponderante. En este breve trabajo quiero explicar mis ideas en forma de tesis.

POLTICA CRIMINAL

89

Primera tesis: las penas no son de ninguna manera

un medio adecuado para luchar contra
la criminalidad
Esto puede parecer muy sorprendente; pero ello
parece evidente cuando se observa que la criminalidad se incrementa a pesar de todas las penas anteriores y que la cuota de reincidencia es muy alta.
Me parece que la relativa ineficacia de la pena se
sustenta en lo siguiente:
En todas las sociedades existir siempre una cierta medida de delincuencia; as como las enfermedades y las malformaciones son inevitables, en todos
los tiempos existirn hombres cuya deficiencia intelectual o estructuras de carcter psicoptico hacen
imposible su integracin social y por eso terminarn
delinquiendo. Esto no se podr evitar jams.
Una cantidad adicional y considerable de hechos
punibles resulta de situaciones para las cuales hombres con una vida normal y dentro de la legalidad
no estn preparados ni mental ni emocionalmente;
en dichas situaciones el sujeto encuentra en el delito la nica salida. Una gran parte de los delitos violentos tiene asidero en relaciones conflictivas en estrechos ncleos sociales. El homicidio por celos o
por un amor despreciado; crmenes violentos producto de insoportables relaciones de pareja o entre
padres e hijos acaecen en todos los tiempos. Pero

90

CLAUS ROXIN

tambin en la vida econmica muchos delitos no son

producto, en principio, de una autodeterminacin
criminal del autor; de ah que cuando hombres aparentemente respetables tienen alguna crisis existencial, pierden la cabeza e intentan salvarse a travs de
la comisin del delito. En extremas situaciones, caracterizadas por fuertes afectos o gran miedo, las
normas pierden su fuerza de motivacin.
Una tercera y vasta fuente de delincuentes proviene de relaciones familiares desavenidas. Cuando las
relaciones son violentas entre los padres y entre stos
y los hijos, no se les proporciona amor, carecen de seguridad emocional y les falta una educacin razonable; de esos nios, quienes bajo otras circunstancias
podran haber sido hombres buenos, resultan criminales; no siempre sucede, pero s a menudo. Cuando
tales seres humanos son estigmatizados a travs de
los delitos, el derecho penal llega muy tarde, pues
apenas es posible que encarcelando a ese hombre, se
llegue a corregir su estropeada socializacin
En cuarto lugar, la miseria econmica conduce
finalmente a grupos marginados de poblacin a la
comisin de delitos contra la propiedad y patrimoniales, los cuales ponen en peligro la seguridad pblica. La necesidad no conoce mandamiento ,
dice un proverbio alemn, quien no tiene nada que
perder, no le puede disuadir tampoco la amenaza
penal.

POLTICA CRIMINAL

91

El combate contra la criminalidad organizada (si

por sta se entiende trfico de drogas o de seres
humanos, exportacin de armamento prohibido,
manipulacin de impuestos u otros tipos de corrupcin) es difcil ganarlo a travs de la sancin individual del autor; porque la organizacin fundamental permanece y a menudo se sustrae de la accin
persecutoria de la autoridad penal a travs de su
base de operaciones internacional y su irreconocible estructura.
Para que no haya malentendidos: por supuesto
que todos los delitos, por diferentes que puedan ser
sus causas de origen, deben ser penalmente perseguidos, sancionados o cuando menos desaprobarse
por el Estado; ello es una exigencia de la paz jurdica. Si ello no ocurriera, tambin recurriran a semejantes mtodos los ciudadanos leales a la ley con el
fin de no quedar como nicas vctimas daadas. Por
consiguiente, el derecho penal evita la anarqua y,
por tanto, es indispensable. Pero se espera demasiado cuando se supone que a travs de penas duras se
reducir sustancialmente la criminalidad existente.

92

CLAUS ROXIN

Segunda tesis: las penas privativas de libertad

son adems un medio particularmente
problemtico en la lucha contra
la criminalidad
La pena privativa de libertad fue una vez un gran
progreso en el camino hacia la humanizacin del
derecho penal, porque con ella se relevaron los
crueles castigos corporales de tiempos pasados.
Hoy, antes de exigir el incremento de las penas privativas de libertad y ms crceles, se debe tener a la
vista sus inconvenientes. Mencionar cuatro:
Primero, es apenas posible educar a alguien hacia una vida responsable en sociedad, mientras se le
aparte de ella y se le ofrezcan condiciones de vida
tan radicalmente distintas a las de la vida en libertad. El preso no asume ninguna responsabilidad y
su vida es regulada hasta el mnimo detalle por la
institucin de rehabilitacin. Cmo se le puede habilitar de este modo, con la exigencia de una vida
independiente posterior mejor a la llevada hasta la
fecha en su relacin con el prjimo?
Segundo, la pena privativa de libertad tiene realmente un efecto mltiple disocializador, ya que durante su aplicacin el delincuente es sustrado de su
vnculo familiar y de su relacin laboral y de este
modo se detiene el curso normal de su vida. Cuando se quebranta el matrimonio o la relacin de pare-

POLTICA CRIMINAL

93

ja se ve afectada por el efecto social discriminador

de la detencin o simplemente por la separacin
personal y el preso pierde su trabajo, el autor vuelve
a la libertad sin vnculos ni medios y generalmente
no vuelve a ser aceptado por nadie. De este modo,
l puede quedar definitivamente marginado de la
sociedad y ser ms peligroso criminalmente que antes de cumplir la pena.
Tercero, se debe hacer el clculo del efecto de
infeccin criminal que puede tener la pena privativa
de libertad. El autor, que ha perdido sus anteriores
relaciones, se asocia en la penitenciara con quienes
llevan la batuta y ellos lo dirigen directamente hacia el camino de la criminalidad. No son pocos los
delitos perpetrados por personas que se conocieron
en el centro penitenciario y que posteriormente operaron conjuntamente. As, la pena privativa de la libertad puede envolver definitivamente a un delincuente relativamente inofensivo en el ambiente
criminal.
La cuarta y ltima es para considerar que la pena
privativa de la libertad, cuando se ejecuta en circunstancias inferiores a las humanas, es muy cara;
porque el funcionamiento del establecimiento, el
personal, la vigilancia y el cuidado del interno exigen grandes erogaciones y los costos de las condenas se recaudan en casos excepcionales. Esto no
slo es un perjuicio para el fisco, tambin conduce

94

CLAUS ROXIN

a que a menudo no queda ms dinero para las medidas de resocializacin; de modo que ya por eso el
nico fin razonable, el cual se podr alcanzar con la
pena privativa de libertad en condiciones inferiores
a las propicias, se perder necesariamente.
Para que aqu tampoco haya malentendidos,
debo sealar que no abogo por la abolicin de la
pena privativa de libertad. Ella es inevitable para
los delitos capitales y siempre para los autores que
reinciden una y otra vez. Pero no se debe trabajar
para lograr su incremento sino para conseguir una
reduccin de las penas privativas de libertad. Con
ello se disminuirn sus efectos nocivos y ser un
medio restrictivo de libertad que pueda combinarse
con intensivas terapias sociales para los infractores
que deben cumplir largas condenas.
Tercera tesis: la prevencin es ms efectiva
que la pena
Debido a la restringida eficacia de la pena y,
tambin, a su nocividad, se debe dedicar mayor
atencin a la prevencin del delito a travs de medios de poltica social, policiacos, legislativos y tcnicos.
As, por ejemplo, en el marco de mi primera tesis
referida, las grandes fuentes criminales, producto
de una completa ausencia de socializacin familiar

POLTICA CRIMINAL

95

y de las necesidades materiales de los estratos ms

pobres, se pueden reducir sustancialmente mediante
una buena poltica social. El Estado debe lograr establecer una ayuda social, la cual se ocupe de las
familias-problema y procure proteger a los nios
abandonados de su cada en la criminalidad. Adems, el Estado debe tener una legislacin social que
tambin resguarde a los ms pobres contra el hambre. A estas conocidas exigencias se objeta con frecuencia que hace falta dinero para tales medidas.
Sin embargo, la poltica social estatal deja mucho
que desear en la mayora de los pases en los que el
abismo entre pobres y ricos es muy grande; all con
medios polticos, por ejemplo a travs de una eficiente legislacin de impuestos, se puede dar al Estado la posibilidad de construir un sistema de seguridad social. Se puede convencer a los estratos
acaudalados del pueblo de la necesidad de contribuciones para aliviar la miseria social, mientras se les
aclara que ello significa ganar en la seguridad social, un gran incremento de la calidad de vida y el
ahorro de las costosas medidas de seguridad personal. En Alemania, a pesar del alto desempleo, se ha
conseguido crear una red social, que reduce las
causas expuestas sobre el surgimiento de la criminalidad. En verdad nuestra criminalidad es todava
alta; no obstante, tambin socialmente soportable.

96

CLAUS ROXIN

Nadie necesita inquietarse por su seguridad en una

situacin normal de vida.
Aunados a los medios de poltica social ya expuestos, la mejor estrategia para la batalla preventiva del delito radica en un buen control policial. En
contra de la suposicin de nuestro legislador, la dureza de la amenaza penal casi no tiene efecto de intimidacin; porque la regla es que el autor en realidad slo perpetra su acto cuando piensa que no ser
detenido. Entonces la amenaza penal puede ser indiferente para l. Pero cuando el riesgo de ser descubierto se eleva, el potencial delincuente abandona
el delito en su propio inters. Por consiguiente, el
dinero que se invierte en la construccin de nuevas
prisiones mejor se debera gastar en promover la
eficiencia de la polica, tcnicamente bien preparada y apoyada en confiables medios computacionales de investigacin. Pero sobre todo, soy partidario
de la concepcin que surgi en Norteamrica y
poco a poco gana ms partidarios en Alemania,
que indica que la polica hace falta en la calle y no
en las oficinas pblicas. El atraco a personas en plena calle y la destruccin de instituciones pblicas
por puro vandalismo se evita mediante una suficiente presencia policial. Tambin la vigilancia por
video de zonas peligrosas la considero como un
medio adecuada de prevencin del delito.

POLTICA CRIMINAL

97

Se puede objetar que vigilar mucho produce un

efecto intimidatorio y especialmente es un medio
preferido en las dictaduras. Pero esta es una forma
de reflexin indiferenciada. Pues no se trata de un
medio como el de las dictaduras empleado para la
vigilancia poltica sino para control criminal. Asimismo, la funcin de la polica no debe limitarse al
control sino a prestar al mismo tiempo servicios sociales; por ejemplo, escoltar en el trfico a personas
mayores y achacosas, ocuparse de accidentados y
de los indigentes en las calles; aclarar a los forasteros, por ejemplo los turistas, el camino o las tarifas
de los medios de transporte y as sucesivamente.
Por consiguiente, la polica debera ser un medio de
servicio que ofrezca al pueblo proteccin y ayuda.
En este punto no veo trastocada la libertad de los
ciudadanos; ello slo ocurre cuando el Estado para
vigilar pasa a la esfera privada e ntima. En este camino estamos actualmente en Alemania. Incluso,
ltimamente est permitido (tambin bajo muy restrictivas condiciones) instalar aparatos de audio en
cuartos privados y para ello se llega a solicitar la vigilancia ptica. Esto lo rechazo porque ataca la esfera ntima, la cual forma parte de la dignidad humana. En su vida pblica, el hombre no necesita de
la clandestinidad sino de la seguridad y la proteccin.

98

CLAUS ROXIN

En la llamada estrategia global de prevencin se

encuentran las medidas preventivas del delito. En
este punto pienso que en primera lnea est la regulacin jurdica. As, por ejemplo, en Alemania se ha
decidido cerrar a largo plazo todas las centrales atmicas. Es claro que con ello se consigue una mejor
proteccin frente a explosiones nucleares en comparacin a cuando se espera primero al accidente
atmico y posteriormente se castiga a los responsables. Aquellas empresas causantes de grandes perjuicios al medio ambiente o cuyos productos producen peligros sanitarios pueden sancionarse con
multas altas, vigilarse estatalmente y en casos graves cerrarse. Esto ayuda ms que cuando se castiga
slo a un empleado en particular que puede ser
reemplazado. Los bancos deberan permitir al fisco
la revisin desde el principio de todos los grandes
movimientos de dinero; esto sera una gran medida
eficaz contra la delincuencia organizada en comparacin a la sancin de un pequeo vendedor de drogas. La prohibicin de la venta y tenencia de armas
peligrosas (sobre todo las armas de fuego) puede
salvar muchas vidas humanas; pero tambin siempre se pueden idear nuevas medidas tcnicas para
prevenir el delito. Por ejemplo, en Alemania se han
reducido fuertemente los robos de auto desde que
se instal en muchos de ellos el llamado bloqueador
de los sistemas del vehculo. Hasta aqu los ejem-

POLTICA CRIMINAL

99

plos y resumo el resultado en una frase: si queremos

fortalecer la seguridad individual y garantizar la paz
social, tanto como sea posible, necesitamos de una
ciencia interdisciplinaria de la prevencin en la cual
est incluida la cooperacin del derecho penal.
Cuarta tesis: el sistema de reaccin penal
se debe ampliar y, sobre todo, complementarlo
con sanciones penales similares de carcter
social constructivo
Para una prevencin mejor a la que actualmente
tenemos, sern necesarias tambin las penas tanto
despus como antes; pero hasta la fecha slo tenemos esencialmente la pena privativa de libertad y la
multa, esto es muy poco. Ya expuse los argumentos
en contra de la pena privativa de libertad. En Alemania esto nos ha conducido a tener en la actualidad 85% de multas entre todas las condenas. Las
multas tienen la ventaja de que evitan las anunciadas desventajas de las penas privativas de libertad.
Pero con frecuencia es evidente que tampoco la
multa es un medio de sancin idneo. El pobre no
puede pagarla y es injusto tenerlo por esta causa en
el establecimiento penitenciario mientras que quien
es solvente se puede librar de ir a prisin. Tambin
alguien puede evitar la multa al dejar que terceros
la paguen, en casos de criminalidad econmica esto

100

CLAUS ROXIN

no es absolutamente ningn problema terico. Finalmente, para algunos grupos de delincuentes no

est rechazado el peligro de que el sujeto pueda
conseguir los medios para pagar la multa a travs
de la comisin de nuevos delitos.
Por tanto, la multa no es la panacea, de modo
que tenemos todos los motivos para reflexionar sobre la utilidad de otras sanciones penales. En Alemania dos nuevas penas estn actualmente en discusin, y yo pienso que se deberan probar. La
primera es el arresto domiciliario asegurado electrnicamente, que fue implantado por primera vez
en Norteamrica, y ya se practica en algunos pases
y tambin ya se experimenta en Alemania; el arresto tiene como ventaja que se puede ejecutar en el
tiempo libre y lleva consigo una sensible restriccin
de la libre organizacin de la vida; pero el sujeto no
es sustrado de su trabajo ni de su familia y tambin
evita las otras desventajas de la pena privativa de la
libertad. Por supuesto que semejante pena no es
apropiada para todo el mundo (por ejemplo, un profesor tal vez slo se alegrara cuando l pudiera trabajar tranquilo en su casa). Pero todas las sanciones
penales son objetables y precisamente por eso es
preciso hacer una diferenciacin atendiendo a cada
caso en particular.
Otra nueva sancin, la cual est actualmente en
consideracin, pero hasta la fecha se sigue recha-

POLTICA CRIMINAL

101

zando, es la imposicin de la prohibicin de conducir, incluso para delitos sin relacin alguna con el
trfico de vehculos de motor. Para la mayora de las
personas, el auto es hoy el medio ms importante
para la comodidad de la vida y cuando se les impide
conducir por un tiempo determinado, su vida se
vuelve difcil. Seguramente, tan slo imaginar semejante sancin causa gran indignacin en la mayora
de la gente y justamente esa me parece la prueba de
la potencial eficacia de dicha sancin. Es fcil advertir que tampoco esa sancin es apropiada para todos: algunos la encontrarn muy severa cuando el
auto es vital para desarrollar su trabajo (aqu vendra
tambin a consideracin una prohibicin de conducir en domingo o das festivos). Otros la podran encontrar muy relajada cuando no se tiene auto o cuando se puede renunciar fcilmente a ese medio de
transporte. Mas, como he dicho, todas las sanciones
penales enfrentan objeciones particulares.
Junto a semejantes innovaciones considero necesario la ampliacin de sanciones penales similares,
las cuales presupongan una libre participacin del
infractor y precisamente por eso acten como particulares medidas sociales constructivas. Mencionar
slo cuatro en forma breve:
Primera. Para infractores que siempre reinciden
y acusan considerables trastornos de la personalidad (esto vale tambin para algunos delincuentes

102

CLAUS ROXIN

sexuales), debera ponerse a su disposicin el ofrecimiento de una terapia. Esto slo es razonable cuando el infractor est dispuesto para trabajar enrgicamente en s mismo, pues si ste es el caso, se pueden
conseguir buenos resultados.
Segunda. A los autores de delitos leves y medianamente graves se les debera ofrecer la posibilidad
de sustituir la multa o la pena privativa de libertad,
hasta determinado nivel, por trabajos de utilidad
pblica (servicios comunitarios). Esto slo puede
ser exitoso a partir de una base voluntaria; pero tiene la ventaja de que el trabajo se puede realizar en
el tiempo libre y conseguir algo provechoso, cuyo
sentido tambin parece evidente para el infractor.
Se puede tratar adems de trabajo corporal (en el
servicio estatal, en instalaciones pblicas y an en
la recoleccin de basura), pero tambin intelectual
segn la calificacin del interesado (en bibliotecas,
en computadoras y as sucesivamente).
En Alemania actualmente existe la posibilidad
del trabajo de utilidad pblica; sin embargo, la posicin contraria es todava muy grande porque se
teme la prdida de puestos de trabajo; mas esto es
infundado, pues el Estado es pobre en casi todo el
mundo; para la ptima realizacin de sus tareas sociales necesita de fuerza de trabajo, la cual no podra cumplir nunca con sus propios medios. Tambin se deben establecer las actividades de utilidad

POLTICA CRIMINAL

103

pblica, de preferencia en tiempos en los cuales las

fuerzas laborales remuneradas no trabajen habitualmente, como sucede el domingo, los das festivos o
en las horas de la madrugada y as sucesivamente.
Tercero. Veo una gran funcin social del derecho penal al incluir a la vctima para su mayor proteccin. En muchos casos, los ordenamientos jurdicos que dejan al derecho civil la indemnizacin de
la vctima la daan adicionalmente a travs de la
sancin penal, pues frecuentemente la pena privativa de libertad y la multa desalientan al autor al
pago de la indemnizacin a la vctima. Quien se encuentra en la penitenciara no puede ganar dinero y
regularmente est sin recursos, de ah que quien ha
debido pagar mucho dinero al Estado normalmente
no le ha sobrado nada ms para la vctima.
Esta precaria situacin slo puede cambiar si se
le atribuye a la pena un sustancial significado; ello
puede consistir en la reparacin voluntaria, normalmente en dinero, pero tambin en fuerza de trabajo.
Adems debera estar acompaada de la posibilidad
de reconciliacin entre el autor y la vctima. Una
compensacin del autor a la vctima, que satisfaga a
esta ltima o una reparacin que imponga, tal como
lo establece desde hace algunos aos el Cdigo Penal alemn, al autor considerables servicios personales o renuncias personales , puede restablecer
considerablemente, para delitos leves, la paz jurdi-

104

CLAUS ROXIN

ca, de modo que se puede prescindir de la pena.

Para delitos graves se debera conceder una suspensin condicional de la pena o cuando menos su atenuacin sustancial. rganos de composicin especiales, como los previstos desde hace poco en el
Cdigo Procesal Penal alemn, pueden proporcionar una importante ayuda en la produccin de un
acuerdo entre el autor y la vctima.
Cuarto. Se pueden eliminar casos leves cuyo hecho delictivo slo causa perturbaciones sociales;
as, es posible sobreseer el procedimiento penal y
en su lugar imponer determinados servicios (quiz
en la cruz roja u otras instituciones sociales). Esto
ahorra al autor la discriminacin social que supone
la condena; pero al mismo tiempo le pone claro que
el Estado no puede tolerar su conducta. En Alemania est autorizado dicho sobreseimiento desde
1974, el cual puede verificarse hasta antes de la elevacin de la acusacin a travs del fiscal del Estado
(con aprobacin del procesado y del tribunal); dicho sobreseimiento es frecuente en la prctica forense. Ello se puede enlazar con la obligacin de reparacin y con los trabajos de utilidad pblica. De
esta forma se puede proceder a la combinacin de
diferentes posibilidades de reaccin similares a la
penal.
Un mayor abanico del catlogo de sanciones,
como el que aqu he desarrollado, por una parte in-

POLTICA CRIMINAL

105

terrelacionando la normativa ya existente en el derecho alemn y, por la otra, bajo la acogida de las
propuestas de reforma, permitira una mejor reaccin estatal frente al delito, considerando las circunstancias individuales de los casos, en comparacin con las que permite limitadamente la pena
privativa de la libertad y la multa. Por ello podemos
decir que un amplio catlogo de sanciones es ms
eficaz en la lucha contra la delincuencia en comparacin con el endurecimiento de las penas.